易方达沪深 300 交 易 型 开 放 式指 数 发 起 式
证券投资基金 更新的 招 募 说明 书 摘要
基金 管理人 ： 易 方 达 基金管理有限 公司
基金 托 管 人 ： 中 国 建设银 行股份有限公 司
二〇一七 年四月
易方达沪 深 300 交易型开放式指数发起 式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
重要 提 示
本基金 经 2012 年12 月 31 日中 国证 券 监 督 管 理 委 员 会证 监许 可 【2012】1762 号文核 准
募 集 。 基金 管 理人 保证 本 招 募说 明书的 内容 真实 、 准确、 完整 。 本 招 募 说明 书 经中 国证 监 会核
准 ， 但 中国 证监 会 对 本 基 金募集 的核 准， 并 不 表 明 其对本 基金 的价 值 和 收 益 作出实 质性 判断 或
保 证 ， 也 不表 明投 资于 本基 金 没 有 风险 。本 基金 的 基金合 同 于 2013 年3 月6 日正式 生效 。
本摘要根据基金合 同和基金招募说明书编写 ，并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额
持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受 ，
并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投 资
人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
证券投 资 基 金 是 一 种长 期 投 资工 具 ， 其 主 要功 能是分 散投 资 ， 降低 投 资 单一 证券 所 带 来的
个别风险 。 证券 投 资 基 金不 同于 银 行 储蓄 和 债 券 等 能 够提 供 固 定收 益 预 期 的金融 工具 ， 投 资人
购 买 基 金， 既可 能 按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产 生 的收 益， 也可 能 承 担基金 投 资 所 带来 的损
失 。 本基 金 属股 票 型 基 金 ， 其 风险 与 预期 收 益 水平 高 于 混合 型 基 金 、 债券 型 基 金与 货 币 市场 基
金 。 本 基 金在 股 票 型 基 金 中 属于 指 数 型 基金 ， 主 要 采 用完 全 复制 法紧 密跟 踪 标的 指 数 的表 现 ，
本基金 的业 绩表 现与 沪 深300 指 数的 表现 密切 相关 。
证券投 资基 金 分 为股 票 基 金 、 混 合 基金 、 债 券 基 金 、 货 币市 场基 金 等不 同类 型 ， 投资 人 投
资 不同 类型 的 基金 将获 得 不 同的 收益预期 ， 也 将承担 不同 程度的 风 险 。 一般来说， 基金 的 收 益
预期越 高 ， 投 资 人 承 担 的 风 险 也越 大 。
本基金 按 照 基 金 份 额 初 始 面值 1.00 元 发 售 ， 在 市场 波动等 因 素 的 影 响 下 ， 基 金份额 净值
可能 低 于基 金份 额 初 始 面 值。
因折算 、 分红 等行 为 导致 基金 份 额净 值 变 化 ， 不会 改变基 金的 风 险 收 益 特 征 ， 不 会 降 低基
金 投 资 风 险或 提高 基金 投资 收 益 。 本 基 金以 1 元 初始 面 值 开 展基 金募 集或 因 折算 、 分 红 等行 为
导 致 基 金份 额 净 值 调 整至1 元初 始面值 或1 元 附近 ， 在市 场 波 动 等 因 素 的影 响 下， 基 金投 资 仍
有 可 能 出 现亏 损或 基金 净 值仍 有 可 能低 于初 始面 值 。
本基金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基金净 值会 因 为 证 券 市 场 波动等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资人在 投资 本
基 金 前 ， 需充 分了 解本 基金 的 产 品 特性 ，充 分考 虑自 身 的 风 险承 受能 力， 理性 判 断 市场， 对投
资 本 基 金的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等投 资行为 作 出 独立决策 ， 并 承担基 金投 资中 出 现的各 类风 险，
包括市 场风 险、 管理 风险 、技术 风险 、本 基金 特有 风险及 其他 风险 等。 特有 风险包 括 ： 指 数
化 投 资 的风 险 、 标的 指 数 的 风险 、 跟 踪 偏 离度 和 跟 踪 误 差 的风 险 、 基金 交 易 价 格与 份额 净 值发
生 偏 离 的 风险 、 参考 IOPV 决策 和IOPV 计 算错 误 的风险 、 投 资 人 申购 失败 的 风险 、投资 人 赎 回
失 败 的 风 险 、 本 基金 场内 外 份额申 购赎 回对 价 方 式不 同的风 险、 基 金 场内 份 额 赎回 对 价 的变 现
风 险 、 套 利风 险、 申 购赎 回 清 单差 错 风险 、二 级 市 场 流 动性 风险 、 退 市风 险 、 第 三方 机构 服 务
的风 险 等。
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对于场 内申 购： 投资 者申 购的基 金份 额当 日可 卖出 ，当日 未卖 出的 基金 份额 在份额 交收
成功之 前不 得卖 出和 赎回 ；即在 目前 结算 规则 下，T 日申 购的 基金 份额 当日 可卖出 ，T 日申 购
当日未 卖出 的基 金份 额，T+1 日 不得 卖出 和赎 回，T+1 日交 收成 功后T+2 日可 卖出和 赎回 。因
此为投 资者 办理 申购 业务 的代理 券商 若发 生交 收违 约，将 导致 投资 者不 能及 时、足 额获 得申
购当日 未卖 出的 基金 份额 ，投资 者的 利益 可能 受到 影响。
场外申购赎回业务的申购费率、赎回费率可能会根据市场交易佣金水平、印花税率等
相 关 交 易 成 本 的 变 动 而 调 整 。 投 资 者 在 办 理 场 外 申 购 、 赎 回 业 务 时 之 前 仔 细 阅 读 本 基 金 的
招募说 明书 及基 金管 理人 的相关 公告 。
投资有风险，投资者认购 （或申购）基金时 应仔 细 阅 读本 基金 的 招 募说明 书 及 基金 合同 ，
了解本基金的风险 收益 特 征 ， 并 根 据 自身的 投 资 目 的 、 投 资期 限、 投 资经 验 、 资产 状况 等 判
断 基 金 是 否 和投 资 人 的 风 险承 受 能 力相 适应 。
基金管理 人承 诺以 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨慎 勤勉的原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不 保
证本 基 金 一定 盈利 ， 也 不 保证最低 收益。 当 投资 人 赎回 时 ， 所 得会高 于或 低 于投资人 先前所
支付 的 金 额。 本基 金的 过 往业绩及 其净 值高 低并 不 预示其未 来业 绩表 现。 基 金管理人 所管理
的其他基金 的 业 绩 并 不 构成对本基金业 绩 表 现 的 保证。基金管理 人提 醒 投 资人 基金投资的
“买 者 自 负” 原则 ， 在 做 出投资决 策后 ， 基 金运 营 状况 与基 金净 值 变 化引 致 的投资风 险， 由
投资 人 自行 负担 。
投资人应 当通 过基 金管 理 人或具有 基金 销售 业务 资 格的其他 机构 购买 和赎 回 基 金， 基金
销售 机 构名 单详 见 本 基 金 《招 募 说明 书 》 以 及 相 关 公告。
本招募说明书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 除 非 另 有 说 明 ， 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日
为 2017 年 3 月 6 日 ，有 关财务 数据 截止 日 为 2016 年 12 月 31 日， 净值 表现 截止日 为 2016
年12 月31 日。 （本 报告 中财务 数据 未经 审计 ） 1
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一 、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
1、基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ： 刘 晓艳
设立日 期：2001 年4 月 17 日
注册资 本：12,000 万元 人 民币
联系人 ：贺晋
联系电 话：400 881 8088
2、 股 权结 构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总计 100%
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1、 董 事、 监事 及高 级管 理 人员
詹余引 先生 ，工 商管 理博 士，董 事长 。曾 任中 国平 安保险 公司 证券 部研 究咨 询室总 经理
助理； 平安 证券 有限 责任 公司研 究咨 询部 副总 经理 （主持 工作 ）、 国债 部副 总经理 （主 持工
作）、 资产 管理 部副 总经 理、总 经理 ；中 国平 安保 险股份 有限 公司 投资 管理 部副总 经理 （主
持工作 ）； 全国 社会 保障 基金理 事会 投资 部资 产配 置处处 长、 投资 部副 主任 、境外 投资 部主
任、投 资部 主任 、证 券投 资部主 任。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 董事 长； 易方达 国际 控股
有限公 司董 事长 。
刘 晓 艳 女 士 ， 经 济 学 博 士 ， 董 事 、 总 裁 。 曾 任 广 发 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 理 财 部 副 经 理 、
基金经 理， 基金 投资 理 财 部副总 经理 、基 金资 产管 理部总 经理 ；易 方达 基金 管理有 限公 司督
察员、 监察 部总 经理 、市 场部总 经理 、总 裁助 理、 公司副 总裁 、常 务副 总裁 。现任 易方 达基
金管理 有限 公司 总裁 ；易 方达资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 董事 长； 易方 达国 际控股 有限 公司
董事。
秦力先 生， 经济 学博 士， 董事。 曾任 广发 证券 投资 银行部 常务 副总 经理 、投 资理财 部总
经理、 资金 营运 部总 经理 、规划 管理 部总 经理 、投 资自营 部总 经理 、公 司总 经理助 理、 副总
经理。 现任 广发 证券 股份 有限公 司董 事、 常务 副总 经理； 广发 控股 （香 港） 有限公 司董 事；2
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广东金 融高 新区 股权 交易 中心有 限公 司董 事长 。
杨力先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士（EMBA ）， 董事。 曾任 美的 集团 空调 事业部 技术
主管、 企划 经理 ；佛 山顺 德百年 科技 有限 公司 行政 总监； 美的 空调 深圳 营销 中心区 域经 理；
佛山顺 德创 佳电 器有 限公 司董事 、副 总经 理； 长虹 空调广 州营 销中 心营 销总 监；广 东盈 峰投
资控股 集团 有限 公司 战略 总监、 董事 、副 总裁 。现 任盈峰 投资 控股 集团 有限 公司董 事； 盈峰
资本管 理有 限公 司总 经理 ；开源 证券 股份 有限 公司 副董事 长。
王海先 生， 经济 学、 工商 管理（ 国际 ）硕 士， 董事 。曾任 工商 银行 江西 省分 行法律 顾问
室科员 ；工 商银 行珠 海分 行法律 顾问 室办 事员 、营 业部计 划信 贷部 信贷 员 、 办公室 行长 室秘
书、信 贷管 理部 业务 主办 、资产 风险 管理 部经 理助 理兼法 律室 副主 任、 资产 风险管 理部 副总
经理兼 法律 室主 任、 资产 风险管 理部 总经 理； 招商 银行总 行法 律事 务部 行员 ；工商 银行 珠海
分行资 产风 险部 总经 理兼 特殊资 产管 理部 负责 人、 公司业 务部 总经 理、 副行 长；工 商银 行广
东省分 行公 司业 务部 副总 经理（ 主持 工作 ）、 总经 理；工 商银 行韶 关分 行行 长、党 委书 记。
现任广 东粤 财信 托有 限公 司总经 理。
刘韧先 生， 经济 学硕 士， 董事。 曾任 湖南 证券 发行 部经理 助理 ；湘 财证 券投 资银行 总部
总 经 理 助 理 ； 财 富 证 券 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 ； 五 矿 二 十 三 冶 建 设 集 团 副 总 经 理 、 党 委 委 员 ；
深 圳 市 中 金 岭 南 有 色 金 属 股 份 有 限 公 司 监 事 。 现 任 广 东 省 广 晟 资 产 经 营 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、
资本运 营部 部长 ；新 晟期 货有限 公司 副董 事长 ；东 江环保 股份 有限 公司 董事 长。
朱征夫 先生 ，法 学博 士， 独立董 事。 曾任 广东 经济 贸易律 师事 务所 金融 房地 产部主 任；
广东大 陆律 师事 务所 合伙 人；广 东省 国土 厅广 东地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。现 任广 东东
方昆仑 律师 事务 所主 任。
忻榕女 士， 工商 行政 管理 博士， 独立 董事 。曾 任中 科院研 究生 院讲 师； 美国 加州高 温橡
胶公司 市场 部经 理； 美国 加州大 学讲 师； 美国 南加 州大学 助理 教授 ；香 港科 技大学 副教 授；
中欧国 际工 商学 院教 授； 瑞士洛 桑管 理学 院教 授。 现任中 欧国 际工 商学 院教 授。
谭劲松 先生 ，管 理学 博士 （会计 学） ，独 立董 事。 曾任邵 阳市 财会 学校 教师 ；中山 大学
管理学 院助 教、 讲师 、副 教授。 现任 中山 大学 管理 学院教 授。
陈国祥 先生 ，经 济学 硕士 ，监事 会主 席。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ；广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、基 金部 总经 理；易 方达 基金 管理 有限 公司市 场拓 展部
总经理 、总 裁助 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
李舫金 先生 ，经 济学 硕士 ，监事 。曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 ；中 国证监 会广
州证管 办处 长； 广州 市广 永国有 资产 经营 有限 公司 董事长 ；广 州股 权交 易中 心有限 公司 董事
长；广 州立 根小 额再 贷款 股份有 限公 司董 事长 ；广 州银行 副董 事长 ；广 州中 盈（三 明） 基金
管理有 限公 司董 事长 ；广 州汽车 集团 股份 有限 公司 独立董 事。 现任 广州 金融 控股集 团有 限公
司董事 长； 万联 证券 有限 责任公 司董 事长 ；广 州金 控资本 管理 有限 公司 董事 长；广 永期 货有
限公司 董事 ；立 根融 资租 赁有限 公司 董事 长； 广州 金控花 都金 融投 资有 限公 司董事 长； 广州
农村商 业银 行股 份有 限公 司董事 。 3
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廖智先 生， 经济 学硕 士， 监事。 曾任 广东 证券 股份 有限公 司基 金部 主管 ；易 方达基 金管
理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、人 力资 源部 副总 经理、 市场 部总 经理 、互 联网金 融部 总经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司总 裁助 理； 广东 粤财互 联网 金融 股份 有限 公司董 事。
张 优 造先 生， 工 商管 理硕士(MBA) ， 常务 副总 裁。 曾任 南 方证 券交 易 中心 业务发 展 部经 理；
广东证 券公 司发 行上 市部 经理； 深圳 证券 业务 部总 经理、 基金 部总 经理 ；易 方达基 金管 理有
限公司 董事 、副 总裁 。现 任易方 达基 金管 理有 限公 司常务 副总 裁； 易方 达国 际控股 有限 公司
董事； 易方 达资 产管 理（ 香港） 有限 公司 董事 。
陈彤先 生， 经济 学博 士， 副总裁 。曾 任中 国经 济开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部副
经理、 交 易 部经 理、 研发 部经理 、证 券总 部研 究部 行业研 究员 ；易 方达 基金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管、 基金 科瑞 基金经 理、 市场 部华 东区 大区销 售经 理、 市场 部总 经理助 理、 南京
分公司 总经 理、 成都 分公 司总经 理、 上海 分公 司总 经理、 总裁 助理 、市 场总 监。现 任易 方达
基金管 理有 限公 司副 总裁 。
马骏先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士（EMBA ）， 副总裁 。曾 任君 安证 券有 限公司 营业
部职员 ；深 圳众 大投 资有 限公司 投资 部副 总经 理； 广发证 券有 限责 任公 司研 究员； 易方 达基
金管理 有限 公司 固定 收益 部总经 理、 现金 管理 部总 经理、 固定 收益 总部 总经 理、总 裁助 理、
固定收 益投 资总 监、 固定 收益首 席投 资官 、基 金科 讯基金 经理 、易 方 达 50 指 数证券 投资 基金
基金经 理、 易方 达深 证 100 交易 型开 放式 指数 基金 基金经 理。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司
副总裁 ；易 方达 资产 管理 有限公 司董 事； 易方 达资 产管理 （香 港） 有限 公司 董事、 人民 币合
格境外 投资 者（RQFII ） 业 务负责 人、 证券 交易 负责 人员（RO） 、就 证券 提供 意见负 责人 员
（RO ） 、提 供资 产管 理负 责人员 （RO ）、RQFII/QFII 产品 投资 决策 委员 会委 员；中 债资 信评
估有限 责任 公司 独立 董事 。
吴欣荣 先生 ，工 学硕 士， 副总裁 。曾 任易 方达 基金 管理有 限公 司研 究员 、投 资管理 部经
理、基 金投 资部 副总 经理 、研究 部副 总经 理、 研究 部总经 理、 基金 投资 部总 经理、 公募 基金
投资部 总经 理、 权益 投资 总部总 经理 、总 裁助 理、 权益投 资总 监、 基金 科瑞 基金经 理、 易方
达科汇 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、易 方达价 值精 选股 票型 证券 投资基 金基 金经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
张南女 士， 经济 学博 士， 督察长 。曾 任广 东省 经济 贸易委 员会 主任 科员 、副 处长； 易方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、监 察部 总经理 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司督
察长。
范岳先 生， 工商 管理 硕士(MBA) ， 首席 产品 官。 曾任 中国工 商银 行深 圳分 行国 际业务 部科
员；深 圳证 券登 记结 算公 司办公 室经 理、 国际 部经 理；深 圳证 券交 易所 北京 中心助 理主 任、
上市部 副总 监、 基金 债券 部副总 监、 基金 管理 部总 监。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司首 席产
品官； 易方 达资 产管 理（ 香港） 有限 公司 董事 、另 类投资 决策 委员 会委 员。
关秀霞 女士 ，财 务硕 士、 工商管 理硕 士， 首席 国际 业务官 。曾 任中 国银 行 ( 香港) 分析
员；Daniel Dennis 高级 审计师 ；美 国道 富银 行波 士顿及 亚洲 总部 大中 华地 区高级 副总 裁、4
易方达沪 深 300 交易型开放式指数发起 式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
董事总 经理 、中 国区 行长 、亚洲 区（ 除日 本外 ）副 总裁、 机构 服务 主管 、美 国共同 基金 业务
风险经 理、 公司 内 部 审计 部高级 审计 师。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 首席 国际业 务官 。
2、 基 金经 理
林伟斌先 生，经 济学博 士 。曾任中 国金融 期货交 易 所股份有 限公司 研发部 研 究员，易
方达基金 管理有 限公司 指 数与量化 投资部 指数量 化 研究员、 基金经 理助理 兼 任指数量 化研
究员。现 任易方 达基金 管 理有限公 司量化 基金组 合 部副总经 理、易 方达沪 深 300 交 易型开
放式指数 发起式 证券投 资 基金基金 经理（ 自 2013 年3 月 6 日起任 职）、 易 方达沪深300
交易型开 放式指 数发起 式 证券投资 基金联 接基金 基 金经理（ 自 2013 年 11 月14 日起 任
职）、易 方达黄 金交易 型 开放式证 券投资 基金基 金 经理（自 2013 年 11 月 29 日起任 职）、
易方达中 证 500 交易型 开 放式指数 证 券投 资基金 基 金经理（ 自 2015 年 8 月27 日起任 职）、
易方达黄 金交易 型开放 式 证券投资 基金联 接基金 基 金经理（自 2016 年 5 月 26 日起任职 ）、
易方达标 普医疗 保健指 数 证券投资 基金（LOF ）基 金经理（自 2016 年 11 月 28 日起任职 ）、
易方达标 普500 指数证 券 投资基金 （LOF） 基金经 理（自 2016 年 12 月 2 日 起任职） 、易
方达标普 生物科 技指数 证 券投资基 金（LOF ）基金 经理（自2016 年 12 月13 日起任 职）、
易方达标 普信息 科技指 数 证券投资 基金（LOF ）基 金经理（自 2016 年 12 月 13 日起任职 ），
兼任易方 达资产 管理（ 香 港）有 限 公司基 金经理 。
余海燕女 士，经 济学硕 士 。曾任汇 丰银行Consumer Credit Risk 信用风 险 分析师，
华宝兴业 基金管 理有限 公 司分析师 、基金 经理助 理 、基金经 理，易 方达基 金 管理有限 公司
投资发展 部产品 经理。 现 任易方达 基金管 理有限 公 司易方达 沪深 300 医药 卫 生交易型 开放
式指数证 券投资 基金基 金 经理（自2013 年 9 月 23 日起任职 ）、易 方达沪 深 300 非 银行金
融交易型 开放式 指数证 券 投资基金 基金经 理（自2014 年 6 月 26 日 起任职 ）、易方 达沪深
300 非银 行金融 交易型 开 放式指数 证券投 资基金 联 接基金基 金经理 （自 2015 年1 月 22 日
起任职） 、易方 达上证50 指数分 级证券 投资基 金 基金经理 （自 2015 年4 月15 日起 任
职）、易 方达国 企改革 指 数分级证 券投资 基金基 金 经理（自2015 年 6 月 15 日起任职 ）、
易方达军 工指数 分级证 券 投资基金 基金经 理（自2015 年 7 月 8 日 起任职 ） 、易方达 证券
公司指数 分级证 券投资 基 金基金经 理（自2015 年7 月 8 日 起任职 ）、易 方 达沪深 300 交
易型开放 式指数 发起式 证 券投资基 金基金 经理（ 自 2016 年4 月 16 日起 任 职）、易 方达中
证500 交 易型开 放式指 数 证券投资 基金基 金经理 （ 自 2016 年 4 月 16 日起 任 职）、易 方达
沪深300 交易型 开放式 指 数发起式 证券投 资基金 联 接基金基 金经理 （自 2016 年4 月 16 日
起任职） 、易方 达中证 海 外中国互 联网 50 交易型 开放式指 数证券 投资基 金 基金经理 （自
2017 年1 月 4 日 起任职 ）。
本基金历 任基金 经理情 况 ：林飞先 生，管 理时间 为 2013 年3 月 6 日至 2015 年6 月5
日。 5
易方达沪 深 300 交易型开放式指数发起 式证券投资基金更新的招募说明书 摘要
3 、指数与 量化投 资决策 委员会成 员
本公司指 数与量 化投资 决 策委员会 成员包 括： 林 飞 先生、张 胜记先 生、王 建 军先生。
林飞先生 ，经济 学博士 。 曾任融通 基金管 理有限 公 司研究员 、基金 经理助 理 ，易方达
基金管理 有限公 司基金 经 理助理、 指数与 量化投 资 部总经理 助理、 指数与 量 化投资部 副总
经理、易 方达沪 深 300 指 数证券投 资基金 基金经 理 、易方达 深证 100 交易 型 开放式指 数基
金基金经 理、易 方达 50 指数证券 投资基 金基金 经 理、易方 达深证100 交 易 型开放式 指数
证券投资 基金联 接基金 基 金经理、 易方达 沪深 300 交易型开 放式指 数发起 式 证券投资 基金
基金经理 、易方 达沪深300 医药卫 生交易 型开放 式指数证 券投资 基金基 金 经理、易 方达沪
深300 非 银行金 融交易 型 开放式指 数证券 投资基 金 基金经理 。现任 易方达 基 金管理有 限公
司指数与 量化投 资管理 总 部总经理 、指数 与量化 投 资部总经 理、量 化基金 组 合部总经 理，
易方达资 产管理 （香港 ） 有限公司 基金经 理、就 证 券提供意 见负责 人员（RO）、提供 资产
管理负责 人员（RO ）、 证 券交易负 责人员 （RO）、RQFII / QFII 产 品投资 决策委员 会成
员。
张胜记先 生，管 理学硕 士 。曾任易 方达基 金管理 有 限公司投 资经理 助理、 基 金经理助
理、行业 研究员 、指数 与 量化投资 部总经 理助理 、 易方达沪 深 300 交易型 开 放式指数 发起
式证券投 资基金 联接基 金 （原易方 达沪深300 指 数 证券投资 基金） 基金经 理 。现任易 方达
基金管理 有限公 司指数 与 量化投资 部副总 经理、 易 方达上证 中盘交 易型开 放 式指数证 券投
资基金基 金经理 、易方 达 上证中盘 交易型 开放式 指 数证券投 资基金 联接基 金 基金经理 、易
方达恒生 中国企 业交易 型 开放式指 数证券 投资基 金 基金经理 、易方 达恒生 中 国企业交 易型
开放式指 数证券 投资基 金 联接基金 基金经 理、易 方 达 50 指数 证券投 资基金 基金经理 、易
方达标普 全球高 端消费 品 指数增强 型证券 投资基 金 基金经理 、易方 达香港 恒 生综合小 型股
指数证券 投资基 金（LOF ）基金经 理、易 方达标 普 医疗保健 指数证 券投资 基 金（LOF） 基金
经理、易 方达标 普 500 指 数证券投 资基金 （LOF） 基金经理 、易方 达标普 生 物科技指 数证
券投资基 金(LOF) 基金经 理、易方 达标普 信息科 技 指数证券 投资基 金（LOF ）基金经 理、易
方达原油证券投资基金(QDII) 基金经理，兼任易方 达资产管理（香港）有限 公司基金经 理 。
王建军先 生，经 济学博 士 。曾任汇 添富基 金管理 有 限公司数 量分析 师，易 方 达基金管
理有限公 司量化 研究员 、 基金经理 助理、 指数与 量 化投资部 总经理 助理、 易 方达深证100
交易型开 放式指 数基金 基 金经理、 易方达 深证 100 交易型开 放式指 数证券 投 资基金联 接基
金基金经 理、易 方达创 业 板交易型 开放式 指数 证 券 投资基金 基金经 理、易 方 达创业板 交易
型开放式 指数证 券投资 基 金联接基 金基金 经理、 易 方达中小 板指数 分级证 券 投资基金 基金
经理、易 方达并 购重组 指 数分级证 券投资 基金基 金 经理、易 方达生 物科技 指 数分级证 券投
资基金基 金经理 、易方 达 银行指数 分级证 券投资 基 金基金经 理。现 任易方 达 基金管理 有限
公司指数 与量化 投资部 副 总经理、 投资经 理。 6
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4、 上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托 管人
( 一)基金托 管 人 情 况
1 、 基 本 情 况
名称 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有限 公 司( 简 称 ： 中 国建设银 行)
住所 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街25 号
办公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹市 口 大 街 1 号 院1 号楼
法定 代 表 人 ： 王 洪 章
成立 时 间 ：2004 年09 月17 日
组织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 贰 仟 伍 佰 亿 壹 仟 零 玖 拾 柒 万 柒 仟 肆 佰 捌 拾 陆 元 整
存续 期 间 ： 持 续 经 营
基金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ：中 国 证 监 会 证 监 基 字[1998]12 号
联系 人 ： 田青
联系 电 话 ：(010)67595096
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金 份额 销售 机构
1、场 内申 购、 赎回 代办 证 券公司 （以 下排 序不 分先 后）
(1) 广 发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、41、42、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
(2) 长 城证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888 7
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传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
(3) 长 江证 券
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(4) 东 方证 券
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
联系电 话：021-63325888
客户服 务电 话：95503
传真：021-63326729
网址：www.dfzq.com.cn
(5) 东 海证 券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
(6) 光 大证 券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999 8
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客户服 务电 话：95525 、400-8888-788
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(7) 广 州证 券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
联系电 话：020-88836999
客户服 务电 话：95396
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(8) 华 安证 券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
联系电 话：0551-65161821
客户服 务电 话：95318
开放式 基金 业务 传真 ：0551-65161672
网址：www.hazq.com
(9) 华 宝证 券
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道100 号57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
联系电 话：021-20515589
客户服 务电 话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
(10) 平安 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4036 号 荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳
联系人 ：石 静武 9
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联系电 话：021-38631117
客户服 务电 话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
(11) 申万 宏源 西部 证券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼2005
室
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(12) 申万 宏源 证券
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
联系电 话：021-33388229
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(13) 西南 证券
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
客户服 务电 话：4008096096 或95355
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
(14) 银河 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层 10
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话：400-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
(15) 中泰 证券
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-20315290
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
(16) 中信 建投 证券
注册地 址： 北京 市朝 阳 区 安立 路66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：95587
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
(17) 中信 证券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：顾 凌
联系电 话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
2、二 级市 场交 易代 办证 券 公司
投资者 在上 海证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 基金 二级 市场 交易 。
3、 场 外份 额销 售机 构 11
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直销机 构： 易方 达基 金管 理有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号4004-8 室
办公地 址： 广州市 天河区 珠江新城 珠江东 路 30 号 广州银行 大厦 40-43F
法定代 表人 ： 刘 晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人 ：温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机构 网点信 息：
（1 ）易方 达基金 管理有 限公司广 州直销 中心
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 珠江东 路 30 号 广州银行 大厦 40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人： 温海萍
（2 ）易方 达基金 管理有 限公司北 京直销 中心
办公地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座 1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人： 刘蕾
（3 ）易方 达基金 管理有 限公司上 海直销 中心
办公地址 ：上海 市世纪 大 道 88 号金 茂大 厦 2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人： 于楠
（二） 登记 结算 机构
1、 场 内份 额登 记结 算机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大街 17 号
法定代 表人 ：周明
联系人 ：郑 奕莉
电话： （021 ）58872935
传真： （021 ）68870311
2、 场 外份 额登 记结 算机 构
名称： 易方 达基 金管 理有 限公司 12
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注册地 址： 广东省 珠海市 横琴新区 宝中路3 号4004-8 室
办公地 址： 广州市 天河区 珠江新城 珠江东 路 30 号 广州银行 大厦 40-43F
法定代 表人 ： 刘 晓艳
成立时 间：2001 年4 月 17 日
客户服 务电 话：400 881 8088 （ 免长 途话 费）
传真：(020)38799249
联系人 ：余 贤高
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：安 冬
经办律 师： 吕红 、安 冬
（四 ）审 计基 金财 产的 会 计师事 务所
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所（ 特殊 普通合 伙）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心 11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 ：李 丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 周祎
联系人 ：周祎
四 、 基 金的 名称
易方达沪 深 300 交易型 开 放式指数 发起式 证券投 资 基金
五 、基 金 的 类型
本基金 类型 ： 交 易型 、开 放式、 指数 证券 投资 基金 。
13
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六 、基 金的 投资 目标
紧密跟踪 标的指 数，追 求 跟踪偏离 度和跟 踪误差 的 最小化。
七 、基 金的 投资 方向
本基金以 标的指 数成份 股 、备选成 份股为 主要投 资 对象。此 外， 为 更好地 实 现投资
目标，本 基金可 少量投 资 于部分非 成份股 （包括 中 小板、创 业板及 其他经 中 国证监会 核
准上市的 股票） 、一级 市 场股票（ 包括首 次公开 发 行或增发 ）、债 券资产 （ 包括国债 、
金融债、 企业债 、公司 债 、次级债 、可转 换公司 债 券、分离 交易可 转债、 央 行票据、 短
期融资券 、回购 、中期 票 据等）、 银行存 款（包 括 银行定期 存款、 通知存 款 或大额存 单
等）、资 产支持 证券、 货 币市场工 具、股 指期货 、 权证以及 法律法 规或中 国 证监会允 许
基金投资 的其他 金融工 具 。权证、 股指期 货及其 他 金融工具 的投资 比例依 照 法律法规 或
监管机构 的规定 执行。
本基金根 据相关 法律 法 规 或中国证 监会要 求履行 相 关手续后 ，还可 以投资 于 法律法
规或中国 证监会 未来允 许 基金投资 的其它 金融工 具 。
本基金投 资标的 指数成 份 股及备选 成份股 的比例 不 低于基金 资产净 值的 90% ，因法
律法规的 规定而 受限制 的 情形除外 。
待基金参 与融资 融券和 转 融通业务 的相关 规定颁 布 后，基金 管理人 可以在 不 改变本
基金既有 投资策 略和风 险 收益特征 并在控 制风险 的 前提下， 参与融 资融券 业 务以及通 过证
券金融公 司办理 转融通 业 务，以提 高投资 效率及 进 行风险管 理。届 时基金 参 与融资融 券、
转融通等 业务的 风险控 制 原则、具 体参与 比例限 制 、费用收 支、信 息披露 、 估值方法 及其
他相关事 项按照 中国证 监 会的规定 及其他 相关法 律 法规的要 求执行 ，无需 召 开基金份 额持
有人大会 决定
八 、基 金的 投资 策略
本基金主 要采取 完全复 制 法，即完 全按照 标的指 数 的成份股 组成及 其权重 构 建基金
股票投资 组合， 并根据 标 的指数成 份股及 其权重 的 变动进行 相应调 整。但 在 因特殊情 形
导致基金 无法完 全投资 于 标的指数 成份股 时，基 金 管理人将 采取其 他指数 投 资技术适 当
调整基金 投资组 合，以 达 到紧密跟 踪标的 指数的 目 的。特殊 情形包 括但不 限 于：（1）
法律法规 的限制 ；（2） 标的指数 成份股 流动性 严 重不足； （3）标 的指数 的成份股 票长
期停牌； （4 ）标 的指数 成份股进 行配股 或增发 ； （5）标的 指数派 发现金 股息；（6 ）
其他可能 严重限 制本基 金 跟踪标的 指数的 合理原 因 等。
在正常市 场情况 下，本 基 金日均跟 踪偏离 度的绝 对 值不超过0.2% ， 年化跟 踪误差14
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不超过2% 。如因 标的指 数编制规 则调整 或其他 因 素导致跟 踪偏离 度和跟 踪 误差超过 正
常范围的 ，基金 管理人 应 采取合理 措施避 免跟踪 误 差进一步 扩大。
本基金可 投资股 指期货 和 其他经中 国证监 会允许 的 衍生金融 产品。 本基金 投 资股指
期货将根 据风险 管理的 原 则，以套 期保值 为目的 ， 主要选择 流动性 好、交 易 活跃的股 指
期货合约 。本基 金力争 利 用股指期 货的杠 杆作用 ， 降低股票 仓位频 繁调整 的 交易成本 和
跟踪误差 ，达到 有效跟 踪 标的指数 的目的 。
本基金投 资股指 期货的 ， 基金管理 人应在 季度报 告 、半年度 报告、 年度报 告 等定期
报告 和招募说明 书（更新）等 文件中披露 股指期货交易 情况，包括 投资政策、持 仓情况 、
损益情况 、风险 指标等 ， 并充分揭 示股指 期货交 易 对基金总 体风险 的影响 以 及是否符 合
既定的投 资政策 和投资 目 标。
本 基 金 投 资 于 股 票 期 货 、 期 权 等 相 关 金 融 衍 生 工 具 必 须 经 过 投 资 决 策 委 员 会 的 批 准 。
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金的 标的指 数为沪 深 300 指 数。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金属 股 票型 基金， 预 期风险与 预期收 益水平 高 于混合型 基金、 债券型 基 金与货币
市场基金 。本基 金为指 数 型基金， 主要采 用完全 复 制法跟踪 标的指 数的表 现 ，具有与 标的
指数所代 表的市 场组合 相 似的风险 收益特 征。
十 一、 基金 的投 资组 合报 告（ 未经 审计 ）
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗漏 ， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本 基 金 的 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 的 规 定 ， 复 核 了 本 报 告 的 内
容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2016 年 10 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 3,636,514,101.84 98.96
其中： 股票 3,636,514,101.84 98.96
2 固定收 益投 资 - - 15
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其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 37,136,231.41 1.01
7
其他资 产 947,566.04 0.03
8
合计 3,674,597,899.29 100.00
注 ： 上表 中的 股票 投资 项含 可 退替 代款 估值 增值 ，而 5.2 的合 计 项不 含可 退替 代 款估 值
增值。
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
(1)报 告期 末按 行业 分类 的 境内股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
10,736,498.26 0.29
B 采矿业
119,870,879.29
3.27
C 制造业
1,192,619,400.02 32.49
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
98,724,845.62 2.69
E 建筑业
169,959,536.21 4.63
F 批发和 零售 业
79,076,620.57 2.15
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
104,527,578.52 2.85
H 住宿和 餐饮 业
3,081,516.00 0.08
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
237,790,539.19 6.48
J 金融业
1,281,839,736.19 34.92
K 房地产 业
190,225,785.34 5.18
L 租赁和 商务 服务 业
43,044,489.78 1.17
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
28,733,076.77 0.78
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- - 16
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Q 卫生和 社会 工作
4,748,718.00 0.13
R 文化、 体育 和娱 乐业
48,976,791.77 1.33
S 综合
22,558,090.31 0.61
合计
3,636,514,101.84 99.06
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601318 中国平 安 4,253,669 150,707,492.67 4.11
2 601166 兴业银 行 5,238,566 84,550,455.24 2.30
3 600016 民生银 行 9,285,835 84,315,381.80 2.30
4 600036 招商银 行 4,051,274 71,302,422.40 1.94
5 600519 贵州茅 台 209,037 69,849,713.55 1.90
6 601328 交通银 行 10,790,539 62,261,410.03 1.70
7 600000 浦发银 行 3,396,395 55,055,562.95 1.50
8 000002 万
科Ａ 2,674,903 54,969,256.65 1.50
9 601668 中国建 筑 5,891,851 52,201,799.86 1.42
10 600837 海通证 券 3,179,285 50,073,738.75 1.36
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
11、投 资组 合报 告附 注
(1)根 据海 通证 券股 份有 限 公司 2016 年 11 月 28 日 发布的 《关 于收 到中 国证 券监督 管理
委员会< 行 政 处 罚 决 定 书> 的 公 告 》 ， 因 公 司 涉 嫌 未 按 规 定 审 查 、 了 解 客 户 真 实 身 份 等 违 法 违
规行为 ，被 中国 证监 会予 以警告 及行 政处 罚。
2016 年 6 月 17 日 ，针 对 浦发银 行在 天猫 上以 虚假 价格进 行促 销的 行为 ，上 海市物 价局 给17
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予警告 并处 人民 币5000 元 罚款的 行政 处罚 。
2016 年 2 月 19 日 ，北 京 银监局 对于 民生 银行 当事 人业务 续做 不审 慎、 未对 交易背 景进 行
认真审 查、 管理 缺位 导致 对应车 辆完 全脱 离监 控的 行为给 予罚 款人 民 币 50 万 元的行 政处 罚。
2016 年 10 月 8 日 ，中 国 人民银 行营 业管 理部 对民 生银行 违反 《征 信业 管理 条例》 相关 规
定处于 人民 币 40 万 元的 行 政处罚 。
本 基 金 为 指 数 型 基 金 ， 上 述 股 票 系 标 的 指 数 成 份 股 ， 上 述 股 票 的 投 资 决 策 程 序 符 合 公 司
投 资 制 度 的 规 定 。 除 海 通 证 券 、 浦 发 银 行 、 民 生 银 行 外 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主
体 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
(2)本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
(3)其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 54,857.80
2 应收证 券清 算款 884,045.37
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,662.87
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 947,566.04
(4)报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5)报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况 。
十 二、 基金 的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ，投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 为 2013 年3 月6 日 ，基 金合 同生 效以来 （截 至 2016 年 12 月 31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
阶段 净值增 长 净值增 长 业绩比 较基 业绩比 较基 （1）- （2）- （4 ） 18
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率（1 ） 率标准 差
（2）
准收益 率
（3）
准收益 率标
准差（4）
（3）
基金合 同生 效
至 2013 年12
月 31 日
-7.40% 1.30% -11.16% 1.34% 3.76% -0.04%
2014 年 1 月1
日至2014 年12
月 31 日
54.38% 1.21% 51.66% 1.21% 2.72% 0.00%
2015 年 1 月1
日至2015 年12
月 31 日
6.42% 2.46% 5.58% 2.48% 0.84% -0.02%
2016 年 1 月1
日至2016 年12
月 31 日
-9.14% 1.38% -11.28% 1.40% 2.14% -0.02%
基金合 同生 效
至 2016 年12
月 31 日
38.23% 1.68% 26.20% 1.70% 12.03% -0.02%
十 三、 费用 概览
一、与基金运作相关 的费 用
( 一) 基 金费 用 的 种类
1、 基 金 管理 人 的 管理 费；
2、 基 金 托管 人 的 托管 费；
3、 基 金 合同 生 效 后的 标的 指数许 可使 用 费 ；
4、 基 金 财产 拨 划 支付 的银 行费用 ；
5、 基 金 合同 生 效 后的 基金 信息披 露费 用；
6、 基 金 份额 持 有 人大 会费 用；
7、 基 金 合同 生 效 后与 基金 有关的 会计 师 费 、 律 师 费 ；
8、 基 金 的证 券 交 易费 用；
9、 在 中 国证 监 会 规定 允许 的前提 下， 本 基 金 可 以 从 基金财 产中 计 提 销 售 服 务 费， 具 体
计提方 法 、 计 提标 准在 招 募 说明 书 或 相 关公 告 中 载 明 ；
10 、 基 金上 市初 费及 年费 ；
11 、 基 金收 益分 配中 发生 的费用;
12. 依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 19
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(二) 上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定，法 律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
(三) 基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、 基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2%年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 托管 人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据，自 动
在月初 五个 工作 日内 、按 照指定 的帐 户路 径进 行资 金支付 ，管 理人 无需 再出 具资金 划拨 指
令。若 遇法 定节 假日 、休 息日等 ，支 付日 期顺 延。 费用自 动扣 划后 ，管 理人 如发现 数据 不
符，及 时联 系托 管人 协商 解决
2、 基 金托 管人 的托 管费
在通常情况下，基金托管 费按前一日基金资产净值 的 0.1%年费率计提。计算 方法如下：
H＝E × 年托 管 费 率 ÷ 当 年 天数
H 为每 日 应 计 提 的 基 金托管费
E 为前 一 日 基 金 资 产 净值
基金托 管费 每 日 计 提 ， 按 月 支付 。 由 托管 人 根 据与 管理 人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月
初五 个 工 作 日 内 、按 照指 定的帐 户路 径进 行资 金支 付 ，管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。若
遇法 定 节假 日、 休 息 日等， 支付 日 期顺 延。 费用 自 动扣划 后， 管理 人如 发现 数据不 符， 及时
联系托 管人 协商 解决 。
3、 标 的 指数 许 可 使用 费
基金合 同生 效后 的标 的指 数许可 使用 费按 照基 金管 理人与 中证 指数 有限 公司 签署的 指数
使用许 可协 议的 约定 从基 金财产 中向 中证 指数 有限 公司支 付。 标的 指数 使用 费按前 一日 基金
资产净 值 的0.03% 的 年费 率计提 。标 的指 数许 可使 用费每 日计 算， 逐日 累计 。
计算方 法如 下：
H=E ×0.03%/ 当 年 天 数
H 为每 日应 付 的 标 的 指数许可使 用 费
E 为 前 一 日的基 金资 产 净 值 。
标的指 数许 可 使 用 费 的 收 取下限 为每 季 度 人 民 币 伍 万元 （50，000 ）, 计费 期 间不足 一季
度的， 根据 实际 天数 按比 例计算 。
中 证 指 数 有 限 公 司 根据 相应 指 数 使 用 许 可 协 议变 更上 述 标 的 指 数 许 可 使用 费费 率 和 计
算方 法的 ， 本 基 金 按 照 变 更 后 的 费 率 计 提 标 的 指 数 许 可 使 用 费 ， 基 金 管 理人 必 须依 照 有
关 规 定 最迟 于 新 的费 率 和 计 算方 式实 施 日 前依 照 《 信 息披露办 法 》 的 有 关 规 定 在指 定媒 体 上
公 告。 20
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如 果 中 证 指 数 有 限 公司 根据 指 数 使 用 许 可 协 议的 约定 要 求 变 更 标 的 指 数许 可使 用 费 费
率和 计 算方 法 ， 应 按 照 变 更后 的 标 的 指 数 许 可 使 用 费从 基 金财 产 中 支 付 给 指 数许 可 方。 此项
变更 无 需召 开基 金 份 额 持 有人大 会。
4 、 除 管理 费、 托管 费和 标的指 数 许 可 使 用 费 之外 的基金 费 用 ， 由 基 金 托管 人根据 其 他
有关法 规 及 相 应协 议的 规 定 ，按 费 用 支 出金 额 支 付 ， 列入 或 摊入 当期 基金 费 用 。
(四) 不 列入 基 金 费 用 的 项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托管 人因 未 履 行 或 未 完 全 履行 义务 导 致 的 费 用 支 出 或基 金财 产 的 损
失， 以 及处 理 与 基 金 运 作 无关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不列 入 基金 费 用 。 基 金 合 同生 效 前所 发生
的信 息 披露 费、 律 师 费 和 会计师 费以 及其 他 费 用 不 从基金 财产 中支 付。
( 五) 基 金 管理 人 和 基 金 托管人 可 根 据基 金发 展 情 况针 对 全 部 或 部 分 份 额 类 别 调低 基 金
管理 费 率 和 基金 托管 费率。基 金 管 理人必须 最迟 于新的费率 实 施 日前 按 照 相关法律法 规 规 定
在 指 定 媒体 上刊 登 公告 。
调高 基 金管 理 费 率或基 金 托管 费 率等 费 率 ， 须召开 基金 份 额持 有 人 大会审议 ； 调 低 基金
管理 费 率或 基金 托 管 费 率 等费率 ，无 须召 开 基 金 份 额持有 人大 会。
二、与基金销售相关 的费 用
1 、场 内申购 、赎回 的费用
申 购 费 用 由 申 购 基 金 份 额 的 投 资 人 承 担 ， 赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人
承担。投资人在申购 或赎回基金份额时，申购 赎回代理券商可按照不超 过申购或赎回份额
0.5% 的标准 向投资 人收取佣 金，其 中包含 证券交 易所 、登记 结算机 构等收 取的 相关费 用。
2 、场 外申购 、赎回 的价格及 费用
（1 ） 投 资 者 在 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时 ， 基 金 管 理 人 参 考 当 时 市 场 的 交 易 佣 金 、 印 花
税 等 相 关 交 易 成 本 水 平 ， 收 取 一 定 的 申 购 费 和/ 或 赎 回 费 并 归 入 基 金 资 产 ， 确 保 覆 盖 场 外
现 金申赎 引起的 证券交 易费 用。当 前的申 购、赎 回费 率如下 ：
申 购费率 ：0.05%
赎 回费率 ：0.15%
本 基 金 的 申 购 费 由 申 购 人 承 担 ， 赎 回 费 由 赎 回 人 承 担 ， 申 购 费 与 赎 回 费 均 全 部 归 入 基
金 财产。
基 金管理 人可根 据市场 情况 调整申 购费率 、赎回 费率,经 公告后 实施。
（2） 申 购份额 、赎回 金额 的计算 方式：
1 ）申 购份额 的计算
本 基金的 申购金 额包括 申购 费用和 净申购 金额， 其通 用的计 算 方式 为：
净 申购金 额= 申购金 额÷（1+申购费 率）
申 购费用= 申 购金额-净 申购 金额
申 购份数= 净 申购金 额÷T 日 基金份 额净值
份 额 计 算 结 果 按 四 舍 五 入 方 法 保 留 到 整 数 位 ， 申 购 费 用 以 人 民 币 元 为 单 位 ， 四 舍 五 入21
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保 留至小 数点后 两位， 由此 产生的 收益或 损失由 基金 财产承 担。
2 ）基 金赎回 金额的 计算
赎 回费用= 赎 回份额 ×T 日基 金份额 净值× 赎回费 率
赎 回金额= 赎 回份额 ×T 日基 金份额 净值-赎回 费用
赎 回 金 额 、 赎 回 费 用 的 单 位 为 人 民 币 元 ， 四 舍 五 入 保 留 到 小 数 点 两 位 ， 由 此 产 生 的 收
益 或损失 由基金 财产承 担。
（3 ） 由 于 场 内 与 场 外 申 购 、 赎 回 方 式 上 的 差 异 ， 本 基 金 投 资 者 依 据 基 金 份 额 净 值 所
支付、取得的场外申购、赎回现金对价，与场内申购、赎回所支付、取得的对价方式不同 。
投 资者可 自行判 断并选 择适 合自身 的申购 赎回场 所、 方式。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管
理 办法》 等有关 法律法 规及 《易方 达沪深 300 交 易型 开放式 指数发 起式证 券投 资基金 基金
合 同》， 结合本 基金管 理人 对本基 金实施 的投资 管理 活动， 对 2016 年 10 月 15 日刊登 的
本 基金 更 新的 招 募说明 书进 行了更 新，主 要更新 的内 容如下 ：
1 、在 “三、 基金管 理人”部 分，更 新了部 分内容 。
2 、 在 “ 五 、 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 更 新 了 基 金 份 额 销 售 机 构 信 息 和 会 计 师 事 务 所 信
息。
3 、 在 “ 九 、 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 与 转 换 ” 部 分 ， 更 新 了 申 购 、 赎 回 清 单 的 格 式 举
例。
4 、在 “十一 、基金 的投资” 部分， 补充了 本基金 2016 年第 4 季度投 资组合 报告 的内
容。
5 、在 “十二 、基金 的业绩” 部分， 更新了 基金合 同生 效以来 的投资 业绩数 据。
6 、在 “二十 四、其 他应披露 事项” 部分， 根据相 关公 告的内 容进行 了补充 。
易 方达基 金管理 有限公 司
2017 年 4 月 19 日
