海富通欣益灵活配置 混合 型证券投资基金
更新招募说明书 摘要
海 富 通 欣 益 灵 活配 置 混 合 型 证 券投 资 基 金 更新招募 说 明 书
摘要
（2017 年第1 号）
基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 交通 银行股 份有 限公司
重 要提 示
本基金经2016年4月27日中国证券监督委员会证监许可 【2016】939 号 文准予
注册募集 。 本基金的基金合同于2016年9月7日正式生效。 本基金类型为契约型开
放式。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会 注册 。基金
合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取
得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《 运作办法》 、
基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩
也不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险， 投资人在认购 （或申购） 本基
金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息披露文件， 自主判断基金
的投资价值，自主做出投资决策 。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 3 月 7 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2016 年 12 月31 日。
海富通欣益灵活配置 混合 型证券投资基金
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一、 基金管理人
（ 一）基 金管 理人概 况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人：张文伟
成立时间：2003 年4 月18 日
电话：021-38650999
联系人：吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股权结构： 海通证券股份有限公司 51%、 法国巴黎投资管理 BE 控股公司 49%。
（ 二） 主要人 员情 况
张 文伟 先生 ， 董事长 ， 硕士， 高级经济师。 历 任交通银行河南省分行铁道支
行行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长， 海通证券办公室主任， 海通证券投
资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月
起任 海富通基金管理有限公司董事长。2017 年2 月起代行总经理职责。
黄 正红 先生 ， 董事， 国 民经济学硕士， 历任海通证券股份有限公司研究所分
析员、 总经理办公室秘书、 主任助理、 战略发展部副总经理、 总经理， 现任海通
证券股份有限公司董事会秘书兼战略发展部总经理。
杨 明先 生， 董事， 管理 学学士。 历任中国人民银行新余支行科员， 交通银行
新余支行办公室科员、 证券业务部负责人、 证券业务部副主任、 证券业务部主任，
海通证券有限公司新余营业部总经理， 海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负
责人、 总经理、 党委副书记， 现任海通证券股份有限公司人力资 源部总经理、 党
委组织部部长。 海富通欣益灵活配置 混合 型证券投资基金
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陶 乐斯 （Ligia Torres ） 女 士 ， 董事， 法国与 墨西哥双重国籍， 双硕士学位，
曾任职于 东方汇 理银行 、渣打银 行和欧 洲联合 银行，1996 年加入 法 国巴黎银行
集团工作，2010 年 3 月至2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官，2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013 年 7
月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。
黄 金源(Alex NG Kim Guan) 先生 ，董事，马来 西亚国籍，文学学士，历任荷
兰通用投资银行新加坡代表处客服主任， 荷兰通用资本市场远东区域香港公司证
券部经理， 法国巴黎投资管理亚洲有限公司董事， 现任法国巴黎投资管理亚洲有
限公司亚太区投资总监。
郑 国汉 先生 ， 独立董事 ， 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学
经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授。现任香港岭南大学校长。
巴 约特 （Marc Bayot ） 先 生 ， 独立董事 ， 比利 时籍， 布鲁塞尔大学工商管理
硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣 誉教授， 先锋投资 （米兰及都柏林） 独 立副董事长，
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎
银行B Control SICAV 独立董事。
杨 国平 先生 ， 独立董事 ， 硕士， 高级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、 代书记， 上海市公用事业管理局党办副主任， 上海市出租汽车公司党委书
记， 现任大众交通 （集团） 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 （集
团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张 馨先 生， 独立董事， 博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学 经济
学院， 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李 础前 先生 ， 监事长 ， 经济学硕士， 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处
副主任科员， 安徽省国有资产管理局科长， 海通证券计划财务部副总经理、 总经
理和财务总监。
魏 海诺 （Bruno Weil ） 先 生， 监事， 法国籍， 博士。 历任巴黎 银行 东 南亚负
责人、 亚洲融资项目副经理， 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金
融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表、 南京银行副行长。 现任法国巴黎银海富通欣益灵活配置 混合 型证券投资基金
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行集团（中国）副董事长。
俞 涛 先 生， 监事，博士 ，CFA 。先后 就职于上 投摩根基金 管理有限 公 司、摩
根资产管理 （英国） 有 限公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月至今任海 富通基金管理有限公司产品与创新总监 ，2015 年 12 月起
兼任海富通基金管理有限公司总经理助理 。
陈 虹女 士， 监事， 法学 士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师， 工银
安盛人寿保险有 限公司高级法律顾问 。2014 年7 月至2016 年1 月任海富通基金
管理有限公司高级法务经理，现任海富通基金管理有限公司法律部 总经理 。
奚 万荣 先生 ， 督察长， 经济学硕士， 中国注册 会计师协会非执业会员。 历任
海南省建行秀英分行会计主管，海通证券股份有限公司内部审计，2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年7 月起， 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公
司监事。
章明女士， 副总经理 ， 硕 士 。 历 任 加 拿 大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc
公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务
经理和副高级研究员，海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至
2015 年 7 月任海富通 基金管理有限公司督察长，2015 年 7 月起任 海富通基金管
理有限公司副总经理 。2016 年12 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执
行董事。
陶 网雄 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任中国电子 器材华东公司会计科长、 上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司，2003 年4 至 2006 年4 月任公司财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经
理。
何 树方 先生 ， 副总经理 ， 博士。 历任山东济宁 市财政贸易委员会副科长， 魁
北克蒙特 利尔大 学研究 助理（兼 职） ， 魁北克 公共退休 金管理 投资公 司分析师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司， 任 总经理助理。2014 年11 月起， 任海富通基金管理有限公司
副总经理。 海富通欣益灵活配置 混合 型证券投资基金
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陈 甄璞 先生， 硕士。 历任复旦金仕达计算机有限公司高级程序员、 部门经理，
东方证券股份有限公司高级开发经理，IBM 中国有限公司高级咨询顾问， 海富通
基金管理有限公司量化分析师、 投资经理、 量化投资部副总监， 现任海富通基金
管理有限公司量化投资部总监。2014 年11 月起任海富通阿尔法对冲混合基金经
理。2015 年4 月至 2016 年6 月兼任海富通养老收益混合和海富通新内需混合基
金经理。2016 年 1 月 起兼任海富通东财大数据混合基金经理。2016 年 9 月起兼
任海富通 欣益混合基金经理。2017 年3 月起兼任海富通欣享混合基金经理。
谈 云飞 女士 ，硕士。2005 年 4 月至 2014 年 6 月就职于华宝兴业基金管理有
限公司， 曾任产品经理、 研究员、 专户投资经理 、 基金经理助理，2014 年6 月
加入海富通基金管理有限公司。2014 年 7 月 至 2015 年 10 月任海富 通现金管理
货币基金经理。2014 年 9 月起兼任海富通季 季增利理财债券基金经理。2015 年
1 月起兼任海富通稳健添利债券基金经理。 2015 年4 月起兼任海富通新内需混合
基金经理。2016 年 2 月起兼任海富通货币基金经理。2016 年 4 月 起兼任海富通
双福分级债券、 海富通纯债债券、 海富通双利债券和海富通养老收益混合基金经
理。2016 年 9 月起兼任海富通欣益混合、海富通聚利债券及海富通欣荣混合基
金经理 。2017 年 2 月 起兼任海富通强化回报混合基金经理。2017 年 3 月起兼任
海富通欣享混合和海富通欣盛定开混合基金经理。
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
常设委员 有： ： 张文伟 ，董事长(代行 总经理) ；胡光涛 ，总经 理助理 ；王智慧，
总经理助理；杜晓海，多资产策略投资部总监；黄东升，机构权益投资部总监；
王金祥, 研究部副总监； 陈甄璞,量化投资部总监； 陈轶平， 固定收益投资部副总
监。 投资决策委员会主席由董事长(代行总经理)担任。 讨论内容涉及特定基金的，
则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
一 、基 金托管 人基 本情况
（ 一） 基金托 管人 概况 海富通欣益灵活配置 混合 型证券投资基金
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公司法定中文名称：交通银行股份有限公司 （以下简称“交通银行”）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3月30日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电话：95559
三、 相关服务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1 、直 销机构
名称：海富通基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人：张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
联系人：康旭
电话：021-38650797
传真：021-33830160
2 、其他 销售 机构
1）交通银行股份有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559 海富通欣益灵活配置 混合 型证券投资基金
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网址：www.bankcomm.com
2） 上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路 88 号金座26 楼
（新地址）
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：王超
网址： www.1234567.com.cn
二、 登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-50938782
传真：010-50938907
联系人： 赵亦清
三、 出 具法 律意见 书的律 师事 务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：孙睿
经办律师：黎明、孙睿
四、 审 计基金 财产 的会计 师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼 海富通欣益灵活配置 混合 型证券投资基金
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办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
经办注册会计师：陈玲、 都晓燕
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人： 都晓燕
四、 基金的名称
本基金的名称： 海富通欣益灵活配置混合 型证券投资基金
五、 基金的类型
基金 的类型：契约型、开放式
六、 基金的投资目标
本基金坚持灵活的资产配置， 在严格控制下跌 风险的基础上， 积极把握
证券市场的投资机会，追求 资产的保值增值。
七、 基金的投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 权证、 股指
期货等权益类品种， 债券等固定收益类品种 （包括但不限于国债、 金融债、 央行
票据、 地方政府债、 企 业债、 公司债、 可转换 公司债券、 可分离交易 可转债、 可
交换债券、 中小企业私募债券、 中期票据、 短期融资券、 超级短期融资券、 资产
支持证券、 次级债、 债 券回购、 银行存款、 货 币市场工具等） ， 国债 期货， 以及
法律法规或中国 证监会允许基金投资的其他金融工具， 但须符合中国证监会的相海富通欣益灵活配置 混合 型证券投资基金
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关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-95%。本基金每个交易日日终在
扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产
净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 股指期货、 国债期 货的投资比
例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品 种的投资比例。
八、 基金的投资策略
一 、投 资策略
（一）大类资产配置
本基金的资产配置策略以基金的投资目标为中心，首先按照投资时钟理论，
根据宏观预期环境判断经济周期所处的阶段， 作出权益类资产的初步配置， 并根
据投资时钟判断大致的行业配置； 其次结合证券市场趋势指标， 判断证券市场指
数的大致风险收益比，从而做出权益类资产的具体仓位选择。
（二）股票投资策略
股票投资是充分实现基金资产增值的关键。 本基金将遵循风险预算管理和收
益最大化相结合的原则， 充分挖掘上市公司股票价格与价值之间的差异， 精选价
值被低估、 业绩具有成长性且 具有高流动性特征的股票， 构建分散化的股票投资
组合。 基金经理和分析师将不间断地对上市公司进行跟踪分析， 及时更新上市公
司的经营和财务数据， 识别风险， 对盈利预测和估价模型进行调整和修正， 根据
市场状况和资产配置策略的变化及时调整股票投资组合，保证组合的高流动性、
稳定性和收益性。
（三）债券投资策略
债券投资采取 “自上而下” 的策略， 深入分析宏观经济、 货币政策和利率变
化趋势以及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 以价值发现
为基础， 在市场创新和变化中寻找投资机会， 采取利率预期、 久期管理、 收益率海富通欣益灵活配置 混合 型证券投资基金
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曲线策略、 收益 率利差策略和套利等积极投资管理方式， 确定和构造合理的债券
组合。
1、久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素，确定组合
的整体久期，有效控制基金资产风险。
2、收益率曲线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率曲线的形态特征
进行利率期限结构管理， 确定组合期限结构的分布方式， 合理配置不同期限品种
的配置比例。
3、类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确定组合久
期和期限结构分布的基础上， 根据各品种的流动性、 收益性以及信用风险等确定
各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、回购以及现金等资产的 比例。
4、杠杆策略：
杠杆放大操作即以组合现有债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，
并购买具有较高收益的债券， 以期获取超额收益的操作方式。 本基金将对回购利
率与债券收益率、 存款利率等进行比较， 判断是否存在利差套利空间， 从而确定
是否进行杠杆操作。 进行杠杆放大策略时， 基金管理人将严格控制信用风险及流
动性风险。
5、中小企业私募债券投资策略
与传统的信用债相比， 中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让， 普
遍具有高风险和高收益的显著特点。 本基金对中小企业私募债券的投资将着力分
析个券的实际信用风险， 并寻求足够的收益补偿， 增加基金收益。 本基金管理人
将对个券信用资质进行详尽的分析， 从动态的角度分析发行人的企业性质、 所处
行业 、 资产负债状况、 盈利能力、 现金流、 经营稳定性等关键因素， 进而预测信
用水平的变化趋势， 决定投资策略。 在流动性风险控制， 本基金会将重点放在一
级市场， 并根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模， 严格防范
流动性风险。
（四）资产支持证券投资策略
对于包括 资产 抵押贷 款 支持证券 （ABS ） 、住 房 抵押贷款 支持证 券（MBS ）等
在内的资产支持证券， 本基金将综合考虑市场利率、 发行条款、 支持资产的构成
及质量、 提前偿还率等因素， 研究资产支持证券的收益和风险匹配情况， 在严格海富通欣益灵活配置 混合 型证券投资基金
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控制风险的基础上选择投资对象，追求稳定收益。
（五）股指期货投资策略
本基金的股指期货投资将用于套期保值。 在预期市场上涨时， 可以通过买入
股指期货作为股票替代， 增加股票仓位， 同时提高资金的利用效率； 在预期市场
下跌时， 可以通过卖出股指期货对冲股市整体下跌的系统性风险， 对投资组合的
价值进行保护。
（六）国 债期货投资策略
本基金的国债期货投资将以风险管理为原则， 以套期保值为目的。 管理人将
按照相关法律法规的规定， 结合国债现货市场和期货市场的波动性、 流动性等情
况，通过多头或空头套期保值等策略进行操作，获取超额收益。
二 、投 资决策 和程 序
1、 决策依据
（1 ）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；
（2 ）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；
（3 ）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自
独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
2、 决策程序
本基金采用投资决策委员会 领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析师、 交易员在投资
管理过程中既密切合作， 又责任明确， 在各自 职责内按照业务程序独立工作并合
理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1 ）投资决策委员会依据国家有关基金投资方面的法律和行业管理法规，
决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策； 决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2 ） 投资总监在公司有关规章制度授权范围内， 对重大投资进行审查批准；
并且根据基金合同的有关规定， 在组合 业绩比较基准的基础上， 制定各组合资产
和行业配置的偏差度指标。
（3 ）分析师根据宏观经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本海富通欣益灵活配置 混合 型证券投资基金
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面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4 ）定期不定期召开基金经理例会，基金经理们在充分听取各分析师意见
的基础上， 确立公司对市场、 资产和行业的投资观点， 该投资观点是指导各基金
进行资产和行业配置的依据。
（5 ） 基金经理在投资总监授权下， 根据基金经理例会所确定的资产/行业配
置策略以及偏差度指标， 在充分听取策略分析师宏观配置意见、 股票分析师行业
配置意见及固定收益分析师的债券配置意见，进行投资组合的资产及行业配置；
之后， 在债券分析师设定的债券池内， 根据所管理组合的风险收益特征和流动性
特征，构建基金组合。
（6 ）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。
（7 ） 定量分析师负责对投资组合进行事前、 事中、 事后的风险评估与控制。
（8 ）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和 实际情况的需要， 对上述投资管理程序
做出调整。
九、 基金的业 绩 比 较基 准
本基金的业绩比较基准为： 沪深300指数收益率×30％＋中证全债指数收益
率×70%
沪深300指数由中证指数有限公司编制， 由沪深A股中规模大、 流动性好、 最
具代表性的300只股票组成， 综合反映了沪深A股市场整体表现。 中证全债指数是
中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨
市场债券指数， 也是中证指数有限公司编制并发布的首只债券类指数。 样本由银
行间市场和沪深交易所市场的国债、 金融债券及企业债券组成。 上述业绩比较基
准能够较好的反映本基金的投资目标， 符合本基金的产品定位， 易于广泛地被投
资人理解，因而较为适当。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业 绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时， 本基金管
理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 根据实际情况在履行适当的海富通欣益灵活配置 混合 型证券投资基金
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程序并经基金托管人同意后对业绩比较基准进行相应调整， 而无需召开基金份额
持有人大会。
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照， 不决定也不必然反映
本基金的投资策略。
十、 基金的风 险 收 益特 征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中等风险水平的投资品种
十一、 基金的 投 资 组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载 资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 交通 银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年 3 月 30
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2016 年 12 月 31 日（ “报告期末” ） 。
1 报 告期末 基金 资产组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例 （% ）
1 权益投资 88,489,816.94 16.55
其中：股票 88,489,816.94 16.55
2 固定收益投资 428,194,181.20 80.09
其中：债券 428,194,181.20 80.09
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买 入返售金
融资产
- - 海富通欣益灵活配置 混合 型证券投资基金
更新招募说明书 摘要
6 银行存款和结算备付金合计 7,088,797.01 1.33
7 其他资产 10,877,000.63 2.03
8 合计 534,649,795.78 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报告期末按行业分类的 境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业
106,610.00 0.02
B 采矿业
1,408,334.00 0.28
C 制造业
29,382,395.19 5.89
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
6,324,507.00 1.27
E 建筑业
957,437.23 0.19
F 批发和零售业
3,473,602.00 0.70
G 交通运输、仓储和邮政业
4,549,927.00 0.91
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
2,352,245.32 0.47
J 金融业
27,579,720.60 5.53
K 房地产业
8,852,370.60 1.77
L 租赁和商务服务业
382,249.00 0.08
M 科学研究和技术服务业
928,196.00 0.19
N 水利、环境和公共设施管理业
2,140,013.00 0.43
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
52,210.00 0.01
S 综合
- -
合计
88,489,816.94 17.74
2.2 报告期 末按 行业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
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3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例 （％）
1 601398 工商银行 1,010,000 4,454,100.00 0.89
2 601939 建设银行 630,000 3,427,200.00 0.69
3 600036 招商银行 135,300 2,381,280.00 0.48
4 601318 中国平安 63,800 2,260,434.00 0.45
5 601607 上海医药 97,600 1,909,056.00 0.38
6 600643 爱建集团 129,960 1,612,803.60 0.32
7 600048 保利地产 151,800 1,385,934.00 0.28
8 000001 平安银行 150,000 1,365,000.00 0.27
9 601336 新华保险 31,000 1,357,180.00 0.27
10 000651 格力电器 50,000 1,231,000.00 0.25
4 报 告期末 按债 券品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例 （％）
1 国家债券 4,470,181.20 0.90
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,966,000.00 4.00
其中：政策性金融债 19,966,000.00 4.00
4 企业债券 50,396,000.00 10.10
5 企业短期融资券 169,476,000.00 33.97
6 中期票据 183,886,000.00 36.86
7 可转债（可交 换债 ） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 428,194,181.20 85.82
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（ 张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％） 海富通欣益灵活配置 混合 型证券投资基金
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1 011698539
16 紫江
SCP005
400,000 39,892,000.00 8.00
2 101476001
14 贵州久联
MTN001
300,000 31,746,000.00 6.36
3 101458028
14 海宁资产
MTN001
300,000 31,389,000.00 6.29
4 101662022
16 三安
MTN001
300,000 30,519,000.00 6.12
5 122390 15 龙湖 01 300,000 30,378,000.00 6.09
6 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金的股指期货投资用于套期保值。 在预期市场上涨时， 可以通过买入股指期
货作为股票替代， 增加股票仓位， 同时提高资金的利用效率； 在预期市场下跌时，
可以通过卖出股指期货对冲股市整体下跌的系统性风险， 对投资组合的价值进行
保护。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金的国债期货投资以风险管理为原则， 以套期保值为目的。 管理人按照相关
法律法规的规定， 结合国债现货市场和期货市场的波动性、 流动性等情况， 通过
多头或空头套期保值等策略进行操作，获取超额收益。 海富通欣益灵活配置 混合 型证券投资基金
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10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金本报告期未投资国债期货。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 报告期 内,本 基金 投资的前 十名证 券的发 行主体没 有出现 被监管 部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名证券中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 39,148.89
2 应收证券清算款 4,980,738.95
3 应收股利 -
4 应收利息 5,857,112.79
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,877,000.63
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 海富通欣益灵活配置 混合 型证券投资基金
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十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2016 年 12 月31 日。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
一、 本 基金净 值增 长率与 同期 业绩比 较基 准收益 率比 较表
1、海富通欣益混合 A ：
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
2016 年9 月7
日（基金合同
生效日） -2016
年12 月 31 日
-0.10% 0.11% -1.18% 0.26% 1.08%
-0.15
%
2、海富通欣益混合 C ：
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
2016 年9 月7
日（基金合同
生效日） -2016
年12 月 31 日
-0.10% 0.12% -1.18% 0.26% 1.08%
-0.14
%
二、 本 基金累 计净 值增长 率与 业绩比 较基 准收益 率的 历史走 势对 比图
1 ．海富通欣益混合 A
(2016 年9 月7 日至2016 年12 月31 日) 海富通欣益灵活配置 混合 型证券投资基金
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2．海富通欣益混合 C
(2016 年9 月7 日至2016 年12 月31 日)
注：1、 本基金合同于 2016 年9 月7 日生效， 截至报告期末本基金合同生效
未满一年。
2、按基金合同规定，本基金自基金合同生效起 6 个月内为建仓期。 截止本
报告期末，本基金尚处于建仓期。
海富通欣益灵活配置 混合 型证券投资基金
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十三、 基 金 的 费 用 与 税收
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的相关账户的开户及维护费用；
8、基金的证券、期货等交易费用；
9、基金的银行汇划费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。 管理费的计算方
法如下：
H＝ E×0.6%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人与基
金托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等，
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.15%÷ 当年天数 海富通欣益灵活配置 混合 型证券投资基金
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H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月末， 按月支付， 由基金管理人与基金
托管人核对一致后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个
工作日内从基金财产中一次性支取给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，
支付日期顺延。
3、基金的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费按前一日
C类基金份额的资产净值0.2%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算， 逐日累计至每月末， 按月支付， 由基金管理人与
基金托管人核对一致后， 基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前
3个工作日内从基金财产中一次性支取给基金管理人代收，基金管理人收到后再
根据相关协议支付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
4、证券 账户开户费用：证券账户开户费自本基金基金合同生效后一个月内
由基金托管人从基金财产中划付， 如资产余额不足支付该开户费用， 由基金管理
人于本基金成立一个月后的5个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付开户
费用义务。
上述 “一、基金费用的种类 ”中第4－10 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用； 海富通欣益灵活配置 混合 型证券投资基金
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4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四 、基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十四、 对 招 募 说 明 书 更新 部 分 的 说 明
海富通欣 益灵活 配置混 合型证券 投资基 金更新 招 募说明 书依据 《 中华 人民共
和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资
基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规
的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原招募说
明书进行了更新，主要更新的内容如下：
一、“ 三、基金管理人”部分：
1.更新了张文伟先生、 陈虹女士、 章明女 士、 陈甄璞先生、 谈云飞女士 的简
历 。
2.删除了刘颂先生、阎小庆先生的简历。
3.更新了投资决策委员会的 相关信息。
二、 “四、 基金托管人” 更新了基金托管人的相关信息。
三、“ 五、相关服务机构” 部分：
1.更新了销售机构的 相关信息。
2.更新了登记机构的 相关信息。
3.更新了 审计基金财产的会计师事务所 的相关信息。。
四、 “ 六、基金的募集”部分，更新了认购结束后募集的信息。
五、 “七、 基金合同的生效”部分，对基金合同的生效日进行了更新。
六、“ 九、 基金的投资 ” 和 “十、 基金的业 绩” 部分： 根据 2016 年第四季
度报告，更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容，相关数据截止期为
2016 年12 月31 日。
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海富通基金管理有限公司
2017 年4月20日
