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博时裕泉纯债债券(002578)

博时裕泉纯债债券:更新招募说明书摘要(2017年第1号)查看PDF公告

博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 
 
 
 
 
 
 
 
 
博时裕泉 纯债 债 券 型 证券 投 资 基 金 
更新招 募 说明 书 
2017 年 第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 :博 时 基金 管 理有 限 公司 
基 金 托管 人 : 交 通 银行 股 份有 限 公司博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 
 
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【重要 提示】 
 
1、 本基金根据2016年3月10日中国证券监督管理委员会 (以下简称 “中国证
监会 ” ) 《 关 于 准予 博 时 裕 泉 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 注册的 批 复 》 ( 证 监 许 可
[2016] 491 号)进行募集。 
2、基金 管理人 保证招 募说明书 的内容 真实、 准确、完 整。本 招募说 明书经
中国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
3、投资 有风险 ,投资 者认购( 或申购 )基金 份额时应 认真阅 读基金 合同、
本招募说明 书等信息披露文件, 自主判断基金的投资价值, 全面认识本基金产品
的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金
投资的 “买者自负” 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值
变化导致的投资风险,由投资者自行负担。 
4、 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资者在投资本基金前, 应全面了解本基金的产品特性, 理性判断市场, 并承担
基金投资中出现的各类风险, 包括: 因政治、 经济、 社会等环境因素对证 券价格
产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 
本基金投资中小企业私募债 券, 中小企业私募债 券是根据相关法律法规由非
上市中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易, 一般情况下, 交
易不活跃, 潜在较大流动性风险。 当发债主体信用质量恶化时, 受市场流动性所
限, 本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债 券, 由此可能给基金净值带来
更大的负面影响和损失。 
5、 本基 金为债 券型基 金,预期 收益和 预期风 险高于货 币市场 基金, 但低于
混合型基金、股票型基金,属于中低风险/收益的产品。 
6、 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种, 包括国债、
金融债、 企业债、 公司 债、 央行票据、 中期票 据、 短期融资券、 中小 企业私募债
券 、 资产支持证券、 次级债、 可分离交易可转债的纯债部分、 债券回购、 银行存博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 
 
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款等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具 (但须符合
中国证监会的相关规定) 。 
本基金不投资于股票、 权证等权益类资产, 也不投资于可转换债券 (可分离
交易可转债的纯债部分除外) 、可交换债券。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。 
7、 基金的投资组合比例为: 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%;
本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净
值的5%。 
8、 本基金初始募集面值为人民币1.00 元。 在市场波动因素影响下, 本基金
净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。 
9、基金 的过往 业绩并 不预示其 未 来表 现,基 金管理人 管理的 其他基 金的业
绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 
10、 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本招募说明书 ( 更新)所载内容截止日为 2017 年 3 月 7 日,有关财务数据
和净值表现截止日为 2016 年12 月31 日。 博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 
 
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一、基 金管理人 
一 、基 金管理 人概 况 
名称: 博时基金管理有限公司 
住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦29 层 
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层 
法定代表人:张光华 
成立时间: 1998 年7 月13 日 
注册资本: 2.5 亿元人民币 
存续期间: 持续经营 
联系人:





韩强 联系电话:


(0755)8316 9999 博时基金管理有限公司 (以下简称 “公司” ) 经 中国证监会证监基字[1998]26 号文批准设立。 目前公司股东为招商证券股份有限公司, 持有股份 49% ; 中国长 城资产管理公司,持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上 海汇华实 业有限 公司, 持有股份 12 %; 上海 盛业股权 投资基 金有限 公司,持有 股份6%; 广厦建设集团有限责任公司, 持有股份 2%。 注册资本为2.5 亿元人民 币。 公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确 定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十八个直属部门, 分别 是: 权益投资总部、 固定收益 总部以及宏观策略部、 交易部、 指数与量化投资部、 特定资产管理部、 多元资产 管理部、 年金投资部、 产品规划部、 营销服务 部、 客户服务中心、 市 场部、 养老 金业务中 心、战 略客户 部、机构-上海 、机构- 南方、券 商业务 部、零 售-北京、 零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、 人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。 权益投资总 部下设股票投资部 (含各投资风格小组) 、 研究部。 股票投资部负责进行股 票选 择和组合管理。 研究部负责完成对宏观经济、 投资策略、 行业上市公司及市场的 研究。 固定收益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。 固定 收益总部下设现金管理组、 公募基金组、 专户组、 国际组和研究组, 分别负责各博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 5 类固定收益资产的研究和投资工作。 市场部负责公司市场和销售管理、 销售组织、 目标和费用管理、 销售督导与 营销培训管理、 公司零售渠道银行总行管理与维护、 推动金融同业业务合作与拓 展、 国际业务的推动与协作等工作。 战略客户部负责北方地区由国资委和财政部 直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。 机构-上海和机构-南方分 别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。 养老金业务中心负责公司社保基金、 企业年金、 基本养老金及职业年金的客户拓 展、 销售与服务、 养老金研究与政策咨询、 养老金销售支持与中台运作协调、 相 关信息服 务等工 作。券 商业务部 负责券 商渠道 的开拓和 销售服 务。 零售-北京、 零售-上海、 零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。 央企业 务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、 合作业务落地与服务等工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、 对外媒 体宣传等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。 交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。 指数与量化投 资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。 特定资产管理部 负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。 多 元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的研究和投资管理工作。 年金投资 部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。 产品规划部负 责新产品设计、 新产品报批、 主管部门沟通维护、 产品维护以及年金方案设计等 工作。 互联 网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施, 公司互联网金 融的平台建设、 业务拓展和客户运营, 推动公司相关业务在互联网平台的整合与 创新。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。 董事会办公室专门负责股东会、 董事会、 监事 会及董事会各专业委员会各项 会务工作; 股东关系管理与董、 监事的联络、 沟通及服务; 基金行业政策、 公司 治理、 战略发展研究、 公司文化建设; 与公司治理及发展战略等相关的重大信息 披露管理; 政府公共关系管理; 党务工作; 博时慈善基金会的管理及运营等。 办 公室负责公司的行政后勤支持、 会议及文件管理、 外事活动管理 、 档案管理及工 会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、 员工沟通、 人力资源信息管理工作。 财务部负责公司预算管理、 财务核算、 成本博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 6 控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。 风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程, 组织实施公司投资风 险管理与绩效分析工作, 确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。 监察法律 部负责对公司投资决策、 基金运作、 内部管理、 制度执行等方面进行监察, 并向 公司管理 层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。 另设北京分公司、 上海分公司、 沈阳分公司、 郑州分公司和成都分公司, 分 别负责对驻京、 沪、 沈阳、 郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、 沪、 沈阳和 郑州处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司, 以及境外子公司博时基金(国际)有限公司。 截止到 2016 年 12 月 31 日,公司总人数为 498 人,其中研究员和基金经理 超过88% 拥有硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、 风险控制制度、 内部监察制度、 财务管理 制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则 等公司管理制度体系。 二 、主 要成员 情况 1、基金管理人董事会成员 张光华先生, 博士, 董事长。 历任国家外汇管理局政研室副主任, 计划处处 长, 中国人民银行海南省分行副行长、 党委委员, 中国人民银行广州分行副行长、 党委副书记, 广东发展银行行长、 党委副书记, 招商银行副行长、 执行董事、 副 董事长、 党委副书记, 在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、 招商基金 管理有限公司董事长、 招商信诺人寿保险有限公司董事长、 招银国际金融有限公 司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015 年 8 月起,任博时基金管理有 限公司董事长暨法定代表人。 熊剑涛先生, 硕士, 工 程师, 董事。1992 年5 月至1993 年4 月任职于深圳 山星电子 有限公 司。1993 年起, 历任招 商银 行总行电 脑部信 息中心 副经理,招 商证券股份有限公司电脑部副经理、 经理、 电脑中心总经理、 技术总监兼信息技 术中心总经理;2004 年 1 月至 2004 年 10 月,被中国证监会借调至南方证券行 政接管组任接管组成员;2005 年12 月起任招商证券股份有限公司副总裁, 现分 管经纪业务、 资产管理业务、 信息技术中心, 兼任招商期货有限公司董事长、 中博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 7 国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月起,任博时基金 管 理有限公司第六届董事会董事。 江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共 党员, 南开大学国际金融博士, 清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北 京师范大学信息与情报学系, 获学士学位;1994-1997 年就读于中国政法大学研 究生院, 获法学硕士学 位;2003-2006 年, 就 读于南开大学国际经济研究所, 获 国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月,任 招商局金融集团副总经理、博时基 金管理有限公司党委副书记。 历任中国证监会办公厅、 党办副主任兼新闻办 (网 信办) 主任; 中国证监 会办公厅副巡视 员; 中国证监会深圳专员办处长、 副专员; 中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。 王金宝先生, 硕士, 董 事。1988 年7 月至 1995 年4 月在上海同济大学数学 系工作, 任教师。1995 年4 月进入招商证券, 先后任上海澳门路营业部总经理、 上海地区总部副总经理 (主持工作) 、 投资部 总经理、 投资部总经理兼固定收益 部总经理、 股票销售交易部总经理 (现更名为机构业务总部) 、 机构业务董事总 经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任博时基金管理有限公司第二届、第三届 监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管 理有限公司第四届至第六届董事会 董事。 陈克庆先 生, 北京大 学 工商管理 硕士 。2001 年起历任 世纪 证券投 资 银行北 京总部副总经理, 国信证券投行业务部副总经理, 华西证券投资银行总部副总经 理、董事 总经理 。2014 年加入 中国长 城资产 管理公司 ,现任 投资投 行事业部副 总经理。 杨林峰先生,硕士,高级经济师,董事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业 部,1992 年7 月至 2006 年6 月任职于中国华源集团有限公司, 先后任华源发展 股份有限公司 (上海证交所上市公司) 董秘、 副总经理、 常务副总经理等职。 2006 年 7 月就 职于上 海市 国资委直 属上海 大 盛资 产有限公 司,任 战略投 资部副总经 理。2007 年10 月至今, 出任上海盛业股权投资基金有限公司执行董事、 总经理。 2011 年 7 月至 2013 年 8 月,任博时基金 管理有公司第五届监事会监事。2013 年8 月起,任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。 顾立基先生, 硕士, 独 立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配 厂,任共 青团总 支书记 ;1983 年起 ,先后 任 招商局蛇 口工业 区管理 委员会办公博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 8 室秘书、 主任; 招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理; 中国国际海运集 装箱股份有限公司董事副总经理、 总经理; 招商 局蛇口工 业区有限公司副总经理、 国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理; 蛇口招商港务股份有限公司董事总 经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通有限公司董事总经理; 招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。 2008 年退休。2008 年2 月至今, 任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年11 月至2010 年10 月, 兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今, 兼任中国平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月 至今, 兼任湘电集团有限公司外部董事;2013 年5 月至2014 年8 月, 兼任德华 安顾人寿保险有限公司(ECNL)董事;2013 年 6 月至今,兼任深圳市昌红科技 股份有限公司独立董事。2014 年11 月起, 任博时基金管理有限公司第六届董事 会独立董事。 李南峰先 生, 学士, 独 立董事。1969 年 起先 后在中国 人民 解放军 酒 泉卫星 基地、 四川大学经济系、 中国人民银行、 深圳国际信托投资公司、 华润深国投信 托有限公司工作, 历任中国人民银行总行金融研究所研究院、 深圳特区人行办公 室主任, 深圳国际信托投资公司副总经理、 总经理、 董事长、 党委书记, 华润深 国投信托有限公司总经理、 副董事长。1994 年至2008 年曾兼任国信证券股份有 限公司董事、董事长。2010 年退休。2013 年 8 月起,任博时基金管理有限公司 第五届、第六届董事会独立董事。 何迪先生, 硕士, 独立 董事。1971 年起, 先后 在北京西城区半导体器件厂、 北京东城区电子仪器一厂、 中共北京市委党校、 社科院美国研究所、 加州大学伯 克利分校、布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。1997 年 9 月至今任瑞 银投资银行副主席。2008 年 1 月,何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会 与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组织 “博源基金会” , 并担任该基 金会总干事。2012 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会 独立董事。 2、基金管理人监事会成员 车晓昕女 士, 硕士, 监 事。1983 年 起历 任郑 州航空工 业管 理学院 助 教、讲 师、 珠海证券有限公司经理、 招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。 现任博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 9 招商证券股份有限公司财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理 有限公司第四至六届监事会监事。 余和研先生,监事。1974 年 12 月入伍服役。自 1979 年 4 月进入中 国农业 银行总行工作, 先后在办公室、 农村金融研究所、 发展研究部、 国际业务部等部 门担任科员、副处长、处长等职务;1993 年 8 月起先后在英国和美国担任中国 农业银行伦敦代表处首席代表、纽约代表处首席代表;1998 年 8 月回到中国农 业银行总行, 在零售业务部担任副总经理。1999 年10 月起到中国长城资产管理 公司工作,先后在总部国际业务部、人力资源部担任总经理;2008 年 8 月起先 后到中国长城资产管理公司天津办事处、北京办事处担任总经理;2014 年 3 月 至今担任 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 控 股 的 长 城 国 富 置 业 有 限 公 司 监 事 、 监 事 会 主 席,长城环亚国际投资有限公司董事;2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司 监事。 赵兴利先生, 硕士, 监 事。 1987 年至1995 年 就职于天津港务局计财处。 1995 年至2012 年5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、 天津港货运公司会计主管、 华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。 2012 年 5 月筹备天津港 (集团) 有限公司金融事业部,2011 年11 月至今任天津 港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013 年 3 月起,任博时基金管理有限 公司第五至六届监事会监事。 郑波先生 ,博 士,监 事 。2001 年起 先后 在中 国平安保 险公 司总公 司 、博时 基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 黄健斌先 生, 工商管 理 硕士。1995 年起 先后 在广发证 券有 限公司 、 广发基 金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。 2005 年加入 博时基 金 管理公司 ,历任 固定收 益部基金 经理、 博时平 衡配置混合 型基金基金经理、 固定收益部副总经理、 社保组合投资经理、 固定收益部总经理。 现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、 年金投资部总经理、 社保组合 投资经理、 高级投资经理、 兼任博时资本管理有限公司董事。2016 年 3 月18 日 至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。 博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 10 严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先 后在华侨城集团公司、博时基金 管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015 年 5 月 起,任博时基金管理有限公司第六届监事会监事。 3、高级管理人员 张光华先生,简历同上。 江向阳先生,简历同上。 王德英先 生, 硕士, 副 总经理。1995 年 起先 后在北京 清华 计算机 公 司任开 发部经理、清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时 基金管理有限公司, 历任行政管理部副经理, 电脑部副经理、 信息技术部总经理、 公司代总 经理。 现任公 司副总经 理,主 管 IT 、运作、 指数与 量化投 资等工作, 博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。 董良泓 先生,CFA ,MBA ,副总 经理。1993 年 起先后 在中国 技术进 出 口总公 司、 中技上海投资公司、 融通基金管理有限公司、 长城基金管理有限公司从事投 资管理工作。2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司, 历任社保股票基金经理, 特定资产高级投资经理, 研究部总经理兼特定资产高级投资经理、 社保股票基金 经理、 特定资产管理部总经理、 博时资本管理有限公司董事。 现任公司副总经理 兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国际)有限公司董事。 邵凯先生, 经济学硕士, 副总经理。1997 年至1999 年在河北省经济开发投 资公司从事投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券 组合经理助理、 债券组合经理、 社保债券基金基金经理、 固定收益部副总经理兼 社保债券基金基金经理、 固定收益部总经理、 固定收益投资总监、 社保组合投资 经理。 现任公司副总经理、 兼任博时基金 (国际) 有限公司董事、 博时资本管理 有限公司董事。 徐卫先生 ,硕 士,副 总 经理。1993 年起 先后 在深圳市 证券 管理办 公 室、中 国证监会、 摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年6 月加入博时基金管理有限公司, 现任公司副总经理兼博时资本管理有限公司董事。


孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。 现任公司督察长, 兼任博时基金 (国际) 有限公司董事、 博时资本管理有限公司 副董事长。 博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 11 4、本基金基金经理 陈凯杨先 生, 硕士。2003 年起先 后在 深圳发 展银行、 博时 基金、 长 城基金 工作。2009 年 1 月再次加入博时基金管理有限公司。历任固定收益研究员、特 定资产投资经理、博时理财 30 天债券基金基 金经理、博时岁岁增利一年定期开 放债券基金基金经理(2013 年 6 月 26 日至 2016 年 12 月 15 日)、 博时外服货 币市场基金基金经理 (2015 年6 月19 日至 2016 年7 月20 日) 、 博 时裕盈纯债 债券基金基金经理(2015 年 9 月 29 日至 2016 年 12 月 15 日)、博 时裕恒纯债 债券基金基金经理 (2015 年10 月23 日至2016 年12 月15 日) 、 博 时裕荣纯债 债券型证券投资基金基金经理(2015 年 11 月 6 日至 2016 年 12 月 15 日)、博 时裕瑞纯债债券基金基金经理(2015 年 6 月 30 日至 2016 年 12 月 15 日)、博 时裕和纯债债券型证券投资基金基金经理(2015 年 11 月 27 日至 2016 年 12 月 27 日) 、 博时裕坤纯债 债券型证券投资基金基金经理 (2015 年11 月30 日至2016 年 12 月 27 日)、博时 裕嘉纯债债券型证券投资基金基金经理(2015 年 12 月 2 日至 2016 年 12 月 27 日)、博时裕达纯债债券型证券投资基金基金经理(2015 年12 月 3 日至2016 年12 月27 日) 、 博时 裕康纯债债券型证券投资基金基金经 理(2015 年 12 月 3 日至 2016 年 12 月 27 日 )、博时裕晟纯债债券型证券投资 基金基金经理 (2015 年11 月19 日至2016 年 12 月27 日) 、 博时 裕泰纯债债券 型证券投资基金基金经理 (2015 年11 月19 日至2016 年12 月27 日) 、 博时裕 丰纯债债券型证券投资基金基金经理 (2015 年11 月25 日至2016 年12 月27 日) 、 博时安心收益定期开放债券基金(2012 年 12 月 6 日至 2016 年 12 月 28 日)的 基金经理、 固定收益总部现金管理组投资副总监。 现任固定收益总部现金管理组 投资总监兼博时月月薪定期支付债券基金基金经理(2013 年7 月25 日至今)、 博时双月薪定期支付债券基金基金经理(2013 年 10 月 22 日至今) 、博时现金 收益货币基金基金经理(2015 年 5 月 22 日至 今)、博时安誉 18 个月定期开放 债券型证券投资基金基金经理(2015 年 12 月 23 日至今)、博时裕乾纯债债券 型证券投资基金基金经理 (2016 年1 月15 日至今) 、 博时裕腾纯债 债券型证券 投资基金基金经理(2016 年 1 月 18 日至今) 、博时安和 18 个月定期开放债券 型证券投资基金基金经理(2016 年 1 月 26 日 至今)、博时安泰 18 个月定期开 放债券型证券投资基金 (2016 年2 月4 日至今) 、 博时裕安纯债债券基金 (2016 年3 月 5 日至今) 、 博时裕新纯债基金 (2016 年3 月31 日至今) 、 博时安瑞 18博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 12 个月定开债基金 (2016 年3 月31 日至今) 、 博时裕发纯债债券基金 (2016 年4 月6 日至今) 、 博时安怡 6 个月定开债基金 (2016 年4 月15 日至今) 、 博时裕 景纯债债券型证券投资基金 (2016 年4 月28 日至今) 、 博时裕通纯 债债券型证 券投资基金(2016 年 4 月 29 日至今)、博时安源 18 个月定开债券基金(2016 年 6 月 16 日至今)、博时裕弘纯债券基金(2016 年 6 月 17 日至今)、博时裕 顺纯债债券基金 (2016 年6 月23 日至今) 、 博时裕昂纯债债券基金 (2016 年7 月15 日至今) 、 博时裕泉纯债债券基金 (2016 年9 月7 日至今) 、 博时安祺一 年定开债基金(2016 年 9 月 29 日至今)、 博时裕信纯债债券基金(2016 年 10 月25 日 至今) 、 博时裕诚纯债债券基金 (2016 年10 月31 日至今) 、 博时安诚 18 个月定开债基金 (2016 年11 月10 日至今) 、 博时安康18 个月定开债基金 (2017 年2 月 17 日至今)的基金经理。 5、投资决策委员会成员 委员: 江向阳、 邵凯、 黄健斌、 李权胜、 欧阳 凡、 魏凤春、 王俊、 过 钧、 白 仲光 江向阳先生,简历同上。 邵凯先生,简历同上。 黄健斌先生,简历同上。 李权胜先生,硕士。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。2006 年加 入博时基金管理有限公司, 历任研究员、 研究员兼基金经理助理、 特定资产投资 经理、 特定资产管理 部副总经理、 博时医疗保健行业股票基金基金经理、 股票投 资部副总经理、 股票投资部成长组投资总监。 现任股票投资部总经理兼价值组投 资总监、博时精选混合基金、博时新趋势混合基金的基金经理。 欧阳凡先 生, 硕士。2003 年起先 后在 衡阳市 金杯电缆 厂、 南方基 金 工作。 2011 年加入 博时基 金 管理有限 公司, 曾任特 定资产管 理部副 总经理 、社保组合 投资经理助理。现任特定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。 魏凤春先 生, 经济学 博 士。1993 年 起先 后在 山东经济 学院 、江南 证 券、清 华大学、 江南证 券、中 信建投证 券公司 工作。2011 年加入 博时基 金 管 理有限公 司, 历任投资经理、 博时抗通胀增强回报 (QDII-FOF) 基金、 博时平衡配置混合 基金的基金经理。 现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、 多元资产管理 部总经理。 博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 13 王俊先生, 硕士,CFA 。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时 基金管理有限公司。 历任研究员、 金融地产与公用事业组组长、 研究部副总经理、 博时国企改革股票基金、 博时丝路主题股票基金的基金经理。 现任研究部总经理 兼博时主 题行业 混合(LOF) 基金、 博时沪 港深 优质企业 混合基 金、博 时沪港深成 长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基金的基金经理。 过钧先生, 硕士,CFA 。1995 年起先后在上海 工艺品进出口公司、 德 国德累 斯顿银行上海分行、 美国 Lowes 食品有限公司、 美国通用电气公司、 华夏基金固 定收益部 工作。2005 年加入博 时基金 管理有 限公司, 历任基 金经理 、博时稳定 价值债券投资基金的基金经理、 固定收益部副总经理、 博时转债增强债券型证券 投资基金、 博时亚洲票息收益债券型证券投资基金、 博时裕祥分级债券型证券投 资基金、 博时双债增强债券型证券投资基金、 博时新财富混合型证券投资基金的 基金经理。 现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、 博时信用债券 投资基金 、博时 稳健回 报债券型 证券投 资基金 (LOF)、 博时新 收益 灵活配置混 合型证券投资基金、 博时新机遇混合型证券投资基金、 博时新价值灵活配置混合 型证券投资基金、 博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、 博时鑫源灵活配置 混合型证券投资基金、 博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、 博时新起点灵活 配置混合型证券投资基金、 博时双债增强债券型证券投资基金、 博时鑫惠灵活配 置混合型证券投资基金、 博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金、 博时鑫润灵活 配置混合型证券投资基金 的基金经理。 白仲光先生, 博士。1991 年起先后在石家庄无线电九厂、 石家庄经济学院 、 长盛基金 、德邦 基金、 上海金珀 资产管 理公司 工作。2015 年加入 博 时基金管理 有限公司,现任年金投资部投资总监兼股票投资部绝对收益组投资总监。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 一、基金托管人基本情况 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:牛锡明 博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 14 住





所:上海市浦东新区银城中路188 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年3月30日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 联系人:陆志俊 电


话:95559 交通银行 始建于1908年, 是中国历史最悠久的银行之一, 也是近代中国的发 钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业, 成为中国第一家全国性 的国有股 份制商 业银行 ,总部 设 在上海 。2005 年6月交 通银行 在香港 联合交易所 挂牌上市 ,2007年5 月 在上海证 券交易 所挂牌 上市。根 据2015年 英国 《银行家》 杂志发布 的全球 千家大 银行报告 ,交通 银行一 级资本位 列第17 位,较 上年上升2 位;根据2015 年美 国《 财富》杂 志发布 的世界500强公司 排行榜 ,交 通银行营业 收入位列第190位,较上年上升27位。 截至2016年9月30日, 交通银行资产总额为人民币80,918.10亿元。 2016年1-9 月,交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币525.78亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心 (下文简称 “托管中心” ) 。 现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称, 员工的学历层次较高, 专业分布合理, 职 业技能优良, 职业道德素质过硬, 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓创新、 奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 牛锡明先生,董事长、执行董事。 牛先生2013 年10 月至今 任本行 董事长 、执行 董 事,2013 年5月至2013 年10月 任本行董 事长、 执行董 事、行长 ,2009年12 月至2013年5 月任本 行副 董事长、执 行董事、行长。牛先生1983 年 毕业于中央财经大学金融系,获学士学位,1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业, 获硕士学位,1999 年享受国务 院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。 博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 15 彭先生2013年11 月起任本行副董事长、 执行董事, 2013年10月起任本行行长; 2010 年4 月至2013 年9 月 任 中 国 投 资 有 限 责 任 公 司 副 总 经 理 兼 中 央 汇 金 投 资 有 限 责任公司执行董事、总经理;2005年8月至2010 年4月任本行执行董事、副行长; 2004 年9 月至2005年8月任本行副行长;2004年6月至2004年9月任本行董事、 行长 助 理;2001年9月至2004 年6月任本行行长助理;1994年至2001年历任本行乌鲁木 齐分行副行长、 行长, 南宁分行行长, 广州分行行长。 彭先生1986年于中国人民 银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁。 袁女士2015 年8 月 起 任 本 行 资 产 托 管 业 务 中 心 总 裁 ;2007 年12 月至2015 年8 月, 历任本行资产托管部总经理助理、 副总经理, 本行资产托管业务中心副总裁; 1999 年12 月至2007年12月, 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、 处 长助理、 副处长, 会计结算部高级经理。 袁女士1992年毕业于中国石油大学计算 机科学系,获得学士学位,2005年于新疆财经学院获硕士学位。 (三)基金托管业务经营情况 截至 2016 年9 月30 日, 交通银行共托管证券投资基金 206 只。 此外, 交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 银 行理财产品、 信托计划、 私募投资基金、 保险资金、 全国社保基金、 养老保障管 理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券 投资资产和QDLP 资金等产品。博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 16 三、相 关 服 务 机构 1 、直销机构 (1 )博时基金管理有限公司北京直销中心 名称: 博时基金管理有限公司北京直销中心 地址:








北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层 电话: 010-65187055 传真:


010-65187032 、010-65187592 联系人: 韩明亮 博时一线通: 95105568 (免长途话 费) (2 )博时基金管理有限公司上海分公司 名称: 博时基金管理有限公司上海分公司 地址:








上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层 电话: 021-33024909 传真:


021-63305180 联系人: 郁天娇 (3 )博时基金管理有限公司总公司 名称: 博时基金管理有限公司总公司 地址:








深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大 厦 29 层 电话: 0755-83169999 传真:


0755-83199450 联系人: 程姣姣 2 、代销机构 博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 17 (1) 交通银行股份有限公司


注册地 址: 上海市 银城 中 路188 号 办公地 址: 上海市 银城 中 路188 号 法定代 表人 : 牛锡明


联系人 : 张宏革 电话: 021-58781234 传真: 021-58408483 客户服 务电 话: 95559 网址: http://www.bankcomm.com/ (2) 晋商银行股份有限公司


注册地 址: 山西省 太原 市万 柏林 区长 风西街 一号 丽华 大厦 办公地 址: 山西省 太原 市万 柏林 区长 风西街 一号 丽华 大厦 法定代 表人 : 上官永 清 联系人 : 董嘉文 电话: 0351-6819579 传真: 0351-6819926 客户服 务电 话: 95105588 网址: http://www.jshbank.com (3) 深圳市新兰德证券投资 咨询有限公司


注册地 址: 深圳市 福田 区华 强北 路赛 格科技 园4 栋 10 层1006# 办公地 址: 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国企 大 厦C 座9 层 法定代 表人 : 杨懿 联系人 : 张燕 电话: 010-58325388 传真: 010-58325300 客户服 务电 话: 400-166-1188 网址: http://8.jrj.com.cn/ (4) 和讯信息科技有限公司


注册地 址: 北京市 朝阳 区朝 外大 街 22 号泛利 大 厦10 层 办公地 址: 北京市 朝阳 区朝 外大 街 22 号泛利 大 厦10 层 法定代 表人 : 王莉 联系人 : 张紫薇 电话: 0755-82721122-8625 传真: 0755-82029055 客户服 务电 话: 400-920-0022 网址: http://Licaike.hexun.com (5) 诺亚正行(上海)基金 销售投资顾问有限公 司


博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 18 注册地 址: 上海市 金山 区廊 下镇 漕廊 公路 7650 号 205 室 办公地 址: 上海浦 东新 区银 城中 路 68 号时代 金融 中 心8 楼801 室 法定代 表人 : 汪静波 联系人 : 方成 电话: 021-38602377 传真: 021-38509777 客户服 务电 话: 400-821-5399 网址: http://www.noah-fund.com (6) 深圳众禄金融控股股份 有限公司


注册地 址: 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼 办公地 址: 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦8 楼 法定代 表人 : 薛峰 联系人 : 童彩平 电话: 0755-33227950 传真: 0755-33227951 客户服 务电 话: 400-678-8887 网址: https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com (7) 上海天天基金销售有限 公司


注册地 址: 上海市 徐汇 区龙 田 路190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海市 徐汇 区龙 田 路195 号 3C 座 9 楼 法定代 表人 : 其实 联系人 : 潘世友 电话: 021-54509998 传真: 021-64385308 客户服 务电 话: 400-181-8188 网址: http://www.1234567.com.cn (8) 上海好买基金销售有限 公司


注册地 址: 上海市 虹口 区场 中 路685 弄 37 号 4 号楼449 室 办公地 址: 上海市 浦东 新区 浦东 南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903 ~906 室 法定代 表人 : 杨文斌 联系人 : 张茹 电话: 021-20613610 客户服 务电 话: 400-700-9665 网址: http://www.ehowbuy.com (9) 蚂蚁(杭州)基金销售 有限公司


注册地 址: 杭州市 余杭 区仓 前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室 办公地 址: 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼 博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 19 法定代 表人 : 陈柏青 联系人 : 朱晓超 电话: 021-60897840 传真: 0571-26697013 客户服 务电 话: 400-076-6123 网址: http://www.fund123.cn (10) 上海长量基金销售投 资顾问有限公司


注册地 址: 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海市 浦东 新区 东方 路1267 号 11 层 法定代 表人 : 张跃伟 联系人 : 敖玲 电话: 021-58788678-8201 传真: 021—58787698 客户服 务电 话: 400-820-2899 网址: http://www.erichfund.com (11) 浙江同花顺基金销售 有限公司


注册地 址: 杭州市 西湖 区文 二西 路1 号元茂 大 厦 903 室 办公地 址: 浙江省 杭州 市余 杭区 五常 街道同 顺 街18 号同 花顺 大 楼 法定代 表人 : 凌顺平 联系人 : 吴杰 电话: 0571-88911818 传真: 0571-86800423 客户服 务电 话: 400-877-3772 网址: www.5ifund.com (12) 上海利得基金销售有 限公司


注册地 址: 上海市 宝山 区蕴 川 路5475 号1033 室 办公地 址: 上海浦 东新 区峨 山 路91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 : 李兴春 联系人 : 徐鹏 电话: 021-50583533 传真: 021-50583633 客户服 务电 话: 400-921-7755 网址: http://a.leadfund.com.cn/ (13) 嘉实财富管理有限公 司


注册地 址: 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心办 公楼 二期 46 层 4609-10 单元 办公地 址: 北京市 朝阳 区建 国 路91 号 金地中 心 A 座 6 层 博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 20 法定代 表人 : 赵学军 联系人 : 余永键 电话: 010-85097570 传真: 010-65215433 客户服 务电 话: 400-021-8850 网址: www.harvestwm.cn (14) 深圳腾元基金销售有 限公司


注册地 址: 深圳市 福田 区金 田 路2028 号卓越 世纪 中 心1 号楼 1806-1808 办公地 址: 深圳市 福田 区金 田 路2028 号卓越 世纪 中 心1 号楼 1806-1808 法定代 表人 : 曾革 联系人 : 鄢萌莎 电话: 0755-33376922 传真: 0755-33065516 客户服 务电 话: 400-990-8600 网址: www.tenyuanfund.com (15) 北京恒天明泽基金销 售有限公司


注册地 址: 北京市 北京 经济 技术 开发 区宏达 北 路10 号 5 层 5122 室 办公地 址: 北京市 朝阳 区东 三环 中 路20 号 乐成 中心A 座 23 层 法定代 表人 : 周斌 联系人 : 马鹏程 电话: 010-57756074 传真: 010-56810782 客户服 务电 话: 400-786-8868 网址: http://www.chtfund.com (16) 北京汇成基金销售有 限公司


注册地 址: 北京市 海淀 区中 关村 大 街11 号 11 层1108 办公地 址: 北京市 海淀 区中 关村 大 街11 号 11 层1108 法定代 表人 : 王伟刚 联系人 : 丁向坤 电话: 010-56282140 传真: 010-62680827 客户服 务电 话: 400-619-9059 网址: www.fundzone.cn (17) 海银基金销售有限公 司


注册地 址: 上海市 浦东 新区 东方 路1217 号 16 楼B 单元 办公地 址: 上海市 浦东 新区 东方 路1217 号 16 楼B 单元 法定代 表人 : 刘惠 博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 21 联系人 : 毛林 电话: 021-80133597 传真: 021-80133413 客户服 务电 话: 400-808-1016 网址: www.fundhaiyin.com (18) 北京新浪仓石基金销 售有限公司


注册地 址: 北京市 海淀 区北 四环 西 路58 号 906 室 办公地 址: 北京市 海淀 区北 四环 西 路58 号 906 室、903 室 法定代 表人 : 张琪 联系人 : 付文红 电话: 010-82628888-5657 传真: 010-82607516 客户服 务电 话: 010-62675369 网址: www.xincai.com (19) 上海万得投资顾问有 限公司


注册地 址: 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区福 山 路33 号 11 楼 B 座 办公地 址: 中国( 上海 )自 由贸 易试 验区福 山 路33 号 8 楼 法定代 表人 : 王廷富 联系人 : 姜吉灵 电话: 021-5132 7185 传真: 021-6888 2281 客户服 务电 话: 400-821-0203 网址:


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注册地 址: 北京市 石景 山区 古城 西 路113 号 景山 财富 中心341 办公地 址: 北京市 石景 山区 古城 西 路113 号 景山 财富 中心341 法定代 表人 : 梁洪军 联系人 : 季长军 电话: 010-52609656 传真: 010-51957430 客户服 务电 话: 400-819-6665 网址: www.buyforyou.com.cn (21) 上海凯石财富基金销 售有限公司


注册地 址: 上海市 黄浦 区西 藏南 路 765 号 602-115 室 办公地 址: 上海市 黄浦 区延 安东 路1 号凯石 大厦 四楼


法定代 表人 : 陈继武 联系人 : 李晓明 博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 22 电话: 021-63333319 传真: 021-63332523 客户服 务电 话: 400-643-3389 网址: www.lingxianfund.com


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注册地 址: 深圳市 前海 深港 合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室 办公地 址: 深圳市 南山 区高 新南 七道 惠恒集 团二 期418 室 法定代 表人 : 齐小贺 联系人 : 陈勇军 电话: 0755-83999907 传真: 0755-83999926 客户服 务电 话: 0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (23) 上海陆金所资产管理 有限公司


注册地 址: 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元 办公地 址: 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 法定代 表人 : 郭坚 联系人 : 宁博宇 电话: 021-20665952 传真: 021-22066653 客户服 务电 话: 400-821-9031 网址: www.lufunds.com (24) 珠海盈米财富管理有 限公司


注册地 址: 珠海市 横琴 新区 宝华 路6 号 105 室-3491 办公地 址: 广州市 海珠 区琶 洲大 道 东1 号保 利国 际广 场南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代 表人 : 肖雯 联系人 : 吴煜浩 电话: 020-89629099 传真: 020-89629011 客户服 务电 话: 020-80629066 网址: www.yingmi.cn (25) 和耕传承基金销售有 限公司


注册地 址: 郑州市 郑东 新区 东风 南路 康宁街 互联 网金 融大 厦 602 办公地 址: 郑州市 郑东 新区 东风 南路 康宁街 互联 网金 融大 厦 602 法定代 表人 : 李淑慧 联系人 : 裴小龙 博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 23 电话: 0371-85518391 传真: 0371-85518397 客户服 务电 话: 0371-85518396 网址: http://www.chuanchengcaifu.com/ (26) 大连网金金融信息服 务有限公司


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注册地 址: 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507 办公地 址: 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507 法定代 表人 : 钟斐斐 联系人 : 戚晓强 电话: 15810005516 传真: 010-85659484 客户服 务电 话: 400-061-8518 网址: danjuanapp.com (29) 深圳前海凯恩斯基金 销售有限公司


注册地 址: 深圳市 前海 深港 合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室( 入驻深 圳市 前 海商务 秘书 有限 公司 ) 办公地 址: 深圳市 福田 区深 南大 道6019 号 金润 大厦23A 法定代 表人 : 高锋 联系人 : 李勇 博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 24 电话: 0755-83655588 传真: 0755-83655518 客户服 务电 话: 400-804-8688 网址: www.keynesasset.com 二 、登 记机构 名称:








博时基金管理有限公司 住所:





广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招 商银行大厦 29 层 办公地址: 北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层 法定代表人: 张光华


电话:








010-65171166 传真:








010-65187068 联系人:





许鹏 三 、 出 具法律 意见 书的律 师事 务所 名称: 上海源泰律师事务所 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人: 廖海 电话: 021- 51150298 传真: 021- 51150398 联系人: 刘佳 经办律师: 廖海、刘佳 四、 审 计基金 财产 的会计 师事 务所 机构名称:安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙 ) 注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室


办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话:+8610


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85188298 博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 25 经办注册会计师: 汤骏 王珊珊 联系人:王珊珊





四、基 金的名称 博时裕泉 纯债债 券 型证券投 资基金 五、基 金的类型 本基金 的 基 金类 型为 债券 型 证券 投 资基 金, 运作 方 式为 契 约型 开放 式, 存 续 期 间为不定期。 六 、 基金的投 资目 标 在一定程度上 控制组合净值波动率的前提下, 力争长期内实现超越业绩比较 基准的投资回报 。 七 、投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种, 包括债券 (国 债、 金融债、 企业债、 公司债、 中小企业私募 债券、 次级债、 可分离 交易可转债 的纯债部分) 、 债券回 购、 银行存款、 央行票 据、 中期票据、 短期融 资券、 资产 支持证券等法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具 (但 须符合中国证监会的相关规定)。 本基金不投资于股票、 权证等权益类资产, 也不投资于可转换债券 (可分离 交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。 基金的投资组合比例为: 本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80% ; 本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净 值的 5% 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 26 八 、投资策略 本基金通过宏观周期研究、 行业周期研究、 公司研究相结合, 通过定量分析 增强组合策略操作的方法, 确定资产在基础配置、 行业配置、 公司配置结构上的 比 例。 本基金充分发挥基金管理人长期积累的行业、 公司研究成果, 利用自主开 发的信用分析系统, 深入挖掘价值被低估的标的券种, 以尽量获取最大化的信用 溢价。本基金采用的投资策略包括:期限结构策略、行业配置策略、息差策略、 个券挖掘策略等。 首先,本组合宏观周期研究的基础上,决定整体组合的久期、杠杆率策略。 一方面, 本基金将分析众多的宏观经济变量 (包括 GDP 增长率、 CPI 走势、 M2 的绝对水平和增长率、 利率水平与走势等) , 并关注国家财政、 税收、 货币、 汇率政策和其它证券市场政策等。 另一方面, 本基金将对债券市场整体收益率曲 线变化 进行深入细致分析,从而对市场走势和波动特征进行判断。在此基础上, 确定资产在非信用类固定收益类证券 (现金、 国家债券、 中央银行票据等) 和信 用类固定收益类证券之间的配置比例,整体组合的久期范围以及杠杆率水平。 其次, 本组合将在期限结构策略、 行业轮动策略的基础上获得债券市场整体 回报率,通过息差策略、个券挖掘策略获得超额收益。 1 、期限结构策略。通 过预测收益率曲线 的形 状和变化趋势,对 各类 型债券 进行久期配置; 当收益率曲线走势难以判断时, 参考基准指数的样本券久期构建 组合久期, 确保组合收益超过基准收益。 具体来看, 又分为跟踪 收益率曲线的骑 乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。 (1 )骑乘策略是当收 益率曲线比较陡峭 时, 也即相邻期限利差 较大 时,买 入期限位于收益率曲线陡峭处的债券, 通过债券的收益率的下滑, 进而获得资本 利得收益。 (2 )子弹策略是使投 资组合中债券久期 集中 于收益率曲线的一 点, 适用于 收益率曲线较陡时; 杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两 端, 适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式变动; 梯式策略是使投资 组合中的债券久期均匀分别于收益率曲线,适用于收益率曲线水平移动。 2 、行业配置策略。债 券市场所涉及行业 众多 ,同样宏观周期背 景下 不同行博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 27 业的景气度的发生,本基金分别采用以下的分析策略: (1 )分散化投资:发 行人涉及众多行业 ,本 组合将保持在各行 业配 置比例 上的分散化结构,避免过度集中配置在产业链高度相关的上中下游行业。 (2 )行业投资:本组 合将依据对下一阶 段各 行业景气度特征的 研判 ,确定 在下一阶段在各行业的配置比例, 卖出景气度降低行业的债券, 提前布局景气度 提升行业的债券。 3 、息差策略。通过正 回购,融资买入收 益率 高于回购成本的债 券, 从而获 得杠杆放大收益。 本组合将采取低杠杆、 高流动性 策略, 适当运用杠杆息差方式来获取主动管 理回报, 选取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种, 灵活控制杠杆组合仓位, 降低组合波动率。 针对中小企业私募债券, 本基金以持有到期, 获得本金和票息收入为主要投 资策略, 同时, 密切关注债券的信用风险变化, 力争在控制风险的前提下, 获得 较高收益。 本基金投资中小企业私募债券, 基金管理人将根据审慎原则, 制定严 格的投资决策流程、 风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案, 并经董事 会批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 4 、个券挖掘策略。本 部分策略强调公司 价值 挖掘的重要性,在 行业 周期特 征、公司基本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略,甄别具有估值优势、 基本面改善的公司, 采取高度分散策略, 重点布局优势债券, 争取提高组合超额 收益空间。 九 、 业 绩 比 较 基准 本基金的业绩比较基准为: 中债综合指数 (总 财富) 收益率×90%+1 年期定 期存款利率(税后)×10%。 本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券资产的配置和个 券的选择来增强债券投资的收益。 中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编 制, 该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投 资回报情况。 指数涵盖了银行 间市场和交易所市场, 具有广泛的市场代表性, 适合作为市场债券投资收益的衡 量标准; 由于本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产净值的 80% , 持有现博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 28 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%, 采用 90%作为业 绩比较基准中债券投资所代表的权重,10%乘以 1 年定期银行存款利 率(税后) 作为资产所对应的权重可以较好的反映本基金的风险收益特征。 若未来法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比 较基准推出, 或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准 停止 发布, 本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则, 在与基金托管人 协商一致并报中国证监会备案后, 适当调整业绩比较基准并及时公告, 而无需召 开基金份额持有人大会。 十 、 风 险 收 益 特征 本基金为债券型基金, 预期收益和预期风险高于货币市场基金, 但低于混合 型基金、股票型基金,属于中低风险/ 收益的产品。 十一、 基 金 投 资组 合 报 告 博时基金管理 公司 的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误 导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责 任。 基金托管人根据基金合同规定, 复核了本报告中的净值表现 和投资组合报告 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日。 1 报告 期末 基金资 产组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金总 资产的 比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股 票 - - 2 固定收益 投资 1,066,348,913.80 88.63 其中:债 券 1,066,348,913.80 88.63 资产支持 证券 - - 3 贵金属投 资 - - 4 金融衍生 品投资 - - 5 买入返售 金融资 产 - - 其中: 买 断式回 购的买 入返售金 融资产 - - 6 银行存款和结算备付 120,991,184.29 10.06 博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 29 金合计 7 其他各项 资产 15,789,913.29 1.31 8 合计 1,203,130,011.38 100.00 2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合 2.1 报 告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本 报告期 末未持 有股 票。 3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明 细 本基金本 报告期 末未持 有股 票。 4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合 序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资 产净值 比例( %) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 59,664,000.00 4.96 其中:政 策性金 融债 59,664,000.00 4.96 4 企业债券 432,273,913.80 35.95 5 企业短期 融资券 249,500,000.00 20.75 6 中期票据 295,136,000.00 24.54 7 可转债( 可交换 债) - - 8 同业存单 29,775,000.00 2.48 9 其他 - - 10 合计 1,066,348,913.80 88.68 5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明 细 序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元) 占基金资 产净 值比例( %) 1 122366 14 武钢 债 1,100,000 111,100,000.00 9.24 2 1082098 10 中油 股 MTN2 1,000,000 100,350,000.00 8.34 3 101451056 14 联通 MTN003 1,000,000 100,340,000.00 8.34 4 011698283 16 京国 资 本 SCP002 1,000,000 99,990,000.00 8.31 5 041654057 16 船重 CP001 1,000,000 99,440,000.00 8.27 6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证 券 投资 明细 本基金本 报告期 末未持 有资 产支持证 券。 博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 30 7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资 明细 本基金本 报告期 末未持 有贵 金属。 8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明 细 本基金本 报告期 末未持 有权 证。 9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明 本基金本 报告期 末未持 有股 指期货。 10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 本基金本 报告期 末未持 有国 债期货。 11 投 资组 合报告 附注 11.1 报 告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在 报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。


11.2 基 金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股 票。 11.3 其他 资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 34,040.17 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 15,755,873.12 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 15,789,913.29 11.4 报 告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 报告期 末本 基金 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。 11.5 报 告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 11.6 投 资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 31 十二、基金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自基金合同生效开始, 基金份额 净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②- ④ 2016.9.7-2016.12 .31 -0.70% 0.07% -0.93% 0.12% 0.23% -0.05% 十 三 、 基 金 费 用与 税 收 一 、基 金费用 的种 类 1 、基金管理人的管理费; 2 、基金托管人的托管费; 3 、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4 、 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费、 诉讼费和仲裁费; 5 、基金份额持有人大会费用; 6 、基金的证券交易费用; 7 、基金的银行汇划费用; 8 、基金的账户开户费用、账户维护费用; 9 、按照国家有关规定 和《基金合同》约 定, 可以在基金财产中 列支 的其他 费用。 二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 1 、基金管理人的管理费 博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 32 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H =E ×0.30% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人与基 金托管人核对一致后, 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日 起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休 假或不可抗力等,支付日期顺延。 2 、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E ×0.10% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人与基 金托管人核对一致后, 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日 起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力 等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 3 -9 项费 用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3 、证券账户开户费用 :证券账户开户费 经基 金管理人与基金托 管人 核对无 误后, 自产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付, 如基金财产余额不 足支付该开户费用, 由 基金管理人于产品成 立 一个月后的 5 个工作 日内进行垫 付,基金托管人不承担垫付开户费用义务。 博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 33 三 、不 列入基 金费 用的项 目 下列费用不列入基金费用: 1 、基金管理人和基金 托管人因未履行或 未完 全履行义务导致的 费用 支出或 基金财产的损失; 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 、《基金合同》生效前的相关费用; 4 、其他根据相关法律 法规及中国证监会 的有 关规定不得列入基 金费 用的项 目。 四 、基 金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资 基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管 理办法》 及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2016年8月19 日刊登的本 基金原招募说明书 ( 《博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书》 ) 进行了更 新, 并 根 据 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 活 动 进 行 了 内 容 补 充 和 更 新, 主要补充和更新的内容如下: 1、 在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新; 2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新; 3、在“ 五、相 关服务 机构”中 , 更新 了相关 服务机构 的内容 ,各新 增代销 机构均在指定媒体上公告列示,并 对审计基金财产的会计师事务所进行了更新; 4、在“ 七、基 金的募 集与基金 合同的 生效” 中,更新 了基金 募集与 合同生 效的相关内容; 5、在“ 八、基 金份额 的申购与 赎回” 中,更 新了申购 与赎回 办理的 开放日 及时间 、基金转换以及定期定额投资计划的内容; 博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 34 6、 在“ 九、基 金的投 资”中, 新增了 “投资 组合报告 ”的内 容,数 据内容 截止时间为2016 年 12 月31 日; 7、在“ 十、基 金的业 绩”中, 新增了 基金业 绩的内容 ,数据 内容截 止时间 为2016 年12 月31 日; 8、在“ 二十二 、其它 应披露的 事项” 中根据 最新情况 对相关 应披露 事项进 行了更新: ( 一) 、 2017 年 02 月 23 日, 我公司分别在中 国证券报、 上海证券报、 证券 时报上公告了 《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限 公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》;


( 二) 、 2017 年 01 月 21 日, 我公司分别在 中 国证券报、 上海证券报、 证券 时报上公告了《博时裕泉纯债债券型证券投资基金 2016 年第 4 季度 报告》;


( 三) 、 2016 年 12 月 22 日, 我公司分别在中 国证券报、 上海证券报、 证券 时报上公告了 《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限 公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》;


( 四) 、 2016 年 12 月 16 日, 我公司分别在中 国证券报、 上海证券报、 证券 时报上公告了 《关于博时旗下部分开放式基金增加北京汇成基金销售有限公司为 代销机构并参加其费率优惠活动的公告》;


( 五) 、 2016 年 09 月 20 日, 我公司分别在中 国证券报、 上海证券报、 证券 时报上公告了 《博时基金管理有限公司关于博时裕泉纯债债券型证券投资基金参 加交通银行费率优惠活动的公告》 、 《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金 参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》;


( 六) 、 2016 年 09 月 19 日, 我公司分别在中 国证券报、 上海证券报、 证券 时报上公告了 《博时裕泉纯债债券型证券投资基金开放日常申购、 赎回业务的公 告》 、 《博时裕泉纯债 债券型证券投资基金开放日常转换、 定期定额投资业务的 公告》 、 《博时裕泉纯 债债券型证券投资基 金暂停大额申购、 转换转入、 定期定 额投资业务的公告》;


( 七) 、 2016 年 09 月 08 日, 我公司分别在中 国证券报、 上海证券报、 证券博时裕泉纯债债券型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号 (摘要) 35 时报上公告了《博时裕泉纯债债券型证券投资基金- 基金合同生效公告》。


博时基金管理有限公司 2017 年 4 月21 日