西 部 利 得 个股 精 选 股 票型 证 券 投 资基 金
2017 年第1 季度报告
2017 年3 月31 日
基金管 理人： 西部利得基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
报告 送 出日期： 二〇一七 年四月二十一日 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 4 月 20 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存 在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月23 日（ 基金 合同 生效 日） 起至 3 月 31 日 止。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§2 基金产 品概况
基金简 称 西部利 得个 股精 选股 票
基金主 代码 673090
交易代 码 673090
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 1 月23 日
报告期 末基 金份 额总 额 150,118,037.38 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 谋 求基 金资 产的 长
期增值 。
投资策 略
本基金 采取 精选 个股 策略 为主， 资产 配置 策略 为辅 的
综合投 资策 略 。 本 基金 将 综合考 虑主 题 ， 成 长， 价值 ，
趋势几 个主 要方 面， 在自 上而下 的投 资主 题分 析框 架
下， 结 合对 行业 和企 业成 长性的 基本 面研 究， 追求 有
远见地 、 准 确地 把握 经济 发展和 变更 中的 个股 投资 机
会； 既 考虑 价值 被市 场低 估的个 股， 也考 虑具 有潜 在
高成长 性和 盈利 模式 稳健 的上市 公司 。 力 争甄 选具 有
长期投 资价 值的 个股 ， 实 现基金 资产 的长 期稳 健持 续
的收益 。
1、资 产配 置策 略
本基金 贯彻 “自 上而 下” 的资产 配置 策略 ， 通 过对 宏
观经济 周期 、 国 家经 济政 策、 证 券市 场流 动性 和大 类
资产相 对收 益特 征等 因素 的综合 分析 ， 在 遵守 大类 资
产投资 比例 限制 的前 提下 进行积 极的 资产 配置 ， 对 基
金组合 中股 票、 债券 、 短 期金融 工具 的配 置比 例进 行
调整和 优化 ， 平 衡投 资组 合的风 险与 收益 。 本 基金 在
进行资 产配 置时 ， 重 点考 察宏观 经济 状况 、 资 金流 动
性、资 产估 值水 平和 市场 因素这 四个 方面 。
●宏观 经济 状况 ： 重 点关 注反映 国家 经济 增长 情况 及
通胀水 平的 宏观 经济 指标 、 财政 政策 与货 币政 策、 工
业企业 经营 情况 等；
●资金 流动 性： 主要 考察 货币环 境变 化对 利率 、 汇 率
等关键 金融 变量 的影 响， 关注市 场资 金在 各个 资产 市
场间的 流动 ， 包 括货 币供 应量、 商业 银行 信贷、 资 金
流动情 况等 ；
●资产 估值 水平 ： 通 过对 各类资 产的 相对 估值 和绝 对
估值指 标的 对比 分析 ，寻 找相对 的估 值洼 地。
●市场 因素 ： 主 要分 析反 映投资 者情 绪和 市场 动量 特
征等方 面的 指标 来判 断未 来市场 的变 化趋 势。
本基金 通过 对上 述指 标的 深入分 析和 综合 评估 ， 确 定
各类资 产的 配置 时机 和配 置比例 。
2、股 票投 资策 略
本基金 管理 人采 取积 极的 股票选 择策 略， 依托 本公 司
的研究 平台 ， 综 合采 用基 本面分 析和 深入 调查 研究 相
结合的 研究 方法 ， 以 “ 自 下而上 ” 的 方式 精选 出具 备西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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可持续 的竞 争优 势、 杰出 的成长 潜质 、 出 色的 经营 管
理能力 ， 同 时有 合理 估值 的上市 公司 ， 构 建投 资组 合。
在股票 选择 方面 ，本 基金 将从上 市公 司的 外部 环境 、
核心竞 争力 、 盈 利能 力和 盈利质 量、 公司 治理 水平 和
管理层 分析 、 估 值水 平等 方面进 行综 合评 价， 精选 具
有较高 投资 价值 的上 市公 司。
具体而 言， 主要 考虑 的因 素包括 ：
1)外部 环境
主要从 宏观 经济 周期 、 人 口结构 、 社 会生 产能 力等 长
期发展 角度 分析 公司 所处 行业面 临的 发展 机遇 ， 同 时
关 注 政 府 的 经 济 结 构 调 整 及 产 业 升 级 等 产 业 政 策 可
能给行 业带 来的 发展 机遇 。 分析 行业 因素 对公 司的 影
响时不 仅 考 虑公 司所 处行 业的周 期特 征、 行业 景气 度
和行业 集中 度因 素， 也要 关注公 司主 要业 务所 处的 经
济区域 及产 业配 套设 施对 公司长 期发 展前 景的 影响
2)核心 竞争 力
本 基 金 对 公 司 核 心 竞 争 力 的 考 察 主 要 分 析 公 司 的 品
牌优势 、 市 场优 势、 技术 创 新能力 和竞 争环 境等 因素 。
●品牌 优势
分 析 公 司 是 否 在 所 属 的 行 业 已 经 拥 有 较 高 的 市 场 份
额， 是 否有 良好 的市 场知 名度和 较好 的品 牌效 应， 是
否处于 行业 龙头 地位 。
●市场 优势
分析公 司是 否拥 有独 特优 势的资 源， 在销 售渠 道及 营
销 网 络 等 方 面 是 否 具 有 竞 争 对 手 在 中 长 期 时 间 内 难
以模仿 的显 著优 势。
●技术 创新 能力
分析公 司的 产品 自主 创新 情况、 主要 产品 更新 周期 、
专有技 术和 专利 ； 是 否能 保持足 够的 研发 投入 以推 动
企业的 持续 发展 等
●竞争 环境
分析公 司所 在行 业的 内部 竞争格 局， 分析 产品 或服 务
提供方 面是 否具 有成 本优 势。 分 析公 司议 价能 力、 公
司规模 经济 、 替 代品 的威 胁和潜 在竞 争对 手进 入行 业
的壁垒 等因 素。
3)盈利 能力 和盈 利质 量
●盈利 能力
结合公 司所 处行 业的 特点 和发展 趋势 、 公 司背 景， 从
财务结 构、 资产 质量 、 业 务增长 、 利 润水 平、 现金 流
特征等 方面 考察 公司 的盈 利能力 ， 专 注于 具有 行业 领
先优势 、资 产质 量良 好、 盈利能 力较 强的 上市 公司 。
●盈利 质量
本基金 不仅 关 注 公司 的盈 利能力 ， 同 时也 关注 公司 盈
利的质 量， 包括 公司 盈利 的构成 、盈 利的 主要 来源 、
盈利的 可持 续性 和可 预测 性、 公 司的 盈利 模式 和扩 张西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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方式等 方面 。
4)公司 治理 水平 和管 理层 分析
●公司 治理 水平 分析
清晰、 合理 的公 司治 理是 公司不 断良 性发 展的 基础 。
本基金 主要 从股 权结 构的 合理性 、 控 股股 东的 背景 和
利益、 董事 会构 成、 信 息 披露的 质量 和及 时性 、 激 励
机制的 有效 性、 关联 交易 的公允 性、 公司 的管 理层 和
股东的 利益 是否 协调 和平 衡等方 面， 对公 司治 理水 平
进行综 合评 估。
● 公 司管 理层 分析
公司管 理层 的素 质和 能力 是决定 公司 能否 良性 发展 、
不断创 造领 先优 势的 关键 因素。 对公 司管 理团 队进 行
评价， 主要 考察 其过 往业 绩、 诚 信记 录、 经 营战 略 规
划和商 业计 划执 行能 力等 。
5)估值 分析
结合公 司所 处行 业的 特点 及业务 模式 ， 运 用相 对估 值
指标和 绝对 估值 模型 相结 合， 并 通过 估值 水平 的历 史
纵向比 较和 与同 行业 、 全 市场横 向比 较， 评估 上市 公
司的投 资价 值和 安全 边际 ， 选择 股价 尚未 反映 内在 价
值或具 有估 值提 升空 间的 上市公 司。 本基 金将 综合 使
用现金 流折 现模(DCF) 、 市 盈率(P/E) 、 市 净率(P/B) 、
市销率 （P/S ） 以及 利润/ 营运现 金流 等估 值指 标。
3、债 券投 资策 略
本基金 可投 资于 国债 、 金 融债、 企 业 债和 可转 换债 券
（含可 交换 债券 ） 等 债券 品种， 通过 对收 益率、 流 动
性、 信 用风 险和 风险 溢价 等因素 的综 合评 估， 确定 国
债、 金 融债、 企业 债、 短 期金融 工具 等产 品的 投资 比
例，构 建债 券投 资组 合并 不断调 整。
本 基 金 对 国 债 的 投 资 侧 重 于 利 率 风 险 和 流 动 性 风 险
分析， 对金 融债 、 企 业债 的 投资侧 重于 信用 风险 分析 。
本 基 金 还 将 关 注 可 转 债 价 格 与 其 所 对 应 股 票 价 格 的
相对变 化， 综合 考虑 可转 债的市 场流 动性 等因 素， 确
定投资 可转 债的 投资 品种 和投资 比例 。
4、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、 收 益
率曲线 、个 券选 择和 把握 市场交 易机 会等 积极 策略 ，
在严格 遵守 法律 法规 和基 金合同 基础 上， 通过 信用 研
究和流 动性 管理 ， 选 择经 风险调 整后 相对 价值 较高 的
品种进 行投 资， 以期 获得 长期稳 定收 益。
5、股 指期 货投 资策 略
在股指 期货 投资 上， 本基 金以避 险保 值、 管理 投资 组
合 的 系 统 性 风 险 、 改 善 投 资 组 合 的 风 险 收 益 特 性 为
主。 在 控制 风险 的前 提下 ， 谨慎 适当 参与 股指 期货 的
投资。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率*80%+ 中证全 债指 数收 益率*20% 。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 高于 货
币市场 基金 、 债 券型 基金 和混合 型基 金， 属于 证券 投
资基金 中的 高风 险水 平投 资品种 。
基金管 理人 西部利 得基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 1 月 23 日 － 2017 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 5,310,344.09
2.本期 利润 2,644,608.92
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0148
4.期末 基金 资产 净值 151,887,486.33
5.期末 基金 份额 净值 1.0118
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.18% 0.41% 2.36% 0.41% -1.18% 0.00%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
刘荟
本 基 金 基
金经理
2017 年 1 月
23 日
- 八年
辽宁大学理学硕士，
曾任群益证券股份有
限 公 司 研 究 员 。2014
年 1 月加入 本公 司，
现任公司投资部副总
经理，具有基金从业
资格， 中国 国籍 。
冷文鹏
本 基 金 基
金经理
2017 年 2 月
13 日
- 十一年
中国人民银行研究生
部金融学硕士，曾任
中国经济技术投资担
保有限公司 产 品 经
理、华夏基金管理有
限公司高级经理、新
华基金管理有限公司
研究员、华泰柏瑞基
金管理有限公司高级
研究员 。2016 年 4 月
加入本公司，具有基
金从业资格，中国国
籍。
注：1. 任职 日期 和离 任日 期一般 情况 下指 公司 作出 决定之 日； 若该 基金 经理 自基金 合同 生效 日起
即任职 ，则 任职 日期 为基 金合同 生效 日。
2.证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵循 了《 中华 人民 共和国 证券 法》 、《 中华 人民共 和国 证券
投资基 金法 》、 本基 金 《 基金合 同》 等法 律文 件和 其他相 关法 律法 规的 规定 ，本着 诚实 信用 、勤
勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产， 在严 格控 制风 险的基 础上 ，力 争为 基金 份额持 有人 谋求 最大
利益。 本报 告期 内本 基金 运作管 理符 合有 关法 律法 规和基 金合 同的 规定 ，无 损害基 金份 额持 有人
利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
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4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
对于场 内交 易， 本基 金管 理人按 照时 间优 先、 价格 优先的 原则 ，对 满足 限价 条件且 对同 一证
券有相 同交 易需 求的 基金 ，采用 了系 统中 的公 平交 易模块 进行 操作 ，实 现了 公平交 易； 对于 场外
交易， 本基 金管 理人 按照 公司制 度和 流程 执行 。
本基金 管理 人风 险管 理部 负责对 各账 户公 平交 易进 行事后 监察 ，在 每日 公平 交易报 表中 记录
不同投 资组 合当 天整 体收 益率 、 分 投资 类别 （ 股票 、 债 券 ） 同 向 （1 日、3 日、5 日 ） 交 易价 差分
析、银 行间 交易 价格 偏离 度分析 ；并 分别 于季 度和 年度末 编制 公平 交易 季度 及年度 收益 率差 异分
析报告 ，对 本基 金管 理人 管理的 不同 投资 组合 的整 体收益 率差 异、 分投 资类 别（股 票、 债券 ）不
同时间 窗口 同向 （1 日、3 日、5 日 ） 交易 的交 易价 差 以及T 检验 、 银行 间交 易 价格偏 离度 进行 了
分析。
当监控 到疑 似异 常交 易时 ，本基 金管 理人 风险 管理 部及时 要求 相关 投资 组合 经理给 予解 释，
该解释 经风 险管 理部 辨认 后确认 该交 易无 异常 情况 后留档 备查 ，公 平交 易季 报及年 报由 投资 组合
经理、 督察 长、 总经 理签 署后， 由风 险管 理部 妥善 保存分 析报 告备 查。
报告期 内， 通过 对不 同投 资组合 之间 的收 益率 差异 比较、 对同 向交 易和 反向 交易的 交易 时机
和交易 价差 监控 分析 ，公 司未发 现整 体公 平交 易执 行出现 异常 的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，本 基金 未参 与交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券
当日成 交 量5% 的交 易。
4.4 报告 期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本报告 期内 ，补 库存 因素 驱动下 ，国 内经 济延 续改 善态势 ，企 业盈 利持 续回 升，从 而带 动国
内市场 稳步 上涨 。基 于经 济改善 及市 场风 险偏 好提 升的判 断， 本基 金实 施快 速建仓 策略 ，并 以稳
健均衡 为原 则构 建组 合， 兼顾价 值蓝 筹及 新兴 成长 ，取得 了不 错的 效果 。
展望未 来， 国内 经济 中长 期有望 稳中 向好 ，基 本面 有支撑 ，但 短期 经济 复苏 力度和 持续 性仍
有待观 察， 形成 趋势 性向 上推动 力量 存在 一定 难度 。维持 国内 市场 区间 震荡 格局的 判断 ，在 保持
基金组 合的 稳健 均衡 基础 上，适 当运 用动 量、 反转 等交易 策略 ，并 积极 把握 市场主 题投 资机 会。
感谢 持 有人 的支 持， 我们 将继续 以诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 基金 ，努 力为持 有人 带来
优异回 报。
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4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内基 金业 绩表 现参 见本报 告第 三部 分“ 主要 财务指 标和 基金 净值 表现 ”。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 数量 不满 二百 人或者 基金 资产
净值低 于五 千万 元的 情形 。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 139,766,045.18 91.56
其中： 股票
139,766,045.18 91.56
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
209,000.00 0.14
其中： 债券
209,000.00 0.14
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
10,313,012.20 6.76
8 其他资 产
2,367,971.83 1.55
9 合计
152,656,029.21
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 3,858,596.70 2.54
C 制造业 50,814,899.19 33.46
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
2,260,380.00 1.49
E 建筑业 3,911,871.00 2.58
F 批发和 零售 业 5,030,588.28 3.31
G 交通运 输 、 仓储 和邮 政业 2,783,027.51 1.83
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 6,784,213.00 4.47
J 金融业 53,128,317.55 34.98
K
房地产 业
4,401,748.00 2.90
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 2,370,288.95 1.56
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐 业
4,422,115.00 2.91
S 综合 - -
合计 139,766,045.18 92.02
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 146,800 5,433,068.00 3.58
2 600016 民生银 行 461,900 3,916,912.00 2.58
3 600036 招商银 行 183,115 3,510,314.55 2.31
4 000776 广发证 券 178,200 3,045,438.00 2.01
5 601328 交通银 行 480,600 2,994,138.00 1.97
6 002486 嘉麟杰 317,100 2,739,744.00 1.80
7 600000 浦发银 行 159,500 2,553,595.00 1.68
8 002286 保龄宝 168,200 2,479,268.00 1.63
9 002209 达意隆 137,100 2,454,090.00 1.62
10 300104 乐 视网 71,600 2,428,672.00 1.60
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 209,000.00 0.14
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 209,000.00 0.14
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 113011 光大转 债 2,090 209,000.00 0.14
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
贵金属 不在 本基 金投 资范 围内。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
股指期 货不 在本 基金 投资 范围内 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
股指期 货不 在本 基金 投资 范围内 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
国债期 货不 在本 基金 投资 范围内 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
国债期 货不 在本 基金 投资 范围内 。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
国债期 货不 在本 基金 投资 范围内 。 西部利得个股精选股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金投资的前十大 证券 中， 除广发证券 （000776.SZ) 因违反 《证券公司监督 管理条例》 第
八十四条的规定 ， 被中国 证券监督管理委员会 给予 警告， 没收违 法所得且处 以罚款， 其余 证券发
行主体本期没有被监 管部 门立案调查，或在报 告编 制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。
5.11.2
本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 86,248.41
2 应收证 券清 算款 2,276,243.47
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,479.95
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,367,971.83
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002486 嘉麟杰 2,739,744.00 1.80 临时停 牌
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2017 年1 月23 日 ） 基金 份
额总额
200,125,973.37
报告期 期初 基金 份额 总额 -
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 总申 购份
额
-
减: 基 金合 同生 效日 起至 报 告期期 末基 金总 赎
回份额
50,007,935.99
基金合 同生 效日 起至 报告 期期末 基金 拆分 变动
份额（ 份额 减少 以"-"填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 150,118,037.38
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本期本 基金 管理 人未 运用 固有资 金投 资本 基金 。
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报告期 内单 一投资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期内持有基金 份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20% 的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1 1-3 个月 0
1000170
00
- 100017000 66.63%
个人 1 1-3 个月 0
5001700
0
- 50017000 33.32%
产品特有风险
本基金为 股票型 基金， 其 主要风险 包括但 不限于 ： 股票价格 波动风 险、流 动 性风险等 。
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
（1） 中国 证监 会批 准本 基 金设立 的相 关文 件；
（2） 本基 金《 基 金 合同 》 ；
（3） 本基 金更 新的 《招 募 说明书 》；
（4） 本基 金《 托管 协议 》 ；
（5） 基金 管理 人《 基金 管 理资格 证书 》及 《企 业法 人营业 执照 》；
（6） 报告 期内 涉及 本基 金 公告的 各项 原稿 。
9.2 存 放地 点
本基金 管理 人处 —— 上海 市浦东 新区 陆家 嘴世 纪金 融广 场3 号楼 11 楼
9.3 查 阅方 式
（1 ） 书 面查 询： 查阅 时间 为每工 作 日 8:30-11:30 ，13:00-17:30 。 投 资人 可免 费查阅 ， 也可
按工本 费购 买复 印件 。
（2） 网 站查 询： 基 金管 理 人网址 ：http://www.westleadfund.com 投资 人对 本 报告如 有疑 问，
可咨询 本基 金管 理人 西部 利得基 金管 理有 限公 司， 咨询电 话 4007-007-818 （ 免长途 话费 ） 或 发电
子邮件 ，E-mail:service@westleadfund.com 。
西 部利 得基金 管理 有限公 司
2017 年 4 月 21 日
