信 达 澳 银 转型 创 新 股 票型 证 券 投 资基 金
2017 年第1 季度报告
2017 年3 月31 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 4 月21 日
信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 4 月 20 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产品概 况
基金简 称 信达澳 银转 型创 新股 票
场内简 称 -
基金主 代码 001105
交易代 码 001105
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 4 月15 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,039,359,255.88 份
投资目 标
在有效 控制 风险 的前 提下 ， 深度 挖掘 企业 转型 创新 过
程中产 生的 各类 投资 机遇 ， 力争 在中 长期 为投 资者 获
取超越 业绩 比较 基准 的投 资回报 。
投资策 略
本基金 采取 自上 而下 和自 下而上 相结 合的 积极 主动
的投资 策略 ， 并 对投 资组 合进行 动态 调整 。 由 于本 基
金为股 票型 基金 ， 核 心投 资策略 为股 票精 选策 略， 同
时辅以 资产 配置 策略 优化 投资组 合的 风险 收益 ， 提 升
投资组 合回 报。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率 ×85 % + 上证 国债 指数 收益 率
×15%
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 长 期风险 与预 期收 益高 于混 合
型基金 、 债 券型 基金 及货 币市场 基金 ， 属 于风 险及 预
期收益 较高 的证 券投 资基 金产品 。
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财务指 标和基金 净值表现
3.1 主 要 财务 指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 1 月 1 日 － 2017 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 9,839,694.12
2.本期 利润
24,082,665.13
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0226
4.期末 基金 资产 净值 696,639,136.70
5.期末 基金 份额 净值 0.670
注：1 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 （例 如 ， 开 放式 基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金 净值 表现
3.2.1 本 报 告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.40% 0.60% 3.78% 0.44% -0.38% 0.16%
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3.2.2 自 基 金 合同 生效以 来基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准收益
率 变动 的比较
注：
1、 本 基金 基金 合同 于2015 年4 月 15 日 生效 ，2015 年 5 月 18 日开 始办 理申 购 、赎回 业务 。
2、 本 基金 的投 资组 合比 例 为： 股 票资 产占 基金 资产 的比例 为80%-95% ， 其中 投资于 本基 金定 义的
转型创 新主 题相 关的 股票 资产占 非现 金基 金资 产的 比例不 低于 80% ；债 券（ 含中小 企业 私募 债、
可转换 债券 等） 资产 、现 金、货 币市 场工 具、 股指 期货及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的
其他金 融工 具占 基金 资产 的比例 为 5%-20% ； 每 个交 易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的交 易 保
证金后 ，基 金保 留的 现金 或投资 于到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值
的5% ； 权证 的投 资比 例 不 超过基 金资 产净 值 的 3%； 资产支 持证 券的 投资 比 例 不超过 基金 资产 净 值
的20% 。本 基金 按规 定在 合同生 效后 六个 月内 达到 上述规 定的 投资 比例 。
§4 管理人报告
4.1 基 金 经理 （或 基金经 理小 组）简 介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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任职日 期 离任日 期
冯士祯
本 基 金 的
基金经
理 、 领 先
增 长 混 合
基 金 的 基
金 经 理 、
中 小 盘 混
合 基 金 的
基金经
理 、 消 费
优 选 混 合
基 金 的 基
金 经 理 、
新 目 标 混
合 基 金 的
基金经
理 、 新 财
富 混 合 基
金 的 基 金
经理
2016 年9 月
14 日
- 6 年
北 京 大 学 金 融 学 硕
士。2011 年 7 月 加入
信达澳银基金公司，
历任研究咨询部研究
员、信达澳银精华灵
活配置混合基金基金
经理助理、信达澳银
消费优选混合基金基
金经理助理，现任领
先增长混合基金基金
经理（2015 年 5 月 9
日起至 今） 、 信达 澳银
中小盘混合基金基金
经理（2015 年 7 月 1
日起至 今） 、 信达 澳银
消费优选混合基金基
金经理 （2015 年 8 月
19 日 起至 今） 、 信 达澳
银转型创新股票基金
基金经 理（2016 年 9
月 14 日起 至今） 、信
达澳银新目标混合基
金基金 经理 （2016 年
10 月 19 日 起至 今） 、
信达澳银新财富混合
基 金 基 金 经 理 （2016
年 11 月 10 日 起 至
今） 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 从业 人员 资格 管理 办法的 相关 规定 等。
4.2 管 理 人对 报告 期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 、 基金 合 同和其 他有 关法 律法 规 、 监管部 门的 相关 规定 ，
依照诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 、 安 全高 效的 原则 管理 和 运用基 金资 产 ， 在 严格 控 制投资 风险 的基 础上 ，
为基金 持有 人谋 求最 大利 益，没 有发 生损 害基 金持 有人利 益的 行为 。
4.3 公 平 交易 专项 说明
4.3.1 公 平 交 易制 度的执 行情 况
本基金 管理 人已 经建 立了 投资决 策及 交易 内控 制度 ，确保 在投 资管 理活 动中 公平对 待不 同投信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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资组合 ，维 护投 资者 的利 益。本 基金 管理 人建 立了 严谨的 公平 交易 机制 ，确 保不同 基金 在买 卖同
一证券 时， 按照 比例 分配 的原则 在各 基金 间公 平分 配交易 量。 公司 对报 告期 内公司 所管 理的 不同
投资组 合的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股 票、 债券） 的收 益率 差异 进行 了分析 ；利 用数 据统
计和重 点审 查价 差原 因相 结合的 方法， 对连 续四 个 季度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日 内、5 日内）
公司管 理的 不同 投资 组合 同向交 易价 差进 行了 分析 ；对部 分债 券一 级市 场申 购、非 公开 发行 股票
申购等 以公 司名 义进 行的 交易进 行了 审核 和监 控， 未发现 公司 所管 理的 投资 组合存 在违 反公 平交
易原则 的情 形。
4.3.2 异 常 交 易行 为的专 项说 明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 ，报 告期 内本公 司所 管理 的投 资组 合未发 生交 易所
公开竞 价的 同日 反向 交易 。
4.4 报 告 期内 基金 投资策 略和 运作分 析
2017 年一 季度 市场 延续 去 年年底 风格 ， 结 构分 化十 分严重 。 总 体而 言， 有业 绩的蓝 筹股 、 白
马股震 荡向 上， 而高 估值 的成长 股、 转型 股震 荡向 下；行 业上 面， 有增 长低 估值的 家电 、食 品饮
料、电 子和 传统 蓝筹 建筑 建材、 煤炭 、交 运表 现较 好，而 传媒 、计 算机 、农 业等板 块表 现最 差。
本基金 在一 季度 维持 较低 仓位和 均衡 配置 ，虽 然投 资了不 少消 费、 电子 股， 但在非 银和 传媒 板块
的投资 亏损 较大 ，整 体结 果不理 想。
展望未 来， 新股 快速 发行 、政策 监管 趋紧 、资 金属 性越来 越偏 向绝 对收 益， 预计当 前的 市场
风格偏 好仍 然会 继续 。本 基金计 划维 持中 性仓 位和 适度均 衡， 重点 持有 增速 较快的 价值 股， 并积
极挖掘 高景 气度 行业 中估 值合理 的成 长股 。
4.5 报 告 期内 基金 的业绩 表现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 0.670 元， 份额 累计净 值 为 0.670 元 ，报 告期内 份额 净值
增长 率3.40%， 同期 业绩 比较基 准收 益率 为 3.78% 。
4.6 报 告 期内 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
无。
§5 投资组合报 告
5.1 报 告 期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 586,563,229.80 77.63 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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其中： 股票
586,563,229.80 77.63
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
32,777,000.00 4.34
其中： 债券
32,777,000.00 4.34
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
50,000,000.00 6.62
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
84,249,840.77 11.15
8 其他资 产
1,979,183.09 0.26
9 合计
755,569,253.66
100.00
5.2 报 告 期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
5.2.1 报 告 期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 39,497,042.49 5.67
C 制造业 354,969,081.47 50.95
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 9,628,404.44 1.38
F 批发和 零售 业 27,929,270.29 4.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 131,314.89 0.02
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 35,089,474.46 5.04
J 金融业 87,114,274.80 12.50
K
房地产 业
14,079,436.80 2.02
L
租赁和 商务 服务 业
9,630,000.00 1.38
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
8,478,000.00 1.22
S 综合 - -
合计 586,563,229.80 84.20
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5.2.2 报 告 期 末按 行业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
注 ：本 基金 本报 告期 末 未投资 沪港 通股 票。
5.3 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600015 华夏银 行 3,199,944 36,127,367.76 5.19
2 600030 中信证 券 2,000,000 32,220,000.00 4.63
3 002475 立讯精 密 1,200,000 30,360,000.00 4.36
4 000858 五 粮 液 699,866 30,094,238.00 4.32
5 002555 三七互 娱 1,099,928 22,845,504.56 3.28
6 300145 中金环 境 800,000 22,704,000.00 3.26
7 002050 三花智 控 1,999,946 21,619,416.26 3.10
8 603005 晶方科 技 626,021 21,021,785.18 3.02
9 300545 联得装 备 299,640 20,854,944.00 2.99
10 600703 三安光 电 1,299,880 20,785,081.20 2.98
5.4 报 告 期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 29,778,000.00 4.27
其中： 政策 性金 融债 29,778,000.00 4.27
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 2,999,000.00 0.43
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 32,777,000.00 4.71
5.5 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 160406 16 农发 06 300,000 29,778,000.00 4.27
2 113011 光大转 债 29,990 2,999,000.00 0.43
注：本 基金 本报 告期 末 仅 持有上述 债 券。
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5.6 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 十名 资产支 持证 券投资
明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小 排序 的前 五名 权证投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报 告 期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.9.2 本 基 金 投资 股指期 货的 投资政 策
注：本 基金 未参 与投 资股 指期货 。
5.10 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
5.10.1 本 期 国债 期货投 资政 策
注：本 基金 未参 与投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.10.3 本 期 国债 期货投 资评 价
本基金 未参 与投 资国 债期 货。 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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5.11 投 资 组 合报告 附注
5.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体报 告期 内被监 管部 门立案 调查， 或在 报
告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形及 相关 投资决 策程 序说明 。
中 信证 券（600030）于 2017 年 2 月 17 日 发布 《 深圳 证监 局关 于对 中信 证券股 份有 限公 司 采
取责令 增加 内部 合规 检查 次数措 施的 决定 》 ， 称 该 公 司北京 好运 街营 业部 未经 公司审 批同 意擅 自 在
公司官 网和 “券 商中 国 ” 微信公 众号 发布 “20 16 年双 11 活 动宣 传推 介材 料 ”，宣 传推 介材 料部
分表述 片面 强调 收益 ，违 反了《 关于 加强 证券 经纪 业务管 理的 规定 》 。
2016 年 8 月 23 日发 布 全 国股转 公司 《关 于对 中信 证券股 份有 限公 司釆 取出 具责令 改正 自 律
监管措 施的 决定 》 ，称 2016 年 5 月底以 前， 该公 司 在投资 者适 当性 管理 过程 中，未 依据 委托 代理
协议签署日前 一交易日 日 终的投资者名 下证券类 资 产市值判断适 当性，而 是 错误根据投 资者临拒
办理业 务权 限开 通手 续时 点的实 时资 产市 值， 为 506 户不 符合 要求 的 投 资者 账户开 通全 国股 转系
统合格 投资 者权 限 ， 违 反 了 《 全国 中小 企业 股份 转 让系统 投资 者适 当性 管理 细则 （试 行） 》 。 同时 ，
该公司 于 2016 年 4 月 25 日提交 《中 信证 券股 份有 限公司 关于 执行 投资 者适 当性制 度自 查工 作 的
反馈报 告 》 中 ， 存在 未如 实上报 违规 开户 情况 的情 形， 漏报 违规 开户 比例58.94% ， 违 反了 《 全国
中小企 业股 份转 让系 统投 资者适 当性 管理 细则 （试 行） 》 。
现公司 已积 极整 改， 基金 管理人 分析 认为 ，上 述 事 件不影 响公 司的 长期 投资 价值 。
三七户 娱 （002555 ）2016 年9 月29 日发 布 《 关于 收 到安徽 证监 局行 政监 管措 施决定 书的 公
告》 ， 公告 称 该 公司 存在 以 下问题: 1 、公司 2015 年 收到芜 湖县 财政 局退 税补 贴 1,395.48 万 元及
收到上 海嘉 定区 财政 局退 税补 贴 3,181.56 万元,未 履行临 时公 告义 务, 不符 合 《上市 公司 信息 技露
管理办 法》 第三 十条 规定 ；2、公司 2015 年购 买理 财产品 合 计 3.2 亿元, 占 2014 年度 经审 计公 司
净资 产11.4% 。 公司 未履 行 临时公 告义 务, 不符 合上 市 公司信 息被 露管 理办 法第 三十条 规定 。 根据
《上市公司信 息被露管 理 办法》第五十 九条规定, 安 徽证监局决 定对 该公 司 采取责令改 正的行政
监管措 施。
基金管 理人 分析 认为 ， 部 分公告 未披 露对 公司 的长 期价值 没有 影响 。
除 中信 证券 （600030 ） 、三 七户娱 （002555 ） 外， 其 余的本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体
报告期 内没 有被 监管 部门 立案调 查， 也没 有在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形 。
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5.11.2 本基 金投 资的前 十名 股票中 ， 没有投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库的情 形。
5.11.3 其 他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 295,270.41
2 应收证 券清 算款 1,475,591.05
3 应收股 利 -
4 应收利 息 174,976.47
5 应收申 购款 33,345.16
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,979,183.09
5.11.4 报 告 期末 持有的 处于 转股期 的可 转换债 券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告 期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002050 三花智 控 21,619,416.26 3.10 重大事 项停牌
5.11.6 投 资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§6 开放式基金 份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,084,031,925.71
报告期 期间 基金 总申 购份 额 3,103,733.82
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 47,776,403.65
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,039,359,255.88
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§7 基金管理人 运用固有 资金投资本基金情 况
7.1 基 金 管理 人持 有本基 金份 额变动 情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 14,162,889.52
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 -
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 14,162,889.52
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
1.36
7.2 基 金 管理 人运 用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
注：基 金管 理人 本报 告期 未运用 固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投资者 决策的其 他重要信息
8.1 报 告 期内 单一 投资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过 20% 的 情况
注：本 报告 期内 无单 一投 资者持 有基 金份 额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 。
8.2 影 响 投资 者决 策的其 他重 要信息
无。
§9 备查文件目 录
9.1 备 查 文件 目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、《 信达 澳银 转型 创新 股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 信达 澳银 转型 创新 股 票型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。 信达澳银转型创新股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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9.2 存 放 地点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅 方式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
