大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大 成 行 业 轮动 混 合 型 证券 投 资 基 金
更 新 招 募 说明 书 摘要
（2017 年第 1 期）
基 金管理 人：大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人：中国 农业银 行股份有 限公司
二〇一七 年 四 月
大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
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重 要 提 示
大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金经 中国 证监 会 2009 年7 月 23 日 证监 许可 【2009】 664
号文核 准募 集， 本基 金的 基金合 同 于2009 年9 月8 日正式 生效 。自 基金 合同 生效以 来， 本
基金运 作平 稳。 根据 中国 证监 会 2014 年7 月7 日 颁 布的《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理
办法》 （以 下简 称 “ 《运 作 办法》 ”） 的有 关规 定， 经与本 基金 托管 人中 国农业 银行 股份 有
限公司 协商 一致 ， 自2015 年 7 月 3 日 起本 基金 名称 变更为 “大 成行 业轮 动混 合型证 券投 资
基金 ” ； 基金 简称 变更 为 “ 大成 行业 轮动 混合 ” ； 基金类 别变 更为 “混 合型 ” 。 上述 事项 已
报中国 证监 会备 案。
因上述 变更 基金 名称 及基 金类别 事宜 ， 基金 管理 人 对 《 基金 合同 》 和 《 托管 协议 》 的 相
关条款 进行 了相 应修 改。 在修改 过程 中， 基金 管理 人根据 《运 作办 法》 和基 金 运作实 际情 况，
对 《 基金 合同 》 的 部分 条 款进行 了必 要的 调整 。 按 照基金 合同 约定 ， 本次变 更对基 金份 额持
有人利 益无 实质 性不 利影 响且不 涉及 基金 合同 当事 人权利 义务 关系 发生 重大 变化的 情形 。 基
金管理 人已 就相 关事 项履 行规定 程序 ， 符合 法律法 规及 《基 金合 同》 的规 定。 按照基 金合 同
约定 ， 本 次变 更对 基金 份额 持有人 利益 无实 质性 不利 影响且 不涉 及基 金合 同当 事人权 利义 务
关系发 生重 大变 化的 情形 ，不需 要召 开基 金份 额持 有人大 会。 本基 金更 名后 ， 《大成 行业 轮
动股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 、 《大 成行 业轮 动 股票型 证券 投资 基金 托管 协议 》 等 法律 文
件项下 的全 部权 利、 义务 由大成 行业 轮动 混合 型证 券投资 基金 承担 和继 承。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ， 也不 表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 中 国证 监会 不对 本基 金 的投资 价值 及市
场前景 等作 出实 质性 判断 或者保 证。
投资有 风险 ， 投资 人 申 购 本基金 时 应 当认 真阅 读基 金合同 、 基金 招募 说明 书 等信息 披露
文件， 自主 判断 基金 的投 资价值 ，自 主做 出投 资决 策，自 行承 担投 资风 险。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证 。 基 金 管理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信用 、 谨慎 勤勉 的原 则 管理和 运用 基金
财产， 但不 保证 基金 一定 盈利， 也不 保证 最低 收益 。
本更新 招募 说明 书中 与托 管业务 相关 的更 新信 息已 经本基 金托 管人 复核 。 本招 募说明 书
（更新 ） 所载 内容 截至 日 为 2017 年3 月8 日 （其 中 人员变 动信 息以 公告 日为 准） ， 有关 财务
数据和 净值 表现 截止 日 为2016 年 12 月 31 日 （财 务 数据未 经审 计） 。 大成行业轮动混合型证券投资基金
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 50% ） 、 中国 银河 投 资管理 有
限公司 （持 股比 例25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例25% ） 三家 公司 。
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖剑
（二） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、 哈 尔滨 银行 股份 有限公 司、
中泰信 托有 限责 任公 司 ；2007 年6 月 ， 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ；2008 年8 月，
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长；2012 年11 月至 今， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席 。2014 年12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年1 月至6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至1997 年4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ；1997 年5 月至 2015 年1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 ， 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理（ 主持工 作） ，法 律合 规部 副 总经理 ，零 售交 易业 务总 部副总 经理 ；
2014 年10 月， 任大 成基 金 管理有 限公 司公 司董 事 ；2015 年1 月 起任 大成 基金 管理有 限公 司
副董事 长。 大成行业轮动混合型证券投资基金
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罗登攀 先 生 ，董 事、 总经 理，耶 鲁大 学经 济学 博士 。具注 册金 融分 析师(CFA) 、金融 风
险管理 师（FRM ）资 格。 曾 任毕马 威（KPMG ）法 律诉 讼部资 深咨 询师 、金 融部 资深咨 询师 ，
以及SLCG 证券 诉讼 和咨 询 公司合 伙人 ；2009 年至 2012 年 ，任 中国 证券 监督 管 理委员 会规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ， 兼 任国 家 “千 人计 划” 专家 ；2013 年 2 月至2014
年10 月， 任中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 ， 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理 。 2015 年3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长 。 2017
年2 月17 日起 代为 履行 大 成基金 管理 有限 公司 督察 长职务 。
周雄先 生， 董事 ，金 融学 博士， 北京 大学 光华 管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士
（EMBA ） ， 上海 市黄 浦区 政 协委员 。1987 年8 月至 1993 年4 月 ，任 厦门 大学 财 经系教 师；
1993 年4 月至 1996 年 8 月，任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ；1996 年8 月至1999 年
2 月， 任人 民日 报社 事业 发 展局企 业管 理处 副处 长 ；1999 年2 月 至今 任职 于中 泰信托 有限 责
任公司 ，历 任副 总裁 、总 裁，现 任中 泰信 托有 限责 任公司 董事 、总 裁。
孙学林 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 具注 册会 计师 、 注册资 产评 估师 资格 。 现 任中国 银河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 ， 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年6 月起 ， 兼任 镇江 银河 创业 投资 有限公 司总 经理 、 投 资决 策委员 会委 员 。
黄隽女 士 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 。 现 任中 国人 民 大学经 济学 院教 授 、 博 士 生导师 ， 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。
叶林先 生， 独立 董事 ，法 学博士 。现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士 ， 独 立董 事， 金 融学博 士 ， 现 任东 北财 经 大学讲 师 ， 教 研室 主任 ， 东北财 经大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ，博 士。现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师 ）
和北京 大学 光华 管理 学院 讲席教 授（ 博士 生导 师） ， 金融系 联合 系主 任， 院长 助理， 北京 大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大 学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先 生， 监事 长， 中国 人民大 学经 济学 专业 研究 生，高 级经 济师 。2006 年 被亚洲 风大成行业轮动混合型证券投资基金
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险与危 机管 理协 会授 予“ 企业风 险管 理师 ”资 格。2000 年1 月 ，先 后任 中国 银河证 券有 限
责任公 司审 计部 、合 规（ 法律） 部总 经理 ；2007 年1 月， 任中 国银 河投 资管 理有限 公司 董
事、常 务副 总裁 、党 委委 员；2010 年7 月， 兼任 吉 林省国 家生 物产 业创 业投 资有限 责任 公
司董事 长兼 总经 理、 吉林 省国家 汽车 电子 产业 创业 投资有 限责 任公 司董 事；2012 年6 月，
兼任镇 江银 河创 业投 资有 限公司 董事 长 ；2012 年7 月， 任中 国银 河投 资管 理 有限公 司总 裁；
2015 年1 月起 ，任 大成 基 金管理 有限 公司 监事 长。
蒋卫强 先生 ，职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年 7 月至 1998 年10 月 任杭 州益 和电脑 公
司开发 部软 件工 程师 。1998 年 10 月至 1999 年8 月 任杭州 新利 电子 技术 有限 公司电 子商 务
部高级 程序 员。1999 年8 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 历任 信息 技术 部系 统开发 员、 金
融工程 部高 级工 程师 、 监 察稽核 部总 监助 理 、 信息 技术部 副总 监 、 风 险管理 部副总 监 ， 现 任
风险管 理部 总监 。
吴萍女 士 ， 职 工监 事， 文 学学士 ， 中国 注册 会计师 协会非 执业 会员 。 曾任职 于中国 农业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年6 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ， 历任计 划财 务部 高级 会计 师、 总 监助 理， 现 任计 划财 务部副 总监 。
2016 年10 月起 兼任 大成 国际资 产管 理有 限公 司董 事。
其他高 级管 理人 员：
肖剑先 生 ， 副 总经 理， 哈 佛大学 公共 管理 硕士 。 曾 任深圳 市南 山区 委 （政 府 ） 办 公室 副
主任 ， 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 ， 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长、 处长 。2015 年1 月 加入 大成 基 金管理 有限 公
司，任 公司 副总 经理 。
温智敏 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于 Hunton & Williams 美 国及国 际
律师事 务所 。 曾任 中银 国 际投行 业务 副总 裁 、 香 港 三山投 资公 司董 事总 经理 、 标 准银 行亚 洲
有限公 司董 事总 经理 兼中 国投行 业务 主管 。2015 年4 月加 入大 成基 金管 理有 限公司 ，任 首
席战略 官 ，2015 年8 月 起 任公司 副总 经理 。2016 年10 月 起兼 任大 成国 际资 产 管理有 限公 司
董事。
周立新 先生 ， 副总 经理 ， 大学本 科学 历 。 曾 任新疆 精河县 党委 办公 室机 要员 、 新 疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年1 月 加入 大成 基 金管理 有限 公大成行业轮动混合型证券投资基金
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司， 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监
兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理，2015 年8 月起任 公司 副总 经理 。
谭晓冈 先生 ， 副总 经理 ， 哈佛大 学公 共行 政管 理硕 士。 曾任 财政 部世 界银行 司科长 ， 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问， 财政 部办 公厅 处长 ， 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年 7 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，2017 年2 月起 任公 司 副总经 理。
姚余栋 先生 ， 副总 经理 ， 英国剑 桥大 学经 济学 博士 。 曾 任职 于原 国家 经贸委 企业司 、 美
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 ， 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 ， 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 ， 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 ， 中国 人民 银 行货币 政策 二司
副巡视 员， 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长， 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年9 月
加入大 成基 金管 理有 限公 司，任 首席 经济 学家 ，2017 年 2 月起 任公 司副 总经 理。
陈翔凯 先生 ，副 总经 理， 香港中 文大 学工 商管 理硕 士。曾 任职 于广 发证 券海 南分公 司 ，
平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ， 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 ， 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年11 月加入 大 成基金 管理 有
限公司 ，2017 年 2 月起 任 公司副 总经 理。
2．基 金经 理
(1) 现 任基 金经 理
王磊先 生， 经济 学硕 士， 证券从 业年 限 13 年。2003 年5 月至 2012 年10 月曾 任证券 时
报社公 司新 闻部 记者 、 世 纪证券 投资 银行 部业 务董 事、 国信 证券 经济 研究 所 分析师 及资 产管
理总部 专户 投资 经理 、 中 银 基金管 理有 限公 司专 户理 财部投 资经 理及 总监 （主 持 工作） 。 2012
年11 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司 。2013 年 6 月 7 日至2015 年7 月15 日起 担任大 成强 化
收益债 券型 证券 投基 金基 金经理 ，2015 年7 月 16 日到 2016 年3 月25 日 任大 成强化 收益 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 。2013 年7 月17 日到 2016 年3 月25 日 任大成 景恒 保
本混合 型证 券投 资基 金基 金经理。2013 年 11 月9 日到 2016 年3 月25 日 任大 成可转 债增 强
债券型 证券 投资 基金 基金 经理 。2014 年6 月26 到 2016 年3 月25 日任 大成 景 益平稳 收益 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。2014 年9 月3 日至 2016 年3 月 23 日 任大 成景 丰债券 型证 券
投资基 金（LOF ）基 金经 理 。2014 年 12 月9 日到 2016 年 3 月 25 日 任大 成景 利 混合型 证券
投资基 金基 金经 理。2015 年 12 月 14 日起 任大 成行 业轮动 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
自2016 年11 月 11 日起 担 任大成 景尚 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。具有 基金 从
业资格 。国 籍： 中 国
（2）历 任 基金 经理 大成行业轮动混合型证券投资基金
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历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
姚瑢 2009 年 9 月 8 日至 2010 年 11 月 25 日
杨建勋 2010 年 11 月 26 日至 2012 年 9 月 5 日
黄万青 2011 年 7 月 13 日至2013 年 3 月 7 日
曹雄飞 2013 年 3 月 8 日至 2014 年 4 月 24 日
徐雄晖 2013 年 4 月 8 日至 2015 年 5 月 22 日
支兆华 2015 年 5 月 23 日至2015 年 12 月 13 日
3、公 司投 资决 策委 员会
公司股 票投 资决 策委 员会 由 10 名成 员组 成， 设股 票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 ，其他 委
员9 名 ，名 单如 下：
陈翔凯 ， 公司 副总 经理 ， 股票投 资决 策委 员会 主席 ； 李 本刚 ， 基 金经 理 ， 股 票投资 部总
监，股 票投 资决 策委 员会 委员； 路荣 强， 研究 部总 监，股 票投 资决 策委 员会 委员； 周德 昕 ，
基金经 理 ， 股 票投 资部 成 长组投 资总 监 ， 股 票投 资 决策委 员会 委员 ； 孙蓓 琳 ， 基 金经 理， 股
票投资 部混 合组 投资 总监 ， 股 票投 资决 策委 员会委 员； 石国 武， 基金 经理 ， 大 类资产 配置 部
总监 ， 股 票投 资决 策委 员 会委员 ； 苏秉 毅， 基金 经 理， 数量 与指 数投 资部 副 总监 ， 股 票投 资
决策委 员会 委员 ； 徐 彦， 基 金经理 ， 股 票投 资部 价值 组投资 总监 ， 股 票投 资决 策委员 会委 员；
于雷 ， 交 易管 理部 总监 ， 股票投 资决 策 委 员会 委员 ； 蒋 卫强 ， 风 险管 理部 总 监， 股票 投资 决
策委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日 大成行业轮动混合型证券投资基金
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批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银 行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际、 功能 齐备 的大 型 国有商 业银 行， 中国 农业 银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可持 续发展 ， 立足 县域 和城市 两大市 场 ， 实 施差 异化竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “ 最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计，并 获得 无保 留意 见 的SAS70 审计 报告 。自2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 （ISAE3402 ） 认证 ， 表 明了 独立 公正 第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理 、 内 部控 制的 健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设， 品牌 声誉 进一步 提升 ， 在2010 年 首 届 “ ‘ 金牌 理财’TOP10 颁 奖盛典 ” 中 成
绩突出 ，获 “最 佳托 管银 行”奖 。2010 年再 次荣 获 《首席 财务 官》 杂志 颁发 的“最 佳资 产
托管奖 ” 。2012 年荣 获第 十届中 国财 经风 云榜 “最 佳资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至 2015
年连续 三年 荣获 上海 清算 所授予 的 “托 管银 行优 秀 奖” 和中 央国 债登 记结 算 有限责 任公 司授
予的“ 优秀 托管 机构 奖” 称号；2015 年 荣获 中国 银 行业协 会授 予的 “养 老金 业务最 佳发 展
奖”称 号。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、大成行业轮动混合型证券投资基金
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委托资 产托 管处 、 境 外资 产托管 处、 保险 资产 托管 处、 风 险管 理处 、 技 术保 障 处、 营 运中 心、
市场 营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 近 140 名， 其中 具有高 级职 称的 专 家30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均 有20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2016 年 12 月 31 日，中 国农 业银 行托 管的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投
资基金 共349 只。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作,对 托管 业 务风险 管
理和内 部控 制工 作进 行监 督和评 价。 托管 业务 部专 门设置 了风 险管 理处,配 备 了专职 内控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度、 岗位 职责 、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 ， 授 权工 作实 行集 中控 制 ， 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用， 账
户资料 严格 保管 ，制 约机 制严格 有效 ；业 务操 作区 专门设 置， 封闭 管理,实 施 音像监 控； 业
务信息 由专 职信 息披 露人 负责, 防止 泄密 ；业 务实 现 自动化 操作 ，防 止人 为事 故的发 生， 技
术系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人 通过 参数 设置 将《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、基金 合同 、托 管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理： 大成行业轮动混合型证券投资基金
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1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、书 面警 示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、书 面报 告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报 中 国证监 会。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558 （免固 话长 途 费）
大成基 金深 圳投 资理 财中 心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
联系人 ：肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
邮编：518040
2．代 销机 构
1、中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－10－
联系人 ：林 葛
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
2、中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：易 会满
客服电 话：95588
联系人 ：洪 渊
联系电 话：010-66105799
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
3、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
4、中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号 长安 兴融 中 心1号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
电话： ：010 －66275654
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－11－
5、交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
6、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
7、中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话：010-89937369
客服电 话：95558
联系人 ：廉 赵峰
联系电 话：010-89937369
传真：010-65550827
网址：www.citicbank.com
8、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－12－
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
9、中 国光 大银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街25号 中国 光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人: 朱红
电话：010-63636153
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
10、中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义路4号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎
客服电 话：95568
联系人 ：穆 婷
电话：010-58560666
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
11 、 中国 邮政 储蓄 银行
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街131 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
传真：010-66415194
联系人 ：王 硕
网址：www.psbc.com
12、北 京银 行股 份有 限公 司 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－13－
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：孔 超
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
13、华 夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
14、广 发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路713 号
法定代 表人 ： 董 建岳
客服电 话：95508
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
15、平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中路1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：021-38637673
传真：0755-22197701
联系人 ：张 莉
客户服 务热 线：95511-3 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－14－
网址：http://bank.pingan.com
16、宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话： 96528 （ 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州） 、962528 （北 京 、上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
17、上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999 、400-696-2999
电话：021-38576666
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
18、北 京农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街410 号
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
19、青 岛银 行股 份有 限公 司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克、 李佳 程
联系电 话：0532-68629926 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－15－
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
20、浙 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春路288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：唐 燕
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659056
传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
21、东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：吴 照群
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
22、杭 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路46 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：95398
公司网 站：www.hzbank.com.cn
23、温 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广场1号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－16－
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 ， 浙 江省外0577-96699
网址： www.wzbank.cn
24、江 苏银 行股 份有 限公 司
地址： 南京 市洪 武北 路55 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58587018
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
25、渤 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路218 号
法人代 表 ： 李 伏安
客服电 话：95541
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：http://www.cbhb.com.cn
26、张 家港 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 张家 港 市 杨舍 镇人民 中路66号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：施 圆圆
电话：0512-56968212
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
27、深 圳农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路3038 号合 作金 融大 厦 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－17－
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755 －25188269
传真：0755-25188785
联系人 ：王 璇
客户服 务电 话: 961200
网址：www.961200.net
28、洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
29、大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山路88号 天安 国际 大厦49 楼
法定代 表人 ：陈 占维
客服电 话：4006640099
联系人 ： ： 李格 格
电话： ：0411-82356627
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
30、哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：遇 玺
联系电 话：0451-86779018
传真：0451-86779007 大成行业轮动混合型证券投资基金
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客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
31、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
32、中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
33、国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
34、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－19－
客服电 话： 95565
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
35、广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187号 大都 会广 场43楼（4301-4316房）
办公地址： 广东省 广州天 河北路大都 会广场5 、18 、19 、36、38 、39、41、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
客服电 话：95575
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
36、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
37、海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：瞿 秋平 （代 为履行 法定 代表 人职 责）
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：李 笑鸣
电话：021 －23219000
传真：021-63602722 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－20－
网址：www.htsec.com
38、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号40 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
39、兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：夏 中苏
电话：0591-38281963
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
40、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
41、安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹 大成行业轮动混合型证券投资基金
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电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
42、西 南证 券股 份有 限公 司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路2 号合 景国 际大 厦A 幢
法定代 表人 ：余 维佳
客服电 话：4008096096
联系人 ：张煜
联系电 话：023-63786633
网址：www.swsc.com.cn
43、湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路63号 中山 国际 大厦12楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
44、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
45、国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
联系电 话：0551-2634400
客服电 话：400-888-8777、95578 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－22－
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn
46、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：WWW.EWWW.COM.CN
47、华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广 场
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：4008-888-168、95597
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
48、山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国际 贸易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
49、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司 大成行业轮动混合型证券投资基金
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注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路28号
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
50、信 达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
51、东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号新 源广 场2号楼22-29楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
客服电 话：95503
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
52、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－24－
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
53、长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ： 杨 光裕
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
54、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
55、广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 十七 楼
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
56、东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：李 福春 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－25－
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：安 岩岩
电话：0431-85096517
网址：www.nesc.cn
57、南 京证 券股 份有 限公 司
住所： 南京 市大 钟亭8 号
法定代 表人 ：张 华东
客服电 话：95386
联系人 ：石 健
电话：025-83367888
传真：025-83364032
网址：www.njzq.com.cn
58、上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市 黄 浦区 四川中 路213 号 久事 商务 大 厦7楼
法定代 表人 ： 李 俊杰
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ： 许 曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
59、国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号
法定代 表人 ：姚 志勇
客服电 话：4008885288
联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
60、浙 商证 券股 份有 限公 司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A 座6-7楼 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－26－
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：张智
电话：021-64716089
客服电 话：95345
网址：www.stocke.com.cn
61、平 安证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：95511 转8
联系人 ：吴 琼
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
62、华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
63、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段80 号顺 天国 际财 富中心26层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
64、东 莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－27－
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
65、中 原证 券股 份有 限公 司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：程 月艳 、范 春艳
联系电 话: 0371 —69099882
联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
66、国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
67、东 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－28－
网址：www.longone.com.cn
68、中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
法定代 表人 ：许 刚
客户服 务电 话：4006208888
联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
69、恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法人代 表： 庞介 民
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：魏 巍
电话：0471-3953168
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn
70、国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦4楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：周 欣玲
电话：0791-86281305
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
71、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号40 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或4008895523
联系人 ：曹 晔 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－29－
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
72、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
73、世 纪证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：袁 媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
74、第 一创 业证 券股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路12号 中民 时代 广场B 座25F
法人代 表： 刘学 民
电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
75、金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝路36号 证券 大厦4层 （ 邮政编 码：570206 ）
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 楼（邮 政编 码：518034 ）
法定代 表人 ：陆 涛
客服电 话：4008-888-228
联系人 ：马 贤清 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－30－
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
76、中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A 座41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
77、华 林证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道1-1君泰国 际B 栋 一层3 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 楼
法定代 表人 ：林 立
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：李 琳
电话：0755-82707857
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
78、华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
79、华 龙证 券有 限责 任公 司 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－31－
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 ：韩 鹏
联系人 ：杨 晓天
联系电 话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
80、中 国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲6 号SK 大厦
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：杨 涵宇
电话：010-65051166
网址：www.ciccs.com.cn
81、财 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大路15 号嘉 华国 际商 务中 心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
82、上 海华 信证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 环球 金融 中 心9楼
法定代 表人 ：郭 林
客服电 话：4008205999
联系人 ：李 颖
电话：021-38784814
传真：021-68774818
网址：www.shhxzq.com 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－32－
83、华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
84、瑞 银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街7 号英 蓝国 际金 融 中心12 层、15层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328373
传真：010-58328748
联系人 ：冯 爽
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
85、中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地址：深 圳市 福 田 区益 田 路 与 福 中 路交 界 处 荣超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
86、中 山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755-82570586 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－33－
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
87、日 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系电 话：010-83991716
联系人 ：陈 文彬
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
88、联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：郭 晴
联系电 话：0752-2119391
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
89、江 海证 券有 限公 司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-85863726
客服热 线：4006662288
联系人 ：周 俊
网址：www.jhzq.com.cn
90、九 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 南川工 业园 区创 业路108 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安立路30号 仰山 公园 东一 门2号楼
法人代 表人 ：魏 先锋
电话：010-57672000
传真：010-57672296
统一客 服电 话：95305 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－34－
91、国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 婧漪
电话： 028-86690057
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
92、中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼40层-43层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
93、华 宝证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中心57楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ： 刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
94、爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道1600 号1 幢32 楼
法定代 表人 ：钱 华
客服电 话：4001-962-502
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－35－
95、英 大证 券有 限责 任公 司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
96、华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118 、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
97、天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园路2 号高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
98、大 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民路24号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路129 号 大连 期货 大 厦38-39层
法定代 表人 ： 李 红光
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219 大成行业轮动混合型证券投资基金
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客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
99、宏 信证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段18 号川 信大 厦10楼
法人代 表人 ：吴 玉明
客服电 话：4008366366
联系人 ：刘 文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
100 、 徽商 期货 有限 责任 公 司
注册地 址： 合肥 市芜 湖路258 号
法人代 表人 ：吴 国华
联系人 ：蔡 芳
传真：0551-62862801
客服电 话：4008878707
网址：http://www.hsqh.net
101 、 东海 期货 有限 责任 公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 、25 、27 、29 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦8 楼
法定代 表人 ：陈 太康
联系人 ：李 天雨
联系电 话：021-68757102
客服电 话：95531/4008888588
网址：www.qh168.com.cn
102 、 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：尹 伶 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－37－
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
103 、 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号
法定代 表人 ：杨 懿
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006 号
联系人 ：张 燕
联系电 话：010-58325388*1588
网站：www.new-rand.cn
客户服 务电 话：400-166-1188
104 、 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835785
传真：021-20835879
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
105 、 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
法定代 表人 ：汪 静波
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B 座12 楼
联系人 ：徐 诚
联系电 话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
106 、 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－38－
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887
107 、 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
108 、 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大厦903 ～906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
109 、 蚂蚁( 杭州) 基 金销 售 有限公 司 （ 原杭 州数 米基 金销售 有限 公司 ）
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西路1218 号1 栋202室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
110 、 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司 大成行业轮动混合型证券投资基金
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注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
111 、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路1 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-8002
客户服 务电 话:4008-773-772
网站地 址 www.5ifund.com
112 、 北京 汇成 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11 号11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
113 、 北京 晟视 天下 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：孙 悦
电话：010-58170823
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
网址：http://fund.shengshiview.com 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－40－
114 、 北京 钱景 财富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号 中关 村金 融大 厦 （丹棱soho ）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
115 、 上海 万得 投资 顾问 有 限公司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：姜 吉灵
联系电 话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客服电 话：400-821-0203
116 、 泰诚 财富 基金 销售 （ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
117 、 上海 凯石 财富 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
法定代 表人 ：陈 继武
客服电 话：4000178000
联系人 ：葛 佳蕊
电话：021-63333319
传真：021-63332523 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－41－
网址：www.lingxianfund.com
118 、 武汉 市伯 嘉基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际SOHO 城 （ 一期 ） 第7栋23 层1
号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：杨 帆
电话：027-87006003/87006009
网站：www.buyfunds.cn
公司传 真：027-87006010
客户服 务电 话：400-027-9899
119 、 上海 陆金 所资 产管 理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
联系人 ：宁 博宇
网站：www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
120 、 珠海 盈米 财富 管理 有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
121 、 奕丰 金融 服务 （深 圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201室 （入 住深 圳市 前海 商 务秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室，1116室及1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－42－
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
122 、 深圳 市金 斧子 投资 咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 智慧广 场第A 栋11 层1101-1102
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑路18号 东方 科技 大厦18 楼
法定代 表人 ：陈 姚坚
联系人 ：张 烨
电话：0755-84034499
传真：0755-84034477
客服电 话：400-950-0888
网址：http://www.jfzinv.com
123 、 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：4000618518
联系人 ： 袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：苗杨
（三） 律师 事务 所和 经办 律师 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－43－
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场安 永大 楼17层 01-12室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永大楼17层01-12室
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
电话： （010 ）58153000、（ 0755 ）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755 ）25026188
签章注 册会 计师 ：昌 华、 高鹤
联系人 ：昌 华
四、基金的名称
大成行 业轮 动混合 型 证券 投资基 金
五、基金的类型
契约型
六、基金的运作方式
开放式 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－44－
七、基金的投资目标
利用行 业轮 动效 应， 优化 行业配 置， 获取 超额 投资 收益， 实现 基金 资产 长期 稳健 增 值 。
八、基金的投资范围
本基金 的投 资对 象为 具有 较好流 动性 的金 融工 具， 包 括国内 依法 发行 交易 的股 票、 债 券、
权证及 法律 、法 规或 监管 机构允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。
九、基金的投资策略
本基金 将重 点围 绕我 国经 济周期 动力 机制 与发 展规 律， 研究 我国 国民 经济 发展 过程中 的
结构化 特征 ， 捕捉 行业 轮 动效应 下的 投资 机会 ， 自 上而下 的实 施大 类资 产间 的战略 配置 和股
票类别 间的 战术 配置 ， 精 选优质 行业 的优 质股 票 ， 获取超 额投 资收 益 ， 实 现 基金资 产的 长期
稳健 增 值。
行业轮 动策 略是 本基 金的 核心投 资策 略 ， 其 在战 略 层面上 升为 经济 景气 轮动 策略 ， 指 导
本基金 实施 大类 资产 配置 ； 其 在战 术层 面形 成以 行 业轮动 为主 ， 区域 轮动 和 主题轮 动为 辅的
组合投 资策 略 ， 指 导本 基 金实施 股票 资产 类别 配置 ； 其 在个 股层 面具 化为 实 际的以 贯彻 大类
资产配 置和 股票 类别 资产 配置为 指导 原则 的个 股精 选策略 。
1．大 类资 产配 置
大量的 实践 经验 表明 ， 经 济运行 在客 观上 存在 周期 波动 ， 经 济的 复苏 、 过 热、 滞胀和 衰
退并非 突然 发生 ， 往往 表 现为各 种经 济变 量在 不同 经济阶 段不 断演 化 、 传 递 、 扩 散进 而逐 步
展开的 特征 。 经济 波动 过程 中的潜 在趋 势可 以 通 过表 征经济 增长 和通 货膨 胀两 个维度 的特 征
指标反 映出 来 。 采 用定 量 和定性 相结 合的 方法 ， 对 特征指 标进 行时 间序 列分 析和横 向比 较分
析，有 助于 刻画 宏观 经济 的运行 状况 、预 测经 济景 气周期 的未 来走 势。
行业轮 动与 宏观 经济 运行 规律密 不可 分 ， 经 济景 气 轮动是 行业 轮动 的决 定因 素， 行业 轮
动是经 济景 气轮 动的 具体 体现 。 经 济景 气轮 动策 略 是本基 金贯 彻行 业轮 动投 资理念 ， 实施 大
类资产 配置 的重 要依 据 。 在经济 景气 轮动 策略 的基 础上 ， 本 基金 还将 结合 对 股票市 场与 债券
市场相 对投 资价 值的 分析 ， 在 基金 合同 约定 的投资 范围内 ， 采用 积极 主动的 策略 ， 配 置、 调
整投资 组合 中 股 票资 产、 债 券资产 和现 金资 产的 构成 比例， 降低 组合 风险， 提高 投资收 益率 。
2．股 票投 资策 略 大成行业轮动混合型证券投资基金
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－45－
（1） 股票 资产 类别 配置 策 略
本基金 将在 大类 资产 配置 框架下 ， 实 施积 极的 股票 资 产类别 配置 策略 ， 注 重对 产 业结构 、
区域结 构、 资源 结构 、 需 求 结构等 因素 的深 入分 析， 挖掘行 业运 行规 律， 优化 行业配 置效 率，
捕捉行 业轮 动效 应下 各类 型股票 的投 资机 会。
本基金股票类别配置策略 具体表现为行业轮动配置 策略以及由此衍生出的区 域轮动配
置策略 和主 题轮 动配 置策 略等 ， 通 过不 断寻 找上 述 策略的 最佳 契合 点 ， 适 时 调整 、 灵 活配 置
股票投 资组 合， 达到 获取 超额投 资收 益， 实 现 基金 资产长 期稳 健增 值的 投资 目标。
1）行 业轮 动配 置策 略
在宏观 经济 周期 的不 同阶 段或经 济发 展的 不同 时期 ， 资 源供 给和 产品 需求 、 国 家产业 政
策、 国际 间生 产比 较优 势 、 国 家和 区域 产业 梯度 转 移等要 素的 变化 ， 使得 我 国各行 业景 气程
度存在 差异 ；行 业发 展速 度、节 奏和 盈利 能力 各不 相同； 景气 状态 在不 同行 业间交 替出 现 ，
继而形 成行 业轮 动效 应 。 利用这 种经 济规 律 ， 对 上 述行业 轮动 决定 要素 进行 深入分 析 ， 结 合
我国资 本市 场运 行特 点 ， 识别行 业轮 动特 征 ， 预 测 行业轮 动趋 势 ， 据 此对 股 票资产 实施 行业
配置， 可以 获得 理想 的投 资收益 。
2）区 域轮 动配 置策 略
区域经 济是 宏观 经济 的战 略支撑 ， 区域 经济 的发 展 状况也 是宏 观经 济的 缩影 。 我 国各 区
域在资 源禀 赋、 产业 结构 、区位 优势 、经 济发 展程 度等方 面存 在明 显差 异， 当原材 料价 格 、
人力成 本 、 出 口规 模、 国 家区域 政策 等因 素发 生变 化时 ， 某 些区 域的 独特 优 势将促 使区 域景
气程度 上升 ， 相 应的 也会 涌现一 批受 惠于 区域 整合 、 城市 化、 工业 化、 经济 转 型进程 的行 业。
综合考 虑各 种经 济因 素和 政策因 素 ， 有 助于 把握 区 域景气 轮动 循环 的最 大可 能性 ， 并 据此 作
为股票 资产 行业 配置 的重 要依据 ，提 升投 资组 合获 利能力 。
3）主 题轮 动配 置策 略
行业轮 动和 区域 轮动 作为 中国经 济发 展的 两条 主 线 ， 是本基 金实 施股 票行 业配 置的主 要
依据 。 同 时， 本基 金还 将 重点关 注对 我国 证券 市场 可能产 生重 要影 响的 主题 事件 ， 以 主题 轮
动配置 策略 作为 股票 行业 配置策 略的 补充 ，进 一步 拓展获 取超 额收 益的 途径 。
（2） 个股 精选 策略
本基金 的投 资策 略偏 重大 类资产 配置 和股 票资 产类 别配置 ， 而个 股选 择实 际是 对于行 业
配置策 略的 具体 落实 。 本 基金将 在股 票资 产类 别配 置策略 的框 架下 ， 精选 优 质股票 构建 投资
组合， 在获 取股 票行 业配 置收益 的同 时， 最大 化个 股投资 收益 。
在个股 选择 过程 中 ， 本 基 金将基 于行 业配 置的 要求 ， 从 股票 备选 库中 选择 在 流通市 值等大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－46－
方面最 具行 业代 表性 的股 票， 在剔 除存 在明 显风 险 而不适 于本 基金 投资 的股 票后 ， 确 保基 金
股票资 产 的 50% 以上 由相 应行业 中流 通市 值位 于前 15 位 的股 票构成 。本 基金 还将根 据各 个
行业的 不同 行业 特征 ，综 合考 虑 PEG 、PB 和 PS 等 指标以 及行 业研 究员 的研 究成果 ，适 当
选择行业中其他优质个 股 构建投资组合，最终达 到 更为有效的实现股票类 别 配置策略的目
标。
3．债 券投 资策 略
本基金 主要 通过 利率 预测 分析 、 收 益率 曲线 变动 分 析、 债券 信用 分析 、 收 益 率利差 分析
等策略 配置 债券 资产 ，力 求在保 证基 金资 产总 体的 安全性 、流 动性 的基 础上 获取稳 定 收 益 。
（1） 利率 预测 分析
准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当 预期 利率 下调 时， 适当 加大组 合
中长久 期债 券的 投资 比例 ， 为 债券 组合 获取 价差 收 益； 当预 期利 率上 升时 ， 减少长 久期 债券
的投资 ，降 低债 券组 合的 久期， 以控 制利 率风 险。
（2） 收益 率曲 线变 动分 析
收益率 曲线 会随 着时 间 、 市场情 况 、 市 场主 体的 预 期变化 而改 变 。 本 基金 通 过预测 收益
率曲线 形状 的变 化， 调整 债券组 合内 部品 种的 比例 ，获得 投资 收益 。
（3） 债券 信用 分析
本基金 通过 对债 券的 发行 者、 流动 性、 所处 行业 等 因素进 行深 入 、 细 致的调 研， 准确 评
价债券 的违 约概 率， 提早 预测债 券评 级的 改变 ，捕 捉价格 优势 或套 利机 会。
（4） 收益 率利 差分 析
本基金 将在 预测 和分 析同 一市场 不同 板块 之间 、 不 同市场 的同 一品 种之 间 、 不同市 场不
同板块 之间 的收 益率 利差 的基础 上， 采取 积极 投资 策略， 选择 适当 品种 ，获 取投资 收益 。
4．其 他金 融工 具投 资策 略
（1）本基金 将在控 制投资 风险和保障 基金财 产安全 的前提下， 对权证 进行投 资。权证
投资策 略主 要包 括以 下几 个方面 ：
1）采 用市 场公 认的 多种 期 权定价 模型 对权 证进 行定 价，作 为权 证投 资的 价值 基准；
2）根 据权 证标 的股 票基 本 面的研 究估 值， 结合 权证 理论价 值进 行权 证趋 势投 资；
3）利用权证 衍生工 具的特 性，通过 权 证与证 券的组 合投资，达 到改善 组合风 险收益特
征的目 的， 包括 但不 限于 杠杆交 易策 略、 看跌 保护 组合策 略等 。
（2）本基金 将在充 分考虑 收益性、流 动性和 风险特 征的基础上 ，积极 运用监 管机构允
许基金 投资 的其 他金 融工 具， 以期 降低 组合 风险 ， 锁定既 有收 益 ， 在 一定 程 度上实 现基 金资大成行业轮动混合型证券投资基金
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－47－
产的保 值、 增值 。
十、基金的业绩比较 基准
80%× 沪深 300 指数+20%× 中证综 合债 券指 数
本基金作为 混合型基 金， 股票资产占 基金资产 的比 例范围为 60%-95% ，固定 收益类证
券和现 金投 资比 例范 围为 基金资 产 的 5%-40% ， 所以 采用股 票指 数和 债券 指数 加权复 合的 方
法构建 业绩 比较 基准 。 由 于沪 深 300 指数 是反 映沪 深两 市 A 股 综合 表现的 跨 市场成 份指 数，
中证综 合债 券指 数是 综合 反映银 行间 和交 易所 市场 国债 、 金 融债 、 企 业债 、 央 票及短 融整 体
走势的 跨市 场债 券指 数 ， 两者均 具有 良好 的市 场代 表性 ， 因 此， 选择 沪深 300 指数 作为 股票
投资部 分的 业绩 比较 基准 ，同时 ，选 取中 证综 合债 券指数 作为 债券 投资 部分 的比较 基准 。
如果指数编制单位停止计 算编制有关指数或更改指 数名称或今后市场出现更 适用于本
基金的 指数 ，本 基金 可以 在取得 基金 托管 人同 意， 报中国 证监 会备 案后 变更 业绩比 较基 准 ，
并及时 公告 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高 预期 收 益的基 金品 种 ， 其 风险 与 预期收 益高
于债券 基金 与货 币市 场基 金 。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定 ， 于 2017 年 3 月 15 日 复核 了本 报 告中的 财
务指标 、 净值 表现 和投 资 组合报 告等 内容 ， 保证 复 核内容 不存 在虚 假记 载 、 误导性 陈述 或者
重大遗 漏。
1．期 末基 金资 产组 合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 129,371,574.37 84.94 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－48－
其中： 股票
129,371,574.37 84.94
2 基金投 资 - 0.00
固定收 益投 资
- 0.00
其中： 债券
- 0.00
3
资产 支持 证券
- 0.00
4 贵金属 投资 - 0.00
5 金融衍 生品 投资 - 0.00
买入返 售金 融资 产
- 0.00
6 其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- 0.00
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
22,737,961.98 14.93
8 其他资 产
200,807.63 0.13
9 合计
152,310,343.98
100.00
2．期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合
2.1. 报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 18,387,931.94 12.21
C 制造业 100,174,974.69 66.53
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
37,917.66 0.03
E 建筑业 3,853,228.23 2.56
F 批发和 零售 业 - 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
4,426,536.77 2.94
J 金融业 82,808.00 0.05
K 房地产 业 - 0.00
L 租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 2,398,718.40 1.59
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 - 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S 综合 - 0.00
合计 129,371,574.37 85.92
2.2. 报 告期 末按 行业 分类 的 沪港通 投资 股票 投资 组合
无。
3．期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细
大成行业轮动混合型证券投资基金
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－49－
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 002050 三花智 控 988,500 10,913,040.00 7.25
2 600885 宏发股 份 296,023 9,457,934.85 6.28
3 002032 苏 泊 尔 184,413 6,439,701.96 4.28
4 601899 紫金矿 业 1,787,000 5,968,580.00 3.96
5 600458 时代新 材 420,500 5,950,075.00 3.95
6 600547 山东黄 金 151,784 5,541,633.84 3.68
7 002236 大华股 份 382,800 5,236,704.00 3.48
8 000625 长安汽 车 343,445 5,131,068.30 3.41
9 300303 聚飞光 电 554,993 4,895,038.26 3.25
10 002179 中航光 电 121,900 4,423,751.00 2.94
4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基 金本 报告 期末 未持 有债券 。
6. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属 投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。
8. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9. 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－50－
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11. 投资 组合 报告 附注
（1）本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体本 期无被 监管部门立 案调查 ，或在 报告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 184,153.78
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,048.80
5 应收申 购款 11,605.05
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 200,807.63
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额
净值
增长
率标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④ 大成行业轮动混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－51－
2009.9.8 （基 金合 同生 效日 ）
－2009.12.31
8.30% 1.04% 12.28% 1.42% -3.98% -0.38%
2010.1.1 －2010.12.31 13.85% 1.38% -9.26% 1.27% 23.11% 0.11%
2011.1.1 －2011.12.31 -38.12% 1.27% -19.44% 1.04% -18.68% 0.23%
2012.1.1 —2012.12.31 3.54% 1.42% 7.09% 1.02% -3.55% 0.40%
2013.1.1 －2013.12.31 3.54% 1.24% -5.90% 1.12% 9.44% 0.12%
2014.1.1 －2014.12.31 35.70% 1.27% 42.57% 0.97% -6.87% 0.30%
2015.1.1 —2015.12.31 29.46% 3.21% 7.37% 1.99% 22.09% 1.22%
2016.1.1 —2016.12.31 -7.45% 1.90% -8.39% 1.12% 0.94% 0.78%
2009.9.8 －2016.12.31 33.00% 1.77% 15.99% 1.27% 17.01% 0.50%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基 准的变 动的
比较
本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图
（2009 年 9 月 8 日至 2016 年 12 月 31 日）
注：1. 本 基金 合同 规定 ， 基 金管理 人应 当自 基金 合同 生效之 日起 六个 月内 使基 金的投 资组 合
比例符 合基 金合 同的 有关 约定。 建仓 期结 束时 ， 本 基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的约 定 。
2.本基 金 于2015 年7 月3 日由大 成行 业轮 动股 票型 证券投 资基 金更 名为 大成 行业轮 动
混合型 证券 投资 基金 。
十四、费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用 大成行业轮动混合型证券投资基金
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1．基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ；
（4） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（5） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规另有 规定 时从 其规 定。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年管 理费 率 为 1.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数， 本 基金 年托 管费 率 为 0.25%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（3） 上述 1. 中（3 ）到 （7 ）项费 用由 基金 托管 人根 据其他 有关 法律 法规 及相 应协议 的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用 大成行业轮动混合型证券投资基金
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本基金 目前 开通 前端 收费 模式， 将来 根据 市场 发展 状况和 法律 法规 、监 管机 构的规 定 ，
可能增 加新 的收 费模 式 ， 也可能 相应 增加 新的 基金 份额种 类 ， 并 可能 需计 算 新基金 份额 类别
的基金 份额 净值 。 增加新 的收费 模式 ， 应当 按照法 律法规 、 监管 机构 的规定 ， 履 行适 当的 程
序，并 及时 公告 。新 的收 费模式 的具 体业 务规 则， 请见有 关公 告、 通知 。
1．申 购费 率
本基金 申购 费用 由基 金申 购人承 担 ， 不 列入 基金 财 产， 主要 用于 本基 金的 市 场推广 、 销
售、注 册登 记等 各项 费用 。
申购金 额 M 申购费 率
M ＜50 万元
1.50%
50 万元 ≤M ＜200 万元
1.00%
200 万元 ≤M ＜500 万元
0.60%
M≥ 500 万元 每笔 1000 元
基金申 购份 额的 计算 ：
净申购 金额= 申购 金额/ （1 ＋申购 费率 ）
申购费 用= 申 购金 额－ 净申 购金额
申购份 额= 净 申购 金额/ T 日基金 份额 净值
申购份 额 、 净 申购 金额 的 计算以 四舍 五入 的方 法保 留小数 点后 两位 。 由此 误 差产生 的损
失由基 金财 产承 担， 产生 的收益 归基 金财 产所 有。
2．赎 回费 率
本基金 赎回 费用 由基 金赎 回人承 担 ， 在 基金 份额 持 有人赎 回基 金份 额时 收取 。 赎 回费 在
扣除手 续费 后， 余额 不低 于赎回 费总 额 25 ％ 的部 分 ，应当 归入 基金 财产 。
持有基 金时 间 T 赎回费率
T ＜1 年
0.50%
1 年≤T ＜2 年
0.25%
T≥2 年
0
基金净 赎回 金额 的计 算：
赎回总 额＝ 赎回 份数×T 日 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总额× 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
赎回总 额 、 净 赎回 金额 的 计算以 四舍 五入 的方 法保 留小数 点后 两位 。 由此 误 差产生 的损大成行业轮动混合型证券投资基金
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失由基 金财 产承 担， 产生 的收益 归基 金财 产所 有。
3．基 金份 额净 值的 计算
T 日 基金 份额 净值=T 日基 金资产 净值 / T 日 基金 份 额总数
T 日 的基 金份 额净 值在 当 天收市 后计 算 ， 并 在 T+1 日公告 。 遇特 殊情 况， 可 以适当 延迟
计算或 公告 ，并 报中 国证 监会备 案。
4．基 金转 换费 用
（1）每笔基 金转换 视为转 出基金的一 笔基金 赎回和 转入基金的 一笔基 金申购 。基金转
换费用 由转 出基 金赎 回费 用及基 金申 购补 差费 用两 部分构 成。
（2）转入基 金时， 从申购 费用低的基 金向申 购费用 高的基金转 换时， 每次收 取申购补
差费用 ； 从申 购费 用高 的 基金向 申购 费用 低的 基金 转换时 ， 不收 取申 购补 差 费用 。 转 入基 金
的申购 补差 费用 按照 转换 金额对 应的 转出 基金 与转 入基金 的申 购费 率差 额进 行补差 。
（3）转出基 金时， 如涉及 的转出基金 有赎回 费用， 收取该基金 的赎回 费用。 收取的赎
回费 用 25% 归入 基金 资产 ，其余 部分 用于 支付 注册 登记费 等相 关手 续费 。
（4） 投资 者可 以发 起多 次 基金转 换业 务， 基金 转换 费用按 每笔 申请 单独 计算 。
（5）基金管 理人可 以根据 市场情况在 不违背 有关法 律、法规和 基金合 同的规 定之前提
下， 调整 上述 收费 方式 和 费率水 平 ， 但 最迟 应于 新 收费办 法开 始实 施日 前 2 日内在 至少 一种
中国证 监会 指定 媒体 上公 告。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与 基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师 费和 会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基金 收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
（四） 费率 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率 ， 无 须召 开基 金份 额 持有人 大会 。 基金 管理 人 必须依 照有 关规
定最迟 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 体和 基金 管理 人网站 上刊 登公 告。
（五） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 大成行业轮动混合型证券投资基金
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十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公 开募 集 证 券 投资基 金运
作管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有
关法律 法规 的要 求， 并根 据本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 经营 活动 ， 对 2016 年 10 月
21 日 公布 的 《 大成 行业 轮 动股票 型证 券投 资基 金 更 新的 招 募说 明书 （2016 年第 2 期） 》 进行
了内容 补充 和更 新, 本更 新 的招募 说明 书主 要更 新的 内容如 下：
1．根 据最 新资料 ，对 “ 三 、基金 管理 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
2．根 据最 新资料 ，对 “ 四 、基金 托管 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
3．根 据最 新公 告， 对 “ 五 、相关 服务 机构 ” 部 分内 容 进行了 更新 。
4．根 据最 新数 据， 对 “ 八 、基金 的投 资 ” 部分 内容 进 行了更 新。
5．根 据最 新财 务数 据， 对 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分内 容进行 了更 新。
6．根 据最 新情 况， 对“二十 一、 对基 金份 额持 有人 的服务 ” 进 行了 更新 。
7．根 据最 新公 告， 对 “ 二 十二、 其他 应披 露的 事项 ” 部分内 容进 行了 更新 。
8．根 据最 新情 况， 对“ 二 十三、 招募 说明 书更 新部 分的说 明 ” 进行 了更 新 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 四 月 二十 一 日
