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华融新利(001797)

华融新利:更新招募说明书摘要(2017年4月)查看PDF公告

华 融 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
基 金 管 理 人 : 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司华 融 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
2
【重 要提 示】
华 融 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ) 于 2015 年 8 月 5
日在中国证监会注册 (证监许可[2015]1907 号文) , 本基金的基金合同于 2015 年 9 月 2
日生效。
投资有风险,投资者申购基金前应当认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预测其未来表现。
本摘要根据 基金合同和招募说 明书编写,并经中国 证监会核准。基金 合同是约定 基
金当事人之 间权利、义务的法律 文件。基金投资人自 依基金合同取得基金 份额,即成 为
基金份额持 有人和本基金合同的 当事人,其持有基金 份额的行为本身即表 明其对基金 合
同的承认和接受,并按照《基金法 》( 该法于 2015 年 4 月 24 日经第十二届全 国人民代
表大会常务委员会第十四次会议修正) 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务 ;
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明 书所载内容截止日 为 2017 年 3 月 2 日,有关财务数 据和净值表现截止 日
为 2016 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。
一、 基金 管理人
(一)基金管理人概况
名称:华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
设立日期:2007 年 9 月 7 日
批准设立机关及批准设立文号:证监机构字[2007]212 号
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币 4,674,463,539 元
存续期限:永续经营
联系电话:95390
(二)主要人员情况华 融 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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1、董事会成员
祝 献忠 先生 ,董 事 长, 曾任 招商 银 行总 行清 算 中心 副主 任( 主 持工 作) 、基 金 托
管 部负 责人 ,企 业年 金部 总 经理 、投 资银 行部 总经 理 。现 任华 融证 券股 份有 限公 司 董
事 长 、 党 委 书 记 。
胡 援成 先 生, 公司 独 立董 事 。曾 任职 于 江西 财 经大 学助 教 、讲 师 、副 教授 、 金 融
学首席教授、 财政金融学院副院长。 现任江西财经大学校学术委员会主任, 金 融 学 资
深 教 授 、 博 导 、 金 融 发 展 与 风 险 防 范 研 究 中 心 主 任 , 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司独立董事。
张 连 起 先 生 , 公 司 独 立 董 事 。 曾 任 职 北 京 商 业 网 点 建 筑 公 司 会 计 主 管 、 经 济 日 报 财
务处长、 岳 华会计师事务所常务副总经理 。 现任瑞华会计师事务所管理合伙人, 华融证 券
股份有限公司独立董事。
姚 长 辉 先 生 , 公 司 独 立 董 事 。 曾 任 职 于 北 京 大 学 经 济 学 院 助 教 、 讲 师 、 光 华 管 理 学
院副教授。 现任北京大学光华管理学院教授, 华融证券股份有限公司独立董事。
曹力女士, 公司董事。 曾任职于中国华融资产管理股份有 限公司资产管理一部高 级
副经理、 股权管理部高级 副经理 、 高级经理 、 总经理助理 、 审计部总经理助 理。现任中 国
华融资产管理股份有限公司审计部副总经理。
杨林波先 生 , 公司董事。 曾任职于 中国华融资产管理 股份有限公司债权 部经理、 资 产
管 理 二 部 高 级 副 经 理 、 业 务 审 查 部 高 级 副 经 理 、 风 险 管 理 部 高 级 经 理 级 、 中 国 华 融 资 产
管 理 股 份 有 限 公 司 广 东 分 公 司 风 险 总 监 、 纪 委 副 书 记 、 副 总 经 理 。 现 任 中 国华融 资产 管
理股份有限公司风险管理部副总经理。
司颖女士, 公司董事。 曾任职于 中国 华融资产管理股份有限 公司证券业务部高 级
副 经 理 、 资 本 市 场 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 、 合 规 审 查 部 总 经 理 , 华 融 证 券 股 份 有 限
公 司 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 。 现 任 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 、 首 席 风 险 官、 党
委委员。
杨 铭 海 先 生 , 公 司 董 事 。 曾 任 职 于 招 商 银 行 北 京 分 行 支 行 行 长 、 招 商 银 行 天 津 分
行行长助理、 华融证券股份有限公司总 经理助理 。 现任华融证券股份有限公 司副总经
理、党委委员。
庞 月 英 女 士 , 公 司 董 事 。 曾 任 职 于 中 国 华 融 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 经 理 、 华 融 证
券股份有限公司风险执行 评审委员会副主任委员 、 主任委员。 现任华融证券股份有限
公司专职董事。华 融 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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高洁女士, 公司董事。 曾任职于中国华融资产管理股份有 限公司国际业务部高级 副
经理、 华融融德资产管理有限公司投资部门 、 风险管理部门总经理、 风险总监。现任华 融
证券股份有限公司专职董事。
2、监事会成员
王 水 洋 先 生 , 监 事 会 主 席 , 本 科 学 历 、 经 济 师 。 历 任 工 商 银 行 支 行 副 行 长 , 赣 州 分
行 信 贷 科 副 科 长 、 办 公 室 主 任 、 人 事 处 处 长 , 江 西 省 分 行 办 公 室 副 主 任 、 信 贷 管 理 部 副
总 经 理 , 广 发 银 行 北 京 分 行 个 人 银 行 部 副 总 经 理 、 自 助 中 心 主 任 、 电 子 银 行 部 总 经 理 级
行 员 、 天 津 分 行 筹 备 组 成 员 , 中 国 华 融 第 二 重 组 办 公 室 高 级 经 理 、 总 经 理 助 理 、 董 事 会
办 公 室 负 责 人 、 主 任 , 华 融 湘 江 银 行 副 监 事 长 , 综 合 管 理 部 总 经 理, 副行长、 党委委员 、
纪委委员、书记。
邓中科先生, 监事, 大专学历、 经 济师 。 历任中国人民银行三门峡分 行副行长 、 党 委 成
员 , 中 国 人 民 银 行 漯 河 分 行 副 行 长 、 党 委 成 员 , 中 国 人 民 银 行 安 阳 分 行 副 行 长 、 党 委 副 书
记 , 中 国 人 民 银 行 安 阳 中 心 支 行 行 长 、 党 委 书 记 , 中 国 银 行 业 监 督 管 理委员会安阳监管 分
局局长、 党委书记 , 中国银行业监督 委员会河南监管局监察室副主任, 中国银行业监督 与
管 理委 员 会 河南 监 管 局资 产 管 理公 司 和 邮政 储 蓄 机构 监 管 处处 长 , 中 国银 行 业 监督 与 管
理 委员 会 河 南监 管 局 现场 检 查 二处 处 长 , 中 国华 融 资 产管 理 股 份有 限 公 司河 南 省 分公 司
副总经理、纪委书记等职务。
令强华先生 ,监事,本科学历 ,高级工程师。武汉 水利电力学院水利 水电动力工 程
学士, 华北电力大学管理工程专业学 士。 历任葛洲坝机电公司办公室总经理助 理 , 葛 洲 坝
机 电 公 司 紫 阳 金 结 厂 厂 长 , 湖 北 南 河 水 电 开 发 有 限 公 司 总 经 理 、 党 委 书 记 , 葛 洲 坝 水 泥 厂
副厂 长、党 委书记 ,葛洲 坝集团 水泥有 限公司 董事长 、党委 书 记 , 中 国 葛 洲 坝 集 团 投 资
控股有限公司总经理等职务。
黄 芳 女 士 , 中 共 党 员 , 硕 士 研 究 生 学 历 、 高 级 经 济 师 。 现 任 公 司 经 纪 业 务 管 理 总 部 总
经 理 。 曾 在 中 国 华 融 资 产 管 理 公 司 研 究 发 展 部 、 人 力 资 源 部 工 作 , 先 后 任 副经理、经理、
高级副经理职务。
王 劭 斐 先 生 , 中 共 党 员 , 硕 士 研 究 生 学 历 、 中 级 会 计 师 , 现 任 公 司 风 险 管 理 部总经理。
曾 在中 国 华 融资 产 管 理投 资 银 行部 第 一 重组 办 公 室 、 总 裁办 公 室 先后 任 经 理、 高 级 副 经
理职务。
3、总经理及其他高级管理人员
罗 农 平 先 生 , 硕 士 研 究 生 学 历 、 经 济 师 。 历 任 珠 海 国 际 信 托 投 资 上 海 证 券 部 经 理 , 远
都 集 团 常 务 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) , 招 商 证 券 总 裁 助 理 , 南 方 证 券 接 管 组 成 员 , 中 国 中 投华 融 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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证 券 副 总 裁 , 中 国 民 族 证 券 有 限 公 司 总 裁 , 2014 年 7 月至 2015 年 4 月任华融证券股份 有
限公司党委委员、 副总经理 (主持工作) , 2015 年 4 月至今任华融证券股份有限公司党 委
委员、副总经理。
司 颖 女 士 , 副 总 经 理 、 合 规 总 监 、 合 规 总 监 、 首 席 风 险 官 。 曾 任 职 于 华 联 商 厦 股
份 有 限 公 司 , 中 信 证 券 投 资 银 行 部 , 中 国 华 融 资 产 管 理 公 司 证 券 业 务 部 经 理 、 第 一重
组办公 室高级副 经理 、 证券业 务部高级 副经理 , 华融证 券股份有 限公司资本 市 场 部 副
总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 、 资 本 市 场 部 总 经 理 、 公 司 总 经 理 助 理 。 现 任 华 融 证 券 股份 有限
公司党委委员、副总经理、合规总监兼合规审查部总经理。
杜 向 杰 先 生 , 副 总 经 理 。 曾 任 职 于 中 国 工 商 银 行 深 圳 分 行 、 中 国 华 融 资 产 管 理 公司、
国 信 证券 股 份 有限 公 司 部门 总 经 理 助 理 、 大 通 证券 股 份 有限 公 司 部门 总 经 理、 华 融 证券
股份有限公司总经理助理,现任华融证券股份有限公司副总经理。
杨 铭海 先 生, 公司 副 总经 理 。曾 任职 于 国家 农 业投 资公 司 、海 南 汇通 国际 信 托 投
资公司、 招商银行北京分行及天津分行, 现任华融证券股份有限公司党委委员、 副总
经理。
高 鹤 先 生 , 公 司 党 委 委 员 、 副 总 经 理 。 曾 任 职 于 清 华 紫 光 股 份 有 限 公 司 、 中 国 工
艺 美 术 集团 公 司 、 中国华 融资产管 理公司博士 后工作站 , 现任华 融证券股 份有限公司
党委委员、副总经理。
4、基金经理
范 贵 龙 , 男 , 汉 族 ,1981 年 生 ,武 汉 大 学 金融 学 硕 士 , 特 许 金 融 分析 师 (CFA), 金 融 风 险
管理师(FRM),具备 9 年金融行 业工作经验。 2006 年就职于 中国建设银行 ,2009 年 6 月 就
职于华融证券市场研究部, 2013 年 8 月就职于华融证券资产管理二部、 基金业务部。 20 15
年 4 月起任华融新锐灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 2015 年 9 月起任华融新 利
灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
主任委员:罗农平
委员:贺文哲、沈芳、陈刚、范贵龙
秘书:杜骐臻华 融 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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二、 基金 托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人:周慕冰
成立日期:2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本:32,479,411.7 万元人民币
存续期间:持续经营
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人:林葛
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国
务院 批准 , 中国 农业银 行整体 改制为 中国农 业银 行股份 有限公 司并于 2009 年 1 月 15 日
依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、 负债、 业务、 机
构网点和员工 。 中国农业银行网点遍 布中国城乡 , 成为国内网点最多、 业 务 辐 射 范 围 最
广 , 服 务 领 域 最 广 , 服 务 对 象 最 多 , 业 务 功 能 齐 全 的 大 型 国 有 商 业 银 行 之 一 。 在 海 外 ,
中 国 农 业 银 行 同 样 通 过 自 己 的 努 力 赢 得 了 良 好 的 信 誉 , 每 年 位 居 《 财 富 》 世 界 500 强 企
业 之 列 。 作 为 一 家 城 乡 并 举 、 联 通 国 际 、 功 能 齐 备 的 大 型 国有商业银行, 中国农业银行
一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营 、 可 持 续 发 展 , 立 足 县 域 和 城 市
两 大 市 场 , 实 施 差 异 化 竞 争 策 略 , 着 力 打 造 “伴 你 成 长 ” 服 务 品 牌 , 依 托 覆 盖 全 国 的 分
支机 构、庞 大的 电子化 网络和 多元化 的金融 产 品 , 致 力 为 广 大 客 户 提 供 优 质 的 金 融 服
务,与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务优质,
业绩突出, 2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农
业银行通过了美国 SAS70 内部控制 审计 , 并获得无保留意见的 SAS70 审计报告 。 自 2010华 融 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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年 起 中 国 农 业 银 行 连 续 通 过 托 管 业 务 国 际 内 控 标 准 ( ISAE3402 ) 认 证 , 表 明 了 独 立 公
正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 、 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 的 全
面认可。 中 国农业银行着力加强能力建设, 品牌声誉进一步提升 , 在 2010 年 首 届 “ ‘ 金
牌 理 财 ’ T O P 1 0 颁 奖 盛 典 ” 中 成 绩 突 出 , 获 “ 最 佳 托 管 银 行”奖。 2010 年再次荣获 《首
席 财 务 官 》 杂 志 颁 发 的 “ 最 佳 资 产 托 管 奖 ” 。 2013 年 至 2015 年 连 续 获 得 中 国 债 券 市
场“优秀托管机构奖 ”,2015 年被 中国银行业协会授予 “养老金业务最佳发展奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批
准 成 立 , 2014 年 更 名 为 托 管 业 务 部 / 养 老 金 管 理 中 心 , 内 设 综 合 管 理 处 、 证 券 投 资基
金 托 管 处 、 委 托 资 产 托 管 处 、 境 外 资 产 托 管 处 、 保 险 资 产 托 管 处 、 风 险 管 理 处 、 技 术 保
障 处 、 营 运 中 心 、 市 场 营 销 处 、 内 控 监 管 处 、 账 户 管 理 处 , 拥 有 先 进 的 安全防范设施和
基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中具有高级
职称的专 家 30 余名,服 务团队成员专业水 平高、业务素质好 、服务能力强,高 级管 理
层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2016 年 1 2 月 31 日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共 342 只。
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,守法 经
营、 规范运 作 、 严格监察,确保业务的 稳健运行 ,保证基金财产的安全完整,确保有关信 息
的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作 , 对 托 管 业 务 风
险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专 职
内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。
3、内部控制制度及措施华 融 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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具备系统、 完善的制度控制体 系,建立了管理制度 、控制制度、岗位 职责、业务 操
作流程,可 以保证托管业务的规 范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资 格;业务管 理
实行严格的 复核、审核、检查制 度,授权工作实行集 中控制,业务印章按 规程保管、 存
放 、 使 用 , 账 户 资 料 严 格 保 管 , 制 约 机 制 严 格 有 效 ; 业 务 操 作 区 专 门 设 置 , 封 闭 管 理 ,
实施音像监控; 业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密; 业务实现自动化操作, 防 止
人为事故的发生,技术系统完整、独立。
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人 通过参数设置将《 基金法》、《运作办 法》、基金合同、 托管协议规 定
的投资比例 和禁止投资品种输入 监控系统,每日登录 监控系统监督基金管 理人的投资 运
作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理:
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
2、 书面 警示 。 对本基金投资比例 接近超标、 资金头寸不足等问题 , 以书面方式对 基
金管理人进行提示;
3、 书面 报告 。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为 , 书 面
提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、 相关 服务机 构
(一)基金份额发售机构
1、华融证券股份有限公司直销中心
注册地址:北京市金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦
法定代表人:祝献忠
直销中心电话:95390
传真:010-85556592
联系人:李茜茜
电话:010-85556777
网 址 : htt p: //f un d. hrs ec .co m. cn
2 、 华 融 证券 股 份 有 限 公司 网 上 直 销 系统华 融 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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( 网 址 : htt p: //f un d. hrs ec .co m. cn )
3、销售机构
(1)华融湘江银行股份有限公司
注册及办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座
法定代表人:刘永生
客服电话:0731-96599
联系人:杨舟
电话:0731-89828900
网 址 : www .h rxj ba nk .co m. cn
(2)兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 154 号
办公地址:上海静安区江宁路 168 号兴业大厦
法定代表人:高建平
客户服务电话:95561
联系人:卞晸煜
电 话 : 021 -5 262 99 99 -21 80 22
网址:www.cib.com.cn
(3)上海好买基金销售有限公司
注册及办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代表人:杨文斌
客 服 电 话: 400 -7 00- 96 65
联系人:胡锴隽
电话:021-20613635
网 址 : htt p: //w ww .h owb uy .co m/
(4)上海天天基金销售有限公司
注册及办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人:其实
客 服 电 话: 400 -1 818 -1 88华 融 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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联系人:丁姗姗
电话:18611705311
网址:fund.eastmoney.com
(5)杭州数米基金销售有限公司
注册及办公地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
法定代表人:陈柏青
客 服 电 话: 400 0- 766 -1 23
联系人:朱晓超
电话:021-60897840
网 址 : htt p: //w ww .f und 12 3.c n
(6)深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册及办公地址:深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02
法定代表人:陈姚坚
客 户 服 务电 话 : 40 0-9 50 0- 888
网址:www.jfzinv.com
(二)登记机构
名称:华融证券股份有限公司
地址:北京市朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 层
法定代表人:祝献忠
设立日期:2007 年 9 月 7 日
联系电话:010-85556777
联系人:王阳
三、出具法律意见书的律师事务所
名称:北京市中伦律师事务所
住所:中国北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 36-37 层
负责人:张学兵
电话:010-59572288华 融 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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传真:010-65681838
经办律师:姚启明
联系人:姚启明
四、审计基金资产的会计师事务所
名 称 : 德 勤 华 永会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通合 伙 )
办公地址:上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼
执行事务合伙人:曾顺福
联系人:秦俊
电话:010-85207335
传真:010-85181218
经办注册会计师:李燕、秦俊
四、 基金 的名称
本基金名称:华融新利灵活配置混合型证券投资基金
五、 基金 的类型
基金类型:契约型开放式混合基金
六、 基金 的投资 目标
通过灵活运 用多种投资策略, 把握市场机会,分享 中国经济转型和增 长的红利, 在
有效控制风险的前提下力争获取高于业绩比较基准的投资收益。
七、 基金 的投资 方向
本基金投资 范围包括国内依法 发行上市的股票(包 含中小板、创业板 及其他经中 国
证监会核准 上市的股票)、 股指期货、 债券、货币 市场工具及法律法规 或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
如法律法规 或监管机构以后允 许基金投资的其它品 种,本基金管理人 在履行适当 程
序后,可以将其纳入投资范围。华 融 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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本基金将基金资产的 0%-95%投资于股票, 本基金每个交易日日终在扣除股指期货 合
约需缴纳的交易保证金后, 保持不低 于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的
政府债券。
八、 基金 的投资 策略
本基金将采 取积极主动的资产 配置策略,注重风险 与收益的平衡,选 择适应经济 转
型升级、能 够为股东持续创造价 值的优质标的,运用 多样化的投资策略实 行组合管理 ,
实现基金资产的长期增值。
1、资产配置策略
从全球经济 格局和中国经济发 展方式的变化,分析 经济的驱动力和阶 段性特征, 结
合宏观政策 、产业政策、结构变 迁、市场情绪等对比 分析大类资产风险收 益比,合理 分
配各大类资产配置比例,以实现基金资产的稳健增值。
(1) 关注的宏观因素包括, 主要宏观经济数据、 金融数据、 物价数据等。 具体包 括
GDP 增 速 、工 业 增 速 、进 出 口 增 速 、 投 资 增 速 、消 费 增 速 、物 价 指 数 、货 币 供 应 量 、 全
社会融资总 量和利率水平等,遵 循经济发展规律,在 现实条件约束下,合 理推断对各 大
类资产的可能变化和影响。
(2) 关注的政策因素包括, 经济体制改革政策、 财政货币政策、 产业发展政策、 区
域发展政策等,尤其注意经济新常态下的宏观调控思路的创新。
(3) 市 场情绪和估值因素主要包括 , 绝对估值水平, 横向、 纵向比较的相对估值 水
平,成交量、新开户数等。
2、股票投资策略
本基金的股 票投资秉承价值投 资理念,采取定量和 定性相结合的方法 ,深挖符合 经
济升级转型 、发展潜力巨大的行 业与公司,通过上下 游产业链的实地调研 对研究逻辑 和
结论进行验证,灵活运用多种低风险投资策略,把握市场投资机会。
(1)符合经济转型方向的新领域
在经济逐渐 进入新常态的背景 下,增速进入中高速 、结构优化、转型 升级、增长 动
力切换等将 成为主要特征,符合 经济转型升级、能够 为股东持续创造价值 的优质标的 是
主要投资方 向,具体则通过观察 企业是否涉足新领域 、采用新模式、实施 新战略来进 行
筛选。
(2)定量分析华 融 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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参考财务指 标主要有主营业务 收入增长率、净利润 增长率、毛利率、 净利率等, 本
基金选择预 期未来主营业务收入 增长率、净利润增长 率、毛利率较高高于 市场平均水 平
的上市公司。
使用 DDM 模型、DCF 模型、FCFF 模型等绝 对估值法估算上市 公司股票的内在价 值,
并与市盈率 (P/E) 、 市净率 (P/B) 、 市销率 (P/S) 等相对估值法作 对比 , 从行业中 选
择价值低估、现金流量状况好、盈利能力和偿债能力强的上市公司。
(3)定性分析
行业发展是否处于生命周期的上升阶段,是否与宏观经济发展大趋势相融合;
商业模式和 经营理念是否具有 领先性,是否有有效 配置各种生产要素 的管理运行 体
系,公司治理结构是否健全等;
竞争优势是依赖于经营许可管制, 还是品牌、 资源、 技术、 成本控制或营销机制等 ,
竞争对手是否在中长期时间内难以模仿等;
产品自主创 新情况、主要产品 更新周期、专有技术 和专利、对引进技 术的吸收和 改
进能力。
(4)实地调研
本基金投研 团队将实地调研上 市公司,深入了解其 管理团队能力、公 司法人治理 情
况、 经营状况、 重大投资项目情况 、 核心竞争力状况以及财务数据的真实性和可靠性等 ,
通过上下游产业链的实地调研验证研究逻辑和结论。
3、债券投资策略
本基金将自 上而下地在利率走 势分析、债券供求分 析基础上,灵活采 用类属配置 、
个券选择、套利等投资策略。
(1)类属配置
类属配置是 指基金组合在国债 、央行票据、债券回 购、金融债、企业 债、短期融 资
券、中期票 据、银行存款及现金 等投资品种之间的配 置比例。本基金的类 属配置策略 主
要实现两个 目标:一是通过类属 配置满足基金流动性 需求,二是通过类属 配置获得投 资
收益。从流 动性角度来说,基金 管理人需对市场资金 供求、申赎金额的变 化进行动态 分
析,以确定 本基金的流动性目标 ,并在此基础上相应 调整组合资产在高流 动性资产和 相
对流动性较 低资产之间的配比, 以满足投资人的流动 性需求。从收益性角 度来说,基 金
管理人将通 过分析各类属品种的 相对收益、利差变化 、流动性风险、信用 风险等因素 来
确定各类属 品种的配置比例,寻 找具有投资价值的投 资品种,增持相对低 估、价格将 上华 融 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
1 4
升的、能给 组合带来相对较高回 报的类属品种,减持 相对高估、价格将下 降的、给组 合
带来相对较低回报的类属品种,以期取得较高的总回报。
(2)个券选择策略
在个券选择 层面,将首先考虑 安全性因素,优先选 择央票、短期国债 等高信用等 级
的债券品种 以规避违约风险。除 考虑安全性因素外, 在具体的券种选择上 ,基金管理 人
将在正确拟 合收益率曲线的基础 上,找出收益率明显 偏高的券种,并客观 分析收益率 出
现偏离的原 因。若出现因市场原 因所导致的收益率高 于公允水平,则该券 种价格出现 低
估,本基金 将对此类低估值品种 进行重点关注。此外 ,鉴于收益率曲线可 以判断出定 价
偏高或偏低 的期限段,从而指相 对价值投资,这也可 以帮助基金管理人选 择投资于定 价
低估的短期债券品种。
4、股指期货投资策略
本基金认为 在符合一定条件的 市场环境中,有必要 审慎灵活地综合运 用股指期货 进
行套期保值 交易来对冲系统性风 险、降低投资组合波 动性并提高资金管理 效率。本基 金
在股指期货 投资中将以控制风险 为原则,以套期保值 为目的,本着谨慎原 则,参与股 指
期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。
本基金参与股指期货套期时将综合考虑:
(1)股指期货交易品种的流动性;
(2)股指期货交易品种与现货市场的相关度;
(3)通过股指期货进行套期保值交易的必要性;
(4) 股 指期货套期保值交易的综合成本, 来判断是否进行套期保值交易或套期保 值
的合理对冲比率。
5、套利策略
利用市场的 弱有效性,以较低 成本、较高效率、承 担较低风险情况下 把握市场定 价
偏差带来的机会,主要包括新可转换债券套利、增发套利、转债转股套利等。
九、 基金 的业绩 比较 基准
本基金业绩比较基准为: 沪深 3 00 指数收益率*30%+1 年期人民币定期存款基准利 率
*70%
采用该业绩比较基准主要基于如下考虑:
1、沪深 300 指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代华 融 新 利 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
1 5
表性和权威性。
2、 1 年期人民币定期存款基准利率, 具有良好的固定收益市场代表性。 如果今后 法
律法规发生变化, 或者有其他代表性 更强、 更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时 ,
经基金管理 人和基金托管人协商 一致后,本基金可以 在报中国证监会备案 后变更业绩 比
较基准并及时公告,报中国证监会备案并及时公告,而无需基金份额持有人大会审议。
十、 基金 的风险 收益 特征
本基金为混合型基金, 其预期收 益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,
但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。
十一 、基 金的投 资组 合报告
基金管理人 的董事会及董事保 证本报告所载资料不 存在虚假记载、误 导性陈述或 重
大遗漏,并 对其内容的真实性、 准确性和完整性承担 个别及连带责任。基 金托管人中 国
农业银行根 据本基金合同规定 ,于 2 017 年 3 月 21 日复核了本 报告中的财务指标 、净值
表现和投资组合报告等内容, 保证复 核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏 。
本投资组合报告 所载数据截 至 2016 年 12 月 31 日, 本报告中所列财 务数据摘 自 20 1 6
年第四季度季度报告。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 20,521,909.90 19.58
其中:股票 20,521,909.90 19.58
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 50,000,000.00 47.71
其中: 买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
33,643,035.41 32.10
8 其他资产 636,047.00 0.61
9 合计 104,800,992.31 100.001 6
2、报告期末按行业分类的 股票投资组合
(1)报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,048,800.00 1.29
C 制造业 16,896,660.00 20.81
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服
务业
2,427,610.00 2.99
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合 148,839.90 0.18
合计 20,521,909.90 25.281 7
(2)报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪 港通投资股票。
3、报 告期末 按公允 价值占 基金资 产净值 比例大 小排序 的前十 名股票 投资明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占 基 金 资 产 净
值比例(%)
1 002669 康达新材 88,000 2,732,400.00 3.37
2 000903 云内动力 304,000 2,663,040.00 3.28
3 600892 宝诚股份 31,000 2,427,610.00 2.99
4 300097 智云股份 36,300 1,989,603.00 2.45
5 002652 扬子新材 95,000 1,720,450.00 2.12
6 300282 汇冠股份 55,000 1,619,750.00 2.00
7 603010 万盛股份 37,200 1,509,948.00 1.86
8 603799 华友钴业 41,600 1,463,072.00 1.80
9 300136 信维通信 48,000 1,368,000.00 1.69
10 000636 风华高科 134,000 1,307,840.00 1.61
4、期 末按公 允价值 占基金 资产净 值比例 大小排 序的所 有资产 支持证 券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序
的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前
五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
7、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
8、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。
9、投资组合报告附注1 8
报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 的 发 行 主 体 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调
查或 在报告 编制期 日前一 年内 受到公 开谴责 、处罚 的情形 ,其 中 600892 宝诚 股
份已更名为“大晟文化"。
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(1)期末其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 54,370.06
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,876.94
5 应收申购款 575,800.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 636,047.00
(2)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期内未持有转股期的可转换债券。
(3)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流 通 受 限 部 分
的 公 允 价 值
(元)
占 基 金 资
产 净 值 比
例(%)
流 通 受 限 情 况
说明
1 000903 云内动力 2,663,040.00 3.28 临时停牌
2 600892 宝诚股份 2,427,610.00 2.99 临时停牌
3 002652 扬子新材 1,720,450.00 2.12 临时停牌
4 603010 万盛股份 1,509,948.00 1.86 临时停牌
(6)投 资组合 报告附 注的其 他文字 描述部 分由于 四舍五 入的原 因,分 项之
和与合计项之间可能存在尾差。
十二 、基 金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 ,
但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招 募说明书 。 本
报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:1 9
阶段
净 值 增 长
率①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
①-③
② -
④
过 去 三 个
月
-0.39% 0.33% 0.82% 0.21% -1.21% 0.12%
十三 、 基 金 的费 用与税 收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《 基金合 同》生 效后与 基金相 关的会 计师费 、律师 费、诉 讼费和 仲裁费
用;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易或结算费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
9、按 照国家 有关规 定和《 基金合 同》约 定,可 以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.6% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算
方法如下:
H=E×0.6%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付。 经基金管理人与
基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等 , 支付日期
顺延。2 0
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下:
H=E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付。 经基金管理人与
基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等 , 支付日期
顺延。
上述“ 一、 基金费 用的种 类 中第 3-9 项费 用 ”,根 据有关 法规及 相应协 议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基 金管理 人和基 金托管 人因未 履行或 未完全 履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、基 金合同 生效前 的相关 费用, 包括但 不限于 验资费 、会计 师和律 师费、
信息披露费用等费用;
4、其 他根据 相关法 律法规 及中国 证监会 的有关 规定不 得列入 基金费 用的项
目。
(四)基金管理费和基金托管费的调整
在法律法规和基金合同规定的范围内, 基金管理人和基金托管人可协商酌情
降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照 《信息披露办法》 的规定在指定媒
体上刊登公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。2 1
(六)申购和赎回的价格、费用及其用途
1、申购费率
本 基 金 的 申 购 费 率 不 高 于 1.2% , 随 申 购 金 额 的 增 加 而 递 减 , 可 适 用 以 下 收
费费率标准:
申购金额(M,含申购费) 申购费率
M<50 万 1.2%
50 万≤M<100 万 0.8%
100 万≤M<500 万 0.4%
M≥500 万 按笔收取,1000 元/笔
2、赎回费率
本基金的赎回费率随着持有期限的增加而递减:
持有期限 赎回费率
持有期<7 日 1.5%
7 日≤持有期<30 日 0.75%
30 日≤持有期<6 个月 0.5%
持有期≥6 个月 0
3、本 基金的 申购费 用由投 资人承 担,主 要用于 本基金 的市场 推广、 销售、
注册登记等各项费用,不列入基金财产。
4、本基 金的赎 回费用 由赎回 基金份 额的基 金份额 持有人 承担, 在基金 份额
持有 人赎回 基金份 额时收 取。对 持续持 有期少 于 30 日的 投资人 收取的 赎回费 ,
将全 额计入 基金财 产;对 持续持 有期长 于 30 日但 少于 3 个月 的投资 人收取 的赎
回费, 将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产; 对持续持有期长于 3 个月但少
于 6 个月的投资人收取的赎回费, 将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产。 未
计入基金财产的部分用于支付注册登记费等相关手续费。2 2
5、 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整费率或收费方式 。
费率或收费方式如发生变更, 基金管理人应在调整实施日前按照 《信息披露办法 》
的规定在指定媒体上公告。
6、基 金管理 人可以 在不违 反法律 法规规 定及基 金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销计划, 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动
期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金申购
费率和基金赎回费率。
7、申 购份额 的计算 方式: 申购的 有效份 额为按 实际确 认的申 购金额 在扣除
申购费用后, 以申请当日基金份额净值为基准计算, 各计算结果均按照四舍五入
方法,保留小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
(申 购金额 在 500 万元 (含) 以上 的适用 固定金 额的申 购费, 即净申 购金额 =
申购金额-固定申购费金额。)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值
例: 某投资人投资 100,000 元申购本基金, 假设申购当日的基金份额净值 为
1.026 元,则其可得到的申购份额为:
申购金额 100,000 元
基金份额净值(NAV) 1.026 元
净申购金额 100,000/(1+1.2%)=98,814.23 元
申购费用 100,000-98,814.23=1185.77 元
申购份额 98,814.23/1.026=96310.17 份
8、赎 回金额 的计算 方式: 赎回金 额为按 实际确 认的有 效赎回 份额乘 以申请
当日基金份额净值的金额, 净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额, 各计算
结果均按照四舍五入方法, 保留小数点后 2 位, 由此产生的收益或损失由基金财
产承担。
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中,2 3
赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用
例: 某投资人赎回 10,000 份本基金, 假设赎回当日的基金份额净值为 1.056
元,持有期为 3 个月,则其可得到的赎回金额为:
赎回份额 10,000 元
基金份额净值(NAV) 1.056 元
赎回金额 10,000×1.056=10,560.00 元
赎回费用 10,560.00×0.5%=52.80 元
净赎回金额 10,560.00–52.80=10,507.20 元
十四 、对 招募说 明书 更新部 分的说 明
(一)更新了“二、释义”部分内容。
(二)更新了“三、基金管理人”的相关信息。
(三)更新了“五、相关服务机构”的相关信息。
(四) 在 “九、 基金的投资”中根据本基金的实际运作情况更新了最近一期
投资组合报告及报告附注内容、 更新了期末前十名股票中存在流通受限情况的说
明内容、 也更新了本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率
的比较。
(五)更新了“十五、基金的信息披露”中法规内容的修改。
(六)更新了“二十、对基金份额持有人的服务”中的联系方式。
(七)在“二十一、其他应披露事项中”披露了本期已刊登
的公告内容。
(八)其他文字及格式修改等。
上述内容仅为摘要, 须与本 《 招募说明书》 (正文) 所载之详细资料一并阅
读。
华融证券股份有限公司
2017 年 4 月 15 日