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红土创新新兴产业混合(001753)

红土创新新兴产业混合:更新招募说明书摘要(2017年第1期)查看PDF公告

红土创新基金管理有限公司





















































招募说明书更新(2017 年第1 期) 红土创新新兴产业灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2017 年第 1 期 基金管理人:红土创新基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 截止日:2017 年 03 月 22 日 红土创新基金管理有限公司





















































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第 2页 重 要 提 示 红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金” )于 2015 年 7 月 13 日经中国证监会证监许可【2015 】1625号文核准募集。本基金基金合同于 2015 年 9 月 23日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核 准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实 质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本 基金前,应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产 品特性,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者 的风险承受能力相适应, 充分考虑自身的风险承受能力, 理性判断市场, 对申购基金的意愿、 时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的 各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:政府政策变化等因素带来的行业风险以及行业 股票整体表现可能较差的风险,基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险,证券市场整体 环境引发的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 大量赎回或暴跌导致的流动性风险, 基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,以及本基金投资 策略所特有的风险,等等。本基金为混合型基金,其预期风险和收益水平高于债券型基金及 货币市场基金,低于股票型基金。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不 保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业 绩表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险, 投资人认购(或申购)基金时,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理人提 醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化 引致的投资风险,由投资者自行负担。 本招募说明书(2017 年第1 期)所载内容截止日期为 2017 年3月22日, 其中投资组 合报告与基金业绩截止日期为 2016 年 12 月 31 日。有关财务数据未经审计。 本基金托管人中国建设银行股份有限公司于 2017 年 4 月 18 日对本招募说明书(2017 年第 1 期)进行了复核。 红土创新基金管理有限公司





















































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第 3页 第一部分 基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:红土创新基金管理有限公司 住所: 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合 办公楼 A 栋 201 室 办公地址:深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 6层 设立日期:2014 年6月 18 日 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿元人民币 法定代表人:邵钢 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监许可[2014]562号 经营范围:基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其 他业务 股权结构:公司股东为深圳市创新投资集团有限公司(持股比例 100% ) 联系人:叶序炮 电话:0755-33011866 传真:0755-33011855 (二)主要人员情况 1、公司董事会成员: 邵钢先生,董事长,硕士研究生学历,曾任吉林森林工业集团总公司计划开发部科员, 深圳市投资管理公司高级投资经理,香港深业投资公司总经理,深圳市创新投资集团有限公 司办公室主任兼投资决策委员会常任委员、红土创新基金管理有限公司总经理。现任深圳市 创新投资集团有限公司党委副书记,红土创新基金管理有限公司董事长。 杨兵先生,董事,本科学士,曾任华泰证券电脑部业务经理,深圳经济特区证券公司交 易管理总部副总经理,银华基金管理有限公司运作保障部总监,平安大华基金管理有限公司 基金运营部总经理、红土创新基金管理有限公司副总经理。现任红土创新基金管理有限公司红土创新基金管理有限公司





















































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第 4 页 总经理、董事。 李守宇先生,董事,硕士研究生学历,经济师职称,历任河南大学教师,赛格国际信托 投资公司经理,深圳市高新技术投资担保有限公司高级投资经理,深圳市创新投资集团有限 公司基金管理总部副总经理、投资发展总部总经理、风险控制委员会秘书长、项目管理总部 总经理、董事会秘书。现任红土创新基金管理有限公司董事。 曹泉伟先生,独立董事,博士,清华大学教授,历任美国宾夕法尼亚州立大学商学院金 融系助理教授、副教授、教授,清华大学五道口金融学院教授、副院长。现任红土创新基金 管理有限公司独立董事。 王晓东先生,独立董事,大学学历,律师,历任丹东纺织专科学校教师,丹东市涉外律 师事务所律师,信达律师事务所律师,广东经天律师事务所合伙人,广东博合律师事务所合 伙人,国浩律师(深圳)事务所合伙人。曾任中国证监会发审委专职委员。现任红土创新基 金管理有限公司独立董事。 刘杰生先生,独立董事,大学学历,高级会计师,历任立信羊城会计师事务所有限公司 审计员、副主任会计师,立信会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人。现任红土创新基金管 理有限公司独立董事。 2、公司监事:


乔旭东先生,执行监事,博士,副教授,历任西安交通大学讲师、副教授,深圳市创新 投资集团有限公司风控委秘书长助理、研究中心副总经理。现任红土创新基金管理有限公司 执行监事。


刘晓东,职工监事,硕士研究生学历,历任鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总监, 金鹰基金管理有限公司监察稽核部总监。现任红土创新基金管理有限公司监察稽核部总监、 职工监事。


公司未设立监事会。 3、公司高级管理人员: 杨兵先生,总经理,简历同上。 张洗尘先生,督察长,本科学历,曾任新疆奎屯市外贸公司总经理、书记,兵团外经贸 委处长, 新疆新天集团公司纪委书记、 监事会主席, 新疆大明矿业集团有限公司监事会主席, 深圳市创新投资集团有限公司新疆代表处副主任。现任红土创新基金管理有限公司督察长。 阮菲女士,副总经理,硕士研究生,曾任长城证券股份有限公司总经理秘书、经纪业务 部基金部经理,景顺长城基金管理有限公司市场部副总监,深圳市启元财富管理顾问有限公红土创新基金管理有限公司





















































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第 5 页 司市场总监,中信证券股份有限公司广东分公司决策委员会成员、财富管理总监。现任红土 创新基金管理有限公司副总经理。 4、本基金基金经理 侯世霞女士,历任平安证券有限责任公司新能源汽车行业研究员;日信证券有限责任公 司化工行业首席分析师、证券投资部投资经理、投资部总经理助理、公司投资决策委员会委 员。现任本基金的基金经理。 5、公司投资决策委员会 杨兵先生:公司总经理; 丁硕先生:本基金基金经理; 侯世霞女士:公司基金经理; 徐雄晖先生:公司基金经理; 梁戈伟先生:公司公募基金团队成员。 上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年 09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年 10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939), 于 2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。 红土创新基金管理有限公司





















































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第 6页 2015 年末, 本集团资产总额18.35万亿元, 较上年增长9.59% ; 客户贷款和垫款总额10.49 万亿元,增长10.67% ;客户存款总额 13.67万亿元,增长 5.96% 。净利润2,289亿元,增长 0.28% ;营业收入 6,052亿元,增长6.09% ,其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及佣金净 收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30% ,加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入比 26.98%,资本充足率15.39% ,主要财务指标领先同业。


物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达 1.45 万个,综合营销团队 2.15万个,综合柜员占比达到 88% 。启动深圳等 8家分行物理渠 道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠 道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58% ,较上年提升 7.55个 百分点;同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式, 成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。


转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074万张,消费交易额 2.22 万亿元,多项核心 指标继续保持同业领先。 金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08% ,客户金融 资产总量增长 32.94% 。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316亿元,承销额市场领先。资 产托管业务规模7.17万亿元,增长 67.36% ;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第 一。人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格; 上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。


2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122项,并独家荣获美国《环球金融》 杂志“中国最佳银行” 、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中 国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中, 以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第 二。


中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220余人。 自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成 为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总 行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、红土创新基金管理有限公司





















































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第 7页 总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富 的客户服务和业务管理经验。


张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总 行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工 作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。


张力铮, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、 信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京 市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业 务管理经验。


黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户 为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维 护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国 建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保 基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII 、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2016 年一季度末, 中国建设银行已托管 584 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认 同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳 托管银行” 。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章 和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金 财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权 益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控 监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。 红土创新基金管理有限公司





















































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第 8页 (三)内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职 责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业 务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存 放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施 音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事 故的发生,技术系统完整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统” ,严格按照现行法律法规以及基金合同 规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编 写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核 算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况 进行检查监督。 (二)监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控, 发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实, 督促其纠正,并及时报告中国证监会。 2. 收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内 容进行合法合规性监督。 3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的 合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释 或举证,并及时报告中国证监会。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1、直销机构 红土创新基金管理有限公司 注册地址: 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局红土创新基金管理有限公司





















































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第 9 页 综合办公楼 A 栋 201 室 办公地址:深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 6层 法定代表人:邵钢 联系人:范大鹏


电话:0755-33011863 传真:


0755-33011877 客服热线:400-060-3333 公司网址:www.htcxfund.com 公司网上交易平台:https://trade.htcxfund.com 2、代销机构 (1)中信银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 联系人:林源 电话:010- 89936329 客服电话:95558 传真:010- 89936329 网址:http://bank.ecitic.com/ (2)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 联系人:王琳 电话:010 -66275654 客服电话:95533 传真:010 -66275654 网址:www.ccb.com (3)中国光大银行股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 红土创新基金管理有限公司





















































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第 10 页 联系人:蔡允革 电话:010-63636388 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com (4)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:腾艳 电话:010-84683893 客服电话:0755-83478806 网址:www.cs.ecitic.com (5)中国银河证券股份有限公司 注册(办公) 地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:王晓江 电话:010-83574077 客服电话:4008888888 网址:www.chinastock.com.cn (6)中信证券(山东)有限责任公司 注册(办公) 地址:青岛市深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林


联系人:吴忠超


电话:0532-85022326 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (7)申万宏源证券有限公司 注册(办公) 地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人: 李梅 联系人: 李玉婷 红土创新基金管理有限公司





















































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第 11 页 电话:021-33388229 客服电话:95523 网址:www.swhysc.com (8)中信期货有限公司 注册(办公) 地址: 深圳市福田区中信三路 8号卓越时代广场 (二期) 北座13 层 1301-1305 室、14 层


法定代表人:张皓 联系人:洪诚


电话:0755-23953913 客服电话:4009908826 网址:http://www.citicsf.com/ (9)上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 客服电话:400-1818-188


网址:天天基金网(www.1234567.com.cn) (10 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册(办公) 地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:李晓涛 联系人:吴强 电话:0571 -88911818 客服电话:4008-773-772 网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.com)


(11 )深圳众禄基金销售有限公司 注册(办公) 地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 红土创新基金管理有限公司





















































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第 12 页 电话:0755- 33227950 客服:4006-788-887 网址:众禄基金网(www.zlfund.cn) 、基金买卖网(www.jjmmw.com) (12)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册(办公)地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼 法定代表人:汪静波 联系人:方成 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (13)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26号楼 2楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021-20613600 客服电话:400-700-9665 网址:好买基金网(www.ehowbuy.com)


(14)信达证券股份有限公司 注册(办公)地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人: 张志刚 联系人:尹旭航 电话:010-63081000 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com (15)深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16号东方科技大厦 18 楼


办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7楼 法定代表人:赖任军 联系人:张烨 联系电话:0755-66892301 红土创新基金管理有限公司





















































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第 13 页 客服电话:400-950-0888 网址:www.jfz.com (16)兴业证券股份有限公司 注册(办公)地址:福建省福州市湖东路 268号 法定代表人:谢璇 联系人:陈德富 电话:021-38565781 客服电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn (17)名称:上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人:鲍东华 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 客服电话:400-8219031 网址:www.lufunds.com (18)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202室 办公地址: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202室 法定代表人: 陈柏青 联系人:郭轶凡 联系电话:4000-766-123 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn (19 )大泰金石投资管理有限公司 注册地址: 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址: 上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼 法定代表人:袁顾明


联系人:张缘 红土创新基金管理有限公司





















































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第 14 页 联系电话:021-20324154 客服电话:021-20324154 网址:http://www.dtfortune.com/ (20)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室


法定代表人: 肖雯 联系人:李孟军 联系电话:020-89629066 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn (21)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址: 上海黄浦区延安东路一号凯石大厦 4 楼 法定代表人: 陈继武 联系人:王哲宇 联系电话:4006-433-389 客服电话:4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com (22 )浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 办公地址: 浙江省杭州市拱墅区登云路 43 号金诚大厦 3F 法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 联系电话:0571-88337717 客服电话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (23)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号中关村金融大厦十层 1008 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号中关村金融大厦十层 1008 红土创新基金管理有限公司





















































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第 15 页 法定代表人:赵荣春 联系人:王奕人 联系电话:400-893-6885 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (24)深圳前海微众银行股份有限公司 住所(地址) :广东省深圳市南山区田厦金牛广场A 座 36楼、37楼 法定代表人:顾敏


联系电话:0755-84354771 客服电话:400-999-8800 网址:http://www.webank.com/ (以上排名不分先后) 基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:红土创新基金管理有限公司 注册地址: 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局 综合办公楼A 栋 201 室 办公地址:深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 6层 法定代表人:邵钢 联系人:范大鹏 电话:0755-33011896 传真:0755-33011877 (三)律师事务所和经办律师 名称:广东岭南律师事务所 注册、办公地址:广东省广州市海珠区新港西路 135 号海珠中大科技综合楼601 室 负责人:黄添顺 经办律师:欧阳兵


电话:020-84115022 传真:020-84113152 红土创新基金管理有限公司





















































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第 16 页 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册、办公地址: 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2号楼普华永道中心11 楼 首席合伙人: 杨绍信 经办注册会计师: 薛竞、曹阳 电话:021-23235654 传真:021-23238800 红土创新基金管理有限公司





















































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第 17 页 第四部分 基金的名称 本基金名称:红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 第五部分 基金的类型 本基金类型:混合型证券投资基金 第六部分 基金的投资目标 本基金通过灵活的资产配置和对新兴产业的投资管理,拓展大类资产配置空间,在精 选新兴产业中个股的基础上适度集中投资, 在控制风险的前提下为投资者谋求资本的长期增 值。 第七部分 基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包 括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票) 、债券(包括国债、央行票据、 金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债 券(含分离交易可转债) 、短期融资券、资产支持证券、债券回购等) 、衍生工具(权证、股指 期货等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关 规定)如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0-95% ,投资于债券、银行 存款、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资 的其他证券品种占基金资产的比例为 5%-100% ,其中权证投资比例不得超过基金资产净值 的 3% ,任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 第八部分 基金的投资策略 (一)资产配置策略


本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析方法,确定投资组合中股票、债券、货 币市场工具及其他金融工具的比例。在资产配置中,本基金主要考虑: 1、宏观经济走势:主要通过对 GDP 增速、工业增加值、物价水平、利率等宏观经济 指标的分析,判断实体经济在经济周期中所处的位置; 2、国家战略导向:主要通过对国家中期经济发展战略导向和行业政策,寻找未来有望 持续高成长的产业方向; 红土创新基金管理有限公司





















































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第 18 页 3、中观行业盈利:主要通过对同一行业主导发展要素,历史盈利水平的纵向比较以及 不同行业之间盈利水平的横向比较,判断行业所处的景气阶段与行业未来盈利趋势; 4、市场估值与流动性:紧密跟踪国内外市场整体估值变化,货币供应量增速变化及其 对市场整体资金供求的可能影响。 (二)股票投资策略 1、对新兴产业的界定: 《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中对战略 性新兴产业的定义是以重大技术突破和重大发展需求为基础, 对经济社会全局和长远发展具 有重大引领带动作用,知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的产业。 参考国家对战略性新兴产业的选择标准,本基金对新兴产业的范围进行了界定,本基金所指 的新兴产业包括但不限于节能环保、互联网技术、传媒、通信、生物医药、高端装备制造、 新能源、新材料和新能源汽车等行业,以及其他运用新商业模式或技术实现变革的行业。 由于新兴产业是一个与时俱进动态更新的概念,在不同的经济发展时期,新兴产业的产 业构成会发生很大的变化。本基金将根据经济发展状况、产业结构升级、各类技术发展以及 国家的相关政策等因素动态调整新兴产业的范畴。 2、行业配置策略 本基金的行业配置, 首先是基于以上对新兴产业的定义确定属于新兴产业的行业, 并且, 随着技术和经济的发展动态调整新兴产业的范围。本基金将研究社会发展趋势、经济发展趋 势、科学技术发展趋势、消费者需求变化趋势,根据行业景气状况,新兴技术、新兴生产模 式以及新兴商业模式等的成熟度,在充分考虑估值的原则下,实现不同行业的资产配置。重 点配置于那些核心技术和模式适宜于大规模生产、产品符合市场趋势变化、具有较强带动作 用、得到国家政策支持并且估值合理的子行业。 3、个股精选策略 本基金将选取归属于新兴产业的公司发行的股票构建新兴产业股票库。 在新兴产业股票 库中,本基金将优选预期成长性较好的公司的股票进行投资。本基金所指的预期成长性较好 的公司是指满足基金管理人以下分析标准的公司。 (1)公司所在行业景气度较高且具有可持续性 受宏观经济、技术进步、产业政策、社会习惯、下游行业景气度等因素影响,公司所在 行业景气度较高且具有可持续性,从而导致行业整体成长性较高。本基金主要通过持续跟踪 行业数据,密切关注国家相关产业政策、规划动态,深入进行上、下游产业链调研,适时对 新兴产业各子行业景气度变化情况进行研判。 红土创新基金管理有限公司





















































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第 19 页 (2)公司所在行业竞争格局良好 公司所在行业竞争格局良好,具体体现在市场竞争有序且进入壁垒较高。在行业中,有 序的市场竞争环境有助于行业龙头公司的快速成长。受品牌、技术、资金、资质等因素影响, 不同行业的进入壁垒存在差异, 进入壁垒较高且行业成长空间较大的行业通常可以获得较快 的成长和较大的市值增长空间。本基金主要通过密切跟踪当前行业进入者的数量、行业内各 公司的竞争策略及各公司产品(或服务)的市场份额来判断公司所处行业竞争格局的变化, 重点投资于行业竞争格局良好、处于行业龙头地位的优势公司。 (3)公司管理层素质较高 公司管理层素质同样影响公司的成长性。本基金将通过对以下因素的综合分析,对公司 管理层素质进行评判,从中选择管理层素质较高的公司。 ①公司治理结构 公司已建立起完善的法人治理结构,激励与利益分配机制设置合理,内部奖惩分明,升 迁有序。 ②公司长期愿景与企业文化 公司长期愿景清晰,企业文化积极向上,能够激励公司不断向前发展。 ③公司管理团队 公司管理团队稳定、团结、敬业、专业、诚实并充满激情,能够带领公司员工较好贯彻 执行公司战略,并能够有效利用公司资源、控制成本、开拓新业务及发挥自身优势,以带领 公司不断成长。 ④公司研发能力 公司研发能力位居行业前列,能够根据市场需求变化不断对原有产品、原有服务等进行 改进,或者不断开发新产品、新服务等,以保持或提高市场占有率和盈利能力。 ⑤公司营销能力 公司已建立起适合产品或服务特点的营销网络,销售能力较强,可以不断开拓新市场、 保持或提高市场占有率。 (4)估值水平分析 本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点,选择合适的股票估值方法。可供 选择的估值方法包括市盈率法(P/E ) 、市净率法(P/B ) 、市盈率-长期成长法(PEG ) 、企 业价值/销售收入(EV/SALES) 、企业价值/息税折旧摊销前利润法(EV/EBITDA ) 、自由现金 流贴现模型(FCFF ,FCFE )或股利贴现模型(DDM )等。 红土创新基金管理有限公司





















































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第 20 页 通过估值水平分析,基金管理人力争发掘出价值被低估或估值合理的股票。 (5)股票组合的构建与调整 在估值分析的基础上,本基金将建立投资组合。当行业或公司的基本面、股票的估值水 平出现较大变化时,本基金将对股票组合适时进行调整。 (三)新股申购投资策略 本基金将在审慎原则下参与一级市场新股与增发新股的申购。 通过研究首次发行股票及 增发新股的上市公司基本面因素,分析新股内在价值、市场溢价率、中签率和申购机会成本 等综合评估申购收益率,从而制定相应的申购策略以及择时卖出策略。 (四)债券投资策略 本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式,获得与风险相匹配的投资收益,以实现在 一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 本基金通过分析未来市场 利率趋势及市场信用环境变化方向,综合考虑不同券种收益率水平、信用风险、流动性等因 素,构造债券投资组合。在实际的投资运作中,本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策 略、类别选择策略、个券选择策略等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。 (五)权证投资策略 本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础, 配以权证定价模型寻求其合理估值 水平, 以主动式的科学投资管理为手段, 充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征, 通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当期收益。 (六)股指期货的投资策略 本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前 提下,参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来管理特殊情况下的流动性风 险,如预期大额申购赎回、大量分红等。 第九部分 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×60% + 中证全债指数收益率×40% 。 若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准, 基金 管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基 准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中 列示,而无需召开基金份额持有人大会。 第十部分 基金的风险收益特征 红土创新基金管理有限公司





















































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第 21 页 本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股 票型基金,属于中高收益风险特征的基金。 第十一部分 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行 股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告 等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2016年 12月 31 日,本财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况


序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 87,597,223.50 78.19 其中:股票


87,597,223.50 78.19 6 买入返售金融资产


15,000,000.00 13.39 7 银行存款和结算备付金合计


8,031,194.18 7.17 8 其他资产


1,407,227.43 1.26 9 合计





112,035,645.11


100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) C 制造业 32,029,364.00 28.81 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 13,258,409.50 11.93 E 建筑业 20,468,626.67 18.41 J 金融业 670,956.00 0.60 M 科学研究和技术服务业 3,291,912.00 2.96 N 水利、环境和公共设施管理业 17,877,955.33 16.08 合计 87,597,223.50 78.79 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 000498 山东路桥 1,128,919 8,952,327.67 8.05 2 600110 诺德股份 564,900 6,021,834.00 5.42 3 000630 铜陵有色 1,714,800 5,281,584.00 4.75 4 601800 中国交建 325,900 4,950,421.00 4.45 5 000826 启迪桑德 138,800 4,577,624.00 4.12 红土创新基金管理有限公司





















































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第 22页 6 300203 聚光科技 149,800 4,576,390.00 4.12 7 600323 瀚蓝环境 314,300 4,513,348.00 4.06 8 300070 碧水源 256,100 4,486,872.00 4.04 9 002573 清新环境 252,167 4,405,357.49 3.96 10 600617 国新能源 417,833 4,387,246.50 3.95 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末无债券投资。


5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末无债券投资。


6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


本基金本报告期末无资产支持证券投资。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末无贵金属投资。 8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末无权证投资。 9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无股指期货投资。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,在风险 可控的前提下,参与股指期货的投资。此外,本基金还将运用股指期货来管理特殊情下的流 动性风险,如预期大额申购赎回、大量分红等。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末无国债期货投资。 10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末无国债期货投资。 10.3本期国债期货投资评价 本基金本报告期末无国债期货投资。 11、投资组合报告附注 11.1 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 红土创新基金管理有限公司





















































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第 23页 1 存出保证金 210,015.34 2 应收证券清算款 1,192,182.96 3 应收利息 4,239.63 4 应收申购款 789.50 5 合计 1,407,227.43 11.2报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.3报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.4投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计可能有尾差。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 红土创新新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -4.65% 0.84% -0.08% 0.45% -4.57% 0.39% 过去六个月 -3.00% 0.78% 2.32% 0.47% -5.32% 0.31% 过去一年 -16.67% 1.13% -7.23% 0.84% -9.44% 0.29% 自基金合同 生效起至今 -16.00% 1.09% 0.09% 0.88% -16.09% 0.21%


第十三部分 基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用(包括但不限于场地费、会计师费、律师费和公证费) ; 6、基金的证券交易费用; 红土创新基金管理有限公司





















































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第 24页 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定, 法律法 规和基金合同另有规定时从其规定。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下: H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5% H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一 致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需 再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理 人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如 下: H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25% H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一 致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需 再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理 人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。


3、上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用” ,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 ( 三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的红土创新基金管理有限公司





















































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第 25页 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四) 基金管理费和基金托管费的调整 经基金管理人和基金托管人协商一致, 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管 理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于 新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。 (五)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管 理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、及其他相关 法律法规的要求及基金合同的规定,对 2016年 10 月 25日公布的《红土创新新兴产业灵活 配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投 资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下: 一、 “重要提示”部分 更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。 二、 “基金管理人”部分 1、更新了法定代表人、董事会和高级管理人员的情况。


2、更新了投资决策委员会成员的职务。


三、 “基金托管人”部分 更新了基金托管人的信息。 四、 “相关服务机构”部分 1、更新了直销机构的法定代表人信息。


2、更新了其他销售机构信息。 3、更新了注册机构的法定代表人信息。 五、 “基金的投资”部分 更新了最新的“ 基金投资组合报告” 。 六、 “基金的业绩”部分 红土创新基金管理有限公司





















































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第 26页 更新了最新的“ 基金业绩” 报告。 七、 “其他应披露的事项”部分 更新了 2016 年9 月23日至 2017 年3月 22 日期间涉及本基金的相关公告内容。 红土创新基金管理有限公司 二〇一七年四月二十日