信 达 澳 银 领先 增 长 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年第1 季度报告
2017 年3 月31 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 4 月21 日
信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 4 月 20 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产品概 况
基金简 称 信达澳 银领 先增 长混 合
场内简 称 -
基金主 代码 610001
交易代 码 610001
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 3 月8 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,081,398,648.44 份
投资目 标
本基金 依据 严谨 的投 资管 理程序 ， 挖 掘并 长期 投资 于
盈利能 力持 续增 长的 优势 公司， 通过 分享 公司 价值 持
续增长 实现 基金 资产 的长 期增值 。
投资策 略
本基金 以自 下而 上的 精选 证券策 略为 核心 ， 适 度运 用
资产配 置与 行业 配置 策略 调整投 资方 向， 系统 有效 控
制风险 ， 挖 掘并 长期 投资 于能抗 击多 重经 济波 动， 盈
利能力 持续 增长 的优 势公 司， 通 过分 享公 司价 值持 续
增长实 现基 金资 产的 长期 增值。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率 ×80 % + 中国 债券 总指 数收 益率
×20%
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 产品 ， 基金 资产 整体 的预 期收 益
和预期 风险 均较 高， 属于 较高风 险， 较高 收益 的基 金信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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品种。
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主 要 财务 指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 1 月 1 日 － 2017 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -42,504,926.46
2.本期 利润
36,721,970.57
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0334
4.期末 基金 资产 净值 1,315,537,079.16
5.期末 基金 份额 净值 1.2165
注：1 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 （例 如 ， 开 放式 基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金 净值 表现
3.2.1 本 报 告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.84% 0.53% 2.62% 0.40% 0.22% 0.13%
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3.2.2 自 基 金 合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益
率 变动 的比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2007 年3 月8 日 生效 ，2007 年 5 月 10 日开 始办 理申购 、赎 回业 务。
2、本 基金 主要 投资 于股 票 ，股票 资产 占基 金资 产比 例为 60% －95% ，债 券资 产 占基金 资产 比例 为
0%－35% ， 现金 及其 他短期 金融工 具资 产占 基金 资产 比例 为 5% －40% 。 为 了满 足 投资者 的赎 回要 求，
基金保 留的 现金 以及 投资 于到期 日 在1 年 以内 的政 府债券 、中 央银 行票 据等 短期金 融工 具的 资产
比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。本 基金 按规 定在 合 同生效 后六 个月 内达 到上 述规定 的投 资比 例 。
§4 管理人报告
4.1 基 金 经理 （或 基金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
冯士祯
本 基 金 的
基金经
理 、 中 小
盘 混 合 基
金 的 基 金
2015 年5 月
9 日
- 6 年
北 京 大 学 金 融 学 硕
士。2011 年 7 月 加入
信达澳银基金公司，
历任研究咨询部研究
员、信达澳银精华灵信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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经 理 、 消
费 优 选 混
合 基 金 的
基金经
理 、 转 型
创 新 股 票
基 金 的 基
金 经 理 、
新 目 标 混
合 基 金 的
基金经
理 、 新 财
富 混 合 基
金 的 基 金
经理
活配置混合基金基金
经理助理、信达澳银
消费优选混合基金基
金经理助理、信达澳
银领先增长混合基金
基金经 理（2015 年 5
月 9 日 起至 今） 、 信达
澳银中小盘混合基金
基金经 理（2015 年 7
月 1 日 起至 今） 、 信达
澳银消费优选混合基
金基金 经理 （2015 年
8 月 19 日 起至 今） 、 信
达澳银转型创新股票
基 金 基 金 经 理 （2016
年9 月14 日 起至 今） 、
信达澳银新目标混合
基 金 基 金 经 理 （2016
年 10 月 19 日 起 至
今） 、 信 达澳 银新 财富
混 合 基 金 基 金 经 理
（2016 年 11 月 10 日
起至今）。
李朝伟
本 基 金 的
基金经
理 、 精 华
灵 活 配 置
混 合 基 金
的 基 金 经
理
2016 年5 月
11 日
- 6 年
复 旦 大 学 经 济 学 硕
士。2011 年 7 月至
2013 年 7 月 在平 安大
华 基 金 管 理 有 限 公
司，任行业研究员；
2013 年7 月至2015 年
4 月在上投摩根基金
管理有限公司，任研
究员；2015 年 4 月至
2015 年11 月 在大 成基
金管理有限公司，任
基金经 理助 理； 2015
年11 月 加入 信达 澳银
基金公司，历任股票
投资部高级研究员、
信达澳银精华灵活配
置混合基金基金经理
（2016 年 1 月 8 日起
至今） 、 信达 澳银 领先
增长混合基金基金经
理（ 2016 年5 月11 日
起至今 ） 。 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 从业 人员 资格 管理 办法的 相关 规定 等。
4.2 管 理 人对 报告 期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 、 基金 合 同和其 他有 关法 律法 规 、 监管部 门的 相关 规定 ，
依照诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 、 安 全高 效的 原则 管理 和 运用基 金资 产 ， 在 严格 控 制投资 风险 的基 础上 ，
为基金 持有 人谋 求最 大利 益，没 有发 生损 害基 金持 有人利 益的 行为 。
4.3 公 平 交易 专项 说明
4.3.1 公 平 交 易制 度的执 行情 况
本基金 管理 人已 经建 立了 投资决 策及 交易 内控 制度 ，确保 在投 资管 理活 动中 公平对 待不 同投
资组合 ，维 护投 资者 的利 益。本 基金 管理 人建 立了 严谨的 公平 交易 机制 ，确 保不同 基金 在买 卖同
一证券 时， 按照 比例 分配 的原则 在各 基金 间公 平分 配交易 量。 公司 对报 告期 内公司 所管 理的 不同
投资组 合的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股 票、 债券） 的收 益率 差异 进行 了分析 ；利 用数 据统
计和重 点审 查价 差原 因相 结合的 方法， 对连 续四 个 季度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日 内、5 日内）
公司管 理的 不同 投资 组合 同向交 易价 差进 行了 分析 ；对部 分债 券一 级市 场申 购、非 公开 发行 股票
申购等 以 公 司名 义进 行的 交易进 行了 审核 和监 控， 未发现 公司 所管 理的 投资 组合存 在违 反公 平交
易原则 的情 形。
4.3.2 异 常 交 易行 为的专 项说 明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 ，报 告期 内本公 司所 管理 的投 资组 合未发 生交 易所
公开竞 价的 同日 反向 交易 。
4.4 报 告 期内 基金 投资策 略和 运作分 析
2017 年一 季度 ，A 股 震荡上 行， 前期 跌幅 较大 的中小 创有 所反 弹， 传统 蓝筹与 白马 成长 表 现
较好。本基金 一季度延 续 了之前的配置 思路，仍 然 以消费行业配 置为主， 方 向包括医药 生物、汽
车、食品饮料 、家电、 家 具制造等传统 消费，同 时 也重点配置建 筑 、建材 、 环保等估值 合理增长
确定行 业。
展望 2017 年二 季度 ， 我们判 断结 构分 化的 行情 仍将持 续 。 随 着股 票供 给 的不断 增加 ， 投资 者
结构的变化， 以及监管 层 对股市的态度 ，以稳定 增 长、高分红、 现金流优 异 的蓝筹，以 及真正具
有广阔 成长 空间 内生 增长 强劲的 细分 行业 龙头 成长 股，仍 将获 得长 线投 资者 的不断 青睐 。
在配 置上，本 基金将 延续之前的思 路，将重 点 配置方向放在 广义的消 费 行业上，包括 以医药
生物、家具制 造、食品 饮 料、家电等传 统必须消 费 品，同时也包 括汽车制 造 、电子、通 信等创新
消费行 业。 另外 ，对 于一 带一路 、PPP 、 环保 等政 策 大力扶 持行 业也 将重 点关 注。
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4.5 报 告 期内 基金 的业绩 表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.2165 元 ，份 额 累计净 值 为 1.5465 元， 报 告期内 份额 净
值增长 率 为2.84%， 同期 业绩比 较基 准收 益率 为 2.62%。
4.6 报 告 期内 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
无。
§5 投资组合报 告
5.1 报 告 期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 849,439,214.87 64.26
其中： 股票
849,439,214.87 64.26
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
200,000,500.00 15.13
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
271,646,636.81 20.55
8 其他资 产
890,679.95 0.07
9 合计
1,321,977,031.63
100.00
5.2 报 告 期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 616,988,843.52 46.90
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 98,864,013.33 7.52
F 批发和 零售 业 34,964,621.15 2.66
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 131,314.89 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 14,898,306.20 1.13
J 金融业 69,596,560.70 5.29 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 46,724.92 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 13,931,900.00 1.06
合计 849,439,214.87 64.57
5.3 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002019 亿帆医 药 4,719,032 79,515,689.20 6.04
2 002043 兔 宝 宝 5,591,831 78,285,634.00 5.95
3 000651 格力电 器 2,121,000 67,235,700.00 5.11
4 600068 葛洲坝 5,468,011 64,358,489.47 4.89
5 600519 贵州茅 台 115,794 44,738,169.84 3.40
6 000661 长春高 新 404,633 44,509,630.00 3.38
7 600166 福田汽 车 12,233,968 40,005,075.36 3.04
8 600887 伊利股 份 1,728,059 32,677,595.69 2.48
9 000963 华东医 药 301,131 27,899,787.15 2.12
10 000887 中鼎股 份 1,074,600 26,413,668.00 2.01
5.4 报 告 期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 五名 债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 十名 资产支 持证 券投资
明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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5.8 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报 告 期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基 金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 未参 与投 资股 指期 货。
5.10 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
5.10.1 本 期 国债 期货投 资政 策
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期 国债 期货投 资评 价
本基金 未参 与投 资国 债期 货。
5.11 投 资 组 合报告 附注
5.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体报 告期 内没有 被监 管部门 立案 调查， 也
没 有在 报告编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。
5.11.2 本基 金投 资的前 十名 股票中 ， 没有投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库的情 形。
5.11.3 其 他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 710,702.36
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 113,882.76
5 应收申 购款 66,094.83
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 890,679.95
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5.11.4 报 告 期末 持有的 处于 转股期 的可 转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告 期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§6 开放式基金 份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,110,419,295.30
报告期 期间 基金 总申 购份 额 5,932,105.16
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 34,952,752.02
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,081,398,648.44
§7 基金管理人 运用固有 资金投资本基金情 况
7.1 基 金 管理 人持 有本基 金份 额变动 情况
基金管 理人 本报 告期 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
7.2 基 金 管理 人运 用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
基金管 理人 本报 告期 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投资者 决策的其 他重要信息
8.1 报告期 内单 一投资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过 20% 的 情况
本基金 本报 告期 内 无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过 20% 的情 况。
8.2 影响 投资者决策的其他重要信息
无。 信达澳银领先增长混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§9 备查文件目 录
9.1 备 查 文件 目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、《 信达 澳银 领先 增长 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 信达 澳银 领先 增长 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。
9.2 存 放 地点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅 方式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
