广 发 稳 鑫 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金
更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要
基 金 管 理 人 ： 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
时 间 ： 二 〇 一 七 年 四 月5 - 2
【重 要提 示】
本基金于2016年2月14日经中国证监会证监许可[2016]259号文准予募集注册。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招 募说 明书 经中国 证监 会注 册， 但 中国 证监 会对本 基金 募集 的注册 ，并 不表 明其 对 本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金 管理 人依 照恪尽 职守 、诚 实信 用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用基 金财 产， 但不 保 证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。
本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业，发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发
生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体
的债券投资风险。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书所载内容截止日为2017年3月21日， 有关财务数据和净值表现截止日为2016
年12月31日（财务数据未经审计） 。5 - 3
第一 部分 基金 管理 人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：孙树明
5、设立时间：2003 年 8 月 5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构 ： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司 、深 圳市前 海香 江金融 控股 集团有 限公 司、 康美药 业股 份有限 公司 和广州 科技 金融创 新
投 资 控 股 有 限 公 司 ， 分 别 持 有 本 基 金 管 理 人 51.135 ％ 、 15.763 ％ 、 15.763 ％ 、 9.458 ％ 和
7.881％的股权。
二、 主要 人员情 况
1、董事会成员
孙树 明先 生： 董事长 ，博 士， 高级 经 济师 。兼 任广发 证券 股份 有限公 司董 事长 、执 行 董
事、 党委 书记， 中国 注册 会计师 协会 道德准 则委 员会委 员， 中国 资产评 估协 会常务 理事 ，上
海证 券交 易所第 三届 理事会 理事 ，上海 证券 交易 所第一 届上 市咨询 委员 会委员 ，广 东金融 学
会副 会长 ，广东 省预 算腐败 工作 专家咨 询委 员会 财政金 融运 行规范 组成 员，中 证机 构间报 价
系统 股份 有限公 司副 董事长 。曾 任财政 部条 法司 副处长 、处 长，中 国经 济开发 信托 投资公 司
总经 理办 公室主 任、 总经理 助理 ，中共 中央 金融 工作委 员会 监事会 工作 部副部 长， 中国银 河
证券有限公司监事会监事，中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传 辉先 生： 副董事 长， 学士 ，现 任 广发 基金 管理有 限公 司总 经理， 兼任 广发 国际 资 产
管理 有限 公司董 事长 ，瑞元 资本 管理有 限公 司董 事长， 中国 基金业 协会 创新与 战略 发展专 业
委员 会委 员、资 产管 理业务 专业 委员会 委员 ，深 圳证券 交易 所第四 届上 诉复核 委员 会委员 。
曾任广东广发证券公司投资银行部常务副总经理，瑞元资本管理有限公司总经理。5 - 4
孙晓 燕女 士： 董事， 硕士 ，现 任广 发 证券 执行 董事 、副总 经理 、财 务总监 ，兼 任广 发控
股（ 香港 ）有限 公司 董事， 证通 股份有 限公 司监 事长。 曾任 广东广 发证 券公司 投资 银行部 经
理、 广发证券有限责任公司财务部经理、 财务部副总经理、 投资自营部副总经理,广发基金管
理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理。
戈俊 先生 ：董 事，硕 士， 高级 会计 师 ，现 任烽 火通信 科技 股份 有限公 司总 裁， 兼任 南京
烽火 星空 通信发 展有 限公司 董事 。曾 任烽 火通信 科技 股份有 限公 司财务 部总 经理 助理、 财务
部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美 卿女 士： 董事， 硕士 ，现 任深 圳 香江 控股 股份有 限公 司董 事长， 南方 香江 集团 董事
长、 总经 理 ， 香江 集团 有限公 司总 裁、 深圳 市金 海马 实业股份 有限 公司董 事长 。兼 任全 国政
协委 员， 全国妇 联常 委，中 国女 企业家 协会 副会 长，广 东省 妇联副 主席 ，广东 省工 商联副 主
席， 广东 省女企 业家 协会会 长， 香江社 会救 助基 金会主 席， 深圳市 深商 控股集 团股 份有限 公
司董 事， 广东南 粤银 行董事 ，深 圳龙岗 国安 村镇 银行董 事。 曾任深 圳市 前海香 江金 融控股 集
团有限公司法定代表人、董事长。
许冬 瑾女 士： 董事， 硕士 ，副 主任 药 师， 现任 康美药 业股 份有 限公司 副董 事长 、常 务 副
总经 理， 兼任世 界中 联中药 饮片 质量专 业委 员会 副会长 、国 家中医 药管 理局对 外交 流合作 专
家咨 询委 员会委 员、 中国 中药 协会中 药 饮 片专业 委员 会专家 ，全 国中 药标准 化技 术委员 会委
员， 全国 制药装 备标 准化技 术委 员会中 药炮 制机 械分技 术委 员会副 主任 委员， 国家 中医药 行
业特 有工 种职业 技能 鉴定工 作中 药炮制 与配 置工 专业专 家委 员会副 主任 委员， 广东 省中药 标
准化技术委员会副主任委员等。
罗海平先生： 独立董事， 博士， 现任中华联合财产保险股份有限公司董事长、 党委书记，
兼任 中华 联合保 险集 团股份 有限 公司常 务副 总经 理， 保监会行 业风 险评估 专家 。曾 任中 国人
民保 险公 司荆襄 支公 司经理 、湖 北省分 公司 国际 保险部 党组 书记、 总经 理、汉 口分 公司党 委
书记 、总 经理 ，太 平保 险有限 公司 市场部 总经 理、湖 北分 公司 党委书 记、 总经理 、助 理总经
理、 副总 经理兼 董事 会秘书 ，阳 光财 产保险 股份 有限公 司总 裁，阳 光保 险集 团执行 委员 会委
员，中华联合财产保险股份有限公司总经理。
董茂 云先 生： 独立董 事， 博士 ，高 级 经济 师 ，现 任宁 波大 学法学 院教 授、 学术 委员 会主
任，兼 任 绍兴 银行 独立董 事， 海尔施 生物 医药股 份有 限公 司独立 董事 。曾 任复 旦大学 教 授 、
法律系副主任、法学院副院长。
姚海鑫先生： 独立董事， 博士、 教 授、 博士生导师 ， 现任辽宁大学新华国际商学院教授 、
辽宁 大学 商学院 博士 生导师 ，兼 任中国 会计 教授 会理事 、东 北地区 高校 财务与 会计 教师联 合5 - 5
会常 务理 事、辽 宁省 生产力 学会 副理事 长、 东北 制药（ 集团 ） 股份 有限 公司 、 沈阳 化工 股份
有限公司独立董事和中兴- 沈阳商业大厦 （集团） 股份有限公司独立董事。 曾任辽宁大学 工商
管理学院副院长、工商管理硕士（M B A ）教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、
发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
2、监事会成员
符兵 先生 ：监 事会主 席， 硕士 ，经 济 师。 曾任 广东物 资集 团公 司计划 处副 科长 ，广 东 发
展银行广州分行世贸支行行长、 总行资金部处长， 广发基金管理有限公司广州分公司总经 理 、
市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
匡丽 军女 士： 监事， 硕 士， 高级 涉外 秘书， 现任 广州 科技金 融创 新投 资控股 有限 公 司 工
会主 席、 副总经 理。 曾任广 州科 技房地 产开 发公 司办公 室主 任， 广州 屈臣 氏公司 行政 主 管，
广州 市科 达实业 发展 公司办 公室 主任、 总经 理， 广州 科技 风险投 资有 限公司 办公 室主任 、董
事会秘书。
吴晓 辉先 生： 监事， 硕士 ，现 任广 发 基金 管理 有限公 司信 息技 术部总 经理 ，兼 任广 发 基
金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
张成 柱先 生： 监事 ， 学士 ， 现任 广发 基金 管理 有限 公司 中央 交易 部 交易 员 。曾任 广州 新
太科 技股 份有限 公司 工程师 ，广 发证券 股份 有限 公司 工程 师 ，广 发基 金管理 有限 公司信 息技
术部工程师。
刘敏 女士 ： 监事 ，硕 士， 现任广 发基 金管 理有限 公司 产品 营销 管理 部副 总经理 。曾 任 广
发基金 管理 有限公 司市 场拓展 部总 经理 助 理 ，营销 服务 部总经 理助 理 ，产品 营销 管理部 总经
理助理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传 辉先 生： 总经理 ，学 士， 兼任 广 发国 际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞 元资 本管 理 有
限公 司董 事长， 中国 基金业 协会 创新与 战略 发展 专业委 员会 委员， 资产 管理业 务专 业委员 会
委员 ，深 圳证券 交易 所第四 届上 诉复核 委员 会委 员。曾 任广 东广发 证券 投资银 行部 常务副 总
经理，瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平 先生 ：副 总经理 ，硕 士 , 经济 师。 曾任 上海荣 臣集 团市 场部经 理、 广发 证券投 资银
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责 人 ，
广发 基金 管理有 限公 司总经 理助 理， 中 国 证券 监督管 理委 员会第 六届 创业板 发行 审核 委 员会
兼职委员。5 - 6
易阳 方先 生： 副总经 理， 硕士 。兼 任广 发基 金管理 有限 公司 投资总 监， 广发 聚丰 混合 型
证券 投资 基金 基金 经理 、广发 聚祥 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金基金 经理 、广发 稳裕 保本混
合型 证券 投资基 金基 金经理 、广 发鑫享 灵活 配置 混合型 证券 投资基 金基 金经理 、广 发鑫益 灵
活配 置混 合型证 券投 资基金 基金 经理 ， 广 发国 际资产 管理 有限公 司董 事，瑞 元资 本管 理 有限
公司 董事 。曾任 广发 证券投 资自 营部副 经理 ， 中国 证券 监督管 理委 员会发 行审 核委员 会 发行
审核 委员 ，广发 基金 管理有 限公 司投资 管理 部总 经理、 总经 理助理 ，广 发聚富 开放 式证券 投
资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理。
段西 军先 生： 督察长 ，博 士。 曾 在广 东省 佛山 市财贸 学校 、广 发证 券股 份有限 公司 、中
国证监会广东监管局工作。
邱春 杨先 生： 副总经 理， 博士 ，瑞 元 资本 管理 有限公 司董 事。 曾任 原南 方证 券资产 管理
部产 品设 计人员 ，广 发基金 管理 有限公 司机 构理 财部副 总经 理、金 融工 程部副 总经 理、产 品
总监、金融工程部总经理。
魏恒 江先 生： 副总经 理， 硕士 ，高 级 工程 师。 兼任广 东证 券期 货业协 会副 会长 及发 展 委
员会 委员 。曾在 水利 部、广 发证 券股份 有限 公司 工作， 历任 广发基 金管 理有限 公司 上海分 公
司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬 晗女 士： 副总经 理， 硕士 ，兼 任 广发 国际 资产 管理有 限公 司 副董 事长 。曾 任中 国农
业科 学院 助理研 究员 ， 中国 证监 会 培训 中心 、监察 局科 员， 基金 监管 部副处 长及 处长 ， 私募
基金监管部处长。
4、基金经理
李巍， 男 ， 中国籍， 理学硕士， 12 年证券和基金业从业经历 ， 持有中国证券投资基金业
从业 证书 ， 2005 年 7 月至 2010 年 6 月任 职于 广发 证券 股份 有限公 司， 2010 年 7 月起 在广 发
基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 一 部 工 作 ， 2011 年 9 月 20 日 起 任 广 发 制 造 业 精 选 混 合 基 金 的 基
金经理， 2013 年 9 月 9 日至 2015 年 2 月 16 日任广发核心精选混合基金的基金经理， 201 4 年
3 月 17 日起 任 广 发策 略优选 混合 基金 的 基金 经理 ， 2014 年 7 月 31 日起 任广 发主 题领先 混合
基金的基金经理，2015 年 1 月 14 日至 2016 年 5 月 29 日任权益投资一部副总经理，2016 年
1 月 29 日起 任 广 发新 兴产业 精选 混合 基 金的 基金 经理 ， 2016 年 3 月 21 日起 任广 发稳 鑫 保本
基金的基金经理，2016 年 5 月 30 日起任权益投资一部总经理。
任爽， 女， 中国籍， 经济学硕士， 持 有中国证券投资基金业从业证书 ， 2008 年 7 月至 2012
年 12 月 在 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 兼 任 交 易 员 和 研 究 员 ， 2012 年 12 月 12 日 起 任5 - 7
广 发 纯 债 债 券 基 金 的 基 金 经 理 ， 2013 年 6 月 20 日 起 任 广 发 理 财 7 天 债 券 基 金 的 基 金 经 理 ，
2013 年 10 月 22 日起 任广 发天 天红 发起 式货币 市场 基金 的基 金经理 ， 2014 年 1 月 27 日起 任
广 发 天 天 利 货 币 市 场 基 金 的 基 金 经 理 ， 2014 年 5 月 30 日 起 任 广 发 钱 袋 子 货 币 市 场 基 金 的 基
金经 理， 2014 年 8 月 28 日起 任广 发活 期宝 货币市 场基 金的 基金经 理， 2015 年 6 月 8 日起 任
广 发 聚 泰 混 合 基 金 的 基 金 经 理 ， 2016 年 3 月 21 日 起 任 广 发 稳 鑫 保 本 基 金 的 基 金 经 理 ， 2016
年 11 月 16 日 起 任 广 发 鑫 益 混 合 和 广 发 鑫 惠 混 合 基 金 的 基 金 经 理 ， 2016 年 12 月 2 日 起 任 广
发鑫利混合基金的基金经理，2016 年 12 月 9 日起任广发安盈混合基金的基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席 ：公 司副 总经理 易阳 方先 生； 成 员： 权益 投资一 部总 经理 李巍先 生， 研究 发展 部 总
经理孙迪先生，固定收益投资总监张芊女士。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。5 - 8
第二 部分 基金 托管 人
一、 基金 托管人 基本 情况
名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
成立日期： 1988 年 8 月 22 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复[ 1988] 347 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：190.52336751 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字【2005】74 号
联系人：林 成
联系电话：021- 52629999- 212012
传真：021- 62159217
兴业银行成立于 1988 年 8 月， 是经国务院、 中国人民银行批准成立的首批股份制商 业银
行之一， 总行设在福建省福州市 ， 2007 年 2 月 5 日正式在上海证券交易所挂牌上市 （股票代
码： 601 1 66 ） ，注册资本 190.52 亿元。
兴业 银行 主要 经营范 围包 括： 吸收 公 众存 款； 发放短 期、 中期 和长期 贷款 ；办 理国 内 外
结算 ；办 理票据 承兑 与贴现 ；发 行金融 债券 ；代 理发行 、代 理兑付 、承 销政府 债券 ；买卖 政
府债 券、 金融债 券； 代理发 行股 票以外 的有 价证 券；买 卖、 代理买 卖股 票以外 的有 价证券 ；
资产 托管 业务； 从事 同业拆 借； 买卖、 代理 买卖 外汇； 结汇 、售汇 业务 ；从事 银行 卡业务 ；
提供 信用 证服务 及担 保；代 理收 付款项 及代 理保 险业务 ；提 供保管 箱服 务；财 务顾 问、资 信
调查、咨询、见证业务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务。
开业 二十 多年 来，兴 业银 行始 终坚 持 “ 真诚 服务 ，相 伴成长 ” 的经 营理 念， 致力于 为客
户提供全面、 优 质、 高效的金融服务， 坚持走差异化发展道路， 经营实力不断增强 。 根据 2015
年业绩快报， 截至 2015 年 12 月 31 日， 兴业银行资产总额 达 5.30 万亿元 ， 实现营业收入 1544.99
亿元，全年实现归属于母公司股东的净利润 502.57 亿元。 .
在 2015 年英国《银行家》杂志全球银行 1000 强排名中，兴业银行按一级资本排名列第5 - 9
36 位；在 2015 年《福布斯》全球上市企业 2000 强排名中，兴业银行位居第 73 位；在 2015
年 《 财富》 世界 500 强中， 兴业银行排 名第 271 位， 稳居全球银行 50 强、 全球上市企业 100
强、 世界 企业 500 强。 同时 ，在国 内外 各种 权威机 构组 织的评 比中 ，先 后荣获 “ 最佳 中资 银
行” 、 “ 最佳战略创新银行 ” 、 “最佳绿色银行” 、 “亚洲可持续银行奖冠军” 、 “年度金控集团” 、
“最佳普惠金融银行” 、 “中国上市公司卓越董事会 （主板） ” 、 “亚洲最佳股东回报银行” 、 “最
具社会责任上市公司” 、 “中华慈善突出贡献（单位）奖” 、 “中国最佳雇主”等多项大奖。
二、 基金 托管部 门及 主要人 员情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部， 下设综合管理处 、 市场处、 委托资产管理处、
科技 支持 处、稽 核监 察处、 运营 管理处 、期 货业 务管理 处、 期货存 管结 算处和 养老 金管理 中
心等处室，共有员工 100 余人， 业务岗位人员均具有基金从业资格。
三、 基金 托管业 务经 营情况
截至 2016 年 12 月 31 日， 兴业银行已托管开放式基金 146 只， 托管基金财产规模 467 8.3 3
亿元。
第三 部 分 相关 服务 机构
一、 基金 份额发 售机 构
1、直销机构
本公 司通 过在 广州、 北京 、上 海设 立 的分 公司 及本公 司网 上交 易系统 为投 资者 办理 本 基
金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069 020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
电话：010-680833685 - 1 0
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资 者可 以通 过本公 司网 上交 易系 统 办理 本基 金的开 户、 认购 等业务 ，具 体交 易细 则 请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1） 名称：兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021－52629999
客服电话：95561，或拨打当地咨询电话
公司网站：www.cib.com.cn
（2） 名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn5 - 1 1
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（3） 名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（4） 名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（5） 名称：申万宏源西部证券有限公司
注 册 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005
室
办 公 地 址 ： 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 （ 新 市 区 ） 北 京 南 路 358 号 大 成 国 际 大 厦 20 楼 2005
室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（6） 名称：国泰君安证券股份有限公司5 - 1 2
注册地址：上海市自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666、95521
公司网站：www.gtja.com
（7） 名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（8） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（9） 名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-660455295 - 1 3
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（10） 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（11） 名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（12） 名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（13） 名称：长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层5 - 1 4
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（14） 名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（15） 名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（16） 名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-9885 - 1 5
公司网站：www.bhzq.com
（17） 名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（18） 名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（19） 名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.cn
（20） 名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨5 - 1 6
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788，10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
（21） 名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（22） 名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（23） 名称：湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
开放式基金客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（24） 名称：国联证券股份有限公司5 - 1 7
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（25） 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（26） 名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（27） 名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉5 - 1 8
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（28） 名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（29） 名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（30） 公司名称：华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161821
客服电话：96518，4008096518
公司网站：www.hazq.com
（31） 名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061）5 - 1 9
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网站：www.zxwt.com.cn
（32） 名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（33） 名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（34） 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn5 - 2 0
（35） 名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（36） 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或 4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（37） 名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（38） 名称：中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－688891555 - 2 1
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（39） 名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（40） 名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（41） 名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（42） 名称：长城国瑞证券有限公司5 - 2 2
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（43） 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
电话：010-85556100
传真：010-85556153
客服电话：400-898-9999
公司网站：www.hrsec.com.cn
（44） 名称：浙商证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 1 号
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
法定代表人：吴承
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（45） 名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜5 - 2 3
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（46） 名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
公司网站：www.gjzq.com.cn
（47） 名称：中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人 袁劲松
联系电话：024-23280842
客服电话：4006180315
公司网站：www.stockren.com
（48） 名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（49） 名称：新时代证券股份有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 15015 - 2 4
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（50） 名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（51） 名称：东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
客服电话：0769-961130
传真：0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（52） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-206918365 - 2 5
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（53） 名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（54） 名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
联系电话：021-54967202
业务传真：021-54967293
客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918
（55） 名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（56） 名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层5 - 2 6
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（57） 名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（58） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（59） 名称：上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
业务传真：021-63608830
客服热线：4008918918、021-9625185 - 2 7
公司网址：www.962518.com
（60） 名称：深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
法定代表人：卓紘畾
联系人：王娓萍
联系电话：0755-33376853
业务传真：0755-33065516
客服热线：4006877899
公司网址：www.tenyuanfund.com
（61） 名称：中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话：010-65808756
业务传真：010-65807864
客服热线：95162、4008888160
公司网址：www.CIFCOFUND.com
（62） 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-059-8888
公司网址：www.wy-fund.com
（63） 名称：太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元5 - 2 8
法定代表人：李长伟
联系人：陈征
联系电话：010-88321882
业务传真：010-88321763
客服热线：0871-68898130
公司网址：www.tpyzq.com
（64） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人：汪静波
联系人：方成
联系电话：021-38600735
业务传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（65） 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
（66） 名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642
业务传真：0755-82029055
客服热线：40092000225 - 2 9
公司网址：www.hexun.com
（67） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（68） 名称：北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
联系电话：010-57418829
业务传真：010-57569671
客服热线：400-678-5095
公司网址：www.niuji.net
（69） 名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
（70） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层5 - 3 0
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
联系电话：010-58325388-1588
业务传真：010-58325282
客服热线：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn
（71） 名称：大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（72） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（73） 名称：爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：钱华
联系人：王薇
联系电话：021-32229888
业务传真：021-687287035 - 3 1
客服热线：4001-962502
公司网址：www.ajzq.com
（74） 名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区 建国路
91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（75） 名称：北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人：张晶晶
联系电话：010-66154828-809
业务传真：010-88067526
客服热线：010-66154828
公司网址：www.5irich.com
（76） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
联系电话：010-52855713
业务传真：010-85894285
客服热线：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（77） 名称：中经北证（北京）资产管理有限公司5 - 3 2
公司简称：中经北证
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（78） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（79） 名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：王岩
联系人：胡明会
联系电话：010-59200855
业务传真：010-59200800
客服热线：400-819-9868
公司网址：www.tdyhfund.com
（80） 名称：中信建投期货有限公司
注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B， 名义层 11-A， 8-B4， 9-B、
C5 - 3 3
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
业务传真：023-86769629
客服热线：400-8877-780
公司网址：www.cfc108.com.cn
（81） 名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
联系电话：021-80133827
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（82） 名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区 15 层)
法定代表人：谢亚凡
联系人：陈冲
联系电话：010-88580321
业务传真：010-88580366
客服热线：4006-525-676
公司网址：www.haofunds.com
（83） 名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-60065 - 3 4
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
（84） 名称：徽商期货有限责任公司
注册地址：合肥市芜湖路 258 号
办公地址：合肥市芜湖路 258 号
法定代表人：吴国华
联系人：蔡芳
联系电话：0551-62862801
业务传真：0551-62862801
客服热线：4008878707
公司网址：www.hsqh.net
（86）名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0411-83999926
客服电话：0755-83999907
公司网址：www.jinqianwo.cn
（87）名称：北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782
客服电话：400-066-9355
公司网址：www.kingstartimes.com
（88）名称：北京乐融多源投资咨询有限公司5 - 3 5
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
电话：13811217674
客服电话：010-56409010
公司网址：www.jimufund.com
（89）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：4006411999
公司网址：www.taichengcaifu.com
（90）名称：北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：13621233213
传真：010-68854009
客服电话：4008-196-665
公司网址：www.buyforyou.com.cn
（91）名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-206659525 - 3 6
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
公司网址：www.lufunds.com
（92）名称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323837
客服电话：4000-820-2819
公司网址：https://tty.chinapnr.com
（93）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（94）名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
客服电话：40011-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（95）名称：广州农村商业银行股份有限公司5 - 3 7
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦
法定代表人：王继康
联系人：黎超雄
联系电话：020-28019593
业务传真：020-28852692
客服热线：020-961111
公司网址：www.grcbank.com
（96）名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（97）名称：广东南海农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
法定代表人：肖寒
联系人：廖雪
联系电话：0757-86266566
业务传真：0757-86250627
客服热线：96138
公司网址：www.nanhaibank.com
（98）名称：平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
办公地址：深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲5 - 3 8
电话：0755-22197874 25879591
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网站：http：//bank.pingan.com
（99）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客服电话： （青岛）96588， （全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
（100）名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（101）名称：上海农商银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
联系电话：021-385766666
业务传真：021-50105124
客服热线：962999
公司网址：www.srcb.com
（102）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司5 - 3 9
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：吴海恒
联系人：何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（103）名称：苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：熊志强
联系电话：0512-69868390
业务传真：0512-69868370
客服热线：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（104）名称：威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
联系电话：0631-5222293
业务传真：0631-5215726
客服热线：省内 96636，境内 40000-96636
公司网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
（105）名称：广东华兴银行股份有限公司
注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和 5 楼全层
办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号
法定代表人：周泽荣
联系人：王放
联系电话：020-381736355 - 4 0
业务传真：020-38173857
客服热线：400-830-8001
公司网址：www.ghbank.com.cn
（106）名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（107）名称：国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（108）名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话：010-96198
公司网站：www.bjrcb.com
（109）名称：河北银行股份有限公司5 - 4 1
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人： 王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（110）名称：东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详细地址）
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层（详细地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
(111) 名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳; 范春艳
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
公司网站：www.ccnew.com
(112)名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：张裕5 - 4 2
联系电话：15801816961
客服热线：4000676266
公司网址：www.leadfund.com.cn
(113)名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号
法人代表：王国琛
联系人：续志刚
联系电话：0519-89995001
客服电话：0519-96005
传真：0519-89995001
网址：www.jnbank.cc
(114)名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
法人代表：陆玉根
联络人：王健
联系电话：0512-63969841
客服电话：4008696068、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
(115)名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888：
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（116）名称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室5 - 4 3
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：凌秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
（117）名称：开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：黄芳、袁伟涛
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
公司网址：www.kysec.cn
(118)名称：富滇银行股份有限公司
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人：夏蜀
联系人：戴秋娟
联系电话：0871-63140324
业务传真：0871-63194471
客服热线：4008896533
公司网址：www.fudian-bank.com
（119）名称：徽商银行股份有限公司
住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-26676355 - 4 4
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网站：www.hsbank.com.cn
（120）名称：鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 1701 室
办公地址：北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室
法定代表人：齐凌峰
联系人：阮志凌
电话：010-82151989
传真：010-82158631
客服电话：400-158-5050
公司网址：www.9ifund.com
（121）名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：4006199059
公司网址：www.fundzone.cn
（122）名称：上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
法定代表人：申健
联系人：印强明
电话：021-20219188
传真：021-20219923
客服电话：021-202199315 - 4 5
公司网址：https://8.gw.com.cn/
（123）名称：德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：申健
联系人：王方震
电话：0534-2297326
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（124）名称：南京苏宁基金销售有限公司
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办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
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（125）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
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法定代表人：钟斐斐
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（126）名称：北京广源达信投资管理有限公司
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联系人：王英俊
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（127）名称：天津银行股份有限公司
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法定代表人：王金龙
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（128）名称：上海万得投资顾问有限公司
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法定代表人：王廷富
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电话：021-5132 7185
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（129）名称：首创证券有限责任公司
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办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：刘宇5 - 4 7
联系电话：010－59366070
业务传真：010－59366055
客服热线：400-620-0620
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（130）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司
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办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
电话：13141319110
传真：010-89188000
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（131）名称：上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人：郭林
联系人：周德建
电话：18800335538
传真：021-38784818
客服电话：4008205999
公司网址：www.shhxzq.com
（132）名称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077
传真：021-550859915 - 4 8
客服电话：4008-205-369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（133）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-89460607
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（134）名称：弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50 号
办公地址：南京市中华路 50 号
法定代表人：周剑秋
联系人：孙朝旺
电话：025-52278870
传真：025-52250114
客服电话：4008281288
公司网址：www.ftol.com.cn
（135）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
电话：010-59336519
传真：010-59336586
客服电话：4008909998
公司网址：www.jnlc.com5 - 4 9
（136）名称：华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
电话：010-52723273
传真：028-86150040
客服电话：4008888818
公司网址：http://www.hx168.com.cn
3、其他代销机构
本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。
基金 管理 人可 根据有 关法 律 、 法规 的要 求， 选择符 合要 求的 机构代 理销 售本 基金， 并及
时公告。
二、 注册 登记人
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
法定代表人：孙树明
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
电话：020-89188970
传真：020-89899175
联系人：李尔华
三、 出具 法律意 见书 的律师 事务所
名称：北京市盈科（广州）律师事务所
住所：广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦 15-18 层
负责人：牟晋军
电话：020－668572885 - 5 0
传真：020－366857289
经办律师：刘智、陈琛
联系人：牟晋军
四、 审计 基金资 产的 会计师 事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表：卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：洪锐明、江丽雅
第四 部分 基金 的名 称
广发稳鑫保本混合型证券投资基金
第五 部分 基金 的类 型
混合型证券投资基金。
第六 部 分 基金 的投 资目标
一、 保本 周期内 的投 资 目标
本 基 金 运 用 投 资 组 合 保 险 策 略 ， 在 严 格 控 制 投 资 风 险 、 保 证 保 本 周 期 到 期 时 本 金 安
全的基础上，实现基金资产的稳健增值。5 - 5 1
二、 转型 为广发 利鑫 灵活配 置混合 型证 券投资 基金 后的投 资目 标
在严 格控 制风 险和保 持资 产流 动性 的 基础 上， 本基金 通过 灵活 的资产 配置 ，在 股票 、 固
定收 益证 券和现 金等 大类资 产中 充分挖 掘和 利用 潜在的 投资 机会， 力求 实现基 金资 产的持 续
稳定增值。5 - 5 2
第七 部 分 基金 的投 资 方向
一、 保本 周期内 的投 资 范围
本基 金的 投资 范围为 具有 良好 流动 性 的金 融工 具，包 括国 内依 法发行 上市 的股 票（ 包 括
中小板、 创业板及其他经中国证监会核 准上市的 股票 ） 、 债券、 债券回购 、 权证、 货币市场工
具、 股指 期货、 国债 期货以 及法 律法规 或中 国证 监会允 许基 金投资 的其 他金融 工具 （但须 符
合中国证监会相关规定） 。
如法 律法 规或 监管机 构以 后允 许基 金 投资 其他 品种， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ， 可
以将其纳入投资范围。
本基 金按 照固 定比例 组合 保险 策略 将 投资 对象 主要分 为固 定收 益类资 产和 权益 类资 产 ，
其中 固定 收益类 资产 为国内 依法 公开发 行的 各类 债券（ 包括 国债、 地方 政府债 、金 融债、 央
行票 据、 公司债 、企 业债、 短期 融资券 、超 短期 融资债 券、 中期票 据、 资产支 持证 券、次 级
债、 可转换债券 、 可交换债券、 分离交易可转债 、 中小企业私募债券等） 、 银行存款、 债券回
购、 国债期货 、 、 大额存单、 同业存单、 货币市场工具等固定收益类金融工具 。 本基金投资的
权益类资产为股票、权证、股指期货等权益类金融工具。
本基 金按 照固 定比例 组合 保险 策略 对 各类 金融 工具的 投资 比例 进行动 态调 整。 其中 ， 股
票、 权证 、股指 期货 多头头 寸和 空头头 寸轧 差计 算后的 净头 寸等权 益类 资产占 基金 资产的 比
例为 0- 40% ；固 定收 益类 资产 占基 金资 产的 比例 不低 于 60% ，其 中基 金持 有的 全部 权证 市值
不 超 过 资产 净 值 的 3% ， 每 个 交易 日 日 终 在 扣除 国 债 期 货 和 股指 期 货 合 约 需缴 纳 的 交 易 保证
金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
如法 律法 规或 监管机 构以 后允 许基 金 投资 其他 品种或 对投 资比 例要求 有变 更的 ，基 金 管
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
二、 转型 为广发 利鑫 灵活配 置混合 型证 券投资 基金 后的投 资范 围
本基 金的 投资 范围为 具有 良好 流动 性 的金 融工 具，包 括国 内依 法发行 上市 的股 票（ 包 括
中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票 ） 、 债券 （包括国内依法发行上市的国债、
金融 债、 企业债 、公 司债、 次级 债、可 转换 债券 、分离 交易 可转债 、中 小企业 私募 债、央 行
票据 、中 期票据 、短 期融资 券、 资产支 持证 券以 及经法 律法 规或中 国证 监会允 许投 资的其 他
债券类金融工具） 、 权证、 货币市场工具、 股指期货、 国债期货以及法律法规或中国证监会允5 - 5 3
许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法 律法 规或 监管机 构以 后允 许基 金 投资 其他 品种， 基金 管理 人在履 行适 当程 序后 ， 可
以将其纳入投资范围。
本 基金 为 混 合型 基 金， 基 金 的投 资 组合 比 例 为： 股 票资 产 占 基金 资 产的 比 例 为 0- 95% ；
每个 交易 日日终 在扣 除股指 期货 合约和 国债 期货 合约需 缴纳 的交易 保证 金后， 应当 保持现 金
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ； 权证、 股指期货、 国债期 货及
其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法 律法 规或 监管机 构以 后允 许基 金 投资 其他 品种或 对投 资比 例要求 有变 更的 ，基 金 管
理人在履行适当程序后，可以做出相应调整。
第八 部分 基金 的投 资策略
一、 保本 周期内 的投 资策略
本基 金在 投资 组合管 理过 程中 采取 主 动投 资方 法，通 过数 量化 方法严 格控 制风 险， 以 保
障基金资产本金的安全，并通过有效的资产配置策略，获得基金资产的稳健增值。
1、保本策略
本基金的保本策略为固定比例组合 保险策略 （C P P I ） ， 该策略的基本原理是将基金资产按
一定 比例 划分为 固定 收益类 资产 和权益 类资 产， 其中固 定收 益类资 产遵 循保本 要求 将投资 于
各类 债券 及银行 存款 ，以保 证投 资本金 的安 全性 ，进而 起到 到期保 本的 效果； 而除 固定收 益
类资 产外 的权益 类资 产主要 投资 于股票 、权 证、 股指期 货等 权益类 工具 ，以提 升基 金投资 者
的收益。具体的比例确认方式如下：
（1） 根据 基金资产的期末最低保本额和根据固定收益类资产平均到期收益率确定的 合理5 - 5 4
贴现率计算当前基金资产的价值底线；
（2）根据价值底线计算基金资产的安全垫，即最大止损额；
（3） 按照优选的风险乘数将安全垫放大， 将该部分投资于权益类资产， 其余资产投资于
固定收益类资产。
假设本基金保本期结束时的保本额度为： ， 当前时点距离保本周期到期日的时间长 度为
期， 期间 固定收 益类 资产的 连续 时间收 益率 为 ，则 本基 金组合 的价 值底线 为： ，假 设当 前
时刻（t ）基金资产净值为 ，则基金资产的安全垫为
再假设本基金的风险乘数为 ，则 期本基金可投资于权益类资产的额度为：
投资于固定收益类资产的额度为：
本基金通过对宏观经济走势、 股票市场的估值水平以及上市公司盈利状况， 再结合国 债 、
央票、 金融债 、 企业债等债券的收益率水平及其变化趋 势 、 流动性、 波动性、 证券市场走势 、
本基金业绩表现，动态调整风险乘数。
C P P I 策略示例 ：假设基金初 始募 集规模为 15 亿元，计 算基金价值底 线的贴现率取三 年
期定存的年化收益率 （假设为 2.3264% ） ； 保守起见， 假设风险乘数 M 等于 1， 则初始投资于
债券的金额为 14 亿元，投资于股票的金额为 1 亿元；即便是投资于股票的 1 亿元全部损失，
那么， 所投资的 14 亿元国债在 3 年之后本息总额就变成了 15 亿元， 从而实现了保本的目 标 。
在实际投资中股票资产不可能亏损 100% ， 因此可选取合适的风险乘数对投资股票资产的 比例
进行适当放大，以在风险可控的前提下获取适当的超额收益。
2、资产配置策略
本基金资产配置策略分为两个层次： 一层为对权益类资产和固定收益类资产的配置,该层
次以 固定 比例组 合保 险策略 为依 据，即 权益 类资 产部分 所能 承受的 损失 最大不 能超 过固定 收
益类 资产 部分所 产生 的收益 ；另 一层为 对权 益类 资产部 分的 配置策 略， 依据稳 健投 资、风 险
第一 的原 则，以 低风 险性、 在保 本周期 内具 备中 期上涨 潜力 为主要 标准 ，构建 权益 类资产 组
合。
由于 本基 金采 用固定 比例 组合 保险 策 略进 行投 资，风 险乘 数对 于确定 权益 类资 产和 固 定
收益 类资 产的配 置额 具有相 当重 要的作 用。 本基 金将综 合考 虑国内 外政 治经济 环境 、政策 形
势、 宏观 经济、 资本 市场运 行状 况、固 定收 益类 与权益 类资 产风险 收益 特征、 基金 净资产 、
价值 底线 ，动态 选取 适当的 风险 乘数并 将在 实际 运作中 根据 证券市 场走 势以及 本基 金业绩 表5 - 5 5
现不断对风险乘数的设置进行调整， 以期优化大类资产配置， 力争在确保本金安全的前提 下 ，
获取投资收益。
3、债券投资策略
（1）非含权债券的投资策略
本基金的可转换债券 （可交换债券） 以外的债券组合根据投资策略分为两个层次。 第一，
按照 剩余 存续期 与本 基金剩 余保 本周期 限相 匹配 的原则 ，采 取买入 并持 有的长 期投 资策略 ，
以回避利率风险及再投资风险， 实现基金资产保本目标。 第二， 在期限与基金剩余保本周期
限匹 配的 前提下 ，根 据久期 、凸 性、信 用级 别、 到期收 益率 及流动 性等 因素， 选择 相对投 资
价值更高的债券。具体的策略主要包括：
1) 利率策略
通过全面研究 G D P 、 物价、 就业以 及国际收支等主要经济变量 ， 分析宏观经济运行的可
能情 景， 并预测 财政 政策、 货币 政策等 宏观 经济 政策取 向， 分析金 融市 场资金 供求 状况变 化
趋势 及结 构。在 此基 础上， 预测 金融市 场利 率水 平变动 趋势 ，以及 金融 市场收 益率 曲线斜 度
变化 趋势 。组合 久期 是反映 利率 风险最 重要 的指 标。本 基金 将根据 对市 场利率 变化 趋势的 预
期， 制定 出组合 的目 标久期 ：预 期市场 利率 水平 将上升 时， 降低组 合的 久期； 预期 市场利 率
将下降时，提高组合的久期。
2) 信用策略
根据 国民 经济 运行周 期阶 段， 分析 企 业债 券、 公司债 券等 发行 人所处 行业 发展 前景 、 业
务发 展状 况、市 场竞 争地位 、财 务状况 、管 理水 平和债 务水 平等因 素， 评价债 券发 行人的 信
用风 险， 并根据 特定 债券的 发行 契约， 评价 债券 的信用 级别 ，确定 企业 债券、 公司 债券的 信
用风 险利 差水平 及其 变化趋 势。 债券信 用风 险评 定将重 点分 析企业 财务 结构、 偿债 能力、 经
营效 益等 财务信 息， 同时结 合企 业的经 营环 境等 外部因 素， 着重分 析企 业未来 的偿 债能力 ，
评估其违约风险水平。
3) 债券选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度， 结合其信用等级、 流动 性 、
选择权条款、 税 赋特点等因素 ， 确定其投资价值 ， 主要选择定价合理或价值被低估的企业 （公
司） 债券 进行投 资； 同时本 基金 将结合 各类 属债 券（国 债、 央票、 金融 债、信 用债 ）的流 动
性状况、以及基金申购与赎回情况等因素，动态调整债券组合中各类属债券的比例。
（2）可转换债券投资策略5 - 5 6
可转 换债 券（ 可交换 债券 ）兼 具权 益 类证 券与 固定收 益类 证券 的特性 ，本 基金 一方 面 将
对发 债主 体的信 用基 本面进 行深 入挖掘 以明 确该 可转换 债券 的债权 保护 ，防范 信用 风险， 另
一方 面， 还会进 一步 分析公 司的 盈利和 成长 能力 以确定 可转 换债券 （可 交换债 券） 中长期 的
上涨 空间 。本基 金将 选择公 司基 本素质 优良 、其 对应的 基础 证券有 着较 高上涨 潜力 的可转 换
债券 （可 交换债 券） 进行投 资， 并采用 期权 定价 模型等 数量 化估值 工具 评定其 投资 价值， 以
合理价格买入并持有。本基金持有的可转换债券（可交换债券）可以转换为股票。
4、股票投资策略
本基 金注 重对 股市趋 势和 公司 基本 面 的研 究， 在股票 投资 限额 之下， 发挥 时机 选择 和 个
股精选的能力，控制股票市场下跌风险，分享股票市场成长收益。
本基 金依 据稳 健投资 、风 险第 一的 原 则， 以低 风险性 、在 保本 期限内 具备 中期 上涨 潜 力
为主 要原 则，构 建股 票组合 ，同 时兼顾 股票 的流 动性。 通过 分散投 资、 组合投 资和 流动性 管
理，降低个股集中性风险和流动性风险。
5、金融衍生品投资策略
（1）股指期货投资策略
本基 金投 资股 指期货 将根 据风 险管 理 的原 则， 以套期 保值 为目 的，选 择流 动性 好、 交 易
活跃 的期 货合约 ，并 根据对 证券 市场和 期货 市场 运行趋 势的 研判， 以及 对股指 期货 合约的 估
值定 价， 与股票 现货 资产进 行匹 配，实 现多 头或 空头的 套期 保值操 作， 由此获 得股 票组合 产
生的 超额 收益。 本基 金在运 用股 指期货 时， 将充 分考虑 股指 期货的 流动 性及风 险收 益特征 ，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
（2）国债期货投资策略
国债 期货 作为 利率衍 生品 的一 种， 有 助于 管理 债券组 合的 久期 、流动 性和 风险 水平 。 管
理人 将按 照相关 法律 法规的 规定 ，结合 对宏 观经 济形势 和政 策趋势 的判 断、对 债券 市场进 行
定性 和定 量分析 。构 建量化 分析 体系， 对国 债期 货和现 货基 差、国 债期 货的流 动性 、波动 水
平、 套期 保值的 有效 性等指 标进 行跟踪 监控 ，在 最大限 度保 证基金 资产 安全的 基础 上，力 求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
（3）权证投资策略
权证 为本 基金 辅助性 投资 工具 ，投 资 原则 为有 利于加 强基 金风 险控制 ，有 利于 基金 资 产
增值 。在 进行权 证投 资时， 基金 管理人 将通 过对 权证标 的证 券基本 面的 研究， 并结 合权证 定
价模 型寻 求其合 理估 值水平 ，根 据权证 的高 杠杆 性、有 限损 失性、 灵活 性等特 性， 通过限 量5 - 5 7
投资 、趋 势投资 、优 化组合 、获 利等投 资策 略进 行权证 投资 。基金 管理 人将充 分考 虑权证 资
产的 收益 性、流 动性 及风险 性特 征，通 过资 产配 置、品 种与 类属选 择， 谨慎进 行投 资，追 求
较稳定的当期收益。
如法 律法 规或 监管机 构以 后允 许本 类 基金 投资 于其他 衍生 金融 工具， 基金 管理 人在 履 行
适当 程序 后，可 以将 其纳入 投资 范围。 本基 金对 衍生金 融工 具的投 资主 要以对 提高 组合整 体
收益为主要目的。本基金将在有效风险管理的前提下，通过对标的品种的研究，谨慎投资。
（四）投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1） 在保 本周期内， 本基金股票、 权证、 股指期货多头头寸和空头头寸轧差计算后的净
头寸等权益类资产占基金资产的比例为 0- 40% ；
（2） 固定 收益类资产占基金资产的比例不低于 60% 。 其中固定收益类资产为国内依 法公
开发 行的 各类债 券（ 包括国 债、 地方政 府债 、金 融债、 央行 票据、 公司 债、企 业债 、短期 融
资券 、超 短期融 资债 券、中 期票 据、资 产支 持证 券、次 级债 、可转 换债 券、可 交换 债券、 分
离交易可转债、 中小企业私募债券等） 、 银行存款、 债券回购、 国债期货、 大额存单、 同业存
单、货币市场工具等固定收益类金融工具。
（3） 每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持 不低
于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（4）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（5）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
（6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（ 8 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（9） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产 净值
的 10％；
（10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（ 1 1 ） 本基 金持 有的 同一 （指 同一 信用 级别 ） 资产 支持 证券 的比 例， 不得 超过 该资 产 支
持证券规模的 10％；
（ 12）本 基金 管理 人管理 的全 部基 金投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产支 持证 券， 不得5 - 5 8
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（ 13 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 （ 含 B B B ） 的 资 产 支 持 证 券 。 基 金 持
有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3 个月内予以全部卖出；
（ 14）基 金财 产参 与股票 发行 申购 ，本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金的 总资 产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（ 15）本 基金 进入 全国银 行间 同业 市场进 行债 券回 购的资 金余 额不 得超过 基金 资产 净值
的 40% ，回购期限不得超过 1 年，到期后不得展期；
（16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10% ；
（17）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ；
（ 18）在 保本 周期 内，本 基金 参与 股指期 货交 易、 国债期 货， 应当 符合基 金合 同约 定的
保本 策略 和投资 目标 ，且每 日所 持期货 合约 及有 价证券 的最 大可能 损失 不得超 过基 金净资 产
扣除用于保本部分资产后的余额；
（19）在保本周期内，基金总资产不得超过基金净资产的 200% ；
（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证 券、 期货 市场波 动、 上市 公司 合 并、 基金 规模变 动等 基金 管理人 之外 的因 素致 使 基
金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金 管理 人应 当自基 金合 同生 效之 日 起 6 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符合基 金合 同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如法 律法 规或 监管机 构对 本基 金合 同 约定 投资 组合比 例限 制进 行变更 或取 消限 制的 ， 在
不改 变基 金投资 目标 、不改 变基 金风险 收益 特征 的条件 下， 本基金 可根 据法律 法规 规定作 出
调整，不需召开基金份额持有人大会审议。
二、 转型 为广发 利鑫 灵活配 置混合 型证 券投资 基金 后的投 资 策略
1、大类资产配置
本基 金在 宏观 经济分 析基 础上 ，结 合 政策 面、 市场资 金面 ，积 极把握 市场 发展 趋势 ， 根
据经 济周 期不同 阶段 各类资 产市 场表现 变化 情况 ，对股 票、 债券和 现金 等大类 资产 投资比 例
进行战略配置和调整，以规避或分散市场风险，提高基金风险调整后的收益。
2、股票投资策略5 - 5 9
在严 格控 制风 险、保 持资 产流 动性 的 前提 下， 本基金 将适 度参 与股票 、权 证等 权益 类 资
产的投资，以增加基金收益。
本基 金将 主要 采用 “自下 而上 ”的个 股选 择方 法，在 拟配 置的 行业内 部通 过定 量与 定 性
相结合的分析方法选筛选个股。
（1） 首先 ， 使用定量分析的方法， 通过财务和运营数据进行企业价值评估， 初步筛选出
具备优势的股票备选库。本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。
①盈利能力
本基 金通 过盈 利能力 分析 评估 上市 公 司创 造利 润的能 力， 主要 参考的 指标 包括 净资 产 收
益率（ROE） ，毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。
②成长能力
投资 方法 上重 视投资 价值 与成 长潜 力 的平 衡， 一方面 利用 价值 投资标 准筛 选低 价股 票 ，
避免 市场 波动时 的风 险和股 票价 格高企 的风 险； 另一方 面， 利用成 长性 投资可 分享 高成长 收
益的 机会 。本基 金通 过成长 能力 分析评 估上 市公 司未来 的盈 利增长 速度 ，主要 参考 的指标 包
括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。
③估值水平
本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 ， 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率
（ P/E） 、市 净 率 （ P/B） 、市 盈增 长比 率（ PEG） 、自 由现 金流 贴现（ FCFF，FCFE ）和 企业 价值
/EBITDA 等。
（2） 其次 ， 使用定性分析的方法， 从持续成长性、 市场前景以及公司治理结构等方面对
上市公司进行进一步的精选。
①持续成长性的分析。 通过对上市公司生产、 技术、 市场、 经营状况等方面的深入研究，
评估具有持续成长能力的上市公司。
② 在市场前景方面， 需要考量的因素包括市场的广度、 深度、 政策扶持的强度以及上市
公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。
③ 公司治理结构的优劣对包括公司战略、 创新能力、 盈利能力乃至估值水平都有至 关重
要的 影响 。本基 金将 从上市 公司 的管理 层评 价、 战略定 位和 管理制 度体 系等方 面对 公司治 理
结构进行评价。
3、债券投资策略
本基 金通 过对 国内外 宏观 经济 态势 、 利率 走势 、收益 率曲 线变 化趋势 和信 用风 险变 化 等5 - 6 0
因素进行综合分析，构建和调整固定收益证券投资组合，力求获得稳健的投资收益。
（1）久期配置策略
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化 ， 对 GDP、 CPI、 国际收支等引起利率变化
的相 关因 素进行 深入 的研究 ，分 析宏观 经济 运行 的可能 情景 ，并在 此基 础上判 断包 括财政 政
策、 货币 政策在 内的 宏观经 济政 策取向 ，对 市场 利率水 平和 收益率 曲线 未来的 变化 趋势做 出
预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定固定收益类资产的久期配置。
（2）类属配置策略
类属 配置 主要 包括资 产类 别选 择、 各 类资 产的 适当组 合以 及对 资产组 合的 管理 。本 基 金
通过 情景 分析和 历史 预测相 结合 的方法 ， “自上 而下 ”在债 券一 级市场 和二 级市场 ，银 行间
市场 和交 易所市 场， 银行存 款、 信用债 、政 府债 券等资 产类 别之间 进行 类属配 置， 进而确 定
具有最优风险收益特征的资产组合。
（3）个券选择策略
对于 国债 、央 行票据 等非 信用 类债 券 ，本 基金 将根据 宏观 经济 变量和 宏观 经济 政策 的 分
析， 预测未来收益率曲线的变动趋势， 综合考虑组合流动性决定投资品种； 对于信用类债券，
本基 金将 根据发 行人 的公司 背景 、行业 特性 、盈 利能力 、偿 债能力 、流 动性等 因素 ，对信 用
债进 行信 用风险 评估 ，积极 发掘 信用利 差具 有相 对投资 机会 的个券 进行 投资， 并采 取分散 化
投资策略，严格控制组合整体的违约风险水平。
（4）可转债投资策略
可转 债兼 具权 益类证 券与 固定 收益 类 证券 的特 性，本 基金 一方 面将对 发债 主体 的信 用 基
本面 进行 深入挖 掘以 明确该 可转 债的债 底保 护， 防范信 用风 险，另 一方 面，还 会进 一步分 析
公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。 本基金将借鉴信用债的基本面研 究 ，
从行 业基 本面、 公司 的行业 地位 、竞争 优势 、财 务稳健 性、 盈利能 力、 治理结 构等 方面进 行
考察，精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。
（5）中小企业私募债券投资策略
本基 金对 中小 企业私 募债 的投 资综 合 考虑 安全 性、收 益性 和流 动性等 方面 特征 进行 全 方
位的 研究 和比较 ，对 个券发 行主 体的性 质、 行业 、经营 情况 、以及 债券 的增信 措施 等进行 全
面分 析， 选择具 有优 势的品 种进 行投资 ，并 通过 久期控 制和 调整、 适度 分散投 资来 管理组 合
的风险。
（6）资产支持证券投资策略5 - 6 1
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券 （ ABS） 、 住房抵押贷款支持证券 （MBS） 等
证券 品种 。本基 金将 重点对 市场 利率、 发行 条款 、支持 资产 的构成 及质 量、提 前偿 还率、 风
险补 偿收 益和市 场流 动性等 影响 资产支 持证 券价 值的因 素进 行分析 ，并 辅助采 用蒙 特卡洛 方
法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
4、金融衍生品投资策略
（1）股指期货投资策略
本基 金投 资股 指期货 将根 据风 险管 理 的原 则， 以套期 保值 为目 的，选 择流 动性 好、 交 易
活跃 的期 货合约 ，并 根据对 证券 市场和 期货 市场 运行趋 势的 研判， 以及 对股指 期货 合约的 估
值定 价， 与股票 现货 资产进 行匹 配，实 现多 头或 空头的 套期 保值操 作， 由此获 得股 票组合 产
生的 超额 收益。 本基 金在运 用股 指期货 时， 将充 分考虑 股指 期货的 流动 性及风 险收 益特征 ，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
（2）权证投资策略
权证 为本 基金 辅助性 投资 工具 ，投 资 原则 为有 利于加 强基 金风 险控制 ，有 利于 基金 资 产
增值 。在 进行权 证投 资时， 基金 管理人 将通 过对 权证标 的证 券基本 面的 研究， 并结 合权证 定
价模 型寻 求其合 理估 值水平 ，根 据权证 的高 杠杆 性、有 限损 失性、 灵活 性等特 性， 通过限 量
投资 、趋 势投资 、优 化组合 、获 利等投 资策 略进 行权证 投资 。基金 管理 人将充 分考 虑权证 资
产的 收益 性、流 动性 及风险 性特 征，通 过资 产配 置、品 种与 类属选 择， 谨慎进 行投 资，追 求
较稳定的当期收益。
（3）国债期货投资策略
国债 期货 作为 利率衍 生品 的一 种， 有 助于 管理 债券组 合的 久期 、流动 性和 风险 水平 。 管
理人 将按 照相关 法律 法规的 规定 ，结合 对宏 观经 济形势 和政 策趋势 的判 断、对 债券 市场进 行
定性 和定 量分析 。构 建量化 分析 体系， 对国 债期 货和现 货基 差、国 债期 货的流 动性 、波动 水
平、 套期 保值的 有效 性等指 标进 行跟踪 监控 ，在 最大限 度保 证基金 资产 安全的 基础 上，力 求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
（四）投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票资产占基金资产的比例为 0- 95% ；
（2） 每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持 不低
于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；5 - 6 2
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（ 7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基金资产 净值
的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（ 10）本 基金 持有 的同一 （指同 一信 用级 别 ） 资产 支持 证券 的比例 ，不 得超 过该资 产支
持证券规模的 10％；
（ 1 1 ） 本基 金管 理人 管理 的全 部基 金投 资于 同 一原 始权 益人 的各 类资 产支 持证 券， 不 得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（ 12 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 （ 含 B B B ） 的 资 产 支 持 证 券 。 基 金 持
有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起
3 个月内予以全部卖出；
（ 13）基 金财 产参 与股票 发行 申购 ，本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金的 总资 产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（ 14）本 基金 进入 全国银 行间 同业 市场进 行债 券回 购的资 金余 额不 得超过 基金 资产 净值
的 40% ，回购期限不得超过 1 年，到期后不得展期；
（15）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10% ；
（16）本基金持有的全部中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ；
（17）若本基金参与股指期货交易后，须遵守以下限制：
在任何 交易日日 终，持有的 买入股指 期货合约价 值，不得超 过基金资 产净值的 10% ；在
任何 交易 日日终 ，持 有的买 入国 债期货 和股 指期 货合约 价值 与有价 证券 市值之 和不 得超过 基
金资产净值的 95% ， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期日在一年以内的政 府债券 ） 、 权
证、 资产 支持证 券、 买入返 售金 融资产 （不 含质 押式回 购） 等；在 任何 交易日 日终 ，持有 的
卖出股 指期货合约 价值不得超 过基金持 有的股票总 市值的 20% ；在任 何交易日内 交易（不包
括平仓 ）的股指期 货合约的成 交金额不 得超过上一 交易日基金 资产净值的 20% ；本基 金所持5 - 6 3
有的 股票 市值和 买入 、卖出 股指 期货合 约价 值合 计（轧 差计 算）应 当符 合基金 合同 关于股 票
投资比例的有关约定；
（18）若本基金参与国债期货交易后，须遵守以下限制：
在任何 交易日日 终，持有的 买入国债 期货合约价 值，不得超 过基金资 产净值的 15% ；在
任何交 易日日终， 持有的卖出 国债期货 合约价值不 得超过基金 持有的债券 总市值的 30% ；本
基金 所持 有的债 券（ 不含到 期日 在一年 以内 的政 府债券 ）市 值和买 入、 卖出国 债期 货合约 价
值， 合计 （轧差 计算 ）应当 符合 基金合 同关 于债 券投资 比例 的有关 约定 ；在任 何交 易日内 交
易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ；
（19）本基金总资产不得超过基金净资产的 140% ；
（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证 券 、期 货 市场 波动 、上 市公司 合并 、基 金规模 变动 等基 金管理 人之 外的 因素致 使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金 管理 人应 当自基 金合 同生 效之 日 起 6 个月 内使 基金 的投资 组合 比例 符合基 金合 同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如法 律法 规或 监管机 构对 本基 金合 同 约定 投资 组合比 例限 制进 行变更 或取 消限 制的 ， 在
不改 变基 金投资 目标 、不改 变基 金风险 收益 特征 的条件 下， 本基金 可根 据法律 法规 规定作 出
调整，不需召开基金份额持有人大会审议。
第九 部分 基金 的业 绩比较 基准
一、 保本 周期内 的业 绩比较 基准
3 年期银行定期存款利率（税后）
在基 金合 同生 效日， 业绩 比较 基准 为 中国 人民 银行公 布的 、该 日适用 的 3 年期 银行 定期
存款利率（税后） ；并随着 3 年期银行定期存款利率的调整而动态调整。
本基 金选 择 3 年期 银行 定期存 款利 率（ 税后） 作为 业绩比 较基 准， 主要理 由 ： （1）与 本
基金 的保 本期期 限相 近。本 基金 的保本 期为 3 年， 对于 认购本 基金 的投资 者而 言，将 持有 到
保 本 期 结 束 时 的 收 益 率 与 另 一 个 可 替 代 的 投 资 方 向 — — 3 年 期 银 行 定 期 存 款 利 率 （ 税 后 ） 相
比较 ，可 以反映 出二 者之间 的优 劣 ； （2 ）定 期存 款利率 （税 后）为 投资 者投资 于定 期存 款 实
际可 获得 的收益 率， 将其作 为本 基金的 业绩 比较 基准， 有助 于本基 金份 额的持 有人 理性地 判5 - 6 4
断本基金的风险收益特性，准确地理解本基金本金保证的有效性。
如果 今后 法律 法规发 生变 化， 推出 更 具权 威性 的业绩 比较 基准 或者市 场出 现更 加适 用 于
本基 金的 业绩比 较基 准时， 本基 金将与 托管 人协 商一致 后， 报中国 证监 会备案 变更 业绩比 较
基准并及时公告。
二、 转型 为广发 利鑫 灵活配 置混合 型证 券投资 基金 后的业 绩比 较基准
本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%。
沪深 300 指数 是由 上海 证券 交易所 和深 圳证 券交易 所授 权， 由中 证指数 有限 公司 开发 的
中国 A 股市 场指 数，它 的样 本选自 沪深 两个证 券市 场， 覆盖了 大部 分流通 市值 ，其成 份股 票
为中 国 A 股市 场中 代表性 强、 流动性 高的 股票， 能够 反映 A 股市 场总 体发展 趋势 。中证 全债
指数 从沪 深交易 所和 银行间 市场 挑选国 债、 金融 债及企 业债 组成样 本券 ，以 综合 反映 沪深证
券交易所和银行间债券市场价格变动趋势。 该指数以 2002 年 12 月 31 日为基期， 基点为 100
点，并于 2007 年 12 月 17 日起发布。
上述 业绩 比较 基准能 够较 好的 反映 本 基金 的投 资目标 ，符 合本 基金的 产品 定位 ，易 于 广
泛地被投资人理解，因而较为适当。
如果 今后 法律 法规发 生变 化， 或者 有 更权 威的 、更能 为市 场普 遍接受 的业 绩比 较基 准 推
出， 或者 是市场 上出 现更加 适合 用于本 基金 的业 绩基准 的指 数时， 本基 金可以 在与 基金托 管
人协商一致，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
（六）风险收益特征
本基 金是 混合 型基金 ，其 预期 收益 及 风险 水平 高于货 币市 场基 金和混 合型 基金 ，低 于 股
票型基金，属于中高收益风险特征的基金。5 - 6 5
第十 部 分 风险 收益 特征
一、 保本 周期内 的风 险收益 特征
本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种。
二、 转型 为广发 利鑫 灵活配 置混合 型证 券投资 基金 后的 风险收益特征
本基金是混合型基金，其预期收益及风险水平高于货币市场基金和混合型基金，低于股
票型基金，属于中高收益风险特征的基金。
第十 一部 分 基金 投资 组合报 告
广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行根据本基金合同规定，于 2017 年 4 月 18 日复核了本报告中的财务
指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日。
1、报 告期 末基金 资产 组合情 况
序
号
项目 金额(元)
占基金总资
产的比例 (%)
1 权益投资 127,155,291.77 4.58
其中：股票 127,155,291.77 4.58
2 固定收益投资 523,284,185.00 18.84
其中：债券 523,284,185.00 18.84
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -5 - 6 6
5 买入返售金融资产 990,801,926.20 35.68
其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金
合计
1,126,172,122.49 40.55
7 其他各项资产 9,592,986.10 0.35
8 合计 2,777,006,511.56 100.00
2、报 告期 末按行 业分 类的股 票投资 组合
（1 ）报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票 投资 组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
16,373,554.05 0.59
C 制造业 58,569,700.77 2.11
D
电力、 热力、 燃气及水生 产和
供应 业
37,917.66 0.00
E 建筑业 15,592.23 0.00
F 批发和零售业 7,174,350.00 0.26
G 交通运输、仓储和邮政业 9,458.68 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技 术服
务业 25,686,042.38 0.93
J 金融业 19,288,676.00 0.70
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -5 - 6 7
N 水利、 环境和公共设施管 理业 - -
O 居民服务、 修理和其他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 127,155,291.77 4.59
（2 ）报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
3、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明细
序
号
股票代码 股票名称
数量
(股)
公允价值(元)
占基金资
产净值比例
(％)
1 600409 三友化工
1,271,
276
11,937,281.6
4
0.43
2 601169 北京银行
1,213,
000
11,838,880.0
0
0.43
3 600392 盛和资源
882,40
0
11,762,392.0
0
0.42
4 300033 同花顺
169,48
1
11,656,903.1
8
0.42
5 600259 广晟有色
229,50
0
9,751,455.00 0.355 - 6 8
6 600779 水井坊
424,80
0
8,117,928.00 0.29
7 000422 湖北宜化
943,50
0
7,500,825.00 0.27
8 601009 南京银行
677,40
0
7,343,016.00 0.27
9 002123 梦网荣信
484,80
0
7,272,000.00 0.26
10 600153 建发股份
670,50
0
7,174,350.00 0.26
4、报 告期 末按债 券品 种分类 的债券 投资 组合
序
号
债券品种 公允价值( 元)
占基金资 产
净值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 140,202,000.00 5.06
其中：政策性金融债 140,202,000.00 5.06
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 80,248,000.00 2.90
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 1,198,185.00 0.04
8 同业存单 301,636,000.00 10.89
9 其他 - -
10 合计 523,284,185.00 18.895 - 6 9
5、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明细
序号
债券代
码
债券名
称
数量
(张)
公允价值
(元)
占基金资
产净值比例
(％)
1
111616
226
16 上海
银行 CD226
1,000,0
00
98,170,000
.00
3.54
2
111609
365
16 浦发
CD365
1,000,0
00
96,320,000
.00
3.48
3
011616
003
16 华电
股 SCP003
800,000
80,248,000
.00
2.90
4 150302
15 进出
02
600,000
60,048,000
.00
2.17
5
111608
317
16 中信
CD317
600,000
58,956,000
.00
2.13
6、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报 告期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报 告期 末本基 金投 资的股 指期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
1 0 、报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货 交易 情况说 明5 - 7 0
（1 ）本 期国 债期货 投资 政策
本产品在公司授权限额范围内， 根据相关的决策结果， 执行套期保值操作。 当市场震 荡 ，
或者认为市场会下跌，采取空头套保策略，建立国债期货空头头寸，为所持债券现货头寸进
行套期保值；当市场震荡结束，未来走势向上时，为快速建仓迅速把握市场时机，可选取多
头套保策略，建立国债期货多头头寸。在债市向下调整预期较强时，需锁定现券组合收益，
触发空头套保建仓条件；在债市反弹趋势预期较强时，需加大杠杆提高组合收益，触发多头
套保建仓条件。
（2 ）报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货 持仓 和损益 明细
代码 名称
持仓量
（买 / 卖）
合约市值
( 元 )
公允价值变
动（元）
风险指标说
明
公允价值变动总额合计（元）
-
国债期货投资本期收益（元）
- 17,200.00
国债期货投资本期公允价值变动（元）
- 17,200.00
本基金本报告期末未持有国债期货。
1 1 、投 资组 合报告 附注
（1 ）本基 金投 资的前 十名 证券的 发 行主 体在 本报告 期内 没有出 现被 监管部 门立案 调查 ，
或在 报告 编制日 前一 年内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。
（2 ）报告 期内 本基金 投资 的前十 名 股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
（3 ）其 他各 项资产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 172,778.54
2 应收证券清算款 69,074.59
3 应收股利 -
4 应收利息 9,340,962.59
5 应收申购款 10,170.38
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,592,986.105 - 7 1
（4 ）报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可 转换 债券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第十 二 部 分 基金 的业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书基金业绩数
据截至 2016 年 12 月 31 日。
1、 基金 份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益率 的比 较
阶段
份额
净值增长
率①
份
额净值
增长率
标准差
②
业绩
比较基准
收益率③
业
绩比较
基准收
益率标
准差④
①－
③
②
－④
2016.3.21-2016.12.
31
1.00%
0.0
5%
2.18%
0.0
0%
-1.18
%
0.0
5%
自基金合同生效起至
今
1.00%
0.0
5%
2.18%
0.0
0%
-1.18
%
0.0
5%
注：业绩比较基准：3 年期银行定期存款利率（税后）。
2、 自基 金 合 同生效 以来 基金份 额累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基准 收益 率变
动的 比较
广发稳鑫保本混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2016 年 3 月 21 日至 2016 年 12 月 31 日）5 - 7 2
注：1、本基金合同生效日期为 2016 年 3 月 21 日，至披露时点本基金成立未满一年。
2、 本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月， 建仓期结束时各项资产配置比例符合本 基金
合同有关规定。5 - 7 3
第十 三部 分 基金 费用
一、 基金 费用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用和银行账户维护费；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、 基金 费用计 提方 法、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
若保 本周 期到 期后， 本基 金不 符合 保 本基 金存 续条件 ，转 型为 “广发 利鑫 灵活 配置混 合
型证券投资基金” ，则管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。
若保 本周 期到 期后， 本基 金不 符合 保 本基 金存 续条件 ，转 型为 “广发 利鑫 灵活 配置混 合
型 证 券 投 资 基 金 ” ， 则 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1.5% 年 费 率 计 提 。 若 基 金 因 转 型 管 理
费率 改变 ，管理 人需 向托管 人提 交费率 变更 提示 函。本 基金 保本周 期到 期操作 期间 （即保 本
周期到期日 （含 ） 及之后 3 个工作日 （含第 3 个工作日） ） 及本基金转入下一保本周期的过渡
期（ 即到 期操作 期间 截止日 起（ 不含该 日） 至下 一保本 周期 开始日 前一 个工作 日的 期间） 免
收管理费。
基金 管理 费每 日计算 ，逐 日累 计至 每 月月 末， 按月支 付， 由基 金管理 人向 基金 托管 人 发5 - 7 4
送基 金管 理费划 款指 令，基 金托 管人复 核后 于次 月 首日 起 2 个工 作日 内从基 金财 产中一 次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
本基 金保 本周 期到期 操作 期间 （即 保 本周 期到 期日（ 含） 及之 后 3 个工 作日 （含 第 3 个
工作日） ） 及本 基金转入下一保本周期的过渡期 （即到期操作期间截止日起 （不含该日） 至下
一保 本周 期开始 日前 一个工 作日 的期间 ）免 收托 管费。 由管 理人书 面向 托管人 出具 过渡期 免
收托管费的提示函。
基金 托管 费每 日计算 ，逐 日累 计至 每 月月 末， 按月支 付， 由基 金管理 人向 基金 托管 人 发
送基 金托 管费划 款指 令，基 金托 管人复 核后 于次 月 首日 起 2 个工 作日 内从基 金财 产中一 次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
上述 “ 一、 基金 费用的 种类 中第 3 －9 项费 用 ” ，根 据有 关法规 及相 应协 议规定 ，按 费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不列 入基金 费用 的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管 理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产 的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、 费用 调整
基金 管理 人和 基金托 管人 协商 一致 后 ，可 根据 基金发 展情 况调 整基金 管理 费率 、基 金 托
管费率或基金销售服务费率等相关费率。
调低 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 或 基金 销售 服务费 率等 费率 ，无需 召开 基金 份额 持 有5 - 7 5
人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。
第十四 部分 对招 募说 明书更 新部 分的说 明
本基 金管 理人依 据《 中华人 民共 和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法 》 、
《证 券投 资基金 销售 管理办 法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露管 理办 法》及 其它 有关法 律法 规 的
要求 , 结合 本基 金管理 人对 本基金 实施 的投资 管理 活动 ，对 原广 发稳 鑫保本 混合 型证券 投资
基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1．在“第三部分 基金管理人”部分，根据基金管理人人员变动进行了相应更新。
2 ． 在 “ 第 四 部 分 基 金 托 管 人 ” 部 分 ， 根 据 基 金 托 管 人 人 员 变 动 及 业 务 经 营 情 况 对 基 金
托管人信息进行了相应更新。
3 ． 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 增 加 了 相 关 的 代 销 机 构 ， 更 新 了 直 销 机 构 和 经
办注册会计师的信息。
4. 在“第六部分 基金的募集”部分，对相关内容进行了精简与概括。
5. 在 “十二部分 基金的投资”部 分， 更新了截至 2016 年 12 月 31 日的基金投资组合报
告。
6. 在“第十三部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2016 年 12 月 31 日的基金业绩。
7．根据最新公告，对 “ 第二十四部 分 其他应披露事项 ” 内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一七年四月二十一日5 - 7 6
