银 河 润 利 保本 混 合 型 证券 投 资 基 金
2017 年第1 季度报告
2017 年3 月31 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 北京银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年 4 月21 日 银河润利保本 2017 年第 1 季度 报告
第 2 页 共 14 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 北京 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 4 月 19 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 银河润 利保 本
场内简 称 -
交易代 码 519675
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 8 月 6 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,841,647,134.49 份
投资目 标
本基金 应用 优化 的恒 定比 例投资 保险 策略 ， 并 引
入保证 人， 在 保证 本金 安 全的基 础上， 本基 金在
严格控 制风 险和 追求 本金 安全的 前提 下， 力争 实
现基金 资产 在保 本周 期内 的稳定 增值 。
投资策 略
本基金 运用 优化 的恒 定比 例组合 保险 原理 ， 动 态
调整保 本资 产与 风险 资产 在基金 组合 中的 投资
比例， 以确 保本 基金 在保 本周期 到期 时的 本金 安
全， 并 实现 基金 资产 在保 本基础 上的 保值 增值 目
的。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 税后 收益率
风险收 益特 征
本基金 是一 只保 本混 合型 基金， 在证 券投 资基 金
中属于 低风 险品 种， 其预 期风险 与预 期收 益高 于
货币市 场基 金， 低 于 股票 型基金 。
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 北京银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 -
下属分 级基 金的 基金 简称 银河润 利混 合 A 银河润 利混 合 I
下属分 级基 金的 场内 简称 - -
下属分 级基 金的 交易 代码 519675 519648 银河润利保本 2017 年第 1 季度 报告
第 3 页 共 14 页
下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - -
下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - -
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 1,082,857,652.78 份 1,758,789,481.71 份
下属分 级基 金的 风险 收益 特征 - -
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年1 月1 日 － 2017 年3 月 31 日 ）
银河润 利混 合 A 银河润 利混 合 I
1． 本 期已 实现 收益 6,724,028.60 10,467,636.54
2．本 期利 润 3,306,375.69 4,988,208.75
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0030 0.0028
4．期 末基 金资 产净 值 1,079,329,295.48 1,752,204,597.50
5．期 末基 金份 额净 值 0.9967 0.9963
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
银河润 利混 合 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.30% 0.05% 0.68% 0.01% -0.38% 0.04%
银河润 利混 合 I
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较 基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.29% 0.05% 0.68% 0.01% -0.39% 0.04%
银河润利保本 2017 年第 1 季度 报告
第 4 页 共 14 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
银河润利保本 2017 年第 1 季度 报告
第 5 页 共 14 页
注：1 、本 基金 于2015 年11 月 19 日I 类 级别 开始 持有份 额， 基金 分 为A 级和 I 级。
2、 按 基金 合同 规定， 基金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起 6 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符 合
基金合 同的 有关 约定 ：本 基金投 资的 债券 等固 定收 益类资 产占 基金 资产 的不 低于 60% ， 股票 等权
益类资 产占 基金 资产 的比 例不高 于 40% ， 其中 ，全 部权证 市值 不得 超过 基金 资产 的 3% ，保 持不 低
于基金 资产 净 值5% 的现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。 截 止 2014 年2 月 6 日 建仓 期满 ， 本
基金各 项资 产配 置符 合合 同约定
3.3 其 他指 标
注：无 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
韩晶
基 金 经
理
2016 年 3
月10 日
- 15
中共党 员 ， 经 济学 硕士 ，15
年证券 从业 经历， 曾就 职 于银河润利保本 2017 年第 1 季度 报告
第 6 页 共 14 页
中国民族证券有限责任公
司， 期间 从事 交易 清算 、 产
品设计 、投 资管 理等 工作 。
2008 年6 月加 入银 河基 金 管
理有限 公司， 先后 担任 债 券
经理助理、债券 经 理 等 职
务。现任固定收益部负责
人、基 金经 理。
祝建辉
基 金 经
理
2016 年11
月17 日
- 11
硕士研 究生 学历 ， 11 年证券
从业经 历， 曾 就职 于天 治 基
金管理 有限 公司。2008 年4
月加入银河基金管理有限
公司 ， 主 要研 究钢 铁、 煤炭 、
化工行 业 ， 历 任研 究员 、 高
级研究 员、 研 究部 总监 助 理
等职务 ，现 担任 基金 经理 。
注：1 、上 表中 任职 日期 为 我公司 作出 决定 之日 。
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券法 》、 《证券 投资 基金 法》 及其 各项管 理办 法、
《基金 合同 》和 其他 有关 法律法 规的 规定 ，本 着“ 诚实信 用、 勤奋 律己 、创 新图强 ”的 原则 管理
和运用 基金 资产 ， 在 合法 合规的 前提 下谋 求基 金资 产的保 值和 增值 ， 努 力实 现基金 持有 人的 利益 ，
无损害 基金 持有 人利 益的 行为， 基金 投资 范围 、投 资比例 及投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的
规定。
随业务 的发 展和 规模 的扩 大，本 基金 管理 人将 继续 秉承“ 诚信 稳健 、勤 奋律 己、创 新图 强”
的理念 ，严 格遵 守《 证券 法》、 《证 券投 资基 金法 》等法 律法 规的 规定 ，进 一步加 强风 险管 理和
完善内 部控 制体 系， 为基 金份额 持有 人谋 求长 期稳 健的风 险回 报。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分 析、 投资 决策 、交 易执行 、行 为监 控等 方面 对公平 交易 制度 予以 落实 ，确保 公平 对待 不同
投资组 合。 同时 ，公 司针 对不同 投资 组合 的整 体收 益率差 异以 及分 投资 类别 （股票 、债 券） 的收
益率差 异进 行了 分析 。 银河润利保本 2017 年第 1 季度 报告
第 7 页 共 14 页
针对同 向交 易部 分， 本报 告期内 ，公 司对 旗下 管理 的所有 投资 组合 （完 全复 制的指 数基 金除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内、 不 同时 间窗 下 （ 日内 、3 日 内、5 日内 ） 公 开竞 价交易 的证 券进 行了
价差分 析， 并针 对溢 价金 额、占 优比 情况 及显 著性 检验结 果进 行了 梳理 和分 析，未 发现 重大 异常
情况。
针对反 向交 易部 分， 公司 对旗下 不同 投资 组合 临近 日的反 向交 易（ 包括 股票 和债券 ）的 交易
时间、 交易 价格 进行 了梳 理和分 析， 未发 现重 大异 常情况 。本 报告 期内 ，不 存在所 有投 资组 合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以 公司 名义 进行 的一 级市场 申购 等交 易， 各投 资组合 经理 均严 格按 照制 度规定 ，事 前确
定好申 购价 格和 数量 ，按 照价格 优先 、比 例分 配的 原则对 获配 额度 进行 分配 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说 明
本报告 期内 ，未 发现 本基 金与其 他投 资组 合之 间有 可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常交
易。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
一季度 ，国 内外 主要 经济 体经济 运行 保持 回暖 态势 。美国 非农 就业 和通 胀数 据表现 较好 ，致
使美联 储提 前加 息， 但因 全球经 济均 有企 稳迹 象和 “川普 预期 ”前 期的 透支 ，美元 指数 反倒 高位
回落， 持续 上涨 的美 股也 出现回 调。 国内 房地 产投 资、基 建投 资双 双超 预期 ，加之 经济 回暖 下企
业补库 存动 力较 大， 大宗 商品价 格大 多维 持强 势， 除原油 价格 回落 带动 相关 化工产 业链 价格 回调
外， 其余 基本 金属 、 煤炭 、 钢 铁均 出现 了一 定上 涨 ， 导 致国 内 PPI 持 续走 强 。CPI 则 因春 节错 峰、
食品价 格走 弱等 原因 ，短 期数据 大幅 低于 预期 。信 贷数据 年初 大幅 增长 ，中 长端贷 款明 显回 升，
居民房 地产 贷款 保持 惯性 增长， 二月 开始 信贷 受 到MPA 监 管考 核影 响， 增速 明显有 所回 落。
“抑制 资产 泡沫 、防 范经 济及金 融风 险” 仍是 国内 政策主 线， 货币 政策 维持 中性稳 健原 则，
央行运 用MLF 、SLF 、TLF 、逆回 购等 多种 公开 市场 操作手 段， 一方 面通 过“ 保量” 确保 市场 不出
现大的 流动 性危 机， 另一 方面通 过“ 提价 ”不 给市 场传递 任何 宽松 的预 期； 一行三 会统 一制 定大
的资管 新规 框架 ，旨 在压 缩金融 链条 ，引 导资 金“ 脱虚向 实” ；三 四线 房地 产去库 存超 出市 场预
期，多 地出 台房 地产 限购 、限贷 政策 。
以同业 存单 为代 表的 银行 同业负 债没 有减 速迹 象， 尤以股 份制 银行 明显 。去 年同业 负债 的大
幅增长 ，资 产和 负债 的期 限错配 ，使 得银 行“ 以新 续旧” 的需 求比 较高 ；另 外或与 银行 在监 管新银河润利保本 2017 年第 1 季度 报告
第 8 页 共 14 页
政落地 前冲 规模 相关 ，同 时也不 排除 来自 于实 体经 济融资 需求 向好 促使 银行 主动负 债动 力不 减。
债券市 场年 初在 供需 失衡 的影响 下， 出现 明显 的配 置需求 ，主 要针 对高 评级 信用债 和利 率品
种。但 在中 性货 币政 策的 引导下 ，资 金临 近月 末就 会出现 偏紧 局面 。加 之， 银行同 业存 单的 大量
发行也 使得 存单 价格 水涨 船高， 存单 利率 成为 了市 场短端 品种 的价 格中 枢。 债券市 场整 体收 益率
在年初 回落 之后 出现 了缓 慢攀升 的局 面， 季末 ，收 益率接 近或 超过 去年 债灾 的高点 。收 益率 的上
行大幅 抑制 了信 用品 种的 供给。 季末 ，债 券市 场中 长端利 率出 现一 定的 下行 ，市场 预期 前期 较好
的经济 基本 面数 据、 美联 储加息 、通 胀因 素等 利空 因素均 已兑 现， 短期 市场 或存基 本面 转折 性投
资机会 。
转债市 场个 券随 正股 回暖 表现趋 于活 跃， 但因 转股 溢价平 均水 平仍 然较 高， 整体表 现低 于正
股。 在政 策鼓 励下 ， 停滞 很长时 间的 转债 市场 开始 迎来新 的供 给 。 光 大转 债 、 骆 驼转 债相 继发 行，
有望对 转债 市场 整体 估值 定位产 生影 响。
权益市 场年 初继 续呈 现结 构性分 化行 情， 沪市 大盘 股表现 明显 强于 中小 板和 创业板 ，石 油化
工、银 行、 有色 、水 泥等 周期股 整体 表现 较好 。之 后，随 着经 济基 本面 持续 向好， 权益 市场 出现
整体上 涨， 白酒 、家 电、 电子等 行业 股票 上涨 持续 性较好 ，次 新股 再次 走强 。新股 供给 保持 较快
的发行 ，门 槛基 本提 高至 六千万 的水 平。 一季 度初 期市场 尚处 于对 新股 加大 供给政 策的 消化 期，
后期随 股市 回暖 ，次 新股 表现活 跃， 开板 涨幅 大幅 提高， 打新 收益 仍然 可观 。
报告期 内, 考虑 到持 有券 种久期 与产 品周 期的 基本 匹配， 基金 债券 组合 结构 未做大 的调 整，
到期的 短期 存款 类品 种， 续配存 单和 逆回 购等 短期 限资产 。权 益配 置方 面， 继续对 润利 保本 组合
进行优 化， 加仓 过程 中略 显保守 ，提 前布 置的 部分 中小市 值成 长股 和重 仓配 置的保 险股 表现 低于
预期， 组合 配置 中的 食品 饮料涨 幅可 观。 同时 基金 积极参 与新 股网 下申 购。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
2017 年第1 季 度银 河润 利 保本混 合型 证券 投资 基 金A 类份 额净 值增 长0.30% ， 银河润 利保 本
混合型 证券 投资 基 金I 类 份额净 值增 长 0.29% ，同 期比较 基准 为 0.68% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 本报 告期 内未 发生 连续二 十个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满二 百人或 者基 金资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
银河润利保本 2017 年第 1 季度 报告
第 9 页 共 14 页
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 134,289,815.78 4.72
其中： 股票
134,289,815.78 4.72
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
2,486,825,847.40 87.39
其中： 债券
2,486,825,847.40 87.39
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
113,360,557.54 3.98
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
62,018,486.24 2.18
8 其他资 产
49,170,676.15 1.73
9 合计
2,845,665,383.11
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,161,600.00 0.04
C 制造业 61,106,922.48 2.16
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
8,128,093.00 0.29
E 建筑业 5,068,540.92 0.18
F 批发和 零售 业 11,810,840.82 0.42
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,222,814.89 0.11
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
983,996.91 0.03
J 金融业 33,437,600.00 1.18
K 房地产 业 1,529,000.00 0.05
L 租赁和 商务 服务 业 7,793,681.84 0.28
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 46,724.92 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 银河润利保本 2017 年第 1 季度 报告
第 10 页 共 14 页
S 综合 - -
合计 134,289,815.78 4.74
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601939 建设银 行 2,100,000 12,474,000.00 0.44
2 600511 国药股 份 349,933 11,736,752.82 0.41
3 000739 普洛药 业 999,927 8,299,394.10 0.29
4 600452 涪陵电 力 169,300 8,128,093.00 0.29
5 601336 新华保 险 180,000 7,594,200.00 0.27
6 601628 中国人 寿 290,000 7,337,000.00 0.26
7 002236 大华股 份 440,000 7,026,800.00 0.25
8 601601 中国太 保 220,000 6,032,400.00 0.21
9 000858 五 粮 液 140,000 6,020,000.00 0.21
10 002101 广东鸿 图 269,913 6,000,165.99 0.21
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 445,892,000.00 15.75
其中： 政策 性金 融债 445,892,000.00 15.75
4 企业债 券 340,057,505.60 12.01
5 企业短 期融 资券 149,687,000.00 5.29
6 中期票 据 1,101,497,600.00 38.90
7 可转债 （可 交换 债） 7,021,741.80 0.25
8 同业存 单 442,670,000.00 15.63
9 其他 - -
10 合计 2,486,825,847.40 87.83
银河润利保本 2017 年第 1 季度 报告
第 11 页 共 14 页
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 111619173
16 恒丰 银行
CD173
3,000,000 295,110,000.00 10.42
2 101658047
16 海运 集装
MTN002
2,000,000 194,520,000.00 6.87
3 160208 16 国开 08 1,800,000 176,148,000.00 6.22
4 101353009
13 申 通集
MTN002
1,600,000 163,008,000.00 5.76
5 101564056
15 京能
MTN001
1,500,000 149,115,000.00 5.27
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大 小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 未进 行贵 金属 投资。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 暂时 不参 与股 指期货 的投 资。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 暂时 不参 与股 指期 货的投 资。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 暂时 不参 与国 债期 货的投 资。 银河润利保本 2017 年第 1 季度 报告
第 12 页 共 14 页
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基 金 暂时 不参 与国 债期货 的投 资。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
无。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
5.11.2
报告期 内本 基金 投资 的前 十名股 票没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 205,461.14
2 应收证 券清 算款 1,401,754.38
3 应收股 利 -
4 应收利 息 47,562,963.69
5 应收申 购款 496.94
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 49,170,676.15
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113010 江南转 债 732,421.20 0.03
2 128013 洪涛转 债 181,615.00 0.01
银河润利保本 2017 年第 1 季度 报告
第 13 页 共 14 页
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 银河润 利混 合 A 银河润 利混 合 I
报告期 期初 基金 份额 总额 1,106,217,959.30 1,758,789,481.71
报告期 期间 基金 总申 购份 额 302,519.49 -
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 23,662,826.01 -
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 1,082,857,652.78 1,758,789,481.71
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
机
构
1 20170101-20170331 1,180,600,040.68 0.00 0.00 1,180,600,040.68 41.55
产品特有 风险 银河润利保本 2017 年第 1 季度 报告
第 14 页 共 14 页
-
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 设立 银 河润利 保本 混合 型证 券投 资基金 的文 件
2 、《 银河 润利 保本 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》
3 、《 银河 润利 保本 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》
4 、中 国证 监会 批准 设立 银 河基金 管理 有限 公司 的文 件
5 、银 河润 利保 本混 合型 证 券投资 基金 财务 报表 及报 表附注
6 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
9.2 存 放地 点
上海市 浦东 新区 世纪 大 道1568 号中 建大 厦15 楼
9.3 查 阅方 式
投资 者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司。
咨询电 话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网 址：http://www.galaxyasset.com
银 河基 金管理 有限 公司
2017 年 4 月 21 日
