国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
1
国 泰 新目 标 收益 保 本混 合 型证 券 投资 基 金
2017 年第 1 季度 报 告
2017 年 3 月 31 日
基 金管 理人： 国泰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一七 年四 月二十 二日国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
2
§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同约 定， 于 2017 年4 月20 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 国泰新 目标 收益 保本 混合
基金主 代码 001922
交易代 码 001922
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 12 月 2 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,738,296,386.20 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 为 投资 人提 供投 资金额
安全的 保证 ，并 在此 基础 上力争 基金 资产 的稳 定增 值。
投资策 略
本 基 金 采 用 恒 定 比 例 组 合 保 险 （ CPPI ， Constant
Proportion Portfolio Insurance ） 策略 动态 调整 基 金资
产 在 股 票 、 债 券 及 货 币 市 场 工 具 等 投 资 品 种 间 的 配 置 比
例，以 实现 保本 和增 值的 目标。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 利率 （税后 ） 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
3
风险收 益特 征 本基金 为保 本基 金， 属于 证券投 资基 金中 的低 风险 品种 。
基金管 理人 国泰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 重庆三 峡担 保集 团股 份有 限公司
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 1 月 1 日-2017 年3 月31 日)
1. 本期 已实 现收 益 11,416,532.92
2. 本期 利润 19,715,584.43
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0102
4. 期末 基金 资产 净值 1,759,387,375.98
5. 期末 基金 份额 净值 1.012
注： （1 ） 本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、 投 资收益 、 其他 收入 （ 不含 公允价 值变 动收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
（2） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水
平要低 于所 列数 字。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 1.00% 0.07% 0.68% 0.01% 0.32% 0.06%
国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
4
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
国泰新 目标 收益 保本 混合 型证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图
(2015 年 12 月2 日 至 2017 年3 月 31 日)
注：本 基金 的合 同生 效日 为2015 年12 月2 日。 本基 金 在六个 月建 仓期 结束 时， 各项资 产配 置
比例符 合合 同约 定。
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
邱晓华
本基金
的基金
经理、
国泰策
略收益
灵活配
置混
合、国
2015-12-02 - 16 年
硕士研 究生。 曾任 职于 新 华
通讯社、 北京 首都 国际 投 资
管理有 限公 司、 银河 证券 。
2007 年 4 月 加入 国泰 基 金
管理有 限公 司， 历 任行 业 研
究员、 基金 经理 助理。2011
年 4 月至 2014 年 6 月任国
泰 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
5
泰保本
混合、
国泰安
康养老
定期支
付混
合、国
泰鑫保
本混
合、国
泰民福
保本混
合、国
泰事件
驱动混
合、国
泰民利
保本混
合的基
金经理
金 的 基 金 经 理 ；2011 年 6
月至 2016 年 6 月 任国 泰 金
鹿 保 本 增 值 混 合 证 券 投 资
基金的 基金 经理；2013 年8
月至2015 年1 月15 日兼任
国 泰 目 标 收 益 保 本 混 合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ；
2014 年 5 月 起兼 任国 泰 安
康 养 老 定 期 支 付 混 合 型 证
券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ；
2014 年 11 月至 2015 年 12
月 兼 任 国 泰 大 宗 商 品 配 置
证 券 投 资 基 金(LOF) 的基金
经理；2015 年 1 月 16 日起
兼 任 国 泰 策 略 收 益 灵 活 配
置混合 型证 券投 资基 金 （ 原
国 泰 目 标 收 益 保 本 混 合 型
证 券 投 资 基 金 ） 的 基 金 经
理； 2015 年 4 月起 兼任 国 泰
保 本 混 合 型 证 券 投 资 的 基
金经理 ； 2015 年4 月至2016
年6 月兼 任国 泰国 证医 药 卫
生 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资
基 金 和 国 泰 国 证 食 品 饮 料
行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基
金的基 金经 理；2015 年 12
月 起 兼 任 国 泰 新 目 标 收 益
保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金
和 国 泰 鑫 保 本 混 合 型 证 券
投资基 金的 基金 经理；2016
年3 月起 兼任 国泰 民福 保 本
混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 ； 2016 年 4 月起 兼 任
国 泰 事 件 驱 动 策 略 混 合 型
证券投 资基 金的 基金 经理 ；
2016 年 7 月 起兼 任国 泰 民
利 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金 的基 金经 理。
吴晨
本基金
的基金
经理、
国泰信
用互利
分级债
2016-01-11 - 15 年
硕士研 究生 ， CFA ， FRM 。 2001
年6 月加 入国 泰基 金管 理 有
限公司 ，历 任股 票交 易员 、
债券交 易员 ； 2004 年 9 月至
2005 年 10 月 ，英 国城 市 大
学卡斯 商学 院金 融系 学习 ；国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
6
券、国
泰金龙
债券、
国泰双
利债
券、国
泰鑫保
本混
合、国
泰民惠
收益定
期开放
债券、
国泰民
丰回报
定期开
放灵活
配置混
合的基
金经
理、绝
对收益
投资
（事
业）部
副总监
（主持
工作）
2005 年 10 月至 2008 年 3
月 在 国 泰 基 金 管 理 有 限 公
司 任 基 金 经 理 助 理 ；2008
年 4 月至 2009 年 3 月在长
信 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事
债券研 究；2009 年 4 月至
2010 年 3 月 在国 泰基 金 管
理 有 限 公 司 任 投 资 经 理 。
2010 年 4 月 起担 任国 泰 金
龙 债 券 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 ； 2010 年9 月至2011
年 11 月 担任 国泰 金鹿 保 本
增 值 混 合 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理；2011 年12 月起
任 国 泰 信 用 互 利 分 级 债 券
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理；2012 年 9 月至 2013 年
11 月 兼任 国泰 6 个月 短 期
理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 ；2013 年 10 月
起 兼 任 国 泰 双 利 债 券 证券
投资基 金的 基金 经理；2016
年1 月起 兼任 国泰 新目 标 收
益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基
金 和 国 泰 鑫 保 本 混 合 型 证
券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ，
2016 年 12 月 起兼 任国 泰 民
惠 收 益 定 期 开 放 债 券 型 证
券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ，
2017 年 3 月 起兼 任国 泰 民
丰 回 报 定 期 开 放 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 。 2014 年3 月至2015
年5 月 任绝 对收 益投 资 （ 事
业） 部 总监 助理，2015 年5
月至 2016 年 1 月 任绝 对 收
益投资 （事 业） 部副 总监 ，
2016 年 1 月 起任 绝对 收 益
投资 （ 事业 ） 部 副总 监 （ 主
持工作 ） 。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司决 定生 效之 日 ，首 任基 金经 理， 任职日 期为 基
金合同 生效 日。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
7
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 法》 、 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金 管理公 司公
平交易 制度 指导 意见 》 等 有关法 律法 规的 规定 ， 严 格遵守 基金 合同 和招 募说 明书约 定 ， 本 着
诚实信 用 、 勤 勉尽 责、 最 大限度 保护 投资 人合 法权 益等原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 在 控制 风
险的基 础上 为持 有人 谋求 最大利 益 。 本 报告 期内 ， 本基金 运作 合法 合规 ， 未 发生损 害基 金份
额持有 人利 益的 行为 ， 未 发生内 幕交 易 、 操 纵市 场 和不当 关联 交易 及其 他违 规行为 ， 信息 披
露及时 、 准确 、 完 整， 本基 金与本 基金 管理 人所 管理 的其他 基金 资产 、 投资 组 合与公 司资 产
之间严 格分 开 、 公 平对 待 ， 基 金管 理 小 组保 持独 立 运作 ， 并 通过 科学 决策 、 规范运 作 、 精 心
管理和 健全 内控 体系 ，有 效保障 投资 人的 合法 权益 。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》
的相关 规定 ， 通过 严格 的 内部风 险控 制制 度和 流程 ， 对 各环 节的 投资 风险 和 管理风 险进 行有
效控制 ， 严格 控制 不同 投 资组合 之间 的同 日反 向交 易， 严格 禁止 可能 导致 不 公平交 易和 利益
输送的 同日 反向 交易 ， 确保 公平对 待所 管理 的所 有基 金和投 资组 合 ， 切 实防 范利 益输送 行 为 。
4.3.2 异常交易行为的专项说 明
本报告 期内 ，本 基金 与本 基金管 理人 所管 理的 其他 投资组 合未 发生 大额 同日 反向交 易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
我们站 在年 初时 点， 判断 流动性 转向 中性 ， 在 这样 的背景 之下 ，A 股市 场大 概 率仍然 是
区间震 荡格 局 ， 但 是会 存 在结构 性行 情 。 面 对整 体 估值可 能下 移的 风险 ， 我 们需要 精选 业绩
增速更 高的 成长 股 ， 同 时 对估值 的要 求更 为严 格 。 股票投 资方 面 ， 我 们一 直 坚持成 长股 的风
格， 行业 配置 上集 中于 环 保、 园林 、 消 费电 子 、 通 信、 医药 、 白 酒等 行业 ， 在其中 精选 业绩
高增长 的公 司。
债券市 场方 面 ， 目 前债 券 市场仍 然处 于调 整阶 段 ， 监管的 基调 依旧 是以 防范 金融系 统风
险、 抑制 金融 泡沫 为主 。 因此组 合仍 然以 防御 为主 ， 维 持短 久期 和高 流动 性 ， 严 格规 避信 用国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
8
风险， 力争 有效 控制 回撤 ， 首要 追求 本金 安全 。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
国泰新 目标 收益 保本 在 2017 年 第一 季度 的净 值增 长 率为 1.00% ， 同期 业绩 比 较基准 收
益率 为0.68% 。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望 2017 年的 A 股 市场 ， 我们认 为货 币政 策的 “稳 健中性 ”是 重要 关键 词。 目前监 管
层降杠 杆 、 防 风险 的政 策 导向明 显 ， 货 币政 策从2016 年较 为宽 松的 状态 ， 转 向 2017 年 的稳
健中性 ，我 们认 为在 流动 性中性 的背 景之 下， 指数 仍然大 概率 会维 持区 间震 荡的格 局。
站在目 前时 点 ， 我 们认 为 经济缓 慢复 苏仍 在持 续 、 不必担 忧经 济下 滑 ， 通 胀 可控 、 货 币
政策的 中性 重在 降杠 杆防 风险而 不在 控制 通胀 ， 同 时 美联储 加息 已很 大程 度包 含在市 场预 期
之内， 股票 市场 没有 大幅 下 跌的风 险。 在这 个基 础上 ， 我们认 为市 场存 在较 大的 结构性 机会 ，
可以积 极寻 找具 备高 成长 性的行 业和 个股 ，当 然同 时需要 较为 合理 的估 值与 高增长 相匹 配 ，
因为在 流动 性中 性背 景下 ， 市 场整 体估 值的 提升 受 限， 但业 绩确 定性 高增 长 的个股 ， 反而 有
可能获 得投 资者 追捧 从而 产生估 值溢 价。 我们 目前 看好的 行业 和板 块包 括 PPP 、 电 子、 通信
等；密 切关 注投 资机 会的 行业包 括娱 乐传 媒、 教育 等。
债券市场方 面，2017 年 货 币政策除了 稳健中 性之外 ，同时央行 更加注 重防金 融泡沫和
去杠杆 ， 资金 面边 际收 紧 的局面 短期 内难 以缓 解 ， 除非经 济基 本面 和通 胀有 超预期 下行 。 因
此在债 券操 作上 ， 我们 将 维持短 久期 和高 流动 性 。 在前期 债券 调整 中期 限利 差不断 缩小 ， 短
端性价 比凸 显 ， 且 绝对 收 益率已 回升 至相 对较 高的 水平 ， 短 期以 控制 久期 提 高债券 组合 收益
为主要 目的 。
4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
无。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%) 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
9
1 权益投 资 149,520,360.04 7.68
其中： 股票 149,520,360.04 7.68
2 固定收 益投 资 1,379,527,270.60 70.89
其中： 债券 1,379,527,270.60 70.89
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 192,000,408.00 9.87
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 206,789,649.63 10.63
7 其他各 项资 产 18,173,478.76 0.93
8 合计 1,946,011,167.03 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
107,893,046.65 6.13
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
13,643,660.19 0.78
F 批发和 零售 业
74,088.00 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
- -
J 金融业
4,561,606.00 0.26
K 房地产 业
5,269,358.00 0.30
L 租赁和 商务 服务 业
- - 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
10
M 科学研 究和 技术 服务 业
16,930.16 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
18,061,671.04 1.03
S 综合
- -
合计
149,520,360.04 8.50
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 300148 天舟文 化 890,176 18,061,671.04 1.03
2 600146 商赢环 球 410,178 14,302,906.86 0.81
3 300156 神雾环 保 403,950 14,138,250.00 0.80
4 002310 东方园 林 849,729 13,570,172.13 0.77
5 600056 中国医 药 516,000 12,198,240.00 0.69
6 603989 艾华集 团 326,602 11,983,027.38 0.68
7 600522 中天科 技 939,152 11,072,602.08 0.63
8 002217 合力泰 492,500 9,593,900.00 0.55
9 300145 中金环 境 264,728 7,512,980.64 0.43
10 600340 华夏幸 福 193,300 5,269,358.00 0.30
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 104,937,000.00 5.96
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 663,131,500.00 37.69
5 企业短 期融 资 券 379,712,000.00 21.58
6 中期票 据 97,010,000.00 5.51 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
11
7 可转债 （可 交换 债） 15,583,770.60 0.89
8 同业存 单 119,153,000.00 6.77
9 其他 - -
10 合计 1,379,527,270.60 78.41
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 019539 16 国债 11 1,050,000
104,937,000.0
0
5.96
2 011751026
17 中船
SCP001
1,000,000
100,050,000.0
0
5.69
3 101652038
16 希 望六
和 MTN001
1,000,000 97,010,000.00 5.51
4 136242 16 中车 G1 1,000,000 96,770,000.00 5.50
5 011698157
16 海 淀国
资 SCP001
800,000 80,216,000.00 4.56
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
12
5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股 指期货 ， 本基 金将 根据 风 险管理 的原
则， 以套 期保 值为 主要 目 的， 有选 择地 投资 于股 指 期货 。 套 期保 值将 主要 采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执
行。
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
5.11 投 资组合 报告 附注
5.11.1 本报 告期 内基 金投资 的前 十名 证券的 发行主 体没 有被监 管部 门立案 调查
或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 基金 投资 的前 十名股 票中 ，没 有投资 于超出 基金 合同规 定备 选股票 库之
外的情况。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 80,180.00
2 应收证 券清 算款 3,087,660.47
3 应收股 利 -
4 应收利 息 15,001,302.71
5 应收申 购款 4,335.58
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
13
9 合计 18,173,478.76
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 113009 广汽转 债 6,055,000.00 0.34
2 123001 蓝标转 债 451,770.60 0.03
5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 300148 天舟文 化 18,061,671.04 1.03 重大事 项
2 600146 商赢环 球 14,302,906.86 0.81 重大事 项
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,065,828,571.31
报告期 基金 总申 购份 额 128,320.17
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 327,660,505.28
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,738,296,386.20
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
本报告 期内 ， 本基 金的 基 金管理 人未 运用 固有 资金 投资本 基金 。 截至 本报 告 期末 ， 本 基金 管
理人未 持有 本基 金。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细 国泰新目标收益保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
14
本报告 期内 ，本 基金 的基 金管理 人未 运用 固有 资金 投资本 基金 。
§8
备查文 件目 录
8.1 备查 文件目 录
1、国 泰新 目标 收益 保本 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同
2、国 泰新 目标 收益 保本 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议
3、关 于准 予国 泰新 目标 收 益保本 混合 型证 券投 资基 金注册 的批 复
4、报 告期 内披 露的 各项 公 告
5、法 律法 规要 求备 查的 其 他文件
8.2 存放 地点
本基金 管理 人国 泰基 金管 理有限 公司 办公 地点 —— 上海市 虹口 区公 平 路 18 号 8 号楼 嘉
昱大 厦16 层-19 层。
本基金托管 人中国 建设银 行股份有限 公司办 公地点 —— 北京市 西城区 闹市口 大街 1 号
院1 号 楼。
8.3 查阅 方式
可咨询 本基 金管 理人 ；部 分备查 文件 可在 本基 金管 理人公 司网 站上 查阅 。
客户服 务中 心电 话： （021 ）31089000 ，400-888-8688
客户投 诉电 话： （021 ）31089000
公司网 址：http://www.gtfund.com
国 泰基 金管理 有限 公司
二 〇一 七年四 月二 十二日
