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鹏华前海(184801)

鹏华前海:2017年第一季度报告查看PDF公告

 
 
 
鹏华 前海 万科 REITs 封 闭式 混合 型发 起式
证券 投资 基金 2017 年第 1 季 度报 告 
 
2017 年 3 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 
基 金 托 管 人 : 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 
报告送 出 日 期 :2017 年 4 月 24 日 
 
 鹏华前海 REIT2017 年第 1 季 度报告 
第 2 页 共 15 页


§1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年4 月19 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投 资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017 年1 月1 日起至 3 月31 日止。 §2 基 金 产 品 概 况 基金简称 鹏华前海 REIT 场内简称 鹏华前海 基金主代码 184801 交易代码 184801 基金运作方式 契约型封闭式 本基金合同生效后 10 年 内(含 10 年 )为基金封闭运作 期,本基金在此期间内封闭运作并在深圳证券交易所上 市交易。基金封闭运作期届满,本基金转为上市开放式 基金(LOF)。 基金合同生效日 2015 年 7 月6 日 报告期末基金份额总额 29,995,915.35 份 投资目标 本基金通过投资于目标公司股权参与前海金融创新,力 争分享金融创新的红利。 投资策略 基金合同生效后,本基金根据与目标公司及其股东所签 订的增资协议等相关协议约定的程序和时间,通过增资 方式持有目标公司股权至2023 年7 月24 日, 获取 自2015 年 1 月1 日 起至 2023 年7 月24 日期 间 前海企业公馆项 目100% 的实 际或应当取得的除物业管理费收入之外的营 业收入,营业收入依据相关协议约定的业绩补偿机制和 激励机制进行调整。前述目标公司的概况、增资入股情 况、退出安排、交易结构、业绩补偿机制和激励措施等鹏华前海 REIT2017 年第 1 季 度报告 第 3 页 共 15 页


详见招募说明书。 本基金投资目标公司之外的基金资产可投资于依法发行 或上市的股票、债券和货币市场工具等。 1 、对于目标 公司的投资策略 本基金将审慎论证宏观经济因素(就业、利率、人口结 构等) 、 商业 地产周期 (供需结构、 租金和资产价格波动 等) 、 以及其 他可比投资资产项目的风险和预期收益率来 判断目标公司持有商业物 业当前的投资价值以及未来的 发展空间。 在此基础上, 基 金将深入调研目标 公司 所持 商业物业的基本面(包括位置、质量、资产价格、出租 率、租金价格、租户、租约、现金流等)和运营基本面 (包括定位、经营策略、租赁能力、物业管理能力等) , 通过合适的估值方法评估其收益状况和增值潜力、预测 现金流收入的规模和建立合适的估值模型。 本基金将根据投资需要参与所投资项目商业运营并代表 持有人行使股东权利,并与目标公司服务机构签订相应 的股权回购协议以及建立运营绩效保证机制,力争获取 稳定的租金收益,具体交易结构详见招募说明书。 2 、固定收益 资产投资策略 本基金投资目标公司前的基金资产以及投资目标公司后 的剩余资产、本基金获得的分红款、本基金对目标公司 股权的退出款在按照本《基金合同》约定进行分配或支 付前,可全部投资于依法发行或上市的债券和货币市场 工具等固定收益类资产。 本基金将采用持有到期策略构建投资组合,以获取相对 确定的目标收益。首先对存款利率、回购利率和债券收 益率进行比较,并在对封闭运作期内资金面进行判断的 基础上,判断是否存在利差套利空间,以确定是否进行 杠杆操作;其次对各类固定收益资产在封闭运作期内的 持有期收益进行比较,确定优先配置的资产类别 ,并结 合各类固定收益资产的市场容量,确定配置比例。本基 金将对整体固定收益组合久期做严格管理和匹配,完全 配合基金合同期限内的允许范围。 投资决策委员会将定期或不定期召开会议,确定本基金 固定收益资产各类属的配置比例、组合的杠杆水平等目 标区间。本公司信用评估团队依托基金管理人信用分析 系统评估债务人的相对违约率并确定个券的信用评级, 为本基金的组合构建和调整提供标的建议。本基金将依 据投资决策委员会决议和信用分析团队的建议制定具体 的配置和调整计划,进行固定收益投资组合的构建和日 常管理。 3 、权益类资 产投资策略 在严格控制风险、保持资产流动性的前提下,本基金将 根据发行人的基本面情况,并结合对市场流动性、上市 后表现的预期,适当参与股票等权益类投资,以增加基鹏华前海 REIT2017 年第 1 季 度报告 第 4 页 共 15 页


金收益。 业绩比较基准 十年期国债收益率+1.5% 风险收益特征 本基金在封闭运作期内投资于目标公司股权,以获取商 业物业租金收益为目标,因此与股票型基金和债券型基 金有不同的风险收益特征,本基金预期风险和收益高于 债券型基金和货币型基金,低于股票型基金。 基金管理人 鹏华基金管理有限公司 基金托管人 上海浦东发展银行股份有限公司


§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主要财 务 指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期( 2017 年 1 月 1 日 - 2017 年 3 月31 日 ) 1.本期已实 现收益 61,095,662.51 2.本期利润


3,606,124.69 3.加权平均 基金份额本期利润 0.1202 4.期末基金 资产净值 3,021,100,180.73 5.期末基金 份额净值 100.717 注:1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 (不含公允价值变动收益) 扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;


2 、 所述基金 业 绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 (例如, 封闭式基金交易佣金等) , 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。


3.2 基 金 净 值 表现


3.2.1 本 报 告 期 基金 份 额 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比 较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个 月 0.09% 0.08% 1.19% 0.02% -1.10% 0.06% 注:业绩比较基准= 十年 期国债到期收益率+1.5% 鹏华前海 REIT2017 年第 1 季 度报告 第 5 页 共 15 页


3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 比较 基 准 收 益率 变 动 的比 较 注:1 、本基 金基金合同于 2015 年7 月 6 日生效 。 2 、截至建仓 期结束,本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。


3.3 其他指标 注:无。 §4 管 理 人 报 告 4.1 基 金 经 理 (或 基 金 经 理小 组 ) 简 介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 尤柏年 本 基 金 基 金经理 2015 年7 月6 日 - 13 尤柏年先生,国籍中国, 经济学博士, 13 年证券从 业 经 验 。 历 任 澳 大 利 亚 BConnect 公司 Apex 投资 咨询团队分析师, 华宝兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 金鹏华前海 REIT2017 年第 1 季 度报告 第 6 页 共 15 页


融 工 程 部 高 级 数 量 分 析 师、 海外投资管理部高级 分析师、基金经理助理、 华 宝 兴 业 成 熟 市 场 基 金 和 华 宝 兴 业 标 普 油 气 基 金基金经理等职; 2014 年 7 月加盟鹏华基金管理有 限公司, 任职于国际业务 部, 2014 年8 月起担任鹏 华全球高收益债(QDII) 基金基金经理,2014 年9 月 起 兼 任 鹏 华 环 球 发 现 (QDII-FOF)基 金基金经 理, 2015 年7 月起兼任鹏 华前海万科REITs 基金基 金经理,2016 年 12 月起 兼 任 鹏 华 沪 深 港 新 兴 成 长混合基金基金经理, 现 同 时 担 任 国 际 业 务 部 副 总经理。 尤柏年先生具备 基金从业资格。 本报告期 内 本 基 金 基 金 经 理 未 发 生变动。 刘方正 本 基 金 基 金经理 2015 年 7 月 21 日 - 7 刘方正先生,国籍中国, 理学硕士,7 年证券从业 经验。 2010 年 6 月加盟 鹏 华基金管理有限公司, 从 事债券研究工作, 担任固 定收益部高级研究员、 基 金经理助理, 2015 年 3 月 至 2017 年 1 月担任鹏华 弘利混合基金基金经理, 2015 年 3 月至 2015 年 8 月 兼 任 鹏 华 行 业 成 长 基 金( 2015 年8 月已转型为 鹏华弘泰混合基金) 基金 经理, 2015 年4 月至2017 年1 月兼任鹏华弘润混合 基金基金经理,2015 年5 月至 2017 年 1 月兼任鹏 华 弘 益 混 合 基 金 基 金 经 理, 2015 年5 月起兼任鹏 华弘和混合基金、 鹏华弘 华 混 合 基 金 基 金 经 理 , 2015 年 6 月至 2017 年 1鹏华前海 REIT2017 年第 1 季 度报告 第 7 页 共 15 页


月 兼 任 鹏 华 弘 鑫 混 合 基 金基金经理, 2015 年 8 月 至 2017 年 1 月兼任鹏华 弘泰混合基金基金经理, 2015 年8 月 起兼任鹏华前 海万科REITs 基金基金经 理, 2016 年3 月起兼任鹏 华弘实混合、 鹏华弘信混 合、 鹏华弘锐混合基金基 金经理, 2016 年8 月起兼 任鹏华弘达混合、 鹏华弘 嘉 混 合 基 金 基 金 经 理 , 2016 年9 月 起兼任鹏华弘 惠 混 合 基 金 基 金 经 理 , 2016 年 11 月起兼任鹏华 兴裕定期开放混合、 鹏华 兴 泰 定 期 开 放 混 合 基 金 基金经理,2016 年 12 月 起 兼 任 鹏 华 兴 悦 定 期 开 放混合基金基金经理。 刘 方 正 先 生 具 备 基 金 从 业 资格。 本报告期 内本基金 基金经理未发生变动。 注: 1. 任职 日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日; 担任新成立基金基金经理的, 任职日期为基金合同生效日。 2. 证券从业 的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明 报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定 以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的 基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,不存在违反基金合同 和损害基金份额持有利益的行为。 4.3 公 平 交 易 专项 说 明 4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况 报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等 各环节得到公平对待。 4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明 报告期内,本基金未发生违法违规且对基 金财产造成损失的异常交易行为。 鹏华前海 REIT2017 年第 1 季 度报告 第 8 页 共 15 页


本报告期内未发生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交 较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5% 的情况。 4.4 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析 本基金持有的项目公司物业万科前海企业公馆在 2017 年一 季度完成总收入 4,521 万元。其 中公馆租赁收入占总收入的 91% ,会 展中心、易想空间及其他收入合计占 9%。(数 据未经审计) 2017 年一季 度, 宏观经济维持前一年的稳定走势, 但在消费、 工业、 投资等数据方面均显现 出一定回落迹象,其中消费数据有明显回落,工业品价格 在一季度见顶回落,企业盈利仍处于修 复状态,制造业投资低位有所反弹,地产投资呈缓慢回落走势。金融数据方面,贷款总量持续受 到相关限制,总量略低预期,但由于委托贷款和信托贷款的显著增加,社融总量仍超预期,整体 社融增速仍维持较高水平,需求方面以地产和基建为主。伴随着地产调控政策的加码,地产投资 大概率将有所回落,原材料成本的大幅上升也对未来基建造成一定影响。 在 2016 年末 权益市场调整后, 指数整体维持震荡上行走势, 其中伴随工业品价格的大幅上行 带动基础原材料等周期性行业表现较为突出,中小市值股票延续前期调整走势,市场热 点仍集中 于行业龙头或业绩确定性较高品种, 包括食品饮料、 家电等消费类行业走势较强。 债券市场方面, 虽然宏观经济基本面仍处于底部震荡区间,但受制于央行执行相对中性的货币政策,并连续向上 调整公开市场操作和中短期货币政策工具的影响,整体资金面维持相对紧平衡状况,债券市场收 益率整体上行,中短久期品种受短期流动性影响有一定调整,中长久期品种调整幅度略小。 本基金以追求稳定收益为主要投资策略,控制基金净值回撤幅度。在操作上,保持稳健的中 短久期债券资产配置,以固定收益类资产为主要方向,在严格控制整体仓位的前提下,少量参与 股票二级市场投资,同时,积极参与新股、可转债、可交换债的网下申购获取增强收益。 4.5 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现 截止 2017 年3 月 31 日,基金净值为 100.717 元,较期初 上涨 0.09% 。 4.6 报 告 期 内 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 说明 无。 鹏华前海 REIT2017 年第 1 季 度报告 第 9 页 共 15 页


§5 投 资 组 合 报 告 5.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% ) 1 权益投资 82,437,539.72 1.47 其中:股票 82,437,539.72 1.47 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 4,049,308,609.60 71.97 其中:债券 4,049,308,609.60 71.97 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入 返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 275,821,483.24 4.90 8 其他资产 1,218,599,948.84 21.66 9 合计 5,626,167,581.40 100.00


5.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合 5.2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 360,502.00 0.01 C 制造业 57,236,512.26 1.89 D 电力、 热力、 燃气及水生产和供 应业 395,828.00 0.01 E 建筑业 684,938.52 0.02 F 批发和零售业 295,940.00 0.01 G 交通运输、仓储和邮政业 3,303,518.31 0.11 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技术服务 业 5,602,924.91 0.19 J 金融业 4,472,390.80 0.15 K 房地产业 1,302,786.00 0.04 L 租赁和商务服务业 93,122.00 0.00 M 科学研究和技术服务业 - - 鹏华前海 REIT2017 年第 1 季 度报告 第 10 页 共 15 页


N 水利、环境和公共设施管理业 185,424.92 0.01 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 8,503,652.00 0.28 S 综合 - - 合计 82,437,539.72 2.73


5.2.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的沪 港 通 投 资股 票 投 资 组合 注:无。 5.3 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比 例(%) 1 600416 湘电股份 809,717 11,943,325.75 0.40 2 601877 正泰电器 568,828 10,142,203.24 0.34 3 002250 联化科技 403,204 6,342,398.92 0.21 4 002507 涪陵榨菜 400,000 6,292,000.00 0.21 5 601098 中南传媒 306,800 5,513,196.00 0.18 6 600637 东方明珠 160,000 3,606,400.00 0.12 7 601006 大秦铁路 410,083 3,104,328.31 0.10 8 600151 航天机电 299,990 3,098,896.70 0.10 9 600518 康美药业 162,600 3,066,636.00 0.10 10 600566 济川药业 90,000 3,032,100.00 0.10


5.4 报告期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合


序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 3,935,601,500.00 130.27 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 97,820,000.00 3.24 7 可转债 (可交换债) 15,887,109.60 0.53 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 4,049,308,609.60 134.03 鹏华前海 REIT2017 年第 1 季 度报告 第 11 页 共 15 页





5.5 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 债 券 投 资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 122465 15 广越 01 2,930,000 291,447,100.00 9.65 2 1680065 16 普湾债 2,600,000 250,484,000.00 8.29 3 122450 15 齐鲁债 2,500,000 248,500,000.00 8.23 4 112271 15 中粮 01 2,000,000 202,680,000.00 6.71 5 112273 15 金街 01 1,940,000 193,068,800.00 6.39


5.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 十名 资 产 支 持证 券 投 资 明 细 注:无。 5.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细 注:无。 5.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 权 证 投 资明 细 注:无。 5.9 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 5.9.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策 本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 5.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.10.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 5.10.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价 本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 鹏华前海 REIT2017 年第 1 季 度报告 第 12 页 共 15 页


5.11 投 资 组 合 报告 附 注 5.11.1


16 华泰 G1 发 行主体华泰证券股份有限公司 (以下简称公司) 于 2015 年9 月收到中国 证券监 督管理委员会 《行政处罚事先告知书》 (处罚字[2015]72 号 ) , 由于 未按照 《关于加强证券期货经 营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》 第六条、 第八条、 第十三条, 《中国证券登记结 算有限责任公司证券账户管理规则》第五十条的规定对客户的身份信息进行审查和了解,违反了 《证券公司监督管理条例》第二十八条第一款的规定,构成《证券公司监督管理条例》第八十四 条第 (四) 项 所述的行为。 在证监会发布 《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见 》 (证监 会 公告[2015]19 号) 之后, 仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性, 未切实防范客户借用证 券交易通道违规从事交易活动。因此证监会对华泰证券责令改 正,给予警告,没收违法所得,并 处以罚款。 2017 年 1 月18 日,华泰 证券股份有限公司(以下简称 “公司 ”)收到中国证券监督管理委 员会(以下简称 “中国证监会”)行政监管措施决定书《关于对华泰证券股份有限公司采取责令 改正措施的决定》 ([2017]3 号) ,存 在利用同名微信公众号、官方网站向不特定对象公开宣传推 介私募资产管理产品的问题。同日,华泰证券控股子公司华 泰联合证券有限责任公司(以下简称 “华泰联合证券” ) 收到 中国证监会行政监管措施决定书 《关于对华泰联合证券有限责任公司采取 出具警示函措施的决定》 ([2017]4 号 ) , 存在对标 的资产主要客户和供应商的核查不充分的问题。 决定书责令公司改正。 上述处罚事项可能会给公司业务开展等带来一定影响, 但不会从根本上影响公司的正常经营。 公司将按照相关规定和中国证监会的要求,认真进行整改,并进一步加强日常经营管理和风险管 理,依法合规地开展各项业务。 对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规 行为对公司并不产生实质性影响。本次行政警示函对该公司债券的投资价值不产生重大影响。该 证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。 本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。 5.11.2


本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 鹏华前海 REIT2017 年第 1 季 度报告 第 13 页 共 15 页


5.11.3 其 他 资 产 构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 110,329.36 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 72,585,978.30 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 379,588.18 8 其他 1,145,524,053.00 9 合计 1,218,599,948.84


注:其他 为物业收益权投资。 5.11.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细 序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例 (%) 1 113009 广汽转债 3,269,700.00 0.11 2 128010 顺昌转债 1,748,850.00 0.06 3 128012 辉丰转债 1,638,776.00 0.05 4 110033 国贸转债 1,378,920.00 0.05 5 127003 海印转债 944,919.00 0.03 6 113010 江南转债 732,421.20 0.02 7 128011 汽模转债 689,640.00 0.02 8 123001 蓝标转债 674,037.60 0.02 9 128013 洪涛转债 181,615.00 0.01


5.11.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 ( 元) 占基金资产 净值比例 (% ) 流通受限情况说明 1 600416 湘电股份 11,943,325.75 0.40 非公开发行 2 601877 正泰电器 10,142,203.24 0.34 非公开发行 3 002250 联化科技 6,342,398.92 0.21 非公开发行 4 600151 航天机电 3,098,896.70 0.10 重大事项


5.11.6 投 资 组 合 报告 附 注 的 其他 文 字 描 述部 分 由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 鹏华前海 REIT2017 年第 1 季 度报告 第 14 页 共 15 页


§6 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 6.1 基 金 管 理 人持 有 本 基 金份 额 变 动 情况 单位:份 报告期期初管理人持有的 本基金份额 100,027.00 报告期期间 买入/ 申购总 份额 - 报告期期间 卖出/ 赎回总 份额 - 报告期期末管理人持有的 本基金份额 100,027.00 报告期期末持有的 本基金份额占基金总份额比例 (% ) 0.33 注:本基金管理人投资本基金的费率标准与其他相同条件的投资者适用的费率标准相一致。 6.2 基 金 管 理 人运 用 固 有 资金 投 资 本 基金 交 易 明 细 注: 本基金管 理人本报告期未申购、赎回或者买卖本基金基金份额。 §7 报 告 期 末 发 起 式 基 金 发 起 资 金 持 有 份 额 情 况 项目 持有份额总 数 持有份额占 基金总份额 比例 (% ) 发起份额 总数 发起份额占 基金总份额 比例(% ) 发起份额承诺 持有期限 基金管理人 固有资 金 100,027.00 0.33 100,027.00 0.33 三年 基金管理人 高级管 理人员 - - - - - 基金经理等人员 - - - - - 基金管理人 股东 - - - - - 其他 3,000,405.00 10.00 - - 二年 合计 3,100,432.00 10.34 100,027.00 0.33 - 注:(1) 本基 金自 2015 年6 月26 日至 2015 年 7 月1 日止期间公 开发售, 于 2015 年7 月6 日基 金 合同正式生效。 (2 ) 本基金 管理人在募集期间认购本基金份额 10,002,700.27 份,2015 年 9 月18 日 本基金经折 算后的份额为 100,027 份。 (3 ) 本基金 基石投资人前海金控在募集期间认购本基金份额 300,040,500.13 份,2015 年 9 月 18 日本基金经折算后的份额为 3,000,405 份。 (4 )本基金 管理人投资本基金的费率标准与其他相同条件的投资者适用的费率标准相一致。 鹏华前海 REIT2017 年第 1 季 度报告 第 15 页 共 15 页


§8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 8.1 报 告 期 内 单一 投 资 者 持有 基 金 份 额比 例 达 到 或超 过 20% 的情况 注:无。 8.2 影 响 投 资 者决 策 的 其 他重 要 信 息 注:无。 §9 备 查 文 件 目 录 9.1 备 查 文 件 目录 (一)《鹏华前海万科 REITs 封闭式 混合型发起式证券投资基金基金合同》; (二) 《鹏华前海万科 REITs 封闭式 混合型发起式证券投资基金托管协议》; (三) 《鹏华 前海万科 REITs 封闭式混 合型发起式证券投资基金 2017 年第1 季度报告》 (原 文)。 9.2 存放地点 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层鹏华基金 管理有限公司 上海市中山东一路 12 号 上海浦东发展银行股份有限公司 9.3 查阅方式 投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理 人网站(http ://www.phfund.com ) 查阅。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司 ,本公司已开通客 户服务系统,咨询电话:4006788999。 鹏华基金管理有限公司 2017 年4 月24 日