金 元 顺安 成长 动 力灵 活配 置
混 合 型证 券投 资 基金 更新 招 募说 明书 摘要
（2017 年 1 号）
基金管理人：金 元 顺安基金管理有 限 公司
基金托管人：中 国 农业银行股份有 限 公司
二〇 一七 年四 月
金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
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重要提示
金 元顺安 成长 动力灵 活配置 混合型 证券 投资基 金（原 名：金 元惠 理成长 动力灵 活配 置
混合型证 券投资 基金 ， 以 下简称 “本基 金” ） 根据 2008 年 6 月 16 日中国 证 券监督管 理委员
会下发的 《关 于同意 金元 比联成长 动力灵 活配置 混 合型证券 投资基 金募集 的 批复》 （证监 许
可［2008 ］810 号 ） 的核 准， 进行 募集。 本 基金基 金合同于 2008 年 9 月 3 日生效。 基金管
理人于 2012 年 3 月 15 日更名为 金元惠 理基金 管 理有限公 司，本 基金基 金 名称相应 变更为
“金元惠 理成长 动力灵 活 配置混合 型证券 投资基 金 ” 。基金管 理人 于 2015 年 3 月 6 日更 名
为 金元顺 安基金 管理有 限公 司，本 基金基 金名称 相应 变更为 “金元 顺安成 长动 力灵活 配置
混合型证 券投资 基金” 。 上述变更 事项已 报中国 证 监会备案 。
基 金管理 人保 证本招 募说明 书的内 容真 实、准 确、完 整。本 招募 说明书 经中国 证监 会
核 准，但 中国证 监会对 本基 金募集 的核准 ，并不 表明 其对本 基金的 价值和 收益 作出实 质性
判断或保 证，也 不表明 投 资于本基 金没有 风险。
投资有风 险，基 金投资 者 认购或申 购基金 时应认 真 阅读本招 募说明 书。
基金的过 往业绩 并不预 示 其未来表 现。
基 金管理 人依 照恪尽 职守， 诚实信 用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产， 但不 保
证基金一 定盈利 ，也不 保 证最低收 益。
本 基金投 资于 证券市 场，基 金净值 会因 为证券 市场波 动等因 素产 生波动 。作为 灵活 配
置混合型 基金 ， 本基 金将 力争通过 对股票 、 债 券等 大类资产 的有 效 合理配 置 规避系统 风险、
降 低投资 组合的 波动性 ，但 同时也 可能存 在因本 基金 如下原 因而产 生的风 险： 一、投 资管
理 人对市 场判断 有误从 而导 致资产 配置比 例不合 适而 产生的 风险； 二、本 基金 使用“ 股票
盈利增长 分析指 标评价 体 系”和“ROIC 模 型”进 行选股， 使用的 指标、 分 值、计算 方法的
选 取不当 会影响 组合中 股票 构成与 投资业 绩；三 、股 票研究 不深入 与业绩 预测 不准确 带来
的 风险。 在本基 金的选 股方 法中， 使用了 预测性 的指 标，包 括当年 的净利 润增 长率、 预期
中 长期净 利润增 长率、 预期 中长期 每股收 益增长 率、 预期市 盈率等 ，如果 研究 不深入 、业
绩 预测不 准确会 增 加投 资风 险。投 资人认 购（或 申购 ）基金 时应认 真阅读 本招 募说明 书，
全 面认识 本基金 产品的 风险 收益特 征和产 品特性 ，充 分考虑 自身的 风险承 受能 力，理 性判
断 市场， 对认购 基金的 意愿 、时机 、数量 等投资 行为 作出独 立决策 。投资 者在 获得基 金投
资收益的 同时， 亦承担 基 金投资中 出现的 各类风 险 。 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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本《招募 说明书 》依据 本 基金《基 金合同 》编写 ， 并经中国 证监会 核准。 《 基金合同》
是 约定基 金当事 人之间 权利 、义务 的法律 文件。 基金 投资人 自依《 基金合 同》 取得基 金份
额 ，即成 为基金 份额持 有人 和本基 金合同 的当事 人， 其持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其
对 《基金 合同》 的 承认和接 受，并按 照《基 金法》 、 《 运作办法 》 、 《基金 合同》 及其他有 关
规 定享有 权利、 承担义 务。 基金投 资人欲 了解基 金份 额持有 人的权 利和义 务， 应详细 查阅
基金合同 。
本招募说 明书 （更 新） 所 载内容截 止日为 2017 年 3 月 2 日， 有 关财务 数据 和净值表 现
截止日为 2016 年 12 月 31 日。 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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一、基 金管理人
（一）基 金管理 人概况
名称：金 元顺安 基金管 理 有限公司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
办公地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
成立日期 ：2006 年 11 月 13 日
法定代表 人：任 开宇
批准设立 机关： 中国证 券 监督管理 委员会
批准设立 文号： 中国证 监 会证监基 金字[2006]222 号
经 营范围 ：募 集基金 、管理 基金和 经中 国证监 会批准 的其他 业务 （涉及 行政许 可的 凭
证经营）
组织形式 ：有限 责任公 司
注册资本 ：贰亿 肆仟伍 佰 万元人民 币
存续期间 ：持续 经营
联系人： 孙筱君
联系电话 ：021-68882850
股权结构 ：金元 证券股 份 有限公司 占公司 总股本 的 51% ， 上海泉 意金融 信息服务 有限
公司 占公 司总股 本的 49% 。
本 基金管 理人 公司治 理结构 完善， 经营 运作规 范，能 够切实 维护 基金投 资 者的 利益 。
股 东会为 公司的 权力机 构， 由全体 股东组 成，决 定公 司的经 营方针 以及选 举和 更换董 事、
监 事等事 宜。公 司章程 中明 确公司 股东通 过股东 会依 法行使 权利， 不以任 何形 式直接 或者
间接干预 公司的 经营管 理 和基金资 产的投 资运作 。
董事会为 公司的 执行机 构 ，对股东 会负责 ，并向 股 东会汇报 。公司 董事会 由 8 名董事
组成，其中 3 名 为独立 董事。根 据公司 章程的 规 定，董事 会履行 《公司 法 》规定的 有关重
大事项的 决策权 、对公 司 基本制度 的制定 权和对 总 经理等经 营管理 人员的 监 督和奖惩 权。
公司设监 事会， 由 4 名 监 事组成， 其中包 括 2 名 职 工代表监 事。 监 事会向 股 东 会负责，
主要负责 检查公 司财务 并 监督公司 董事、 高级管 理 人员尽职 情况。 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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公 司日常 经营 管理由 总经理 负责。 公司 根据经 营运作 需要设 置基 金投资 部、专 户投 资
部、 固定收 益及量 化部、 研究部、 产 品开发 部、 市 场营销部、 专户理 财部、 北京分公 司 （筹） 、
华东营销 中心 、 华南 营销 中心、 信息技 术部 、 基 金 事务部 、 交易 部 、 财务 部 、 人事 行政部 、
监 察稽核 部、资 产管理 部、 金融同 业部、 创新投 资部 、金融 市场部 、资本 市场 部和投 资部
等 22 个职 能部门 。 此外 ， 公司董 事会下 设风险 控 制与合规 审核委 员会、 资 格审查委 员会和
薪酬管理 委员会 ，公司 总 经理下设 投资决 策委员 会 和风 险控 制委员 会。
（二）主 要人员 情况
1、基金管 理人董 事会成 员
任 开宇先 生， 董事长 ，博士 学位。 曾任 长春证 券有限 公司总 裁助 理，新 华证券 有限 公
司监事长 ，金元 证券有 限 公司投行 总监 、 副总裁 ；2010 年 7 月出任 金元顺 安基金管 理有限
公司董事 ，2010 年 9 月 出任金元 顺安基 金管理 有 限公司董 事长。
史 克新先 生， 董事， 学士学 位。曾 任珠 海会计 师事务 事务所 注册 会计师 、君安 证券 有
限 公司审 计师、 北大方 正投 资有限 公司副 总经理 、兴 安证券 东莞营 业部总 经理 和深圳 丽晶
生物技术 有限公 司董事 长 。2007 年 至今， 任金元 证券股份 有限公 司经纪 服 务总部总 经理 、
副监事长 。
冷 天晴先 生， 董事， 学士学 位，冷 天晴 先生长 期在军 区部队 服役 ，主要 从事军 队内 部
的管理工 作， 后 相继于 多 家大型企 业担任 总经理 、 执行董事 等高级 职务， 曾 于 2012 年 9 月
至 2013 年 5 月年 任云南 工投集团 动力配 煤股份 有 限公司总 经理， 现 担任云 南九天投 资控股
集 团有限 公司总 经理， 主持 公司的 全面工 作，此 外兼 任云南 滇中供 应链管 理有 限公司 执行
董事、深 圳滇中 商业保 理 有限公司 执行董 事。
栗 旻先生 ，董 事，硕 士学位 。栗旻 先生 长期在 中国农 业银行 多个 岗位担 任管理 职位 ，
自 1996 年始 至 2012 年在 农业银行 先后担 任了分 行 营业部公 司业务 部/ 国 际 业务部担 任副总
经理、 总经理 ， 在农 行云 南省分行 下属的 支行担 任 副行长 、 行长等 职务 。 自 2012 年始 担任
深圳滇中 商业保 理有限 公 司总经理 至今。
李 宪英先 生， 独立董 事。曾 任大庆 市第 一医院 医师、 大庆市 中胜 律师事 务所律 师， 现
任上海市 锦天城 律师事 务 所高级合 伙人。
张屹山先 生， 独 立董事。 曾任吉林 大学数 学系助 教 ， 吉林大 学经济 管理学 院 任副教授，
日本关西 学院大 学客座 教 授，天治 基金管 理有限 公 司独立董 事；1992 年 5 月，出任 吉林大
学商学院 院长、 博士生 导 师。 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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潘书鸿先 生，独 立董事 ， 学士学位 。潘书 鸿先生 曾 于 1995 年至 1999 年任 上海功茂 律
师事务所 行政主 管，于 1999 年至 2006 年任上 海 崇林律师 事务所 （后更 名 为上海海 之纯律
师事务所 ） 行政 主管， 此 后自 2006 年至今 在上海 恒建律师 事务所 担任主 任 律师、 首 席合伙
人。另外 ，潘书 鸿先生 自 2013 年至 今在第 十届 上海律师 协会担 任副会 长 ，自 2016 年 至今
在上海仲 裁委员 会担任 仲 裁员。
张 嘉宾先 生， 董事， 公司总 经理， 兼任 子公司 董事长 ，工商 管理 硕士。 曾任深 业美 国
公司 （ 新泽西 ） 副总裁 ， 瑞银华宝 （纽 约 ） 业务 经 理， 富 国基金 管理有 限公 司总经理 助理、
市场总监， 信诚基 金管理 有限公司 副总经 理、 首席 市场官， 中 国光大 资产 管 理有限公 司 （香
港）首席 运营官 ，民生 加 银基金管 理有限 公司总 经 理。
2、基金管 理人监 事会成 员
吴 毓锋先 生， 监事会 主席， 硕士学 位， 金元证 券股份 有限公 司财 务总监 。曾任 海南 省
国 际信托 投资公 司证券 营业 部财务 经理， 历任金 元证 券股份 有限公 司财务 部业 务主管 、助
理总经理 、副总 经理和 总 经理，现 任金元 证券股 份 有限公司 财务总 监。
李 春光先 生， 监事， 硕士学 位，具 有上 海证交 所颁发 的董秘 资格 证书。 李春光 先生 于
2005 年至 2015 年 在云南 凌云律师 事务所 担任律 师 ，自 2015 年至 今在上 海 泉意金融 信息服
务有限公 司担任 副总经 理 。
陈 渝鹏先 生， 员工 监 事，兼 任子公 司监 事会主 席，硕 士学位 ，金 元顺安 基金管 理有 限
公司信息 技术部 总监。 曾 任银通证 券信息 部主管 ， 金元证券 电脑总 部助理 主 管工程师 。
洪 婷女士 ，员 工监事 ，大专 学历， 金元 顺安基 金管理 有限公 司财 务部总 监助理 。曾 任
职于昆山 组合服 饰有限 公 司出纳及 华尔街 英语金 茂 培训中心 财务会 计。
3、管理层 人员情 况
任开宇先 生，董 事长， 简 历同上。
张嘉宾先 生，总 经理， 简 历同上。
凌 有法先 生， 督察长 ，硕士 学位。 曾任 华宝信 托有限 公司发 展研 究中心 研究员 、债 券
业 务部高 级经理 ，联合 证券 有限公 司固定 收益部 业务 董事， 金元证 券有限 公司 资产管 理部
首 席研究 员，首 都机场 集 团公司资 本运营 部专家 。
符 刃先生 ，副 总经理 ，硕士 学位。 曾任 海南国 信资产 管理公 司总 经理助 理，香 港海 信
投资有限 公司总 经理， 历 任金元证 券有限 公司基 金 筹备组负 责人， 公司督 察 长。 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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邝 晓星先 生， 财务总 监，学 士学位 。曾 任海南 省国际 信托投 资公 司上海 宜山路 证券 营
业 部总经 理，金 元证券 有限 责任公 司上海 宜山路 证券 营业部 总经理 ，金元 证券 有限责 任公
司财务总 部经理 助理， 历 任金元证 券有限 责任公 司 基金筹备 组成员 。
李 锐先生 ，副 总经理 ，硕士 学位。 曾任 国金证 券股份 有限公 司金 融理财 部总经 理， 中
国民生银 行石家 庄分行 历 任金融市 场部 总 经理助 理 （主持 全面工 作） 、 金融 市场部副 总经理
（主持全 面工作） 。
4、本基金 基金经 理
闵 杭先生 ， 投 资总监 ，金元 顺安消 费主 题混合 型证券 投资基 金、 金元顺 安新经 济主 题
混 合型证 券投资 基金、 金元 顺安宝 石动力 混合型 证券 投资基 金、金 元顺安 成长 动力灵 活配
置 混合型 证券投 资基金 和金 元顺安 金通宝 货币市 场基 金的基 金经理 ，上海 交通 大学工 学学
士 。曾任 湘财证 券股份 有限 公司上 海自营 分公司 总经 理，申 银万国 证券股 份有 限公司 证券
投资总部 投资总 监。2015 年 8 月 加入金 元顺安 基 金管理有 限公司 。23 年 证券、 基 金等金 融
行业从业 经历， 具有基 金 从业资格 。
侯 斌女士 ， 金 元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证券投 资基金 、金 元顺安 宝石动 力混 合
型 证券投 资基金 和金元 顺安 核心动 力混合 型证券 投资 基金的 基金经 理，上 海财 经大学 经济
学学士。 曾任光 大保德 信 基金管理 有限公 司行业 研 究员。2010 年 6 月加入 金元顺安 基金管
理 有限公 司，历 任高级 行业 研究员 ，金元 顺安成 长动 力灵活 配置混 合型证 券投 资基金 基金
经 理助理 ，金元 顺安核 心动 力混合 型证券 投资基 金基 金经理 助理， 金元顺 安价 值增长 混合
型证券投 资基金 基金经 理 。15 年基 金等金 融行业 从业经历 ，具有 基金从 业 资格。
5、投资决 策委员 会成员 的姓名和 职务
张嘉宾先 生，总 经理， 简 历同上。
闵杭先生 ， 投资 总监， 基 金经理， 简历同 上。
侯斌女士 ， 基金 经理， 简历同上 。
李 杰先生 ， 金 元顺安 丰祥债 券型证 券投 资基金 、金元 顺安保 本混 合型证 券投资 基金 、
金 元顺安 丰利债 券型证 券投 资基金 、金元 顺安沣 楹债 券型证 券投资 基金和 金元 顺安金 元宝
货 币市场 基金的 基金经 理， 上海交 通大学 理学硕 士。 曾任国 联安基 金管理 有限 公司数 量策
略分析员 、 固 定收益高 级 研究员 。 2012 年 4 月 加入 金元顺安 基金管 理有限 公 司。 10 年证券、
基金等金 融行业 从业经 历 ，具有基 金从业 资格。
缪 玮彬先 生， 金元顺 安价值 增长混 合型 证券投 资基金 的基金 经理 ，复旦 大学经 济学 硕金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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士 。曾任 华泰资 产管理 有限 公司固 定收益 部总经 理， 宝盈基 金管理 有限公 司研 究员， 金元
证 券有限 责任公 司资产 管理 部总经 理助理 ，联合 证券 有限责 任公司 高级投 资经 理，华 宝信
托投资有 限责任 公司投 资 经理。2016 年 10 月加 入 金元顺安 基金管 理有限 公 司。19 年基 金
等金融行 业从业 经历， 具 有基金从 业资格 。
郭 建新先 生， 金元顺 安金通 宝货币 市场 基金的 基金经 理，西 南财 经大学 经济学 硕士 。
曾任河北 银行股 份有限 公 司资金运 营中心 债券交 易 经理。2016 年 9 月加入 金元顺安 基金管
理有限公 司。7 年证券 、 基金等金 融行业 从业经 历 ，具有基 金从业 资格。
6、上述人 员之间 均不存 在近亲属 关系。
二、基 金托管人
（一）基 金托管 人情况
1、基本情 况
名称：中 国农业 银行股 份 有限公司 （简称 中国农 业 银行）
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 28 号凯晨 世贸中心 东座
法定代表 人：周 慕冰
成立日期 ：2009 年 1 月 15 日
批准设立 机关和 批准设 立 文号：中 国银监 会银监 复[2009]13 号
基金托管 业务批 准文号 ： 中国证监 会证监 基字[1998]23 号
注册资本 ：32,479,411.7 万元人民 币
存续期间 ：持续 经营
联系电话 ：010-66060069
传真：010-68121816
联系人： 林葛
中 国农业 银行 股份有 限公司 是中国 金融 体系的 重要组 成部分 ，总 行设在 北京。 经国 务
院批准， 中国农 业银行 整 体改制为 中国农 业银行 股 份有限公 司并于 2009 年 1 月 15 日依 法
成 立。中 国农业 银行股 份有 限公司 承继原 中国农 业银 行全部 资产、 负债、 业务 、机构 网点金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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和 员工。 中国农 业银行 网点 遍布中 国城乡 ，成为 国内 网点最 多、业 务辐射 范围 最广， 服务
领 域最广 ，服务 对象最 多， 业务功 能齐全 的大型 国有 商业银 行之一 。在海 外， 中国农 业银
行同样通 过自己 的努力 赢 得了良好 的信誉 ，每年 位 居《财富 》世界 500 强 企业之列 。作为
一 家城乡 并举、 联通国 际、 功能齐 备的大 型国有 商业 银行， 中国农 业银行 一贯 秉承以 客户
为 中心的 经营理 念，坚 持审 慎稳健 经营、 可持续 发展 ，立足 县域和 城市两 大市 场，实 施差
异 化竞争 策略， 着力打 造 “ 伴你成 长 ”服 务品牌 ，依 托覆盖 全国的 分支机 构、 庞大的 电子
化网络和 多元化 的金融 产 品， 致 力为广 大客户 提供 优质的金 融服务 ， 与 广大 客户共创 价值、
共同成长 。
中 国农业 银行 是中国 第一批 开展托 管业 务的国 内商业 银行， 经验 丰富， 服务优 质， 业
绩突出，2004 年被 英国 《全球托 管人》 评为中 国 “ 最佳托 管银行 ” 。2007 年中国农 业银行
通过了美 国 SAS70 内部 控制审计 ，并获 得无保 留 意见的 SAS70 审 计报告 。自 2010 年起中
国农业银行连续 通过托管 业务国际内控标 准（ISAE3402 ）认证，表 明了独 立公正第三方对
中 国农业 银行托 管服务 运作 流程的 风险管 理、内 部控 制的健 全有效 性的全 面认 可。中 国农
业银行着 力加强 能力建 设 ，品牌声 誉进一 步提升 ， 在 2010 年 首届“‘ 金牌理 财 ’TOP10 颁
奖盛典 ” 中成绩 突出， 获 “ 最佳托 管银行 ”奖。2010 年再次 荣获《 首席财 务官》杂 志颁发
的 “ 最佳 资产托 管奖 ” 。2013 年至 2015 年连 续获 得中国债 券市场 “优 秀 托 管机构奖 ” ，2015
年被中国 银行业 协会授 予 “ 养老金 业务最 佳发展 奖 ” 。
中国农业 银行证 券投资 基 金托管部 于 1998 年 5 月 经中国证 监会和 中国人 民 银行批准 成
立，2014 年更名 为托管 业务部/ 养老金 管理中 心 ，内设综 合管理 处、证 券 投资基金 托管处 、
委 托资产 托管处 、境外 资产 托管处 、保险 资产托 管处 、风险 管理处 、技术 保障 处、营 运中
心 、市场 营销处 、内控 监管 处、账 户管理 处，拥 有先 进的安 全防范 设施和 基 金 托管业 务系
统。
2、主要人 员情况
中国农业 银行托 管业务 部 现有员工 140 余 名， 其中 具有高级 职称的 专家 30 余名， 服务
团队成员 专业水 平高、 业 务素质好 、 服务 能力强， 高级管理 层均有 20 年以 上金融从 业经验
和高级技 术职称 ，精通 国 内外证券 市场的 运作。
3、基金托 管业务 经营情 况
截止到 2016 年 12 月 31 日， 中国农 业银行 托管的 封闭式证 券投资 基金和 开 放式证券 投
资基金共 342 只。 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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（二）基 金托管 人的内 部 风险控制 制度说 明
1、内部控 制目标
严 格遵守 国家 有关托 管业务 的法律 法规 、行业 监管规 章和行 内有 关管理 规定 ， 守法 经
营 、规范 运作、 严格监 察 ， 确保业 务的稳 健运行 ， 保 证基金 财产的 安全完 整 ， 确保有 关信
息的真实 、准确 、完整 、 及时 ， 保 护基金 份额持 有 人的合法 权益。
2、内部控 制组织 结构
风 险管理 委员 会总体 负责中 国农业 银行 的风险 管理与 内部控 制工 作 ， 对 托管业 务风 险
管 理和内 部控制 工作进 行监 督和评 价。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处 ， 配 备了专 职内
控监督人 员负责 托管业 务 的内控监 督工作 ，独立 行 使监督稽 核职权 。
3、内部控 制制度 及措施
具 备系统 、完 善的制 度控制 体系， 建立 了管理 制度、 控制制 度、 岗位职 责、业 务操 作
流 程，可 以保证 托管业 务的 规范操 作和顺 利进行 ；业 务人员 具备从 业资格 ；业 务管理 实行
严 格的复 核、审 核、检 查制 度，授 权工作 实行集 中控 制，业 务印章 按规程 保管 、存放 、使
用 ，账户 资料严 格保管 ，制 约机制 严格有 效；业 务操 作区专 门设置 ，封闭 管理 ，实施 音像
监 控；业 务信息 由专职 信息 披露人 负责 ， 防止泄 密； 业务实 现自动 化操作 ，防 止人为 事故
的发生， 技术系 统完整 、 独立。
（三）基 金托管 人对基 金 管理人运 作基金 进行监 督 的方法和 程序
基金托管 人通过 参数设 置 将 《基 金法》 、 《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托管 协议 规定的投 资
比 例和禁 止投资 品种输 入监 控系统 ，每日 登录监 控系 统监督 基金管 理人的 投资 运作， 并通
过基金资 金账户 、基金 管 理人的投 资指令 等监督 基 金管理人 的其他 行为。
当基金出 现异常 交易行 为 时，基金 托管人 应当针 对 不同情况 进行以 下方式 的 处理：
1、电话提 示。对 媒体和 舆论反映 集中的 问题， 电 话提示基 金管理 人；
2、 书面 警示 。 对本 基金 投资比例 接近超 标、 资 金 头寸不足 等问题 ， 以书 面 方式对基 金
管理人进 行提示 ；
3、 书面 报告 。 对投 资比 例超标 、 清算资 金透支 以 及其他涉 嫌违规 交易等 行 为， 书 面提
示有关基 金管理 人并报 中 国证监会 。
金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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三、相 关服务机构
（一）直 销机构
金元顺安 基金管 理有限 公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
法定代表 人：任 开宇
邮政编码 ：200120
电话：021-68882850
传真：021-68882865
联系人： 孙筱君
客服专线 ：400-666-0666 、021-68881898
公司网址 ：www.jysa99.com
（二）代 销机构
1、中国农 业银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 28 号凯晨 世贸中心 东座
法定代表 人：周 慕冰
联系人： 张伟
联系电话 ：010-85109230
传真：010-85109219
客服电话 ：95599
公司网址 ：www.abchina.com
2、中国工 商银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
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法定代表 人：易 会满
联系人： 杨菲
联系电话 ：010-66107909
传真：010-66107914
客服电话 ：95588
公司网址 ：www.icbc.com.cn
3、中国建 设银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号 楼 （长安兴 融中心 ）
法定代表 人：王 洪章
联系人： 张静
联系电话 ：010-67596219
传真：010-66275654
客服电话 ：95533
公司网址 ：www.ccb.com
4、交通银 行股份 有限公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 188 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张作伟
联系电话 ：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话 ：95559
公司网址 ：www.bankcomm.com 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
13
5、招商银 行股份 有限公 司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
法定代表 人： 李 建红
联系人： 于菲
联系电话 ：0755-83161095
传真：0755-83195050
客服电话 ：95555
公司网址 ：www.cmbchina.com
6、中国邮 政储蓄 银行股 份有限公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 3 号
法定代表 人：李 国华
联系人： 文彦娜
联系电话 ：010-68858101
传真：010-68858117
客服电话 ：95580
公司网址 ：www.psbc.com
7、华夏银 行股份 有限公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
法定代表 人：吴 建
联系人： 董金
联系电话 ：010-85238441 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
14
传真：010-85238680
公司网站 ：www.hxb.com.cn
8、上海浦 东发展 银行股 份有限公 司
注册地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 姚磊
联系电话 ：021-61614467
传真：021-63604199
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
9、中国民 生银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷
联系电话 ：010-57092619
传真：010-57092611
客户服务 电话：95568
公司网站 ：www.cmbc.com.cn
10 、中信 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
法定代表 人：李 庆萍 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
15
联系人： 王媛
联系电话 ：010-89937322
传真：010-65550827
客服电话 ：95558
公司网址 ：bank.ecitic.com
11 、上 海银行 股份有 限公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：金 煜
联系人： 王笑
联系电话 ：021-68475732
传真：021-68476111
客服电话 ：95594
公司网址 ：www.bankofshanghai.com
12 、平安 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省深圳 市 深南东路 5047 号 深圳发 展银行大 厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 深南东路 5047 号 深圳发 展银行大 厦
法定代表 人：谢 永林
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
传真：021-50979507
客服电话 ：95511-3
公司网址 ：www.bank.pingan.com
13 、金元 证券股 份有限 公 司 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
16
注册地址 ：海南 省海口 市 南宝路 36 号证券 大厦 4 层
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 时 代金融 中心大 厦 17 楼
法定代表 人：陆 涛
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话 ：4008-888-228
公司网址 ：www.jyzq.cn
14 、中国 民族证 券有限 责 任公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号 盘古大 观 A 座 40F-43F
法定代表 人：何 亚刚
联系人： 李微
联系电话 ：010-59355941
传真：010-66553791
客服电话 ：400-889-5618
公司网址 ：www.e5618.com
15 、中信 建投证 券有限 责 任公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市 东城 区 朝阳门内 大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 许梦园
联系电话 ：010-85156398
客服电话 ：400-8888-108 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
17
传真：010-65182261
公司网站 ：www.csc108.com
16 、光大 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址 ：上海 市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人：薛 峰
联系人： 李晓皙
联系电话 ：021-22169111
传真：021-22169134
客服电话 ：95525
公司网址 ：www.ebscn.com
17 、申万 宏源证 券有限 公 司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 黄莹
联系电话 ：021-33388211
传真：021-54033888
客服电话 ：95523 或 4008895523
公司网址 ：www.swhysc.com
18 、海通 证券股 份有限 公 司
注册地址 ： 上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：周杰 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
18
联系人： 李笑鸣
联系电话 ：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话 ：95553 或拨 打 各城市营 业网点 咨询电 话
公司网址 ：www.htsec.com
19 、兴业 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ： 上海 市 浦东 新 区民生路 1199 弄证 大五 道口广场 1 号楼 21 层
法定代表 人：兰 荣
联系电话 ：021-38565785
联系人： 柯延超
联系电话 ：0591-38507950
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
20 、招商 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦 A 座 38 —45 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦 A 座 38 —45 层
法定代表 人：宫 少林
联系电话 ：0755-82960167
传真：0755-82943636
联系人： 黄蝉君
客户服务 电话：95565 、4008888111
公司网址 ：www.newone.com.cn
21 、国泰 君安证 券股份 有 限公司 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
19
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商城路 618 号
办公地址 ：上海 市银城 中 路 168 号 上海银 行大厦 29 楼
法定代表 人：杨 德红
联系人： 钟伟镇
联系电话 ：021-38676767
传真：021-38670666
服务电话 ：95521
公司网址 ：www.gtja.com
22 、华泰 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：江苏 省南京 市 江东中路 228 号
办公地址 ：江苏 省南京 市 江东中路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82493561
传真：025-51863323
客服电话 ：95597
公司网址 ：www.htsc.com.cn
23 、中国 银河证 券股份 有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街 35 号 2-6 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 35 号 2-6 层
法定代表 人： 陈 共炎
联系人： 邓颜
联系电话 ：010-66568292
传真：010-66568990 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
20
客服电话 ：4008-888-888
公司网址 ：www.chinastock.com.cn
24 、广发 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：广州 市天河 区 天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广州 市天河 北 路大都会 广场 36 、38 、41 、42 楼
法定代表 人：孙 树明
客服电话 ：95575 或致 电 各地营业 网点
联 系人： 黄岚
联系电话 ：020-87555888-333
传真：020-87553600
公司网址 ：www.gf.com.cn
25 、国元 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 梅山路 18 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 梅山路 18 号安徽 国际金 融中心 A 座
法定代表 人：蔡 咏
联系人： 陈琳琳
联系电话 ：0551-2246273
传真：0551-62272100
客服电话 ：95578
公司网站 ：www.gyzq.com.cn
26 、中信 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路 8 号卓 越 时代广场 （二期 ）北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路 48 号中 信证券 大厦
法定代表 人： 张 佑君 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
21
联系人： 侯艳红
联系电话 ：010-60838995
传真：010-60833739
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.cs.ecitic.com
27 、华福 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：福建 省福州 市 鼓楼区温 泉街道 五四路 157 号 7—8 层
办公地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 至 10 层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 郭相兴
联系电话 ：021-20655175
传真：0591-87383610
客服电话 ：0591-96326
公司网址 ：www.hfzq.com.cn
28 、信达 证券股 份有限 公 司
注册（办 公）地 址：北 京 市西城区 闹市口 大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 尹旭航
联系电话 ：010-63081493
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
公司网址 ：www.cindasc.com
29 、长江 证券股 份有限 公 司
注册地址 ： 湖北 省 武汉 市 新华路特 8 号长 江证券 大 厦 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
22
办公地址 ： 湖北 省 武汉 市 新华路特 8 号长 江证券 大 厦
法定代表 人：尤 习贵
联系人： 奚博宇
联系电话 ：021-68751860
客户服务 电话：95579 、4008-888-999
公司网站 ：www.95579.com
30 、中信 证券（ 山东） 有 限责任公 司
注册地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国际 金 融广场 1 号楼第 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 孙秋月
联系电话 ：0532-85022026
传真：0532-85022605
客服电话 ：95548
公司网址 ：www.zxwt.com.cn
31 、天相 投资顾 问有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表 人：林 义相
联系电话 ：010-66045152
传真：010-66045500
联系人： 尹伶
客服电话 ：010-66045678
网址：www.txsec.com 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
23
32 、上海 好买基 金销售 有 限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔 多斯国际 大厦 9 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 陆敏
联系电话 ：021-20211847
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
公司网址 ：www.ehowbuy.com
33 、诺亚 正行（ 上海） 基 金销售投 资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 68 号 时代金 融中心 8 楼
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
联系电话 ：021-38509680
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
公司网址 ：www.noah-fund.com
34 、杭州 数米基 金销售 有 限公司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街道 文一西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道 3588 号 恒生大厦 12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 郭轶凡
联系电话 ：021-61686888 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
24
传真：0571-26698533
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
35 、深圳 众禄基 金销售 有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 笋岗街道 梨园路 物资控 股 置地大厦 8 楼 801
办公地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
联系电话 ：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话 ：4006-788-887
公司网址 ：www.zlfund.cn36
36 、和讯 信息科 技有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号 1002 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号 1002 室
法定代表 人：王 莉
联系人： 刘洋
联系电话 ：021-20835787
传真：010-85650806
客服电话 ：400-920-0022
公司网址 ：www.hexun.com
37 、上海 长量基 金销售 投 资顾问有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号裕景 国 际 B 座 16 层 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
25
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 何昳
联系电话 ：021-20691922
传真：021-58787698
客服电话 ：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
38 、上海 天天基 金销售 有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址 ：徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 层
法定代表 人：其 实
联系人： 朱玉
联系电话 ：021-54509988
客服电话 ：400-1818-188
公司网址 ：www.1234567.com.cn
39 、上海 利得基 金销售 有 限公司
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址 ：上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表 人： 李 兴春
联系人： 曹怡晨
联系电话 ：021-60195148
客服电话 ：400-921-7755
公司网址 ：www.leadbank.com.cn 、a.leadfund.com.cn
40 、北京 钱景财 富投资 管 理有限公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
26
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 陈剑炜
联系电话 ：010-57418813
客服电话 ：400-893-6885
公司网址 ：www.qianjing.com
41 、北京 恒天明 泽基金 销 售有限公 司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号 五层 5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号 乐成中 心 A 座 23 层
法定代表 人：周斌
联系人： 祖杰
联系电话 ：010-57756159
客服电话 ：4008-980-618
公司网址 ：www.chtfund.com
42 、海银 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路 1217 号 陆家嘴 金融服务 广场 16F
法定代表 人：刘 惠
联系人： 何春燕
联系电话 ：021-80133828
客服电话 ：400-808-1016
公司网址 ：www.fundhaiyin.com
43 、深圳 市新兰 德证券 投 资咨询有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技园 4 栋 10 层 1006# 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
27
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 35 号国 际企业 大厦 C 座 9 层
法定代表 人：张 彦
联系人： 张燕
联系电话 ：010-58325388
客服电话 ：400-166-1188
公司网址 ：www.jrj.com.cn
44 、兴业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：福州 市湖东 路 154 号 中山大 厦
办公地址 ：福州 市湖东 路 154 号 中山大 厦
法定代表 人：高 建平
联系人： 曾鸣
联系电话 ：021-52629999-218906
客服电话 ：95561
公司网址 ：www.cib.com.cn
45 、浙江 同花顺 基金销 售 有限公司
注册地址 ：杭州 市文二 西 路 1 号 903 室
办公地址 ：杭州 市西湖 区 文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 刘晓倩
联系电话 ：0571-88911818-8653
客服电话 ：4008-773-772
公司网址 ：fund.10jqka.com.cn
46 、上海 汇付金 融服务 有 限公司
注册地址 ： 上海 市黄浦 区 中山南路 100 号 19 层 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
28
办公地址 ： 上海 市黄浦 区 中山南路 100 号 金外滩 国 际广场 19 楼
法定代表 人：金 佶
联系人： 陈云卉
联系电话 ：021-33323999-5611
客服电话 ：400-820-2819
公司网址 ：www.chinapnr.com
47 、上海 陆金所 资产管 理 有限公司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 陆家嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼
法定代表 人：鲍 东华
联系人： 宁博宇
联 电话：021-20665952
客服电话 ：4008666618
公司网址 ：www.lu.com
48 、申万 宏源西 部证券 有 限公司
注册地址： 新疆乌 鲁木齐 市高新区 （ 新市区） 北 京 南路 358 号大成 国际大 厦 20 楼 2005
室
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人：韩 志谦
联系人： 唐岚
联系电话 ：010-88085258
传真：010-88085195
客服电话 ：4008-000-562
公司网址 ：www.hysec.com 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
29
49 、中国 国际金 融股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 大街 1 号国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址 ：北京 建国门 外 大街国贸 写字楼 2 座 28 层
法定代表 人：丁 学东
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166-6493
客服电话 ：400-910-1166
公司网址 ：www.cicc.com50、大泰 金石 基 金销售 有 限公司
注册地址 ：南京 市建邺 区 江东中路 222 号 南京奥 体 中心现代 五项馆 2105 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区峨山路 505 号 东方纯 一 大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 赵明
联系电话 ：021-20324155
客服电话 ：400-928-2266
公司网址 ：www.dtfunds.com
51 、上海 联泰资 产管理 有 限公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富特北 路 277 号 3 层 310 室
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富特北 路 277 号 3 层 310 室
法定代表 人：燕 斌
联系人： 兰敏
联系电话 ：021-52822063-8102
客服电话 ：021-52822063
公司网址 ：www.91fund.com.cn
52 、北京 晟视天 下投资 管 理有限公 司 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
30
注册地址 ：北京 市怀柔 区 九渡河镇 黄坎村 735 号 03 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 甲六号 万通中 心 D 座 21 层
法定代表 人：蒋 煜
联系人： 徐晓荣
联系电话 ：010-58170876
传真：010-58170800
客服电话 ：400-818-8866
公司网址 ：www.shengshiview.com
53 、中信 期货有 限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路 8 号卓 越时代 广 场 （二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路 8 号卓 越时代 广 场 （二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表 人：张 皓
联系人： 韩钰
联系电话 ：010-60833754
传真：010-57762999
客服电话 ：400-9908-826
公司网址 ：www.citicsf.com
基 金管理 人可 根据有 关法律 法规的 要求 ，选择 其它符 合要求 的机 构代理 销售本 基金 ，
并及时公 告。
（三）注 册登记 机构
名称：金 元顺安 基金管 理 有限公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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法定代表 人：任 开宇
电话：021-68881801
传真：021-68881875
（四）律 师事务 所
名称：上 海市通 力律师 事 务所
注册地址 ：上海 市银城 中 路 68 号时 代金融 中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31356000
联系人： 孙睿
经办律师 ：黎明 、孙睿
（五）会 计师事 务所
名称：安 永华明 会计师 事 务所（特 殊普通 合伙）
注册地址 ：北京 市东城 区 东长安街 1 号东 方广场 东 方经贸城 安永大 楼 16 层
办公地址 ：北京 市东城 区 东长安街 1 号东 方广场 东 方经贸城 安永大 楼 16 层
法人代表 ：葛明
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人： 汤骏
经办注册 会计师 ：汤骏 、 印艳萍
四、基 金的名称
金元顺安 成长动 力灵活 配 置混合型 证券投 资基金
五、基 金的类型
混合型证 券投资 基金 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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六、基 金的 投资目标
在 “可持 续成 长投资 ”指导 下，本 基金 深度剖 析与把 握上市 公司 的成长 动力， 以 “ 已
投入资本 回报率 （Return on invested capital ，ROIC ） ”为核心 财务分 析指标 ， 主要投 资于资
本 运用效 率高、 具有可 持续 成长特 征的上 市公司 ；力 争通过 灵活合 理的大 类资 产配置 与专
业 的证券 精选， 在精细 化风 险管理 的基础 上构建 优化 组合， 谋求基 金资产 长期 持续稳 定的
合理回报 。
七、基 金的 投资 范围
本 基金主要 投资 于 具 有良好 流动性 的金 融工具 ，包括 国内依 法发 行上市 的股票 、债 券
及中国证 监会允 许基金 投 资的其他 金融工 具。
本 基 金投 资组 合中 股票 投资 比 例为 基金 资产 的 30% －80% ，其 中投 资于 资本 运 用效 率
高 、具有可持 续成长特征 的上市公司股 票的比例不 低于本基金股 票资产的 80% ，债 券投资
比例为基 金资产 的 15% －65% ， 现金 以及到 期日在 一年以内 的政府 债券投 资 比例合计 不低于
基金资产 净值的 5% 。
因 基金规 模或 市场变 化等因 素导致 本基 金投资 组合不 符合上 述规 定的， 基金管 理人 将
在 10 个交 易日 内 做出调 整以符合 上述规 定 。法 律 、法规另 有规定 的，从 其 规定。
八、基 金的 投资策略
本基金的 投资将 定性与 定 量分析贯 穿于资 产类别 配 置、 行 业资产 配置 、 公司 价值评估、
投 资组合 构建的 全过程 之中 ，依靠 坚实的 基础分 析和 科学的 金融工 程模型 ，把 握股票 市场
和债券市 场的有 利投资 机 会，构建 最佳的 投资组 合 ，实现长 期优于 业绩基 准 的良好收 益。
本 基金的 投资 管理分 为 两个 层次， 第一 个层次 是资产 类别配 置， 即基金 资产在 股票 、
债 券和现 金三大 资产类 别间 的配置 ；第 二 个层次 是单 个证券 （包括 股票和 债券 ）的选 择 。
在该层次 中，本 基金以 宏 观经济预 测和行 业趋势 分 析辅助股 票选择 。
1 、资 产类属配 置
本 基金在 资产 配置中 贯彻 “ 自上而 下 ” 的策略 ，根据 宏观经 济发 展 趋势 、金融 市场 的金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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利率变化 和经济 运行周 期 的变动， 进行积 极的战 略 性资产类 别配置 。
本基金投 资在股 票、债 券 和现金三 大类资 产之间 的 灵活配置 来源于 以下三 个 方面：
（1 ） 分析 员对 宏观经 济 发展趋势 和宏观 经济指 标 的分析与 判断
分 析员 从 研究 国民经 济发展 状况入 手， 判断利 率水平 、通货 膨胀 率、货 币供应 量、 国
际收支等 多元因 素对中 国 证券市场 的影响 。
（2 ） 分析 员对 股票市 场 和债券市 场相对 投资价 值 的评估
分析员主 要借助 “股权 风 险溢价模 型（Equity Risk Premium Model ，ERP）” 分 析类别资
产 的预期 风险收 益特征 ，得 出科学 的市场 分析结 论。 股票资 产的当 前收益 率以 三阶段 现金
流折现模 型中的 隐含收 益 率为参考 ， 债券 资产的 当 前收益率 以 10 年 期的国 债到期收 益率为
参考。
（3 ） 数量分析 员 对股 票 市场、债 券市场 以及投 资 组合的风 险评估 与建议
本 基金的 资产 配置决 策参照 数量分 析员 的风险 评估建 议，由 数量 分析 员 运用统 计方 法
计 算投资 组合、 股票市 场、 债券市 场的风 险水平 以及 各大类 资产之 间相对 的风 险水平 ，向
投资决策 委员会 提交股 票 风险溢价 水平、 投资组 合 调整可能 导致的 风险变 化 的评估报 告。
2 、股 票组合的 构建和 管 理
在 股票投 资方 面， 本 基金 将 数量模 型与 定性分 析相结 合，采 取主 动投资 方法构 建 股票
投 资组合 。具体 而言， 基于 “ 自下 而上 ” 的原则 ， 在 “ 可持 续成长 投资 ” 指导 下，本 基金
深度剖析 与把握 上市公 司 的成长动 力， 以 “已投 入 资本回报 率（Return on invested capital ，
ROIC ） ” 为核心 财务分 析 指标， 将 资本 运用效 率高 、 具有 可持续 成长特 征 的 上市公司 股票纳
入股票投 资组合 。 在 股票 投资过程 中， 本基金 同时 以宏观经 济预测 和行业 趋 势分析为 辅助。
（1 ） “ 可持续 成长投 资” 的内涵
“可持续 成长投 资” 为 本 基金股票 组合构 建的核 心 理念。 “可 持续成 长” 指 导本基金 股
票 投资决 策的基 本点是 从“ 企业的 增长性 ”与“ 增长 的可持 续性” 两个维 度进 行股票 的分
析与筛选 ，判断 企业持 续 增长的投 资机会 ，最大 程 度实现基 金资产 的长期 稳 定增长。
本 基金管 理人 深信， 企业的 “成长 动力 ”来源 于企业 如何运 用其 可运用 的资本 ，资 本
运 用效率 的高低 决定了 企业 未来盈 利是否 可持续 。基 于此， 本基金 管理人 认为 ，体现 企业
资本运用 效率的 指标—— 已投入资 本回报 率 —— 是 企业未来 成长动 力的综 合 反映指标 。
已投入资 本回报 率为企 业 息税后经 营性利 润 （NOPAT ） 与 投资资 金 （有 息负 债加所有 者金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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权 益）之 比率， 其代表 了投 资资金 的回报 水平。 总体 上，已 投入资 本回报 率分 析可以 帮助
本 基金识 别出具 有稳定 盈利 增长前 景的企 业，这 些企 业资产 的内在 价值往 往会 反映在 其股
票 价格长 期的稳 定上涨 之中 。短期 内可能 由于一 些市 场投资 者对一 些事件 的过 度反应 ，使
得这些企 业的股 票定价 被 低估，本 基金将 把握住 这 些股票的 价值回 归。
通 过对企 业盈 利的增 长性以 及增长 的可 持续性 两个维 度的综 合分 析，本 基金可 以根 据
上 市公司 盈利增 长的强 弱以 及上市 公司在 可持续 性评 判标准 方面的 表现， 将上 市公司 分类
归入四个 象限： 第一象 限 ： 增长 强劲 — 可 持续性 强 、 第二 象限： 增长较 强 — 可持续性 较弱、
第 三象限 ：增长 乏力 — 可持 续性弱 、第四 象限： 增长 较弱 — 可持续 性较强 。本 基金重 点专
注 位于第 一象限 的公司 ，并 适当考 察有可 能向该 象限 改善的 上市公 司。相 反， 对于位 于或
向第三象 限方向 恶化的 上 市公司则 采取回 避的态 度 。
（2 ） 股票组合 构建
本 基金股 票组 合的构 建 经过 如下六 个步 骤并最 终形成 股票投 资组 合： 流 动性筛 选、根
据 GICS 行业 分类体 系对 A 股上市公 司进行 行业划 分、盈利 增长性 ：盈利 增 长分析与 筛选、
盈利可持 续性： 已投入 资 本回报率 分析 、 公司治 理 评估 以及 估值考 量。
1 ）流 动性筛选
本 基金按 照一 定日均 成交额 和流通 市值 标 准对 上市公 司流动 性进 行初步 筛选。 在当 前
得市场条 件下， 本基金 管 理人采纳 如下两 个指标 作 为股票流 动性筛 选标准 ：90 个交易 日日
内平均成 交额不 低于 1,000 万元以 及流通 市值不 低 于 3 亿元 。本基 金将根 据未来中 国证券
市 场的发 展规模 、上市 公司 日均成 交额和 流通市 值的 变化情 况，以 及本基 金资 金规模 ，相
应调整上 述流动 性筛选 标 准。
2 ）根 据 GICS 行业 分类体 系对 A 股上 市公司 进行行 业划分
以摩根斯 坦利与 标准普 尔 联合发布 的 “全 球行业 分 类标准 （GICS ） ” ， 本基金 管理人对 A
股 上市公 司进行 行业划 分。 在具体 分类过 程中， 为了 使各行 业内的 上市公 司具 有可比 性，
本基金管 理人将 划分深 度 进行到 GICS 三级行 业。
3 ）盈 利增长性 ：盈利 增 长 分析与 筛选
本 基金主 要通 过数量 模型进 行盈利 增长 的筛选 。为此 ，本基 金的 盈利增 长分析 指标 评
价 体系主 要从盈 利增长 能力 、盈利 质量能 力、盈 利速 度能力 和盈利 稳健能 力四 个方面 对上
市 公司的 盈利增 长性进 行分 析。根 据该盈 利增长 分析 指标评 价体系 ，本基 金管 理人可 以得
到每一上 市公司 所对应 的 分值，我 们将高 于行业 平 均分值的 上市公 司纳入 可 选范围。 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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同 时，由 于上 市公司 股价还 受到诸 多非 数量化 因素的 影响， 例如 经济、 行业的 周期 性
波 动、行 业发展 的结构 性问 题、政 策法规 等，因 此， 在进行 数量分 析的同 时， 投资管 理团
队将跟踪 市场变 化以及 不 断更新的 信息， 关注数 据 以外的因 素。
此 外，本 基金 管理人 将根据 市场变 化趋 势，以 谨慎的 态度定 期或 不定期 地对数 量模 型
进行适当 地修正 ，以确 保 模型的有 效性。
4 ）盈 利可持续 性： 已 投 入资本回 报率分 析
已 投入资 本回 报率是 本基金 股票组 合构 建的核 心指标 。本基 金将 使用本 基金管 理人 自
主开发的 “ROIC 模 型” 来 评估上市 公司的 资本运 用 效率。ROIC 模型是 通过 如下 两个 指标来
考察上市公司的资本运用效率：一是“已投入资本回报率” ，二是“加权平均资本成本
（WACC ） ” 。已投入 资本 回报率为企业息 税后经营 性利润（NOPAT ）与投资 资金（有息负债
加 所有者 权益） 之比率 ，其 代表了 投资资 金的回 报水 平。加 权平均 资本成 本为 企业有 息负
债 成本和 权益成 本的加 权平 均，其 代表了 企业资 本运 用的代 价。只 有那些 已投 入资本 回报
率高、加 权平均 资本成 本 低的企业 才被认 为是有 效 地运用了 其可得 资本的 企 业。
在 第三步 盈利 增长分 析与筛 选的基 础上 ，本基 金管理 人通过 上述 两个指 标把股 票分 类
归入四个 象限： 第 一象限 ：ROIC 高—WACC 高、 第 二象限：ROIC 高 —WACC 低、 第三象 限：
ROIC 低—WACC 低、 第四 象限： ROIC 低—WACC 高 。 本基金 将选择 第二象 限 “ROIC 高、 WACC
低 ”的股 票，从 而确定 可投 资的股 票组合 。同时 ，本 基金管 理人将 适当考 察有 可能向 该象
限改善的 上市公 司。 相反 ， 对于 位于或 向第四 象限 方向恶化 的上市 公司则 采 取回避的 态度。
5 ）公 司治理评 估
在 已投入 资本 回报率 分析基 础上， 本基 金将结 合公司 治理和 估值 水平以 最终构 建股 票
投 资组合 。为此 ，本基 金从 如下五 个角度 建立了 中国 上市公 司公司 治理评 估体 系，对 上市
公 司的公 司治理 水平进 行评 估 ：企 业的纪 律性约 束、 对股东 利益的 关注、 企业 策略执 行评
估、企业 的社会 责任感 以 及持续创 新能力 。本基 金 管理人将 以该评 估体系 为 参照对 A 股上
市公司进 行综合 评分， 将 综合评分 在 60 分（ 包括 60 分 ）以上 的上市 公司 纳入股票 组合。
6 ）估 值考量
本 基金股 票组 合构建 的最后 一步为 股票 的 估值 考量 ， 其目的 在于 确定股票 的最 终目 标
价格 ，以 判断股 票的 内 在价 值和可 能回报 。投资 价值 的评估 方法包 括： 绝 对估 值法下 的自
由 现金流 折现模 型和股 利折 现模型 以及相 对估值 法。 本基金 将选择 估值吸 引的 上市公 司股
票。 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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7 ）动 态监测与 评估
上 市公司 的运 营状况 和盈利 能力随 着经 济、政 策、市 场和环 境的 变化而 处于不 断地 变
化之中， 因此本 基金将 对 上市公司 的上述 各方面 进 行监测和 评估， 及时调 整 股票组合 。
8 ）股 票组合构 建考虑 的 其他因素
在股票组 合构建 过程中 ， 本基金亦 将考虑 以下因 素 ：
个股持仓 量的政 策限制
本 基金将 根据 相关的 法律、 法规和 基金 合同等 法律文 件进行 投资 ，杜绝 违法、 违规 的
现象。基 金的相关 文件 对 个别行业 及个别 股票的 投 资最高比 重做出 限制。
分散投资 和风险 控制
参考 数量 化风 险分析 结果 ， 确认主 动性 风险的 来源， 并将风 险分 解到各 个层面 ，如 资
产 类别、 行业及 股票， 减 少风险集 中度， 并不断 地 进行收益 －风险 最优化 测 试 。
3 、行 业资产配 置
本 基金采 用上 述六个 步骤精 选出来 的股 票组合 ，完全 是以自 下而 上方式 构建而 成的 。
这 样的组 合可能 在单一 行业 集中度 较高， 造成组 合的 非系统 风险较 高。因 此， 本基金 将主
要利用 “投资 时钟 ” 模 型 ， 通过 建立 “行 业综合 价 值评估体 系” ， 对产 业环 境、 产 业政策 和
竞 争格局 的分析 和预测 ，确 定行业 经济变 量的变 动对 不同行 业的潜 在影响 ，得 出各行 业的
相对投资 价值并 据此对 组 合成份股 的行业 分布加 以 适当调整 。
基 本原则 是， 本基金 对行业 历史收 益率 和预期 收益的 分析， 在行 业间进 行配置 ，使 投
资组合在 控制风 险的情 况 下，达到 收益的 最大化 。
（1 ） 投资时钟
在 一般意 义上 ，投资 时钟表 明了在 经济 周期的 不同阶 段，各 个行 业的投 资表现 如何 。
比 如，在 经济发 展停滞 时， 防御型 的行业 表现较 为出 色；在 经济快 速发展 时， 周期性 的行
业 表现较 为出色 。另一 方面 ，通常 价值型 的行业 在货 币政策 紧缩时 表现较 佳， 而成长 型的
行业在货 币政策 较宽松 时 ，相对表 现较好 。
根 据这一 理论 基础， 本基金 管理人 建立 了中国 的 行业 研判 的 定量 分析 ， 从而 得 以观 察
在不同的 经济周 期 中行 业 相对表现 的排列 。
（2 ） 行业综合 价值评 估 体系和行 业优化 配置原 则
1 ）行 业综合价 值评估 体 系 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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在投资时 钟模型 对行业 趋 势研判的 基础上 ， 本 基金 管理人从 如下四 个角度 通 过建立 “行
业 综合价 值评估 体系” 来确 定行业 的投资 价值： 行业 景气度 、行业 收入和 利润 增长、 国际
产业竞争 力比较 和估值 比 较。
2 ）行 业优化配 置原则
本基金的 行业优 化配置 采 取以标普 中国 A 股 300 指数 1 级和 2 级行业 权重 为基础、 上
下浮动的 分散化 投资策 略 。
分 析员在 上述 行业综 合价值 评估体 系的 基础上 ，每月 对全部 行业 的投资 价值进 行综 合
评分和排 序， 由 此决定 不 同行业的 投资权 重。 具 体 评分方法 分为 5 个级 别， 即： “ ＋＋ ” 、 “ ＋”、
“0 ” 、 “ －”以 及“－－ ” 。 对于投资 价值评 估得分很 高 （＋＋ ） 或高 （ ＋）的 若干行业 ，
给 予“增 持”的 评级， 即在 该行业 原市场 权重的 基础 上增加 一定比 例的投 资； 对于评 分居
中（0 ） 的 行业， 本 基金 给予 “中性” 或 “市场 权 重” 的评级， 即在资 产配 置时维持 该行业
的 原市场 权重； 对于投 资价 值评估 得分低 （ －） 或很 低（－－ ）的 若干行 业， 本基金 给予
“减持” 的评级 ，即在 该 行业市场 权重的 基础上 减 少一定比 例的投 资。
4 、债 券组合的 构建和 管 理
（1 ） 债券投资 策略
基 于“自 上而 下”的 原则， 本基金 采用 久期控 制下的 主动性 投资 策略， 并本着 风险 收
益配比最 优、兼 顾流动 性 的原则确 定债券 各类属 资 产的配置 比例。
（2 ） 债券组合 构建
本 基金 债 券组 合构建 主要基 于 “自 上而 下 ” 的 原则， 特别是 对于 国债、 金融债 、央 行
票 据等品 种的投 资。在 债券 投资过 程中 ， 本基金 将采 用若干 定量模 型来对 宏观 和市场 两方
面数据进 行分析 ，并运 用 适当的策 略来构 建债券 组 合。
1 ）债 券投资主 要定量 模 型
本 基金主 要使 用如下 定量模 型进行 债券 数据分 析：宏 观经济 多因 素回归 模型、 利率 期
限结构模 型、组 合构建 模 型、利差 模型、 信用风 险 评估体系 。
2 ）债 券投资主 要策略
在 债券资 产配 置方面 ，本基 金采用 类属 配置、 久期管 理、收 益率 曲线配 置、相 对价 值
配置等方 法决定 不同券 种 之间和不 同期限 券种之 间 的配置比 例， 制 定债券 资 产配置方 案。
类属配置 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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通 过对 债 券基 准收益 率的研 究以及 各类 属债券 之间利 差的 历 史变 化特征 进行 分 析， 寻
找当前的 市场投 资机会 。
久期管理
债券分析 员通过对 GDP 增长速度 、财政 政策和 货 币政策的 变化、 通货膨 胀 的变动趋 势
分析，运 用数量 模型判 断 未来利率 走势， 提出债 券 投资组合 的久期 的建议 。
收益率曲 线配置
通 过对 央 行政 策、经 济增长 率、通 货膨 胀率和 货币供 应量等 多种 因素 的 分析来 预测 收
益 率曲线 形状的 可能变化 ， 从而 通 过子弹 形、哑 铃形 和梯形 等配置 方法， 在短 、中、 长期
债券间确 定比例 。
相对价值 配置
在市场中 寻找其 他各个 指 标相 同而 某一指 标相对 更 具有投资 价值的 债券， 并 进行投资。
在此策略 中，本 基金主 要 衡量这样 几方面 的指标 ： 流动性、 信用度 、收益 率 等。
企业债券 投资
本基金注 重单个 企业债 券 品种信用 风险的 控制， 并 且结合流 动性选 择优质 企 业债券。
（3 ） 债券选择
本 基金的 债券 选择通 过如下 三个环 节： 数量小 组初步 筛选 、 债券 分析员 研究和 集体 讨
论。
债券投资 对象的 选择标 准 包括但 不 限于 ：
1 ）信 用度
信用评级在 BBB＋ 以上，评级必须由国内外权威的专业评级机构做出；发行人如果是
上市公司 ， 不可 以是 ST 或者 PT ； 有一份 信用分 析 评价为 “ 中性 ” 以上的 研 究报告的 企 业债。
2 ）关 联性
发行人和 本基金 管理人 之 间没有关 联关系 。
（4 ） 投资决策 主要依 据
1 ）国 家有关法 律、法 规 和基金合 同的有 关规定 ；
2 ） 国际国 内的宏 观经济 形势， 主要指 标有消 费物 价指数 、 固定 资产投 资、 工业品价 格
指数、进 出口额 和汇率 等 ； 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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3 ）债 券市场各 主要收 益 率曲线到 期收益 率数据 ；
4 ）国 内外权威 专业机 构 的企业信 用评级 ；
5 ）国 家财政和 货币政 策 ；
6 ）国 内金融机 构信贷 投 放数据。
（5 ） 债券投资 决策流 程
1 ） 债券 分析 员每月 撰写 债券市场 研究报 告， 对 上 月央行资 金回笼 情况、 债 券票据发 行
情 况、债 券市场 走势等 做出 分析， 对今后 半年内 收益 率曲线 的变化 做出预 测， 对当月 的债
券组合久 期提出 建议， 供 投资决策 委员会 作为决 策 依据 ；
2 ）投 资决策委 员会每 月 对债券组 合的久 期做出 决 策 ；
3 ） 基金 经理根 据投资 决 策委员会 决定的 久期来 构 建债券组 合， 根据 市场利 差情况决 定
债券组合 中的类 属配置 ；
4 ）债券 分析员 通过对 流 动性和信 用的分 析向债 券 池中加入 企业债 券 ；
5 ）基 金经理从 债券池 中 挑选合适 的债券 品种构 建 组合 ；
6 ）交 易室执行 基金经 理 发出的交 易指令 ；
7 ） 稽核 部负 责 每日对 债 券组合的 久期进 行监控， 允许组合 久期在 投资决 策 委员会规 定
久期的一 定范围 内有所 偏 离。
5 、权 证投资策 略
本 基金将 通过 对权证 标的证 券基本 面的 研究， 并结合 权证定 价模 型计算 权证价 值。 本
基 金权证 操作将 根据权 证的 高杠杆 性、有 限损失 性、 灵活性 等特性 结合本 基金 的需要 进行
该 投资品 种的投 资。主 要考 虑运用 的策略 包括： 限量 投资、 趋势投 资、优 化组 合策略 、价
差策略、 双向权 证策略 等 。
6 、现 金管理
在 现金管 理上 ，本基 金基金 经理通 过对 未来现 金流的 预测进 行现 金预算 管理， 及时 满
足本基金 运作中 的流动 性 需求。
九、基 金的 业绩比较基准
本基金选 择标普 中国 A 股 300 指 数收益 率作为 股 票投资部 分的业 绩基准 ， 选择中证 综金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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合债指数 作为债 券投资 部 分的业绩 基准， 复合业 绩 比较基准 为：
标普中国 A 股 300 指数 ×55% ＋ 中证综 合债指 数×45% 。
本基金认 为适合 灵活配 置 混合型基 金股票 投资部 分 的业绩比 较基准 应符合 以 下条件：
1 、履 盖沪深两 个市场 ， 能够反映 两个市 场的全 貌 ；
2 、应 以成份股 的可自 由 流通股数 进行加 权；
3 、业 绩基准的 编制和 发 布应有一 定的历 史；
4 、业 绩基准有 较高的 知 名度和市 场影响 力。
如 果今后 市场 出现更 具代表 性的投 资基 准，或 更科学 的复合 指数 权重比 例，本 基金 可
以在经过 合适的 程序后 调 整或变更 业绩比 较基准 。
十、基 金的 风险收益特征
本 基金是 一只 主动投 资的灵 活配置 混合 型基金 ，其风 险收益 特征 从长期 平均及 预期 来
看 ，低于 股票型 基金， 高于 债券型 基金、 保本型 基金 与货币 市场基 金，属 于中 高风险 的证
券 投资基 金品种 。本基 金力 争使基 金的单 位风险 收益 值从长 期平均 来看高 于业 绩比较 基准
的单位风 险收益 值。
十一、 基金投资组合报告
基 金管理 人的 董事会 及董事 保证本 报告 所载资 料不存 在虚假 记载 、误导 性陈述 或重 大
遗漏 ，并 对其内 容 的真 实 性、准确 性和完 整性承 担 个别及连 带责任 。
基金托管 人中国 农业 银 行 股份有限 公司根 据本基金 基金合同 规定 ， 于 2017 年 3 月 29
日 复核了 本报告 中的财 务指 标、净 值表现 和投资 组合 报告等 内容 ， 保证复 核内 容不存 在虚
假记载、 误导性 陈述或 者 重大遗漏 。
本投资组 合报告 所载数 据 截至 2016 年 12 月 31 日 。
1 、期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 （元） 占基金总资产的比 （% ）
1 权益投资 10,835,022.00 54.36 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
41
其中：股 票 10,835,022.00 54.36
2 固定收益 投资 3,421,509.70 17.17
其中：债 券 3,421,509.70 17.17
资产支持 证券 - -
3 贵金属投 资 - -
4 金融衍生 品投资 - -
5 买入返售 金融资 产 - -
其中： 买断式 回购的 买入 返售金融 资产 - -
6 银行存款 和结算 备付金 合 计 5,607,739.23 28.14
7 其他各项 资产 66,741.32 0.33
8 合计 19,931,012.25 100.00
2 、期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资产净值比（% ）
A 农、林、 牧、渔 业 1,054,388.00 5.42
B 采矿业 - -
C 制造业 2,992,546.00 15.38
D 电力、 热 力、 燃气 及水生 产和供应 业 - -
E 建筑业 3,306,414.00 17.00
F 批发和零 售业 397,677.00 2.04
G 交通运输 、仓储 和邮政 业 571,963.00 2.94
H 住宿和餐 饮业 - -
I 信息传输 、软件 和信息 技 术服务业 18,790.00 0.10
J 金融业 1,186,212.00 6.10 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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K 房地产业 - -
L 租赁和商 务服务 业 - -
M 科学研究 和技术 服务业 896,480.00 4.61
N 水利、环 境和公 共设施 管 理业 - -
O 居民服务 、修理 和其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社 会工作 410,552.00 2.11
R 文化、体 育和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 10,835,022.00 55.69
3 、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （％）
1 600491 龙元建 设 82,600 953,204.00 4.90
2 600502 安徽水 利 95,400 952,092.00 4.89
3 300284 苏交科 43,100 896,480.00 4.61
4 002299 圣农发 展 32,400 687,528.00 3.53
5 600068 葛洲坝 68,200 626,758.00 3.22
6 300145 中金环 境 22,300 582,030.00 2.99
7 600036 招商银 行 32,500 572,000.00 2.94
8 600115 东方航 空 80,900 571,963.00 2.94
9 600519 贵州茅 台 1,700 568,055.00 2.92
10 601169 北京银 行 58,200 568,032.00 2.92
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4、期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 国家债券 2,400,000.00 12.34
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政 策性金 融债 - -
4 企业债券 1,013,900.00 5.21
5 企业短期 融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 7,609.70 0.04
8 其他 - -
9 合计 3,421,509.70 17.59
5.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元 ）
占基金资产净值
比例（％）
1 019533 16 国债 05 24,000 2,400,000.00 12.34
2 088040 08 铁路 01 10,000 1,013,900.00 5.21
3 123001 蓝标转 债 70 7,609.70 0.04
4 - - - - -
5 - - - - -
6.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本 报告期 末未持 有 资产支持 证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本 报告期 末未持 有 贵金属。
8.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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本基金本 报告期 末未持 有 权证投资 。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期 末本基 金投资 的股指期 货持仓 和损益 明 细
本基金本 报告期 末未投 资 股指期货 。
9.2 本基金 投资股 指期货 的投资政 策
本基金本 报告期 末未投 资 股指期货 。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本基 金投资 国债期 货 的投资政 策
本基金本 报告期 末未投 资 国债期货 。
10.2 报告 期末本 基金投 资 的国债期 货持仓 和损益 明 细
本基金本 报告期 末未投 资 国债期货 。
10.3 本基 金投资 国债期 货 的投资评 价
本基金本 报告期 末未投 资 国债期货 。
11. 投资组合报告附注
（1 ） 本 基金本 期投资 的 前十名证 券中有 发行主 体 被监管部 门立案 调查的， 或在报告 编
制日前一 年内受 到公开 谴 责、处罚 的证券 。
关于招商 银行（ 代码：600036 ） 的处罚 说明
2016 年 1 月 6 日 吉林证 监局对对 招商银 行股份 有 限公司长 春分行 采取责 令 改正措施 的
决定，具 体内容 如下：
我局于 2015 年 12 月 3 日至 12 月 7 日对 你行进 行 了基金销 售业务 专项检 查 ， 经查 ， 发
现你行存 在以下 问题：
一 、你行 未及时 在网站 更新 基金销 售人员 资格情 况， 不符合 中国证 监会公 告〔2008 〕
31 号第二 部分第 四条“ 各基金销 售机构 应当 在 2009 年 1 月底前 ，将全 部 基金销售 网点及
销售人员 资格情 况在公 司 网站上披 露，同 时抄报 中 国证券业 协会。 今后每 年 的 1 月和 7 月
基金销售 机构应 当对以 上 信息进行 更新并 报送中 国 证券业协 会”的 规定。
二 、你行 部分 从事基 金销售 业务的 人员 未取得 基金销 售业务 资格 ，不符 合《证 券投 资
基 金销售 管理办 法》第 五十 七条第 二款“ 宣传推 介基 金的人 员、基 金销售 信息 管理平 台系金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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统运营维 护人员 等从事 基 金销售业 务的人 员应当 取 得基金销 售业务 资格” 的 规定。
三 、你行 《投 资人权 益须知 》的内 容未 包括投 资者投 诉方式 和程 序，不 符合《 证券 投
资基金销 售机构 内部控 制 指导意见 》第二 十七 条 “ 基金销售 机构制 定《投 资 人权益须 知》 ，
内 容至少 应当包 括：… …（ 五）向 基金销 售机构 、自 律组织 以及监 管机构 的投 诉方式 和程
序”的规 定。
四 、你行 在基 金宣传 推介材 料中登 载有 个人的 推荐性 文字， 不符 合《证 券投资 基金 销
售 管理办 法》第 三十五 条“ 基金宣 传推介 材料必 须真 实、准 确，与 基金合 同、 基金招 募说
明书相符 ，不得 有下列 情 形：…… （六） 登载单 位 或者个人 的推荐 性文字 ” 的规定。
现要求你 行对上 述行为 进 行整改， 并于 2016 年 1 月 31 日前 向我局 提交整 改情况的 书
面报告， 我局将 组织检 查 验收。
如果对本 监督管 理措施 不 服的， 可 以在收 到本决 定 书之日起 60 日内向 中国 证券监督 管
理委员会 提出行 政复议 申 请，也可 以在收 到本决 定 书之日起 3 个月 内向有 管辖权的 人民法
院提起诉 讼。复 议与诉 讼 期间，上 述监督 管理措 施 不停止执 行。
现作出说 明如下 ：
A. 投 资 决 策 程 序： 基 金 经理 根 据 投 资 决策 委 员 会 和投 资 总 监 制 定的 投 资 策 略和 资 产 配
置 方案， 综合考 虑大类 资产 配置和 行业配 置比例 对不 同行业 进行投 资金额 分配 ，同时 在研
究部的支 持下， 对准备 重 点投资的 公司进 行深入 的 基本面分 析，最 终构建 投 资组合。
B. 基金经理遵循价值投资 理念，看重的是上市公司 的基本面和长期盈利能力 。我们判
断 此次事 件对公 司短期 负面 影响有 限，再 者公司 经营 多元化 ，涉及 多个领 域， 受到处 罚不
会对整体 的业绩 造成持 续 的影响， 因此买 入并持 有 公司股票 。
（2 ） 本 基金投 资的前 十 名股票中， 没有投 资于超 出基金合 同规定 备选股 票 库之外的 股
票 。
（3 ） 期末其他 资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证 金 9,115.85
2 应收证券 清算款 -
3 应收股利 - 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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4 应收利息 57,585.52
5 应收申购 款 39.95
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 66,741.32
（4 ） 本报告期 末 持有 的 处于转股 期的可 转换债 券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 123001 蓝标转 债 7,609.70 0.04
（5 ） 期末前十 名股票 中 存在流通 受限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
（6 ） 投资组合 报告附 注 的其他文 字描述 部分
因四舍五 入原因 ，投资 组 合报告中 分项之 和与合 计 可能存在 尾差。
十二、 基金的业绩
本 基金管 理人 依照恪 尽职守 、诚实 信用 、勤勉 尽责的 原则管 理和 运用基 金资产 ，但不
保 证基金 一定盈 利，也 不保 证最低 收益。 基金的 过往 业绩并 不代表 其未来 表现 。投资 有风
险 ， 投 资者在 做出投 资决 策前应仔 细阅读 本基金 的 招募说明 书。 基金业 绩数 据截至 2016 年
12 月 31 日。
1、本报告 期基金 份额净 值增长率 及其与 同期业 绩 比较基准 收益率 的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－ ④
2008-9-3 至
2008-12-31
2.90% 0.74% -8.27% 1.71% 11.17% -0.97% 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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2009.-1-1 至
2009-12-31
33.65% 1.54% 46.90% 1.11% -13.25% 0.43%
2010-1-1 至
2010-12-31
-6.47% 1.15% -4.38% 0.86% -2.09% 0.29%
2011-1-1 至
2011-12-31
-25.68% 0.94% -12.93% 0.71% -12.75% 0.23%
2012-1-1 至
2012-12-31
2.14% 1.05% 5.95% 0.69% -3.81% 0.36%
2013-1-1 至
2013-12-31
5.06% 1.35% -2.08% 0.76% 7.14% 0.59%
2014-1-1 至
2014-12-31
28.67% 1.20% 28.35% 0.65% 0.32% 0.55%
2015-1-1 至
2015-12-31
15.16% 2.35% 5.91% 1.33% 9.25% 1.02%
2016-1-1 至
2016-12-31
-25.22% 1.33% -4.30% 0.74% -20.92% 0.59%
自基金合 同
生效日至 今
13.68% 1.40% 51.41% 0.93% -37.73% 0.47%
重要提示 ：
（1 ） 上 述基金 业绩指 标 不包括持 有人认 购或交 易 基金的各 项费用， 计入费 用后实际 收
益水平要 低于所 列数字 ；
（2 ） 业绩比较 基准： 标 普中国 A 股 300 指数×55% ＋中证 综合债 指数×45% ；
（3 ） 业绩比较 基准日 期 为 2008 年 9 月 2 日 ，即 以基金合 同生效 日前一 日 收盘价格 为
计算基数 ；
（4 ） 数据截止 日期 为 2016 年 12 月 31 日。
2、 自基金 合同生 效以来 基金累计 份额净 值增长 率 变动及其 与同期 业绩比 较 基准收益 率
变动的比 较 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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十三、 基金的费用 概览
（一）基 金费用 的种类
1 、基 金管理人 的管理 费 ；
2 、基 金托管人 的托管 费 ；
3 、基 金合同生 效后的 信 息披露费 用；
4 、基 金份额持 有人大 会 费用；
5 、基 金合同生 效后 与 基 金有关 的 会计师 费和律 师 费；
6 、基 金的证券 交易费 用 ；
7 、基 金财产拨 划支付 的 银行费用 ；
8 、按 照国家有 关规定 可 以在基金 财产中 列支的 其 他费用。
（二） 上述 基金费 用由基 金管理人 在法律 法规规 定 的范围内 按照公 允的市 场 价格确定，
法律法规 和基金 合同另 有 规定时从 其规定 。
（三）基 金费用 计提方 法 、计提标 准和支 付方式
1、基金管 理人的 管理费 金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：H
＝E ×1.5%/ 当 年天数 ， 本 基金年管 理费率 为 1.5% ， 其中，H 为每日 应计提 的基金管 理费 ，E
为前一日 基金资 产净值 。
基 金管理 费每 日计提 ，按月 支付。 由基 金管理 人向基 金托管 人发 送基金 管理费 划付 指
令，经基 金托管 人复核 后 于次月首 日起 3 个工作 日内从基 金财产 中一次 性 支付给基 金管理
人，若遇 法定节 假日、 休 息日，支 付日期 顺延。
2、基金托 管人的 托管费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：H
＝E ×0.25%/ 当年 天数， 本基金年 托管费 率为 0.25% ， 其中 ，H 为每日 应计 提的基金 托管费 ，
E 为前一 日基金 资产净 值 。
基 金托管 费每 日计提 ，按月 支付。 由基 金管理 人向基 金托管 人发 送基金 托管费 划付 指
令，经基 金托管 人复核 后 于次月首 日起 3 个工作 日内从基 金财产 中一次 性 支付给基 金托管
人，若遇 法定节 假日、 休 息日，支 付日期 顺延。
3、 上述 （一） 中 3 到 7 项 费用由基 金托管 人根据 其 他有关法律 法规 及相应 协 议的规定，
按费用支 出金额 支付， 列 入或摊入 当期基 金费用 。
（ 四）不 列入基 金费用 的 项目
基 金管理 人和 基金托 管人因 未履行 或未 完全履 行义务 导致的 费用 支出或 基 金财 产的 损
失 ，以及 处理与 基金运 作无 关的事 项发生 的费用 等不 列入基 金费用 。基金 募集 期间所 发生
的信息披 露费 、 律师 费和 会计师费 以及其 他费用 不 从基金财 产中支 付， 基金 收取认购 费的，
可以从认 购费中 列支。
（ 五） 基 金管 理人和 基金托 管人可 根据 基金发 展情况 调整基 金管 理费率 和基金 托管 费
率 。降低 基金管 理费率 和基 金托管 费率， 无须召 开基 金份额 持有人 大会。 基金 管理人 必须
依照有关 规定 最 迟于新 的 费率实施 日前 在 指定媒 体 和基金管 理人网 站上刊 登 公告。
（六）基 金税收
基 金和基 金份额 持有人 根 据国家法 律法规 的规定 ， 履行纳税 义务。
金元顺安 成长动 力灵活 配置 混合型 证 券投资 基金
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十 四、 对招募说明书更新 部分的说明
本 招募说 明书根 据《 中华人 民共和 国证券 投资基 金法 》 、 《公开 募集证 券投 资基 金运 作
管理办法》 、 《证 券投资 基 金销售管 理办法》 、 《证 券 投资基金 信息披 露管理 办 法》
及其他有 关法律 法规的 要 求，对本 招募说 明书进 行 了更新， 主要更 新内容 如 下：
1 、 “ 重要提 示”部 分对 招募 说明书 内容的 截止日 期及 有关财 务数据 的截止 日期 进行 了
更新；
2、 “基金 管理人 ”部分 对 基金管理 人概况 和主要 人 员情况进 行了更 新；
3、 “基金 托管人 ”部分 对 基金托管 人情况 进行了 更 新；
4、 “相关 服务机 构”部 分 对代销机 构 进行 了更新 ；
5、 “基金 的投资 ”部分 对 基金投资 组合报 告和基 金 的业绩进 行了 更 新；
6、“ 对基 金份额 持有人 的 服务 ”部 分对 电 子版资 料 发送服务 进行了 更新；
7、“ 其它 应披露 事项 ” 部 分进行了 更新；
金元顺安 基金管 理有限 公 司
二〇一七 年 四 月 十八日
