工 银 瑞 信 双利 债 券 型 证券 投 资 基 金
2017 年第1 季度报告
2017 年3 月31 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 交通银行股 份有限公司
报告送 出日期： 二〇一七 年四月二十二日 工银瑞信双利债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 4 月 20 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 工银瑞信双利债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§2 基金产 品概况
基金简 称 工银双 利债 券
交易代 码 485111
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 8 月 16 日
报告期 末基 金份 额总 额 7,094,100,919.73 份
投资目 标
在适度 承担 风险 并保 持资 产流动 性的 基础 上， 通
过配置 债券 等固 定收 益类 金融工 具， 追求 基金 资
产的长 期稳 定增 值， 通过 适量投 资权 益类 资产 力
争获取 增强 型回 报。
投资策 略
本基金 将在 资产 配置 策略 的基础 上， 通过 固定 收
益类品 种投 资策 略构 筑债 券组合 的平 稳收 益， 通
过积极 的权 益类 资产 投资 策略追 求基 金资 产的
增强型 回报 。
业绩比 较基 准 中债综 合财 富指 数收 益率 。
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平高 于
货币市 场基 金， 低于 混合 型基金 与股 票型 基金 ；
因为本 基金 可以 配置 二级 市场股 票， 所以 预期 收
益和风 险水 平高 于投 资范 围不含 二级 市场 股票
的债券 型基 金。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称 工银双 利债 券 A 工银双 利债 券 B
下属分 级基 金的 交易 代码 485111 485011
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 6,742,437,791.08 份 351,663,128.65 份
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年1 月1 日 － 2017 年3 月 31 日 ）
工银双 利债 券 A 工银双 利债 券 B
1． 本 期已 实现 收益 9,947,107.32 -127,518.23
2．本 期利 润 59,539,460.18 2,387,737.14
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0081 0.0062
4．期 末基 金资 产净 值 11,529,912,624.87 585,058,609.89
5．期 末基 金份 额净 值 1.710 1.664
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、所 列数 据截 止到 报告 期 最后一 日， 无论 该日 是否 为开放 日或 交易 所的 交易 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
工银双 利债 券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.47% 0.11% -0.34% 0.07% 0.81% 0.04%
工银双 利债 券 B
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.36% 0.11% -0.34% 0.07% 0.70% 0.04%
工银瑞信双利债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2010 年8 月16 日 生效 。
2、 根据 基金 合同 规定 ， 本 基金自 基金 合同 生效 起六 个月内 为建 仓期 。 截至 本 报告期 末 ， 本 基金 的
各项投 资比 例符 合基 金合 同的规 定： 本基 金投 资债 券（含 可转 换债 券） 等固 定收益 类资 产占 基金
资产的 比例 不低 于 80 ％， 股票等 权益 类资 产占 基金 资产的 比例 不超 过 20 ％， 基金持 有现 金及 到 期
日在一 年以 内的 政府 债券 占基金 资产 净值 的比 例不 低于 5% 。
3.3 其 他指 标
无。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
欧阳凯
固 定 收
益 投 资
总监， 本
基 金 的
基 金 经
理。
2010 年 8
月16 日
- 15
曾任中海基金管理有限公
司基金 经理 ； 2010 年加入
工银瑞 信， 现 任固 定收 益 投
资总监 。2010 年 8 月 16 日
至今， 担 任工 银双 利债 券 型
基金基 金经 理，2011 年 12
月 27 日 至今 担任 工银 保 本
混合基 金基 金经 理 ， 2013 年
2 月7 日至2017 年2 月6 日
担任工 银保 本2 号 混合 型 发
起式基 金( 自2016 年2 月19
日起变更为工银瑞信优质
精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金)
基金经 理，2013 年 6 月 26
日起至今担任工银瑞信保
本 3 号 混 合 型 基 金 基 金 经
理, 2013 年7 月4 日起 至 今
担任工银信用纯债两年定
期开放 基金 基金 经理，2014
年 9 月 19 日 起至 今担 任 工
银新财富灵活配置混合型
基金基 金经 理 ， 2015 年 5 月
26 日 起 至 今 担 任 工 银 丰 盈
回报灵活配置混合型基金
基金经 理。
宋炳珅
权 益 投
资 总 监
兼 研 究
部总监 ，
本 基 金
的 基 金
经理
2013 年 1
月18 日
- 13
曾任中信建投证券有限公
司研究 员 ； 2007 年 加入 工 银
瑞信， 现 任权 益投 资总 监 兼
研究部 总监 。2012 年 2 月
14 日 至今 ， 担 任工 银瑞 信 添
颐债券型证券投资基金基
金经理 ；2013 年 1 月 18 日
至今， 担 任工 银双 利债 券 基
金基金 经理 ；2013 年 1 月
28 日至 2014 年12 月 5 日，
担任工 银瑞 信 60 天理 财 债
券型基 金基 金经 理 ； 2014 年
1 月 20 日 至今 ， 担 任工 银 瑞工银瑞信双利债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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信红利混合型证券投资 基
金基金 经理 ；2014 年 1 月
20 日 至今 ， 担 任工 银瑞 信 核
心价值混合型证券投资基
金基金 经理 ；2014 年 10 月
23 日 至今 ， 担 任工 银瑞 信 研
究精选股票型基金基金经
理； 2014 年11 月18 日 至今 ，
担任工银医疗保健行业股
票型基 金基 金经 理 ； 2015 年
2 月 16 日 至今 ， 担 任工 银 战
略转型主题股票基金基金
经理。
魏欣
固 定 收
益 部 副
总监， 本
基 金 的
基 金 经
理
2015 年 5
月26 日
- 12
2005 年加 入工 银瑞 信， 现 任
固定收 益部 副总 监 ； 2011 年
4 月 20 日 至今 ， 担 任工 银 货
币市场 基金 基金 经理；2012
年 8 月 22 日 至今 ，担 任 工
银瑞 信7 天理 财债 券型 基 金
基金经 理；2012 年10 月 26
日至2017 年 3 月10 日， 担
任工 银 14 天 理财 债券 型 基
金的基 金经 理 ； 2014 年 9 月
23 日 至今 ， 担 任工 银瑞 信 现
金快线货币市场基金基金
经理 ； 2014 年 10 月 22 日至
2017 年 3 月 10 日 ，担 任 工
银添益快线货币市场基金
基金经 理；2015 年 5 月 26
日起至 今， 担 任工 银新 财 富
灵活配置混合型基金基金
经理；2015 年 5 月 26 日起
至今， 担 任工 银双 利债 券 型
基金基 金经 理 ； 2015 年 5 月
29 日 起至 今， 担任 工银 丰 盈
回报灵活配置混合型基金
基金经 理；2015 年 6 月 19
日至2017 年 3 月10 日， 担
任工银财富快线货币市场
基金基 金经 理；2016 年 11
月 22 日 至今 ，担 任工 银 瑞
信新得益混合型证券投资
基金基 金经 理；2016 年 12
月7 日 至今， 担任 工银 瑞 信
新得润混合型证券投资基工银瑞信双利债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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金基金 经理 ；2016 年 12 月
29 日 至今 ， 担 任工 银瑞 信 新
增利混合型证券投资基金
基金经 理；2016 年12 月 29
日至今， 担任 工银 瑞信 新 增
益混合型证券投资基金基
金经理 ； 2016 年 12 月29 日
至今， 担 任工 银瑞信 银和利
混合型证券投资基金基金
经理 ； 2016 年 12 月 29 日至
今， 担任 工银 瑞信 新生 利 混
合型证券投资基金基金经
理； 2017 年 3 月 23 日 至今 ，
担任工银瑞信新得利混合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有 相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
工银瑞信双利债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 未超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年1 季度 ， 全 球经 济 处于明 显反 弹的 趋势 中， 欧元区 经济 和通 胀数 据持 续好转 ， 美 国劳
动力市 场出 现稳 步复 苏， 消费者 信心 处于 较高 水平 。资源 国普 遍受 益于 大宗 商品价 格上 涨日 本经
济得益 于出 口回 升， 主要 得益于 美国 和中 国进 口需 求增加 ，能 源价 格上 涨推 升通胀 。欧 洲仍 存在
明显的 风险 点， 关注 法国 、德国 等大 选 及QE 退出 进 程。美 联储 对 2017 年全 年 加息次 数的 预期 仍
为三次 ， 与去 年12 月预 期 一致 。 联 储正 在考 虑潜 在 的缩表 计划 和具 体操 作 。 我们预 计美 联储 货币
政策会 在加 息后 段考 虑缩 表。 具 体缩 表时 间可 能要 等到 18 年 底， 缩表 的操 作 方式较 大可 能是 以减
少或停 止债 券到 期再 投资 的方式 ，但 缩表 前联 储应 该会和 市场 充分 沟通 。
国内经 济从 年初 以来 保持 较强的 韧性 ，发 电耗 煤， 粗钢产 量都 维持 在较 高位 置。但 近期 高频
的价格 数据 （如 钢铁 ，化 工，能 化等 ）显 示有 部分 转弱迹 象， 在供 给逐 步释 放后， 需求 尚未 显示
出明显 超预 期情 况下 ，周 期有可 能在 二季 度开 始走 弱。我 们认 为后 续需 要关 注以下 三个 经济 下行
的风险 点：1 ） 地产 投资 下 半年会 否有 压力 ；2） 下 游 需求不 旺导 致补 库存 结束 ；3 ） 基建 的持 续度
可能不 及预 期。 我们 认 为CPI 将 保持 温和 ， 从 以往 经验来 看，PPI 与 CPI 非 食品更 像是 同步 指标 ，
后续关 注在 需求 端疲 弱背 景下上 游向 中下 游转 嫁的 能力是 否顺 畅。 微观 层面 上，看 到诸 多产 品存
在提价 冲动 ，但 目 前PPI 生产资 料向 生活 资料 、CPI 非食 品的 传导 还比 较微 弱，预 计非 食品 价格
温和回 升为 主。 房价 上升 对于 CPI 的 居住 项目 前传 导也不 是十 分显 著， 后续 值得进 一步 观察 。
一季度 银行 间资 金利 率已 经出现 明显 抬升 ， 我 们判 断这是 央行 配合 中央 “控 制资产 价格 泡沫 ”
而对货 币政 策微 调后 的效 果。在 “去 杠杆 ”的 形势 下，非 银机 构感 受到 的货 币政策 更紧 。杠 杆策
略可能 需要 更加 谨慎 。
基金在 报告 期内 ，根 据对 于市场 变化 的判 断积 极调 整仓位 ，根 据利 率水 平的 变化适 当调 整久
期，有 效提 升了 组合 的收 益，降 低组 合的 回撤 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 工银 双利 债 券A 份额 净值 增长 率为0.47% ，工银 双利 债 券B 份 额净 值增长 率为
0.36% ，业 绩比 较基 准收 益 率为-0.34% 。
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4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。 工银瑞信双利债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,039,918,729.68 8.02
其中： 股票
1,039,918,729.68 8.02
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
11,664,676,310.10 90.01
其中： 债券
11,664,676,310.10 90.01
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
14,404,667.46 0.11
8 其他资 产
240,642,261.07 1.86
9 合计
12,959,641,968.31
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 675,120,510.08 5.57
C 制造业 - -
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 82,193,698.00 0.68
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - - 工银瑞信双利债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 282,604,521.60 2.33
S 综合 - -
合计 1,039,918,729.68 8.58
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
无。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600489 中金黄 金 29,000,009 339,880,105.48 2.81
2 002155 湖南黄 金 29,000,035 335,240,404.60 2.77
3 002739 万达院 线 5,000,080 282,604,521.60 2.33
4 000888 峨眉 山A 5,999,540 82,193,698.00 0.68
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 10,397,000.00 0.09
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 8,281,309,000.00 68.36
其中： 政策 性金 融债 8,226,334,000.00 67.90
4 企业债 券 807,443,568.60 6.66
5 企业短 期融 资券 487,429,020.00 4.02
6 中期票 据 1,984,536,000.00 16.38
7 可转债 （可 交换 债） 93,561,721.50 0.77
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 11,664,676,310.10 96.28
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 170405 17 农发 05 8,900,000 870,153,000.00 7.18
2 160310 16 进出 10 9,300,000 860,436,000.00 7.10
3 160416 16 农发 16 6,300,000 611,478,000.00 5.05
4 160206 16 国开 06 6,100,000 587,857,000.00 4.85
5 160418 16 农发 18 5,400,000 517,104,000.00 4.27
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货投 资， 也无 期间损 益。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 未出现 被监 管部门 立案 调查， 或 在报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
5.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 908,153.95
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 239,264,105.35
5 应收申 购款 469,926.77
6 其他应 收款 75.00
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 240,642,261.07
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110032 三一转 债 14,748,768.00 0.12 工银瑞信双利债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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2 128010 顺昌转 债 3,032,505.90 0.03
3 110035 白云转 债 3,031,229.60 0.03
4 110033 国贸转 债 2,608,457.00 0.02
5 110034 九州转 债 1,465,662.20 0.01
6 127003 海印转 债 936,387.00 0.01
7 113010 江南转 债 732,421.20 0.01
8 123001 蓝标转 债 674,037.60 0.01
9 128013 洪涛转 债 181,615.00 0.00
注：上 表包 含期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 和可交 换债 券明 细。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
无。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。 工银瑞信双利债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 工银双 利债 券 A 工银双 利债 券 B
报告期 期初 基金 份额 总额 8,181,567,327.23 397,021,123.64
报告期 期间 基金 总申 购份 额 372,720,178.97 14,802,169.48
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 1,811,849,715.12 60,160,164.47
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 6,742,437,791.08 351,663,128.65
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。 工银瑞信双利债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
无。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本基金 本报 告期 基金 管理 人未有 运用 固有 资金 投资 本基金 的情 况。
工银瑞信双利债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
无。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。 工银瑞信双利债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 工银 瑞 信双利 债券 型证 券投 资基 金募集 的文 件；
2 、《 工银 瑞信 双利 债券 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、《 工银 瑞信 双利 债券 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
