国企改：开放日常申购、赎回、定期定额投资业务并开展费率优惠活动的公告查看PDF公告
1 国泰中 证国有企业改革指 数证券投资基金 （LOF ） 开放日常申购 、 赎 回 、定 期定额投资 业务并 开展费率优惠活动 的公告 公告送出日期：2017 年 4 月 20 日 1 公告基本信息 基金名称 国泰中证 国有企 业改革 指 数证券投 资基金 （LOF ） 基金简称 国泰中证 国有企 业改革 指 数（LOF ） （场 内简称 ： 国企改） 基金主代 码 501020 基金运作 方式 契约型上市 开放 式 基金合同 生效日 2017 年 3 月 29 日 基金管理 人名称 国泰基金 管理有 限公司 基金托管 人名称 中国建设 银行 股 份有限 公 司 基金注册 登记机 构名称 中国证券 登记结 算有限 责 任公司 公告依据 《国泰中证国有企业改革 指数证券投资基金（LOF ）基金合同》 、 《国泰中 证国有 企业改 革 指数证券 投资基 金 （LOF ） 招募 说明书》 申购起始 日 2017 年 4 月 21 日 赎回起始 日 2017 年 4 月 21 日 定期定额 投资起 始日 2017 年 4 月 21 日 注： 投资 人可通 过场外 或 场内两种 方式办理 国泰 中 证国有企 业改革 指数证 券 投资基 金（LOF ） （以 下简称 “ 本基金” ） 的申购 与赎回 业务。 定期 定额 投资业 务 只能 通过 场外 已开通此 业务的 销售机 构 办理。 2 日常申购、赎回、定期定额投资 业务的办理时间 投资人在 开放日 办理基 金 份额的申 购和赎 回， 具 体 办理时间 为上海 证券交 易 所、 深 圳证券交 易所的 正常交 易 日的交易 时间， 但基金 管 理人根据 法律法 规、 中 国 证监会的 要 求或基金 合同的 规定公 告 暂停申购 、赎回 时除外 。 基金合同 生效后 ， 若出 现 新的证券 交易市 场、 证 券 交易所交 易时间 变更或 其 他特殊 情况， 基 金管理 人将视 情 况对前述 开放日 及开放 时 间进行相 应的调 整， 但 应 在实施日 前 依照《信 息披露 办法》 的 有关规定 在指定 媒介上 公 告。 2 3 日常申购业务 3.1 申购金 额限制 调整 ①自 2017 年 4 月 21 日 起，投资 人 场外 申购 本 基 金的单笔 申购最 低金额 由 100.00 元 （含申购 费） 调整 为 10.00 元 （含 申购费） ， 即投 资人首次 申购和 追加申 购 的单笔最 低 金额均调 整为 10.00 元。 上述调整 若其他 非直销 基 金销售机 构有不 同规定 ， 投资者在 相关销 售机构 办 理涉及 上述规则 的业务 时，需 同 时遵循该 销售机 构的相 关 规定。 ②上述调 整仅针 对场外 单 笔申购最 低金额 进行调 整 ， 场内单 笔申购 最低金 额 不做调 整， 投 资人场 内申购 本基 金， 单 笔最低 申购金 额为 1,000.00 元 （ 含申购 费） ， 且须为 1.00 元的整数 倍。 对于场内 申购的 数量限 制 ， 上海证 券交易 所和中 国 证券登记 结算有 限责任 公 司的相 关业务规 则有规 定的， 从 其最新规 定办理 。 ③本基金 管理人 将在本 基 金最近一 次更新 招募说 明 书时，对 上述内 容进行 更 新。 ④本基金 不对单 个投资 人 累计持有 的基金 份额上 限 进行限制 。 ⑤基金管 理人可 在法律 法 规允许的 情况下 ， 调整 上 述规定申 购金额 限制。 基 金管理 人必须在 调整实 施前依 照 《信息披 露办法 》 的有 关 规定在指 定媒介 上公告 并 报中国证 监 会备案。 3.2 申购费 率 （1）投资 人场内 申购， 无申购费 用。 （2）投资 人场外 申购时 ，申购费 率如下 表所示 ： 申购金额 （M ） 申购费率 M ﹤50 万元 1.20% 50 万元 ≤M ﹤100 万元 0.80% 100 万元 ≤M ﹤500 万元 0.50% M≥500 万元 每笔交易 1,000.00 元 申 购费 用由基 金份 额申 购人 承担 ，不列 入基 金财 产， 主要 用于本 基金 的市 场推 广、 销售、注 册登记 等各项 费 用。 3.3 其他与 申购相 关的事 项 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 背 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 的 情 况 下 根 据 市 场 情 况 制3 定基金持 续营销 计划， 定 期和不定 期地开 展基金 持 续营销活 动。 在 基金持 续 营销活动 期 间， 基金 管理人 可以按 中 国证监会 要求履 行必要 手 续后， 对 投资人 适当调 低 基金申购 费 率。 办 理 场 内 申 购 业 务 应 遵 守 上 海 证 券 交 易 所 及 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 有 关业务规 则。 4 日常赎回业务 4.1 赎回份 额限制 ①基金份 额持有 人可将 其 全部或部 分基金 份额赎 回 。 基金份 额持有 人办理 基 金份额 场外赎回 时， 单笔赎 回申 请的最低 份额为 100.00 份， 若 某基金 份额持 有人 赎回时在 销售 机构保留 的基金 份额不 足 100.00 份， 则该次 赎回 时必须一 起赎回 。 基 金份 额持有人 办理 基金份额 场内赎 回时 ， 单 笔赎回申 请的最 低份额 为 100.00 份， 且赎回 申请 的基金份 额必 须是整数 份额。 ②对于场 内赎回 及持有 场 内份额的 数量限 制， 上 海 证券交易 所和中 国证券 登 记结算 有限责任 公司的 相关业 务 规则有规 定的， 从其最 新 规定办理 。 ③本基金 不对投 资人每 个 基金交易 账户的 最低基 金 份额余额 进行限 制， 但 各 销售机 构对交易 账户最 低份额 余 额有其他 规定的 ，以各 销 售机构的 业务规 定为准 。 ④基金管 理人可 在法律 法 规允许的 情况下 ， 调整 上 述规定赎 回份额 的数量 限 制。 基 金管理人 必须在 调整实 施 前依照 《 信息披 露办法 》 的有关规 定在指 定媒介 上 公告并报 中 国证监会 备案。 4.2 赎回费 率 场外赎回 费 申请份额 持有时 间 （N ） 赎回费率 N ﹤365 日 0.50% 365 日≤N ﹤730 日 0.25% N ≥730 日 0.00% 场内赎回 费 本基金场 内赎回 费率为 固 定值 0.50% ， 不 按份额 持 有时间 分段设置 赎回费 率。 赎回费用 由赎回 基金份 额 的基金份 额持有 人承担 ， 在基金份 额持有 人赎回 基 金份额 时收取。 不 低于赎 回费总 额的 25% 归基 金财产， 未 归入基金 财产的 部分用 于 支付注册 登 记费和其 他必要 的手续 费 。 4 在确定场 外赎回 适用的 赎 回费率时 ， 通过 场外认 购 或场外申 购获得 的基金 份 额， 其 持有期限 以份额 实际持 有 期限为准 ， 通过 场内认 购 或场内申 购并转 托管至 场 外赎回的 基 金份额， 其持有 期限自 份 额转托管 至场外 之日起 开 始计算。 4.3 其他与 赎回相 关的事 项 基金管理 人可以 在基金 合 同约定的 范围内 调整费 率 或收费方 式， 并 最迟应 于 新的费 率或收费 方式实 施日前 依 照《信息 披露办 法》的 有 关规定在 指定媒 介上公 告 。 办 理 场 内 赎 回 业 务 应 遵 守 深 圳 证 券 交 易 所 及 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 有 关业务规 则。 5 定期定额投资业务 “ 定期定 额投资 计划 ” 是指 投资者通 过本基 金管理 人 指定的销 售机构 申请， 约 定每期 扣款时间 、 扣款 金额、 扣 款方式， 由指定 销售机 构 于每期约 定扣款 日， 在 投 资者指定 银 行账户内 自动完 成扣款 和 基金申购 申请的 一种长 期 投资方式 。 定期 定额申 购 费率与普 通 申购费率 相同。 销售机 构 将按照与 投资者 申请时 所 约定的每 期固定 扣款日 、 扣款金额 扣 款，若遇 非基金 交易日 时 ，扣款是 否顺延 以销售 机 构的具体 规定为 准。
具体办理 程序请 遵循各 销 售机构的 有关规 定， 具 体 扣款方式 也以各 销售机 构 的相关 业务规则 为准。
本基金管 理人的 基金电 子 交易平台 定投的 每期扣 款 最低金额 为 10 元。 投资者还 可 通过 国泰君 安 证券股份 有限公 司、 中 信 建投证券 股份有 限公司 、 国信证 券股份有 限公司、 招商证 券股份有 限公司、 广发证 券股份有 限公司、 中信证 券股份有 限 公 司、中 国银 河证券 股份有 限公司 、海 通证券 股份有 限公司 、申 万宏源 证券有 限公司 、 兴业证券 股份有 限公司、 长江证券 股份有 限公司、 安信证券 股份有 限公司、 西南证券 股 份有限公 司、 万 联证券 有 限责任公 司、 华 泰证券 股 份有限公 司、 中 信证券 （ 山东） 有 限 责 任公司 、东 吴证券 股份有 限公司 、信 达证券 股份有 限公司 、光 大证券 股份有 限公司 、 上海证券 有限责 任公司、 平安证券 股份有 限公司、 国海证券 股份有 限公司、 国盛 证券 有 限责任公 司、 华西 证券股 份有限公 司、 申万 宏源西 部证券有 限公司、 中泰证 券股份有 限 公司、 德 邦证券 股份有 限 公司、 华 龙证券 股份有 限 公司、 华 鑫证券 有限责 任 公司、 中 国 中投证券 有限责 任公司、 华宝证券 有限责 任公司、 天相投资 顾问有 限公司、 中信期货 有 限公司、 浙 江同花 顺基金 销售有限 公司、 浙 江金观 诚财富管 理有限 公司、 上 海陆金所 资 产管理有 限公司 、 北京 创 金启富投 资管理 有限公司 、 深圳众 禄金融 控股股 份 有限公司 众 升财富 （北京 ） 基 金销售 有限公司 、 深 圳富济 财富 管理有限 公司 、 宜信 普泽 投资顾问 （北5 京） 有 限公司 、 蚂 蚁 （ 杭 州） 基 金销售 有限公 司、 上海 联泰 资产管 理有限 公 司、 一 路财 富 （北京 ） 信息 科技有 限 公司、 上 海好买 基金销 售 有限公司 、 深圳 市新兰 德 证券投资 咨 询有限公 司、 北 京新浪 仓 石基金销 售有限 公司、 诺 亚正行 （ 上海） 基金销 售 投资顾问 有 限公司、 北 京虹点 基金销 售有限公 司 、 上海 汇付金 融服务有 限公司、 北京汇 成基金销 售 有限公司 、 北京 蛋卷基 金 销售有限 公司、 北京恒 天 明泽基金 销售有 限公司 等 销售机构 办 理 定期定 额投资 业务， 各 销售机构 对本基 金定期 定 额投资最 低金额 有其他 规 定的， 投 资 者在以上 销售机 构办理 相 关业务时 ，需同 时遵循 该 销售机构 的相关 规定。 6 基金销售机构 6.1 场外 销售机 构 6.1.1 直销 机构 ①国泰基 金管理 有限公 司 上海直销 柜台 地址：上 海市虹 口区公 平 路 18 号 8 号楼嘉 昱大 厦 16 层-19 层 客户服务 专线：400-888-8688，021-31089000 传真：021-31081861 网址 ：www.gtfund.com ②国泰基 金管理 有限公 司 直销 电子 交易平 台 投资者可 通过国 泰基金 电 子交易平台 https://etrade.gtfund.com 登录网上交易 页面申 购本基金 ，申购 期内提 供 7× 24 小时申 购服务 。 智能手机 APP 平台：iphone 交易 客户端 、Android 交易客户 端 “ 国泰基 金 ” 微 信交易 平台 电话：021-31081738 联 系人：李 静姝 6.1.2 场外 非直销 机构 国泰君安 证券股 份有限 公 司、 中信 建投证 券股份 有 限公司、 国信证 券股份 有 限公司、 招商证券 股份有 限公司、 广发证券 股份有 限公司、 中信证券 股份有 限公司、 中国银河 证 券股份有 限公司、 海通证 券股份有 限公司、 申万宏 源证券 有 限公司、 兴业证 券股份有 限 公司、 长 江证券 股份有 限 公司、 安 信证券 股份有 限 公司、 西 南证券 股份有 限 公司、 万 联 证券有限 责任公 司、 渤 海 证券股份 有限公 司、 华 泰 证券股份 有限公 司、 中 信 证券 （山 东） 有限责任 公司、 东 吴证券 股份有限 公司、 信 达证券 股份有限 公司、 光 大证券 股份有限 公 司、 上海 证券有 限责任 公 司、 平安 证券股 份有限 公 司、 国海 证券股 份有限 公 司、 国都 证 券股份有 限公司、 国盛证 券有限责 任公司、 华西证 券股份有 限公司、 申万宏 源西部证 券 有 限公司 、中 泰证券 股份有 限公司 、德 邦证券 股份有 限公司 、华 龙证券 股份有 限公司 、6 中国国际 金融股 份有限 公 司、 华 鑫证 券有限 责任公 司、 中国中 投证券 有限责 任公司、 国 金证券股 份有限 公司、 华 宝证券有 限责任 公司、 天 相投资顾 问有限 公司、 中 信期货有 限 公司、 浙江 同花顺 基金销 售有限公 司、 浙江 金观诚 财富管理 有限公 司、 嘉实 财富管理 有 限公司、 上 海陆金 所资产 管理有限 公司、 北 京创金 启富投资 管理有 限公司、 深圳众禄 金 融控股股 份有限 公司、 上 海利得基 金销售 有限公 司 、 众升财 富 （北 京） 基 金 销售有限 公 司 、深圳 富济 财富管 理有限 公司、 宜信 普泽投 资顾问 （北京 ）有 限公司 、蚂蚁 （杭州 ） 基金销售 有限公 司、 上 海 联泰资产 管理有 限公司 、 一路财富 （北京） 信息科 技有限公 司、 上海好 买 基金销 售有限 公 司、 深圳 市新兰 德证券 投 资咨询有 限公司 、 北京 新 浪仓石基 金 销售有限 公司、 诺亚正 行 （上海） 基金销 售投资 顾 问有限公 司、 北 京虹点 基 金销售有 限 公司 、 上海 汇付金 融服务 有限公司、 北京汇 成基金 销售有限 公司、 北 京蛋卷 基金销售 有 限公司、 北京恒 天明泽 基 金销售有 限公司 、南京 苏 宁基金销 售有限 公司 。 6.2 场内 销售机 构 本 基 金 场 内 销 售 机 构 为 上 海 证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 并 经 上 海 证 券 交 易所和中 国证券 登记结 算 有限责任 公司认 可的会 员 单位， 具 体会员 单位名 单 可在上海 证 券交易所 网站（http://www.sse.com.cn ）查 询。 7 申购（含定期定额投资）费率优惠 7.1 直销电 子交易 平台交 易渠道费 率优惠 活动情 况 7.1.1 适用 渠道 本交易渠 道申购 （含定 期 定额投资 ） 费率 优惠折 扣 仅针对本 基金管 理人电 子 交易平 台通过上 海银联 电子支 付 服务有限 公司、 上海汇 付 数据服务 有限公 司、 通 联 支付网络 服 务股份有 限公司、 中国建 设银行股 份有限 公司、 中 国农业银 行股份 有限公 司 、 招商银行 股 份有限 公司 、中国 工商银 行股份 有限 公司等 支付渠 道进行 的申 购（含 定期定 额投资 ） 业务申请 有效。 7.1.2 优惠 费率情 况 渠道名称 申购优惠 费率 定投 优惠 费率 上海银联 电子支 付 服务 有 限公司 5 折 5 折 上海汇付 数据服 务有限 公 司 5 折 5 折 通联支付 网络服 务股份 有 限公司 5 折 5 折 中国建设 银行 股 份有限 公 司 8 折 5 折 7 中国农业 银行 股 份有限 公 司 7 折 7 折 招商银行 股份有 限公司 8 折 8 折 中国工商 银行股 份有限 公 司 5 折 5 折 7.1.3 具体 规则 自 2017 年 4 月 21 日起 ， 通过 以上 支付渠 道申购 （ 含定期定 额投资 ） 本基 金 的客户， 原申购费 高于 0.6%( 含 0.6%) 的，申 购费率 按活动 优惠享受 上述折 扣（若 活 动优惠折 扣 为 8 折， 即实收 申购费 率= 申购费 率*0.8） ， 但折 扣 后的实际 执行费 率不得 低 于 0.6%；优 惠前申购 费率低于 0.6% 或为固定 费用的 ，则按 原 费率执行 ，不再 享受此 费 率优惠。 7.1.4 重要 提示 ①本基金 原费率 标准详 见 本基金管 理人网 站发布 的 本基金 《 招募说 明书》 等 法律文 件，以及 本基金 管理人 发 布的最新 业务公 告。 ②如本基 金管理 人新增 通 过以上渠 道销售 的基金 ， 该基金是 否同时 参与费 率 优惠活 动将另行 公告。 ③优惠活 动期间 ， 业务 办 理的流程 以各销 售机构 的 规定为准 。 投资 者欲了 解 本基金 产品的详 细情况 ，请仔 细 阅读本基 金的《 基金合 同 》 、 《招募 说明书 》等法 律 文件。 ④ 上 述 费 率 优 惠 活 动 仅 适 用 于 处 于 正 常 申 购 期 的 基 金 产 品 的 前 端 收 费 模 式 的 申 购 （含定期 定额投 资） 手续 费， 不包括 基金的 后端收 费模式的 申购手 续费、 转 换手续费 以 及处于基 金募集 期的基 金 认购费， 特殊情 况以销 售 渠道出具 的公告 为准。 7.2 直销电 子交易 平台“ 国泰利是 宝货币 市场基 金 快速转购 ”业务 渠道费 率 优惠 7.2.1 费率 优惠 自 2017 年 4 月 21 日起 对于通过 本基金 管理人 电 子交易平 台（包 括网上 直 销平台、 手机 wap 站及手机 客户 端） “ 国 泰利是 宝货币 市 场基金快 速转购 ” 业务 参 与申购本 基金， 享受零申 购费优 惠。 7.2.2 适用 对象及 渠道 本次申购 费率优 惠仅对 个 人投资者 通过本 基金管 理 人电子交 易平台 “国泰 利 是宝货 币市场基 金快速 转购” 业 务参与申 购本基 金的申 购 申请有效 。 7.2.3 注意 事项 使用 “国 泰利是 宝货币 市 场基金快 速转购 ” 业务 参 与申购本 基金的 资金来 源 为投资 者使用“利是宝充值”功能购入的国泰利是宝货币市场基金( 基金代码：003515) 的可用8 份额。 如 投资者 国泰利 是 宝货币市 场基金 可用份 额 不足， 请 先充值 相应份 额 的国泰利 是 宝货币市 场基金 ， 登录 本 基金管理 人 电子 交易平 台 或拨打本 基金管 理人客 服 电话可查 询 交易确认 情况。 7.3 其他销 售机构 渠道费 率优惠 7.3.1 具 体 规则 ①自 2017 年 4 月 21 日 起 ， 投资者通 过 除上 述直销 机构以外 的 其他 销售机 构 申购 （含 定期定额 投资） 本 基金的 ， 是否享受 费率优 惠 、 具 体折扣费 率及费 率优惠 活 动期限以 相 关 销售机 构各自 活动公 告 为准。 ②活动期 间， 优惠前申 购 费率为固 定费用 的， 则 按 原费率执 行， 不再享受 费 率优惠。 7.3.2 重要 提示 ①本基金 原费率 标准详 见 本基金管 理人网 站发布 的 本基金 《 招募说 明书》 等 法律文 件，以及 本基金 管理人 发 布的最新 业务公 告。 ②如本基 金管理 人新增 通 过以上销 售机构 销售的 基 金， 该基 金是否 同时参 与 费率优 惠活动将 另行公 告。 ③优惠活 动期间 ， 业务 办 理的流程 以各销 售机构 的 规定为准 。 投资 者欲了 解 本基金 产品的详 细情况 ，请仔 细 阅读本基 金的《 基金合 同 》 、 《招募 说明书 》等法 律 文件。 ④ 上 述 费 率 优 惠 活 动 仅 适 用 于 处 于 正 常 申 购 期 的 基 金 产 品 的 前 端 收 费 模 式 的 申 购 （含定期 定额投 资） 手续 费， 不包括 基金的 后端收 费模式的 申购手 续费、 转 换手续费 以 及处于基 金募集 期的基 金 认购费， 特殊情 况以 各 销 售机构 出 具的公 告为准 。 8 基金份额净值公告的披露安排 自 2017 年 4 月 21 日起 ， 基金管理 人应当 在每个 开 放日的次 日， 通过 公司 网 站、 基 金销售机 构以及 其他媒 介 ，披露开 放日的 基金份 额 净值和基 金份额 累计净 值 。 基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净值。 基金 管理人 应当在 前款规定 的市场 交易日 的 次日， 将基 金资产 净值、 基金份额 净 值和基金 份额累 计净值 登 载在指定 媒介上 。 9 其他需要提示的事项 ①国泰中 证国有 企业改 革 指数证券 投资基 金 （LOF ） 为契约 型 上市 开放式 证 券投资 基金， 基 金管理 人为国 泰 基金管理 有限公 司， 注 册 登记机构 为中国 证券登 记 结算有限 责 任公司， 基金托 管人为 中 国 建设银 行 股份 有限公 司 。 ②本公告 仅对本 基金开 放 日常申购、 赎回 、 定 期定 额投资 业 务事项 予以说 明 。 投资9 者欲了解 本基金 详细情 况 ，请认真 阅读 2017 年 3 月 7 日刊登在 《中国 证券 报》 、 《上 海 证券报》 和 《 证券时 报》 上的 《 国泰 国证航 天军工 指数证券 投资基 金 （LOF ） 招募说明 书》 ，亦可 登陆 本 基金管 理人 网站 （www.gtfund.com ）进行查询。 ③投资者 如有任 何问题， 可拨打 本 基金管 理人 客 户 服务电话 （400-888-8688） 、 基金 托管人中 国 建设 银行 客 服 电话 （95533 ）以 及各销 售机构客 户服务 电话。 ④本基金 管理人 承诺以 诚 实信用、 勤勉尽 责的原 则 管理和运 用基金 资产， 但 不保证 基金一定 盈利， 也 不保证 最低收益。 敬请 投 资者 注 意投资风 险。 投资 者 投资 于本基金 前 应认真阅 读基金 的 《 基 金 合同 》 、更 新的 《 招募说 明书 》 。 特此公告 。 国泰基金 管理有 限公司 二〇一七 年四月 二十日
