国联安鑫瑞混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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国 联 安鑫 瑞 混合 型 证券 投 资基 金
2017 年第 1 季度 报 告
2017 年 3 月 31 日
基 金管 理人： 国联 安基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一七 年四 月二十 二日国联安鑫瑞混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§ 1
重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 4 月 20 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 3 月 31 日止 。
§ 2
基金产品概况
基金简 称 国联安 鑫瑞 混合
基金主 代码 003271
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 9 月 9 日
报告期 末基 金份 额总 额 707,129,323.31 份
投资目 标
在 严 格 控 制 投 资 风 险 和 保 持 基 金 资 产 良 好 流 动 性 的 基 础
上，力 求实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。
投资策 略
本基金 是混 合型 基金 ， 根 据宏观 经济 发展 趋势 、 政 策面因
素、 金 融市 场的 利率 变动 和市场 情绪 ， 综 合运 用定 性和定
量的方 法， 对股 票、 债券 和现金 类资 产的 预期 收益 风险及
相对投 资价 值进 行评 估， 确定基 金资 产在 股票 、 债 券及现
金类资 产等 资产 类别 的分 配比例 。 在 有效 控制 投资 风险的
前提下 ，形 成大 类资 产的 配置方 案。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率× 20%+ 上 证国 债指 数收 益率× 80% 国联安鑫瑞混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型证 券投 资基金 ， 属 于中 等预 期风 险、 中
等预期 收益 的证 券投 资基 金， 通 常预 期风 险与 预期 收益水
平高于 货币 市场 基金 和债 券型基 金， 低于 股 票 型基 金。
基金管 理人 国联安 基金 管理 有限 公司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
下属分 级 基 金的 基金 简称 国联安 鑫瑞 混 合 A 国联安 鑫瑞 混 合 C
下属 分 级基 金的 交易 代码 003271 003272
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
707,111,633.04 份 17,690.27 份
§ 3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 1 月 1 日-2017 年 3 月 31 日)
国联安 鑫瑞 混 合 A 国联安 鑫瑞 混 合 C
1. 本期 已实 现收 益 7,956,258.66 161.52
2. 本期 利润 6,496,927.51 130.52
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0081 0.0070
4. 期末 基金 资产 净值 707,750,795.83 17,656.36
5. 期末 基金 份额 净值 1.0009 0.9981
注： 1 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益， 包含 停牌 股 票
按公允 价值 调整 的影 响；
2 、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用， 例如， 开放 式基 金的 申购赎 回费 等 ，
计入费 用后 实际 收益 要低 于所列 数字 。
3.2 基金净值表现 国联安鑫瑞混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1、 国联安鑫瑞混合 A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 0.83% 0.05% 1.08% 0.11% -0.25% -0.06%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水 平
要低于 所列 数字 。
2、 国联安鑫瑞混合 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 0.71% 0.05% 1.08% 0.11% -0.37% -0.06%
注：上 述基 金业 绩指 标不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水 平
要低于 所列 数字 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
国联安 鑫瑞 混合 型证 券投 资基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2016 年 9 月 9 日 至 2017 年 3 月 31 日)
1． 国 联安 鑫瑞 混合 A ： 国联安鑫瑞混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为： 沪 深 300 指 数收 益 率× 20%+ 上证 国债 指数 收 益率× 80% ；
2 、本 基金 基金 合同 于 2016 年 9 月 9 日生 效。 截至 报告期 末， 本基 金成 立不 满一年 ；
3 、 本 基金 建仓 期为 自基 金 合同生 效之 日起 的 6 个月 。 本基 金建 仓期 结束 距本 报告期 末不 满一
年，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 符合 合同 约定 ；
4 、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2． 国 联安 鑫瑞 混合 C ： 国联安鑫瑞混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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注：1 、本 基金 业绩 比较 基 准为： 沪 深 300 指 数收 益 率× 20%+ 上证 国债 指数 收 益率× 80% ；
2 、本 基金 基金 合同 于 2016 年 9 月 9 日生 效。 截至 报告期 末， 本基 金成 立不 满一年 ；
3 、 本 基金 建仓 期为 自基 金 合同生 效之 日起 的 6 个月 。 本基 金建 仓期 结束 距本 报告期 末不 满一
年，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 符合 合同 约定 ；
4 、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要
低于所 列 数 字。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
薛琳
本基金
基金经
理、兼
任国联
安添鑫
灵活配
置混合
型证券
2016-09-09 -
11 年 （自
2006 年起 ）
薛琳女 士， 管理 学学 士。 2006 年 3
月至 2006 年 12 月 在上 海红 顶 金融
研究中 心公 司担 任项 目管 理工作。
2006 年 12 月至 2008 年 6 月在上
海 国 利 货 币 有 限 公 司 担 任 债 券 交
易员。 2008 年 6 月至 2010 年 6 月
在 上 海 长 江 养 老 保 险 股 份 有 限 公
司担任 债券 交易 员。 自 2010 年 6国联安鑫瑞混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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投资基
金基金
经理、
国联安
通盈灵
活配置
混合型
证券投
资基
金、国
联安鑫
悦灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
享灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安睿
智定期
开放混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
汇混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
鑫乾混
合型证
券投资
月起， 加 盟国 联安 基金 管理 有限公
司， 先 后担 任债 券交 易员、 债券组
合管理 部基 金经 理助 理职 务。 2012
年 7 月至 2016 年 1 月 担任 国联安
货币市 场证 券投 资基 金基 金经理。
2012 年 12 月至 2015 年 11 月兼任
国 联 安 中 债 信 用 债 指 数 增 强 型 发
起式证 券投 资基 金基 金经 理。 2013
年 6 月起兼任国联安中证股债动
态 策 略 指 数 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理助理 。2013 年 6 月 起兼 任国联
安 鑫 享 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理。2016 年 3 月起兼
任 国 联 安 鑫 悦 灵 活 配 置 混 合 型 证
券投资基金基金经理。2016 年 9
月 起 兼 任 国 联 安 鑫 瑞 混 合 型 证 券
投资基 金基 金经 理。 2016 年 10 月
起 兼 任 国 联 安 通 盈 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2016
年 11 月 起兼 任国 联安 添鑫 灵活配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理。
2016 年 12 月 起兼 任国 联安 睿智定
期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。2017 年 3 月起 兼任 国联安
鑫 汇 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。2017 年 3 月 起兼 任国 联安鑫
乾混合 型证 券投 资基 金基 金经理。
2017 年 3 月 起兼 任国 联安 鑫发混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。 2017
年 3 月起兼任国联安鑫隆混合型
证券投 资基 金基 金经 理。 国联安鑫瑞混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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基金基
金经
理、国
联安鑫
隆混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
鑫发混
合型证
券投资
基金基
金经
理。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期和离 职日 期为 公司 对外 公告之 日；
2 、证 券从 业年 限的 统计 标 准为证 券行 业的 工作 经历 年限。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 国联安 鑫瑞 混 合
型证券 投资 基金 基金 合同 》及其 他相 关法 律法 规、 法律文 件的 规定 ，本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责 的
原则管 理和 运用 基金 财产 ，在严 格控 制风 险的 前提 下，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 基 金
运作管 理符 合有 关法 律法 规和基 金合 同的 规定 和约 定，无 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人遵 照相 应法 律法规 和内 部规 章， 制定 并完善 了《 国联 安基 金管 理有限 公司 公 平
交易制度》 （ 以下简称 “ 公 平交易制度 ” ） ，用以规 范 包括投资授 权、研究 分析 、投资决策 、交易 执
行以及 投资 管理 过程 中涉 及的实 施效 果与 业绩 评估 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 公平 交易 制度 的规定 ，公 平对 待不 同投 资组合 ，确 保 各
投资组 合在 获得 投资 信息 、投资 建议 和投 资决 策等 方面均 享有 平等 机会 ；在 交易环 节严 格按 照 时
间优先 ，价 格优 先的 原则 执行指 令； 如遇 指令 价位 相同或 指令 价位 不同 但市 场条件 都满 足时 ， 及
时执行 交易 系统 中的 公平 交易模 块； 采用 公平 交易 分析系 统对 不同 投资 组合 的交易 价差 进行 定 期
分析； 对投 资流 程独 立稽 核等。 国联安鑫瑞混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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本报告 期内 ，公 司旗 下所 有投资 组合 参与 的交 易所 公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边 交
易量未 发现 有超 过该 证券 当日成 交 量 5% 的 情况 。公 平交易 制度 总体 执行 情况 良好。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
本报告 期内 未发 现存 在可 能导致 不公 平交 易和 利益 输送的 无法 解释 的异 常交 易行为 。
4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
回顾今 年一 季度 ，由 于国 内央行 货币 政策 较以 往的 定位更 为稳 健， 季度 末的 MPA 考 核使 资
金的紧 平衡 成为 常态 ，社 会融资 总量 和房 地产 投资 增速的 超预 期都 压制 了债 券市场 的表 现。 本 基
金也是 顺应 着市 场的 波动 做出了 部份 债券 的减 仓。
考虑到 保持 基金 净值 增长 率的平 稳性 ，在 基本 配置 上本基 金股 票维 持了 较低 的仓位 ，积 极 参
与了新 股申 购， 将富 余的 资金适 当的 配置 在了 高流 动性债 券， 取得 了一 定的 基础性 收益 。同 时 ，
考虑到 产能 过剩 行业 的公 司债券 债务 负担 逐渐 加重 ，降低 了持 仓中 信用 资质 偏弱的 债券 比重 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
本报告期内，国联安鑫瑞混合 A 的份额净值增长 率为 0.83% ，同期业绩比 较基准收益率为
1.08% ； 国联 安鑫 瑞混 合 C 的 份额 净值 增长 率为 0.71% ，同 期业 绩比 较基 准收 益率 为 1.08% 。
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 1,025,803.75 0.14
其中： 股票 1,025,803.75 0.14
2 固定收 益投 资 680,301,000.00 96.02
其中： 债券 680,301,000.00 96.02
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - - 国联安鑫瑞混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 18,675,317.98 2.64
7 其他各 项资 产 8,491,907.21 1.20
8 合计 708,494,028.94 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分 类的境内股票投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
474,399.25 0.07
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
92,617.78 0.01
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
458,786.72 0.06
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- - 国联安鑫瑞混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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合计
1,025,803.75 0.14
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 可能 存在尾 差。
5.2.2 报 告期末按行业分 类的沪港通投资股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 投资 。
5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600909 华安证 券 39,964 458,786.72 0.06
2 603626 科森科 技 2,496 146,689.92 0.02
3 603628 清源股 份 2,581 108,840.77 0.02
4 603929 亚翔集 成 2,193 67,588.26 0.01
5 603639 海利尔 1,206 66,330.00 0.01
6 603668 天马科 技 2,015 55,916.25 0.01
7 603638 艾迪精 密 1,675 50,283.50 0.01
8 603089 正裕工 业 1,087 46,338.81 0.01
9 603388 元成股 份 892 25,029.52 0.00
5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 375,989,000.00 53.12
其中： 政策 性金 融债 375,989,000.00 53.12
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 160,000,000.00 22.61
6 中期票 据 48,017,000.00 6.78
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 96,295,000.00 13.61
9 其他 - -
10 合计 680,301,000.00 96.12 国联安鑫瑞混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比 例 （％ ）
1 160206 16 国开 06 600,000 57,822,000.00 8.17
2 150207 15 国开 07 500,000 50,250,000.00 7.10
3 011698106
16 锡 产业
SCP004
500,000 50,190,000.00 7.09
4 150401 15 农发 01 500,000 50,125,000.00 7.08
5 150201 15 国开 01 500,000 50,110,000.00 7.08
5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货， 没有 相关 投资 政策。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本期国债期货投 资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本期国债期货投 资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
5.11 投资组合报告附注 国联安鑫瑞混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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5.11.1 本报 告期 内， 经查 询上海 证券交 易所 、深 圳 证券交 易所等 机构 公开 信 息披露 平台， 以及 经
核实托 管人 提供 的信 息， 本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 没有 出现 被监 管部门 立案 调查 ， 或
在本报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
5.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 中， 没有 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 16,594.65
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,475,312.56
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,491,907.21
5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§ 6
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 国联安 鑫瑞 混合A 国联安 鑫瑞 混合C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 808,258,106.42 19,040.28
报告期 基金 总申 购份 额 30.00 110.89
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 101,146,503.38 1,460.90 国联安鑫瑞混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 707,111,633.04 17,690.27
注：总 申购 份额 包含 本报 告期内 发生 的转 换入 和红 利再投 资份 额； 总赎 回份 额包含 本报 告 期
内发生 的转 换出 份额 。
§7 基金管理人运用固有资 金投资本基金情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未运 用固 有资 金申 购、 赎回或 者买 卖本 基金 。
§ 8 影响投资者决策的其他 重要信息
8.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20% 的情况
投
资者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末持 有基 金情
况
序
号
持有基 金份
额比例 达到 或者
超过20% 的 时间
区间
期
初份额
申
购份额
赎回
份额
持有份
额
份额
占比
1
2017年1月1
日至2017 年3月31
日
80
0,015,0
00.00
0.
00
100,0
00,000.00
700,015,
000.00
98.99
%
产品特 有风 险
（1） 持有 份额 比例 较高 的 投资者 （ “ 高比 例投 资者” ）大额 赎回 时易 使本 基金 发生巨 额赎 回或
连续巨 额赎 回， 中小 投资 者可能 面临 赎回 申请 需要 与高比 例投 资者 按同 比例 部分延 期办 理的 风 险 ，
赎回款 项延 期获 得。
（2） 基金 净值 大幅 波动 的 风险
高比例 投资 者大 额赎 回时 ，基金 管理 人进 行基 金财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波
动； 若高 比例 投资 者赎 回 的基金 份额 收取 赎回 费 ， 相应的 赎回 费用 按约 定将 部分或 全部 归入 基金 资
产，可 能对 基金 资产 净值 造成较 大波 动。
（3） 基金 规模 较小 导致 的 风险 国联安鑫瑞混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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高比例 投资 者赎 回后 ， 可 能导致 基金 规模 较小 ， 从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增 加。 本
基金管 理人 将继 续勤 勉尽 责，执 行相 关投 资策 略， 力争实 现投 资目 标。
§ 9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1 、 中 国证 监会 批准 国联 安鑫瑞 混合 型证 券投 资基 金发行 及募 集的 文件
2 、 《 国联 安鑫 瑞混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》
3 、 《 国联 安鑫 瑞混 合型 证券投 资基 金招 募说 明书 》
4 、 《 国联 安鑫 瑞混 合型 证券投 资基 金托 管协 议》
5 、 基 金管 理人 业务 资格 批件和 营业 执照
6 、 基 金托 管人 业务 资格 批件和 营业 执照
7 、 中 国证 监会 要求 的其 他文件
9.2 存放地点
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环 路 1318 号 9 楼
9.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com
国联安基金管理有限 公司
二〇一七年四月二十 二日
