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中金消费(001193)

中金消费:2017年第一季度报告查看PDF公告

 
 
中 金 消 费 升级 股 票 型 证券 投 资 基 金 
2017 年第1 季度报告 
 
2017 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 中金基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2017 年 4 月21 日 中金消费升级 2017 年第 1 季度 报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告中 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2017 年 4 月 20 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存 在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至2017 年3 月31 日 止。 中金消费升级 2017 年第 1 季度 报告 第 3 页 共 15 页


§2 基金产 品概况 基金简 称 中金消 费升 级 基金主 代码 001193


交易代 码 001193 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 6 月 24 日 报告期 末基 金份 额总 额 370,098,859.94 份 投资目 标 本 基 金 通 过 深 入 研 究 并 积 极 投 资 消 费 升 级 相 关 的 优 质公司 , 在 有效 控制 下行 风险的 前提 下, 力争 实现 基 金资产 长期 稳健 增值 。 投资策 略 基 金 通 过 定 量 与 定 性 相 结 合 的 方 法 分 析 宏 观 经 济 和 证券市 场发 展趋 势, 评估 市场的 系统 性风 险和 各类 资 产的预 期收 益与 风险 , 据 此合理 制定 和调 整股 票、 债 券等各 类资 产的 比例 , 在 保持总 体风 险水 平相 对稳 定 的基础 上, 力争 投资 组合 的稳定 增值 。 业绩比 较基 准 中 证 主 要 消 费 指 数 收 益 率 ×80%+ 中 证 全 债 指 数 收 益 率×20 % 风险收 益特 征 本基金 属于 股票 型基 金, 其预期 的风 险和 收益 高于 货 币市场 基金 、 债 券基 金、 混合型 基金 , 属 于高 预期 风 险和高 预期 收益 的证 券投 资基金 。 基金管 理人 中金基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司


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§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年 1 月 1 日 - 2017 年3 月 31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 -1,083,906.39 2.本期 利润 1,249,264.96 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0033 4.期末 基金 资产 净值 321,724,510.55 5.期末 基金 份额 净值 0.869 注:1. 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、 投资 收 益、 其他 收入 ( 不含 公允 价值变 动收 益 ) 扣 除 相关费 用后 的余 额, 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ; 2.本报 告所 列示 的基 金业 绩指标 不包 括持 有人 认购 或交易 基金 的各 项费 用, 计入费 用后 实际 收益 水平要 低于 所列 数字 。


3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 0.35% 0.77% 7.58% 0.64% -7.23% 0.13%


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 中金消费升级 2017 年第 1 季度 报告 第 6 页 共 15 页


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 郭党钰 中 金 消 费 升 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金经理 2015 年 6 月 24 日 - 14 郭党钰先生,工商管 理 硕士。历任宁波镇 海炼化投资经理;华 泰证券项目经理;德 恒证券高级经理;华 策投资有限公司投资 副总经理;招商基金 管理有限公司投资经 理。现任中金基金管 理有限公司投资管理 部执行 总经 理。 注:1、 任职 日期 说明 :任 职日期 为基 金合 同生 效日 2、 证券 从业 年限 的计 算标 准: 证券 从业 的含 义遵 从 《证 券业 从业 人员 资格 管 理办法 》 的相 关规 定


3、本 基金 无基 金经 理助 理


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵循 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 相关法 律法 规的 规定, 按照 《中 金消 费升 级股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》和 其他 法律 文件 的约定 ,本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,以 尽可 能减少 和分 散投 资风 险, 尽可能 保证 基金 资产 的安全 并谋 求基 金资 产长 期稳定 的增 长目 标。 基金 存续期 间, 基金 管理 人通 过法定 的信 息披 露方 式公布 基金 管理 和运 作情 况,不 存在 任何 损害 基金 份额持 有人 利益 的行 为。 本基金 无违 法、 违规 行为。 本基 金投 资组 合符 合相关 法规 及基 金合 同的 规定。 4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人一 直坚 持公 平对待 旗下 所有 投资 组合 ,严格 执行 证监 会《 证券 投资基 金管 理公 司公平 交易 制度 指导 意见 》和公 司内 部公 平 交 易制 度,规 范投 资、 研究 和交 易等各 相关 流程 ,通 过系统 控制 和人 工监 控等 方式在 各环 节严 格控 制, 确保公 平对 待不 同投 资组 合,切 实防 范利 益输 送。 本报告 期内 ,本 基金 运作 符合法 律法 规和 公司 公平 交易制 度的 规定 。 中金消费升级 2017 年第 1 季度 报告 第 7 页 共 15 页


4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 本报告 期内 ,本 公司 所有 投资组 合参 与的 交易 所公 开竞价 同日 反向 交易 成交 较少的 单边 交易 量未超 过该 证券 当日 成交 量的 5% 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 本基金第一季 度基本维 持 之前的持股结 构,由于 在 传媒娱乐通讯 及医疗板 块 配比较高,上 述 板块整 体表 现并 不理 想, 因此一 季度 跑输 指数 。 我们后续的投 资依然聚 焦 在经济转型及 消费升级 相 关的成长股上 ,包括信 息 、文化娱乐及 医 疗服务 ,择 机增 加对 定制 家居和 新能 源汽 车产 业链 的配置 。 展望未 来, 短期 PPI 出现 阶段性 高点 ,CPI 回 落, 叠加汽 车销 售等 部分 消费 数据下 滑, 复 苏 的持续 性有 待观 察。 中期来看, 地 产限购等 持 续影响、基建 投资的后 续 增长,对产业 链相关的 行 业影响需要跟 踪 评估。 第二 ,企 业盈 利, 从 1 季 度预 告分 析, 价值 白马和 优质 成长 股的 增长 尚可, 个别 甚至 比 较 突出。第三, 在全球货 币 收缩预期下, 国内货币 宽 松的预期不在 ,更多依 赖 上市公司自 身业绩 增 长,因 此更 加注 重基 本面 选股 。 策略上,我们 依然坚持 转 型经济作为主 线条,重 点 看好信息、互 联网、医 疗 服务、文化传 媒 以及新 能源 、家 居等 消费 升级方 向。 4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 0.869 元; 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为0.35% , 业绩 比较基 准收 益率 为7.58% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 ,本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 数量 不满 二百 人或者 基金 资产 净值低 于五 千万 元的 情形 。 中金消费升级 2017 年第 1 季度 报告 第 8 页 共 15 页


§5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 290,455,334.66 89.64 其中: 股票


290,455,334.66 89.64 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


28,725,680.28 8.87 8 其他资 产


4,829,358.11 1.49 9 合计





324,010,373.05





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 5,075,647.50 1.58 B 采矿业 - - C 制造业 172,453,233.55 53.60 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 212,432.50 0.07 F 批发和 零售 业 11,693,916.72 3.63 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 70,706,620.29 21.98 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 11,175,758.00 3.47 M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.01 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 10,298,942.94 3.20 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - 中金消费升级 2017 年第 1 季度 报告 第 9 页 共 15 页


Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 8,821,853.00 2.74 S 综合 - - 合计 290,455,334.66 90.28


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) A 基础 材料 - - B 消费 者非 必需 品 - - C 消费 者常 用品 - - D 能源 - - E 金融 - - F 医疗 保健 - - G 工业 - - H 信息 技术 - - I 电信 服务 - - J 公用 事业 - - 合计 - -





5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序 的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002247 帝龙文 化 1,783,933 28,792,678.62 8.95 2 300025 华星创 业 2,316,793 24,187,318.92 7.52 3 600963 岳阳林 纸 2,246,070 19,675,573.20 6.12 4 300166 东方国 信 990,406 19,659,559.10 6.11 5 600332 白云山 524,500 14,932,515.00 4.64 6 000423 东阿阿 胶 181,250 11,890,000.00 3.70 7 000028 国药一 致 153,599 11,562,932.72 3.59 8 002769 普路通 576,070 11,175,758.00 3.47 9 300031 宝通科 技 487,113 10,813,908.60 3.36 10 600887 伊利股 份 564,300 10,670,913.00 3.32





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


本报告 期末 ,本 基 金 未持 有债券 。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 本报告 期末 ,本 基金 未持 有债券 。


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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本报告 期末 ,本 基金 未持 有资产 支持 证券 。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本报告 期末 ,本 基金 未持 有贵金 属。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本报告 期末 ,本 基金 未持 有权证 。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本报告 期末 ,本 基金 未持 有股指 期货 。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本报告 期末 ,本 基金 未持 有股指 期货 。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本报告 期末 ,本 基金 未持 有国债 期货 。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本报告 期末 ,本 基金 未持 有国债 期货 。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本报告 期末 ,本 基金 未持 有国债 期货 。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查,或 在 报告编制日前 一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。 中金消费升级 2017 年第 1 季度 报告 第 11 页 共 15 页


5.11.2


本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 143,356.17 2 应收证 券清 算款 4,664,097.94 3 应收股 利 - 4 应收利 息 7,401.34 5 应收申 购款 14,502.66 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 4,829,358.11


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 报告期 末, 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 序 号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资 产 净值比 例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 300025 华星创 业 24,187,318.92 7.52 重大资 产重 组


5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 中金消费升级 2017 年第 1 季度 报告 第 12 页 共 15 页


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 383,786,880.04 报告期 期间 基金 总申 购份 额 546,707.32 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 14,234,727.42 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少 以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 370,098,859.94


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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 本报告 期内 ,基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本报告 期内 ,基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 中金消费升级 2017 年第 1 季度 报告 第 14 页 共 15 页


§8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 本报告 期内 ,本 基金 单一 投资者 持有 份额 比例 没有 超过总 份 额20% 的情 况。 8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 本报告 期内 ,本 基金 不存 在影响 投资 者决 策的 其他 重要信 息。 中金消费升级 2017 年第 1 季度 报告 第 15 页 共 15 页


§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 批准 中金 消 费升级 股票 型证 券投 资基 金募集 的注 册文 件 2 、《 中金 消费 升级 股票 型 证券投 资基 金基 金合 同》 3 、《 中金 消费 升级 股票 型 证券投 资基 金托 管协 议》 4 、关 于申 请募 集中 金消 费 升级股 票型 证券 投资 基金 之法律 意见 书 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 复和营 业执 照 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 复和营 业执 照 7 、报 告期 内本 基金 在指 定 媒介上 发布 的各 项公 告 8 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件 9.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 营业 时间 内可 到基 金管理 人和/或 基金 托管 人 的住所 免费 查阅 备查 文件 。 在支付 工本 费 后,投 资者 可在 合理 时间 内取得 备查 文件 的复 制件 和复印 件。 投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 本基 金管 理人 。 咨询电 话: (86 )010-63211122 400-868-1166 传真: (86 )010-66159121 中 金基 金管理 有限 公司 2017 年 4 月 21 日