国 金 国 鑫 灵活 配 置 混 合型 发 起 式 证券 投 资
基金2017 年第 1 季 度报 告
2017 年3 月31 日
基金管 理人： 国金基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国光大银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 4 月22 日 国金国鑫发起 2017 年第 1 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 光大 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同约 定， 于2017 年 4 月 21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 做出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至2017 年3 月31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 国金国 鑫发 起
场内简 称 -
交易代 码 762001
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 8 月28 日
报告期 末基 金份 额总 额 266,731,187.49 份
投资目 标
本基金 通过 合理 的资 产配 置和积 极的 证券 选择 ， 追 求
在严格 控制 风险 的前 提下 实现资 本的 长期 稳健 回报 。
投资策 略
本 基 金 将 根 据 对 宏 观 经 济 周 期 和 市 场 运 行 阶 段 的 判
断来确 定投 资组 合中 各大 类资产 的权 重。 在权 益类 资
产投资 方面 ， 本 基金 将综 合运用 定量 分析 和定 性分 析
手段， 精选 出具 有内 在价 值和成 长潜 力的 股票 来构 建
股票投 资组 合。 在固 定收 益类资 产投 资方 面， 本基 金
会 深 入 研 究 分 析 宏 观 经 济 和 利 率 趋 势 ， 选 择 流 动 性
好， 到 期收 益率 与信 用质 量相对 较高 的债 券品 种进 行
投资。
业绩比 较基 准 金融机 构人 民币 三年 期定 期存款 基准 利率 （税 后） 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高
于债券 型基 金与 货币 市场 基金， 低于 股票 型基 金， 属
于中高 预期 收益 和预 期风 险水平 的投 资品 种。
基金管 理人 国金基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国光 大银 行股 份有 限公 司 国金国鑫发起 2017 年第 1 季度 报告
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注：本 基金 为发 起式 基金 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 1 月 1 日 － 2017 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 9,852,964.40
2.本期 利润 19,246,315.92
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0821
4.期末 基金 资产 净值 519,203,915.09
5.期末 基金 份额 净值 1.9465
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 损益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动损 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 4.57% 0.56% 0.69% 0.01% 3.88% 0.55%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 金融 机构 人民 币三 年期定 期存 款基 准利 率（ 税后）
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：图 示日 期 为2012 年8 月28 日至2017 年3 月 31 日。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
徐艳芳
本 基 金 基
金 经 理 ，
国 金 金 腾
通 货 币 、
国 金 众 赢
货 币 、 国
金 及 第 七
天 理 财 基
金 经 理 ，
投 资 管 理
部总经 理
2013 年 2 月
25 日
- 9
徐艳芳女士，清华大
学硕士 。 2005 年10 月
至2012 年6 月历 任皓
天财经公关公司财经
咨询师、英大泰和财
产保险股份有限公司
投资经 理。2012 年 6
月加入国金基金管理
有限公司，历任投资
研究部基金经理、固
定收益投资部总经理国金国鑫发起 2017 年第 1 季度 报告
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兼基金 经理 ；自 2017
年 3 月起任 投资 管理
部 总 经 理 兼 基 金 经
理。
滕祖光
本 基 金 基
金 经 理 ，
国 金 鑫 安
保 本 基 金
经理
2014 年 4 月
11 日
- 12
滕祖光先生，中央财
经大学 硕士 。2003 年
至2009 年先 后历 任中
国工商银行深圳分行
国际业务员、中大期
货经纪有限公司期货
交易员、和讯信息科
技 有 限 公 司 高 级 编
辑、国投信托有限公
司 证 券 交 易 员 。2009
年11 月 加入 国金 基金
管理有限公司，历任
基金交易部高级交易
员、投资研究部基金
经理、固定收益投资
部基金 经理 ；自 2017
年 3 月起任 投资 管理
部基金 经理 。
李安心
本 基 金 基
金 经 理 ，
国 金 鑫 安
保 本 基 金
经理
2016 年 8 月
29 日
- 13
李安心先生，复旦大
学硕士 。2004 年 1 月
至2005 年5 月在 金元
证券有限责任公司任
研究员 ；2005 年6 月
至2012 年8 月在 中邮
创业基金管理有限公
司任研究员、基金经
理；2012 年 9 月至
2013 年 1 月 在国 金基
金管理有公司任特定
资 产 管 理 部 副 总 经
理；2013 年 1 月至
2016 年 8 月 在北 京千
石创富资本管理有限
公司历任特定资产管
理部投资副总监、乾
石投资工作室投资副
总监、证券投资部投
资副总 监。2016 年 8
月再次加入国金基金
管理有限公司，历任
权益投资事业部基金国金国鑫发起 2017 年第 1 季度 报告
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经理； 自 2017 年 3 月
起任投资管理部基金
经理。
注： （1 ）任 职日 期和 离任 日期分 别指 根据 公司 决定 确定的 聘任 日期 和解 聘日 期，首 任基 金经 理的
任职日 期按 基金 合同 生效 日填写 ； （2 ）证 券从 业的 含义遵 从行 业协 会《 证券 业从业 人员 资格 管理
办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券法 》《 中华 人民 共和国 证券 投资
基金法 》《 公开 募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 和其他 有关 法律 法规 的规 定，以 及《 国金 国鑫
灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 合同 》的 约定， 本着 诚实 信用 、勤 勉尽责 的原 则管 理和
运用基 金资 产， 在严 格控 制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 利益 ，无 损害基 金份 额持 有人
利益的 行为 。本 基金 无违 法、违 规行 为。 本基 金投 资组合 符合 有关 法规 及基 金合同 的约 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 国
金基金 管理 有限 公司 公平 交易管 理办 法》 的规 定， 通过制 度、 流程 和系 统等 方式在 各业 务环 节严
格控制 交易 公平 执行 ，公 平对待 旗下 所有 投资 组合 。在投 资决 策内 部控 制方 面，各 投资 组合 按投
资管理 制度 和流 程独 立决 策， 并 在获 得投 资信 息、 投 资建议 和实 施投 资决 策方 面享有 公平 的机 会；
在交易 执行 控制 方面 ，通 过完善 交易 范围 内各 类交 易的公 平交 易执 行细 则、 严格的 流程 控制 、持
续的技 术改 进 ， 确 保公 平 交易原 则的 实现 ； 在行 为 监控和 分析 评估 方面 ， 通 过IT 系统 和人 工监 控
等方式 进行 日常 监控 ，确 保做好 公平 交易 的监 控和 分析。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为。
报告期 内， 本基 金管 理人 管理的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价交 易， 未出现 同日 反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
一季度 ，随 着春 节前 资金 面紧张 局面 缓解 ，市 场对 经济增 长预 期由 悲观 向平 稳修正 ，市 场逐
步企稳 回升 。PPI 快 速上 升推动 传统 行业 经营 业绩 持续好 转， 证监 会政 策导 向鼓励 价值 投资 ，市
场出现 结构 性分 化。 沪 深300、 中小 板指 数分 别上 涨 4.41% 、4.22% ， 创业 板 指数则 下 跌 2.79% 。
家电、 白酒 、煤 炭、 电子 、建筑 等低 估值 蓝筹 板块 涨幅居 前， 计算 机、 农业 、传媒 等估 值较 高板国金国鑫发起 2017 年第 1 季度 报告
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块普遍 下跌 。
适应这 一市 场形 势， 本基 金在报 告期 适度 控制 股票 配置比 例， 重视 投资 方向 的选择 ，控 制对
成长类 行业 的配 置比 重， 重点配 置基 建及 一带 一路 相关的 建筑 、环 保、 航运 等板块 ，并 增加 了对
食品饮 料和 能源 设备 等行 业的配 置。 总体 上看 ，投 资效果 较好 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2017 年3 月31 日， 本基金 单位 份额 净 值1.9465 元 ，累 计单 位净 值2.5765 元 。本 报告
期份额 净值 增长 率 为4.57% ，同 期业 绩比 较基 准增 长 率为0.69% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 无连 续二十 个工 作日 出现 基金 份额持 有人 数量 不满 二百 人或者 基金 资产
净值低 于五 千万 元的 情形 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 299,288,942.79 57.12
其中： 股票
299,288,942.79 57.12
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
25,737,550.00 4.91
其中： 债券
25,737,550.00 4.91
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
160,000,290.00 30.54
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
33,241,830.39 6.34
8 其他资 产
5,660,364.89 1.08
9 合计
523,928,978.07
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 1,985,600.00 0.38
B 采矿业 35,959,772.95 6.93
C 制造业 123,730,952.54 23.83
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 - - 国金国鑫发起 2017 年第 1 季度 报告
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业
E 建筑业 77,936,315.52 15.01
F 批发和 零售 业 18,659,131.00 3.59
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 19,040,894.79 3.67
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 79,131.20 0.02
J 金融业 4,736,345.00 0.91
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 16,054,799.79 3.09
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,106,000.00 0.21
S 综合 - -
合计 299,288,942.79 57.64
注：以 上行 业分 类 以2017 年3 月31 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600887 伊利股 份 1,300,000 24,583,000.00 4.73
2 601186 中国铁 建 1,800,000 23,382,000.00 4.50
3 601800 中国交 建 1,200,000 21,492,000.00 4.14
4 600597 光明乳 业 1,599,805 20,797,465.00 4.01
5 600028 中国石 化 3,400,000 19,516,000.00 3.76
6 000963 华东医 药 199,980 18,528,147.00 3.57
7 600820 隧道股 份 1,700,000 17,765,000.00 3.42
8 600428 中远海 特 2,300,000 16,997,000.00 3.27
9 002353 杰瑞股 份 799,904 16,582,009.92 3.19
10 601808 中海油 服 1,299,903 16,443,772.95 3.17
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 4,996,000.00 0.96
2 央行票 据 - - 国金国鑫发起 2017 年第 1 季度 报告
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3 金融债 券 20,088,000.00 3.87
其中： 政策 性金 融债 20,088,000.00 3.87
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 653,550.00 0.13
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 25,737,550.00 4.96
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 140438 14 农发 38 200,000 20,088,000.00 3.87
2 019557 17 国债 03 50,000 4,996,000.00 0.96
3 110033 国贸转 债 5,000 574,550.00 0.11
4 113012 骆驼转 债 790 79,000.00 0.02
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 未投 资国债 期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本期基金投资 组合前十 名 证券的发行主 体中，未 有 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
5.11.2
本期基 金投 资组 合前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 国金国鑫发起 2017 年第 1 季度 报告
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5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 342,795.79
2 应收证 券清 算款 76,944.44
3 应收股 利 -
4 应收利 息 799,077.51
5 应收申 购款 4,421,168.09
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 20,379.06
8 其他 -
9 合计 5,660,364.89
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110033 国贸转 债 574,550.00 0.11
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 216,877,927.60
报告期 期间 基金 总申 购份 额 86,717,024.32
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 36,863,764.43
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 266,731,187.49
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期， 基金 管理 人未持 有本 基金 份额 。
国金国鑫发起 2017 年第 1 季度 报告
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7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期， 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况
注： 本 基金 成立 后 有11,001,640.59 份额 为发 起份 额， 发 起份 额承 诺的 持有 期限 为 3 年 ， 自2012
年8 月28 日起 至2015 年8 月 27 日 止。 自 2015 年8 月 28 日起 发起 份额 承诺 持 有期限 届满 ， 发 起
份额可 以自 由申 请赎 回退 出。
§9 影响投 资者决策的其他重 要信息
9.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：本 基金 本报 告期 内不 存在 单 一投 资者 持有 基金 份额比 例达 到或 超 过 20% 的情况 。
9.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，基 金管 理人 根据《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法》 的有 关规 定，在 《中 国证
券报》 、《 上海 证券 报》 、《证 券时 报》 及基 金管 理人网 站进 行了 如下 信息 披露：
1 、2017 年1 月3 日披 露了 《国金 基金 管理有 限公 司 2016 年12 月31 日旗 下基 金净值 公告 》 ；
2 、2017 年1 月4 日 披露 了《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 北京 蛋卷 基金 销售有 限公 司为
国金基 金旗 下基 金销 售机 构的公 告》 《国 金国 鑫灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金投 资托 管人
关联方 承销 证券 的关 联交 易公告 》；
3 、2017 年1 月10 日披露 了 《国 金基 金管 理有 限公 司关于 增加 上海 华信 证券 有限责 任公 司 和
贵州华 阳众 惠基 金销 售有 限公司 为国 金基 金旗 下基 金销售 机构 的公 告》 ；
4 、2017 年1 月12 日披露 了 《国 金国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 投资托 管人 关 联
方承销 证券 的关 联交 易公 告》；
5 、2017 年1 月14 日披露 了 《国 金国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 投资托 管人 关 联
方承销 证券 的关 联交 易公 告》；
6 、2017 年1 月19 日披露 了 《国 金国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 参加招 商证 券 股
份有限 公司 基金 申购 费率 优惠的 公告 》；
7 、2017 年1 月20 日披露 了 《国 金国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 投资托 管人 关 联
方承销 证券 的关 联交 易公 告》；
8 、2017 年1 月21 日披 露 了《国 金国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基 金2016 年第4 季
度报告 》；
9 、2017 年1 月25 日披露 了 《关 于增 加北 京肯 特瑞 财富投 资管 理有 限公 司为 旗下基 金销 售 机国金国鑫发起 2017 年第 1 季度 报告
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构的公 告》 《国 金国 鑫灵 活配置 混合 型发 起式 证券 投资基 金投 资托 管人 关联 方承销 证券 的关 联交
易公告 》；
10 、2017 年2 月9 日披露 了 《国 金国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 投资托 管人 关 联
方承销 证券 的关 联交 易公 告》；
11、2017 年2 月10 日披 露了《 国金 国鑫 灵活 配置 混合型 发起 式证 券投 资基 金投资 托管 人关
联方承 销证 券的 关联 交易 公告》 ；
12 、2017 年2 月16 日披 露了《 国金 基金 管理 有限 公司参 加北 京钱 景财 富投 资管理 有限 公司
基金申 购费 率优 惠的 公告 》；
13 、2017 年3 月3 日披露 了 《国 金国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 投资托 管人 关 联
方承销 证券 的关 联交 易公 告》；
14 、2017 年3 月4 日披露 了 《国 金国 鑫灵 活配 置混 合型发 起式 证券 投资 基金 投资托 管人 关 联
方承销 证券 的关 联交 易公 告》；
15 、2017 年3 月11 日披 露了《 国金 国鑫 灵活 配置 混合型 发起 式证 券投 资基 金投资 托管 人关
联方承 销证 券的 关联 交易 公告》 ；
16 、2017 年3 月28 日披 露了《 国金 国鑫 灵活 配置 混合型 发起 式证 券投 资基 金 2016 年 年度 》
《国金 国鑫 灵活 配置 混合 型发起 式证 券投 资基 金2016 年 年度 报告 摘要 》；
17 、2017 年3 月30 日披 露了《 国金 国鑫 灵活 配置 混合型 发起 式证 券投 资基 金参加 中国 工商
银行股 份有 限公 司个 人电 子银行 申购 费率 优惠 活动 的公告 》《 国金 基金 管理 有限公 司关 于深 圳前
海微众 银行 股份 有限 公司 开通本 公司 旗下 基金 定期 定额投 资业 务的 公告 》。
本报告 期内 ，基 金管 理人 按照《 证券 投资 基金 信息 披 露管 理办 法》 的规 定每 个开放 日公 布基
金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。
§10 备查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、国 金国 鑫灵 活配 置混 合 型发起 式证 券投 资基 金基 金合同 ；
3 、国 金国 鑫灵 活配 置混 合 型发起 式证 券投 资基 金托 管协议 ；
4 、国 金国 鑫灵 活配 置混 合 型发起 式证 券投 资基 金招 募说明 书；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 国金国鑫发起 2017 年第 1 季度 报告
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6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、报 告期 内披 露的 各项 公 告。
10.2 存 放地 点
北京市 海淀 区西 三环 北 路87 号 国际 财经 中心D 座 14 层。
10.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的办 公场 所或 基金管 理人 网站 免费 查阅 备查文 件。 在支
付工本 费后 ，投 资者 可在 合理时 间内 取得 备查 文件 的复制 件或 复印 件。
投资者 对本 报告 如有 疑问 ，可咨 询本 管理 人。
咨询电 话：4000-2000-18
公司网 址：www.gfund.com
国 金基 金管理 有限 公司
2017 年 4 月 22 日
