广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基
金更新的招募说明书摘要
基金管理人:广发基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
时间:二〇一七年四月
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【重要提示】
本基金于2013年5月30日经中国证监会证监许可[2013]722号文核准。本基金的基金合同
于2013年9月11日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅
读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书所载内容截止日为2017年3月11日, 有关财务数据和净值表现截止日为2016
年12月31日(财务数据未经审计) 。
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第一部分
基金管理人
一、概况
1、名称:广发基金管理有限公司
2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼
4、法定代表人:孙树明
5、设立时间:2003年 8月5日
6、电话:020-83936666
全国统一客服热线:95105828
7、联系人:段西军
8、注册资本:1.2688亿元人民币
9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券” ) 、烽火通信科技股份有限
公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新
投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和
7.881%的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
孙树明:董事长,男,经济学博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、
执行董事、党委书记,中国注册会计师协会道德准则委员会委员,中国资产评估协会常务理
事,上海证券交易所第三届理事会理事,上海证券交易所第一届上市咨询委员会委员,广东
金融学会副会长,广东省预算腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员,中证机构
间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投
资公司总经理办公室主任、总经理助理,中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中
国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。
林传辉:副董事长,男,大学本科学历,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发
国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略
发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第三届上诉复核委员
会委员。曾任广发证券投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。
孙晓燕:董事,女,硕士,现任广发证券副总裁、财务总监,兼任广发控股(香港)有
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限公司董事,证通股份有限公司监事,监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广
发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊:董事,男,管理学硕士,高级经济师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁,兼
任南京烽火星空通信发展有限公司董事。 曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、
财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
翟美卿:董事,女,工商管理硕士,现任深圳香江控股股份有限公司董事长,南方香江
集团董事长,香江集团有限公司总裁。兼任全国政协委员,全国妇联常委,中国女企业家协
会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省女企业家协会会长,香江社会
救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,广东南粤银行董事,深圳龙岗国
安村镇银行董事。
许冬瑾:董事,女,工商管理硕士,主管药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、
副总经理,兼任中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委员,
全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行业特
有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标准化
技术委员会副主任委员等。
董茂云:独立董事,男,法学博士,教授,博士生导师,现任宁波大学教授,兼任宁波
大学法学院学术委员会主任,上海四维乐马律师事务所兼职律师,绍兴银行独立董事,海尔
施生物医药股份有限公司独立董事。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长。
姚海鑫:独立董事,男,经济学博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学
院教授,兼任东北制药(集团)股份有限公司及沈阳化工股份有限公司独立董事。曾任辽宁
大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设
处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记。
罗海平:独立董事,男,经济学博士,现任中华联合财产保险股份有限公司董事长,兼
任中华联合保险控股股份有限公司常务副总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、
湖北省分公司业务处长、湖北省国际部总经理、汉口分公司总经理,太平保险副总经理兼纪
委书记,民安保险(中国)有限公司副总裁,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集
团执行委员会委员,中华联合财产保险股份有限公司总裁。
2、监事会成员
符兵:监事会主席,男,西方经济学硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科
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长,广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分
公司总经理、市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市
场总监。
匡丽军:监事,女,工商管理硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有
限公司工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行
政主管,广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室
主任、董事会秘书。
吴晓辉:监事,男,工学硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广
发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉:总经理,男,大学本科学历,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资
本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专
业委员会委员,深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行部常务
副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。
朱平:副总经理,男,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银
行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,
广发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会
兼职委员。
易阳方:副总经理,男,经济学硕士,经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监,
广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司董事,瑞
元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行
审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理、总经理助理,广发聚
富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理。
段西军:督察长,男,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中
国证监会广东监管局工作。
邱春杨:副总经理,男,经济学博士,瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资
产管理部产品设计人员,广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、
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产品总监、金融工程部总经理。
魏恒江:副总经理,男,工学硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发
展委员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限公司上海
分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
张敬晗:副总经理,女,管理学硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任
中国农业科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,
私募基金监管部处长。
4、基金经理
谭昌杰,男,中国籍,经济学硕士,9 年基金业从业经历,持有中国证券投资基金业从
业证书,2008 年 7 月至 2012 年 7 月在广发基金管理有限公司固定收益部任研究员,2012 年
7 月 19 日起任广发理财年年红债券基金的基金经理,2012 年 9 月 20 日至 2015 年 5 月 26 日
任广发双债添利债券基金的基金经理,2013年10月22 日起任广发天天红发起式货币市场基
金的基金经理,2014 年 1 月 10 日至 2015 年 7 月 23 日任广发钱袋子货币市场基金的基金经
理,2014年1月27日至2015 年5月26日任广发集鑫债券型证券投资基金,2014 年1月27
日至 2015年7月23日任广发天天利货币市场基金的基金经理,2014年9月29 日至2015年
4 月 29 日任广发季季利债券基金的基金经理,2015 年 1 月 29 日起任广发趋势优选灵活配置
混合基金的基金经理,2015 年 3 月 25 日起任广发聚安混合基金的基金经理,2015 年 4 月 9
日起任广发聚宝混合基金的基金经理,2015年6月1 日起任广发聚康混合基金的基金经理,
2016 年 2 月 4 日起任广发稳安保本混合基金的基金经理,2016 年 6 月 17 日至 2016 年 11月
17 日任广发安泽回报混合基金的基金经理,2016 年 11 月 2 日起任广发鑫源混合基金的基金
经理,2016年11月18日起任广发安泽纯债债券基金的基金经理。
历任基金经理:祝俭,任职时间为 2013年9月11 日至2015年2月16日。
5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
主席:公司副总经理易阳方;成员:权益投资一部总经理李巍,研究发展部总经理孙迪,
固定收益投资总监张芊。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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第二部分
基金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009年1月 15日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批
准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩
突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007 年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方
对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农
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业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖
盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资
产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管
理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
(二)主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程
师、律师等专家 10余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层
均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
(三)基金托管业务经营情况
截止到 2016 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 342只。
第三部分
相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基
金的开户、认购等业务:
(1)广州分公司
地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 17楼
直销中心电话:020-89899073
传真:020-89899069
020-89899070
(2)北京分公司
地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 D座11层
电话:010-68083368
传真:010-68083078
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(3)上海分公司
地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166号905-10室
电话:021-68885310
传真:021-68885200
(4)网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999
客服传真:020-34281105
(5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
(1) 名称:广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87557985
客服电话:95575或致电各地营业网点
公司网站:www.gf.com.cn
(2) 名称:中国农业银行股份有限公司
住所:北京市建国门内大街 69号
法定代表人:蒋超良
客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com
(3) 名称:招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
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法定代表人:傅育宁
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(4) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址:上海市中山东一路 12号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:倪苏云、虞谷云
客服电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(5) 名称:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人:董文标
联系人:董云巍
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电话:95568
公司网站:www.cmbc.com.cn
(6) 名称:青岛银行股份有限公司
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68号
法定代表人:郭少泉
联系人:滕克
联系电话:0532-85709787
传真:0532-85709799
客服电话: (青岛)96588, (全国)400-66-96588
公司网站:www.qdccb.com
(7) 名称:渤海银行股份有限公司
住所:天津市河西区马场道 201-205号
11
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服务热线:4008888811
公司网站:www.cbhb.com.cn
(8) 名称:哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160号
法定代表人:郭志文
联系人:王超
电话:0451-86779007
传真:0451-86779218
客服电话:95537
公司网站:www.hrbb.com.cn
(9) 名称:东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2号
法定代表人:何沛良
联系人:何茂才
电话:0769-22866255
传真:0769-22866282
客服电话:961122
公司网站:www.drcbank.com
(10) 名称:北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街九号
办公地址:北京市西城区金融大街 9号金融街中心 B座
法定代表人:乔瑞
联系人:王薇娜
联系电话:010-63229475
传真:010-63229763
12
客服电话:010-96198
公司网站:www.bjrcb.com
(11) 名称: 河北银行股份有限公司
注册地址:石家庄市平安北大街 28号
办公地址:石家庄市平安北大街 28号
法定代表人:乔志强
联系人: 王栋
电话:0311-88627522
传真:0311-88627027
客服电话:400-612-9999
网址:www.hebbank.com
(12) 名称:江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址:苏州市吴江区中山南路 1777号
办公地址:苏州市吴江区中山南路 1777号
法人代表:陆玉根
联络人:王健
联系电话:0512-63969841
客服电话:4008696068、0512-96068
传真:0512-63969962
网址:www.wjrcb.com
(13) 名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵中路 668号
办公地址:江苏省常州市延陵中路 668号
法人代表:王国琛
联系人:续志刚
联系电话:0519-89995001
客服电话:0519-96005
传真:0519-89995001
网址:www.jnbank.cc
(14) 名称:包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6号
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办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6号
法人代表:李镇西
联络人:刘芳
联系电话:0472-5189051
客服电话:内蒙古地区:0472-96016
北京地区:010-96016
宁波地区:0574-967210
深圳地区:0755-967210
成都地区:028-65558555
传真:0472-5189057
网址: www.bsb.com.cn
(15) 名称:杭州银行股份有限公司
注册地址:中国.杭州市庆春路 46号
办公地址:中国.杭州市庆春路 46号
法人代表:吴太普
联系人:严峻
联系电话:0571-85108195
客服电话:4008888508
传真:0571-85106576
网址:www.hzbank.com.cn
(16) 名称:广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1号信合大厦
法定代表人:王继康
联系人:黎超雄
联系电话:020-28019593
业务传真:020-28852692
客服热线:020-961111
公司网址:www.grcbank.com
(17) 名称:威海市商业银行股份有限公司
注册地址:威海市环翠区宝泉路 9号
14
办公地址:威海市环翠区宝泉路 9号
法定代表人:谭先国
联系电话:0631-5222293
业务传真:0631-5215726
客服热线:省内96636,境内 40000-96636
公司网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
(18) (30)名称:日照银行股份有限公司
注册地址:山东省日照市烟台路 197号
办公地址:山东省日照市烟台路 197号
法定代表人:王森
联系人:刘慧贤
联系电话:0633-8081290
业务传真:0633-8081276
客服热线:0633-96588/400-68-96588
公司网址:www.bankofrizhao.com.cn
(19) 名称:富滇银行股份有限公司
注册地址:云南省昆明市拓东路 41号
办公地址:云南省昆明市拓东路 41号
法定代表人:夏 蜀
联系人:戴秋娟
联系电话:0871-63140324
业务传真:0871-63194471
客服热线:4008896533
公司网址:www.fudian-bank.com
(20) (32)名称:泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路 3号
办公地址:泉州市云鹿路 3号
法定代表人:傅子能
联系人:董培姗
联系电话:0595-22551071
业务传真:0595-22505215
15
客服热线:4008896312
公司网址:www.qzccbank.com
(21) 名称:广东华兴银行股份有限公司
注册地址:广东省汕头市金平区金砂路 92号嘉信大厦 1-2楼部分和5楼全层
办公地址:广东省广州市天河区天河路 533号
法定代表人:周泽荣
联系人:王放
联系电话:020-38173635
业务传真:020-38173857
客服热线:400-830-8001
公司网址:www.ghbank.com.cn
(22) 名称:苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人:王兰凤
联系人:熊志强
联系电话:0512-69868390
业务传真:0512-69868370
客服热线:96067
公司网址:www.suzhoubank.com
(23) 名称:华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦7、8 层
办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦7至 10层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
公司网站:www.hfzq.com.cn
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
(24) 名称:申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市长乐路 989号世纪商贸广场45 层
16
办公地址:上海市长乐路 989号世纪商贸广场40 层
法定代表人:储晓明
联系人:曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523或4008895523
电话委托:021-962505
网址:www.swhysc.com
(25) 名称:申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(26) 名称:国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618号
办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦 29楼
法定代表人:万建华
联系人:吴倩
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话:400-8888-666
公司网站:www.gtja.com
(27) 名称:中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人:陈有安
17
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客服电话:4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站:www.chinastock.com.cn
(28) 名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:400-8888-108
传真:010-65182261
客服电话:400-8888-108
公司网站:www.csc108.com
(29) 名称:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦B 座701
邮编:100032
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号C座 5层
邮编:100088
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:010-66045529
客服电话:010-66045678
传真:010-66045518
天相投顾网址:www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(30) 名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座38—45层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客服电话:95565、4008888111
18
公司网站:www.newone.com.cn
(31) 名称:华泰证券股份有限公司
住所:南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客服电话:95597
公司网站:www.htsc.com.cn
(32) 名称:中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
住所:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人:许刚
联系人:王炜哲
电话:021-20328000
公司网站:www.bocichina.com
(33) 名称:长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(34) 名称:东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138号
办公地址:长春市自由大路 1138号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
开放式基金咨询电话:4006000686
19
开放式基金业务传真:0431-85096795
公司网站:www.nesc.cn
(35) 名称:东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路 318号2号楼22层-29层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
(36) 名称:平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层;
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层;
法定代表人:谢永林
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
全国统一总机:95511-8
网址:www.pingan.com
(37) 名称:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
联系电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:400-6515-988
公司网站:www.bhzq.com
(38) 名称:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98号
办公地址:上海市广东路 689号
法定代表人:王开国
20
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-23219100
客户服务热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站:www.htsec.com
(39) 名称:东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路 181号商旅大厦18-21 层
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
公司网站:www.dwzq.com.cn
(40) 名称:金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36号证券大厦4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
客服电话:4008-888-228
公司网站:www.jyzq.cn
(41) 名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:4008888788,10108998,95525
公司网站:www.ebscn.com
(42) 名称:东海证券股份有限公司
21
注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(43) 名称:国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路 88号(江信国际金融大厦)
办公地址:南昌市北京西路 88号(江信国际金融大厦)
法定代表人:曾小普
联系人:陈明
电话:0791-86281305
传真:0791-86282293
客服电话: 4008-222-111
公司网站:www.gsstock.com
(44) 名称:山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客服电话:400-666-1618、95573
公司网站:www.i618.com.cn
(45) 名称:国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168号
办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8号
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
电话:0510-82831662
22
传真:0510-82830162
客服电话: 95570
公司网站:www.glsc.com.cn
(46) 名称:广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:020-961303
公司网站:www.gzs.com.cn
(47) 名称:第一创业证券股份有限公司
通讯地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦 18楼
法定代表人:刘学民
传真: 0755-23838750
联系人:毛诗莉
客服电话:4008881888
公司网站:www.fcsc.cn
(48) 名称:中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-60833722
传真:010-60833739
客服电话:95548
公司网站:www.cs.ecitic.com
(49) 名称:德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢9楼
办公地址:上海市福山路 500号城建大厦26楼
23
法定代表人:姚文平
联系人:罗芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客服电话:400-8888-128
公司网站:www.tebon.com.cn
(50) 名称:国元证券股份有限公司
住所:合肥市寿春路179 号
法定代表人:凤良志
联系人:陈琳琳
联系电话:0551-2246273
开放式基金咨询电话:安徽地区:95578
开放式基金业务传真:0551-2272100
公司网站:www.gyzq.com.cn
(51) 公司名称: 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心B1座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
联系电话:0551-65161821
客服电话:96518,4008096518
公司网站:www.hazq.com
(52) 名称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山深圳路 222号1号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 20层(266061)
法定代表人:张智河
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客服电话:95548
公司网站:www.zxwt.com.cn
24
(53) 名称:中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层
法定代表人:沈强
联系人:王霈霈
电话:0571-86078823
客服电话:95548
公司网站:www.bigsun.com.cn
(54) 名称:国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
(55) 名称:万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋18、19层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋18、19层
法定代表人:张建军
开放式基金咨询电话:400-8888-133
开放式基金接收传真:020-22373718-1013
联系人:罗创斌
联系电话:020-37865070
公司网站:www.wlzq.com.cn
(56) 名称:世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
法定代表人:卢长才
联系人:袁媛
25
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
客服电话:0755-83199511
公司网站:www.csco.com.cn
(57) 名称:财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭磊
电话:0731-84403319
公司网站:www.cfzq.com
(58) 名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋9层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
统一客服电话:4008001001
公司网站:www.essence.com.cn
(59) 名称:中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座41楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
电话:400-886-6567
传真:0791-86770178
公司网站:www.avicsec.com
(60) 名称:长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客服电话:955679或4008888999
26
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服网站:www.95579.com
(61) 名称:瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人:程宜荪
联系人:牟冲
电话:010-58328112
传真:010-58328748
客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com
(62) 名称:齐鲁证券有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86号
办公地址:济南市经七路 86号证券大厦
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电话:95538
公司网站:www.qlzq.com.cn
(63) 名称:方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人:雷杰
联系人:彭博
电话:0731-85832343
传真:0731-85832214
客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com
27
(64) 名称:江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人:孙名扬
联系人:刘爽
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(65) 名称:华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层
办公地址:上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-50122086
传真:021-50122200
客服电话:4008209898
公司网站:www.cnhbstock.com
(66) 名称:英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
联系人:吴尔晖
联系电话:0755-83007159
业务传真:0755-83007034
客服热线:4000-188-688
公司网址: :www.ydsc.com.cn
(67) 名称:华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人:李晓安
28
联系人:李昕田
电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客服电话:400-6898888
公司网站:www.hlzqgs.com
(68) 名称:长城国瑞证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼
法定代表人:王勇
联系人:赵钦
电话:0592-5161642
传真:0592-5161640
客服电话:0592-5163588
公司网站:www.xmzq.cn
(69) 名称:南京证券有限责任公司
住所:江苏省南京市大钟亭 8号
法定代表人:张华东
联系人:徐翔
电话:025-83367888-4201
传真:022-83320066
客户服务热线:4008285888
公司网站:www.njzq.com.cn
(70) 名称:华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8号
办公地址:北京市西城区金融大街 8号A座三层、五层
法定代表人:宋德清
联系人:陶颖
电话:010-58568040
传真:010-58568062
客服电话:010-58568118
公司网站:www.hrsec.com.cn
29
(71) 名称:浙商证券有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路 1号
办公地址:杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场A区 6-7层
法定代表人:吴承
联系人:谢项辉
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
客服电话:0571-967777
公司网站:www.stocke.com.cn
(72) 名称:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电话:4008-096-096
公司网站:www.swsc.com.cn
(73) 名称:财达证券有限责任公司
注册地址:河北省石家庄市自强路 35号
办公地址:石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 24层
法定代表人:翟建强
联系人:刘亚静
电话:0311-66006393
传真:0311-66006249
客服电话:400-612-8888
公司网站:www.s10000.com
(74) 名称:国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95号
办公地址:成都市东城根上街 95号
法定代表人:冉云
30
联系人:刘一宏
电话:028-86690070
传真:028-86690126
客服电话:4006600109
公司网站:www.gjzq.com.cn
(75) 名称:中天证券有限责任公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街 23甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路 121号 万丽城晶座 4楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人:马功勋
联系人 袁劲松
联系电话:024-23280842
客服电话:4006180315
公司网站:www.stockren.com
(76) 名称:联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市下埔路 14号
法定代表人:徐刚
客服电话:400-8888-929
联系人:丁宁
电话:010-64408820
传真:010-64408252
公司网站:www.lxzq.com.cn
(77) 名称:新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院1号楼 15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院1号楼 15层1501
法人代表:刘汝军
联络人:孙恺
联系电话:010-83561149
客服电话:400-698-9898
传真:010-83561094
网址:www.xsdzq.cn
(78) 名称:日信证券有限责任公司
31
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18号
办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18号
法定代表人:孔佑杰
联系人:陈韦杉
联系电话:010-88086830-730
010-88086830-737
传真:010-66412537
客服电话:010-88086830
公司网址:www.rxzq.com.cn
(79) 名称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32号国资大厦 B座
法人代表:余磊
联系人:翟璟
联系电话:027-87618882
客服电话:4008005000
传真:027-87618863
公司网址: www.tfzq.com
(80) 名称:东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼
法人代表:张运勇
联系人:乔芳
联系电话:0769-22100155
客服电话:0769-961130
传真:0769-22119426
公司网址:www.dgzq.com.cn
(81) 名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号2幢220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座16层
法定代表人:张跃伟
联系人:佘晓峰
32
电话:021-20691836
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站:www.erichfund.com
(82) 名称:深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
网址:www.zlfund.cn及 www.jjmmw.com
客服热线:4006-788-887
(83) 名称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750号
法定代表人:俞洋
联系人 :
杨莉娟
联系电话:021-64316642
业务传真:021-54653529
客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918
(84) 名称:中山证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路 6009号新世界中心 29层
法定代表人:吴永良
联系人:刘军
联系电话:0755-82943755
业务传真:0755-82940511
客服热线:4001022011
公司网址:www.zszq.com
(85) 名称:中国国际金融有限公司
33
注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦2座 27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦2座 27层及28层
法定代表人:李剑阁
联系电话:010-65051166
业务传真:010-65051166
公司网址:www.cicc.com.cn
(86) 名称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685弄37号4号楼 449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021-58870011
业务传真:021-68596916
客服热线:4007009665
公司网址:www.ehowbuy.com
(87) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818-8565
业务传真:0571-86800423
客服热线:0571-88920897、4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(88) 名称:上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336号
法定代表人:龚德雄
联系人:张瑾
联系电话:021-53519888
业务传真:021-63608830
34
客服热线:4008918918、021-962518
公司网址:www.962518.com
(89) 名称:中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号1 幢11层1103号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号1 幢2层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
联系电话:010-65808756
业务传真:010-65807864
客服热线:95162、4008888160
公司网址:www.CIFCOFUND.com
(90) 名称:万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
联系电话:010-59393923
业务传真:010 -59393074
客服热线:400-059-8888
公司网址:www.wy-fund.com
(91) 名称:太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D座三单元
法定代表人:李长伟
联系人:陈征
联系电话:010-88321882
业务传真:010-88321763
客服热线:0871-68898130
公司网址:www.tpyzq.com
(92) 名称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号2号楼2层
35
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号3C座7楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509998
业务传真:021-64385308
客服热线:4001818188
公司网址:www.1234567.com.cn
(93) 名称:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人:王莉
联系人:吴阿婷
联系电话:0755-82721106-8642
业务传真:0755-82029055
客服热线:4009200022
公司网址:www.hexun.com
(94) 名称:浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1号楼(D区)801室
办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1号楼(D区)801室
法定代表人:陆彬彬
联系人:邓秀男
联系电话:0571-56028620
业务传真:0571-56899710
客服热线:400 068 0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(95) 名称:东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座12、15层(详细地址)
办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座12、15层(详细地址)
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
联系电话:010-66555316
36
业务传真:010-66555246
客服热线:4008888993
公司网址:www.dxzq.net.cn
(96) 名称:北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号1幢9层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号1幢9层1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
联系电话:010-57418829
业务传真:010-57569671
客服热线:400-678-5095
公司网址:www.niuji.net
(97) 名称:上海久富财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区莱阳路 2819号1幢109 室
办公地址:上海市浦东新区民生路 1403号上海信息大厦 1215室
法定代表人:赵惠蓉
联系人:徐金华
联系电话:021-68685825
业务传真:021-68682297
客服热线:400-021-9898
公司网址:www.jfcta.com
(98) 名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35号 国际企业大厦 C座9层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
联系电话:010-58325388-1588
业务传真:010-58325282
客服热线:400-166-1188
公司网址:http://8.jrj.com.cn
(99) 名称:大同证券有限责任公司
37
注册地址:大同市城区迎宾街 15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座12、13层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
业务传真:0351-4137986
客服热线:4007121212
公司网址:www.dtsbc.com.cn
(100) 名称:中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号1 幢1层、2层、9层、11 层、12层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦 15层
法定代表人:王兵
联系人:赵森
联系电话:010-59539864
业务传真:010-59539806
客服热线:95162、400-8888-160
公司网址:www.cifco.net
(101) 名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座23层
法定代表人:梁越
联系人:陈攀
联系电话:010-57756019
业务传真:010-57756199
客服热线:400-786-8868-5
公司网址:www.chtfund.com
(102) 名称:嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号B座46 楼06-10单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路
91 号金地中心A座6层
法定代表人:赵学军
38
联系人:景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
网址:www.harvestwm.cn
客服电话:400-021-8850
(103) 名称:北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号5号楼215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31号5号楼215A
法定代表人:梁蓉
联系人:张晶晶
联系电话:010-66154828-809
业务传真:010-88067526
客服热线:010-66154828
公司网址:www.5irich.com
(104) 名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88号9号楼15层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88号SOHO现代城 C座1809
法定代表人:沈伟桦
联系人:程刚
联系电话:010-52855713
业务传真:010-85894285
客服热线:400-6099-200
公司网址:www.yixinfund.com
(105) 名称:中经北证(北京)资产管理有限公司
公司简称:中经北证
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4号5号楼 1层
办公地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼 1层
法定代表人:徐福星
联系人:陈莹莹
联系电话:13261320700
业务传真:010-88381550
39
客服热线:010-68998820
公司网址:www.bzfunds.com
(106) 名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称:一路财富
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座702
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座22层
法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋
联系电话:010-88312877-8009
业务传真:010-88312099
客服热线:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
(107) 名称:中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4号5号楼 1层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129号新华 1949产业园东门
法定代表人:徐福星
联系人:陈莹莹
联系电话:13261320700
业务传真:010-88381550
客服热线:010-68998820
公司网址:www.bzfunds.com
(108) 名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场1501-1504
法定代表人:林松
联系人:李智磊
联系电话:0592-3122679
业务传真:0592-8060771
客服热线:0592-3122731
公司网址:www.xds.com.cn
(109) 名称:北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
40
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:王岩
联系人:胡明会
联系电话:010-59200855
业务传真:010-59200800
客服热线:400-819-9868
公司网址:www.tdyhfund.com
(110) 名称:中信建投期货有限公司
注册地址:重庆市渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、
C
办公地址:重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼
法定代表人:彭文德
联系人:刘芸
联系电话:023-86769637
业务传真:023-86769629
客服热线:400-8877-780
公司网址:www.cfc108.com.cn
(111) 名称:海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217号16楼 B单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217号16楼
法定代表人:刘惠
联系人:刘艳妮
联系电话:021-80133827
业务传真:021-80133413
客服热线:400-808-1016
公司网址:www.fundhaiyin.com
(112) 名称:北京恒久浩信投资咨询有限公司
注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308号
办公地址:北京市朝阳区光华路 7号汉威大厦15B5(西区15层)
法定代表人:谢亚凡
41
联系人:陈冲
联系电话:010-88580321
业务传真:010-88580366
客服热线:4006-525-676
公司网址:www.haofunds.com
(113) 名称:北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
联系电话:010-52703350-6006
业务传真:010-62020355
客服热线:4008886661
公司网址:www.myfund.com
(114) 名称:上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄61号10号楼 12楼
法定代表人:沈继伟
联系人:张裕
联系电话:15801816961
客服热线:4000676266
公司网址:www.leadfund.com.cn
(115)名称:上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
公司网址:www.66zichan.com
42
(116)名称:北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
法定代表人:李振
联系人:魏尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782
客服电话:400-066-9355
公司网址:www.kingstartimes.com
(117)名称:珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(118)名称:上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7-9层
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话:021-33323999-5611
传真:021-33323837
客服电话:400-820-2819
公司网址:https://tty.chinapnr.com
(119)名称:深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋201室
办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418室
法定代表人:齐小贺
43
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0411-83999926
客服电话:0755-83999907
公司网址:www.jinqianwo.cn
(120)名称:开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人:李刚
联系人:黄芳、袁伟涛
电话:029-63387256
传真:029-81887060
客服电话:400-860-8866
公司网址:www.kysec.cn
(121)名称:上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客服电话:4000178000
公司网址:www.lingxianfund.com
(122)名称:大连银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼
办公地址:大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 9楼
法定代表人:陈占维
联系人:李鹏
电话:0411-82308602
传真:0411-82311420
客服电话:4006640099
44
公司网址:www.bankofdl.com
(123)名称:北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
电话:13521165454
传真:010-67000988-6003
客服电话:400-001-8811
(124)名称:平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099号
办公地址:深圳市深南中路 1099号
法定代表人:孙建一
联系人:蔡宇洲
电话:0755-22197874
25879591
传真:0755-22197701
客服电话:95511-3
公司网站:http://bank.pingan.com
(125)名称:徽商银行股份有限公司
住所:安徽省合肥市安庆路 79号天徽大厦A座
法定代表人:王晓昕
联系人:叶卓伟
电话:0551-2667635
传真:0551-2667684
客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网站:www.hsbank.com.cn
(126)名称:鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 1号院8号楼 1701室
办公地址:北京市海淀区中关村东路 1号院8号楼 C座1701室
法定代表人:齐凌峰
联系人:阮志凌
45
电话:010-82151989
传真:010-82158631
客服电话:400-158-5050
公司网址:www.9ifund.com
(127)名称:北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号11层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号11层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
公司网址:www.fundzone.cn
(128)名称:上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼1102、1103 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼1102、1103 单元
法定代表人:申健
联系人:印强明
电话:021-20219188
传真:021-20219923
客服电话:021-20219931
公司网址:https://8.gw.com.cn/
(129)名称:德州银行股份有限公司
注册地址:山东省德州市三八东路 1266号
办公地址:山东省德州市三八东路 1266号法定代表人:申健
联系人:王方震
电话:0534-2297326
传真:0534-2297327
客服电话:40084-96588
公司网址:www.dzbchina.com
(130)名称:南京苏宁基金销售有限公司
46
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人:钱燕飞
联系人:王锋
电话:025-66996699-887226
传真:无
客服电话:4008365365-9
公司网址:www.Fund.licai.com
(131)名称:北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院6号楼 2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院6号楼 2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:吴季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:4000618518
公司网址:https://danjuanapp.com
(132)名称:北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号C座六层 605室
办公地址:北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B座19层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:13911468997
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
公司网址:www:niuniufund.com
(133)名称:天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 15号
办公地址:天津市河西区友谊路 15号
法定代表人:王金龙
联系人:杨森
47
电话:022-28405330
传真:022-28405631
客服电话:4006-960296
公司网站:www.bank-of-tianjin.com
(134)名称:上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33号8楼
法定代表人:王廷富
联系人:姜吉灵
电话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161
客服电话:400-821-0203
(135)名称:首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座
法定代表人:吴涛
联系人:刘宇
联系电话:010-59366070
业务传真:010-59366055
客服热线:400-620-0620
公司网址:www.sczq.com.cn
(136)名称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
办公地址:北京经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部大楼 A区17层
法定代表人:陈超
联系人:江卉
电话:13141319110
传真:010-89188000
客服电话:400-088-8816
公司网址:http://jr.jd.com/
(137)名称:上海华信证券有限责任公司
48
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人:郭林
联系人:周德建
电话:18800335538
传真:021-38784818
客服电话:4008205999
公司网址:www.shhxzq.com
(138)名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋201室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116室及1307室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
电话:0755-89460607
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(139)名称:弘业期货股份有限公司
注册地址:南京市中华路 50号
办公地址:南京市中华路 50号
法定代表人:周剑秋
联系人:孙朝旺
电话:025-52278870
传真:025-52250114
客服电话:4008281288
公司网址:www.ftol.com.cn
(140)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1号2号楼2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座5层
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
49
电话:010-59336519
传真:010-59336586
客服电话:4008909998
公司网址:www.jnlc.com
(141)名称:华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市天府二街 198号
办公地址:四川省成都市天府二街 198号
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
电话:010-52723273
传真:028-86150040
客服电话:4008888818
公司网址:http://www.hx168.com.cn
(142)名称:大有期货有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人:沈众辉
联系人:马科
电话:0731-84409106
传真:0731-84409009
客服电话:4006-365-058
公司网址:http://www.dayouf.com
3、其他代销机构
本基金发售期间,若新增代销机构或代销机构新增营业网点,则另行公告。
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及
时公告。
二、注册登记机构
名称:广发基金管理有限公司
住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3号 4004-56 室
50
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 31-33楼
法定代表人:孙树明
联系人:李尔华
电话:020-89188970
传真:020-89899175
三、律师事务所和经办律师
名称:北京市盈科(广州)律师事务所
住所:广东省广州市广州大道中 289号南方传媒大厦 15-18层
负责人:牟晋军
电话:020-66857288
传真:020-366857289
经办律师:刘智、陈琛
联系人:牟晋军
四、会计师事务所和经办注册会计师
德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:上海市延安东路 222号外滩中心30楼
法人代表:卢伯卿
电话:021-61418888
传真:021-63350003
经办注册会计师:洪锐明、江丽雅
第四部分
基金的名称
广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金
第五部分
基金的类型
混合型证券投资基金。
51
第六部分 基金的投资目标
主要通过大类资产配置调整,辅以股票优选,追求基金资产的长期稳定增值。
第七部分 基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券(包括国债、金融债、企业债、
公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券等) 、权证、货币市场工具、股指
期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规
定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%,权证投资占基金
资产净值的比例为 0%-3%,现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资
产净值的 5%。
第八部分 基金的投资策略
本基金在投资中追求基金资产的长期稳定增长。 在此目标下,本基金在宏观基本面分析的
基础上、根据市场趋势的变化进行股票和债券资产的配置,同时,本基金通过实施“行业优
选积极轮换”并精选股票的策略,实现“资本增值”目标。
(一)资产配置策略
本基金将研究与跟踪中国宏观经济运行状况和资本市场变动特征,依据定量分析和定性
分析相结合的方法,考虑经济环境、政策取向、资金供求状况和流动性因素,分析类别资产预
期收益和预期风险,追求最佳的风险收益比,以此作为原则确定资产配置比例并进行动态调
整。
52
(二)行业优选策略
由于公司经营状况与行业基本面状况具有较强相关性,本基金将结合国内外宏观经济环
境及国家相关政策的变化,通过“广发领先行业评价体系” ,根据行业景气程度优选行业,并
根据景气度的变化来进行行业轮动。
本基金管理人将定期采用投研联席会议的方式, 在投研联席会议上, 根据行业生命周期、
流动性等定量分析指标以及行业竞争结构等方面的定性分析,并在不同的宏观环境和经济周
期下对不同的指标设置不同的权重,以此对各行业的发展前景和投资价值进行评估、排序。
根据评估结果,来决定如何进行行业轮动。
(三)股票投资策略
本基金将在景气的行业中根据企业成长的阶段特性,将股票进行分类;针对不同成长特
性的股票,建立不同的分析标准,确立不同的关注点。对分类后的股票,本基金将从企业的
业绩增长趋势、估值,现金分红等几方面综合评级,确定股票投资组合。
本基金股票投资采用备选库制度,本基金的备选库包括一级库和二级库。一级库是本基
金管理人所管理旗下基金统一的股票投资范围, 入选条件主要是根据广发企业价值评估体系,
通过研究,筛选出基本面良好的股票进入一级库。二级库是本基金所独有的风格股票投资范
围。在二级库的股票投资组合构建上,本基金采取如下的分析体系及构建原则:
1、价值与成长相结合的股票投资评级体系
针对个股,我们从企业的业绩增长趋势、估值,现金分红等几方面进行评级。在此基础
上,我们将按照一定的权重加总得出对该股票的综合评级。
2、股票投资组合的构建原则
根据投资程序,基金经理小组通过对个股价格趋势和市场时机的判断,选择优质上市公
司进行最终的股票组合构建。当行业与上市公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时,
本基金将对股票组合适时进行调整。
(三)债券投资策略
在债券投资上,坚持稳健投资的原则,控制债券投资风险。具体包括利率预测策略、收
益率曲线模拟、债券资产类别配置和债券分析。
本基金将在利率合理预期的基础上,通过久期管理,稳健地进行债券投资,控制债券投
资风险。在预期利率上升阶段,保持债券投资组合较短的久期,降低债券投资风险;在预期
利率下降阶段,在评估风险的前提下,适当增大债券投资的久期,以期获得较高投资收益。
53
(四)金融衍生品投资策略
(1)股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,选择流动性好、交易
活跃的期货合约,并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判,以及对股指期货合约的估
值定价,与股票现货资产进行匹配,实现多头或空头的套期保值操作,由此获得股票组合产
生的超额收益。本基金在运用股指期货时,将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征,
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险,以改善投资组合的风险收益特性。
(2)权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于基金资产
增值。根据有关规定,本基金投资权证遵循下述投资比例限制:
1、 本基金在任何交易日买入权证的总金额, 不超过上一交易日基金资产净值的千分之五。
2、本基金持有的全部权证,其市值不超过基金资产净值的百分之三。
3、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不超过该权证的百分之十。
若未来法律法规或监管部门有新规定的,本基金将按最新规定执行。
四、投资决策依据和投资程序
(一)投资决策依据
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。
(二)投资决策程序
1、投资决策委员会制定整体投资战略。
2、研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果,构建股票备选库,对拟投资对
象进行持续跟踪调研,并提供个股决策支持;固定收益部债券研究小组提供债券研究支持。
3、基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略,根据投研联席会议的决议,结合对
证券市场、上市公司、投资时机的分析,拟订所辖基金的具体投资计划,包括:资产配置、
行业配置、重仓个股投资方案。
4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。
5、根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由中央交易部执
行。
54
6、中央交易部按相关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理小组。
7、监察稽核部的绩效评估与风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动性
风险,定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
第九部分 基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准:50%×沪深300指数+50%×中证全债指数。
第十部 分 基金的 风险收益 特征
本基金为混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益低于股
票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。
第十一部分 基金投资组合报告
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 3 月 23 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016年 12月 31日,本报告中所列财务数据未经审计。
(一)期末基金资产配置组合
金额单位:人民币元
序号
项目
金额(元) 占基金总资产
的比例(%)
1
权益投资 93,096,783.04 14.63
其中:股票 93,096,783.04 14.63
2
固定收益投资 414,421,237.20 65.12
其中:债券 414,421,237.20 65.12
55
资产支持证券 - -
3
贵金属投资 - -
4
金融衍生品投资 - -
5
买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计 125,168,724.53 19.67
7
其他各项资产 3,737,527.96 0.59
8
合计 636,424,272.73 100.00
(二)期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
2,017,500.00
0.32
C 制造业 63,387,146.81 10.04
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
1,266,000.00 0.20
E 建筑业 15,592.23 0.00
F 批发和零售业 9,333,000.00 1.48
G 交通运输、仓储和邮政业 10,260,000.00 1.63
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
2,997,790.00 0.48
56
J 金融业 106,780.00 0.02
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 3,712,974.00 0.59
S 综合 - -
合计 93,096,783.04 14.75
(三) 期末基金投资前十名股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产
净值比例
(%)
1 600377 宁沪高速 1,200,000 10,260,000.00 1.63
2 600998 九州通 450,000 9,333,000.00 1.48
3 600867 通化东宝 399,909 8,770,004.37 1.39
4 600079 人福医药 400,000 7,980,000.00 1.26
5 000333 美的集团 280,000 7,887,600.00 1.25
6 002572 索菲亚 120,100 6,504,616.00 1.03
7 000661 长春高新 50,000 5,592,500.00 0.89
8 000521 美菱电器 800,000 5,536,000.00 0.88
9 000739 普洛药业 700,000 5,271,000.00 0.84
10 600267 海正药业 338,050 4,445,357.50 0.70
(四)按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净
值比例(%)
1 国家债券 - -
57
2 央行票据 - -
3 金融债券 50,078,000.00 7.94
其中:政策性金融债 50,078,000.00 7.94
4 企业债券 3,428,332.20 0.54
5 企业短期融资券 358,732,000.00 56.85
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 2,182,905.00 0.35
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 414,421,237.20 65.67
(五) 债券投资前五名组合
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 150417 15农发 17 400,000 40,072,000.00 6.35
2 011698140
16 大唐集
SCP007
400,000 39,928,000.00 6.33
3 011698449
16 中电投
SCP011
400,000 39,904,000.00 6.32
4 011698479
16 东航股
SCP013
400,000 39,800,000.00 6.31
5 011699636
16 桂交投
SCP002
300,000 30,126,000.00 4.77
(六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九) 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)本基金本报告期末未持有股指期货。
58
(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本基金本报告期末未持有国债期货。
(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。
(十一)投资组合报告附注
1.本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2.本基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
3.其他资产构成
单位:人民币元
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
44,615.31
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
3,611,034.67
5
应收申购款
81,877.98
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
3,737,527.96
4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产
净值比例(%)
1 110034 九州转债 2,182,905.00 0.35
5.报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
59
第十二部分
基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截
至 2016年 12月 31日。
1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2013.9.11-2013
.12.31
2.80% 0.52% -3.90% 0.57% 6.70% -0.05%
2014.1.1-2014.
12.31
5.45% 1.06% 31.24% 0.61% -25.79% 0.45%
2015.1.1-2015.
12.31
28.87% 0.58% 7.16% 1.24% 21.71% -0.66%
2016.1.1-2016.
12.31
6.66% 0.24% -4.64% 0.71% 11.30% -0.47%
2013.9.11-2016
.12.31
49.00% 0.70% 27.13% 0.87% 21.87% -0.17%
注:(1)业绩比较基准: 50%×沪深300指数+50%×中证全债指数。
(2)业绩比较基准是根据基金合同关于资产配置比例的规定构建的。
2.本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2013年9月 11 日至 2016 年 12 月 31 日)
60
第十三部分
基金的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券账户开户费用和银行账户维护费;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
61
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.6%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述 “一、基金费用的种类中第 3-8项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实
际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失;基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 《基金合同》生效前的
相关费用;其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金
管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
62
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2个工作日在至少一种指定媒体上公告。
第十四部分
对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管
理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法
律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发趋势优选灵活配
置混合型证券投资招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1. 在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。
2. 在“第四部分 基金托管人”部分,对基金托管人信息进行了相应更新。
3. 在“第五部分 相关服务机构”部分,增加了相关的代销机构,对原有销售机构的资
料进行更新。 更新了经办注册会计师的信息。
4. 在“第九部分 基金的投资”部分,更新了截至 2016年12月31日的基金投资组合报
告。
5. 在“第十部分 基金的业绩”部分,更新了截至 2016年12月31日的基金业绩。
6.在“第十四部分 基金费用与税收”部分,对基金管理人的管理费和基金托管人的托
63
管费计算方法进行了更新。
7. 根据最新公告,对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一七年四月十九日