建信潜力新蓝筹股票型
证券投资基金招募说明书（更新）摘要
2017 年第1 号
基金管 理人：建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人：交通银行股 份有限公司
二〇一 七年四月
【重要 提示】
本基金经中国证券监督管理委员会 2014 年 7 月 15 日证监许可[2014]702
号文注册募集。 本基金的基金合同于 2014 年 9 月10 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金
合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募
集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表
明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出
现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影
响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续
大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基
金管理风险，本基金的特定风险等。本基金为股票型基金，具有较高风险、较
高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币
市场基金。投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基
金合同》 ，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资
经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
不构成对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 3 月 9 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2016 年 12 月 31 日（财务数据已 经审计）。本招募说明书已经基金
托管人复核。
一 、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
设立日期：2005 年 9 月 19 日
法定代表人： 许会斌
联系人： 郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币 2 亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158 号文 批准设
立。 公 司 的 股 权 结 构 如 下 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 ，65% ； 美 国 信 安 金 融
服务公司，25% ；中国华电集团资本控股有限公司，10% 。
本基金管理人公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资
者的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方针以
及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行
使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产 的 投 资 运
作。
董事会为公司的决策机构，对股东会负责，并向股东会汇报。公司董事会
由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事会行使 《公
司法》 规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营
管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向股
东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
许 会 斌 先 生 ， 董 事 长 。2015 年 3 月 起 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 董 事长。自 2011 年 3 月至 2015 年 3 月，出任中 国建设银行批发业务总监；自 2006
年 5 月至 2011 年 3 月 任中国建设银行河南省分行行长；自 1994 年 5 月至 2006
年 5 月历 任中国 建设 银行筹资 储备部 副主任 ，零售业 务部副 总经理 ，个人银行
部副总经理，营业部主要负责人、总经理，个人银行业务部总经理，个人银行
业务委员会副主任，个人金融部总经理。许先生是高级经济师，并是国务院特
殊津贴获得者，曾荣获中国建设银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖章等奖
项。1983 年辽宁财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业。
孙 志 晨 先 生 ， 董 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 裁 ， 兼 建 信 资 本 管
理公司董事长。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获得长江商学
院 EMBA 。 历 任 中 国建 设 银 行 总行 筹 资部 证券 处 副 处 长， 中 国建 设银 行 总 行 筹
资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副总经理。
曹伟先生 ，董事 ，现任 中国建设 银行个 人存款 与投资部 副总经 理。1990 年获北
京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经
理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行
行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助
理。
张维义先生，董事，现任信安北亚地区副总裁。1990 年毕业于伦敦政治经
济学院，获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管
理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公司业务
发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团 （马来西亚） 资
产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司 （台湾） 首席
执行官和执行董事。
袁时奋先生，董事，现任信安国际（亚洲）区域副总裁。1981 年毕业于美
国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银行资本市
场部高级经理， 香 港 铁 路 公 司 库 务 部 助 理 司 库 ， 香 港 置 地 集 团 库 务 部 司 库 ， 香
港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。
殷 红 军 先 生 ， 董 事 ， 现 任 中 国 华 电 融 资 租 赁 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 。
1998 年毕业 于首都 经 济贸易大 学数量 经济学 专业，获 硕士学 位。历 任中国电力
财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询部副经理
（主持工作） 、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长、中国华电集团资本控股有限公司副总经理。
李 全 先 生 ， 独 立 董 事 ， 现 任 新 华 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 。1985
年毕业于 中国人 民大学 财政金融 学院，1988 年毕业于 中国人 民银行 研究生部。
历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司
总经理助理/ 资金部总经理，博时基金管理有限公司常务副总经理，新华资产管
理股份有限公司总经理。
王建国先生, 独立董事, 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员, 中 银 保 诚
退休金信 托管理 有限公 司董事, 英国保 诚保险 有限公司 首席行 政员, 美国国际保
险 集 团 亚 太 区 资 深 副 总 裁, 美 国 友 邦 保 险( 加拿大) 有 限 公 司 总 裁 兼 首 席 行政员
等。1989 年获 Pacific Southern University 工商 管理硕士学位。
伏军先生，独立董事, 法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授，兼
任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业
委员会副主任。
2、监事会成员
张军红先生，监事会主席。毕业于国家行政学院行政管理专业，获博士研
究生学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主任科
员；零售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理；
行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理 ； 投 资 托 管 服 务 部 总
经理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理；资产托管业务部副总经理。
2017 年 3 月起任公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际 （亚洲） 有 限公司亚洲区首席律师。曾任
英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁
等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、英格兰
和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
李亦军女士，监事，高级会计师，现任中国华电集团资本控股有限责任公
司机构与风险管理部经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士，2009 年
获中央财 经 大 学 会 计 专 业 硕 士 。 历 任 北 京 北 奥 有 限 公 司 ， 中 进 会 计 师 事 务 所 ，
中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、
副经理，中国华电集团资本控股 （华电财务公司） 计划财务部经理，中国华电集
团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。
严冰女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司人力资源部副总经
理。2003 年 7 月毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安永华
明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入建信基金管理公
司，历任人力资源管理专员、主管、部门 总经理助理、副总经理。
刘颖女士，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副总经
理,英国特 许公认会 计 师公会（ACCA ） 资深 会员。1997 年 毕业于 中国人民大学
会计系 ， 获学士学位；2010 年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士学位。曾任
毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金运营部高级
经理。2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司监察稽核部。
安 晔 先 生 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 信 息 技 术 部 总 经
理。1995 年 毕业于 北 京工业大 学计算 机应用 系，获得 学士学 位。历 任中国建设
银 行北京分行信息技术部，中国建设银行信息技术管理部北京开发中心项目经
理、代处长，建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总经理，信息技术
部执行总经理、总经理。
3、公司高管人员
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999 年 7 月加入中国建设银行总行，历任审
计部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办
公室高级副经理；2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书兼
综合管理 部总监 、投资 管理部副 总监、 专户投 资部总监 和首席 战略官 ；2013 年
8 月至 2015 年 7 月， 任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总
经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁，并专任建信资本管理有限责任公司
董事、总经理。
张威威先生，副总裁，硕士。1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分行，
从事个人零售业务，2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部，从事证券
基金销售业务，任高级副经理；2005 年 9 月加入建信基金管理公司，一直从事
基金销售管理工作，历任市场营销部副总监 （主持工作） 、总监、公司首席市场
官等职务。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。
吴曙明先生，副总裁，硕士。1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作；1999 年 7 月加入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机构
部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任科
员、机构业务部高级副经理等职；2006 年 3 月加入我公司，担任董事会秘书，
并兼任综合管理部总经理。2015 年 8 月 6 日 起任我公司督察长，2016 年 12 月
23 日起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海经贸
股份有限公司工作；2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部，历任副主
任科员、业务经理、高 级经理助理；2005 年 9 月加入建信基金管理公司，历任
人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经
理。2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员）。
5、本基金基金经理
许 杰 先 生 ， 权 益 投 资 部 副 总 经 理 ， 硕 士 ， 特 许 金 融 分 析 师 （CFA ） 。 曾 任
青岛市纺织品进出口公司部门经理、美国迪斯尼公司金融分析员，2002 年 3 月
加入泰达宏利基金管理有限公司，历任研究员、研究部副总经理、基金经理等
职，2006 年 12 月 23 日至 2011 年 9 月 30 日 任泰达宏利风险预算混合基金基金
经理；2010 年 2 月 8 日至 2011 年 9 月 30 日 任泰达宏利首选企业股票基金基金
经理；2008 年 9 月 26 日至 2011 年 9 月 30 日任泰达宏利集利债券基金基金经理。
2011 年 10 月加入我公司，2012 年 3 月 21 日至 2017 年 1 月 24 日任建信恒稳价
值混合型证券投资基金基金经理；2012 年 8 月 14 日起任建信社会责任混合型证
券投资基金的基金经理；2014 年 9 月 10 日起 任建信潜力新蓝筹股票型证券投资
基金基金经理；2015 年 2 月 3 日起任建信睿 盈灵活配置基金经理；2015 年 5 月
26 日起任建信新经济灵 活配置基金经理；2017 年 3 月 22 日起任建信 中小盘先锋
股票型证券投资基金基金经理。
6、投资决策委员会成员
孙志晨先生，总裁。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁，固定收益投资部总经理 姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。
许杰先生，权益投资部副总经理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基 金托 管人
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住
所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年 3 月 30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的
发钞行之 一。1987 年 重新组建 后的交 通银行 正式对外 营业， 成为中 国第一家全
国性的国有股份制商业银行，总部设 在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合
交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券 交易所挂牌上市。根据 2015 年英国
《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 17 位，
较上年上升 2 位；根据 2015 年美国 《财富》 杂志发布的世界 500 强公司排行榜，
交通银行营业收入位列第 190 位，较上年上升 27 位。
截至 2016 年 9 月 30 日 ，交通银行资产总额为人民币 80,918.10 亿元 。2016
年 1-9 月，交通银行实现净利润( 归属于母公司股东) 人民币 525.78 亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心 （下文简称“ 托管中心”） 。现有员工具
有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计
师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合
理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生 2013 年 10 月至 今任本行董事长、执行董事，2013 年 5 月至 2013 年
10 月任本行董事长、执行董事、行长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董
事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业 于中央财经大学金融系，获学士学
位，1997 年 毕业 于哈 尔滨工业 大学 管理学 院 技术经济 专业 ，获硕 士 学位，1999
年享受国务院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生 2013 年 11 月起 任本行副董事长、执行董事，2013 年 10 月起 任本行
行长；2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金
投资有限责任公司执行董事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董
事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年
9 月任本行董事、行长助理 ；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长 助理；1994
年至 2001 年历任本行 乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行
长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士 2015 年 8 月起 任本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2015
年 8 月， 历任本 行资 产托管部 总经理 助理、 副总经理 ，本行 资产托 管业务中心
副总裁；1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科
长、科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中
国 石 油 大 学 计 算 机 科 学 系 ， 获 得 学 士 学 位 ，2005 年 于 新 疆 财 经 学 院 获 硕 士 学
位。
（三）基金托管业务经营情况
截至 2016 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 206 只。此外，交通
银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、
银行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保
障 管 理 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 证 券 投 资 资 产 、RQFII 证 券 投 资 资 产 、QDII
证券投资资产和QDLP 资金等产品。
三、 相 关服 务机 构
（一） 基金份额发售机构
1. 直销机构
本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。
（1 ）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2 ）网上交易平台
投资者可以通过本公司网上交易平台办理基金的认购、申购、赎回、定期
投资等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网
址：www.ccbfund.cn 。
2. 代销机构
（1 ）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
（3 ）民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（4 ）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人： 李伏安
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（5 ）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（6 ）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（7 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（8 ）上海天天基金销售有限公司概况
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn （9 ）和讯信息科技有限公司概况
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
（10 ）浙江同花顺基金销售有限公司概况
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（11 ）北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：www.fundzoe.cn
（12 ）天津国美基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦B 座 19 层
法定代表人：丁东华
客户服务热线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（13 ）招商证券股份有限公司
客户服务热线：95565、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（14 ）中信证券股份有限公司
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（15 ）中信证券（山东）有限责任公司
客服电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（16 ）东北证券股份有限公司
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733 网址：www.nesc.cn
（17 ）渤海证券股份有限公司
客户服务电话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（18 ）中泰证券有限公司
客户服务热线：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（19 ）信达证券股份有限公司
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（20 ）中信建投证券股份有限公司
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（21 ）中国银河证券股份有限公司
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（22 ）国泰君安证券股份有限公司
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（23 ）光大证券股份有限公司
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（24 ）长江证券股份有限公司
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（25 ）兴业证券股份有限公司
客户服务电话：4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（26 ）申万宏源西部证券有限公司
客服电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com
（27 ）上海证券有限责任公司
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（28 ）海通证券股份有限公司
客户服务电话：400-8888-001，（021）962503
网址：www.htsec.com
（29 ）申万宏源证券有限公司
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（30 ）长城证券有限责任公司
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（31 ）中国中投证券有限责任公司
开放式基金咨询电话：4006008008
网址：www.china-invs.cn
（32 ）安信证券股份有限公司
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（33 ） 平安证券股份有限公司
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（34 ）广州证券有限责任公司
客服电话：020-88836999
网址：www.gzs.com.cn
（35 ）九州证券有限公司
客服电话：0755-33331188
网址：www.tyzq.com.cn
（36 ）财富证券股份有限公司
客户服务电话：0731-4403340 网址：www.cfzq.com
（37 ）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
法定代表人：张皛
客户服务热线：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（38 ）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn
（39 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：http://www.noah-fund.com
（40 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-866-6618
网址：https://www.lufax.com
（41 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋 201 室
法定代表人：齐小贺刘鹏宇
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（42 ）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人： 董浩
客服电话：400 －068－1176 网址：www.jimubox.com
（43 ）中国国际金融股份有限公司
客户服务热线：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（44 ） 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（45 ）中信期货 有限公司
地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层
1301-1305 、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400 9908 826
网址：http://www.citicsf.com
（46 ）上海利得基金销售有限公司
地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
客户服务热线：400-033-7933
网址：www.leadbank.com.cn
（47 ）上海万得投资顾问有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
法定代表人： 王廷富
客户服务热线：400-821-0203
网址：www.windmoney.com.cn
（48 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （入驻 深圳市
前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客户服务热线：400-684-0500 网址：https:// www.ifastps.com.cn
（49 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话：400-820-2899
网址：http://www.erichfund.com/websiteII/html/index.html
（50 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：张彦
客户服务热线：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn/
（51 ）大泰金石基金销售有限公司
地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人：袁顾明
客户服务热线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com/
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
（二） 基金份额登记机构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人：许会斌
联系人：郑文广
电话：010-66228888
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦B 座 12 层
负责人：王丽 联系人：刘焕志
电话：010－52682888
传真：010－52682999
经办律师：刘焕志、孙艳利
（四） 审计基金资产的会 计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：陈熹
联系电话：021-61238888
传真：021-61238800
经办注册会计师：许康玮
陈熹
四 、基 金的 名称
本基金名称： 建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金
五 、基 金的 类型
本基金类型：股票型证券投资基金
六 、基 金的 投资 目标
本基金主要投资于股票市场，通过股票精选和组合投资，在有效控制风险的
前提下，追求基金资产的长期增值，力争创造高于业绩比较基准的投资回报。
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票 （含中小板股票、创业板股票，以及其他经中国证监会核准上市的股票） 、
债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法规和中国证
监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
八 、基 金的 投资 策略
1、资产配置策略
本基金将结合宏观经济环境、政策形势等因素对各个行业及上市公司的影
响以及核心股票资产的估值水平，综合分析证券市场的走势，主动判断市场时
机，通过稳健的资产配置，合理确定基金资产在股票、债券等各类资产类别上
的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。
2、行业资产配置策略
各行业之间的预期收益、风险及其相关性是制定行业配置决策时的根本因
素，因而基金管理人的研究将围绕着对它们产生重大影响的因素或指标展开，
主要包括各行业竞争结构、行业成长空间、行业周期性及景气程度、行业主要
产品或服务的供需情况、上市公司代表性、行业整体相对估值水平等。通过对
上述因素或指标 的 综 合 评 估 ， 基 金 管 理 人 定 期 确 定 各 行 业 的 配 置 水 平 。 本 基 金
重点投资于行业景气周期处于拐点或者行业景气度处于上升阶段的相关产业。
3、个股投资策略
本基金的股票资产主要投资于潜力新蓝筹股票，投资于潜力新蓝筹股票的
资产不低于非现金基金 资产的 80% 。 潜 力 新蓝 筹 股 票 是 指 能 够 代 表中 国 经 济 转
型方向、具有良好成长性、在行业中竞争力排名靠前的上市公司股票。这些上市公司凭借其强大的竞争力，在中国经济转型背景下有望成为引领中国经济发
展的领头羊。
本基金采取量化因素和基本面因素双因素相结合的选股策略。
首先，本基金进行定量筛选，选择总市值在申万三级行业中排名前二分之
一或者上一年度公司业务收入在申万三级行业中排名前二分之一的股票；然
后，由研究员从基本面角度出发进行筛选，构建潜力新蓝筹股票池。研究员也
可以从基本面角度出发经严格论证之后将符合潜力新蓝筹特征的股票加入股票
池。
在基本面方面，本基金关注如下因素：
（1 ）公 司主营 业务， 主要考察 公司主 营业务 与中国经 济转型 背景之 间相互
关系的密切程度。例如和中国经济转型背景关系密切的创新方向的软件、电
子、高端装备、军工、互联网等业务；服务方向的医疗、教育、环保、文化娱
乐等业务；
（2 ）公司成长性，主要考察公司未来的盈利增速；
（3 ）公司的财务结构，主要考察公司的财务稳定性及现金流状况；
（4 ）公司的技术突破能力，主要考察公司的技术水平和研发投入状况；
（5 ）公 司商业 模式的 发展潜力 ，主要 考察公 司是否能 够满足 消费者 多变的
消费需求，是否能够进行标准化的异地扩张；
（6 ）公司治理结构和管理团队，主要考察公司治理情况和管理水平；
（7 ）公 司进入 壁垒， 主要考察 公司是 否具有 较强的议 价能力 ，是否 具有较
强的采购成本和销售定价控制能力，是否具备资源优势、品牌优势和股东优势
等；
（8 ）公司市场占有率，主要考 察消费者对公司产品或服务的忠诚度。
本基金投资团队通过“自上而下”和“自下而上”的个股选择，实现股票
资产的配置和调整。
4、债券投资组合策略
本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同时根
据需要进行积极操作，以提高基金收益。本基金将主要采取以下积极管理策
略： （1 ）久期调整策略
根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，提高组合久期，以较多
地获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，降低组合久期，以规避
债券价格下跌的风险。
（2 ）收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策
略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、
中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3 ）债券类属配置策略
根据国债、金融债、公司债、可转债、资产支持证券等不同类属债券之间
的相对投资价值分析，增持价值被相对低估的类属债券，减持价值被相对高估
的类属债券，借以取得较高收益。
5、权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求
其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益
性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳
定的当期收益。
6、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线和个券选择等
积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险
调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金业绩比较基准为：85% ×沪深 300 指数收益率+15% ×中债总 财富 （总
值）指数收益率。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预
期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 十 一、 基金 的投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人交通银行 股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 1 月 17
日 复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年12 月31 日，本报告所列财务数据 已
经审计。
( 一) 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 96,397,036.30 84.38
其中： 股票
96,397,036.30 84.38
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
17,709,254.37 15.50
8 其他资 产
133,326.46 0.12
9 合计
114,239,617.13
100.00
( 二) 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
1. 报 告 期末 按行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 542,843.33 0.50
B 采 矿 业 - -
C 制造业 80,723,334.33 74.01
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 6,967,814.74 6.39 F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 6,519,570.90 5.98
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 1,104,709.00 1.01
R 文化、 体育 和娱 乐业 538,764.00 0.49
S 综合 - -
合计 96,397,036.30 88.38
以上行 业分 类 以2016 年12 月31 日 的中 国证 监会 行 业分类 标准 为依 据。
( 三) 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 603588 高能环 境 208,293 6,519,570.90 5.98
2 002426 胜利精 密 782,500 6,471,275.00 5.93
3 600068 葛洲坝 638,846 5,870,994.74 5.38
4 600519 贵州茅 台 16,708 5,582,978.20 5.12
5 600089 特变电 工 601,400 5,490,782.00 5.03
6 600584 长电科 技 279,200 4,927,880.00 4.52
7 300068 南都电 源 255,154 4,916,817.58 4.51
8 600703 三安光 电 326,378 4,370,201.42 4.01
9 000333 美的集 团 152,000 4,281,840.00 3.93
10 000581 威孚高 科 190,243 4,269,052.92 3.91
( 四) 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
本基 金本 报告 期末 未持 有债券 。
( 五) 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持 有债券 。
( 六) 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
( 七) 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
( 八) 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
( 九) 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
1.报 告 期末本 基金 投资的 股指 期货持 仓和 损益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
2.本 基 金投资 股指 期货的 投资 政策
本基金 报告 期内 未投 资于 股指期 货。
( 十) 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
1.本 期 国债期 货投 资政策
本基金 报告 期内 未投 资于 国债期 货。
2.报 告 期末本 基金 投资的 国债 期货持 仓和 损益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
3.本 期 国债期 货投 资评价
本基金 报告 期内 未投 资于 国债期 货。
(十一) 投资 组合报 告附注
1. 本 基 金该 报告期 内投 资前 十名证 券的 发行主 体均 无被监 管部 门立案 调查 和在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 。
2.基 金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 投资 范围。
3.其 他 资产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 92,746.63
2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,537.63
5 应收申 购款 35,042.20
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 133,326.46
4.报 告 期末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基 金本 报告 期末 未持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
5.报 告 期末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限的 情况。
十 二、 基金 的业 绩
基金业绩截止日为 2016 年 12 月 31 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率 ③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① －③ ②－④
自 基 金 合 同
生效起 —
2014 年 12 月
31 日
14.10% 1.05% 37.86% 1.32% -23.76% -0.27%
2015 年 1 月 1
日 —2015 年
12 月 31 日
23.93% 2.83% 6.99% 2.11% 16.94% 0.72%
2016 年 1 月 1
日 —2016 年
12 月 31 日
-7.21% 1.76% -9.22% 1.19% 2.01% 0.57%
自 基 金 合 同
生效起 —
2016 年 12 月
31 日
31.20% 2.22% 33.90% 1.67% -2.70% 0.55% 十 三、 基金 的费 用概 览
（一） 与基金运作有关的 费用
1.基 金费 用的种 类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4 ） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金的证券交易费用；
（7 ）基金的银行汇划费用；
（8 ）按 照国家 有关规 定和《基 金合同 》约定 ，可以在 基金财 产中列 支的其
他费用。
2、 基金 费用的 费率 、计 提方 法、计 提标 准和支 付方 式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E ×1.5% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理 费每 日计算 ， 逐日累计 至每 月月末 ， 按月支付 ，于次 月前 5 个工
作日内从基金财产中一 次性支付给基金管理人 。若遇法定节假日、公 休假等, 支
付日期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值 基金托管 费每 日计算 ， 逐日累计 至每 月月末 ， 按月支付 ，于次 月前 5 个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－7 项费用 ”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二） 基金销售时发生的 费用
1、申购费
本基金申购费率如下表所示：
申购金额（M） 费率
M<100 万元 1.5%
100 万元≤M<200 万元 1.2%
200 万元≤M<500 万元 0.8%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用
于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。投资人 可 以 多 次 申 购 本 基
金，申购费用 按 每 日 累 计 申 购 金 额 确 定 申 购 费 率 ， 以 每 笔 申 购 申 请 单 独 计 算 费
用 。
2、赎回费
本基金赎回费率如下表所示：
持有时间（N ） 赎回费率
N ＜7 日 1.5%
7 日≤N ＜30 日 0.75%
30 日≤N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.25%
N ≥2 年 0
注：N 为基金份额持有期限；1 年指 365 天。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额
的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期
少于 30 日的基金份额 所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 75% 归入基金
财产；对于持有期长于 3 个月但小于 6 个月的 基金份额所收取的赎回费，赎回费
用 50% 归入基金财产；对于持有期长于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎
回费用 25% 归入基金财产。
基金管理人可以按照 《基金合同》 的相关规定调整申购、赎回费率或调整收
费方式， 基金管 理人最 迟应于新 的费率 或收费 方式实施 日前 2 个工 作日在至少
一家中国证监会指定媒体及基金管理人网站公告。
（三） 不列入基金费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
1 、更新了“ 三、基金管理人 ” 的 “ 基 金 管 理 人 概 况 ” ，更新了董事、监事的变
动信息 ；
2、更新了 “ 四、基金托管人 ” 的基本情况及相关业务经营情况；
3、更新了 “ 五、相关服务机构 ” 的“ 代销机构 ” 的相关信息；
4、 增加了“ 九、基金的投资 ” 中的基金投资组合报告；
5、 新增了“ 十、基金的业绩 ” ；
6 、 “ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” ， 添 加 了 自 上 次 本 基 金 招 募 说 明 书 披 露 以
来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书
正文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn 。
建信基金管理有限责任公司
二〇一七年四月 二十日
