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华夏安康债A(001031)

华夏安康债:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

华 夏 安 康 信 用 优 选 债 券 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
2017 年 第 1 号
基 金 管 理 人 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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重 要 提 示
华 夏 安 康 信 用 优 选 债 券 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 经 中 国 证 监 会 2 0 1 2 年 8
月 7 日 证 监 许 可 [ 2 0 1 2 ] 1 0 6 7 号 文 核 准 募 集 。 本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 1 2 年 9 月 1 1 日 正 式 生 效 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会 核
准 , 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 , 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断
或 保 证 , 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 , 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 , 投 资 者 根 据 所
持 有 的 基 金 份 额 享 受 基 金 收 益 , 同 时 承 担 相 应 的 投 资 风 险 。 本 基 金 投 资 中 的 风 险 包 括 : 因 整
体 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证 券 市 场 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 , 个 别 证 券 特
有 的 非 系 统 性 风 险 , 由 于 基 金 份 额 持 有 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 , 基 金 管 理 人
在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生 的 积 极 管 理 风 险 , 本 基 金 的 特 定 风 险 等 。 本 基 金 是 债 券 基 金 , 其
长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 股 票 基 金 、 混 合 基 金 , 高 于 货 币 市 场 基 金 , 属 于 较 低 风 险 、
较 低 收 益 的 品 种 。 本 基 金 固 定 收 益 类 资 产 ( 含 可 转 债 ) 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % ,
其 中 , 投 资 信 用 债 券 的 比 例 不 低 于 固 定 收 益 资 产 的 8 0 % 。 基 金 股 票 等 权 益 类 资 产 的 投 资 比 例
合 计 不 超 过 基 金 资 产 的 2 0 % 。 本 基 金 可 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 , 当 基 金 所 投 资 的 中 小 企 业 私
募 债 券 之 债 务 人 出 现 违 约 , 或 在 交 易 过 程 中 发 生 交 收 违 约 , 或 由 于 中 小 企 业 私 募 债 券 信 用 质
量 降 低 导 致 价 格 下 降 等 , 可 能 造 成 基 金 财 产 损 失 。 此 外 , 受 市 场 规 模 及 交 易 活 跃 程 度 的 影 响 ,
中 小 企 业 私 募 债 券 可 能 无 法 在 同 一 价 格 水 平 上 进 行 较 大 数 量 的 买 入 或 卖 出 , 存 在 一 定 的 流 动
性 风 险 , 从 而 对 基 金 收 益 造 成 影 响 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 投 资 本 基 金 之 前 , 请 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合 同 , 全 面 认 识 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 , 并 充 分 考 虑 自
身 的 风 险 承 受 能 力 , 理 性 判 断 市 场 , 谨 慎 做 出 投 资 决 策 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。
本 摘 要 根 据 本 基 金 的 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 编 写 , 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是
约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 者 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 , 即
成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人 , 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金
合 同 的 承 认 和 接 受 , 并 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、
承 担 义 务 。 基 金 投 资 者 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 , 应 详 细 查 阅 基 金 合 同 。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 7 年 3 月 1 1 日 , 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数 据 截 止 日华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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为 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 。 ( 本 招 募 说 明 书 中 的 财 务 资 料 未 经 审 计 )
一 、 基 金 管 理 人
( 一 ) 基 金 管 理 人 概 况
名 称 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区 A 区
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 3 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层
设 立 日 期 : 1 9 9 8 年 4 月 9 日
法 定 代 表 人 : 杨 明 辉
联 系 人 : 张 静
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 8 - 6 6 6 6
传 真 : 0 1 0 - 6 3 1 3 6 7 0 0
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 注 册 资 本 为 2 3 8 0 0 万 元 , 公 司 股 权 结 构 如 下 :
持 股 单 位 持 股 占 总 股 本 比 例
中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 6 2 . 2 %
山 东 省 农 村 经 济 开 发 投 资 公 司 1 0 %
P O W E R C O R P O R A T I O N O F C A N A D A 1 0 %
青 岛 海 鹏 科 技 投 资 有 限 公 司 1 0 %
南 方 工 业 资 产 管 理 有 限 责 任 公 司 7 . 8 %
合 计 100%
( 二 ) 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 、 监 事 、 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 基 本 情 况
杨 明 辉 先 生 : 董 事 长 、 党 委 书 记 , 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 , 硕 士 , 高
级 经 济 师 。 曾 任 中 信 证 券 公 司 董 事 、 襄 理 、 副 总 经 理 , 中 信 控 股 公 司 董 事 、 常 务 副 总 裁 , 中
国 建 银 投 资 证 券 有 限 责 任 公 司 党 委 副 书 记 、 执 行 董 事 、 总 裁 , 兼 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 董
事 长 、 证 通 股 份 有 限 公 司 董 事 等 。
杨 一 夫 先 生 : 董 事 , 硕 士 。 现 任 鲍 尔 太 平 有 限 公 司 总 裁 , 负 责 总 部 加 拿 大 鲍 尔 公 司 在 中
国 的 投 资 活 动 , 兼 任 三 川 能 源 开 发 有 限 公 司 董 事 、 中 国 投 资 协 会 常 务 理 事 。 曾 任 国 际 金 融 公
司 ( 世 界 银 行 组 织 成 员 ) 驻 中 国 的 首 席 代 表 等 。
胡 祖 六 先 生 : 董 事 , 博 士 , 教 授 。 现 任 春 华 资 本 集 团 主 席 。 曾 任 国 际 货 币 基 金 组 织 高 级
经 济 学 家 , 达 沃 斯 世 界 经 济 论 坛 首 席 经 济 学 家 , 高 盛 集 团 大 中 华 区 主 席 、 合 伙 人 、 董 事 总 经华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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理 。
沈 强 先 生 : 董 事 , 硕 士 , 高 级 经 济 师 。 现 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 经 纪 业 务 发 展 与 管 理
委 员 会 主 任 。 曾 任 浙 江 省 国 际 信 托 投 资 公 司 证 券 管 理 总 部 总 经 理 , 金 通 证 券 股 份 有 限 公 司 总
经 理 , 中 信 证 券 ( 浙 江 ) 有 限 责 任 公 司 总 经 理 、 党 委 书 记 、 执 行 董 事 , 中 信 证 券 股 份 有 限 公
司 经 纪 业 务 发 展 与 管 理 委 员 会 副 主 任 等 。
葛 小 波 先 生 : 董 事 , 硕 士 。 中 信 证 券 党 委 委 员 、 董 事 总 经 理 。 葛 先 生 于 2 0 0 7 年 荣 获 全 国
金 融 五 一 劳 动 奖 章 。
汤 晓 东 先 生 : 董 事 、 总 经 理 , 硕 士 。 曾 任 职 于 摩 根 大 通 、 荷 兰 银 行 、 苏 格 兰 皇 家 银 行 、
中 国 证 监 会 等 。
朱 武 祥 先 生 : 独 立 董 事 , 博 士 , 教 授 。 现 任 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 金 融 系 教 授 、 博 士 生
导 师 , 兼 任 北 京 建 设 ( 香 港 上 市 ) 、 华 夏 幸 福 基 业 、 中 海 油 海 洋 工 程 、 东 兴 证 券 、 中 兴 通 讯
等 五 家 上 市 公 司 独 立 董 事 。
贾 建 平 先 生 : 独 立 董 事 , 大 学 本 科 , 高 级 经 济 师 。 现 已 退 休 。 兼 任 东 莞 银 行 独 立 董 事 。
曾 任 职 于 北 京 工 艺 品 进 出 口 公 司 、 美 国 纽 约 中 国 物 产 有 限 公 司 ( 外 派 工 作 ) , 曾 担 任 中 国 银
行 信 托 咨 询 公 司 副 处 长 、 处 长 , 中 国 银 行 卢 森 堡 公 司 副 总 经 理 , 中 国 银 行 意 大 利 代 表 处 首 席
代 表 , 中 银 集 团 投 资 管 理 公 司 副 董 事 长 、 总 经 理 , 中 国 银 行 重 组 上 市 办 公 室 、 董 事 会 秘 书 办
公 室 、 上 市 办 公 室 总 经 理 , 中 银 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
谢 德 仁 先 生 : 独 立 董 事 , 博 士 , 教 授 。 现 任 清 华 大 学 经 济 管 理 学 院 会 计 学 教 授 、 博 士 生
导 师 , 兼 任 中 华 联 合 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 、 博 彦 科 技 股 份 有 限 公 司 ( 上 市 公 司 ) 、 朗 新 科
技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 , 中 国 会 计 学 会 第 八 届 理 事 会 理 事 , 中 国 会 计 学 会 财 务 成 本 分 会 第
八 届 理 事 会 副 会 长 。
张 霄 岭 先 生 : 副 总 经 理 , 博 士 。 现 兼 任 上 海 高 级 金 融 学 院 客 座 教 授 、 清 华 大 学 五 道 口 金
融 学 院 特 聘 教 授 。 曾 任 中 国 技 术 进 出 口 总 公 司 项 目 经 理 、 美 国 联 邦 储 备 委 员 会 ( 华 盛 顿 总 部 )
经 济 学 家 、 摩 根 士 丹 利 ( 纽 约 总 部 ) 信 用 衍 生 品 交 易 模 型 风 险 主 管 、 中 国 银 监 会 银 行 监 管 三
部 副 主 任 等 。
刘 义 先 生 : 副 总 经 理 , 硕 士 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 委 员 。 曾 任 中 国 人 民 银 行
总 行 计 划 资 金 司 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 , 中 国 农 业 发 展 银 行 总 行 信 息 电 脑 部 信 息 综 合 处 副 处
长 ( 主 持 工 作 ) , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 监 事 、 党 办 主 任 、 养 老 金 业 务 总 监 , 华 夏 资 本 管 理
有 限 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 等 。
阳 琨 先 生 : 副 总 经 理 、 投 资 总 监 , 硕 士 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 委 员 。 曾 任 中华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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国 对 外 经 济 贸 易 信 托 投 资 有 限 公 司 财 务 部 部 门 经 理 , 宝 盈 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 经 理 助 理 ,
益 民 基 金 管 理 有 限 公 司 投 资 部 部 门 经 理 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 副 总 经 理 等 。
李 一 梅 女 士 : 副 总 经 理 , 硕 士 。 兼 任 证 通 股 份 有 限 公 司 董 事 。 曾 任 基 金 营 销 部 总 经 理 、
营 销 总 监 、 市 场 总 监 , 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司 执 行 董 事 、 总 经 理 等 。
周 璇 女 士 : 督 察 长 , 硕 士 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 纪 委 书 记 。 曾 任 华 夏 基 金 管 理 有
限 公 司 总 经 理 助 理 ; 曾 任 职 于 中 国 证 监 会 、 北 京 金 融 街 建 设 开 发 公 司 。
李 红 源 先 生 : 监 事 长 , 硕 士 , 研 究 员 级 高 级 工 程 师 。 现 任 南 方 工 业 资 产 管 理 有 限 责 任 公
司 总 经 理 。 曾 任 中 国 北 方 光 学 电 子 总 公 司 信 息 部 职 员 , 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 教 育 局 职 员 、 主
任 科 员 、 规 划 处 副 处 长 、 计 划 处 处 长 , 中 国 兵 器 装 备 集 团 公 司 发 展 计 划 部 副 主 任 、 经 济 运 营
部 副 主 任 、 资 本 运 营 部 巡 视 员 兼 副 主 任 。
吕 翔 先 生 : 监 事 , 学 士 。 现 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 管 理 部 执 行 总 经 理 。 曾 任 国 家
劳 动 部 综 合 计 划 与 工 资 司 副 主 任 科 员 , 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 人 力 资 源 管 理 部 执 行 总 经 理 。
张 伟 先 生 : 监 事 , 硕 士 , 高 级 工 程 师 。 现 任 山 东 高 速 投 资 控 股 有 限 公 司 党 委 书 记 、 副 总
经 理 , 兼 任 山 东 渤 海 轮 渡 股 份 有 限 公 司 董 事 。 曾 任 山 东 省 济 青 公 路 工 程 建 设 指 挥 部 办 公 室 财
务 科 职 员 , 济 青 高 速 公 路 管 理 局 经 营 财 务 处 副 主 任 科 员 , 山 东 基 建 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 部
经 理 , 山 东 高 速 股 份 有 限 公 司 董 事 、 党 委 委 员 、 总 会 计 师 。
汪 贵 华 女 士 : 监 事 , 博 士 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 。 曾 任 财 政 部 科 研 所
助 理 研 究 员 、 中 关 村 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 资 金 部 总 经 理 、 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监
等 。
李 彬 女 士 : 监 事 , 硕 士 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 合 规 部 总 监 。 曾 任 中 信 证 券 股 份 有
限 公 司 基 金 管 理 部 项 目 经 理 、 中 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 部 高 级 副 总 裁 、 华 夏 基 金
管 理 有 限 公 司 法 律 监 察 部 总 监 等 。
宁 晨 新 先 生 : 监 事 , 博 士 , 高 级 编 辑 。 现 任 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 办 公 室 总 监 、 董 事 会
秘 书 ( 兼 ) 。 曾 任 中 国 证 券 报 社 记 者 、 编 辑 、 办 公 室 主 任 、 副 总 编 辑 , 中 国 政 法 大 学 讲 师 。
2 、 本 基 金 基 金 经 理
柳 万 军 先 生 , 中 国 人 民 银 行 研 究 生 部 金 融 学 硕 士 。 曾 任 中 国 人 民 银 行 上 海 总 部 副 主 任 科
员 、 泰 康 资 产 固 定 收 益 部 投 资 经 理 、 交 银 施 罗 德 基 金 固 定 收 益 部 基 金 经 理 助 理 等 。 2 0 1 3 年 6
月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 , 曾 任 固 定 收 益 部 研 究 员 等 , 现 任 固 定 收 益 部 副 总 裁 , 华 夏 货
币 市 场 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日 起 任 职 ) 、 华 夏 安 康 信 用 优 选 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 ( 2 0 1 4 年 5 月 5 日 起 任 职 ) 、 华 夏 薪 金 宝 货 币 市 场 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 4 年 5 月 2 6 日 起 任 职 ) 、华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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亚 债 中 国 债 券 指 数 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 5 年 7 月 1 6 日 起 任 职 ) 、 华 夏 双 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 ( 2 0 1 5 年 7 月 1 6 日 起 任 职 ) 、 华 夏 新 活 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
( 2 0 1 6 年 2 月 2 3 日 起 任 职 ) 、 华 夏 恒 利 6 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 6 年 3
月 2 9 日 起 任 职 ) 、 华 夏 新 机 遇 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ( 2 0 1 6 年 3 月 3 0 日 起 任
职 ) 。
历 任 基 金 经 理 : 2 0 1 2 年 9 月 1 1 日 至 2 0 1 4 年 7 月 2 5 日 期 间 , 曲 波 先 生 任 基 金 经 理 。
3 、 本 公 司 固 定 收 益 投 资 决 策 委 员 会
主 任 : 刘 鲁 旦 先 生 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 固 定 收 益 总 监 , 基 金 经 理 、 年
金 和 社 保 投 资 经 理 。
成 员 : 汤 晓 东 先 生 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 。
阳 琨 先 生 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 投 资 总 监 , 基 金 经 理 。
韩 会 永 先 生 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 , 基 金 经 理 。
曲 波 先 生 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 , 基 金 经 理 。
孙 彬 先 生 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 总 经 理 , 基 金 经 理 。
范 义 先 生 , 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 机 构 债 券 投 资 部 执 行 总 经 理 , 投 资 经 理 。
4 、 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
( 一 ) 基 本 情 况
名 称 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 ( 简 称 “ 中 国 银 行 ” )
住 所 及 办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
首 次 注 册 登 记 日 期 : 1 9 8 3 年 1 0 月 3 1 日
注 册 资 本 : 人 民 币 贰 仟 柒 佰 玖 拾 壹 亿 肆 仟 柒 佰 贰 拾 贰 万 叁 仟 壹 佰 玖 拾 伍 元 整
法 定 代 表 人 : 田 国 立
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 : 中 国 证 监 会 证 监 基 字 【 1 9 9 8 】 2 4 号
托 管 部 门 信 息 披 露 联 系 人 : 王 永 民
传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 9 4 9 4 2
中 国 银 行 客 服 电 话 : 9 5 5 6 6
( 二 ) 基 金 托 管 部 门 及 主 要 人 员 情 况华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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中 国 银 行 托 管 业 务 部 设 立 于 1 9 9 8 年 , 现 有 员 工 1 1 0 余 人 , 大 部 分 员 工 具 有 丰 富 的 银 行 、
证 券 、 基 金 、 信 托 从 业 经 验 , 且 具 有 海 外 工 作 、 学 习 或 培 训 经 历 , 6 0 % 以 上 的 员 工 具 有 硕 士
以 上 学 位 或 高 级 职 称 。 为 给 客 户 提 供 专 业 化 的 托 管 服 务 , 中 国 银 行 已 在 境 内 、 外 分 行 开 展 托
管 业 务 。
作 为 国 内 首 批 开 展 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 , 中 国 银 行 拥 有 证 券 投 资 基 金 、 基
金 ( 一 对 多 、 一 对 一 ) 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 Q F I I 、 R Q F I I 、 Q D I I 、 境 外 三 类 机 构 、 券 商
资 产 管 理 计 划 、 信 托 计 划 、 企 业 年 金 、 银 行 理 财 产 品 、 股 权 基 金 、 私 募 基 金 、 资 金 托 管 等 门
类 齐 全 、 产 品 丰 富 的 托 管 业 务 体 系 。 在 国 内 , 中 国 银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 分 析 等 增 值
服 务 , 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 增 值 服 务 , 是 国 内 领 先 的 大 型 中 资 托 管 银 行 。
( 三 ) 证 券 投 资 基 金 托 管 情 况
截 至 2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日 , 中 国 银 行 已 托 管 5 3 4 只 证 券 投 资 基 金 , 其 中 境 内 基 金 5 0 0 只 , Q D I I
基 金 3 4 只 , 覆 盖 了 股 票 型 、 债 券 型 、 混 合 型 、 货 币 型 、 指 数 型 等 多 种 类 型 的 基 金 , 满 足 了 不
同 客 户 多 元 化 的 投 资 理 财 需 求 , 基 金 托 管 规 模 位 居 同 业 前 列 。
三 、 相 关 服 务 机 构
( 一 ) 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区 A 区
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 3 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层
法 定 代 表 人 : 杨 明 辉
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 8 - 6 6 6 6
传 真 : 0 1 0 - 6 3 1 3 6 7 0 0
联 系 人 : 李 一 梅
网 址 : w w w . C h i n a A M C . c o m
2 、 代 销 机 构
( 1 ) 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 : 易 会 满华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 8
传 真 : 0 1 0 - 6 6 1 0 7 9 1 4
联 系 人 : 王 佺
网 址 : w w w . i c b c . c o m . c n
( 2 ) 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 6 9 号
法 定 代 表 人 : 周 慕 冰
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 9 9
联 系 人 : 客 户 服 务 中 心
网 址 : w w w . a b c h i n a . c o m
( 3 ) 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 : 田 国 立
电 话 : 0 1 0 - 6 6 5 9 6 6 8 8
传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 9 3 7 7 7
联 系 人 : 客 户 服 务 中 心
网 址 : w w w . b o c . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 6
( 4 ) 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 2 5 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 1 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 王 洪 章
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 3
传 真 : 0 1 0 - 6 6 2 7 5 6 5 4
联 系 人 : 王 嘉 朔
网 址 : w w w . c c b . c o m
( 5 ) 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
8
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 牛 锡 明
电 话 : 0 2 1 - 5 8 7 8 1 2 3 4
传 真 : 0 2 1 - 5 8 4 0 8 4 8 3
联 系 人 : 张 宏 革
网 址 : w w w . b a n k c o m m . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 9
( 6 ) 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 李 建 红
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 8 8 8 8
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 5 1 0 9
联 系 人 : 邓 炯 鹏
网 址 : w w w . c m b c h i n a . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 5
( 7 ) 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 8 号 富 华 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 : 李 庆 萍
电 话 : 0 1 0 - 6 5 5 5 6 6 8 9
传 真 : 0 1 0 - 6 5 5 5 0 8 2 7
联 系 人 : 方 爽
网 址 : b a n k . e c i t i c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 8
( 8 ) 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 5 0 0 号
办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 东 一 路 1 2 号
法 定 代 表 人 : 吉 晓 辉
电 话 : 0 2 1 - 6 1 6 1 8 8 8 8华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
9
传 真 : 0 2 1 - 6 3 6 0 2 4 3 1
联 系 人 : 高 天 、 汤 嘉 惠
网 址 : w w w . s p d b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 8
( 9 ) 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 2 号
法 定 代 表 人 : 董 文 标
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 8
传 真 : 0 1 0 - 5 7 0 9 2 6 1 1
联 系 人 : 董 云 巍
网 址 : w w w . c m b c . c o m . c n
( 1 0 ) 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 西 大 街 1 3 1 号
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
法 定 代 表 人 : 刘 安 东
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 0
传 真 : 0 1 0 - 6 8 8 5 8 1 1 7
联 系 人 : 陈 春 林
网 址 : w w w . p s b c . c o m
( 1 1 ) 华 夏 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 2 号
法 定 代 表 人 : 吴 建
电 话 : 0 1 0 - 8 5 2 3 8 6 7 0
传 真 : 0 1 0 - 8 5 2 3 8 6 8 0
联 系 人 : 李 慧
网 址 : w w w . h x b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 7
( 1 2 ) 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
1 0
住 所 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
办 公 地 址 : 广 东 省 深 圳 市 深 南 东 路 5 0 4 7 号
法 定 代 表 人 : 孙 建 一
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 0 8 8 8 8 8
传 真 : 0 7 5 5 - 2 5 8 4 1 0 9 8
联 系 人 : 张 莉
网 址 : b a n k . p i n g a n . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 1 1 - 3
( 1 3 ) 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
办 公 地 址 : 宁 波 市 鄞 州 区 宁 南 南 路 7 0 0 号
法 定 代 表 人 : 陆 华 裕
电 话 : 0 5 7 4 - 8 9 0 6 8 3 4 0
传 真 : 0 5 7 4 - 8 7 0 5 0 0 2 4
联 系 人 : 胡 技 勋
网 址 : w w w . n b c b . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 6 2 5 2 8 ( 北 京 、 上 海 ) 、 9 6 5 2 8 ( 其 他 地 区 )
( 1 4 ) 上 海 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 9 8 1 号
办 公 地 址 : 上 海 市 银 城 中 路 8 号 中 融 碧 玉 蓝 天 大 厦 1 5 层
法 定 代 表 人 : 胡 平 西
电 话 : 0 2 1 - 3 8 5 2 3 6 9 2
传 真 : 0 2 1 - 5 0 1 0 5 1 2 4
联 系 人 : 施 传 荣
网 址 : w w w . s h r c b . c o m
客 户 服 务 电 话 : 0 2 1 - 9 6 2 9 9 9
( 1 5 ) 青 岛 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 6 8 号 华 普 大 厦
办 公 地 址 : 青 岛 市 市 南 区 香 港 中 路 6 8 号 华 普 大 厦
法 定 代 表 人 : 郭 少 泉华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
1 1
电 话 : 0 5 3 2 - 8 5 7 0 9 7 4 9
传 真 : 0 5 3 2 - 8 5 7 0 9 8 3 9
联 系 人 : 赵 蓓 蓓
网 址 : w w w . q d c c b . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 6 5 8 8 ( 青 岛 ) 、 4 0 0 - 6 6 9 - 6 5 8 8 ( 全 国 )
( 1 6 ) 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
办 公 地 址 : 杭 州 市 庆 春 路 4 6 号 杭 州 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 吴 太 普
电 话 : 0 5 7 1 - 8 5 1 0 8 1 9 5
传 真 : 0 5 7 1 - 8 5 1 0 6 5 7 6
联 系 人 : 陈 振 峰
网 址 : w w w . h z b a n k . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 0 8
( 1 7 ) 南 京 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 南 京 市 白 下 区 淮 海 路 5 0 号
办 公 地 址 : 南 京 市 白 下 区 淮 海 路 5 0 号
法 定 代 表 人 : 林 复
电 话 : 0 2 5 - 8 4 5 4 4 0 2 1
传 真 : 0 2 5 - 8 4 5 4 4 1 2 9
联 系 人 : 翁 俊
网 址 : w w w . n j c b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 9 - 6 4 0 0
( 1 8 ) 临 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 山 东 省 临 沂 市 沂 蒙 路 3 3 6 号
办 公 地 址 : 山 东 省 临 沂 市 沂 蒙 路 3 3 6 号
法 定 代 表 人 : 王 傢 玉
电 话 : 0 5 3 9 - 7 8 7 7 7 8 0
传 真 : 0 5 3 9 - 8 0 5 1 1 2 7
联 系 人 : 吕 芳 芳华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
1 2
网 址 : w w w . l s b c h i n a . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 9 9 - 6 5 8 8
( 1 9 ) 温 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 温 州 市 车 站 大 道 华 海 广 场 1 号 楼
办 公 地 址 : 温 州 市 车 站 大 道 华 海 广 场 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 夏 瑞 洲
电 话 : 0 5 7 7 - 8 8 9 9 0 0 8 2
传 真 : 0 5 7 7 - 8 8 9 9 5 2 1 7
联 系 人 : 林 波
网 址 : w w w . w z b a n k . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 6 6 9 9 ( 浙 江 和 上 海 地 区 ) 、 0 5 7 7 - 9 6 6 9 9 ( 其 他 地 区 )
( 2 0 ) 洛 阳 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 洛 阳 市 洛 阳 新 区 开 元 大 道 与 通 济 街 交 叉 口
办 公 地 址 : 洛 阳 市 洛 龙 区 开 元 大 道 2 5 6 号 洛 阳 银 行 三 楼 3 0 6 室
法 定 代 表 人 : 王 建 甫
电 话 : 0 3 7 9 - 6 5 9 2 1 9 7 7
传 真 : 0 3 7 9 - 6 5 9 2 1 8 6 9
联 系 人 : 董 鹏 程
网 址 : w w w . b a n k o f l u o y a n g . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 3 7 9 - 9 6 6 9 9
( 2 1 ) 乌 鲁 木 齐 市 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号
办 公 地 址 : 乌 鲁 木 齐 市 新 华 北 路 8 号
法 定 代 表 人 : 农 惠 臣
电 话 : 0 9 9 1 - 8 8 2 4 6 6 7
传 真 : 0 9 9 1 - 8 8 2 4 6 6 7
联 系 人 : 何 佳
网 址 : w w w . u c c b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 9 9 1 - 9 6 5 1 8
( 2 2 ) 烟 台 银 行 股 份 有 限 公 司华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
1 3
住 所 : 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 2 5 号
办 公 地 址 : 山 东 省 烟 台 市 芝 罘 区 海 港 路 2 5 号
法 定 代 表 人 : 叶 文 君
电 话 : 0 5 3 5 - 6 6 9 9 6 6 0
传 真 : 0 5 3 5 - 6 6 9 9 8 8 4
联 系 人 : 王 淑 华
网 址 : w w w . y a n t a i b a n k . n e t
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 3 1 - 1 7 7 7
( 2 3 ) 大 连 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 辽 宁 省 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号
办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 中 山 区 中 山 路 8 8 号
法 定 代 表 人 : 陈 占 维
电 话 : 0 4 1 1 - 8 2 3 5 6 6 2 7
传 真 : 0 4 1 1 - 8 2 3 5 6 5 9 0
联 系 人 : 李 格 格
网 址 : w w w . b a n k o f d l . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 6 4 - 0 0 9 9
( 2 4 ) 河 北 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 河 北 省 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 2 8 号
办 公 地 址 : 河 北 省 石 家 庄 市 平 安 北 大 街 2 8 号
法 定 代 表 人 : 乔 志 强
电 话 : 0 3 1 1 - 8 8 6 2 7 5 2 2
传 真 : 0 3 1 1 - 8 8 6 2 7 0 2 7
联 系 人 : 王 栋
网 址 : w w w . h e b b a n k . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 1 2 - 9 9 9 9
( 2 5 ) 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 江 苏 省 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号
办 公 地 址 : 江 苏 省 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号
法 定 代 表 人 : 陆 向 阳华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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电 话 : 0 5 1 9 - 8 0 5 8 5 9 3 9
传 真 : 0 5 1 9 - 8 9 9 9 5 1 7 0
联 系 人 : 蒋 娇
网 址 : w w w . j n b a n k . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 5 1 9 - 9 6 0 0 5
( 2 6 ) 包 商 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 内 蒙 古 包 头 市 青 山 区 钢 铁 大 街 6 号
办 公 地 址 : 内 蒙 古 包 头 市 青 山 区 钢 铁 大 街 6 号
法 定 代 表 人 : 李 镇 西
电 话 : 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 1
传 真 : 0 4 7 2 - 5 1 8 9 0 5 7
联 系 人 : 刘 芳
网 址 : w w w . b s b . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 6 0 1 6 ( 内 蒙 古 、 北 京 ) 、 9 6 7 2 1 0 ( 宁 波 、 深 圳 ) 、 0 2 8 - 6 5 5 5 8 5 5 5 ( 成 都 )
( 2 7 ) 厦 门 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 厦 门 市 湖 滨 北 路 1 0 1 号 商 业 银 行 大 厦
办 公 地 址 : 厦 门 市 湖 滨 北 路 1 0 1 号 商 业 银 行 大 厦
法 定 代 表 人 : 吴 世 群
电 话 : 0 5 9 2 - 5 3 3 7 3 1 5
传 真 : 0 5 9 2 - 5 0 6 1 9 5 2
联 系 人 : 许 蓉 芳
网 址 : w w w . x m c c b . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 5 8 - 8 8 8 8
( 2 8 ) 吉 林 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 吉 林 省 长 春 市 经 济 开 发 区 1 8 1 7 号
办 公 地 址 : 吉 林 省 长 春 市 经 济 开 发 区 1 8 1 7 号
法 定 代 表 人 : 唐 国 兴
电 话 : 0 4 3 1 - 8 4 9 9 9 6 2 7
传 真 : 0 4 3 1 - 8 4 9 9 2 6 4 9
联 系 人 : 孙 琦华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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网 址 : w w w . j l b a n k . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 9 - 6 6 6 6
( 2 9 ) 苏 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号
办 公 地 址 : 江 苏 省 苏 州 市 工 业 园 区 钟 园 路 7 2 8 号
法 定 代 表 人 : 王 兰 凤
电 话 : 0 5 1 2 - 6 9 8 6 8 3 8 9
联 系 人 : 项 喻 楠
网 址 : w w w . s u z h o u b a n k . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 6 0 6 7
( 3 0 ) 泉 州 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 : 泉 州 市 丰 泽 区 云 鹿 路 3 号
办 公 地 址 : 泉 州 市 丰 泽 区 云 鹿 路 3 号
法 定 代 表 人 : 傅 子 能
电 话 : 0 5 9 5 - 2 2 5 5 1 0 7 1
传 真 : 0 5 9 5 - 2 2 5 7 8 8 7 1
联 系 人 : 董 培 姗
网 址 : w w w . q z c c b a n k . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 9 - 6 3 1 2
( 3 1 ) 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 5 层
法 定 代 表 人 : 林 义 相
电 话 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 2 9
传 真 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 5 1 8
联 系 人 : 尹 伶
网 址 : w w w . t x s e c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
( 3 2 ) 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 华 强 北 路 赛 格 科 技 园 4 栋 1 0 层 1 0 0 6 #华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
1 6
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座 9 层
法 定 代 表 人 : 陈 操
电 话 : 0 1 0 - 6 3 1 3 0 8 8 9 - 8 3 6 9
传 真 : 0 1 0 - 5 8 3 2 5 2 8 2
联 系 人 : 刘 宝 文
网 址 : 8 . j r j . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 5 0 - 7 7 7 1
( 3 3 ) 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 : 王 莉
电 话 : 0 2 1 - 2 0 8 3 5 7 8 7
传 真 : 0 1 0 - 8 5 6 5 7 3 5 7
联 系 人 : 吴 卫 东
网 址 : l i c a i k e . h e x u n . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2 、 0 2 1 - 2 0 8 3 5 5 8 8
( 3 4 ) 诺 亚 正 行 ( 上 海 ) 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室
办 公 地 址 : 上 海 市 杨 浦 区 昆 明 路 5 0 8 号 北 美 广 场 B 座 1 2 楼
法 定 代 表 人 : 汪 静 波
电 话 : 0 2 1 - 3 8 5 0 9 6 8 0
传 真 : 0 2 1 - 3 8 5 0 9 7 7 7
联 系 人 : 张 裕
网 址 : w w w . n o a h - f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
( 3 5 ) 深 圳 众 禄 金 融 控 股 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 8 0 1
办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 8 0 1
法 定 代 表 人 : 薛 峰
电 话 : 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 0华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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传 真 : 0 7 5 5 - 3 3 2 2 7 9 5 1
联 系 人 : 童 彩 平
网 址 : w w w . z l f u n d . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
( 3 6 ) 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 7 楼
法 定 代 表 人 : 其 实
电 话 : 0 2 1 - 5 4 5 0 9 9 9 8 - 7 0 1 9
传 真 : 0 2 1 - 6 4 3 8 5 3 0 8
联 系 人 : 潘 世 友
网 址 : w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 8 1 - 8 1 8 8
( 3 7 ) 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 虹 口 区 场 中 路 6 8 5 弄 3 7 号 4 号 楼 4 4 9 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 国 际 大 厦 9 0 3 ~ 9 0 6 室
法 定 代 表 人 : 杨 文 斌
电 话 : 0 2 1 - 2 0 6 1 3 6 3 5
传 真 : 0 2 1 - 6 8 5 9 6 9 1 6
联 系 人 : 胡 锴 隽
网 址 : w w w . e h o w b u y . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
( 3 8 ) 蚂 蚁 ( 杭 州 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1 2 1 8 号 1 栋 2 0 2 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 1 号 环 球 金 融 中 心 西 塔 1 4 层
法 定 代 表 人 : 陈 柏 青
电 话 : 1 8 2 0 5 7 1 2 2 4 8
联 系 人 : 韩 爱 彬
网 址 : w w w . a n t f o r t u n e . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 1 8 8华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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( 3 9 ) 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 大 道 5 5 5 号 裕 景 国 际 B 座 1 6 层
法 定 代 表 人 : 张 跃 伟
电 话 : 0 2 1 - 2 0 6 9 1 8 3 2
传 真 : 0 2 1 - 2 0 6 9 1 8 6 1
联 系 人 : 黄 辉
网 址 : w w w . e r i c h f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 0 - 2 8 9 9
( 4 0 ) 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3 室
办 公 地 址 : 浙 江 省 杭 州 市 翠 柏 路 7 号 杭 州 电 子 商 务 产 业 园 2 号 楼 2 楼
法 定 代 表 人 : 凌 顺 平
电 话 : 0 5 7 1 - 8 8 9 1 1 8 1 8 - 8 6 5 3
传 真 : 0 5 7 1 - 8 8 9 1 0 2 4 0
联 系 人 : 胡 璇
网 址 : w w w . 5 i f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 7 7 - 3 7 7 2
( 4 1 ) 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 顺 义 区 后 沙 峪 镇 安 富 街 6 号
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 华 严 北 里 2 号 民 建 大 厦 6 层
法 定 代 表 人 : 闫 振 杰
电 话 : 0 1 0 - 6 2 0 2 0 0 8 8 - 6 0 0 6
传 真 : 0 1 0 - 6 2 0 2 0 3 5 5
联 系 人 : 翟 飞 飞
网 址 : w w w . m y f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 6 6 6 1
( 4 2 ) 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 宝 山 区 蕴 川 路 5 4 7 5 号 1 0 3 3 室
办 公 地 址 : 上 海 浦 东 新 区 峨 山 路 9 1 弄 6 1 号 1 0 号 楼 1 2 楼华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
1 9
法 定 代 表 人 : 沈 继 伟
电 话 : 0 2 1 - 5 0 5 8 3 5 3 3
传 真 : 0 2 1 - 5 0 5 8 3 6 3 3
联 系 人 : 曹 怡 晨
网 址 : h t t p : / / a . l e a d f u n d . c o m . c n /
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 6 7 - 6 2 6 6
( 4 3 ) 乾 道 金 融 信 息 服 务 ( 北 京 ) 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 村 南 1 号 楼 7 层 7 1 1 7 室
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 德 外 大 街 合 生 财 富 广 场 1 3 0 2 室
法 定 代 表 人 : 王 兴 吉
电 话 : 0 1 0 - 6 2 0 6 2 8 8 0
传 真 : 0 1 0 - 8 2 0 5 7 7 4 1
联 系 人 : 高 雪 超
网 址 : w w w . q i a n d a o j r . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 0 8 8 8 0 8 0
( 4 4 ) 北 京 创 金 启 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 民 丰 胡 同 3 1 号 5 号 楼 2 1 5 A
法 定 代 表 人 : 梁 蓉
电 话 : 0 1 0 - 6 6 1 5 4 8 2 8 - 8 0 9
传 真 : 0 1 0 - 8 8 0 6 7 5 2 6
联 系 人 : 张 晶 晶
网 址 : w w w . 5 i r i c h . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 2 6 2 - 8 1 8
( 4 5 ) 宜 信 普 泽 投 资 顾 问 ( 北 京 ) 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 9 号 楼 1 5 层 1 8 0 9
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 建 国 路 8 8 号 S O H O 现 代 城 C 座 1 8 层 1 8 0 9
法 定 代 表 人 : 沈 伟 桦
电 话 : 0 1 0 - 5 2 8 5 5 7 1 3
传 真 : 0 1 0 - 8 5 8 9 4 2 8 5华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2 0
联 系 人 : 程 刚
网 址 : w w w . y i x i n f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 0 9 - 9 2 0 0
( 4 6 ) 众 升 财 富 ( 北 京 ) 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼 3 2 0 1 内 3 2 0 1 单 元
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 0 4 - 0 8
法 定 代 表 人 : 王 斐
电 话 : 0 1 0 - 5 9 4 9 7 3 6 1
传 真 : 0 1 0 - 6 4 7 8 8 1 0 5
联 系 人 : 付 少 帅
网 址 : w w w . w y - f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 8 1 - 6 6 5 5
( 4 7 ) 深 圳 腾 元 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 0 2 8 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1 8 0 6 - 1 8 0 8 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 0 2 8 号 卓 越 世 纪 中 心 1 号 楼 1 8 0 6 - 1 8 0 8 单 元
法 定 代 表 人 : 曾 革
电 话 : 0 7 5 5 - 3 3 3 7 6 8 5 3
传 真 : 0 7 5 5 - 3 3 0 6 5 5 1 6
联 系 人 : 鄢 萌 莎
网 址 : w w w . t e n y u a n f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 8 7 - 7 8 9 9
( 4 8 ) 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 五 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 2 0 号 乐 成 中 心 A 座 2 3 层
法 定 代 表 人 : 梁 越
电 话 : 1 3 5 0 1 0 6 8 1 7 5
传 真 : 0 1 0 - 5 6 8 1 0 6 3 0
联 系 人 : 马 鹏 程
网 址 : w w w . c h t f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 9 8 - 0 6 1 8华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2 1
( 4 9 ) 深 圳 宜 投 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 鲤 鱼 门 街 1 号 前 海 深 港 合 作 区 管 理 局 综 合 办 公 楼
A 栋 2 0 1 室 ( 入 驻 深 圳 市 前 海 商 务 秘 书 有 限 公 司 )
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 2 0 2 8 号 皇 岗 商 务 中 心 2 4 0 5
法 定 代 表 人 : 华 建 强
电 话 : 0 7 5 5 - 2 3 9 1 9 6 8 1
传 真 : 0 7 5 5 - 8 8 6 0 3 1 8 5
联 系 人 : 马 文 静
网 址 : w w w . y i t f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 9 5 - 5 8 1 1
( 5 0 ) 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
法 定 代 表 人 : 王 伟 刚
电 话 : 0 1 0 - 5 6 2 8 2 1 4 0
传 真 : 0 1 0 - 6 2 6 8 0 8 2 7
联 系 人 : 丁 向 坤
网 址 : w w w . f u n d z o n e . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 1 9 - 9 0 5 9
( 5 1 ) 北 京 钱 景 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层 1 0 0 8 - 1 0 1 2
法 定 代 表 人 : 赵 荣 春
电 话 : 0 1 0 - 5 7 4 1 8 8 2 9
传 真 : 0 1 0 - 5 7 5 6 9 6 7 1
联 系 人 : 魏 争
网 址 : w w w . n i u j i . n e t
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 9 3 - 6 8 8 5
( 5 2 ) 北 京 植 信 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 密 云 县 兴 盛 南 路 8 号 院 2 号 楼 1 0 6 - 6 7华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2 2
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 盛 世 龙 源 国 食 苑 1 0 号 楼
法 定 代 表 人 : 杨 纪 峰
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 8 0 - 2 1 2 3
联 系 人 : 陶 翰 辰
网 址 : w w w . z h i x i n - i n v . c o m
( 5 3 ) 上 海 久 富 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 莱 阳 路 2 8 1 9 号 1 幢 1 0 9 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 民 生 路 1 4 0 3 号 信 息 大 厦 1 2 1 5 室
法 定 代 表 人 : 赵 惠 蓉
电 话 : 0 2 1 - 6 8 6 8 2 2 7 9 转 6 0 4
传 真 : 0 2 1 - 6 8 6 8 2 2 9 7
联 系 人 : 潘 静 洁
网 址 : w w w . j f c t a . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 2 1 - 9 8 9 8
( 5 4 ) 天 津 国 美 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座 二 层 2 0 2 - 1 2 4 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 霄 云 路 2 6 号 鹏 润 大 厦 B 座 9 层
法 定 代 表 人 : 丁 东 华
电 话 : 0 1 0 - 5 9 2 8 7 9 8 4
传 真 : 0 1 0 - 5 9 2 8 7 8 2 5
联 系 人 : 郭 宝 亮
网 址 : w w w . g o m e f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 1 1 - 0 8 8 9
( 5 5 ) 上 海 大 智 慧 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 浦 东 杨 高 南 路 4 2 8 号 1 号 楼 1 0 - 1 1 层
办 公 地 址 : 上 海 浦 东 杨 高 南 路 4 2 8 号 1 号 楼 1 0 - 1 1 层
法 定 代 表 人 : 申 健
电 话 : 0 2 1 - 2 0 2 1 9 5 3 6
传 真 : 0 2 1 - 2 0 2 1 9 9 2 3
联 系 人 : 王 悦 伟华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2 3
网 址 : w w w . w g . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 2 1 - 2 0 2 1 9 9 3 1
( 5 6 ) 北 京 新 浪 仓 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 ( 西 扩 ) N - 1 、 N - 2 地 块 新 浪 总 部 科
研 楼 5 层 5 1 8 室
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 东 北 旺 西 路 中 关 村 软 件 园 二 期 ( 西 扩 ) N - 1 、 N - 2 地 块 新 浪 总
部 科 研 楼 5 层 5 1 8 室
法 定 代 表 人 : 李 昭 琛
电 话 : 0 1 0 - 6 0 6 1 9 6 0 7
传 真 : 0 1 0 - 6 2 6 7 6 5 8 2
联 系 人 : 付 文 红
网 址 : w w w . x i n c a i . c o m
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 6 2 6 7 5 3 6 9
( 5 7 ) 北 京 君 德 汇 富 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 4 层 办 公 楼 二 座 4 1 4
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 1 8 号 4 层 办 公 楼 二 座 4 1 4
法 定 代 表 人 : 李 振
电 话 : 0 1 0 - 6 5 1 8 1 0 2 8 - 8 1 0
传 真 : 0 1 0 - 6 5 1 7 4 7 8 2
联 系 人 : 周 雯
网 址 : h t t p s : / / w w w . k s t r e a s u r e . c o m /
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 9 - 1 2 1 8
( 5 8 ) 济 安 财 富 ( 北 京 ) 资 本 管 理 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 7 号 4 号 楼 4 0 层 4 6 0 1 室
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 东 三 环 中 路 7 号 财 富 中 心 A 座 4 6 层
法 定 代 表 人 : 杨 健
电 话 : 1 8 6 1 0 5 0 8 3 0 7
传 真 : 0 1 0 - 6 5 3 3 0 6 9 9
联 系 人 : 赵 程 程
网 址 : w w w . p j f o r t u n e . c o m华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2 4
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 7 5 - 6 6 6 3
( 5 9 ) 上 海 万 得 投 资 顾 问 有 限 公 司
住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 福 山 路 3 3 号 1 1 楼 B 座
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 3 3 号 8 楼
法 定 代 表 人 : 王 廷 富
电 话 : 0 2 1 - 5 1 3 2 7 1 8 5
传 真 : 0 2 1 - 5 0 7 1 0 1 6 1
联 系 人 : 姜 吉 灵
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 0 2 0 3
( 6 0 ) 上 海 联 泰 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 富 特 北 路 2 7 7 号 3 层 3 1 0 室
办 公 地 址 : 上 海 市 长 宁 区 福 泉 北 路 5 1 8 号 8 座 3 层
法 定 代 表 人 : 燕 斌
电 话 : 1 5 2 0 1 9 2 4 9 7 7
传 真 : 0 2 1 - 5 2 9 7 5 2 7 0
联 系 人 : 兰 敏
网 址 : w w w . 6 6 z i c h a n . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 6 6 - 6 7 8 8
( 6 1 ) 泰 诚 财 富 基 金 销 售 ( 大 连 ) 有 限 公 司
住 所 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
办 公 地 址 : 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 星 海 中 龙 园 3 号
法 定 代 表 人 : 林 卓
电 话 : 0 4 1 1 - 8 8 8 9 1 2 1 2 - 3 2 7
传 真 : 0 4 1 1 - 8 4 3 9 6 5 3 6
联 系 人 : 姜 焕 洋
网 址 : w w w . h a o j i y o u j i j i n . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 4 1 1 - 9 9 9
( 6 2 ) 上 海 汇 付 金 融 服 务 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 中 山 南 路 1 0 0 号 金 外 滩 国 际 广 场 1 9 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 虹 梅 路 1 8 0 1 号 凯 科 国 际 大 厦 7 楼华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2 5
法 定 代 表 人 : 冯 修 敏
电 话 : 0 2 1 - 3 3 3 2 3 9 9 9
传 真 : 0 2 1 - 3 3 3 2 3 8 3 7
联 系 人 : 陈 云 卉
网 址 : h t t p s : / / t t y . c h i n a p n r . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 3 9 9 9
( 6 3 ) 上 海 中 正 达 广 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2 8 1 5 号 3 0 2 室
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 龙 腾 大 道 2 8 1 5 号 3 0 2 室
法 定 代 表 人 : 黄 欣
电 话 : 0 2 1 - 3 3 7 6 8 1 3 2 - 8 0 1
传 真 : 0 2 1 - 3 3 7 6 8 1 3 2 - 8 0 2
联 系 人 : 戴 珉 微
网 址 : w w w . z z w e a l t h . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 7 6 7 - 5 2 3
( 6 4 ) 北 京 乐 融 多 源 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 场 北 路 甲 2 号 裙 房 2 层 2 2 2 单 元
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 工 人 体 育 馆 北 路 甲 2 号 盈 科 中 心 B 座 裙 楼 2 层
法 定 代 表 人 : 董 浩
电 话 : 1 3 5 2 2 5 4 9 4 3 1
传 真 : 0 1 0 - 6 5 9 5 1 8 8 7
联 系 人 : 姜 颖
网 址 : w w w . h o n g d i a n f u n d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 2 8 - 1 1 7 6
( 6 5 ) 深 圳 富 济 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 4 1 8 室
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 南 路 高 新 南 七 道 惠 恒 集 团 二 期 4 1 8 室
法 定 代 表 人 : 刘 鹏 宇
电 话 : 1 8 9 3 8 6 4 4 4 2 1
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 2 6华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2 6
联 系 人 : 马 力 佳
网 址 : w w w . j i n q i a n w o . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 9 9 9 9 0 7
( 6 6 ) 上 海 陆 金 所 资 产 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼 0 9 单 元
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 : 郭 坚
电 话 : 0 2 1 - 2 0 6 6 5 9 5 2
传 真 : 0 2 1 - 2 2 0 6 6 6 5 3
联 系 人 : 宁 博 宇
网 址 : w w w . l u f u n d s . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 1 - 9 0 3 1
( 6 7 ) 大 泰 金 石 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 2 2 2 号 南 京 奥 体 中 心 现 代 五 项 馆 2 1 0 5 室
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 峨 山 路 5 0 5 号 东 方 纯 一 大 厦 1 5 楼
法 定 代 表 人 : 袁 顾 明
电 话 : 1 3 6 7 1 7 8 8 3 0 3
传 真 : 0 2 1 - 2 0 3 2 4 1 9 9
联 系 人 : 刘 璐
网 址 : w w w . d t f u n d s . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 2 8 - 2 2 6 6
( 6 8 ) 珠 海 盈 米 财 富 管 理 有 限 公 司
住 所 : 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法 定 代 表 人 : 肖 雯
电 话 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 2 1
传 真 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 1 1
联 系 人 : 吴 煜 浩
网 址 : w w w . y i n g m i . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2 7
( 6 9 ) 奕 丰 金 融 服 务 ( 深 圳 ) 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 前 海 深 港 合 作 区 前 湾 一 路 1 号 A 栋 2 0 1 室
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 海 德 三 路 海 岸 大 厦 东 座 1 1 1 5 - 1 1 1 6 室 及 1 3 0 7 室
法 定 代 表 人 : T A N Y I K K U A N
电 话 : 0 7 5 5 - 8 9 4 6 0 5 0 7
传 真 : 0 7 5 5 - 2 1 6 7 4 4 5 3
联 系 人 : 叶 健
网 址 : w w w . i f a s t p s . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 8 4 - 0 5 0 0
( 7 0 ) 中 证 金 牛 ( 北 京 ) 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 丰 台 区 东 管 头 1 号 2 号 楼 2 - 4 5 室
办 公 地 址 : 北 京 市 宣 武 门 外 大 街 甲 一 号 新 华 社 第 三 工 作 区 A 座 5 层
法 定 代 表 人 : 钱 昊 旻
电 话 : 0 1 0 - 5 9 3 3 6 5 1 9
传 真 : 0 1 0 - 5 9 3 3 6 5 0 0
联 系 人 : 孙 雯
网 址 : w w w . j n l c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 - 9 0 9 - 9 9 8
( 7 1 ) 深 圳 市 金 斧 子 投 资 咨 询 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 1 6 号 东 方 科 技 大 厦 1 8 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 粤 海 街 道 科 苑 路 科 兴 科 学 园 B 3 单 元 7 楼
法 定 代 表 人 : 赖 任 军
电 话 : 0 7 5 5 - 6 6 8 9 2 3 0 1
传 真 : 0 7 5 5 - 6 6 8 9 2 3 9 9
联 系 人 : 张 烨
网 址 : w w w . j f z i n v . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 5 0 0 - 8 8 8
( 7 2 ) 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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法 定 代 表 人 : 钟 斐 斐
电 话 : 0 1 0 - 6 1 8 4 0 6 8 8
传 真 : 0 1 0 - 6 1 8 4 0 6 9 9
联 系 人 : 袁 永 姣
网 址 : h t t p s : / / d a n j u a n a p p . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 0 - 6 1 8 - 5 1 8
( 7 3 ) 中 信 期 货 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 、 1 4 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 1 3 层 1 3 0 1 - 1 3 0 5 、
1 4 层
法 定 代 表 人 : 张 皓
电 话 : 0 7 5 5 - 2 3 9 5 3 9 1 3
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 2 1 7 4 2 1
联 系 人 : 洪 诚
网 址 : w w w . c i t i c s f . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 9 9 0 - 8 8 2 6
( 7 4 ) 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 中 国 ( 上 海 ) 自 由 贸 易 试 验 区 商 城 路 6 1 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 1 6 8 号 上 海 银 行 大 厦 2 9 楼
法 定 代 表 人 : 杨 德 红
电 话 : 0 2 1 - 3 8 6 7 6 1 6 1
传 真 : 0 2 1 - 3 8 6 7 0 1 6 1
联 系 人 : 芮 敏 祺
网 址 : w w w . g t j a . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 1
( 7 5 ) 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 : 王 常 青
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 0 8华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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传 真 : 0 1 0 - 6 5 1 8 2 2 6 1
联 系 人 : 权 唐
网 址 : w w w . c s c . c o m . c n
( 7 6 ) 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 定 代 表 人 : 何 如
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 1 3 0 8 3 3
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 1 3 3 9 5 2
联 系 人 : 周 杨
网 址 : w w w . g u o s e n . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 6
( 7 7 ) 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 3 8 - 4 5 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 江 苏 大 厦 A 座 4 0 层
法 定 代 表 人 : 宫 少 林
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 6 6
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 9 4 3 6 3 6
联 系 人 : 黄 健
网 址 : w w w . n e w o n e . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 5
( 7 8 ) 广 发 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 4 3 楼 ( 4 3 0 1 - 4 3 1 6 房 )
办 公 地 址 : 广 州 天 河 区 天 河 北 路 1 8 3 - 1 8 7 号 大 都 会 广 场 5 、 1 8 、 1 9 、 3 6 、 3 8 、 3 9 、 4 1 、
4 2 、 4 3 、 4 4 楼
法 定 代 表 人 : 孙 树 明
电 话 : 0 2 0 - 8 7 5 5 5 8 8 8
传 真 : 0 2 0 - 8 7 5 5 5 4 1 7
联 系 人 : 黄 岚
网 址 : w w w . g f . c o m . c n华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
3 0
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 5 或 致 电 各 地 营 业 网 点
( 7 9 ) 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 第 A 层
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 亮 马 桥 路 4 8 号 中 信 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 王 东 明
电 话 : 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 2 2
传 真 : 0 1 0 - 6 0 8 3 3 7 3 9
联 系 人 : 陈 忠
网 址 : w w w . c s . e c i t i c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 4 8
( 8 0 ) 中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 2 - 6 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 5 号 国 际 企 业 大 厦 C 座
法 定 代 表 人 : 陈 共 炎
电 话 : 0 1 0 - 6 6 5 6 8 4 3 0
传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 6 8 9 9 0
联 系 人 : 田 薇
网 址 : w w w . c h i n a s t o c k . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 8 - 8 8 8 - 8 8 8 或 9 5 5 5 1
( 8 1 ) 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 淮 海 中 路 9 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 6 8 9 号 1 0 楼
法 定 代 表 人 : 王 开 国
电 话 : 0 2 1 - 2 3 2 1 9 0 0 0
传 真 : 0 2 1 - 6 3 4 1 0 4 5 6
联 系 人 : 金 芸 、 李 笑 鸣
网 址 : w w w . h t s e c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 5 3 、 4 0 0 - 8 8 8 - 8 0 0 1
( 8 2 ) 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
住 所 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 文 艺 路 2 3 3 号华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
3 1
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 9 号
法 定 代 表 人 : 李 梅
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 0 - 0 5 6 2
传 真 : 0 1 0 - 8 8 0 8 5 5 9 9
联 系 人 : 钱 达 琛
网 址 : w w w . h y s e c . c o m
( 8 3 ) 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 福 州 市 湖 东 路 2 6 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 民 生 路 1 1 9 9 弄 五 道 口 广 场 1 号 楼 2 1 层
法 定 代 表 人 : 兰 荣
电 话 : 0 2 1 - 3 8 5 6 5 7 8 5
传 真 : 0 2 1 - 3 8 5 6 5 9 5 5
联 系 人 : 谢 高 得
网 址 : w w w . x y z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 2
( 8 4 ) 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 : 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 杨 泽 柱
电 话 : 0 2 7 - 6 5 7 9 9 9 9 9
传 真 : 0 2 7 - 8 5 4 8 1 9 0 0
联 系 人 : 李 良
网 址 : w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 9 、 4 0 0 - 8 8 8 - 8 9 9 9
( 8 5 ) 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定 代 表 人 : 牛 冠 兴
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 0 5
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 5 5 8 3 5 5华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
3 2
联 系 人 : 陈 剑 虹
网 址 : w w w . e s s e n c e . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 0 - 1 0 0 1
( 8 6 ) 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 : 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号 西 南 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 吴 坚
电 话 : 0 2 3 - 6 3 7 8 6 1 4 1
传 真 : 0 2 3 - 6 3 7 8 6 2 1 2
联 系 人 : 张 煜
网 址 : w w w . s w s c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 9 - 6 0 9 6
( 8 7 ) 湘 财 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 府 中 路 1 9 8 号 新 南 城 商 务 中 心 A 栋 1 1 楼
法 定 代 表 人 : 林 俊 波
电 话 : 0 2 1 - 6 8 6 3 4 5 1 0 - 8 6 2 0
传 真 : 0 2 1 - 6 8 8 6 5 6 8 0
联 系 人 : 赵 小 明
网 址 : w w w . x c s c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 1 5 5 1
( 8 8 ) 万 联 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 座 1 8 、 1 9 楼
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 东 路 1 1 号 高 德 置 地 广 场 F 座 1 8 、 1 9 楼
法 定 代 表 人 : 张 建 军
电 话 : 0 2 0 - 3 8 2 8 6 5 8 8
传 真 : 0 2 0 - 2 2 3 7 3 7 1 8 - 1 0 1 3
联 系 人 : 王 鑫
网 址 : w w w . w l z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 3 3华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
3 3
( 8 9 ) 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 寿 春 路 1 7 9 号
法 定 代 表 人 : 蔡 咏
电 话 : 0 5 5 1 - 6 2 2 5 7 0 1 2
传 真 : 0 5 5 1 - 6 2 2 7 2 1 0 0
联 系 人 : 祝 丽 萍
网 址 : w w w . g y z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 8
( 9 0 ) 渤 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 第 二 大 街 4 2 号 写 字 楼 1 0 1 室
办 公 地 址 : 天 津 市 南 开 区 滨 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 : 王 春 峰
电 话 : 0 2 2 - 2 8 4 5 1 9 9 1
传 真 : 0 2 2 - 2 8 4 5 1 8 9 2
联 系 人 : 蔡 霆
网 址 : w w w . e w w w . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 5 1 - 5 9 8 8
( 9 1 ) 华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 南 京 市 江 东 中 路 2 2 8 号
办 公 地 址 : 南 京 市 建 邺 区 江 东 中 路 2 2 8 号 华 泰 证 券 广 场 、 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 4 0 1 1
号 港 中 旅 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 : 周 易
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 1 9 3
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 4 9 2 9 6 2 ( 深 圳 )
联 系 人 : 庞 晓 芸
网 址 : w w w . h t s c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 9 7
( 9 2 ) 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
3 4
办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 府 西 街 6 9 号 山 西 国 贸 中 心 东 塔 楼
法 定 代 表 人 : 侯 巍
电 话 : 0 3 5 1 - 8 6 8 6 7 0 3
传 真 : 0 3 5 1 - 8 6 8 6 6 1 9
联 系 人 : 张 治 国
网 址 : w w w . i 6 1 8 . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 6 6 - 1 6 1 8
( 9 3 ) 中 信 证 券 ( 山 东 ) 有 限 责 任 公 司
住 所 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 1 号 楼 2 0 0 1
办 公 地 址 : 山 东 省 青 岛 市 崂 山 区 深 圳 路 2 2 2 号 1 号 楼 2 0 0 1
法 定 代 表 人 : 杨 宝 林
电 话 : 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 3 2 6
传 真 : 0 5 3 2 - 8 5 0 2 2 6 0 5
联 系 人 : 吴 忠 超
网 址 : w w w . c i t i c s s d . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 4 8
( 9 4 ) 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 5 号 新 盛 大 厦 B 座 1 2 - 1 5 层
法 定 代 表 人 : 魏 庆 华
电 话 : 0 1 0 - 6 6 5 5 5 3 1 6
传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 5 5 2 4 6
联 系 人 : 汤 漫 川
网 址 : w w w . d x z q . n e t . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 9 9 3
( 9 5 ) 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 苏 州 工 业 园 区 翠 园 路 1 8 1 号
办 公 地 址 : 苏 州 工 业 园 区 星 阳 街 5 号
法 定 代 表 人 : 范 力
电 话 : 0 5 1 2 - 6 5 5 8 1 1 3 6华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
3 5
传 真 : 0 5 1 2 - 6 5 5 8 8 0 2 1
联 系 人 : 方 晓 丹
网 址 : w w w . d w z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 3 0
( 9 6 ) 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 : 尹 旭 航
电 话 : 0 1 0 - 6 3 0 8 1 0 0 0
传 真 : 0 1 0 - 6 3 0 8 0 9 7 8
联 系 人 : 唐 静
网 址 : w w w . c i n d a s c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 2 1
( 9 7 ) 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 2 层 、 2 3 层 、 2 5 层 - 2 9 层
办 公 地 址 : 上 海 市 中 山 南 路 3 1 8 号 2 号 楼 2 1 层 - 2 3 层 、 2 5 层 - 2 9 层
法 定 代 表 人 : 潘 鑫 军
电 话 : 0 2 1 - 6 3 3 2 5 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 6 3 3 2 6 7 2 9
联 系 人 : 胡 月 茹
网 址 : w w w . d f z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 0 3
( 9 8 ) 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
办 公 地 址 : 湖 南 省 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 华 侨 国 际 大 厦 2 2 - 2 4 层
法 定 代 表 人 : 雷 杰
电 话 : 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 5 0 3
传 真 : 0 7 3 1 - 8 5 8 3 2 2 1 4
联 系 人 : 郭 军 瑞
网 址 : w w w . f o u n d e r s c . c o m华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
3 6
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 1
( 9 9 ) 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 、 1 6 、 1 7 层
法 定 代 表 人 : 黄 耀 华
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 5 1 6 0 8 9
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 5 1 5 5 6 7
联 系 人 : 李 春 芳
网 址 : w w w . c g w s . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 6 6 - 6 8 8 8 、 0 7 5 5 - 3 3 6 8 0 0 0 0
( 1 0 0 ) 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 : 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 : 薛 峰
电 话 : 0 2 1 - 2 2 1 6 9 0 8 1
传 真 : 0 2 1 - 2 2 1 6 9 1 3 4
联 系 人 : 刘 晨
网 址 : w w w . e b s c n . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 2 5 、 4 0 0 - 8 8 8 - 8 7 8 8
( 1 0 1 ) 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
办 公 地 址 : 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
法 定 代 表 人 : 邱 三 发
电 话 : 0 2 0 - 8 8 8 3 6 9 9 9 - 5 4 0 8
传 真 : 0 2 0 - 8 8 8 3 6 6 5 4
联 系 人 : 梁 微
网 址 : w w w . g z s . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 9 6
( 1 0 2 ) 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
3 7
办 公 地 址 : 长 春 市 自 由 大 路 1 1 3 8 号
法 定 代 表 人 : 李 福 春
电 话 : 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 5 1 7
传 真 : 0 4 3 1 - 8 5 0 9 6 7 9 5
联 系 人 : 安 岩 岩
网 址 : w w w . n e s c . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 6 0
( 1 0 3 ) 南 京 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 大 钟 亭 8 号
办 公 地 址 : 江 苏 省 南 京 市 玄 武 区 大 钟 亭 8 号
法 定 代 表 人 : 步 国 旬
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 8 - 5 8 8 8
传 真 : 0 2 5 - 8 3 3 6 4 0 3 2
联 系 人 : 石 健
网 址 : w w w . n j z q . c o m . c n
( 1 0 4 ) 上 海 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 上 海 市 西 藏 中 路 3 3 6 号
办 公 地 址 : 上 海 市 西 藏 中 路 3 3 6 号
法 定 代 表 人 : 龚 德 雄
电 话 : 0 2 1 - 5 1 5 3 9 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 6 5 2 1 7 2 0 6
联 系 人 : 张 瑾
网 址 : w w w . 9 6 2 5 1 8 . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 9 1 - 8 9 1 8
( 1 0 5 ) 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
办 公 地 址 : 北 京 市 海 淀 区 北 三 环 西 路 9 9 号 院 1 号 楼 1 5 层 1 5 0 1
法 定 代 表 人 : 田 德 军
电 话 : 0 1 0 - 8 3 5 6 1 1 4 6
传 真 : 0 1 0 - 8 3 5 6 1 0 9 4华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
3 8
联 系 人 : 田 芳 芳
网 址 : w w w . x s d z q . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 9 8 - 9 8 9 8
( 1 0 6 ) 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 大 同 市 城 区 迎 宾 街 1 5 号 桐 城 中 央 2 1 层
办 公 地 址 : 山 西 省 太 原 市 长 治 路 1 1 1 号 山 西 世 贸 中 心 A 座 F 1 2 、 F 1 3
法 定 代 表 人 : 董 祥
电 话 : 0 3 5 1 - 4 1 3 0 3 2 2
传 真 : 0 3 5 1 - 4 1 9 2 8 0 3
联 系 人 : 薛 津
网 址 : w w w . d t s b c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 7 1 2 - 1 2 1 2
( 1 0 7 ) 国 联 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦
办 公 地 址 : 无 锡 市 太 湖 新 城 金 融 一 街 8 号 国 联 金 融 大 厦
法 定 代 表 人 : 姚 志 勇
电 话 : 0 5 1 0 - 8 2 8 3 1 6 6 2
传 真 : 0 5 1 0 - 8 2 8 3 0 1 6 2
联 系 人 : 徐 欣
网 址 : w w w . g l s c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 7 0
( 1 0 8 ) 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 : 谢 永 林
电 话 : 0 2 1 - 3 8 6 3 1 1 1 7
传 真 : 0 2 1 - 3 3 8 3 0 3 9 5
联 系 人 : 石 静 武
网 址 : w w w . p i n g a n . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 1 1 - 8华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
3 9
( 1 0 9 ) 华 安 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号
办 公 地 址 : 安 徽 省 合 肥 市 政 务 文 化 新 区 天 鹅 湖 路 1 9 8 号 财 智 中 心 B 1 座
法 定 代 表 人 : 李 工
电 话 : 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 6 6 6
传 真 : 0 5 5 1 - 6 5 1 6 1 6 0 0
联 系 人 : 甘 霖
网 址 : w w w . h a z q . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 1 8 、 4 0 0 - 8 0 9 - 6 5 1 8
( 1 1 0 ) 国 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 西 桂 林 市 辅 星 路 1 3 号
办 公 地 址 : 广 西 壮 族 自 治 区 南 宁 市 滨 湖 路 4 6 号
法 定 代 表 人 : 何 春 梅
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 7 0 9 3 5 0
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 7 0 4 8 5 0
联 系 人 : 牛 孟 宇
网 址 : w w w . g h z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 3
( 1 1 1 ) 财 富 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 楼
办 公 地 址 : 长 沙 市 芙 蓉 中 路 二 段 8 0 号 顺 天 国 际 财 富 中 心 2 6 、 2 7 、 2 8 楼
法 定 代 表 人 : 蔡 一 兵
电 话 : 0 7 3 1 - 8 4 4 0 3 3 1 9
传 真 : 0 7 3 1 - 4 4 0 3 3 4 9
联 系 人 : 郭 磊
网 址 : w w w . c f z q . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 3 - 5 3 1 6
( 1 1 2 ) 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心
办 公 地 址 : 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 3 0 楼华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
4 0
法 定 代 表 人 : 张 运 勇
电 话 : 0 7 6 9 - 2 2 1 1 5 7 1 2 、 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 3 4 8
传 真 : 0 7 6 9 - 2 2 1 1 9 4 2 3
联 系 人 : 李 荣 、 孙 旭
网 址 : w w w . d g z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 2 8
( 1 1 3 ) 中 原 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号
办 公 地 址 : 郑 州 市 郑 东 新 区 商 务 外 环 路 1 0 号
法 定 代 表 人 : 菅 明 军
电 话 : 0 3 7 1 - 6 9 0 9 9 8 8 2
传 真 : 0 3 7 1 - 6 5 5 8 5 8 9 9
联 系 人 : 程 月 艳 、 范 春 艳
网 址 : w w w . c c n e w . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 7 7
( 1 1 4 ) 国 都 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 、 1 0 层
办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 直 门 南 大 街 3 号 国 华 投 资 大 厦 9 层 、 1 0 层
法 定 代 表 人 : 常 喆
电 话 : 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 8 9
传 真 : 0 1 0 - 8 4 1 8 3 3 1 1 - 3 3 8 9
联 系 人 : 黄 静
网 址 : w w w . g u o d u . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 8 - 8 1 1 8
( 1 1 5 ) 东 海 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 江 苏 省 常 州 延 陵 西 路 2 3 号 投 资 广 场 1 8 层
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 9 2 8 号 东 海 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 : 赵 俊
电 话 : 0 2 1 - 2 0 3 3 3 3 3 3
传 真 : 0 2 1 - 5 0 4 9 8 8 2 5华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
4 1
联 系 人 : 王 一 彦
网 址 : w w w . l o n g o n e . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 1 、 4 0 0 - 8 8 8 - 8 5 8 8
( 1 1 6 ) 恒 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号
办 公 地 址 : 内 蒙 古 呼 和 浩 特 市 新 城 区 新 华 东 街 1 1 1 号
法 定 代 表 人 : 庞 介 民
电 话 : 0 2 1 - 6 8 4 0 5 2 7 3
传 真 : 0 2 1 - 6 8 4 0 5 1 8 1
联 系 人 : 张 同 亮
网 址 : w w w . c n h t . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 9 6 - 6 1 8 8
( 1 1 7 ) 国 盛 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 金 融 大 厦
办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路 8 8 号 江 信 国 际 大 厦 4 层
法 定 代 表 人 : 马 跃 进
电 话 : 0 7 9 1 - 8 6 2 8 3 0 8 0
传 真 : 0 7 9 1 - 8 6 2 8 1 3 0 5
联 系 人 : 俞 驰
网 址 : w w w . g s z q . c o m
客 户 服 务 电 话 : 0 7 9 1 - 6 2 8 5 3 3 7
( 1 1 8 ) 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号
法 定 代 表 人 : 杨 炯 洋
电 话 : 0 1 0 - 5 2 7 2 3 2 7 3
传 真 : 0 2 8 - 8 6 1 5 0 0 4 0
联 系 人 : 谢 国 梅
网 址 : w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 8 1 8华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
4 2
( 1 1 9 ) 申 万 宏 源 西 部 证 券 有 限 公 司
住 所 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 高 新 区 ( 新 市 区 ) 北 京 南 路 3 5 8 号 大 成 国 际 大 厦 2 0 楼 2 0 0 5 室
办 公 地 址 : 新 疆 乌 鲁 木 齐 市 天 山 区 文 艺 路 2 3 3 号 宏 源 大 厦 8 楼
法 定 代 表 人 : 李 季
电 话 : 0 1 0 - 8 8 0 8 5 2 5 8
传 真 : 0 1 0 - 8 8 0 1 3 6 0 5
联 系 人 : 唐 岚
网 址 : w w w . s w h y s c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 0 - 0 5 6 2
( 1 2 0 ) 中 泰 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
办 公 地 址 : 山 东 省 济 南 市 市 中 区 经 七 路 8 6 号
法 定 代 表 人 : 李 玮
电 话 : 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 5 5
传 真 : 0 5 3 1 - 6 8 8 8 9 1 8 5
联 系 人 : 吴 阳
网 址 : w w w . z t s . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 3 8
( 1 2 1 ) 世 纪 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 楼
办 公 地 址 : 深 圳 市 深 南 大 道 7 0 8 8 号 招 商 银 行 大 厦 4 0 - 4 2 楼
法 定 代 表 人 : 卢 长 才
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 3 2 - 3 0 0 0
传 真 : 0 7 5 5 - 8 3 1 9 9 5 4 5
联 系 人 : 刘 军 辉
网 址 : w w w . c s c o . c o m . c n
( 1 2 2 ) 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 东 省 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 路 1 2 号 中 民 时 代 广 场 B 座 2 5 、 2 6 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 1 8 楼
法 定 代 表 人 : 刘 学 民华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
4 3
电 话 : 0 7 5 5 - 2 5 8 3 1 7 5 4
传 真 : 0 7 5 5 - 2 3 8 3 8 7 5 0
联 系 人 : 毛 诗 莉
网 址 : w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 5 8
( 1 2 3 ) 中 航 证 券 有 限 公 司
住 所 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 4 1 层
办 公 地 址 : 江 西 省 南 昌 市 红 谷 滩 新 区 红 谷 中 大 道 1 6 1 9 号 南 昌 国 际 金 融 大 厦 A 栋 4 1 层
法 定 代 表 人 : 王 宜 四
电 话 : 0 7 9 1 - 8 6 7 6 8 6 8 1
传 真 : 0 7 9 1 - 8 6 7 7 0 1 7 8
联 系 人 : 戴 蕾
网 址 : w w w . s c s t o c k . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 3 5
( 1 2 4 ) 德 邦 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 普 陀 区 曹 杨 路 5 1 0 号 南 半 幢 9 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 福 山 路 5 0 0 号 城 建 国 际 中 心 2 6 楼
法 定 代 表 人 : 姚 文 平
电 话 : 0 2 1 - 6 8 7 6 1 6 1 6 - 8 0 7 6
传 真 : 0 2 1 - 6 8 7 6 7 0 3 2
联 系 人 : 刘 熠
网 址 : w w w . t e b o n . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 8 - 8 1 2 8
( 1 2 5 ) 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 楼
办 公 地 址 : 陕 西 省 西 安 市 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 楼
法 定 代 表 人 : 刘 建 武
电 话 : 0 2 9 - 8 7 4 1 7 1 2 9
传 真 : 0 2 9 - 8 7 4 2 4 4 2 6
联 系 人 : 刘 莹华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
4 4
网 址 : w w w . w e s t s e c u . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 8 2
( 1 2 6 ) 华 龙 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 3 0 8 号
办 公 地 址 : 甘 肃 省 兰 州 市 静 宁 路 3 0 8 号
法 定 代 表 人 : 李 晓 安
电 话 : 0 9 3 1 - 4 8 9 0 1 0 0
联 系 人 : 李 昕 田
网 址 : w w w . h l z q g s . c o m
客 户 服 务 电 话 : 0 9 3 1 - 4 8 9 0 6 1 9 、 4 8 9 0 6 1 8 、 4 8 9 0 1 0 0
( 1 2 7 ) 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
办 公 地 址 : 北 京 市 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 : 金 立 群
电 话 : 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
传 真 : 0 1 0 - 6 5 0 5 8 0 6 5
联 系 人 : 罗 春 蓉 、 武 明 明
网 址 : w w w . c i c c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 6 5 0 5 1 1 6 6
( 1 2 8 ) 财 通 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
办 公 地 址 : 杭 州 市 杭 大 路 1 5 号 嘉 华 国 际 商 务 中 心
法 定 代 表 人 : 沈 继 宁
电 话 : 0 5 7 1 - 8 7 9 2 5 1 2 9
传 真 : 0 5 7 1 - 8 7 8 1 8 3 2 9
联 系 人 : 夏 吉 慧
网 址 : w w w . c t s e c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 0 5 7 1 - 9 6 3 3 6
( 1 2 9 ) 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 ( b ) 单 元华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
4 5
办 公 地 址 : 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 8 号
法 定 代 表 人 : 俞 洋
电 话 : 0 2 1 - 5 4 9 6 7 2 0 3
传 真 : 0 2 1 - 5 4 9 6 7 2 9 3
联 系 人 : 王 逍
网 址 : w w w . c f s c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 2 1 - 3 2 1 0 9 9 9 9 、 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8 、 4 0 0 - 1 0 9 - 9 9 1 8
( 1 3 0 ) 瑞 银 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 1 2 层 、 1 5 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 1 2 层 、 1 5 层
法 定 代 表 人 : 程 宜 荪
电 话 : 0 1 0 - 5 8 3 2 8 1 1 2
传 真 : 0 1 0 - 5 8 3 2 8 7 4 8
联 系 人 : 牟 冲
网 址 : w w w . u b s s e c u r i t i e s . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 7 - 8 8 2 7
( 1 3 1 ) 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 层 - 2 1 层 及 第 0 4 层
0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 5 . 1 1 . 1 2 . 1 3 . 1 5 . 1 6 . 1 8 . 1 9 . 2 0 . 2 1 . 2 2 . 2 3 单 元
办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 3 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 0 4 、 1 8 层 至 2 1 层
法 定 代 表 人 : 高 涛
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 0 2 3 4 4 2
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 0 2 6 5 3 9
联 系 人 : 刘 毅
网 址 : w w w . c h i n a - i n v s . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 0 0 - 8 0 0 8 、 9 5 5 3 2
( 1 3 2 ) 中 山 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
办 公 地 址 : 深 圳 市 南 山 区 科 技 中 一 路 西 华 强 高 新 发 展 大 楼 7 层 、 8 层
法 定 代 表 人 : 黄 扬 录华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
4 6
电 话 : 0 7 5 5 - 8 2 5 7 0 5 8 6
传 真 : 0 7 5 5 - 8 2 9 6 0 5 8 2
联 系 人 : 罗 艺 琳
网 址 : w w w . z s z q . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 0 2 - 2 0 1 1
( 1 3 3 ) 西 藏 东 方 财 富 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 拉 萨 市 北 京 中 路 1 0 1 号
办 公 地 址 : 上 海 市 永 和 路 1 1 8 弄 东 方 企 业 园 2 4 号
法 定 代 表 人 : 贾 绍 君
电 话 : 0 2 1 - 3 6 5 3 3 0 1 6
传 真 : 0 2 1 - 3 6 5 3 3 0 1 7
联 系 人 : 王 伟 光
网 址 : w w w . x z s e c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 5 7
( 1 3 4 ) 国 融 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 1 8 号
办 公 地 址 : 呼 和 浩 特 市 新 城 区 锡 林 南 路 1 8 号
法 定 代 表 人 : 孔 佑 杰
电 话 : 0 1 0 - 8 8 0 8 6 8 3 0 - 7 3 0 、 0 1 0 - 8 8 0 8 6 8 3 0 - 7 3 7
传 真 : 0 1 0 - 6 6 4 1 2 5 3 7
联 系 人 : 陈 韦 杉 、 朱 晓 光
网 址 : w w w . r x z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 0 1 0 - 8 8 0 8 6 8 3 0
( 1 3 5 ) 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、 四 楼
办 公 地 址 : 广 东 省 惠 州 市 惠 城 区 江 北 东 江 三 路 惠 州 广 播 电 视 新 闻 中 心 三 、 四 楼
法 定 代 表 人 : 徐 刚
电 话 : 0 7 5 5 - 8 3 3 3 1 1 9 5
联 系 人 : 彭 莲
网 址 : w w w . l x s e c . c o m华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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客 户 服 务 电 话 : 9 5 5 6 4
( 1 3 6 ) 江 海 证 券 有 限 公 司
住 所 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
办 公 地 址 : 黑 龙 江 省 哈 尔 滨 市 香 坊 区 赣 水 路 5 6 号
法 定 代 表 人 : 孙 名 扬
电 话 : 0 4 5 1 - 8 5 8 6 3 7 1 9
传 真 : 0 4 5 1 - 8 2 2 8 7 2 1 1
联 系 人 : 刘 爽
网 址 : w w w . j h z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 6 6 - 2 2 8 8
( 1 3 7 ) 国 金 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号
办 公 地 址 : 成 都 市 青 羊 区 东 城 根 上 街 9 5 号
法 定 代 表 人 : 冉 云
电 话 : 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 7 、 0 2 8 - 8 6 6 9 0 0 5 8
传 真 : 0 2 8 - 8 6 6 9 0 1 2 6
联 系 人 : 刘 婧 漪 、 贾 鹏
网 址 : w w w . g j z q . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 9 5 3 1 0
( 1 3 8 ) 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 层 - 9 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 街 5 号 新 盛 大 厦 A 座 6 层 - 9 层
法 定 代 表 人 : 赵 大 建
电 话 : 0 1 0 - 5 9 3 5 5 9 4 1
传 真 : 0 1 0 - 6 6 5 5 3 7 9 1
联 系 人 : 李 微
网 址 : w w w . e 5 6 1 8 . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 8 9 - 5 6 1 8
( 1 3 9 ) 华 宝 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 1 6 6 号 2 7 楼华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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办 公 地 址 : 上 海 市 陆 家 嘴 环 路 1 6 6 号 2 7 楼
法 定 代 表 人 : 陈 林
电 话 : 0 2 1 - 5 0 1 2 2 1 2 8
传 真 : 0 2 1 - 5 0 1 2 2 3 9 8
联 系 人 : 徐 方 亮
网 址 : w w w . c n h b s t o c k . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 2 0 - 9 8 9 8
( 1 4 0 ) 长 城 国 瑞 证 券 有 限 公 司
住 所 : 福 建 省 厦 门 市 莲 前 西 路 2 号 莲 富 大 厦 十 七 层
办 公 地 址 : 福 建 省 厦 门 市 深 田 路 4 6 号 深 田 国 际 大 厦 1 9 - 2 0 楼
法 定 代 表 人 : 王 勇
电 话 : 0 5 9 2 - 2 0 7 9 3 0 3
传 真 : 0 5 9 2 - 2 0 7 9 6 0 2
联 系 人 : 赵 钦
网 址 : w w w . g w g s c . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 0 0 9 9 - 8 8 6
( 1 4 1 ) 爱 建 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 陆 家 嘴 商 务 广 场 3 2 楼
办 公 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 1 6 0 0 号 陆 家 嘴 商 务 广 场 3 2 楼
法 定 代 表 人 : 钱 华
电 话 : 0 2 1 - 3 2 2 2 9 8 8 8
传 真 : 0 2 1 - 6 2 8 7 8 7 8 3
联 系 人 : 王 薇
网 址 : w w w . a j z q . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 1 9 6 - 2 5 0 2
( 1 4 2 ) 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
办 公 地 址 : 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 1 8 号 中 国 人 保 寿 险 大 厦
法 定 代 表 人 : 祝 献 忠
电 话 : 0 1 0 - 8 5 5 5 6 1 0 0华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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传 真 : 0 1 0 - 8 5 5 5 6 1 5 3
联 系 人 : 李 慧 灵
网 址 : w w w . h r s e c . c o m . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 9 8 - 9 9 9 9
( 1 4 3 ) 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼
办 公 地 址 : 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 四 楼
法 定 代 表 人 : 余 磊
电 话 : 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 8 2
传 真 : 0 2 7 - 8 7 6 1 8 8 6 3
联 系 人 : 翟 璟
网 址 : w w w . t f z q . c o m
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 0 0 - 5 0 0 0
( 1 4 4 ) 宏 信 证 券 有 限 责 任 公 司
住 所 : 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 人 民 南 路 二 段 1 8 号 川 信 大 厦 1 0 楼
办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 锦 江 区 人 民 南 路 二 段 1 8 号 川 信 大 厦 1 0 楼
法 定 代 表 人 : 吴 玉 明
电 话 : 0 2 8 - 8 6 1 9 9 2 7 8
传 真 : 0 2 8 - 8 6 1 9 9 3 8 2
联 系 人 : 郝 俊 杰
网 址 : w w w . h x z q . c n
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 3 6 - 6 3 6 6
( 1 4 5 ) 太 平 洋 证 券 股 份 有 限 公 司
住 所 : 云 南 省 昆 明 市 青 年 路 3 8 9 号 志 远 大 厦 1 8 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 北 展 北 街 9 号 华 远 企 业 号 D 座 3 单 元
法 定 代 表 人 : 李 长 伟
电 话 : 0 1 0 - 8 8 3 2 1 7 1 7 、 1 8 5 0 0 5 0 5 2 3 5
传 真 : 0 1 0 - 8 8 3 2 1 7 6 3
联 系 人 : 唐 昌 田
网 址 : w w w . t p y z q . c o m华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 6 6 5 - 0 9 9 9
( 1 4 6 ) 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
住 所 : 上 海 市 虹 口 区 东 大 名 路 6 8 7 号 一 幢 二 楼 2 6 8 室
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 3 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层
法 定 代 表 人 : 李 一 梅
电 话 : 0 1 0 - 8 8 0 6 6 6 3 2
联 系 人 : 仲 秋 玥
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 7 - 5 6 6 6
基 金 管 理 人 可 以 根 据 情 况 增 加 或 者 减 少 代 销 机 构 , 并 另 行 公 告 。 销 售 机 构 可 以 根 据 情 况
增 加 或 者 减 少 其 销 售 城 市 、 网 点 。
( 二 ) 登 记 结 算 机 构
名 称 : 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 : 北 京 市 顺 义 区 天 竺 空 港 工 业 区 A 区
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 3 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层
法 定 代 表 人 : 杨 明 辉
客 户 服 务 电 话 : 4 0 0 - 8 1 8 - 6 6 6 6
传 真 : 0 1 0 - 6 3 1 3 6 7 0 0
联 系 人 : 朱 威
( 三 ) 律 师 事 务 所
名 称 : 北 京 市 天 元 律 师 事 务 所
住 所 : 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 2 8 号 太 平 洋 保 险 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 : 北 京 市 西 城 区 丰 盛 胡 同 2 8 号 太 平 洋 保 险 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 : 朱 小 辉
联 系 电 话 : 0 1 0 - 5 7 7 6 3 8 8 8
传 真 : 0 1 0 - 5 7 7 6 3 7 7 7
联 系 人 : 杨 科
经 办 律 师 : 吴 冠 雄 、 杨 科
( 四 ) 会 计 师 事 务 所
名 称 : 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 )
住 所 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 1 7 层 0 1 - 1 2 室华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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办 公 地 址 : 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 安 永 大 楼 1 7 层 0 1 - 1 2 室
执 行 事 务 合 伙 人 : 毛 鞍 宁
联 系 电 话 : 0 1 0 - 5 8 1 5 3 0 0 0
传 真 : 0 1 0 - 8 5 1 8 8 2 9 8
联 系 人 : 汤 骏
经 办 注 册 会 计 师 : 汤 骏 、 马 剑 英
四 、 基 金 的 名 称
本 基 金 名 称 : 华 夏 安 康 信 用 优 选 债 券 型 证 券 投 资 基 金 。
五 、 基 金 的 类 型
本 基 金 类 型 : 契 约 型 开 放 式 。
六 、 基 金 的 投 资 目 标
在 控 制 风 险 和 保 持 资 产 流 动 性 的 前 提 下 , 追 求 较 高 的 当 期 收 入 和 总 回 报 。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
本 基 金 主 要 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 工 具 , 包 括 国 内 依 法 发 行 的 国 债 、 央 行 票 据 、 短 期 融
资 券 、 中 期 票 据 、 金 融 债 、 次 级 债 、 地 方 政 府 债 、 企 业 债 、 公 司 债 ( 含 中 小 企 业 私 募 债 券 ) 、
可 转 换 债 券 、 资 产 支 持 证 券 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 。 如 法 律 法 规 或 中 国
证 监 会 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 的 , 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 , 可 以 将 其 纳 入 本 基 金 的 投
资 范 围 。
本 基 金 固 定 收 益 类 资 产 ( 含 可 转 债 ) 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % , 其 中 , 投 资
信 用 债 券 的 比 例 不 低 于 固 定 收 益 资 产 的 8 0 % 。 本 基 金 股 票 等 权 益 类 资 产 的 投 资 比 例 合 计 不
超 过 基 金 资 产 的 2 0 % 。 基 金 持 有 的 现 金 以 及 到 期 日 在 1 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产
净 值 的 5 % 。
本 基 金 所 指 的 信 用 债 券 包 括 短 期 融 资 券 、 中 期 票 据 、 金 融 债 ( 不 含 政 策 性 金 融 债 ) 、 次
级 债 、 地 方 政 府 债 、 企 业 债 和 公 司 债 ( 含 各 类 企 业 / 公 司 发 行 的 各 类 债 券 、 票 据 等 , 如 中 小
企 业 私 募 债 券 等 ) 、 可 转 换 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 除 国 债 和 央 行 票 据 之 外 的 、 非 国 家 信 用 的
固 定 收 益 类 金 融 工 具 , 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 信 用 类 金 融 工 具 。华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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八 、 基 金 的 投 资 策 略
( 一 ) 资 产 配 置 策 略
基 金 根 据 宏 观 经 济 运 行 状 况 、 政 策 形 势 、 利 率 走 势 、 信 用 状 况 等 的 综 合 判 断 , 并 结 合 各
大 类 资 产 的 估 值 水 平 和 风 险 收 益 特 征 , 在 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 决 定 各 类 资 产 的 配 置 比 例 ,
并 随 着 各 类 资 产 风 险 收 益 特 征 的 相 对 变 化 , 适 时 进 行 动 态 调 整 。
( 二 ) 债 券 类 属 配 置 策 略
基 金 将 根 据 公 司 债 、 企 业 债 、 金 融 债 、 国 债 等 不 同 债 券 板 块 之 间 的 相 对 投 资 价 值 分 析 ,
增 持 价 值 被 相 对 低 估 的 债 券 板 块 , 减 持 价 值 被 相 对 高 估 的 债 券 板 块 , 借 以 取 得 较 高 收 益 。
( 三 ) 信 用 债 券 投 资 策 略
根 据 对 未 来 债 券 市 场 的 判 断 , 基 金 采 用 战 略 性 配 置 与 战 术 性 交 易 结 合 的 方 法 , 买 入 并 持
有 核 心 资 产 , 同 时 结 合 市 场 上 出 现 的 机 会 利 用 信 用 利 差 策 略 进 行 战 术 交 易 。
1 、 买 入 并 持 有 策 略
买 入 并 持 有 策 略 是 指 选 择 信 用 风 险 可 承 担 , 期 限 与 收 益 率 相 对 合 理 的 信 用 类 产 品 持 有 到
期 , 获 取 票 息 收 益 。 选 择 买 入 并 持 有 策 略 时 , 基 金 选 券 的 原 则 主 要 有 :
( 1 ) 债 券 的 信 用 风 险 可 承 担 。 通 过 对 债 券 的 信 用 风 险 和 收 益 进 行 分 析 , 选 择 收 益 率 较
高 、 信 用 风 险 可 承 担 的 债 券 品 种 。
( 2 ) 债 券 的 信 用 利 差 合 理 。 债 券 信 用 利 差 有 明 显 的 周 期 性 变 化 , 基 金 可 在 信 用 利 差 较
高 并 有 减 小 趋 势 的 情 况 下 , 加 大 买 入 并 持 有 策 略 的 力 度 。
( 3 ) 债 券 的 期 限 合 理 。 根 据 利 率 市 场 的 波 动 性 , 在 相 对 高 利 率 环 境 下 , 选 择 期 限 较 长
的 品 种 , 在 相 对 低 利 率 环 境 下 , 选 择 期 限 较 短 的 品 种 。
2 、 行 业 配 置 策 略
信 用 债 券 的 投 资 价 值 受 所 处 行 业 的 影 响 , 不 同 行 业 在 不 同 的 经 济 运 行 阶 段 表 现 不 同 。 通
常 , 在 经 济 下 行 的 过 程 中 防 御 性 行 业 的 表 现 要 好 于 周 期 性 行 业 , 而 在 经 济 上 行 的 过 程 中 , 周
期 性 行 业 的 表 现 优 于 防 御 性 行 业 。 就 周 期 性 行 业 而 言 , 在 经 济 下 行 的 周 期 中 , 早 周 期 行 业 比
晚 周 期 行 业 提 前 进 入 衰 退 , 而 在 经 济 上 行 的 过 程 中 , 早 周 期 行 业 比 晚 周 期 行 业 提 前 复 苏 。 因
此 , 根 据 经 济 运 行 周 期 选 择 回 报 较 高 的 行 业 的 信 用 债 券 可 以 获 得 较 高 的 超 额 收 益 。
3 、 利 差 轮 动 策 略
信 用 债 券 的 利 差 受 到 经 济 周 期 、 行 业 周 期 等 因 素 的 影 响 具 有 周 期 性 变 化 的 特 征 。 基 金 将
根 据 这 些 特 征 , 结 合 对 经 济 周 期 和 行 业 周 期 的 判 断 , 在 预 期 利 差 将 变 大 的 情 况 下 卖 出 此 类 债华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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券 , 在 预 期 利 差 缩 小 的 情 况 下 买 入 此 类 债 券 , 获 取 利 差 收 益 。 此 外 , 各 类 投 资 主 体 投 资 限 制
的 变 动 , 也 可 能 造 成 某 类 债 券 利 差 的 迅 速 变 动 。 利 差 轮 动 策 略 可 以 细 分 为 以 下 几 个 子 策 略 :
( 1 ) 信 用 等 级 轮 动 。 不 同 信 用 等 级 的 信 用 债 券 其 信 用 利 差 变 动 最 为 明 显 , 其 变 动 与 经
济 周 期 有 非 常 密 切 的 关 系 。 经 济 处 于 上 升 周 期 中 时 , 企 业 违 约 风 险 下 降 , 信 用 利 差 下 降 , 而
信 用 等 级 较 低 的 债 券 , 信 用 利 差 下 降 更 为 明 显 。 此 时 基 金 将 优 先 买 入 信 用 等 级 较 低 的 债 券 ,
等 待 信 用 利 差 下 降 后 卖 出 , 获 取 资 本 利 得 。
( 2 ) 行 业 周 期 轮 动 。 发 行 主 体 属 于 不 同 行 业 的 信 用 债 券 , 其 信 用 利 差 也 会 随 着 行 业 景
气 的 变 动 而 变 动 。 比 如 , 经 济 上 升 周 期 初 期 , 可 买 入 固 定 资 产 投 资 等 相 关 行 业 和 中 游 制 造 业
等 企 业 发 行 的 信 用 债 券 ; 经 济 上 升 的 后 期 , 可 买 入 原 材 料 开 采 等 相 关 行 业 和 消 费 服 务 业 等 企
业 发 行 的 信 用 债 券 , 以 此 获 取 信 用 利 差 缩 小 带 来 的 资 本 利 得 。
( 3 ) 政 策 限 制 轮 动 。 此 类 轮 动 机 会 指 由 于 投 资 主 体 投 资 限 制 的 变 动 造 成 某 类 债 券 供 需
关 系 逆 转 使 得 利 差 明 显 变 化 带 来 的 投 资 机 会 。
4 、 预 期 信 用 评 级 变 动 策 略
基 金 将 根 据 对 债 券 信 用 评 级 变 化 的 预 期 , 及 时 调 整 投 资 策 略 。 当 预 期 某 些 债 券 信 用 评 级
将 有 明 显 变 化 的 情 况 下 , 基 金 可 以 买 入 ( 卖 出 ) 此 类 债 券 以 获 得 ( 回 避 ) 由 于 信 用 评 级 上 升
( 下 降 ) 所 带 来 的 收 益 ( 损 失 ) 。
( 四 ) 中 小 企 业 私 募 债 券 投 资 策 略
在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 , 通 过 严 谨 的 研 究 , 综 合 考 虑 中 小 企 业 私 募 债 券 的 安 全 性 、 收
益 性 和 流 动 性 等 特 征 , 并 与 其 他 投 资 品 种 进 行 对 比 后 , 选 择 具 有 相 对 优 势 的 类 属 和 个 券 进 行
投 资 。 同 时 , 通 过 期 限 和 品 种 的 分 散 投 资 降 低 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 信 用 风 险 、 利 率
风 险 和 流 动 性 风 险 。
( 五 ) 股 票 投 资 策 略
在 严 格 控 制 风 险 、 保 持 资 产 流 动 性 的 前 提 下 , 本 基 金 将 适 度 参 与 股 票 、 权 证 等 权 益 类 资
产 的 投 资 , 以 增 加 基 金 收 益 。
未 来 , 随 着 证 券 市 场 的 发 展 、 金 融 工 具 的 丰 富 和 交 易 方 式 的 创 新 等 , 基 金 还 将 积 极 寻 求
其 他 投 资 机 会 , 履 行 适 当 程 序 后 更 新 和 丰 富 基 金 投 资 策 略 。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
基 准 收 益 率 = 中 债 企 业 债 总 指 数 收 益 率 × 8 0 % + 中 债 国 债 总 指 数 收 益 率 × 2 0 %华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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若 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 变 更 或 停 止 中 债 企 业 债 总 指 数 、 中 债 国 债 总 指 数 的 编
制 及 发 布 , 或 中 债 企 业 债 总 指 数 、 中 债 国 债 总 指 数 由 其 他 指 数 替 代 , 或 由 于 指 数 编 制 方 法 发
生 重 大 变 更 等 原 因 导 致 中 债 企 业 债 总 指 数 、 中 债 国 债 总 指 数 不 宜 继 续 作 为 基 准 指 数 , 或 市 场
有 其 他 代 表 性 更 强 、 更 适 合 投 资 的 指 数 推 出 时 , 本 基 金 管 理 人 可 以 依 据 维 护 投 资 者 合 法 权 益
的 原 则 , 变 更 本 基 金 的 业 绩 基 准 及 权 重 构 成 , 不 需 召 开 持 有 人 大 会 。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 债 券 型 基 金 , 其 长 期 平 均 风 险 和 预 期 收 益 率 低 于 股 票 基 金 、 混 合 基 金 , 高 于 货
币 市 场 基 金 。
十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告
以 下 内 容 摘 自 本 基 金 2 0 1 6 年 第 4 季 度 报 告 :
“ 5 . 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 项 目 金 额
占 基 金 总 资 产 的
比 例 ( % )
1 权 益 投 资 6 8 , 0 6 7 , 8 0 2 . 9 3 5 . 9 2
其 中 : 股 票 6 8 , 0 6 7 , 8 0 2 . 9 3 5 . 9 2
2 固 定 收 益 投 资 8 8 7 , 4 9 5 , 8 0 0 . 8 0 7 7 . 1 7
其 中 : 债 券 8 8 7 , 4 9 5 , 8 0 0 . 8 0 7 7 . 1 7
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 5 0 , 9 9 9 , 4 3 7 . 8 9 1 3 . 1 3
7 其 他 各 项 资 产 4 3 , 4 1 9 , 8 4 0 . 5 0 3 . 7 8
8 合 计 1 , 1 4 9 , 9 8 2 , 8 8 2 . 1 2 1 0 0 . 0 0
5 . 2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
金 额 单 位 : 人 民 币 元
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值
占 基 金 资 产 净 值 比
例 ( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 4 , 8 8 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 4 5华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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B 采 矿 业 8 , 3 0 3 , 0 0 0 . 0 0 0 . 7 7
C 制 造 业 4 9 , 3 3 1 , 8 0 2 . 9 3 4 . 5 8
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业 - -
E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 5 , 5 5 3 , 0 0 0 . 0 0 0 . 5 2
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 - -
J 金 融 业 - -
K 房 地 产 业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 - -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综 合 - -
合 计 6 8 , 0 6 7 , 8 0 2 . 9 3 6 . 3 2
5 . 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 3 0 0 3 2 3 华 灿 光 电 8 5 9 , 4 0 0 7 , 7 2 6 , 0 0 6 . 0 0 0 . 7 2
2 0 0 0 5 4 7 航 天 发 展 5 0 0 , 0 0 0 7 , 6 8 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 7 1
3 6 0 1 9 8 9 中 国 重 工 1 , 0 5 0 , 0 0 0 7 , 4 4 4 , 5 0 0 . 0 0 0 . 6 9
4 0 0 0 9 3 0 中 粮 生 化 5 0 0 , 0 0 0 6 , 7 2 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 6 2
5 6 0 0 5 9 8 北 大 荒 4 0 0 , 0 0 0 4 , 8 8 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 4 5
6 6 0 0 0 2 8 中 国 石 化 8 0 0 , 0 0 0 4 , 3 2 8 , 0 0 0 . 0 0 0 . 4 0
7 6 0 1 8 5 7 中 国 石 油 5 0 0 , 0 0 0 3 , 9 7 5 , 0 0 0 . 0 0 0 . 3 7
8 6 0 0 1 5 0 中 国 船 舶 1 3 0 , 0 0 0 3 , 5 8 9 , 3 0 0 . 0 0 0 . 3 3
9 6 0 0 6 1 8 氯 碱 化 工 2 3 9 , 9 3 5 3 , 5 0 0 , 6 5 1 . 6 5 0 . 3 3
1 0 6 0 0 6 8 5 中 船 防 务 1 0 0 , 0 0 0 2 , 9 7 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 2 8
5 . 4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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1 国 家 债 券 1 0 , 0 0 4 , 0 0 0 . 0 0 0 . 9 3
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 1 4 5 , 4 5 4 , 0 0 0 . 0 0 1 3 . 5 1
其 中 : 政 策 性 金 融 债 1 4 5 , 4 5 4 , 0 0 0 . 0 0 1 3 . 5 1
4 企 业 债 券 5 7 2 , 0 0 6 , 1 4 6 . 3 0 5 3 . 1 4
5 企 业 短 期 融 资 券 7 9 , 5 3 2 , 0 0 0 . 0 0 7 . 3 9
6 中 期 票 据 5 9 , 7 3 0 , 0 0 0 . 0 0 5 . 5 5
7 可 转 债 ( 可 交 换 债 ) 2 0 , 7 6 9 , 6 5 4 . 5 0 1 . 9 3
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 8 8 7 , 4 9 5 , 8 0 0 . 8 0 8 2 . 4 6
5 . 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值
占 基 金 资 产
净 值 比 例
( % )
1 1 6 0 2 1 3 1 6 国 开 1 3 6 0 0 , 0 0 0 5 6 , 9 8 2 , 0 0 0 . 0 0 5 . 2 9
2 1 3 6 0 1 4 1 5 福 投 债 5 0 0 , 0 0 0 5 0 , 0 1 5 , 0 0 0 . 0 0 4 . 6 5
3 0 1 1 6 9 8 6 0 3 1 6 国 电 集 S C P 0 0 7 5 0 0 , 0 0 0 4 9 , 7 1 5 , 0 0 0 . 0 0 4 . 6 2
4 1 3 6 4 3 6 1 6 远 洋 0 1 5 0 0 , 0 0 0 4 9 , 2 5 5 , 0 0 0 . 0 0 4 . 5 8
5 1 3 6 2 4 1 1 6 中 牧 0 1 5 0 0 , 0 0 0 4 9 , 0 7 5 , 0 0 0 . 0 0 4 . 5 6
5 . 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
5 . 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
5 . 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
5 . 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5 . 9 . 1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 投 资 。
5 . 9 . 2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告 期 末 无 股 指 期 货 投 资 。
5 . 1 0 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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5 . 1 0 . 1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 。
5 . 1 0 . 2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 。
5 . 1 0 . 3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 本 报 告 期 末 无 国 债 期 货 投 资 。
5 . 1 1 投 资 组 合 报 告 附 注
5 . 1 1 . 1 2 0 1 6 年 2 月 2 6 日 1 5 国 君 G 2 的 发 行 人 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 收 到 了 中 国 证 券 监
督 管 理 委 员 会 上 海 监 管 局 《 关 于 对 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 采 取 限 制 新 增 做 市 业 务 等 监 管
措 施 的 决 定 》 。 本 基 金 投 资 该 证 券 的 决 策 程 序 符 合 相 关 法 律 法 规 的 要 求 。
5 . 1 1 . 2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
5 . 1 1 . 3 期 末 其 他 各 项 资 产 构 成
单 位 : 人 民 币 元
序 号 名 称 金 额
1 存 出 保 证 金 1 8 3 , 7 6 7 . 1 1
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1 3 , 1 0 1 , 2 5 2 . 6 2
5 应 收 申 购 款 3 0 , 1 3 4 , 8 2 0 . 7 7
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 4 3 , 4 1 9 , 8 4 0 . 5 0
5 . 1 1 . 4 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 1 1 0 0 3 5 白 云 转 债 4 , 8 8 0 , 2 6 0 . 8 0 0 . 4 5
2 1 1 0 0 3 2 三 一 转 债 4 , 4 6 6 , 1 1 3 . 2 0 0 . 4 1
3 1 2 8 0 0 9 歌 尔 转 债 3 , 8 7 0 , 7 2 0 . 0 0 0 . 3 6
4 1 2 7 0 0 3 海 印 转 债 3 , 7 4 4 , 1 8 0 . 0 0 0 . 3 5
5 1 1 0 0 3 4 九 州 转 债 9 9 5 , 1 1 2 . 0 0 0 . 0 9
5 . 1 1 . 5 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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金 额 单 位 : 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分
的 公 允 价 值
占 基 金 资 产 净
值 比 例 ( % )
流 通 受 限 情 况 说 明
1 3 0 0 3 2 3 华 灿 光 电 7 , 7 2 6 , 0 0 6 . 0 0 0 . 7 2 重 大 事 项
2 0 0 0 5 4 7 航 天 发 展 7 , 6 8 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 7 1 重 大 事 项
5 . 1 1 . 6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 , 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。 ”
十 二 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 , 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 , 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投
资 者 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
下 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 , 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平
要 低 于 所 列 数 字 。
( 一 ) 华 夏 安 康 债 券 ( A 类 )
阶 段
份 额 净 值
增 长 率 ①
份 额 净 值
增 长 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① - ③ ② - ④
2 0 1 2 年 9 月 1 1 日 至
2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日
1 . 6 0 % 0 . 0 6 % - 0 . 4 5 % 0 . 0 5 % 2 . 0 5 % 0 . 0 1 %
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
- 3 . 3 5 % 0 . 3 2 % - 3 . 6 2 % 0 . 0 9 % 0 . 2 7 % 0 . 2 3 %
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至
2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日
1 4 . 0 5 % 0 . 1 7 % 6 . 1 3 % 0 . 1 2 % 7 . 9 2 % 0 . 0 5 %
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
2 0 . 2 5 % 0 . 5 0 % 2 . 1 3 % 0 . 0 9 % 1 8 . 1 2 % 0 . 4 1 %
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至
2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日
- 1 . 5 2 % 0 . 2 0 % - 6 . 5 9 % 0 . 1 1 % 5 . 0 7 % 0 . 0 9 %
( 二 ) 华 夏 安 康 债 券 ( C 类 )
阶 段
份 额 净 值
增 长 率 ①
份 额 净 值
增 长 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① - ③ ② - ④
2 0 1 2 年 9 月 1 1 日 至
2 0 1 2 年 1 2 月 3 1 日
1 . 5 0 % 0 . 0 5 % - 0 . 4 5 % 0 . 0 5 % 1 . 9 5 % 0 . 0 0 %
2 0 1 3 年 1 月 1 日 至
2 0 1 3 年 1 2 月 3 1 日
- 3 . 7 4 % 0 . 3 2 % - 3 . 6 2 % 0 . 0 9 % - 0 . 1 2 % 0 . 2 3 %
2 0 1 4 年 1 月 1 日 至
2 0 1 4 年 1 2 月 3 1 日
1 3 . 8 2 % 0 . 1 8 % 6 . 1 3 % 0 . 1 2 % 7 . 6 9 % 0 . 0 6 %
2 0 1 5 年 1 月 1 日 至
2 0 1 5 年 1 2 月 3 1 日
1 9 . 8 4 % 0 . 5 0 % 2 . 1 3 % 0 . 0 9 % 1 7 . 7 1 % 0 . 4 1 %
2 0 1 6 年 1 月 1 日 至 - 1 . 7 8 % 0 . 2 0 % - 6 . 5 9 % 0 . 1 1 % 4 . 8 1 % 0 . 0 9 %华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
5 9
2 0 1 6 年 1 2 月 3 1 日
十 三 、 费 用 概 览
( 一 ) 基 金 运 作 费 用
1 、 基 金 费 用 的 种 类
基 金 运 作 过 程 中 , 从 基 金 财 产 中 支 付 的 费 用 包 括 :
( 1 ) 基 金 管 理 人 的 管 理 费 。
( 2 ) 基 金 托 管 人 的 托 管 费 。
( 3 ) 销 售 服 务 费 ( 仅 C 类 收 取 ) 。
( 4 ) 因 基 金 的 证 券 交 易 或 结 算 而 产 生 的 费 用 ( 包 括 但 不 限 于 经 手 费 、 印 花 税 、 证 管 费 、
过 户 费 、 手 续 费 、 券 商 佣 金 、 权 证 交 易 的 结 算 费 及 其 他 类 似 性 质 的 费 用 等 ) 。
( 5 ) 基 金 合 同 生 效 以 后 的 信 息 披 露 费 用 。
( 6 ) 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 。
( 7 ) 基 金 合 同 生 效 以 后 的 会 计 师 费 和 律 师 费 。
( 8 ) 基 金 资 产 的 资 金 汇 划 费 用 。
( 9 ) 按 照 国 家 有 关 法 律 法 规 规 定 或 经 中 国 证 监 会 认 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 。
2 、 基 金 费 用 的 费 率 、 计 提 标 准 、 计 提 方 式 与 支 付 方 式
( 1 ) 基 金 管 理 人 的 管 理 费
在 通 常 情 况 下 , 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 6 0 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 6 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 , 由 基 金 托 管
人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。
( 2 ) 基 金 托 管 人 的 基 金 托 管 费
在 通 常 情 况 下 , 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 0 % 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 :
H = E × 0 . 2 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 , 由 基 金 托 管华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
6 0
人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 。
( 3 ) 销 售 服 务 费
销 售 服 务 费 可 用 于 本 基 金 市 场 推 广 、 销 售 以 及 基 金 份 额 持 有 人 服 务 等 各 项 费 用 。 本 基 金
份 额 分 为 不 同 的 类 别 , 适 用 不 同 的 销 售 服 务 费 率 。 其 中 , A 类 不 收 取 销 售 服 务 费 , C 类 销 售
服 务 费 年 费 率 为 0 . 3 0 % 。
各 类 别 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 计 算 方 法 如 下 :
H = E × R ÷ 当 年 天 数
H 为 各 类 别 基 金 份 额 每 日 应 计 提 的 销 售 服 务 费
E 为 各 类 别 基 金 份 额 前 一 日 基 金 资 产 净 值
R 为 各 类 别 基 金 份 额 适 用 的 销 售 服 务 费 率
销 售 服 务 费 每 日 计 提 , 按 月 支 付 。 经 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一 致 后 , 由 基 金 托 管
人 于 次 月 首 日 起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 划 出 , 经 登 记 结 算 机 构 分 别 支 付 给 各 个 基 金 销 售
机 构 。
( 4 ) 本 条 第 ( 一 ) 款 第 1 项 中 第 ( 4 ) 至 第 ( 9 ) 项 费 用 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 根
据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 的 规 定 , 按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 , 并 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。
3 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 等 不 列 入 基 金 费 用 。
4 、 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 的 调 整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 , 无 须 召 开 基 金 份 额
持 有 人 大 会 。
( 二 ) 基 金 销 售 费 用
1 、 申 购 费 与 赎 回 费
( 1 ) 对 于 A 类 基 金 份 额 , 投 资 者 在 申 购 时 需 交 纳 前 端 申 购 费 。 本 基 金 对 通 过 基 金 管 理
人 的 直 销 中 心 申 购 A 类 份 额 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别 的 申 购 费 率 。
① 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 申 购 A 类 份 额 的 养 老 金 客 户 申 购 费 率 如 下 :
申 购 金 额 ( 含 申 购 费 ) 前 端 申 购 费 率
5 0 万 元 以 下 0 . 3 2 %
5 0 万 元 以 上 ( 含 5 0 万 元 ) - 2 0 0 万 元 以 下 0 . 1 2 %华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
6 1
2 0 0 万 元 以 上 ( 含 2 0 0 万 元 ) - 5 0 0 万 元 以 下 0 . 0 4 %
5 0 0 万 元 以 上 ( 含 5 0 0 万 元 ) 每 笔 1 0 0 0 . 0 0 元
② 其 他 投 资 者 申 购 A 类 基 金 份 额 的 申 购 费 率 如 下 :
申 购 金 额 ( 含 申 购 费 ) 前 端 申 购 费 率
5 0 万 元 以 下 0 . 8 %
5 0 万 元 以 上 ( 含 5 0 万 元 ) - 2 0 0 万 元 以 下 0 . 6 %
2 0 0 万 元 以 上 ( 含 2 0 0 万 元 ) - 5 0 0 万 元 以 下 0 . 4 %
5 0 0 万 元 以 上 ( 含 5 0 0 万 元 ) 每 笔 1 , 0 0 0 . 0 0 元
申 购 费 由 申 购 人 承 担 , 用 于 市 场 推 广 、 销 售 、 登 记 结 算 等 各 项 费 用 。
( 2 ) 本 基 金 C 类 基 金 份 额 不 收 取 申 购 费 。
( 3 ) 本 基 金 A 类 、 C 类 基 金 份 额 均 收 取 赎 回 费 , 赎 回 费 由 赎 回 人 承 担 , 在 投 资 者 赎 回 基
金 份 额 时 收 取 。 赎 回 时 份 额 持 有 不 满 3 0 天 的 , 收 取 0 . 1 % 的 赎 回 费 ; 赎 回 时 份 额 持 有 满 3 0 天
以 上 ( 含 3 0 天 ) 的 , 赎 回 费 为 0 。 所 收 取 赎 回 费 全 部 归 入 基 金 资 产 。
( 4 ) 基 金 管 理 人 可 以 根 据 有 关 规 定 收 取 短 期 交 易 赎 回 费 , 具 体 费 率 在 招 募 说 明 书 更 新
或 其 他 公 告 中 列 明 。 短 期 交 易 赎 回 费 全 部 归 入 基 金 资 产 。
( 5 ) 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 范 围 内 调 整 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 或 收
费 方 式 。 费 率 或 收 费 方 式 如 发 生 变 更 , 基 金 管 理 人 应 在 调 整 实 施 前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的
有 关 规 定 在 至 少 一 种 指 定 媒 体 上 公 告 。
( 6 ) 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制
定 基 金 促 销 计 划 , 针 对 以 特 定 交 易 方 式 ( 如 网 上 交 易 、 移 动 客 户 端 交 易 ) 等 进 行 基 金 交 易 的
投 资 者 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 在 基 金 促 销 活 动 期 间 , 经 相 关 销 售 机 构 同 意 并 按
相 关 监 管 部 门 要 求 履 行 必 要 手 续 后 , 基 金 管 理 人 可 以 适 当 调 低 基 金 申 购 费 率 、 赎 回 费 率 。
2 、 申 购 份 额 与 赎 回 金 额 的 计 算 方 式
( 1 ) 申 购 份 额 的 计 算
① 当 投 资 者 选 择 申 购 A 类 基 金 份 额 时 , 申 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 :
( i ) 申 购 费 用 适 用 比 例 费 率 时 , 申 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 :
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 / ( 1 + 前 端 申 购 费 率 )
前 端 申 购 费 用 = 申 购 金 额 - 净 申 购 金 额
申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / T 日 A 类 基 金 份 额 净 值华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
6 2
( i i ) 申 购 费 用 为 固 定 金 额 时 , 申 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 :
前 端 申 购 费 用 = 固 定 金 额
净 申 购 金 额 = 申 购 金 额 - 前 端 申 购 费 用
申 购 份 额 = 净 申 购 金 额 / T 日 A 类 基 金 份 额 净 值
② 当 投 资 者 选 择 申 购 C 类 基 金 份 额 时 , 申 购 份 额 的 计 算 方 法 如 下 :
申 购 份 额 = 申 购 金 额 / T 日 C 类 基 金 份 额 净 值
③ 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法 , 保 留 小 数 点 后 两 位 , 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财 产 承
担 , 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 。
例 一 : 假 定 T 日 基 金 的 A 类 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 3 0 元 , 某 投 资 者 ( 非 养 老 金 客 户 ) 三 笔 申
购 金 额 分 别 为 1 , 0 0 0 . 0 0 元 、 5 0 万 元 、 2 0 0 万 元 , 则 各 笔 申 购 负 担 的 前 端 申 购 费 用 和 获 得 的 基 金
份 额 计 算 如 下 :
申 购 1 申 购 2 申 购 3
申 购 金 额 ( 元 , a ) 1 , 0 0 0 . 0 0 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
适 用 前 端 申 购 费 率 ( b ) 0 . 8 % 0 . 6 % 0 . 4 %
净 申 购 金 额 ( c = a / ( 1 + b ) ) 9 9 2 . 0 6 4 9 7 , 0 1 7 . 8 9 1 , 9 9 2 , 0 3 1 . 8 7
前 端 申 购 费 ( d = a - c ) 7 . 9 4 2 , 9 8 2 . 1 1 7 , 9 6 8 . 1 3
该 类 基 金 份 额 净 值 ( e ) 1 . 2 3 0 1 . 2 3 0 1 . 2 3 0
申 购 份 额 ( = c / e ) 8 0 6 . 5 5 4 0 4 , 0 7 9 . 5 9 1 , 6 1 9 , 5 3 8 . 1 1
若 该 投 资 者 申 购 金 额 为 5 0 0 万 元 , 则 申 购 负 担 的 前 端 申 购 费 用 和 获 得 的 基 金 份 额 计 算 如
下 :
申 购 4
申 购 金 额 ( 元 , a ) 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
前 端 申 购 费 ( b ) 1 , 0 0 0 . 0 0
净 申 购 金 额 ( c = a - b ) 4 , 9 9 9 , 0 0 0 . 0 0
该 类 基 金 份 额 净 值 ( d ) 1 . 2 3 0
申 购 份 额 ( e = c / d ) 4 , 0 6 4 , 2 2 7 . 6 4
例 二 : 假 定 T 日 基 金 的 C 类 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 , 某 投 资 者 申 购 金 额 为 1 0 万 元 , 则 申
购 获 得 的 基 金 份 额 计 算 如 下 :
申 购 份 额 = 1 0 0 , 0 0 0 . 0 0 / 1 . 2 0 0 = 8 3 , 3 3 3 . 3 3 份华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
6 3
( 2 ) 赎 回 金 额 的 计 算
① 当 投 资 者 赎 回 A 类 基 金 份 额 时 , 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 :
赎 回 金 额 = 赎 回 份 额 × T 日 A 类 基 金 份 额 净 值
赎 回 费 用 = 赎 回 金 额 × 赎 回 费 率
净 赎 回 金 额 = 赎 回 金 额 - 赎 回 费 用
② 当 投 资 者 赎 回 C 类 基 金 份 额 时 , 赎 回 金 额 的 计 算 方 法 如 下 :
赎 回 金 额 = 赎 回 份 额 × T 日 C 类 基 金 份 额 净 值
赎 回 费 用 = 赎 回 金 额 × 赎 回 费 率
净 赎 回 金 额 = 赎 回 金 额 - 赎 回 费 用
③ 上 述 计 算 结 果 按 照 四 舍 五 入 方 法 , 保 留 小 数 点 后 两 位 , 由 此 误 差 产 生 的 损 失 由 基 金 财
产 承 担 , 产 生 的 收 益 归 基 金 财 产 所 有 。
例 三 : 假 定 某 投 资 者 在 T 日 赎 回 1 0 , 0 0 0 份 A 类 基 金 份 额 , 持 有 期 限 2 5 天 , 该 日 A 类 基 金 份
额 净 值 为 1 . 2 5 0 元 , 则 其 获 得 的 赎 回 金 额 计 算 如 下 :
赎 回 金 额 = 1 0 , 0 0 0 . 0 0 × 1 . 2 5 0 = 1 2 , 5 0 0 . 0 0 元
赎 回 费 用 = 1 2 , 5 0 0 . 0 0 × 0 . 1 0 % = 1 2 . 5 0 元
净 赎 回 金 额 = 1 2 , 5 0 0 . 0 0 - 1 2 . 5 0 = 1 2 , 4 8 7 . 5 0 元
例 四 : 假 定 某 投 资 者 在 T 日 赎 回 1 0 , 0 0 0 份 C 类 基 金 份 额 , 持 有 6 0 天 , 该 日 C 类 基 金 份 额 净
值 为 1 . 2 2 5 元 , 则 其 获 得 的 赎 回 金 额 计 算 如 下 :
赎 回 金 额 = 1 0 , 0 0 0 . 0 0 × 1 . 2 2 5 = 1 2 , 2 5 0 . 0 0 元
④ T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 日 收 市 后 计 算 , 并 在 T + 1 日 公 告 。 各 个 基 金 份 额 类 别 单 独 计
算 基 金 份 额 净 值 , 计 算 公 式 为 计 算 日 该 类 别 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 发 售 在 外 的 该 类 别 基 金
份 额 总 数 。 基 金 份 额 净 值 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 3 位 , 小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 。 如 遇 特 殊
情 况 , 经 中 国 证 监 会 同 意 , 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 。
3 、 基 金 转 换 费 用
( 1 ) 基 金 转 换 费 : 无 。
( 2 ) 转 出 基 金 费 用 : 按 转 出 基 金 赎 回 时 应 收 的 赎 回 费 收 取 , 如 该 部 分 基 金 采 用 后 端 收
费 模 式 购 买 , 除 收 取 赎 回 费 外 , 还 需 收 取 赎 回 时 应 收 的 后 端 申 购 费 。 转 换 金 额 指 扣 除 赎 回 费
与 后 端 申 购 费 ( 若 有 ) 后 的 余 额 。
( 3 ) 转 入 基 金 费 用 : 转 入 基 金 申 购 费 用 根 据 适 用 的 转 换 情 形 收 取 , 详 细 如 下 :
① 从 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
6 4
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前
端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 和 转 入 基 金 的 申 购 费 率 均 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 : 收 取 的 申 购 费 率 = 转 入 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 - 转 出 基 金 的 前 端 申
购 费 率 最 高 档 , 最 低 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 一 。
② 从 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前
端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 , 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 : 如 果 转 入 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 比 转 出 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档
高 , 则 收 取 的 申 购 费 用 为 转 入 基 金 适 用 的 固 定 费 用 ; 反 之 , 收 取 的 申 购 费 用 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 二 。
③ 从 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 后
端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 : 前 端 收 费 基 金 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金 时 , 转 入 的 基 金 份 额 的 持 有 期 将 自
转 入 的 基 金 份 额 被 确 认 之 日 起 重 新 开 始 计 算 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 三 。
④ 从 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 不
收 取 申 购 费 用 的 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 : 不 收 取 申 购 费 用 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 四 。
⑤ 从 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前
端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 , 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 : 收 取 的 申 购 费 率 = 转 入 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 - 转 出 基 金 的 前 端 申
购 费 率 最 高 档 , 最 低 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 五 。
⑥ 从 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
6 5
端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 和 转 入 基 金 的 申 购 费 率 均 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 : 收 取 的 申 购 费 用 = 转 入 基 金 申 购 费 用 - 转 出 基 金 申 购 费 用 , 最 低 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 六 。
⑦ 从 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 后
端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 : 前 端 收 费 基 金 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金 时 , 转 入 的 基 金 份 额 的 持 有 期 将 自
转 入 的 基 金 份 额 被 确 认 之 日 起 重 新 开 始 计 算 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 七 。
⑧ 从 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 前 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 不
收 取 申 购 费 用 的 基 金 基 金 份 额 , 且 转 出 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 : 不 收 取 申 购 费 用 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 八 。
⑨ 从 后 端 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 后 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前
端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 : 收 取 的 申 购 费 率 = 转 入 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 - 转 出 基 金 的 前 端 申
购 费 率 最 高 档 , 最 低 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 九 。
⑩ 从 后 端 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 后 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 前
端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 : 如 果 转 入 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 比 转 出 基 金 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档
高 , 则 收 取 的 申 购 费 用 为 转 入 基 金 适 用 的 固 定 费 用 ; 反 之 , 收 取 的 申 购 费 用 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 十 。
? 从 后 端 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 后 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 后
端 收 费 基 金 基 金 份 额 。
费 用 收 取 方 式 : 后 端 收 费 基 金 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金 时 , 转 入 的 基 金 份 额 的 持 有 期 将 自华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
6 6
转 入 的 基 金 份 额 被 确 认 之 日 起 重 新 开 始 计 算 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 十 一 。
? 从 后 端 收 费 基 金 转 出 , 转 入 其 他 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 后 端 收 费 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的 其 他 不
收 取 申 购 费 用 的 基 金 基 金 份 额 。
费 用 收 取 方 式 : 不 收 取 申 购 费 用 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 十 二 。
? 从 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 比 例 费 率 ) 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 不 收 取 申 购 费 用 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的
其 他 前 端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 。
费 用 收 取 方 式 : 收 取 的 申 购 费 率 = 转 入 基 金 的 申 购 费 率 - 转 出 基 金 的 销 售 服 务 费 率 × 转
出 基 金 的 持 有 时 间 ( 单 位 为 年 ) , 最 低 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 十 三 。
? 从 不 收 取 申 购 费 用 基 金 转 出 , 转 入 其 他 前 端 ( 固 定 费 用 ) 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 不 收 取 申 购 费 用 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的
其 他 前 端 收 费 基 金 基 金 份 额 , 且 转 入 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。
费 用 收 取 方 式 : 收 取 的 申 购 费 用 = 固 定 费 用 - 转 换 金 额 × 转 出 基 金 的 销 售 服 务 费 率 × 转
出 基 金 的 持 有 时 间 ( 单 位 为 年 ) , 最 低 为 0 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 十 四 。
? 从 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 转 出 , 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 不 收 取 申 购 费 用 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的
其 他 后 端 收 费 基 金 基 金 份 额 。
费 用 收 取 方 式 : 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 转 入 其 他 后 端 收 费 基 金 时 , 转 入 的 基 金 份 额 的 持
有 期 将 自 转 入 的 基 金 份 额 被 确 认 之 日 起 重 新 开 始 计 算 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 十 五 。
? 从 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 转 出 , 转 入 其 他 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金
情 形 描 述 : 投 资 者 将 其 持 有 的 某 一 不 收 取 申 购 费 用 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 本 公 司 管 理 的
其 他 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 基 金 份 额 。
费 用 收 取 方 式 : 不 收 取 申 购 费 用 。
业 务 举 例 : 详 见 “ ( 5 ) 业 务 举 例 ” 中 例 十 六 。华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
6 7
? 对 于 多 笔 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 份 额 转 出 情 况 的 补 充 说 明
上 述 为 处 理 申 ( 认 ) 购 时 间 不 同 的 多 笔 基 金 份 额 转 出 的 情 况 , 对 转 出 不 收 取 申 购 费 用 的
基 金 的 持 有 时 间 规 定 如 下 :
( i ) 对 于 货 币 型 基 金 和 不 收 取 赎 回 费 用 的 债 券 型 基 金 ( 目 前 包 括 华 夏 债 券 C ) , 每 当 有
基 金 新 增 份 额 时 , 均 调 整 持 有 时 间 , 计 算 方 法 如 下 :
调 整 后 的 持 有 时 间 = 原 持 有 时 间 × 原 份 额 / ( 原 份 额 + 新 增 份 额 )
( i i ) 对 于 除 上 述 ( i ) 之 外 的 不 收 取 申 购 费 用 的 基 金 , 其 持 有 时 间 为 本 次 转 出 委 托 中 多
笔 份 额 的 加 权 平 均 持 有 时 间 。
( 4 ) 上 述 费 用 另 有 优 惠 的 , 从 其 规 定 。
基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 范 围 内 调 整 基 金 转 换 的 有 关 业 务 规 则 。
( 5 ) 业 务 举 例
例 一 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 , 0 0 0 份 甲 基 金 基 金 份 额 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 该 日 甲 基 金
基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。 甲 基 金 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 5 % , 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。
① 若 T 日 转 入 乙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 乙 基 金 适 用 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 2 . 0 % ,
该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 , 1 9 4 . 0 0
转 入 时 收 取 申 购 费 率 ( G ) 2 . 0 % - 1 . 5 % = 0 . 5 %
净 转 入 金 额 ( H = F / ( 1 + G ) ) 1 , 1 8 8 . 0 6
转 入 基 金 费 用 ( I = F - H ) 5 . 9 4
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( J ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( K = H / J ) 9 1 3 . 8 9
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 丙 基 金 适 用 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 2 % ,
该 日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 . 0 0华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
6 8
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 , 1 9 4 . 0 0
转 入 时 收 取 申 购 费 率 ( G ) 0 . 0 0 %
净 转 入 金 额 ( H = F / ( 1 + G ) ) 1 , 1 9 4 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( I = F - H ) 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( J ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( K = H / J ) 9 1 8 . 4 6
例 二 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 甲 基 金 基 金 份 额 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 甲 基 金
申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 , 该 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。 甲 基 金 前 端 申 购 费 率 最 高 档
为 1 . 5 % , 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。
① 若 T 日 转 入 乙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 乙 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 , 乙 基 金
前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 2 . 0 % , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转
入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( G ) 1 , 0 0 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 1 , 9 3 9 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 9 , 1 8 3 , 8 4 6 . 1 5
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 丙 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 , 丙 基 金
前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 2 % , 该 日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转
入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( G ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 9 , 1 8 4 , 6 1 5 . 3 8
例 三 : 假 定 投 资 者 在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日 成 功 提 交 了 基 金 转 换 申 请 , 转 出 持 有 的 前 端 收 费华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
6 9
基 金 甲 1 , 0 0 0 份 , 转 入 后 端 收 费 基 金 乙 , 该 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 5 0 0
元 。 2 0 1 0 年 3 月 1 6 日 这 笔 转 换 确 认 成 功 。 甲 基 金 适 用 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 则 转 出 基 金 费 用 、
转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 , 1 9 4 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( G ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 , 1 9 4 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 7 9 6 . 0 0
若 投 资 者 在 2 0 1 1 年 1 月 1 日 赎 回 乙 基 金 , 则 赎 回 时 乙 基 金 持 有 期 在 1 年 之 内 , 适 用 后
端 申 购 费 率 为 1 . 2 % , 且 乙 基 金 不 收 取 赎 回 费 , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 赎
回 金 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
赎 回 份 额 ( K ) 7 9 6 . 0 0
赎 回 日 基 金 份 额 净 值 ( L ) 1 . 3 0 0
赎 回 总 金 额 ( M = K * L ) 1 , 0 3 4 . 8 0
赎 回 费 用 ( N ) 0 . 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( O ) 1 . 2 %
后 端 申 购 费 ( P = K * I * O / ( 1 + O ) ) 1 4 . 1 6
赎 回 金 额 ( Q = M - N - P ) 1 , 0 2 0 . 6 4
例 四 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 前 端 收 费 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 , 转 入 不 收 取 申 购 费 用 基 金 乙 。
T 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 3 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。 甲 基 金 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 则 转 出 基
金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 3 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 3 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 . 5 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 , 2 9 3 . 5 0
转 入 基 金 费 用 ( G ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 , 2 9 3 . 5 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 8 6 2 . 3 3华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
7 0
例 五 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 甲 基 金 基 金 份 额 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 甲 基 金
申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 , 该 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。 甲 基 金 前 端 申 购 费 率 最 高 档
为 1 . 2 % , 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。
① 若 T 日 转 入 乙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 乙 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 , 乙 基 金 前 端
申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 5 % , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基
金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 时 收 取 申 购 费 率 ( G ) 1 . 5 % - 1 . 2 % = 0 . 3 %
净 转 入 金 额 ( H = F / ( 1 + G ) ) 1 1 , 9 0 4 , 2 8 7 . 1 4
转 入 基 金 费 用 ( I = F - H ) 3 5 , 7 1 2 . 8 6
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( J ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( K = H / J ) 9 , 1 5 7 , 1 4 3 . 9 5
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 丙 基 金 申 购 费 率 适 用 比 例 费 率 , 丙 基 金 前 端
申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 0 % , 该 日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基
金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 时 收 取 申 购 费 率 ( G ) 0 . 0 0 %
净 转 入 金 额 ( H = F / ( 1 + G ) ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( I = F - H ) 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( J ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( K = H / J ) 9 , 1 8 4 , 6 1 5 . 3 8
例 六 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 甲 基 金 基 金 份 额 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 该 日 甲
基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。 甲 基 金 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。
① 若 T 日 转 入 乙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 甲 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 5 0 0 元 , 乙 基 金 适 用
的 申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
7 1
费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( G ) 1 , 0 0 0 - 5 0 0 = 5 0 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 1 , 9 3 9 , 5 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 9 , 1 8 4 , 2 3 0 . 7 7
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 甲 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 , 丙 基 金 适
用 的 申 购 费 用 为 5 0 0 元 , 该 日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金
费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( G ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 9 , 1 8 4 , 6 1 5 . 3 8
例 七 : 假 定 投 资 者 在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日 成 功 提 交 了 基 金 转 换 申 请 , 转 出 持 有 的 前 端 收 费
基 金 甲 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 , 转 入 后 端 收 费 基 金 乙 , 甲 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 , 该 日 甲 、 乙 基
金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。 2 0 1 0 年 3 月 1 6 日 这 笔 转 换 确 认 成 功 。 甲 基 金 适 用
赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( G ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 1 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
7 2
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 7 , 9 6 0 , 0 0 0 . 0 0
若 投 资 者 在 2 0 1 1 年 1 月 1 日 赎 回 乙 基 金 , 则 赎 回 时 乙 基 金 持 有 期 在 1 年 之 内 , 适 用 后
端 申 购 费 率 为 1 . 2 % , 且 乙 基 金 不 收 取 赎 回 费 , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 赎
回 金 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
赎 回 份 额 ( K ) 7 , 9 6 0 , 0 0 0 . 0 0
赎 回 日 基 金 份 额 净 值 ( L ) 1 . 3 0 0
赎 回 总 金 额 ( M = K * L ) 1 0 , 3 4 8 , 0 0 0 . 0 0
赎 回 费 用 ( N ) 0 . 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( O ) 1 . 2 %
后 端 申 购 费 ( P = K * I * O / ( 1 + O ) ) 1 4 1 , 5 8 1 . 0 3
赎 回 金 额 ( Q = M - N - P ) 1 0 , 2 0 6 , 4 1 8 . 9 7
例 八 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 前 端 收 费 基 金 甲 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 , 转 入 不 收 取 申 购 费 用 基
金 乙 , 甲 基 金 申 购 费 率 适 用 固 定 费 用 。 T 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 3 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。
甲 基 金 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 3 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 3 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 6 5 , 0 0 0 . 0 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 2 , 9 3 5 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( G ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( H = F - G ) 1 2 , 9 3 5 , 0 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( I ) 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 ( J = H / I ) 8 , 6 2 3 , 3 3 3 . 3 3
例 九 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 , 0 0 0 份 持 有 期 为 半 年 的 甲 基 金 基 金 份 额 ( 后 端 收 费 模 式 ) ,
转 出 时 适 用 甲 基 金 后 端 申 购 费 率 为 1 . 8 % , 该 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。 甲 基 金 前
端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 5 % , 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 申 购 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 0 0 元 。
① 若 T 日 转 入 乙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 乙 基 金 适 用 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 2 . 0 % ,
该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
赎 回 费 ( E = C * D ) 6 . 0 0华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
7 3
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 ( F ) 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( G ) 1 . 8 %
后 端 申 购 费 ( H = A × F × G / ( 1 + G ) ) 1 9 . 4 5
转 出 基 金 费 用 ( I = E + H ) 2 5 . 4 5
转 换 金 额 ( J = C - I ) 1 , 1 7 4 . 5 5
转 入 时 收 取 申 购 费 率 ( K ) 2 . 0 % - 1 . 5 % = 0 . 5 %
净 转 入 金 额 ( L = J / ( 1 + K ) ) 1 , 1 6 8 . 7 1
转 入 基 金 费 用 ( M = J - L ) 5 . 8 4
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( N ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( O = L / N ) 8 9 9 . 0 1
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 丙 基 金 适 用 的 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 2 % ,
该 日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
赎 回 费 ( E = C * D ) 6 . 0 0
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 ( F ) 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( G ) 1 . 8 %
后 端 申 购 费 ( H = A × F × G / ( 1 + G ) ) 1 9 . 4 5
转 出 基 金 费 用 ( I = E + H ) 2 5 . 4 5
转 换 金 额 ( J = C - I ) 1 , 1 7 4 . 5 5
转 入 时 收 取 申 购 费 率 ( K ) 0 . 0 0 %
净 转 入 金 额 ( L = J / ( 1 + K ) ) 1 , 1 7 4 . 5 5
转 入 基 金 费 用 ( M = J - L ) 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( N ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( O = L / N ) 9 0 3 . 5 0
例 十 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 持 有 期 为 半 年 的 甲 基 金 基 金 份 额 ( 后 端 收
费 模 式 ) , 转 出 时 适 用 甲 基 金 后 端 申 购 费 率 为 1 . 8 % , 该 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 0 0 元 。
甲 基 金 前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 5 % , 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 申 购 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 0 0
元 。
① 若 T 日 转 入 乙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 乙 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 , 乙 基 金
前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 2 . 0 % , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转
入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
7 4
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
赎 回 费 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 ( F ) 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( G ) 1 . 8 %
后 端 申 购 费 ( H = A × F × G / ( 1 + G ) ) 1 9 4 , 4 9 9 . 0 2
转 出 基 金 费 用 ( I = E + H ) 2 5 4 , 4 9 9 . 0 2
转 换 金 额 ( J = C - I ) 1 1 , 7 4 5 , 5 0 0 . 9 8
转 入 基 金 费 用 ( K ) 1 , 0 0 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( L = J - K ) 1 1 , 7 4 4 , 5 0 0 . 9 8
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( M ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( N = L / M ) 9 , 0 3 4 , 2 3 1 . 5 2
② 若 T 日 转 入 丙 基 金 ( 前 端 收 费 模 式 ) , 且 丙 基 金 适 用 的 申 购 费 用 为 1 , 0 0 0 元 , 丙 基 金
前 端 申 购 费 率 最 高 档 为 1 . 2 % , 该 日 丙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转
入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
赎 回 费 ( E = C * D ) 6 0 , 0 0 0 . 0 0
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 ( F ) 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( G ) 1 . 8 %
后 端 申 购 费 ( H = A × F × G / ( 1 + G ) ) 1 9 4 , 4 9 9 . 0 2
转 出 基 金 费 用 ( I = E + H ) 2 5 4 , 4 9 9 . 0 2
转 换 金 额 ( J = C - I ) 1 1 , 7 4 5 , 5 0 0 . 9 8
转 入 基 金 费 用 ( K ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( L = J - K ) 1 1 , 7 4 5 , 5 0 0 . 9 8
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( M ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( N = L / M ) 9 , 0 3 5 , 0 0 0 . 7 5
例 十 一 : 假 定 投 资 者 在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日 成 功 提 交 了 基 金 转 换 申 请 , 转 出 持 有 期 为 3
年 的 后 端 收 费 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 , 转 入 后 端 收 费 基 金 乙 , 转 出 时 适 用 甲 基 金 后 端 申 购 费 率 为
1 . 0 % , 该 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 3 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。 2 0 1 0 年 3 月 1 6 日 这 笔 转 换 确
认 成 功 。 申 购 当 日 甲 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 1 0 0 元 , 适 用 赎 回 费 率 为 0 . 5 % 。 则 转 出 基 金 费
用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 3 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 3 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
7 5
赎 回 费 ( E = C * D ) 6 . 5 0
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 ( F ) 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( G ) 1 . 0 %
后 端 申 购 费 ( H = A × F × G / ( 1 + G ) ) 1 0 . 8 9
转 出 基 金 费 用 ( I = E + H ) 1 7 . 3 9
转 换 金 额 ( J = C - I ) 1 , 2 8 2 . 6 1
转 入 基 金 费 用 ( K ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( L = J - K ) 1 , 2 8 2 . 6 1
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( M ) 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 ( N = L / M ) 8 5 5 . 0 7
若 投 资 者 在 2 0 1 2 年 9 月 1 5 日 赎 回 乙 基 金 , 则 赎 回 时 乙 基 金 持 有 期 为 2 年 半 , 适 用 后 端
申 购 费 率 为 1 . 2 % , 且 乙 基 金 赎 回 费 率 为 0 . 5 % , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 赎 回
金 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
赎 回 份 额 ( O ) 8 5 5 . 0 7
赎 回 日 基 金 份 额 净 值 ( P ) 1 . 3 0 0
赎 回 总 金 额 ( Q = O * P ) 1 , 1 1 1 . 5 9
赎 回 费 率 ( R ) 0 . 5 %
赎 回 费 ( S = Q * R ) 5 . 5 6
适 用 后 端 申 购 费 率 ( T ) 1 . 2 %
后 端 申 购 费 ( U = O * M * T / ( 1 + T ) ) 1 5 . 2 1
赎 回 金 额 ( V = Q - S - U ) 1 , 0 9 0 . 8 2
例 十 二 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 持 有 期 为 3 年 的 后 端 收 费 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 , 转 入 不 收 取
申 购 费 用 基 金 乙 。 T 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。 申 购 当 日 甲 基 金 基
金 份 额 净 值 为 1 . 1 0 0 元 , 赎 回 费 率 为 0 . 5 % , 转 出 时 适 用 甲 基 金 后 端 申 购 费 率 为 1 . 0 % 。 则 转
出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 5 %
赎 回 费 ( E = C * D ) 6 . 0 0
申 购 日 转 出 基 金 基 金 份 额 净 值 ( F ) 1 . 1 0 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( G ) 1 . 0 %
后 端 申 购 费 ( H = A × F × G / ( 1 + G ) ) 1 0 . 8 9
转 出 基 金 费 用 ( I = E + H ) 1 6 . 8 9
转 换 金 额 ( J = C - I ) 1 , 1 8 3 . 1 1
转 入 基 金 费 用 ( K ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( L = J - K ) 1 , 1 8 3 . 1 1
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( M ) 1 . 5 0 0华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
7 6
转 入 基 金 份 额 ( N = L / M ) 7 8 8 . 7 4
例 十 三 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 持 有 期 为 1 4 6 天 的 不 收 取 申 购 费 用 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 , 转
入 前 端 收 费 基 金 乙 。 T 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 3 0 0 元 。 甲 基 金 销 售 服 务
费 率 为 0 . 3 % , 不 收 取 赎 回 费 。 乙 基 金 适 用 申 购 费 率 为 2 . 0 % 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费
用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 费 用 ( D ) 0 . 0 0
转 换 金 额 ( E = C - D ) 1 , 2 0 0 . 0 0
销 售 服 务 费 率 ( F ) 0 . 3 %
转 入 基 金 申 购 费 率 ( G ) 2 . 0 %
收 取 的 申 购 费 率 ( H = G - F * 转 出 基 金 的 持 有 时
间 ( 单 位 为 年 ) )
1 . 8 8 %
净 转 入 金 额 ( I = E / ( 1 + H ) ) 1 , 1 7 7 . 8 6
转 入 基 金 费 用 ( J = E - I ) 2 2 . 1 4
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( K ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( L = I / K ) 9 0 6 . 0 5
例 十 四 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 持 有 期 为 5 天 的 不 收 取 申 购 费 用 基 金 甲 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 份 ,
转 入 前 端 收 费 基 金 乙 。 T 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、 1 . 3 0 0 元 。 甲 基 金 销 售 服
务 费 率 为 0 . 3 % , 不 收 取 赎 回 费 。 乙 基 金 适 用 固 定 申 购 费 5 0 0 元 。 则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基
金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 费 用 ( D ) 0 . 0 0
转 换 金 额 ( E = C - D ) 1 2 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
销 售 服 务 费 率 ( F ) 0 . 3 %
转 入 基 金 申 购 费 用 ( G ) 5 0 0
转 入 基 金 费 用 ( H = G - E * F * 转 出 基 金 的 持 有 时
间 ( 单 位 为 年 ) )
6 . 8 5
净 转 入 金 额 ( I = E - H ) 1 1 , 9 9 9 , 9 9 3 . 1 5
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( J ) 1 . 3 0 0
转 入 基 金 份 额 ( K = I / J ) 9 , 2 3 0 , 7 6 3 . 9 6
例 十 五 : 假 定 投 资 者 在 2 0 1 0 年 3 月 1 5 日 成 功 提 交 了 基 金 转 换 申 请 , 转 出 持 有 的 不 收 取
申 购 费 用 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 , 转 入 后 端 收 费 基 金 乙 , 该 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 2 0 0 、华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
7 7
1 . 5 0 0 元 。 2 0 1 0 年 3 月 1 6 日 这 笔 转 换 确 认 成 功 。 甲 基 金 不 收 取 赎 回 费 。 则 转 出 基 金 费 用 、
转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 2 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 出 基 金 费 用 ( D ) 0 . 0 0
转 换 金 额 ( E = C - D ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 入 基 金 费 用 ( F ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( G = E - F ) 1 , 2 0 0 . 0 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( H ) 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 ( I = G / H ) 8 0 0 . 0 0
若 投 资 者 在 2 0 1 3 年 9 月 1 5 日 赎 回 乙 基 金 , 则 赎 回 时 乙 基 金 持 有 期 为 3 年 半 , 适 用 后 端
申 购 费 率 为 1 . 0 % , 且 乙 基 金 赎 回 费 率 为 0 . 5 % , 该 日 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 为 1 . 3 0 0 元 。 则 赎
回 金 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
赎 回 份 额 ( J ) 8 0 0 . 0 0
赎 回 日 基 金 份 额 净 值 ( K ) 1 . 3 0 0
赎 回 总 金 额 ( L = J * K ) 1 , 0 4 0 . 0 0
赎 回 费 率 ( M ) 0 . 5 %
赎 回 费 ( N = L * M ) 5 . 2 0
适 用 后 端 申 购 费 率 ( O ) 1 . 0 %
后 端 申 购 费 ( P = J * H * O / ( 1 + O ) ) 1 1 . 8 8
赎 回 金 额 ( Q = L - N - P ) 1 , 0 2 2 . 9 2
例 十 六 : 假 定 投 资 者 在 T 日 转 出 不 收 取 申 购 费 用 基 金 甲 1 , 0 0 0 份 , 转 入 不 收 取 申 购 费 用
基 金 乙 。 T 日 甲 、 乙 基 金 基 金 份 额 净 值 分 别 为 1 . 3 0 0 、 1 . 5 0 0 元 。 甲 基 金 赎 回 费 率 为 0 . 1 % 。
则 转 出 基 金 费 用 、 转 入 基 金 费 用 及 份 额 计 算 如 下 :
项 目 费 用 计 算
转 出 份 额 ( A ) 1 , 0 0 0 . 0 0
转 出 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( B ) 1 . 3 0 0
转 出 总 金 额 ( C = A * B ) 1 , 3 0 0 . 0 0
转 出 基 金 赎 回 费 率 ( D ) 0 . 1 %
转 出 基 金 费 用 ( E = C * D ) 1 . 3 0
转 换 金 额 ( F = C - E ) 1 , 2 9 8 . 7 0
转 入 基 金 费 用 ( F ) 0 . 0 0
净 转 入 金 额 ( G = E - F ) 1 , 2 9 8 . 7 0
转 入 基 金 T 日 基 金 份 额 净 值 ( H ) 1 . 5 0 0
转 入 基 金 份 额 ( I = G / H ) 8 6 5 . 8 0华夏安康信用优选债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
7 8
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
华 夏 安 康 信 用 优 选 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 依 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、
《 销 售 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 法 律 法 规 的 要 求 , 对 本 基 金 管 理 人 于 2 0 1 6
年 1 0 月 2 5 日 刊 登 的 本 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 进 行 了 更 新 , 主 要 更 新 内 容 如 下 :
( 一 ) 更 新 了 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 中 相 关 内 容 。
( 二 ) 更 新 了 “ 四 、 基 金 托 管 人 ” 中 相 关 内 容 。
( 三 ) 更 新 了 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 中 相 关 内 容 。
( 四 ) 更 新 了 “ 八 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 与 转 换 ” 中 相 关 内 容 。
( 五 ) 更 新 了 “ 十 、 基 金 的 投 资 ” 中 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” 相 关 内 容 , 该 部 分 内 容 均 按
有 关 规 定 编 制 。
( 六 ) 更 新 了 “ 十 一 、 基 金 的 业 绩 ” 的 相 关 内 容 , 该 部 分 内 容 均 按 有 关 规 定 编 制 , 并 经
托 管 人 复 核 。
( 七 ) 更 新 了 “ 二 十 三 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 中 相 关 内 容 。
( 八 ) 更 新 了 “ 二 十 四 、 其 他 应 披 露 事 项 ” , 披 露 了 自 上 次 招 募 说 明 书 更 新 截 止 日 以 来
涉 及 本 基 金 的 相 关 公 告 。
华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 七 年 四 月 二 十 一 日