富安达 优势 成长 混合 型证 券投资 基金2017 年第1季 度 报告
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富安达优 势成长混合型证券投资 基金
2017 年第1季度报告
2017 年3月31 日
基金管理人 ：富安达基金管理有限 公司
基金托管人 ：交通银行股份有限公 司
报告送出日 期：2017年4月22日
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§1
重 要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人
交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年4月21日复核了本报告中的财
务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈
述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年1月1日起至3月31日止。
§2
基 金产品概况
基金简称 富安达优势成长混合
基金主代码 710001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年9月21日
报告期末基金份额总额 862,445,272.31份
投资目标
本基金定位为混合型证券投资基金。在充分控制风险
的前提下，精选具有竞争优势及持续成长性的上市公
司，分享中国经济高速发展带来的收益，力争获得超
越投资基准的收益。
投资策略
本基金采用自上而下的多维经济模型，通过对全球经
济发展形势，国内经济情况及经济政策、物价水平变
动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，对未来一
定时期各大类资产的收益风险变化趋势作出预测，并
据此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资
产之间的配置比例。同时将定性分析与定量分析贯穿
于行业配置和个股选择的投资全过程中。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25%
风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金，属于证券投资基金
中预期风险和预期收益较高的基金产品，其预期风险
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和预期收益低于股 票型基金，高于债券型基金和货币
市场基金。
基金管理人 富安达基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
§3
主 要财务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2017年1月1日-2017年3月31日）
1.本期已实现收益 -14,018,875.53
2.本期利润 88,898,137.35
3.加权平均基金份额本期利润 0.1009
4.期末基金资产净值 1,583,126,879.03
5.期末基金份额净值 1.836
注：①所 述基金 业绩指 标 不包括持 有人认 购或交 易 基金的各 项费用 ，计入 费 用后实际 收益水 平
要低于所 列数字 。
②本期已 实现收 益指基 金 本期利息 收入、 投资收 益 、其他收 入（不 含公允 价 值变动收 益）扣 除
相关费用 后的余 额，本 期 利润为本 期已实 现收益 加 上本期公 允价值 变动收 益 。
3.2 基 金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增 长率及其与同期业绩比 较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 5.80% 0.71% 3.37% 0.39% 2.43% 0.32%
注：注： ①本基 金业绩 比 较基准为 ：75%× 沪深300 指数＋25% ×上证 国债指 数，
②本基金 的业绩 基准指 数 按照构建 公式每 交易日 进 行计算， 按下列 公式计 算 ：
Return t =75% ×[沪深300 指数t / 沪深300 指数(t-1)-1]+25 ％×[ 上证国 债 指数t / 上证国 债
指数(t-1) -1]
Benchmark t = （1+Return t ）×Benchmark(t-1)
其中，t =1 ，2，3，…T ，T 表示 时间截 至日。
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3.2.2 自基金合同生效以来基 金累计净值增长率变动 及其与同期业绩比较基 准收益
率变动的 比较
富安达优 势成长 混合型 证 券投资基 金
累计净值 增长率 与同期 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图
（2011年9 月21 日-2017 年3 月31日）
富安达优势成长混合 基金基准
2011-09-21 2012-07-06 2013-04-22 2014-02-11 2014-11-20 2015-09-01 2016-06-17 2017-03-31
250%
200%
150%
100%
50%
0%
注： 根据 《 富安达 优势成 长混合型 证券投 资基金 基 金合同》 规定， 本 基金建 仓期为6个 月， 建 仓
截止日为2012 年3 月20日 。 建仓期结 束时本 基金各 项资产配 置比例 符合本 基 金合同规 定的比 例限
制及投资 组合的 比例范 围 。
§4
管 理人报告
4.1 基 金经理（或基金经理小组 ）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
吴战峰
本基金
的基金
经理、 公
司研究
发展部
总监
2016 年1月9
日
－ 22年
硕士。历任中大投资公司
投资部经理，平安证券资
产管理部投资经理，招商
证券研发中心高级分析
师，国信证券研究所首席
分析师，国投瑞银基金高
级组合经理，国泰基金基
金经理，天治基金基金经
理、总经理助理兼研究总
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监。2015年10 月加入富安
达基金管理有限公司任研
究发展部总监。
注：1 、 任职 日期和离 任 日期均指 公司作 出决定 后 正式对外 公告之 日； 担 任 新成立基 金的基 金经
理，任职 日期为 基金合 同 生效日。
2 、证券从 业的含 义遵从 行业协会 关于从 业人员 资 格管理办 法的相 关规定 。
4.2 管 理人对报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守 《中华人民共和国证券法》 、 《中华人民共和
国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及其各项实施准则、 《富
安达优势成长混合型证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定， 本着诚实信
用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格控制 风险的基础上， 为基金份额持有
人谋求最大利益，无损害基金份额持有人利益的行为。
本基金无违法、违规行为。
本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
4.3 公 平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会颁布的 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意
见》 ， 制定了 《富安达基金管理有限公司公平交易制度》 ， 并建立了健全有效的公平交
易执行和监控体系， 涵盖了所有投资组合， 并贯穿分工授权、 研究分析、 投资决策、 交
易执行、 业绩评估、 监督检查各环节， 确保公平对待旗下的每一个投资组合。 本报告 期
内， 公司严格执行了 《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 和 《富安达基金
管理有限公司公平交易制度》。
截止报告日， 公司完成了各基金公平交易执行情况的统计分析， 按照特定计算周期，
分1日、3日和5日时间窗分析同向和反向交易的价格差异，未发现公平交易异常情形。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报 告期内基金的投资策略和 运作分析
一季度市场整体表现活跃， 家电家居、 白酒、 医药、 电子等行业的蓝筹股表现良好，
投资品行业如煤炭、有色等行业则整体冲高回落。
本基金在一季度延续去年四季度的投资策略，重点布局了低估值的家电、白酒
行业以及生物医药、芯片、汽车及零配件等新兴成长性行业，并增加了航空业的投资、
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减持了石化、化工行业的配置。
4.5 报 告期内基金的业绩表现
截止2017年3月31日，本基金份额净值为1.8356 元，本报告期份额净值增长率为
5.80% ，同期业绩比较基准增长率为3.37%。
4.6
报告期内基金持有人数或 基金资产净值预警说明
无
§5
投 资组合报告
5.1 报 告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 1,493,886,833.53 93.68
其中：股票 1,493,886,833.53 93.68
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 80,392,000.00 5.04
其中：债券 80,392,000.00 5.04
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 16,040,541.65 1.01
8 其他资产 4,283,858.02 0.27
9 合计 1,594,603,233.20 100.00
注: 由于四 舍五入 的原因 ，各比例 的分项 之和与 合 计可能有 尾差。
5.2 报 告期末按行业分类的股票 投资组合
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代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 1,168,865,621.25 73.83
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
12,641,945.19 0.80
E 建筑业 25,305,500.00 1.60
F 批发和零售业 4,394,023.00 0.28
G 交通运输、仓储和邮政业 265,995,537.07 16.80
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
－ －
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 6,421,823.60 0.41
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 10,262,383.42 0.65
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 1,493,886,833.53 94.36
5.3 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 002399 海普瑞 4,359,636 90,898,410.60 5.74
2 000858 五 粮 液 1,899,703 81,687,229.00 5.16
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3 603005 晶方科技 2,415,576 81,115,042.08 5.12
4 601111 中国国航 9,425,447 78,136,955.63 4.94
5 603306 华懋科技 2,078,013 73,561,660.20 4.65
6 600221 海南航空 21,000,000 72,450,000.00 4.58
7 600584 长电科技 3,719,389 70,222,064.32 4.44
8 002415 海康威视 2,187,939 69,795,254.10 4.41
9 002273 水晶光电 2,992,757 67,935,583.90 4.29
10 002185 华天科技 4,903,448 65,068,754.96 4.11
5.4 报 告期末按债券品种分类的 债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 80,392,000.00 5.08
其中：政策性金融债 80,392,000.00 5.08
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 80,392,000.00 5.08
5.5 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 140220 14 国开20 800,000 80,392,000.00 5.08
5.6 报告期末按公允价值占基 金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持证 券投资明
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细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名贵金属投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排序 的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股 指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的 国债 期货持仓和损益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内， 本基金投资 决策程序符合相关法律 法规的要求， 未发现本 基金投资
的前十名 证券的发行主体本期出 现被监管部门立案调查， 或 在报告编制日前一 年内受到
公开谴责 、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十名股 票未超出基金合同规定 的备选库。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,004,016.14
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 2,455,114.48
5 应收申购款 824,727.40
6 其他应收款 －
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7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 4,283,858.02
5.11.4 报告期末持有的处于转 股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中 存在流通受限情况的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6
开 放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 894,832,622.23
报告期期间基金总申购份额 7,643,552.77
减：报告期期间基金总赎回份额 40,030,902.69
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“- ”填列） －
报告期期末基金份额总额 862,445,272.31
§7
基 金管理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管理人持有本基金份额 变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 27,183,886.56
报告期期间买入/申购总份额 －
报告期期间卖出/赎回总份额 －
报告期期末管理人持有的本基金份额 27,183,886.56
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 3.15
7.2 基 金管理人运用固有资金投 资本基金交易明细
本报告期内不存在基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8
影 响投资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期内单一投资者持有基 金份额比例达到或超过20%的情况
无
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8.2 影 响投资者决策的其他重要 信息
1.2017 年1 月3日 ，富 安达 基金管 理有 限公 司2016 年12 月31 日基 金净 值公 告
2.2017 年1 月16 日， 富安 达 基金管 理有 限公 司关 于副 总经理 离任 的公 告
3.2017 年1 月20 日， 富安 达 优势成 长混 合型 证券 投资 基金2016年第4 季度 报告
4.2017 年2 月23 日， 富 安达 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 参与 交通 银行 股份 有限公 司手 机银 行申 购
及定期 定额 投资 手续 费率 优惠的 公告
5.2017 年3 月1日 ，富 安达 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 增加 南京 苏宁 基金 销售有 限公 司为 代销 机
构及参 与其 费率 优惠 活动 的公告
6.2017 年3 月23 日， 富安 达 基金管 理有 限公 司关 于副 总经理 任职 的公 告
7.2017 年3 月27 日， 富安 达 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 参加 蚂蚁 （杭 州） 基 金销 售有 限公 司
费率优 惠活 动的 公告
8.2017 年3 月27 日， 富安 达 优势成 长混 合型 证券 投资 基金2016 年 年度 报告
9.2017 年3 月27 日， 富安 达 优势成 长混 合型 证券 投资 基金2016 年 年度 报告 摘要
10.2017 年3 月29 日, 富安 达 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 参与 中国 工商 银行股 份有 限公 司个
人电子 银行 基金 申购 费率 优惠的 公告
§9
备 查文件目录
9.1 备 查文件目录
1.中国证监会批准富安达优势成长混合型证券投资基金设立的文件:
《富安达优势成长混合型证券投资基金招募说明书》；
《富安达优势成长混合型证券投资基金基金合同》；
《富安达优势成长混合型证券投资基金托管协议》。
2.《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
3.基金管理人业务资格批件和营业执照；
4.基金托管人业务资格批件和营业执照；
5.报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告；
6.中国证监会要求的其他文件。
9.2 存 放地点
上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。 本报告存放在本基金
管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。
9.3 查 阅方式
投资者可免费查阅， 在支付工本费后， 可在合理时间内取得上述文件的复制件或复
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印件。 相关公开披 露的法律文件， 投资者还可在本基金管理人网站 （www.fadfunds.com ）
查阅。
富安达基 金管理有限公司
二〇一七 年四月二十二日
