工 银 瑞 信 新得 益 混 合 型证 券 投 资 基金
2017 年第1 季度报告
2017 年3 月31 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国民生银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一七 年四月二十二日 工银瑞信新得益混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 4 月 20 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 工银瑞信新得益混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§2 基金产 品概况
基金简 称 工银新 得益 混合
交易代 码 002006
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 11 月 22 日
报告期 末基 金份 额总 额 897,943,816.86 份
投资目 标
在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上， 通过 资
产配置 ，力 求实 现基 金资 产的持 续稳 健增 值。
投资策 略
本基金 将由 投资 研究 团队 及时跟 踪市 场环 境变 化， 根
据对国 际及 国内 宏观 经济 运行态 势、 宏观 经济 政策 变
化、 证 券市 场运 行状 况等 因素的 深入 研究 ， 判 断证 券
市场的 发展 趋势 ， 结 合行 业状况 、 公 司价 值性 和成 长
性分析 ， 综 合评 价各 类资 产的风 险收 益水 平。 在充 分
的宏观 形势 判断 和策 略分 析的基 础上 ， 执 行 “ 自上 而
下” 的 资产 配置 及动 态调 整策略 。 在 市场 上涨 阶段 中，
增加权 益类 资产 配置 比例 ； 在市 场下 行周 期中 ， 增 加
固定收 益类 资产 配置 比例 ， 最终 力求 实现 基金 资产 组
合收益 的最 大化 ， 从 而有 效提高 不同 市场 状况 下基 金
资产的 整体 收益 水平 。 本 基金采 取 “ 自上 而下 ” 与 “ 自
下而上 ” 相 结合 的分 析方 法进行 股票 投资 。 基 金管 理
人在行 业分 析的 基础 上， 选择治 理结 构完 善、 经营 稳
健、 业 绩优 良、 具有 可持 续增长 前景 或价 值被 低估 的
上市公 司股 票， 以合 理价 格买入 并进 行中 长期 投资 。
本基金 股票 投资 具体 包括 行业分 析与 配置 、 公 司财 务
状况评 价、 价值 评估 及股 票选择 与组 合优 化等 过程 。
业绩比 较基 准
30%× 沪深300 指数 收益 率 ＋ 70% × 中 债综 合财 富指 数
收益率 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平低 于股 票
型基金 ，高 于债 券型 基金 与货币 市场 基金 。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国民 生银 行股 份有 限公 司
工银瑞信新得益混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 1 月 1 日 － 2017 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 8,744,868.93
2.本期 利润 18,474,153.70
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0205
4.期末 基金 资产 净值 911,295,913.93
5.期末 基金 份额 净值 1.015
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、所 列数 据截 止到 报告 期 最后一 日， 无论 该日 是否 为开放 日或 交易 所的 交易 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.11% 0.10% 1.08% 0.17% 1.03% -0.07%
工银瑞信新得益混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2016 年11 月22 日生 效 。截至 报告 期末 ，本 基金 尚处于 建仓 期。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 建 仓 期满 ， 本 基金 的各 项投 资 比例应 符合 基金 合同
关于投资范围 及投资限 制 的规定：本基 金投资组 合 中股票资产投 资比例为 基 金资产的 0% —30% ；
每个交易日日 终在扣除 股 指期货合约、 国债期货 合 约需缴纳的交 易保证金 后 ，应当保持 不低于基
金资产 净值 的 5% 的 现金 或 到期日 在一 年以 内的 政府 债券。
3.3 其 他指 标
无。
工银瑞信新得益混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓
名
职务
任本基 金的
基金经 理期
限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离
任
日
期
魏
欣
固定收益
部副总
监，本基
金的基金
经理
2016
年 11
月 22
日
- 12
2005 年 加入 工银瑞 信， 现 任固定 收益 部副 总监 ；2011 年 4
月 20 日 至今 ，担 任工 银货 币市场 基金 基金 经理 ；2012 年8
月 22 日至 今， 担任 工银 瑞 信 7 天 理财 债券 型基 金基 金经理 ；
2012 年 10 月 26 日至 2017 年 3 月 10 日 ， 担 任工 银14 天理
财债券 型基 金的 基金 经理 ；2014 年 9 月 23 日至 今， 担任工
银瑞信 现金 快线 货币 市场 基金基 金经 理；2014 年 10 月 22
日至 2017 年 3 月 10 日， 担 任工银 添益 快线 货币 市场 基金基
金经理；2015 年5 月 26 日 起至今， 担任 工银 新财 富 灵活配
置混合 型基 金基 金经 理；2015 年5 月26 日起 至今， 担任工
银双利 债券 型基 金基 金经 理；2015 年5 月 29 日 起至 今， 担
任工银 丰盈 回报 灵活 配置 混合型 基金 基金 经理 ；2015 年 6
月 19 日至 2017 年 3 月10 日，担 任工 银财 富快 线货 币市场
基金基 金经 理；2016 年 11 月 22 日至今 ，担 任工 银 瑞信新
得益混 合型 证券 投资 基金 基金经 理； 2016 年12 月7 日至今 ，
担 任 工 银 瑞 信 新 得 润 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；2016
年 12 月 29 日至 今， 担任 工 银瑞信 新增 利混 合型 证券 投资基
金基金 经理 ；2016 年 12 月 29 日至 今， 担任 工银 瑞 信新增
益混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ；2016 年12 月 29 日至今 ，
担 任 工 银 瑞 信 银 和 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；2016
年 12 月 29 日至 今， 担任 工 银瑞信 新生 利混 合型 证券 投资基
金基金 经理；2017 年3 月23 日 至今， 担任 工银 瑞信 新得利
混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
李
敏
固定收益
部副总
监，本基
金的基金
经理
2016
年 11
月 22
日
- 10
先后在 中国 泛海 控股 集团 担任投 资经 理， 在中 诚信 国 际信用
评级有 限责 任公 司担 任高 级分析 师， 在平 安证 券有 限 责任公
司担任 高级 业务 总监 ；2010 年加 入工 银瑞 信， 现任 固定收
益部副 总监 ；2013 年 10 月 10 日至 今， 担任 工银 信 用纯债
两年定 期开 放基 金基 金经 理； 2014 年 7 月 30 日至2017 年2
月 6 日 ， 担任工 银保 本 2 号混合 型发 起式 基金(自2016 年2
月 19 日起 ， 变 更为 工银 瑞 信优质 精选 混合 型证 券投 资基金)
基金经 理；2015 年 5 月 26 日至今， 担任 工银 双债 增 强债券
型基金(自 2016 年 9 月26 日起， 变更 为工 银瑞 信双 债增强
债券型 证券 投资 基金（LOF ）)基 金经 理；2015 年5 月26 日
至今 ， 担 任工 银保 本混 合 型基金 基金 经理 ；2016 年10 月 27工银瑞信新得益混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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日至今 ， 担 任工 银瑞 信恒 丰 纯债债 券型 证券 投资 基金 基金经
理；2016 年 11 月 15 日 至 今，担 任工 银瑞 信恒 泰纯 债债券
型证券 投资 基金 基金 经理 ；2016 年 11 月 22 日至 今 ，担任
工银瑞 信新 得益 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 ；2016 年 12
月 7 日 至今 ， 担 任工 银瑞 信 新得润 混合 型证 券投 资基 金基金
经理；2016 年 12 月 29 日 至今， 担任 工银 瑞信 新增 利混合
型证券 投资 基金 基金 经理 ；2016 年 12 月 29 日至 今 ，担任
工银瑞 信新 增益 混合 型证 券投 资 基金 基金 经理 ；2016 年 12
月 29 日至 今， 担任 工银 瑞 信银和 利混 合型 证券 投资 基金基
金经理 ；2016 年 12 月 29 日至今 ，担 任工 银瑞 信新 生利混
合型证 券投 资基 金基 金经 理；2017 年3 月 23 日 至今 ， 担任
工银瑞 信新 得利 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。
张
洋
本基金的
基金经 理
2016
年 11
月 22
日
- 5
宾 夕 法 尼 亚 大 学 电 子 工 程 专 业 博 士 ， 沃 顿 商 学 院 统 计 学 硕
士； 2012 年加 入工 银瑞 信， 现任固 定收 益部 基金 经理 ， 2015
年 8 月 17 日至 今， 担任 工 银瑞信 双债 增强 债券 型证 券投资
基金( 自 2016 年 9 月 26 日 起，变 更为 工银 瑞信 双债 增 强债
券型证 券投 资基 金 （LOF ）)基金 经理 ；2015 年8 月17 日至
今，担 任工 银瑞 信保 本 3 号混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ；
2016 年 11 月 22 日 至今 ， 担任工 银瑞 信新 得益 混合 型证券
投资基 金基 金经 理；2016 年 12 月 14 日至 今， 担任 工银瑞
信可转 债债 券型 证券 投资 基金基 金经 理；2016 年 12 月 29
日 至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信 新 增 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理；2017 年1 月 25 日 至今 ， 担任工 银瑞 信瑞 盈半 年 定期开
放债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，工银瑞信新得益混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 未超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年一 季度 国内 经济 延 续了去 年下 半年 企稳 回升 的态势 ， 以 美欧 日为 代表 的全球 经济 亦有
复苏， 美联 储如 期加 息， 世界各 国央 行都 有边 际上 收紧货 币政 策的 想法 。
国内债 券市 场在 经济 企稳 回升， 流动 性边 际向 紧情 况下， 收益 率高 位震 荡。 而股票 市场 受经
济向好 企业 盈利 复苏 影响 表现较 好， 特别 是各 个行 业 实际经 营能 力较 强的 龙头 企业超 额收 益明 显 。
兼具股 债特 性的 可转 债市 场受大 盘转 债供 给冲 击影 响出现 回调 ，但 在股 强债 稳的大 背景 下未 来成
长性可 期。
本基金 在报 告期 内根 据对 于市场 变化 的判 断积 极调 整仓位 ，同 时积 极参 与新 股申购 ，以 及新
发可转 债申 购。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 2.11% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 1.08% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。 工银瑞信新得益混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 126,399,689.13 13.85
其中： 股票
126,399,689.13 13.85
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
463,068,735.90 50.76
其中： 债券
463,068,735.90 50.76
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
315,805,100.41 34.61
8 其他资 产
7,075,043.02 0.78
9 合计
912,348,568.46
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 53,528,361.99 5.87
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
5,055,200.00 0.55
E 建筑业 73,516.12 0.01
F 批发和 零售 业 6,374,288.00 0.70
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 10,689,214.89 1.17
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 32,249,063.40 3.54
K
房地产 业
4,764,056.53 0.52
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 46,724.92 0.01 工银瑞信新得益混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
13,602,333.12 1.49
S 综合 - -
合计 126,399,689.13 13.87
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
无。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002241 歌尔股 份 459,924 15,655,812.96 1.72
2 002739 万达院 线 150,975 8,533,107.00 0.94
3 000963 华东医 药 68,000 6,300,200.00 0.69
4 601818 光大银 行 1,499,940 6,164,753.40 0.68
5 601006 大秦铁 路 750,000 5,677,500.00 0.62
6 000001 平安银 行 603,000 5,529,510.00 0.61
7 600741 华域汽 车 299,959 5,462,253.39 0.60
8 000651 格力电 器 170,000 5,389,000.00 0.59
9 600066 宇通客 车 250,000 5,370,000.00 0.59
10 601601 中国太 保 190,000 5,209,800.00 0.57
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 47,317,592.40 5.19
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 33,093,100.00 3.63
5 企业短 期融 资券 90,028,000.00 9.88
6 中期票 据 238,855,000.00 26.21
7 可转债 （可 交换 债） 53,775,043.50 5.90
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 463,068,735.90 50.81 工银瑞信新得益混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 031780001
17 招 商蛇
口MTN001
900,000 90,495,000.00 9.93
2 011698886
16 联通
SCP007
800,000 80,032,000.00 8.78
3 101651032
16 东 航股
MTN001
500,000 48,960,000.00 5.37
4 019539 16 国债 11 473,460 47,317,592.40 5.19
5 101559060
15 光明
MTN003
300,000 29,574,000.00 3.25
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货投 资， 也无 期间损 益。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
工银瑞信新得益混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货投 资， 也无 期间损 益。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行主 体本 期未出 现被 监管部 门立 案调查 ，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 59,446.81
2 应收证 券清 算款 178,924.24
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,836,671.97
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,075,043.02
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 128009 歌尔转 债 6,467,000.00 0.71
注：上 表包 含期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 和可交 换债 券明 细。
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5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
无。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。 工银瑞信新得益混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 899,596,713.31
报告期 期间 基金 总申 购份 额 865,749.94
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 2,518,646.39
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 897,943,816.86
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。 工银瑞信新得益混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
无。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本 基金 本报 告期 基金 管理人 未有 运用 固有 资金 投资本 基金 的情 况。
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20170101-20170331 800,127,000.00 0.00 0.00 800,127,000.00 89.11%
产品特有 风险
本基金份 额持有 人较为 集 中， 存 在基金规 模大幅 波 动的风险 ， 以及 由此导 致 基金收益 较大波 动的
风险。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。 工银瑞信新得益混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 工银 瑞 信新得 益混 合型 证券 投资 基金募 集申 请的 注册 文件 ；
2 、《 工银 瑞信 新得 益混 合 型证券 投资 基金 基金 合同 》；
3 、《 工银 瑞信 新得 益混 合 型证券 投资 基金 托管 协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
