鑫 元 合 丰 纯债 债 券 型 证券 投 资 基 金
2017 年第1 季度报告
2017 年3 月31 日
基金管 理人： 鑫元基金管 理有限公司
基金托 管人： 上海浦东发 展银行股份有限公 司
报告送 出日期：2017 年 4 月21 日 鑫元合丰纯债债券 2017 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于2017 年 4 月 19 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
根据基 金合 同的 规定 ， 本基 金于 2016 年 12 月 27 日 转 型为开 放式 债券 型证 券投 资基金 ， 即 “鑫
元合丰 纯债 债券 型证 券投 资基金 ” ， 份额 分级 运作 终止 ， 转 型后 基金 的投 资 管理 ， 包 括投 资范 围、
投资策 略等 均保 持不 变。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 03 月31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 鑫元合 丰纯 债债 券
交易代 码 000911
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 12 月 27 日
报告期 末基 金份 额总 额 70,646,436.68 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制风 险和 保证适 当流 动性 的前
提下， 通过 合理 配置 债券 等固定 收益 类金 融工 具
并进行 积极 主动 的投 资管 理， 力 争取 得超 越基 金
业绩比 较基 准的 收益 ， 为 投资者 创造 稳定 的投 资
收益。
投资策 略
本基金 以中 长期 利率 趋势 分析为 基础 ， 结 合经 济
周期、 宏 观政 策方 向及 收 益率曲 线分 析， 自 上而
下决定 资产 配置 及组 合久 期， 并 依据 内部 信用 评
级系统， 深入 挖掘 价值 被 低估的 标的 券种， 实施
积极的 债券 投资 组合 管理 ， 以获 取较 高的 债券 组
合投资 收益 。
业绩比 较基 准 二年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后）
风险收 益特 征
本基金 是债 券型 证券 投资 基金， 属于 具有 中低 预
期风险、 预期 收益 特征 的 基金品 种， 其 长期 平均
预期风 险和 预期 收益 率低 于股票 基金 、混 合基
金、但 高于 货币 市场 基金 。 鑫元合丰纯债债券 2017 年第 1 季度报告
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基金管 理人 鑫元基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
下属分 级基 金的 基金 简称 鑫元合 丰纯 债 A 鑫元合 丰纯 债 C
下属分 级基 金的 交易 代码 000911 000910
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 69,878,010.57 份 768,426.11 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年1 月1 日 － 2017 年3 月 31 日 ）
鑫元合 丰纯 债 A 鑫元合 丰纯 债 C
1． 本 期已 实现 收益 465,502.69 4,655.55
2．本 期利 润 285,129.51 2,048.73
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0041 0.0029
4．期 末基 金资 产净 值 70,453,240.62 774,547.55
5．期 末基 金份 额净 值 1.008 1.008
注： （1 ）本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
（2 ） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
（3） 本基 金 于2016 年12 月 27 日 正式 转型 为鑫 元 合丰纯 债债 券型 证券 投资 基金。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
鑫元合 丰纯 债 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.40% 0.04% 0.52% 0.01% -0.12% 0.03%
鑫元合 丰纯 债 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
0.40% 0.04% 0.52% 0.01% -0.12% 0.03%
鑫元合丰纯债债券 2017 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
鑫元合丰纯债债券 2017 年第 1 季度报告
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注： （1 ） 本 基金 的合 同生 效 日为 2014 年12 月 16 日 。 根据基 金合 同约 定 ， 本 基 金建仓 期 为 6 个 月，
建仓期 结束 时本 基金 各项 资产配 置比 例符 合基 金合 同约定 。
（2） 本基 金 于2016 年12 月 27 日 正式 转型 为鑫 元 合丰纯 债债 券型 证券 投资 基金， 截 止 2017 年
3 月 31 日 不满 一年 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
颜昕
鑫 元 安
鑫 宝 货
币 市 场
基金、 鑫
元 货 币
市 场 基
金、 鑫 元
合 享 分
2016 年 3
月2 日
- 7 年
学历： 工商 管理 ， 硕 士。 相
关业务 资格： 证券 投资 基 金
从业资 格 。 从 业经 历：2009
年8 月， 任职 于南 京银 行 股
份有限 公司 ，担 任交 易员 。
2013 年9 月加 入鑫 元基 金 担
任交易 员，2014 年2 月至8
月， 担任 鑫元 基金 交易 室 主鑫元合丰纯债债券 2017 年第 1 季度报告
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级 债 券
型 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
合 丰 纯
债 债 券
型 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
兴 利 债
券 型 证
券 投 资
基金、 鑫
元 汇 利
债 券 型
证 券 投
资基金 、
鑫 元 双
债 增 强
债 券 型
证 券 投
资基金 、
鑫 元 裕
利 债 券
型 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
得 利 债
券 型 证
券 投 资
基金、 鑫
元 聚 利
债 券 型
证 券 投
资基金 、
鑫 元 招
利 债 券
型 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
瑞 利 债
券 型 证
券 投 资
基金、 鑫
元 添 利
管， 2014 年 9 月起 担任 鑫 元
货币市场基金的基金经理
助理，2015 年 6 月 26 日起
担任鑫元安鑫宝货币市场
基金的 基金 经理，2015 年7
月 15 日 起担 任鑫 元货 币 市
场基金 的基 金经 理 ， 2016 年
1 月13 日 起担 任鑫 元兴 利 债
券型证券投资基金的基金
经理 ， 2016 年 3 月 2 日起担
任鑫元合享分级债券型证
券投资 基金、 鑫元 合丰 分 级
债券型 证券 投资 基金 （ 现 鑫
元合丰纯债债券型证券投
资基金 ） 的基 金经 理，2016
年3 月9 日起 担任 鑫元 汇 利
债券型证券投资基金的基
金经理 ， 2016 年 6 月 3 日起
担任鑫元双债增强债券型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，
2016 年 7 月 13 日 起担 任 鑫
元裕利债券型证券投资基
金的基 金经 理 ， 2016 年 8 月
17 日 起 担 任 鑫 元 得 利 债 券
型证券投资基金的基金经
理， 2016 年 10 月27 日起担
任鑫元聚利债券型证券投
资基金 的基 金经 理 ， 2016 年
12 月 22 日起 担任 鑫元 招 利
债券型证券投资基金的基
金经理 ，2017 年 3 月 13 日
起担任鑫元瑞利债券型证
券投资基金的基金经理，
2017 年 3 月 17 日 起担 任 鑫
元添利债券型证券投资基
金的基 金经 理； 同 时兼 任 基
金投资 决策 委员 会委 员。 鑫元合丰纯债债券 2017 年第 1 季度报告
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债 券 型
证 券 投
资 基 金
的 基 金
经 理 ；
基 金 投
资 决 策
委 员 会
委员
张明凯
鑫 元 一
年 定 期
开 放 债
券 型 证
券 投 资
基金、 鑫
元 稳 利
债 券 型
证 券 投
资基金 、
鑫 元 鸿
利 债 券
型 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
合 享 分
级 债 券
型 证 券
投 资 基
金、 鑫 元
半 年 定
期 开 放
债 券 型
证 券 投
资基金 、
鑫 元 合
丰 纯 债
债 券 型
证 券 投
资基金 、
鑫 元 安
鑫 宝 货
币 市 场
基金、 鑫
元 鑫 新
收 益 灵
2014 年12
月16 日
- 8 年
学历 ： 数 量经 济学 专业 ， 经
济学硕 士。 相关 业务 资格 ：
证券投 资基 金从 业资 格。 从
业经历 ： 2008 年7 月至2013
年8 月， 任职 于南 京银 行 股
份有限 公司， 担任 资深 信 用
研究员， 精通 信用 债的 行 情
与风险 研判， 参与 创立 了 南
京银行内部债券信用风险
控制体 系， 对 债券 市场 行 情
具有较 为精 准的 研判 能力 。
2013 年8 月加 入鑫 元基 金 管
理有限 公司， 任投 资研 究 部
信用研 究员 。2013 年 12 月
30 日至 2016 年 3 月 2 日担
任鑫元货币市场基金基金
经理，2014 年 4 月 17 日至
今任鑫元一年定期开放债
券型证券投资基金基金经
理，2014 年 6 月 12 日至今
任鑫元稳利 债 券 型 证 券 投
资基金 基金 经理，2014 年6
月 26 日 至今 任鑫 元鸿 利 债
券型证券投资基金的基金
经理 ， 2014 年 10 月 15 日至
今任鑫元合享分级债券型
证券投 资基 金的 基金 经理 ，
2014 年 12 月 2 日 至今 任 鑫
元半年定期开放债券型证
券投资基金的基金经理，
2014 年12 月16 日 至今 任 鑫
元合丰分级债券型证券投
资基金 （ 现鑫 元合 丰纯 债 债
券型证 券投 资基 金） 的 基 金
经理，2015 年 6 月 26 日至
今任鑫元安鑫宝货币市场鑫元合丰纯债债券 2017 年第 1 季度报告
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活 配 置
混 合 型
证 券 投
资基金 、
鑫 元 双
债 增 强
债 券 型
证 券 投
资 基 金
的 基 金
经理； 基
金 投 资
决 策 委
员 会 委
员
基金的 基金 经理,2015 年 7
月 15 日 至今 任鑫 元鑫 新 收
益灵活配置混合型证券投
资基金 的基 金经 理 ， 2016 年
4 月21 日 起任 鑫元 双债 增 强
债券型证券投资基金的基
金经理； 同时 兼任 基金 投 资
决策委 员会 委员 。
注：1. 基 金的 首任 基金 经 理， 任职 日期 为基 金合 同 生效日 ， 离职 日期 为根 据 公司决 议确 定的 解聘
日期；
2. 非 首任 基金 经理 ，任 职 日期和 离任 日期 分别 指根 据公司 决议 确定 的聘 任日 期和解 聘日 期；
3. 证 券从 业的 含义 遵从 《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
在本报 告期 内， 基金 管理 人勤勉 尽责 地为 基金 份额 持有人 谋求 利益 ，不 存在 损害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。本 基金 管理人 遵守 了《 证券 投资 基金法 》及 其他 有关 法律 法规、 本基 金基 金合
同的规 定， 基金 投资 比例 符合法 律法 规和 基金 合同 的要求 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本公 司继 续严 格执行 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度 指导 意见》 等法 律法
规和公 司内 部关 于公 平交 易流程 的各 项制 度规 范， 进一步 完善 境内 上市 股票 、债券 的一 级市 场申
购和二 级市 场交 易活 动。 本公司 通过 系统 控制 和人 工控制 等各 种方 式， 确保 本公司 管理 的不 同投
资组合 在授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执 行、 业绩评 估等 投资 管理 活动 的相关 环节 均得 到公
平对待 。
报告期 内， 公司 整体 公平 交易制 度执 行情 况良 好， 通过对 不同 投资 组合 之间 同向交 易和 反向
交易的 交易 价格 和交 易时 机进行 监控 分析 ，未 发现 有违公 平交 易要 求的 情况 。
鑫元合丰纯债债券 2017 年第 1 季度报告
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司依 据《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》等 法律 法规 以及 《鑫元 基金 管理
有限公 司投 资管 理权 限及 授权管 理办 法》 、《 鑫元 基金管 理有 限公 司公 平交 易管理 制度 》、 《鑫
元基金 管理 有限 公司 异常 交易监 控管 理办 法》 等公 司制度 ，对 本基 金的 异常 交易行 为进 行监 督检
查。
报告期 内未 发现 本基 金存 在可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 行为 ，未出 现涉 及本
基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交 量 5% 的情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
本组合 主要 以短 久期 利率 债为主 ，一 季度 资金 面 受MPA 考 核等 多重 因素 影响 下，资 金利 率高
企，本 组合 择机 融出 资金 从而提 高组 合静 态收 益
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期鑫 元合 丰纯 债 A 的基金 份额 净值 增长 率 0.40% ， 鑫元 合丰 纯债C 的 基 金份额 净值 增
长率0.40% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率 0.52% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 不存 在需 要对 基金持 有人 数或 基金 资产 净值进 行说 明的 情况 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
60,236,000.00 84.30
其中： 债券
60,236,000.00 84.30
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
8,800,088.00 12.32
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
488,798.07 0.68
8 其他资 产
1,929,425.68 2.70 鑫元合丰纯债债券 2017 年第 1 季度报告
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9 合计
71,454,311.75
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 60,236,000.00 84.57
其中： 政策 性金 融债 60,236,000.00 84.57
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 60,236,000.00 84.57
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 150207 15 国开 07 400,000 40,200,000.00 56.44
2 150406 15 农发 06 200,000 20,036,000.00 28.13
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
鑫元合丰纯债债券 2017 年第 1 季度报告
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5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 声 明本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期是 否出 现被监 管部 门立案 调查，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。如是 ，还 应对相 关证 券
的 投资 决策程 序做 出说明 。
本报告 期内 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 或在 报告编 制日 前一
年受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
5.10.2 声 明基 金投资 的前 十名股 票是 否超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。 如是 ， 还应
对 相关 股票的 投资 决策程 序做 出说明 。
本报告 期内 基金 投资 的前 十名股 票不 存在 超出 基金 合同规 定的 备选 股票 库的 情况。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 10,669.30
2 应收证 券清 算款 207,500.00
3 应收股 利 - 鑫元合丰纯债债券 2017 年第 1 季度报告
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4 应收利 息 1,711,256.38
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,929,425.68
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 鑫元合 丰纯 债 A 鑫元合 丰纯 债 C
报告期 期初 基金 份额 总额 69,877,911.67 167,720.51
报告期 期间 基金 总申 购份 额 396.70 1,229,520.25
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 297.80 628,814.65
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 69,878,010.57 768,426.11
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
注：本 报告 期内 ，本 基金 管理人 未运 用固 有资 金投 资本基 金。 截止 本报 告期 末，本 基金 管理 人未
持有本 基金 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20170101-20170331 69,864,406.78 - - 69,864,406.78 98.89 鑫元合丰纯债债券 2017 年第 1 季度报告
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产品特有 风险
本基金已 有单一 投资者 所 持基金份 额达到 或超过 本 基金总份 额的 20% ， 中小 投资者在 投资本 基金
时可能面 临以下 风险：
（一）赎 回申请 延期办 理 或暂停赎 回的风 险
单一投资 者大额 赎回时 易 触发本基 金巨额 赎回的 条 件， 因 此当发生 巨额赎 回 时， 中 小投资者 可能
面临小额 赎回申 请也需 要 按同比例 部分延 期办理 、 延缓支付 或暂停 赎回的 风 险。
（二）基 金净值 大幅波 动 的风险
单一投资 者大额 赎回时 ， 基金管理 人进行 基金财 产 大量变现 ， 会对 基金资 产 净值产生 影响； 且如
遇大额赎 回费用 归入基 金 资产、 基金份额 净值保 留 位数四舍 五入等 问题， 都 可能会造 成基金 资产
净值的较 大波动 。
（三）基 金投资 目标偏 离 的风险
单一投资 者大额 赎回后 ， 很可能导 致基金 规模骤 然 缩小， 基 金将面 临投资 银 行间债券 、 交易 所债
券时交易 困难的 情形， 从 而使得实 现基金 投资目 标 存在一定 的不确 定性。
（四）基 金合同 提前终 止 的风险
根据《基 金合同 》的约 定 ，《基金 合同》 生效后 的 存续期内 ，若连 续 60 个 工作日出 现基金 资产
净值低于5000 万 元情形 的， 基金 合同将 终止 ， 并 根据基金 合同的 约定进 行 基金财产 清算。 因此，
在极端情 况下， 当单一 投 资者大量 赎回本 基金后 ， 可能造成 基金资 产净值 大 幅缩减， 对本基 金的
继续存续 产生决 定性影 响 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批 准 鑫元 合 丰分级 债券 型证 券投 资基 金设立 的文 件；
2 、《 鑫元 合丰 分级 债券 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3 、《 鑫元 合丰 分级 债券 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 复、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 复、营 业执 照。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 处。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
鑫 元基 金管理 有限 公司
2017 年 4 月 21 日
