深F60：更新招募说明书摘要（2017年第1号）查看PDF公告
建 信 深 证 基 本 面 60 交 易 型 开 放 式 指 数
证 券 投 资 基 金 联 接 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
2017 年第 1 号
基 金 管 理 人 ： 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
二〇一七年四月建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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【 重 要 提 示 】
本基金经中国证券监督管理委员会2011 年7 月14 日证 监许可[2011]1092
号文核准募集。本基金的基金合同于 2011 年 9 月 8 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 摘 要 根 据 基
金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准，但中国证监会对本基
金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
基 金 合 同 是 约 定 基 金 当 事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 者 自
依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其
持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金
法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
财 产 ， 但 不 保 证 投 资 本 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 最 低 收
益 ； 因 基 金 价 格 可 升 可 跌 ， 亦 不 保 证 基 金 份 额 持 有 人 能 全 数 取 回 其 原 本 投
资。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波
动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品
特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ， 对 投 资 本 基 金 的 意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金
的 收 益 ， 但 同 时 也 需 承 担 相 应 的 投 资 风 险 。 投 资 本 基 金 可 能 遇 到 的 风 险 包
括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风
险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生
的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所
特有的风险等等。本基金为深证基本面 60ETF 的联接基金，具有较高风险、
较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于混合基金、债券型基金和货
币市场基金。
投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 投资 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基金的招募说明书 和
基金合同。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 3 月 7 日，有关财务数据和净值
表现截止日为 2016 年 12 月 31 日（财务数据已经审计）。本招募说明书已经
基金托管人复核。 建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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一 、 基金管理人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
设立日期：2005 年 9 月 19 日
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币 2 亿元
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158 号文 批准
设立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有 限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%
本 基 金 管 理 人 公 司 治 理 结 构 完 善 ， 经 营 运 作 规 范 ， 能 够 切 实 维 护 基 金 投
资人的利益。股东会为公司权力机构，由全体股东组成，决定公司的经营方
针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会
依法行使权利，不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产
的投资运作。
董 事 会 为 公 司 的 决策 机 构 ， 对 股 东 会 负 责 ， 并 向 股 东 会 汇 报 。 公 司 董 事
会由 9 名董 事组成，其中 3 名为独 立董事。根据公司章程的规定，董事会履行
《公司法》 规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总 裁
等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6 名 监事组成，其中包括 3 名职工代表监事。监事会向
股东会负责，主要负责检查公司财务并监督公司董事、高管尽职情况。 建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1、 董 事 会成 员
许会斌先生，董事长。2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董事
长。自 2011 年 3 月至 2015 年 3 月 ，出任中国建设银行批发业务总监；自 2006
年 5 月至 2011 年 3 月任 中国建设银行河南省分行行长；自 1994 年 5 月至 2006
年 5 月历任中国建设银行筹资储备部副主任，零售业务部副总经理，个 人 银
行部副总经理，营业部主要负责人、总经理，个人银行业务部总经理，个人
银行业务委员会副主任，个人金融部总经理。许先生是高级经济师，并是国
务院特殊津贴获得者，曾荣获中国建设银行突出贡献奖、河南省五一劳动奖
章等奖项。1983 年辽宁财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业。
孙 志 晨 先 生 ， 董 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 总 裁 ， 兼 建 信 资 本
管理公司董事长。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年获得长江
商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中国建设银行
总行筹资部、零售业务部证券处处长，中国建设银行总行个人银行业务部副
总经理。
曹 伟 先 生 ， 董 事 ， 现 任 中 国 建 设 银 行 个 人 存 款 与 投 资 部 副 总 经 理 。1990
年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部
副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行
朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资
部总经理助理。
张维义先生，董事，现任信安北亚地区副总裁。1990 年毕业于伦敦政治
经济学院，获经济学学士学位，2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工
商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长，新加坡电信国际有限公
司业务发展总监，信诚基金公司首席运营官和代总经理，英国保诚集团 （马来
西亚）资产管理公司首席执行官，宏利金融全球副总裁，宏利资产管理公司
（台湾）首席执行官和执行董事。
袁时奋先生，董事，现任信安国际（亚洲）区域副总裁。1981 年毕业于
美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理，加拿大丰业银行资
本市场部高级经理，香港铁路公司库务部助理司库，香港置地集团库务部司建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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库，香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。
殷 红 军 先 生 ， 董 事 ， 现 任 中 国 华 电 融 资 租 赁 有 限 公 司 董 事 长 兼 总 经 理 。
１９９８年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业，获硕士学位。历任中
国电力财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询
部副经理 （主持工作） 、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革
处处长、政策与法律事务部政策研究处处长、中国华电集团资本控股有限公
司副总经理。
李 全 先 生 ， 独 立 董 事 ， 现 任 新 华 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 。
1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院，1988 年毕业于中国人民银行研究
生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务
有 限 公 司 总 经 理 助 理/ 资金部 总 经 理 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 常 务 副 总 经 理 ，
新华资产管理股份有限公司总经理。
王 建 国 先 生, 独 立 董 事, 曾 任 大 新 人 寿 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政 员, 中 银 保 诚
退 休 金 信 托管 理 有 限 公司 董 事, 英国 保 诚 保 险有 限 公 司 首席 行 政 员, 美 国 国 际
保 险 集 团 亚 太 区 资 深 副 总 裁, 美 国 友 邦 保 险( 加拿大) 有 限 公 司 总 裁 兼 首 席 行 政
员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。
伏军先生, 独立董事, 法学博士，现任对外经济贸易大学法学院教授， 兼
任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专
业委员会副主任。
2、 监 事 会成 员
张 军 红 先 生 ， 监 事 会 主 席 。 毕 业 于 国 家 行 政 学 院 行 政 管 理 专 业 ， 获 博 士
研究生学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主任
科员；零售业务部主任科员；个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经
理；行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理；投资托管服
务部总经理助理、副总经理；投资托管业务部副总经理；资产托管业务部副
总经理。2017 年 3 月起任公司监事会主席。
方蓉敏女士，监事，现任信安国际 （亚洲） 有 限公司亚洲区首席律师。曾
任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副
总裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、
英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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李 亦 军 女 士 ， 监 事 ， 高 级 会 计 师 ， 现 任 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 责 任
公 司 机 构 与 风 险 管 理 部 经 理 。1992 年 获 北 京 工 业 大 学 工 业 会 计 专 业 学 士 ，
2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司，中进会计 师
事务所，中瑞华恒信会计师事务所，中国华电集团财务有限公司计划财务部
经理助理、副经理，中国华电集团资本控股（华电财务公司）计划财务部经
理，中国华电集团财务有限公司财务部经理，中国华电集团资本控股有限公
司企业融资部经理。
严 冰 女 士 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 部 副 总
经理。2003 年 7 月 毕业于中国人民大学行政管理专业，获硕士学位。曾任安
永华明会计师事务所人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入建信基金管
理公司，历任人力资源管理专员、主管、部门总经理助理、副总经理。
刘 颖 女 士 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 部 副 总
经理, 英 国特 许 公 认 会计 师 公 会 （ACCA ） 资 深 会 员 。1997 年 毕 业于 中 国 人 民
大 学 会 计 系 ， 获 学 士 学 位 ；2010 年 毕 业 于 香 港 中 文 大 学, 获 工 商 管 理 硕士学
位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金
运营部高级经理。2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司监察稽
核部。
安 晔 先 生 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 信 息 技 术 部 总 经
理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系，获得学士学位。历任中国 建
设银行北京分行信息技术部，中国建设银行信息技术管理部北京开发中心项
目经理、代处长，建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总经理，信
息技术部执行总经理、总经理。
3、公司高管人员
孙志晨先生，总裁（简历请参见董事会成员）。
曲寅军先生，副总裁，硕士。1999 年 7 月 加入中国建设银行总行，历任审计
部科员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办
公室高级副经理；2005 年 9 月 起就职于建信基金管理公司，历任董事会秘书
兼 综 合 管 理 部 总 监 、 投 资 管 理 部 副 总 监 、 专 户 投 资 部 总 监 和 首 席 战 略 官 ；
2013 年 8 月至 2015 年 7 月，任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司
董事、总经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁，并专任建信资本管理有建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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限责任公司董事、总经理。
张 威 威 先 生 ， 副 总 裁 ， 硕 士 。1997 年 7 月 加 入 中 国 建 设 银 行 辽 宁 省 分
行，从事个人零售业务，2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部，从
事证券基金销售业务，任高级副经理；2005 年 9 月加 入建信基金管理公司，
一直从事基金销售管理工作，历任市场营销部副总监 （主持工作） 、总监、公
司首席市场官等职务。2015 年 8 月 6 日起任我公司副总裁。
吴曙明先生，副总裁，硕士。1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸
易总公司工作；1999 年 7 月加 入中国建设银行，先后在总行营业部、金融机
构部、机构业务部从事信贷业务和证券业务，历任科员、副主任科员、主任
科员、机构业务部高级副经理等职；2006 年 3 月加入我 公司，担任董事会秘
书，并兼任综合管理部总经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司督察长，2016 年
12 月 23 日起任我公司副总裁。
吴灵玲女士，副总裁，硕士。1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海经
贸股份有限公司工作；2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部，历任
副 主 任 科 员 、 业 务 经 理 、 高 级 经 理 助 理 ；2005 年 9 月 加 入 建 信 基 金 管 理 公
司，历任人力资源部总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管
理部总经理。2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。
4、督察长
吴曙明先生，督察长（简历请参见公司高级管理人员） 。
5、 本 基 金基 金 经 理
路龙凯先生，硕士。2008 年 8 月至 2011 年 11 月在中国人民健康保险股
份有限公司从事保险精算工作，历任主办、主管；2011 年 11 月至 2012 年 4
月在中诚信国际信用评级有限公司工作，任结构融资分析师；2012 年 5 月至
2015 年 4 月在泰达宏利基金管理有限责任公司工作，历任初级研究员、研究
员、投资经理；2015 年 4 月加 入建信基金管理公司金融工程及指数投资部，
任基金经理助理，2016 年 4 月 11 日起任深证基本面 60ETF 及其联 接基金的基
金经理。
本基金历任基金经理：
梁洪昀先生：2011 年 9 月 8 日至 2016 年 7 月 20 日。
路龙凯先生：2016 年 4 月 11 日至今。 建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
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6、 投 资 决策 委 员 会 成员
孙志晨先生，总裁。
梁洪昀先生，金融工程及指数投资部总经理。
钟敬棣先生，固定收益投资部首席固定收益投资官。
李菁，固定收益投资部总经理
姚锦女士，权益投资部副总经理兼研究部首席策略分析师。
许杰先生，权益投资部副总经理。
7、 上 述 人员 之 间 均 不存 在 近 亲 属关 系 。建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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二 、 基金托管人
1. 基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大 街2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年 2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
中国民生银行于 1996 年 1 月 12 日在北京正式成立，是我国首家主要
由 非 公 有 制 企 业 入 股 的 全 国 性 股 份 制 商 业 银 行 ， 同 时 又 是 严 格 按 照 《 公 司
法 》 和 《 商 业 银 行 法 》 建 立 的 规 范 的 股 份 制 金 融 企 业 。 多 种 经 济 成 份 在 中
国 金 融 业 的 涉 足 和 实 现 规 范 的 现 代 企 业 制 度 ， 使 中 国 民 生 银 行 有 别 于 国 有
银 行 和 其 他 商 业 银 行 ， 而 为 国 内 外 经 济 界 、 金 融 界 所 关 注 。 中 国 民 生 银 行
成 立 二 十 年 来 ， 业 务 不 断 拓 展 ， 规 模 不 断 扩 大 ， 效 益 逐 年 递 增 ， 并 保 持 了
快速健康的发展势头。
2000 年 12 月 19 日， 中国民生银行 A 股股票 （600016 ）在上海证券交
易所挂牌上市。 2003 年3 月18 日，中国民生银行40 亿可转换公司债券在
上交所正式挂牌交易。2004 年11 月8 日，中国民生银行通过银行间债券市
场成功发行了58 亿元人民币次级债券，成为中国第一家在全国银行间债券
市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日，民生银行成
功完成 股 权 分 置 改 革 ， 成 为 国 内 首 家 完 成 股 权 分 置 改 革 的 商 业 银 行 ， 为 中
国资本市场股权分置改革提供了成功范例。 2009 年11 月26 日，中国民生
银行在香港交易所挂牌上市。 建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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中 国 民 生 银 行 自 上 市 以 来 ， 按 照 “ 团 结 奋 进 ， 开 拓 创 新 ， 培 育 人 才 ；
严 格 管 理 ， 规 范 行 为 ， 敬 业 守 法 ； 讲 究 质 量 ， 提 高 效 益 ， 健 康 发 展 ” 的 经
营 发 展 方 针 ， 在 改 革 发 展 与 管 理 等 方 面 进 行 了 有 益 探 索 ， 先 后 推 出 了 “ 大
集 中 ” 科 技 平 台 、 “ 两 率 ” 考 核 机 制 、 “ 三 卡 ” 工 程 、 独 立 评 审 制 度 、 八
大 基 础 管 理 系 统 、 集 中 处 理 商 业 模 式 及 事 业 部 改 革 等 制 度 创 新 ， 实 现 了 低
风 险 、 快 增 长 、 高 效 益 的 战 略 目 标 ， 树 立 了 充 满 生 机 与 活 力 的 崭 新 的 商 业
银行形象。
2009 年 6 月，民生银行在 “2009 年中国本土银行网站竞争力评测活
动”中获2009 年中国本土银行网站“最佳服务质量奖”。
2009 年 9 月，在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上，中国民
生银行被评为“2009 中国中小企业金融服务十佳机构”。在“第十届中国
优 秀 财 经 证 券 网 站 评 选 ” 中 ， 民 生 银 行 荣 膺 “ 最 佳 安 全 性 能 奖 ” 和 “2009
年度最佳银行网站”两项大奖。
2009 年11 月21 日， 在第四届“21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行
被评为“2009 年?亚洲最佳风险管理银行”。
2009 年12 月9 日,在由 《理财周报》 主办的“2009 年第二届最受尊敬
银行评选暨2009 年第三届中国最佳银行理财产品评选”中，民生银行获得
了“2009 年中国最受尊敬银行”、“最佳服务私人银行”、“2009 年最佳
零售银行”多个奖项。
2010 年2 月3 日，在 “卓越2009 年度金融理财排行榜”评选活动中，
中 国 民 生 银 行 一 流 的 电 子 银 行 产 品 和 服 务 获 得 了 专 业 评 测 公 司 、 网 友 和 专
家的一致好评，荣获卓越2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
2010 年 10 月，在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”
中 ， 民 生 银 行 获 得 评 委 会 奖 ——“ 中 国 银 行 业 十 年 改 革 创 新 奖 ” 。 这 一 奖
项 是 评 委 会 为 表 彰 在 公 司 治 理 、 激 励 机 制 、 风 险 管 理 、 产 品 创 新 、 管 理 架
构、商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立的。
2011 年 12 月，在由中国金融认证中心（CFCA）联合近 40 家成员行共
同举办的 2011 中国电子银行年会上，民生银行荣获“2011 年中国网上银
行最佳网银安全奖”。这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳
网 银 安 全 奖 ” 后 ， 民 生 银 行 第 三 次 获 此 殊 荣 ， 是 第 三 方 权 威 安 全 认 证 机 构建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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对民生银行网上银行安全性的高度肯定。
2012 年 6 月 20 日，在国际经济 高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以
其 2011-2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易
金融银行”奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获英国 《金融时报》 “中国
银行业成就奖—最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
2012 年 11 月 29 日， 民生银行在《The Asset》杂志举办的 2012 年度
AAA 国家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。
2013 年度, 民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年
度中国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由21 世纪传
媒颁发的2013 年PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013 ? 亚 洲 最
佳投资金融服务银行”大奖。
在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013
卓越竞争力品牌建设银行”奖。
在中国社科院发布的 《中国企业社会责任蓝皮书 （2013 ） 》 中，民生银
行 荣 获 “ 中 国 企 业 上 市 公 司 社 会 责 任 指 数 第 一 名 ” 、 “ 中 国 民 营 企 业 社 会
责任指数第一名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。
在 2013 年 第十届中国最佳企业公民评选中， 民生银行荣获“2013 年
度中国最佳企业公民大奖”。
2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。
2014 年获评中国银行业协会 “最佳民生金融奖”、 “年度公益慈善优
秀项目奖”。
2014 年荣获《亚洲企业管治》 “第四届最佳投资者关系公司 ”大奖和
“2014 亚洲企业管治典范奖 ”。
2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予 “亚洲贸易金融
创新服务”称号。
2014 年还荣获 《亚洲银行家》 “中国最佳中小企业贸易金融银行奖 ”，
获得《21 世纪经济报道》颁发的 “最佳资产管理私人银行 ”奖，获评《经
济观察》报“年度卓越私人银行 ”等。 建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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2015 年度，民生银行在 《金融理财》 举办的 2015 年度金融理财金貔貅
奖评选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。
2015 年度，民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄
金投资银行”称号。
2015 年度，民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书（2015）》
“中国银行业社会责任发展指数第一名”。
2015 年度，民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓
越 金 融 奖 评 选 中 荣 获 “ 年 度 卓 越 创 新 战 略 创 新 银 行 ” 和 “ 年 度 卓 越 直 销 银
行”两项大奖。
2、主要人员情况
杨 春 萍 ： 女 ， 北 京 大 学 本 科 、 硕 士 。 资 产 托 管 部 副 总 经 理 。 曾 就 职 于
中 国 投 资 银 行 总 行 ， 意 大 利 联 合 信 贷 银 行 北 京 代 表 处 ， 中 国 民 生 银 行 金 融
市 场 部 和 资 产 托 管 部 。 历 任 中 国 投 资 银 行 总 行 业 务 经 理 ， 意 大 利 联 合 信 贷
银 行 北 京 代 表 处 代 表 ， 中 国 民 生 银 行 金 融 市 场 部 处 长 、 资 产 托 管 部 总 经 理
助 理 、 副 总 经 理 等 职 务 。 具 有 近 三 十 年 的 金 融 从 业 经 历 ， 丰 富 的 外 资 银 行
工作经验，具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。
3、基金托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于2004 年7 月9 日获得基金托管资格，成
为 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 颁 布 后 首 家 获 批 从 事 基 金 托 管 业 务
的银行。为 了 更 好 地 发 挥 后 发 优 势 ， 大 力 发 展 托 管 业 务 ， 中 国 民 生 银 行 股
份 有 限 公 司 资 产 托 管 部 从 成 立 伊 始 就 本 着 充 分 保 护 基 金 持 有 人 的 利 益 、 为
客 户 提 供 高 品 质 托 管 服 务 的 原 则 ， 高 起 点 地 建 立 系 统 、 完 善 制 度 、 组 织 人
员。资产托管部目前共有员工 68 人，平均年龄 36 岁，100%员工拥有大学
本 科 以 上 学 历 ，80% 以 上 员 工 具 有 硕 士 以 上 文 凭 。 基 金 业 务 人 员 100% 都具
有基金从业资格。
中 国 民 生 银 行 坚 持 以 客 户 需 求 为 导 向 ， 秉 承 “ 诚 信 、 严 谨 、 高 效 、 务
实 ” 的 经 营 理 念 ， 依 托 丰 富 的 资 产 托 管 经 验 、 专 业 的 托 管 业 务 服 务 和 先 进
的 托 管 业 务 平 台 ， 为 境 内 外 客 户 提 供 安 全 、 准 确 、 及 时 、 高 效 的 专 业 托 管
服务。截至 2016 年 12 月 31 日 ，中国民生银行已托管 147 只 证券投资基
金，托管的证券投资基金总净值达到 2946.99 亿元。中国民生银行于 2007建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
14
年 推 出 “ 托 付 民 生 ？ 安 享 财 富 ” 托 管 业 务 品 牌 ， 塑 造 产 品 创 新 、 服 务 专
业 、 效 益 优 异 、 流 程 先 进 、 践 行 社 会 责 任 的 托 管 行 形 象 ， 赢 得 了 业 界 的 高
度认可和客户的广泛好评，深化了与客户的战略合作。自2010 年至今，中
国 民 生 银 行 荣 获 《 金 融 理 财 》 杂 志 颁 发 的 “ 最 具 潜 力 托 管 银 行 ” 、 “ 最 佳
创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖，荣获《21 世纪经济报道》
颁发的“最佳金融服务托管银 行”奖。
三、相关服务机构
（ 一 ） 基 金 份 额 发 售 机 构
（1 ） 直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人：许会斌
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 基 金 的 申 购 、 赎回 、 定 期 投
资 等 业 务 ， 具 体 业 务 办 理 情 况 及 业 务 规 则请登录 本 公 司 网 站 查询 。 本公司
网址：www.ccbfund.cn。
（2 ） 代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号办公
地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com 建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）中信银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C 座
法定代表人：李庆萍
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（4）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5）民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（6）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（7）招商银行股份有限 公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红 建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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客户服务电话：95555 （或拨打各城市营业网点咨询电话）
网址：www.cmbchina.com
（8）中国农业银行股份有限公司
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（9）中国银行股份有 限公司
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（10）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com
（11 ）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（12）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（13）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林 建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
17
客户服务热线：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（14）中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400 9908 826
网址：http://www.citicsf.com
（15）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（16）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001，（021）962503
网址：www.htsec.com
（17）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999 公司
网址：www.95579.com
（18）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（19）中泰证券有限公司 建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（20）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：李福春
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（21）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人：王春峰
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（22）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（23）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（24）中国中投证券有限责任公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第
18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第 04、18 层
至 21 层
法定代表人：龙增来 建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.china-invs.cn
（25）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 20 层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755 －82825555
网址：www.axzq.com.cn
（26）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（27）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（28）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（29）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358
号大成国家大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李季
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（30）上海证券有限责任公司 建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（31）财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
（32）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 、19 楼
法定代表人：朱科敏
客服热线：4008888588
网址：www.longone.com.cn
（33）申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（34）浙商证券股份有限公司
办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场A6/7
法定代表人：吴承根
客服电话：0571-967777
网址：http://www.stocke.com.cn
（35）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 层
法定代表人：刘东
客服电话：020-88836999
网址：www.gzs.com.cn
（36）红塔证券有限责任公司 建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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住所：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
客服电话：0871-3577930
网址：http://www.hongtastock.com/
（37）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（38）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（39）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（40）上海天天基金销售有限公司概况
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（41）和讯信息科技有限公司概况
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话: 4009200022
（42）浙江同花顺基金销售有限公司概况
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（43）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：4008188866
网址：www.shengshiview.com
（44）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
法定代表人：梁越
客户服务电话：4007868868
网址：www.chtfund.com
（45）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人： 丁学东
客户服务热线：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（46）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
法定代表人：张皛
客户服务热线：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
（47）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
客户服务电话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn
（48）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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法定代表人：汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：http://www.noah-fund.com
（49）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人：郭坚
客户服务电话：400-866-6618
网址：https://www.lufax.com
（50）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋 201 室
法定代表人：刘鹏宇
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（51）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
法定代表人：董浩
客服电话：400－068 －1176
网址：www.jimubox.com
（52）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人：肖雯
客户服务热线：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（53）北京汇成基金 销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客户服务热线：010-56282140
网址：www.fundzoe.cn
（54）天津国美基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦B 座 19 层 建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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法定代表人：丁东华
客户服务热线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（55）上海利得基金销售有限公司
地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
客户服务热线：400-033-7933
网址：www.leadbank.com.cn
（56）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室（入驻深
圳市前海商务秘书有限公司）
法定代表人：TAN YIK KUAN
客户服务热线：400-684-0500
网址：https:// www.ifastps.com.cn
（57）上海万得投资顾问有限公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
法定代表人： 王廷富
客户服务热线：400-821-0203
网址：www.windmoney.com.cn
（58）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：张彦
客户服务热线：400-166-1188
网址：http://www.jrj.com.cn/
（59）大泰金石基金销售有限公司
地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
法定代表人：袁顾明
客户服务热线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com/
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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理销售本基金，并及时公告。
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
法定代表人：许会斌
联系人：郑文广
电话：010-66228888
（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦B 座 12 层
负责人：王丽
联系人：徐建军
电话：010－66575888
传真：010－65232181
经办律师：徐建军、 刘焕志
（ 四 ） 审 计 基 金 资 产 的 会 计 师 事 务 所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：许康玮、陈熹 建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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四、基金的名称
建信深证基本面 60 交易型开放式指数证券投资基金联接基金。
五、基金的类型
ETF 联接基金。
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本 基 金 将 绝 大 部 分 基 金 资 产 投 资 于 目 标 ETF ， 密 切 跟 踪 标 的 指 数 表
现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
本基金以目标 ETF、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象，
其中投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90% ；现金或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ； 同 时 ， 为 更 好 地
实 现 投 资 目 标 ， 本 基 金 也 可 少 量 投 资 于 新 股 （ 首 次 发 行 或 增 发 等 ， 包括中
小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 及 中 国 证 监 会 允 许 基
金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） ， 该 部 分 资 产
比例不高于基金资产净值的 5% 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
本基金为目标 ETF 的联接基金，主要通过投资于目标 ETF 以求达到投
资目标。当本基金申购赎回和在二级市场买卖目标 ETF 或本基金自身的申
购 赎 回 对 本 基 金 跟 踪 标 的 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影 响 时 ， 或 预 期 标 的 指 数 成
份 股 发 生 调 整 和 成 份 股 发 生 配 股 、 增 发 、 分 红 等 行 为 时 ， 基 金 管 理 人 将 对
投资组合进行适当调整，以降低跟踪误差。
在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0.35% ，
年跟踪误差不超过 4% 。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪
偏 离 度 和 跟 踪 误 差 超 过 上 述 范 围 ， 基 金 管 理 人 将 采 取 合 理 措 施 避 免 跟 踪 偏建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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离度、跟踪误差进一步扩大。
1、 资 产 配置 策 略
本基金主要投资于目标 ETF 、标的指数成份股和备选成份股，采取自
上 而 下 的 资 产 配 置 策 略 ， 先 保 留 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投
资比例不低于基金资产净值的 5% ，然后主要通过一级市场将剩余的大部
分 资 产 投 资 于 目 标 ETF 并 使 该 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 90% 。同
时 ， 为 更 好 地 实 现 投 资 目 标 ， 本 基 金 也 可 少 量 投 资 于 新 股 （ 首 次 发 行 或 增
发 等 ） 及 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 ， 该 部 分 资 产 比 例 不 高
于基金资产净值的 5% 。
如因目标 ETF 及股票停牌限制、目标 ETF 及股票流动性不足、基金申
购 或 赎 回 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 ， 致 使 本 基 金 各 类 资 产 的 投 资 比 例 在 上
述 范 围 之 外 ， 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况 ， 采 取 合 理 措 施 ， 依 法 进 行 处
理和调整。
2、目标 ETF 投资策略
（1）基金组合的构建原则
本 基 金 对 基 金 的 投 资 仅 限 于 目 标 ETF ， 现 时 目 标 ETF 指 深 证 基 本 面
60ETF 。
（2）基金组合的构建方法
本基金可通过成份股实物形式在一级市场申购及赎回目标 ETF 份 额；
本基金可在二级市场上买卖目标 ETF 份额， 本基金在二级市场上买卖目标
ETF 份额仅出于基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的，而
不以套利为目的。
（3）基金组合的调整
本基金为 ETF 联接基 金，基金所构建的 ETF 投资组合 将根据目标 ETF
的 变 动 而 发 生 相 应 变 化 。 本 基 金 将 根 据 法 律 法 规 中 的 投 资 比 例 限 制 、 申 购
和 赎 回 情 况 、 现 金 头 寸 ， 对 基 金 投 资 组 合 进 行 调 整 ， 从 而 有 效 跟 踪 标 的 指
数。
3、 成 份 股投 资 策 略 建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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（1）股票组合的构建原则
成份股组合 的构建主要 是基金经理 根据标的指 数，结合研 究报告和 基
金组合的构建情况，以抽样复制法构建组合。
（2）股票组合的构建方法
本 基 金 将 以 追 求 跟 踪 误 差 最 小 化 为 目 标 进 行 标 的 指 数 的 成 份 股 和 备 选
成 份 股 的 投 资 。 本 基 金 采 用 抽 样 复 制 基 准 指 数 的 方 法 ， 在 综 合 考 虑 个 股 的
市 值 规 模 、 流 动 性 、 行 业 代 表 性 及 抽 样 组 合 与 标 的 指 数 的 相 关 性 等 因 素 的
基 础 上 ， 采 用 重 点 抽 样 的 方 法 ， 选 择 标 的 指 数 的 成 份 股 构 建 股 票 投 资 组
合。
（3）股票组合的调整
1）定期调整
本 基 金 股 票 组 合 根 据 标 的 指 数 对 其 成 份 股 的 调 整 而 进 行 相 应 的 定 期 跟
踪调整。
2）不定期调整
基 金 经 理 将 跟 踪 标 的 指 数 变 动 ， 基 金 组 合 跟 踪 偏 离 度 情 况 ， 结 合 成 份
股 基 本 面 情 况 、 流 动 性 状 况 、 基 金 申 购 和 赎 回 的 现 金 流 量 情 况 以 及 组 合 投
资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
对个别成份 股，若其存 在严重的流 动性困难、 或者财务风 险较大、 或
者面临重大 不利的司法 诉讼、或者 基金管理人 有充分而合 理的理由认 为 其
被市场操纵 等情形时， 本基金可以 不投资该成 份股，而用 备选股、甚 至 现
金来代替。
针 对 我 国 证 券 市 场 新 股 发 行 制 度 的 特 点 ， 本 基 金 将 参 与 一 级 市 场 新 股
认购。
4、 债 券 投资 策 略
本 基 金 基 于 流 动 性 管 理 及 策 略 性 投 资 的 需 要 ， 将 投 资 于 国 债 、 金 融 债
等 期 限 在 一 年 期 以 下 的 债 券 ， 债 券 投 资 的 目 的 是 保 证 基 金 资 产 流 动 性 和 有
效利用基金资产。
通 过 对 收 益 率 、 流 动 性 、 信 用 风 险 和 风 险 溢 价 等 因 素 的 综 合 评 估 ， 合建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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理 分 配 固 定 收 益 类 证 券 组 合 中 投 资 于 国 债 、 金 融 债 、 短 期 金 融 工 具 等 产 品
的 比 例 ， 并 灵 活 地 采 用 收 益 率 曲 线 方 法 、 品 种 选 择 方 法 等 构 建 有 效 的 固 定
收益类证券组合。
5、 权 证 投资 策 略
本 基 金 可 根 据 法 律 法 规 规 定 ， 并 基 于 谨 慎 原 则 运 用 权 证 对 基 金 投 资
组合进 行 管 理 ， 以 提 高 投 资 效 率 ， 管 理 基 金 投 资 组 合 风 险 水 平 ， 以 更 好 地
实现本基金的投资目标。
本 基 金 投 资 权 证 必 须 是 出 于 追 求 基 金 充 分 投 资 、 减 少 交 易 成 本 、 降 低
跟 踪 误 差 的 目 的 ， 不 得 用 于 投 机 交 易 目 的 ， 或 用 作 杆 杠 工 具 放 大 基 金 的 投
资。
6、 跟 踪 误差 、 跟 踪 偏离 度 控 制 策略
本 基 金 跟 踪 误 差 的 来 源 包 括 ： 留 存 现 金 及 债 券 部 分 、 成 份 股 和 备 选 成
份 股 的 投 资 、 基 金 每 日 现 金 流 入 或 流 出 的 建 仓 或 变 现 策 略 、 股 息 的 再 投 资
策略等。
基 金 管 理 人 将 通 过 对 上 述 因 素 的 有 效 管 理 ， 追 求 跟 踪 误 差 最 小 化 。 本
基 金 每 日 跟 踪 基 金 组 合 与 基 准 表 现 的 偏 离 度 ， 每 月 末 定 期 分 析 基 金 组 合 与
基准表现 的 累 积 偏 离 度 、 跟 踪 误 差 变 化 情 况 及 其 原 因 ， 及 时 优 化 跟 踪 偏 离
度管理方案。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 标 准
本基金以深证基本面 60 指数为标的指数。若本基金标的指数发生变
更，则本基金业绩比较基准随之改变。
本基金的业绩比较基准为：95% ×深证基本面 60 指数收益率+5% ×商
业银行活期存款利率。
随着市场环境的变化，如果标的指数不适用于本基金或投资的目标
ETF 变更标的指数时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权
益 的 原 则 ， 履 行 适 当 的 程 序 变 更 本 基 金 的 标 的 指 数 ， 同 时 变 更 本 基 金 的 基
金 名 称 与 业 绩 比 较 基 准 。 其 中 ， 若 标 的 指 数 变 更 涉 及 本 基 金 投 资 范 围 或 投
资 策 略 的 实 质 性 变 更 ， 则 基 金 管 理 人 应 就 变 更 标 的 指 数 召 开 基 金 份 额 持 有建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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人 大 会 ， 并 报 中 国 证 监 会 备 案 且 在 指 定 的 媒 体 上 刊 登 公 告 ； 若 标 的 指 数 变
更对基金投资无实质性影响 （包括但不限于编制机构变更、指数更名等 ） ，
则 无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 基 金 管 理 人 应 在 取 得 基 金 托 管 人 同 意
后，报中国证监会备案并及时公告 。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为深证基本面 60ETF 的联 接基金 ，风险与预期收益水平高于混
合 基 金 、 债 券 基 金 与 货 币 市 场 基 金 。 同时， 本 基 金 为 指 数 型 基 金 ， 具 有 与
标 的 指 数 、 以 及 标 的 指 数 所 代 表 的 股 票 市 场 相 似 的 风 险 收 益特征， 属 于 证
券投资基金中较高风险-- 收益的品 种。
十一、基 金 的 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人中国民生 银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017
年 1 月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2016 年 12 月 31 日，本报告所列财务数
据已经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额（元） 占 基 金 总 资 产 的 比 例
（% ）
1 权益投资 30,460.00 0.03
其中：股票
30,460.00 0.03
2 基金投资 93,294,000.00 93.55
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- - 建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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7 银行存款和结算备付金合
计
6,390,228.46 6.41
8 其他资产
14,429.66 0.01
9 合计
99,729,118.12 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的 境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产
净 值 比 例 （％ ）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
30,460.00 0.03
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政 业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
30,460.00 0.03
注：以上行业分类以 2016 年12 月 31 日的证监会行业分类标准为依据。 建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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（2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期未投资沪港通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明
细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 000538 云南白药 400 30,460.00 0.03
4、报告期末按券种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排名的前十名资产支持
证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 前五名权证明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资
明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值
占 基 金 资产
净值比例
（% ）
1 深 F60 股票型
交易型开放
式指数基金
建信基金
管理有限
责任公司
93,294,000.00 93.95 建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
11 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金报告期内未投资于国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金报告期内未投资于国债期货。
12、投资组合报告附注
（1）本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立
案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他资产的构成
金额单位：人民币元
序号 名
称 金
额
1 存出保证金
3,308.48
2 应收证券清算款
-
3 应收股利
-
4 应收利息
1,436.83
5 应收申购款
9,684.35
6
其他应收款 -
7
待摊费用 - 建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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8
其他 -
9 合
计
14,429.66
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基金业绩截止日为 2016 年 12 月 31 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2011 年 9 月 8 日
—2011 年 12 月 31 日
-13.59% 0.93% -17.25% 1.32% 3.66% -0.39%
2012 年 1 月 1 日
—2012 年 12 月 31 日
2.28% 1.30% 2.12% 1.31% 0.16% -0.01%
2013 年 1 月 1 日
—2013 年 12 月 31 日
-7.66% 1.38% -7.61% 1.39% -0.05% -0.01%
2014 年 1 月 1 日
—2014 年 12 月 31 日
51.73% 1.22% 50.64% 1.23% 1.09% -0.01%
2015 年 1 月 1 日
—2015 年 12 月 31 日
18.11% 2.38% 17.27% 2.41% 0.84% -0.03%
2016 年 1 月 1 日—
2016 年 12 月 31 日
-4.67% 1.26% -2.96% 1.29% -1.71% -0.03%
自基金合同生效起
—2016 年 12 月 31 日
39.42% 1.54% 33.85% 1.58% 5.57% -0.04%
建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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十三、基金的费用概览
（ 一 ） 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用
1、基金 费用 的 种 类
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费；
（3） 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（4） 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
（5） 基金份额持有人大会费用；
（6） 基金的证券交易费用；
（7） 基金的银行汇划费用；
（8） 按照国家有 关规定和《 基金合同》 约定，可以 在基金财产 中列
支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣
除。
2、 基 金 费用 的 费 率 、计 提 方 法 、计 提 标 准 和支 付 方 式
（1）基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。在通常情况
下，按前一日基金资产净值扣 除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值
后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.5%年费率计提基金管理费。计算方
法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份 额所对应资产净
值后的剩余部分；若为负数，则 E 取0。
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按月支付 ， 由 基 金 管 理
人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于次月 首日
起 3 个 工 作 日 内 从 基 金 财产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假
日、公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管 费 建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。 在通常情况
下，按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值
后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.1%年费率计提基金托管费。计算方
法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份 额所对应资产净
值后的剩余部分；若为负数，则 E 取0。
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按月支付 ， 由 基 金 管 理
人 向 基 金 托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于次月 首日
起3 个工作日内从基金财 产中一次性支取 。若遇法定节假日、 公休日等,支
付日期顺延。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 磋 商 酌 情 调 低 基 金 管 理 费 率 、 基 金 托 管 费
率 ， 此 项 调 整 不 需 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 但 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于
新的费率实施前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并
报中国证监会备案。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。
本条第 1 款第 （3） 至 第 （8） 项 费用，根据有关法规及相应协议规定 ，
按费用实际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 二 ） 基 金 销 售 时 发 生 的 费 用
本 基 金 认 购 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 、 收 取 方 式 和 使 用 方 式 请 详 见 本
招 募 说 明 书 “ 六 、 基 金 的 募 集 ” 中 的 相 关 规 定 。 本 基 金 申 购 费 、 赎 回 费 的
费 率 水 平 、 计 算 方 式 、 收 取 方 式 和 使 用 方 式 请 详 见 本 招 募 说 明 书 “ 八 、 基
金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 中 的 相 关 规 定 。 不 同 基 金 间 转 换 的 转 换 费 ， 相 关 规
则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定确定并公告。
（ 三 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用
支出或基金财产的损失；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费建信深证基本面 60 交易型开 放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）
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用；
3、 《基金合同》 生效前的相关费用，包括但 不限于验资费、会计师和
律师费、信息披露费用等费用；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费
用的项目。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、更新了“三、基金管理人”“主要人员情况”中监事的信息；
2、更新了“四、基金托管人”的“基金托管业务经营情况” ；
3 、 更 新 了 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 中 的 相 关 变 动 信 息 ， 更 新 了 “ 代 销
机构”；
4 、 更 新 了 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” 的 投 资 组 合 报 告 的 内 容 ， 并 经 基 金 托
管人复核；
5、更新了“十、基金的业绩”，并经基金托管人复核；
6 、 更 新 了 “ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” ， 添 加 了 报 告 期 间 涉 及 本 基
金和基金管理人的相关临时公告。
上 述 内 容 仅 为 本 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要 ， 投 资 人 欲 查 询 本 更 新 招 募
说明书正文，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn 。
建 信 基 金 管理 有 限 责 任公 司
二 〇 一 七 年四 月 二十日
