信 达 澳 银 消费 优 选 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年 年度 报 告 摘要
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2017 年3 月31 日
信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 3 月 28 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 自年 度报 告正文 ，投 资者 欲了 解详 细内容 ，应 阅读 年度 报告 正文。
本报告中的财 务资料经 审 计，安永华明 会计师事 务 所（特殊普通 合伙）为 本 基金出具了标 准
无保留 意见 的审 计报 告， 请 投资 者注 意阅 读。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基 金 基本 情况
基金简 称 信达澳 银消 费优 选混 合
场内简 称 -
基金主 代码 610007
交易代 码 610007
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 9 月4 日
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 69,138,853.46 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基 金 产品 说明
投资目 标 本 基 金主 要投 资受 益于 中国 经 济增 长和 消费 升级 的股
票 ， 在严 格控 制风 险的 前提 下 ，力 争实 现基 金资 产的
长期稳 定增 值。
投资策 略 本 基 金通 过把 握中 国经 济转 型 过程 中消 费行 业的 投资
机 会 ，运 用“ 自上 而下 ”和 “ 自下 而上 ”相 结合 的方
法 构 建基 金的 资产 组合 。一 方 面， 本基 金通 过“ 自上
而下” 的深 入分 析， 在结 合国内 外宏 观经 济发 展趋 势、
国 家 相关 政策 的基 础上 ，优 化 大类 资产 配置 、甄 选受
益 行 业； 另一 方面 ，通 过“ 自 下而 上” 的深 入分 析精
选 公 司素 质高 、核 心竞 争力 突 出、 估值 合理 的公 司，
依 靠 这些 公司 的出 色能 力来 抵 御行 业的 不确 定性 和各
种压力 ，力 争获 得超 越行 业平均 水平 的良 好 回 报。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数 收 益 率 ×8 0%+ 中 债 总 财 富 指 数 收 益 率
×20%
风险收 益特 征 本 基 金是 混合 型基 金产 品， 基 金资 产整 体的 预期 收益
和 预 期风 险均 较高 ，属 于较 高 风险 ，较 高收 益的 基金
品种。
2.3 基 金 管理 人和 基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 信达澳 银基 金管 理有 限公
司
中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 黄晖 田青
联系电 话 0755-83172666 010-67595096 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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电子邮 箱 disclosure@fscinda.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853
2.4 信 息 披露 方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.fscinda.com
基金年 度报 告备 置地 点 广东省 深圳 市 南 山区 科苑 南路（ 深圳 湾段 ）3331
号阿里 巴巴 大 厦T1 座第8 层和 第9 层
§3 主要财务指 标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主 要 会计 数据 和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已 实现 收益 -17,703,185.54 -18,358,576.61 17,612,644.75
本期利 润 -27,299,497.34 -10,402,054.08 17,013,733.72
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.3405 -0.1175 0.2944
本期基 金份 额净 值增 长率 -21.78% 36.61% 38.34%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.1008 0.1185 0.6385
期末基 金资 产净 值 90,634,731.46 120,511,635.02 88,337,180.44
期末基 金份 额净 值 1.311 1.676 1.638
注：1 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 （例 如 ， 开 放式 基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2、本期 已实现收 益指 基金本期利息 收入、投 资 收益、其他收 入（不含 公 允价值变动收 益）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3、 期末 可供 分配 利润 为期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数。
3.2 基 金 净值 表现
3.2.1 基 金 份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.69% 0.79% 1.02% 0.58% -0.33% 0.21%
过去六 个月 5.13% 0.91% 3.99% 0.61% 1.14% 0.30% 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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过去一 年 -21.78% 1.99% -8.54% 1.12% -13.24% 0.87%
过去三 年 47.84% 2.25% 40.40% 1.43% 7.44% 0.82%
自基金 合同
生效起 至今
75.04% 2.06% 45.69% 1.34% 29.35% 0.72%
注： 本基 金的 业绩 比较 基 准： 沪深300 指数 收益 率 ×80%+ 中债 总财 富指 数收 益率 × 20% 。 由 于基 金
资产配置比例 处于动态 变 化的过程中， 需要通过 再 平衡来使基金 资产的配 置 比例符合基 金合同要
求， 基 准指 数每 日按 照 80% 、20% 的比 例采 取再 平衡 ， 再用 每日 连乘 的计 算方 式得到 基准 指数 的时
间序列 。
沪深 300 指 数的 发布 和调 整由中 证指 数公 司完 成， 中债总 财富 指数 是由 中央 国债登 记结 算有 限 责
任公司编制， 具有较强 的 代表性、公正 性与权威 性 ，可以较好地 衡量本基 金 股票和债券 投资的业
绩。指 数的 详细 编制 规则 敬请参 见中 证指 数公 司和 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 网站 ：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自 基 金 合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准
收 益率 变动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2012 年9 月4 日 生效 ，2012 年 10 月 10 日 开始 办 理申购 、赎 回业 务。
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2、 本 基金 的投 资组 合比 例 为： 股 票、 权证 等权 益类 资产为 基金 资产 的60%-95% ， 其 中投 资于 本基
金定义的消费 行业的股 票 不低于股票资 产的 80% ； 债券等固定收 益类金融 工 具及中国证监 会允许
基金投 资的 其他 金融 工具 占基金 资产 的 0%-40% ； 基 金保留 的现 金或 者到 期日 在一年 以 内 的政 府 债
券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的5%； 权证 的投 资比例 不超 过基 金资 产净 值的 3% 。 本 基金 按 规
定在合 同生 效后 六个 月内 达到上 述规 定的 投资 比例 。
3.2.3 自 基 金 合同 生效以 来基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的
比较
注：本 基金 基金 合同 于 2012 年 9 月 4 日生 效， 因此 2012 年 的净 值增 长率 是按 照基金 合同 生效 后
的实际 存续 期计 算的 。
3.3 过 去 三年 基金 的利润 分配 情况
单位： 人民 币元
年
度
每10 份 基 金 份
额分红 数
现金 形 式发 放总
额
再 投 资 形 式 发
放总额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2016 - - - -
2015 4.900 703,931,790.92 4,040,667.90 707,972,458.82
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2014 - - - -
合
计
4.900 703,931,790.92 4,040,667.90 707,972,458.82
§4 管理人报告
4.1 基 金 管理 人及 基金经 理情 况
4.1.1 基 金 管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人信 达澳 银基 金管理 有限 公司 （以 下简 称 “公 司” ） 成立 于 2006 年6 月5 日 ， 由
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 （原 中国 信达 资产 管理公 司） 和澳 洲联 邦银 行全资 附属 公司 康联
首域集 团有 限公 司共 同发 起，是 经中 国证 监会 批准 设立的 国内 首家 由国 有资 产管理 公司 控股 的基
金管理 公司 ，也 是澳 洲在 中国合 资设 立第 一家 基金 管理公 司。2015 年5 月 22 日， 信达 证券 股份
有限公 司受 让中 国信 达资 产管理 股份 有限 公司 持有 的股权 ，与 康联 首域 共同 持有公 司股 份。 公司
注册资 本1 亿元 人民 币， 总部设 在深 圳， 在北 京设 有分公 司。 公司 中方 股东 信达证 券股 份有 限公
司出资 比例 为 54 ％ ，外 方 股东康 联首 域集 团有 限公 司出资 比例 为 46 ％。
公司建 立了 健全 的法 人治 理结构 ，根 据《 中华 人民 共和国 公司 法》 的规 定设 立了股 东会 、董
事会和 执行 监事 。董 事会 层面设 立风 险控 制委 员会 和薪酬 考核 委员 会两 个专 门委员 会， 并建 立了
独立董 事制 度。 公司 实行 董事会 领导 下的 总经 理负 责制, 由总 经理 负责 公司 的 日常运 作, 并由 各委
员会包 括经 营管 理委 员会 、 投资 审议 委员 会、 风险 管理委 员会 、 产 品审 议委 员会、IT 治理 委员 会
协助其 议事 决策 。
公司建 立了 完善 的组 织架 构，设 立了 公募 投资 总部 、专户 理财 部、 市场 销售 总部、 产品 创新
部、运 营管 理总 部、 行政 人事部 、财 务会 计部 、监 察稽核 部、 董事 会办 公室 等部门 ，各 部门 分工
协作， 职责 明确 。
截至2016 年12 月 31 日 ， 公司共 管理 十六 只基 金， 包括信 达澳 银领 先增 长混 合型证 券投 资基
金、信 达澳 银精 华灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 信达澳 银稳 定价 值债 券型 证券投 资基 金、 信达
澳银中 小盘 混合 型证 券投 资基金 、信 达澳 银红 利回 报混合 型证 券投 资基 金、 信达澳 银产 业升 级混
合型证 券投 资基 金、 信达 澳银鑫 安债 券型 证券 投资 基金(LOF) 、 信 达澳 银消 费 优选混 合型 证券 投资
基金、 信达 澳银 信用 债债 券型证 券投 资基 金、 信达 澳银慧 管家 货币 市场 基金 、信达 澳银 转型 创新
股票型 证券 投资 基金 、信 达澳银 新能 源产 业股 票型 证券投 资基 金、 信达 澳银 纯债债 券型 证券 投资
基金、 信达 澳银 慧理 财货 币市场 基金 、信 达澳 银新 目标灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 信达 澳银
新财富 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。
报告期 内， 公司 第四 届董 事会独 立董 事孙 志新 先生 以参加 现场 董事 会薪 酬考 核委员 会会 议、
现场董 事会 会议 、进 行现 场考察 及约 谈管 理层 、通 讯表决 董事 会决 议、 审阅 公司重 要报 告和 提交
工作报 告等 方式 履行 职责 ， 报告 期内 累计 履职 时间10 个工 作日 ； 独 立董 事刘 颂 兴先生 以参 加现 场信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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董事会 薪酬 考核 委员 会会 议、现 场董 事会 会议 、进 行现场 考察 及约 谈管 理层 、通讯 表决 董事 会决
议、审 阅公 司重 要报 告和 提交工 作报 告等 方式 履行 职责， 报告 期内 累计 履职 时间 9 个工 作日 ；独
立董事 刘治 海先 生以 现场 考察、 参加 现场 董事 会会 议、现 场风 险控 制委 员会 会议、 通讯 表决 董事
会决议 和风 险控 制委 员会 决议、 审阅 公司 重要 报告 和提交 工作 报告 等方 式履 行职责 ，报 告期 内累
计履职 时 间9 个 工作 日。
报告期 内， 公司 及基 金运 作未发 生重 大利 益冲 突事 件，独 立董 事在 履职 过程 中未发 现公 司存
在损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
4.1.2 基 金 经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
张培培
本 基 金 的
基金经 理
2016 年1 月8
日
- 5 年
英国格拉斯哥大学管理
学硕士 ，CFA 。 2011 年
6 月加入信达澳银基金
公司，任信达澳银产业
升级混合基金及信达澳
银精华灵活配置混合基
金基金经理助理、信达
澳银消费优选混合基金
基金经 理（2016 年 1 月
8 日起 至今 ） 。
冯士祯
本 基 金 的
基金经
理 、 领 先
增 长 混 合
基 金 的 基
金 经 理 、
中 小 盘 混
合 基 金 的
基金经
理 、 转 型
创 新 股 票
基 金 的 基
金 经 理 、
新 目 标 混
合 基 金 的
基金经
理 、 新 财
富 混 合 基
金 的 基 金
经理
2015 年8 月9
日
- 5 年
北京大学金融学硕士。
2011 年 7 月 加入 信达 澳
银基金公司，历任研究
咨询部研究员、信达澳
银精华灵活配置混合基
金基金经理助理、信达
澳银消费优选混合基金
基金经理助理，现任领
先增长混合基金基金经
理（2015 年 5 月 9 日起
至今） 、 信达 澳银 中小 盘
混 合 基 金 基 金 经 理
（2015 年 7 月 1 日起 至
今） 、 信 达澳 银消 费优 选
混 合 基 金 基 金 经 理
（2015 年8 月19 日起 至
今） 、 信 达澳 银转 型创 新
股 票 基 金 基 金 经 理
（2016 年9 月14 日起 至
今） 、 信 达澳 银新 目标 混信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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合 基 金 基 金 经 理 （2016
年10 月19 日起 至今 ） 、
信达澳银新财富混合基
金基金 经理 （2016 年11
月10 日起 至今） 。
杜蜀鹏
原 本 基 金
的 基 金 经
理 、 原 精
华 配 置 混
合 基 金 的
基金经
理、 原 红
利 回 报 混
合 基金 的
基金经
理、 原 转
型 创 新 股
票 基 金 的
基金经 理
2013 年12 月
19 日
2016 年 1 月 22 日 8 年
中国人民银行研究生部
金融学 硕士 。2008 年 8
月 加入信达澳银基金公
司 ，历任投资研究部研
究员、信 达 澳 银 精 华 配
置混合基金基金经理助
理 、 信 达 澳 银 精 华 灵 活
配置混合基金基金经理
（2012 年 4 月 6 日起 至
2016 年 1 月 22 日） 、 信
达澳银消费优选混合 基
金基金 经理 （2013 年12
月 19 日 起至 2016 年 1
月 22 日） 、 信达 澳银 红
利回报混合基 金 基 金 经
理（ 2015 年2 月 14 日起
至2016 年1 月22 日）、
信达澳银转型创新股票
基金基 金经 理（2015 年
4 月15 日 起至2016 年1
月22 日） 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 从业 人员 资格 管理 办法的 相关 规定 等。
4.2 管 理 人对 报告 期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《公
开募集 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 基 金合 同和 其 他有关 法律 法规 、 监管 部 门的相 关规 定 ， 依 照
诚实信用、勤 勉尽责、 安 全高效的原则 管理和运 用 基金资产，在 严格控制 投 资风险的基 础上，为
基金持 有人 谋求 最大 利益 ，没有 损害 基金 持有 人利 益的行 为。
4.3 管 理 人对 报告 期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平 交 易制 度和控 制方 法
本基金管理人 根据《证 券 投资基金管理 公司公平 交 易制度指导意 见》和《 信 达澳银基金管 理
有限公司公平 交易实施 办 法》在投资决 策、交易 执 行、风险监控 等环节建 立 了严谨的内 控制度，
确保在 投资 管理 活动 中公 平对待 不同 投资 组 合 ，维 护投资 者的 利益 。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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本基金管理人 通过建立 科 学的投资决策 体系，严 谨 的公平交易机 制，加强 交 易执行环节的 内
部控制，并通 过工作制 度 、业务流程和 技术手段 保 证公平交易原 则的贯彻 ， 确保不同投 资组合在
买卖同一证券 时，按照 比 例分配的原则 在各投资 组 合间公平分配 交易量， 严 格控制不同 投资组合
之间的 同日 反向 交易 ，严 格禁止 可能 导致 不公 平交 易和利 益输 送的 同日 反向 交易。
本基金管理人 通过风险 监 控信息系统对 不同投资 组 合同向交易进 行公平交 易 分析，分别于 每
季度和每年 度对本基 金管 理人管理的 不同投资 组合 的整体收益 率差异、 分投 资类别(股票 、债券)
的收益率差异 等进行分 析 ，形成公平交 易制度执 行 情况分析报告 。通过对 投 资交易行为 的监控、
分析评 估和 信息 披露 来加 强对公 平交 易过 程和 结果 的监督 。 若 发现 涉嫌 违背 公 平交易 原则 的行 为，
及时向 公司 管理 层汇 报并 采取相 关控 制和 改进 措施 。
4.3.2 公 平 交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 对报告期 内 所管理的不同 投资组合 的 整体收益率差 异、分投 资 类别（股票、 债
券）的收益率 差异进行 了 分析；利用数 据统计和 重 点审查价差原 因相结合 的 方法，对连 续四个季
度内、 不同 时间 窗口 （ 日 内、3 日内、5 日 内） 本 基 金管理 人管 理的 不同 投资 组合同 向交 易价 差进
行了分析 ；对 部分债券 一 级市场申购、 非公开发 行 股票申购等以 公司名义 进 行的交易进 行了审核
和监控 ，未 发现 本基 金管 理人所 管理 的投 资组 合存 在违反 公平 交易 原则 的情 形。
4.3.3 异 常 交 易行 为的专 项说 明
报告期内未发 现本基金 存 在异常交易行 为，报告 期 内本基金管理 人所管理 的 投资组合未发 生
交易所 公开 竞价 的同 日反 向交易 。
4.4 管 理 人对 报告 期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告 期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2016 年 初汇 率大 幅波 动以及 对国 内外 经济 和美 国加息 等不 确定 因素 的担 忧， 股指 经历 了 大
幅 跳水 ，给 本基金 净值 造成 较大 损失 。随着 美联 储加 息预 期的 消除， 以及 国内 积极 推进 供给
侧 改革 及加 码财政 政策 ，经 济逐 渐企 稳。全 年来 看上 证指 数整 体处于 震荡 上行 趋势 ，创 业板
受到IPO 提 速及 监管 对再 融资政 策的 调整 ，整 体处 于向下 调整 消化 的过 程。
本基金 由于 年初 仓位较 高， 熔断 对基 金净 值的影 响较 大。 但随 后 本 基金管 理人 认为 市场
处于可 操作 阶段， 在控 制 风险的 前提 下， 积 极操 作 ， 主要采 取自 下而 上精 选 个股的 投资 策略 ，
积极 在TMT 、 新 能源 、 家 用 电器、 医药 、 有 色、 化工 等行业 中寻 找投 资机 会， 从而使 基金 净值
获 得了 一定 的回升 。在 具体 的执 行中 ， 本基 金管 理人 未能 较好 的执行 波段 操作 的策 略， 使得
部 分股 票的 收益未 能较 好的 保持 。新 的一年 ， 本 基金 经理 人会 更加注 意资 金管 理效 率， 根据信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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市场情 况做 好合 理的 交易 策略。
4.4.2 报 告 期 内基 金的业 绩表 现
截至报 告期 末， 本基 金份 额净值 为 1.311 元， 份额 累计净 值为 1.801 元 ，报 告期内 份额 净 值
增长率 为-21.78% ， 同期 业 绩比较 基准 收益 率为-8.54% 。
4.5 管 理 人对 宏观 经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
2017 年政 策上 的主 旋律 还 是做好 供给 侧改 革以 及加 强金融 监管 和防 风险 为主 。 美国 经济 持续
复苏，加息周 期下会对 中 国的货币政策 及汇率政 策 产生掣肘 ，整 体看不到 大 量资金流入 的迹象，
2017 年预 计仍 会维 持宽 幅 震荡格 局的 结构 性行 情为 主。 投 资上 注重 选择 受益 于政策 支持 未来 空间
巨大的一带一 路和新能 源 产业链、消费 升级受益 的 家电、受益于 苹果更新 迭 代的电子企 业、以及
医药行 业等 。 感 谢投 资者 对本基 金的 支持 和信 任。
4.7 管 理 人对 报告 期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.7.1 有关 参与 估值 流程 各方及 人员 （或 小组 ）的 职责分 工、 专业 胜任 能力 和相关 工作 经历
本基金管理人 设立了专 项 的估值小组， 主要职责 是 决策制定估值 政策和估 值 程序。小组成 员
具有估值核算 、投资研 究 、风险管理等 方面的专 业 经 验。本小组 设立基金 估 值小组负责 人一名，
由分管 基金 运营 的 高 级管 理人员 担任 ； 基金 估值 小 组成员 若干 名 ， 由 公募 投 资总部 、 专户 理财 部、
基金运营部及 监察稽核 部 指定专人并经 经营管理 委 员会审议通过 后担任， 其 中基金运营 部负责组
织小组 工作 的开 展。
4.7.2 基金 经理 参与 或决 定估值 的程 度
基金经理对基 金的估值 原 则和估值程序 可以提出 建 议，但不参与 最终决策 和 日常估值工作 。
估值政 策和 程序 、估 值调 整等与 基金 估值 有关 的业 务，由 基金 估值 小组 采用 集体决 策方 式决 定。
4.7.3 参与 估值 流程 各方 之间存 在的 任何 重大 利益 冲突
参与估 值流 程各 方不 存在 任 何重 大利 益冲 突。
4.7.4 已签 约的 与估 值相 关的任 何定 价服 务的 性质 与程度
本基金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。
4.8 管 理 人对 报告 期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《信达澳 银消费优 选 混合型证券投 资基金基 金 合同》关于收 益分配的 规 定，基金收益 分
配每年 最 多 6 次 ，每 次收 益分配 比例 不低 于可 分配 收益 的 20% 。 截止 报告 期 末，本 基金 可供 分配
利润为-6,968,142.98 元 。根据相关法律 法规和基 金合同要求，本 基金管理 人可以根据基金 实际信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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运作情 况进 行利 润分 配。 本基金 本报 告期 内未 进行 利润分 配 。
4.9 报 告 期内 管 理 人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预警 情形 的说明
无。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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§5 托管人报告
5.1 报 告 期内 本基 金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管 人对 报告 期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说
明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开 支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配 。
5.3 托 管 人对 本年 度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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§6 审计报告
安永华明会计 师 事务所 （ 特殊普通合伙 ）为本基 金 出具了标准无 保留意见 的 审计报告，投 资
者可以 通过 年度 报告 正文 查看审 计报 告全 文 。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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§7 年度财务报 表
7.1 资 产 负债 表
会计主 体： 信达 澳银 消费 优选混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 8,460,414.43 15,738,624.76
结算备 付金
1,159,160.98 4,570,037.51
存出保 证金
121,690.72 391,462.87
交易性 金融 资产 7.4.7.2 80,250,138.64 104,761,359.97
其中： 股票 投资
80,250,138.64 104,761,359.97
基金投 资
- -
债券投 资
- -
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
1,361,943.48 -
应收利 息 7.4.7.5 5,117.60 5,748.43
应收股 利
- -
应收申 购款
50,200.65 103,057.33
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
91,408,666.50 125,570,290.87
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 3,747,528.09
应付赎 回款
38,526.47 618,998.28
应付管 理人 报酬
121,792.11 152,286.31
应付托 管费
20,298.71 25,381.09
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 543,221.77 462,129.21 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 50,095.98 52,332.87
负债合 计
773,935.04 5,058,655.85
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 69,138,853.46 71,922,910.49
未分配 利润 7.4.7.10 21,495,878.00 48,588,724.53
所有者 权益 合计
90,634,731.46 120,511,635.02
负债和 所有 者权 益总 计
91,408,666.50 125,570,290.87
注: 报 告截 止日2016 年 12 月31 日， 基金 份额 净值1.311 元， 基金 份额 总额69,138,853.46 份。
7.2 利润表
会计主 体： 信达 澳银 消费 优选混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
一、收入
-22,524,661.80 256,487.93
1.利息 收入
105,669.56 722,268.57
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 103,155.67 453,407.14
债券利 息收 入
- 193,431.17
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
2,513.89 75,430.26
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-13,090,428.07 -11,895,830.08
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -13,359,954.45 -12,099,916.17
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 - -98,470.99
资产支 持证 券投 资收 益
- -
贵金属 投资 收益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 269,526.38 302,557.08
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.16 -9,596,311.80 7,956,522.53
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 7.4.7.17 56,408.51 3,473,526.91
减： 二、费用
4,774,835.54 10,658,542.01
1．管 理人 报酬 7.4.10.2 1,539,126.75 2,463,793.05
2．托 管费 7.4.10.2 256,521.09 410,632.21 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 2,688,448.66 7,595,927.51
5．利 息支 出
- 11,068.38
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 11,068.38
6．其 他费 用 7.4.7.19 290,739.04 177,120.86
三、利润总额 （亏损 总额 以“-”
号填列）
-27,299,497.34 -10,402,054.08
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
-27,299,497.34 -10,402,054.08
7.3 所 有 者权 益（ 基金净 值） 变动表
会计主 体： 信达 澳银 消费 优选混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 1 月1 日至2016 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
71,922,910.49 48,588,724.53 120,511,635.02
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -27,299,497.34 -27,299,497.34
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
-2,784,057.03 206,650.81 -2,577,406.22
其中：1. 基 金申 购款 35,110,960.04 11,023,137.10 46,134,097.14
2. 基金 赎回 款 -37,895,017.07 -10,816,486.29 -48,711,503.36
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
69,138,853.46 21,495,878.00 90,634,731.46
项目
上年度可比期间
2015 年 1 月1 日至2015 年 12 月 31 日 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
53,913,841.33 34,423,339.11 88,337,180.44
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -10,402,054.08 -10,402,054.08
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号 填列 ）
18,009,069.16 732,539,898.32 750,548,967.48
其中：1. 基 金申 购款 1,756,861,421.72 1,779,536,975.31 3,536,398,397.03
2. 基金 赎回 款 -1,738,852,352.56 -1,046,997,076.99 -2,785,849,429.55
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -707,972,458.82 -707,972,458.82
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
71,922,910.49 48,588,724.53 120,511,635.02
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 于建 伟______
______ 徐 伟文______
____ 董瑾 娟____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报 表 附注
7.4.1 基 金 基 本情 况
信达澳 银消 费优 选混 合型 证券投 资基 金( 原信 达澳 银 消费优 选股 票型 证券 投资 基金， 以下 简称
“本基 金”) 经 中国 证券 监 督管理 委员 会( 以下 简称 “ 中国证 监会 ”) 证监 许可[2012] 第172 号 《 关
于核准信达澳 银消费优 选 股票型证券 投 资基金募 集 的批复》核准 ，由信达 澳 银基金管理 有限公司
依照《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《 信 达 澳银消费优选 股票型证 券 投资基金基 金合同 》
负责公开募集 。本基金 为 契约型开放式 ，存续期 限 不定，首次设 立募集不 包 括认购资金 利息共募
集人民 币652,429,303.35 元， 业 经普 华永 道中 天会 计 师事务 所有 限公 司普 华 永 道中天 验字(2012)
第338 号验 资报 告予 以验 证。 经 向中 国证 监会 备案 ， 《 信达 澳银 消费 优选 股票 型证券 投资 基金 基金
合同》(以 下简 称 “ 基金 合 同 ”) 于2012 年9 月4 日 正式生 效， 基金 合同 生效 日的基 金份 额总 额为
652,815,953.07 份 基金 份 额，其 中认 购资 金利 息折 合 386,649.72 份 基金 份 额。本 基金 的基 金管
理人为 信达 澳银 基金 管理 有限公 司， 基金 托管 人为 中 国建设 银行 股份 有限 公司( 以下简 称 “ 中国 建
设银行 ”) 。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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根据中 国证 监会 发布 并 于2014 年8 月 8 日实 施的 《 公开募 集证 券投 资基 金运 作管理 办法 》 第
三十条的有关 规定， 经 基 金管理人与基 金托管人 协 商一致，并经 中国证监 会 备案，自 2015 年 7
月27 日起 ， 本 基金 的基 金 类型从 股票 型变 更为 混合 型， 基 金名 称由 信达 澳银 消费优 选股 票型 证券
投资基金变更 为信达澳 银 消费优选混合 型证券投 资 基金，风险收 益特 征变 更 为：本基金 是混合型
基金产 品， 基金 资产 整体 的预期 收益 和预 期风 险均 较高， 属于 较高 风险 ，较 高收益 的基 金品 种。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 、 基 金合 同 及招募 说明 书的 有关 规定 ， 本 基金 的投 资
范围为具有良 好流动性 的 金融工具，包 括国内依 法 发行上市的股 票（包括 创 业板、中小 板股票及
其他经 中国 证监 会核 准上 市的股 票） 、 债券 、 货 币市 场工具 、 权 证、 资 产支 持 证券、 股指 期货 以及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 （但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。 基金 的
投资组合比例 为：股票 、 权证等权益类 资产为基 金 资产的 60%-95% ，其中投 资于本基金定 义的消
费行业的股票 不低于股 票 资产的 80% ；债券等 固定 收益类金融工 具及中国 证 监会允许基金 投资的
其他金 融工 具占 基金 资产 的 0%-40%； 基金 保留 的现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例 合
计不低 于基 金资 产净 值 的5%； 权 证的 投资 比例 不超 过基金 资产 净值 的 3% 。 本 基金参 与股 指期 货交
易，应符合法 律法规及 监 管机构的规定 和基金合 同 约定的投资限 制并遵守 相 关期货交易 所的业务
规则。 本基 金的 业绩 比较 基准为 ：沪 深300 指 数收 益率 × 80%+ 中债 总财 富指 数收益 率 × 20% 。
7.4.2 会 计 报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 监会发布的关 于基金行 业 实务操作的 有关规定
及中国 证券 投资 基金 业协 会发布 的若 干基 金行 业实 务操作 相关 规定 。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循 企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金 财务 报表 的编 制符 合企业 会计 准则 的要 求， 真实、 完整 地反 映了 本基 金 2016 年 12 月
31 日 的财 务状 况以 及2016 年度 的经 营 成 果和 基金 净值变 动情 况。
7.4.4 本 报 告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的的 会计 政策、 会计 估计 与最 近一 期年度 报告 相一 致。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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7.4.5 会 计 政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计 政策 变更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计 估计 变更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错 更正 的说明
本基金 在本 报告 期间 无重 大会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局 研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证 券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ； 国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同 业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利 息 收入 。
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税政策有 关问题的补充 通
知》 的 规定 ，2017 年7 月1 日 （ 含） 以后 ， 资 管产 品 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 以资 管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 按 照现 行规 定缴 纳增 值税。 对资 管产 品在2017 年 7 月1 日 前运 营过
程中发生的增 值税应税 行 为，未缴纳增 值税的， 不 再缴 纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从资管产
品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
7.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股 权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.4 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式 向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财政部、 国家税务 总 局、中国证监会 财税[2012]85 号文《 关于实施上 市 公司股息红 利
差别化 个人 所得 税政 策有 关问题 的通 知 》 的 规定 ， 自 2013 年1 月1 日 起， 证 券投资 基金 从公 开发
行和转 让市 场取 得的 上市 公司股 票， 持股 期限 在 1 个月以 内（ 含 1 个月 ）的 ，其股 息红 利所 得 全信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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额计入 应纳 税所 得额 ；持 股期限 在 1 个月 以上至 1 年（含 1 年 ）的 ，暂 减按 50% 计 入应 纳税 所得
额； 持股 期限 超过1 年 的 ， 暂 减按25% 计入 应纳 税所 得额 。 上 述所 得统 一适 用20% 的税 率计 征个 人
所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.9 关 联 方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
信 达 澳 银 基 金 管 理 有 限 公 司 （ “ 信 达 澳 银
基金公 司 ” ）
基金管 理人 、注 册 登 记机 构、基 金销 售机 构
中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 (“ 中 国 建 设
银行”)
基金托 管人 、基 金代 销机 构
信达证 券股 份有 限公 司(“ 信达证 券”) 基金管 理人 的控 股股 东
康 联 首 域 集 团 有 限 公 司(Colonial First
State Group Limited)
基金管 理人 的股 东
信达新 兴财 富（ 北京 ）资 产管理 有限 公司 基金管 理人 的全 资子 公司
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 对公司 法人 股东 直接 持 股20%以 上的 股东
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本 报 告期 及上年 度可 比期间 的关 联 方交 易
7.4.10.1 通 过 关 联方交易 单元 进行的 交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
信达证券 72,316,367.04 4.09% 100,137,928.42 2.00%
7.4.10.1.2 权证交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 通过 关联 方交 易单 元进行 的权 证交 易。
信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 24 页 共 47 页
7.4.10.1.3 债 券 回 购交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
信达证券 5,000,000.00 100.00% - -
7.4.10.1.4 应 支 付 关联方 的佣 金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
信达证券 67,348.80 4.09% 50,608.74 9.32%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年1月1 日至2015 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
信达证券 91,915.47 2.00% 31,456.52 6.81%
注：1 、 上述 佣金 按市 场佣 金率计 算 ， 以 扣除 由中 国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费的 净额 列示 。
2、 该类 佣金 协议 的服 务范 围还包 括佣 金收 取方 为本 基金提 供的 证券 投资 研究 成果和 市场 信息 服 务
等。
7.4.10.2 关 联 方 报酬
7.4.10.2.1 基 金 管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
1,539,126.75 2,463,793.05
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
548,184.48 805,375.40
注： 支 付基 金管 理人 信达 澳银基 金公 司的 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净 值1.50% 的年 费率 计提，
逐日累计至每 月月底， 按 月支付。其计 算公式为 ： 日管理人报酬 ＝前一日 基 金资产净值 ×1.50%/信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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当年天 数。
7.4.10.2.2 基 金 托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
256,521.09 410,632.21
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25%的年 费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：日 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25 %/ 当 年天 数。
7.4.10.3 与 关 联 方进行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购) 交易
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 与关 联方 进行 银行 间同业 市场 的债 券( 含回 购)交易 。
7.4.10.4 各 关 联 方投资本 基金 的情况
7.4.10.4.1 报 告 期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本期及 上年 度可 比期 间基 金管理 人无 运用 固有 资金 投资本 基金 。
7.4.10.4.2 报 告 期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
本期末 除基 金管 理人 之外 的其他 关联 方无 投资 本基 金。
7.4.10.5 由 关 联 方保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年 12 月 31
日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至2015 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 8,460,414.43 88,290.74 15,738,624.76 349,023.25
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本 基 金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 在承 销期 内参 与关 联方承 销证 券。
7.4.10.7 其 他 关 联交易事 项的 说明
本基金 本期 及上 年度 可比 期间无 需要 说明 的其 他关 联交易 事项 。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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7.4.12 期末（ 2016 年 12 月31 日 ）本 基金 持有 的流通 受限 证券
7.4.12.1 因 认 购 新发/ 增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
金额单 位： 人民 币元
7.4.12.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
601375
中原
证券
2016 年
12 月20
日
2017 年
1 月 3
日
认购新
发证券
4.00 4.00 13,075 52,300.00 52,300.00 -
300587
天铁
股份
2016 年
12 月28
日
2017 年
1 月 5
日
认购新
发证券
14.11 14.11 978 13,799.58 13,799.58 -
002840
华统
股份
2016 年
12 月29
日
2017 年
1 月 10
日
认购新
发证券
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 -
002838
道恩
股份
2016 年
12 月28
日
2017 年
1 月 6
日
认购新
发证券
15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68 -
300586
美联
新材
2016 年
12 月26
日
2017 年
1 月 4
日
认购新
发证券
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 -
300591
万里
马
2016 年
12 月30
日
2017 年
1 月 10
日
认购新
发证券
3.07 3.07 2,396 7,355.72 7,355.72 -
300588
熙菱
信息
2016 年
12 月27
日
2017 年
1 月 5
日
认购新
发证券
4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 -
7.4.12.2 期 末 持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单 价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量 （ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
000516 国际医
学
2016 年
12 月5
日
重大事
项
7.90 继续停牌 无 407,739 3,057,428.72 3,221,138.10 -
000520 长航凤
凰
2016 年
12 月28
日
重大事
项
7.90 2017 年1
月 12 日
8.69 142,310 1,071,627.17 1,124,249.00 - 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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603986 兆易创
新
2016 年9
月 19 日
重大事
项
177.97 2017 年3
月 13 日
195.77 317 7,373.42 56,416.49 -
7.4.12.3 期 末 债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.12.3.1 银 行 间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2016 年12 月 31 日 止， 本 基金 无从 事银行 间市 场债 券正 回购 交易形 成的 卖出 回购
证券款 余额 ，无 作 为 质押 的债券 。
7.4.12.3.2 交 易 所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2016 年12 月 31 日 止， 本 基金 无 从 事证券 交易 所债 券正 回购 交易形 成的 卖出
回购证 券款 余额 。 该 类交 易 要求本 基金 在回 购期 内持 有的证 券交 易所 交易 的债 券和/ 或在 新质 押式
回购下转入质 押库的债 券 ，按证券交易 所规定的 比 例折算为标准 券后，不 低 于债券回购 交易的余
额。
7.4.14 有 助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
7.4.14.1 公允 价值
(a) 不 以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
(b) 以 公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 各 层次 金融 工具 公允 价 值
于2016 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一 层次 的余 额为 人民 币 75,736,419.37 元 ，属 于第二 层次 的余 额为 人民 币 4,513,719.27 元，
无属于 第三 层次 余额 （2015 年 12 月 31 日 ， 第 一层 次的余 额为 人民 币96,231,339.97 元 ， 属 于第
二层次 的余 额为 人民 币8,530,020.00 元 ，无 属于 第 三层次 余额 ） 。
信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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本基金 持有 的第 一层 次及 第二层 次金 融工 具公 允价 值的估 值技 术及 输入 值参 见 7.4.4.5 。
(ii) 公 允价 值所 属层 次间 的重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和可转换债 券，若出 现 重大事项停牌 、交易不 活 跃、或属于非 公
开发行等情况 ，本基金 分 别于停牌日至 交易恢复 活 跃日期间、交 易不活跃 期 间及限售期 间不将相
关股票和可转 换债券的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值 的影 响程 度， 确定 相关股 票和 可转 换债 券公 允价值 应属 第二 层次 或第 三层次 ，
上述事 项解 除时 将相 关股 票和债 券的 公允 价值 列入 第一层 次。
(iii) 第三 层次 公允 价值 余 额和本 期变 动金 额
本基金于本报 告期初未 持 有公允价值归 属于第三 层 次的金融工具 ，本基金 本 报告期未发生 第
三层次 公允 价值 转入 转出 情况。
7.4.14.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.14.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
7.4.14.4 财务 报表 的批 准
本财务 报表 已 于2017 年3 月28 日经 本基 金的 基金 管 理人批 准。
§8 投资组合报 告
8.1 期 末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人 民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 80,250,138.64 87.79 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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其中： 股票 80,250,138.64 87.79
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,619,575.41 10.52
7 其他各 项资 产 1,538,952.45 1.68
8 合计 91,408,666.50 100.00
8.2 期 末 按行 业分 类的股 票投 资组合
8.2.1 报 告 期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 3,639,149.00 4.02
B
采矿业 5,731,618.00 6.32
C
制造业 57,904,404.24 63.89
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 7,438,760.00 8.21
F
批发和 零售 业 3,221,138.10 3.55
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,124,249.00 1.24
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
6,817.20 0.01
J
金融业 52,300.00 0.06
K
房地产 业 1,131,703.10 1.25
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - - 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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S
综合 - -
合计 80,250,138.64 88.54
8.3 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300482 万孚生 物 113,032 8,391,495.68 9.26
2 000790 泰合健 康 364,400 4,799,148.00 5.30
3 603158 腾龙股 份 168,000 4,771,200.00 5.26
4 002519 银河电 子 188,955 4,232,592.00 4.67
5 002286 保龄宝 197,400 3,314,346.00 3.66
6 000018 神州长 城 302,500 3,236,750.00 3.57
7 000516 国际医 学 407,739 3,221,138.10 3.55
8 002475 立讯精 密 137,500 2,853,125.00 3.15
9 002051 中工国 际 122,300 2,803,116.00 3.09
10 600362 江西铜 业 162,300 2,715,279.00 3.00
注：投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载 于www.fscinda.com 网 站的
年度报 告正 文。
8.4 报 告 期内 股票 投资组 合的 重大变 动
8.4.1
累 计 买 入金 额超 出期 初基金 资产 净值 2% 或前 20 名 的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000503 海虹控 股 15,383,587.00 12.77
2 002622 融钰集 团 11,451,421.00 9.50
3 000925 众合科 技 10,656,515.00 8.84
4 002303 美盈森 10,286,310.72 8.54
5 300059 东方财 富 10,122,602.00 8.40
6 000404 华意压 缩 9,786,454.00 8.12
7 002245 澳洋顺 昌 9,445,656.00 7.84
8 000055 方大集 团 9,177,381.76 7.62
9 603158 腾龙股 份 8,960,645.00 7.44 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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10 000965 天保基 建 7,905,676.50 6.56
11 603818 曲美家 居 7,681,913.95 6.37
12 600988 赤峰黄 金 7,606,235.28 6.31
13 601699 潞安环 能 7,503,644.80 6.23
14 002475 立讯精 密 7,481,813.10 6.21
15 300431 暴风集 团 7,189,838.80 5.97
16 300482 万孚生 物 7,124,199.52 5.91
17 002638 勤上光 电 6,853,430.40 5.69
18 000793 华闻传 媒 6,838,586.00 5.67
19 300164 通源石 油 6,782,720.00 5.63
20 600355 精伦电 子 6,584,246.00 5.46
21 300344 太空板 业 6,168,992.00 5.12
22 002343 慈文传 媒 5,879,834.00 4.88
23 600673 东阳光 科 5,721,374.30 4.75
24 600691 阳煤化 工 5,649,895.00 4.69
25 600975 新五丰 5,591,063.61 4.64
26 002154 报 喜 鸟 5,478,651.00 4.55
27 600547 山东黄 金 5,472,882.29 4.54
28 600240 华业资 本 5,217,140.56 4.33
29 600366 宁波韵 升 5,207,650.00 4.32
30 600598 北大荒 5,174,314.00 4.29
31 300436 广生堂 5,129,277.00 4.26
32 002664 信质电 机 5,125,231.36 4.25
33 002714 牧原股 份 5,108,473.83 4.24
34 000790 泰合健 康 5,103,160.00 4.23
35 600687 刚泰控 股 5,006,160.00 4.15
36 600965 福成股 份 4,990,795.00 4.14
37 300113 顺网科 技 4,961,748.00 4.12
38 300310 宜通世 纪 4,884,335.00 4.05
39 300266 兴源环 境 4,796,757.00 3.98
40 300326 凯利泰 4,642,306.00 3.85
41 600201 生物股 份 4,637,047.00 3.85
42 600155 宝硕股 份 4,531,393.20 3.76
43 300033 同花顺 4,484,286.30 3.72
44 600123 兰花科 创 4,473,527.00 3.71
45 600031 三一重 工 4,437,940.00 3.68 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 32 页 共 47 页
46 002519 银河电 子 4,421,641.00 3.67
47 002072 凯瑞德 4,237,762.00 3.52
48 300014 亿纬锂 能 4,195,946.00 3.48
49 300058 蓝色光 标 4,160,675.47 3.45
50 002444 巨星科 技 4,091,659.00 3.40
51 002603 以岭药 业 4,054,208.71 3.36
52 002063 远光软 件 4,038,777.00 3.35
53 002600 江粉磁 材 4,013,559.00 3.33
54 002657 中科金 财 4,011,522.50 3.33
55 002458 益生股 份 4,011,404.00 3.33
56 600839 四川长 虹 4,007,617.00 3.33
57 002555 三七互 娱 4,000,984.00 3.32
58 002716 金贵银 业 3,997,598.00 3.32
59 002514 宝馨科 技 3,981,051.00 3.30
60 600289 亿阳信 通 3,969,534.24 3.29
61 000970 中科三 环 3,949,903.00 3.28
62 300287 飞利信 3,938,247.00 3.27
63 000998 隆平高 科 3,886,168.00 3.22
64 600393 粤泰股 份 3,801,883.33 3.15
65 300416 苏试试 验 3,689,546.90 3.06
66 000752 西藏发 展 3,617,582.99 3.00
67 601169 北京银 行 3,614,796.00 3.00
68 601009 南京银 行 3,606,710.90 2.99
69 002623 亚玛顿 3,597,928.35 2.99
70 300148 天舟文 化 3,588,575.00 2.98
71 600983 惠而浦 3,577,859.46 2.97
72 300157 恒泰艾 普 3,551,444.00 2.95
73 000651 格力电 器 3,515,765.00 2.92
74 300161 华中数 控 3,421,322.30 2.84
75 600084 中葡股 份 3,379,649.00 2.80
76 002299 圣农发 展 3,371,606.00 2.80
77 600549 厦门钨 业 3,368,792.70 2.80
78 300147 香雪制 药 3,366,934.39 2.79
79 002286 保龄宝 3,348,828.31 2.78
80 000680 山推股 份 3,346,645.00 2.78
81 600645 中源协 和 3,345,770.00 2.78 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 33 页 共 47 页
82 601928 凤凰传 媒 3,327,581.00 2.76
83 300322 硕贝德 3,316,043.11 2.75
84 000018 神州长 城 3,310,106.00 2.75
85 002441 众业达 3,309,808.00 2.75
86 600759 洲际油 气 3,301,330.98 2.74
87 000839 中信国 安 3,289,685.00 2.73
88 002097 山河智 能 3,254,779.20 2.70
89 600630 龙头股 份 3,236,531.00 2.69
90 600477 杭萧钢 构 3,221,071.00 2.67
91 002445 中南文 化 3,190,942.00 2.65
92 002496 辉丰股 份 3,167,732.40 2.63
93 000938 紫光股 份 3,162,527.00 2.62
94 000662 天夏智 慧 3,141,911.00 2.61
95 000875 吉电股 份 3,134,975.00 2.60
96 002650 加加食 品 3,134,266.00 2.60
97 600652 游久游 戏 3,131,700.00 2.60
98 600677 航天通 信 3,120,381.00 2.59
99 600879 航天电 子 3,117,208.01 2.59
100 000023 深天地 Ａ 3,112,433.14 2.58
101 300085 银之杰 3,111,219.00 2.58
102 000533 万 家 乐 3,106,116.99 2.58
103 002107 沃华医 药 3,104,027.00 2.58
104 600386 北巴传 媒 3,094,429.00 2.57
105 000593 大通燃 气 3,094,138.14 2.57
106 002130 沃尔核 材 3,092,238.04 2.57
107 000655 金岭矿 业 3,091,728.00 2.57
108 300273 和佳股 份 3,089,861.67 2.56
109 002749 国光股 份 3,082,718.00 2.56
110 002043 兔 宝 宝 3,081,880.50 2.56
111 002454 松芝股 份 3,076,523.00 2.55
112 002169 智光电 气 3,074,578.75 2.55
113 600432 *ST 吉恩 3,072,641.00 2.55
114 600688 上海石 化 3,061,503.80 2.54
115 000516 国际医 学 3,057,428.72 2.54
116 300336 新文化 3,056,535.00 2.54
117 002288 超华科 技 3,053,871.00 2.53 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 34 页 共 47 页
118 603023 威帝股 份 3,051,068.00 2.53
119 600006 东风汽 车 3,036,935.04 2.52
120 300217 东方电 热 3,035,241.00 2.52
121 000948 南天信 息 3,027,721.63 2.51
122 002019 亿帆医 药 3,026,885.68 2.51
123 000887 中鼎股 份 3,025,840.00 2.51
124 601965 中国汽 研 3,020,819.50 2.51
125 600338 西藏珠 峰 3,018,121.00 2.50
126 601688 华泰证 券 3,016,933.15 2.50
127 600219 南山铝 业 3,016,909.00 2.50
128 300141 和顺电 气 3,012,648.84 2.50
129 002499 科林环保 3,012,149.00 2.50
130 600310 桂东电 力 3,000,081.15 2.49
131 002260 德奥通 航 3,000,047.00 2.49
132 000980 金马股 份 2,991,600.00 2.48
133 603766 隆鑫通 用 2,989,394.87 2.48
134 002285 世联行 2,983,602.00 2.48
135 002025 航天电 器 2,983,477.00 2.48
136 300462 华铭智 能 2,979,254.57 2.47
137 300364 中文在 线 2,977,431.00 2.47
138 002277 友阿股 份 2,975,414.00 2.47
139 600148 长春一 东 2,966,689.00 2.46
140 300109 新开源 2,912,491.00 2.42
141 300036 超图软 件 2,907,623.00 2.41
142 002431 棕榈股 份 2,857,077.00 2.37
143 000520 长航凤 凰 2,836,638.00 2.35
144 002051 中工国 际 2,833,465.00 2.35
145 600362 江西铜 业 2,796,429.00 2.32
146 600111 北方稀 土 2,744,119.00 2.28
147 600195 中牧股 份 2,686,509.00 2.23
148 002322 理工环 科 2,678,816.07 2.22
149 300499 高澜股 份 2,651,036.00 2.20
150 002667 鞍重股 份 2,633,965.00 2.19
151 300347 泰格医药 2,616,777.10 2.17
152 600900 长江电 力 2,549,320.00 2.12
153 300275 梅安森 2,548,292.00 2.11 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 35 页 共 47 页
154 002301 齐心集 团 2,542,738.00 2.11
155 300192 科斯伍 德 2,537,852.68 2.11
156 002421 达实智 能 2,536,631.00 2.10
157 002184 海得控 制 2,534,692.00 2.10
158 600236 桂冠电 力 2,527,082.00 2.10
159 002570 贝因美 2,505,306.00 2.08
160 600682 南京新 百 2,492,232.04 2.07
161 601628 中国人 寿 2,490,377.00 2.07
162 601155 新城控 股 2,473,829.70 2.05
注：本表中累 计买入金 额 是按照买入成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
8.4.2
累 计 卖 出金 额超 出期 初基金 资产 净值 2% 或前 20 名 的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期 累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000503 海虹控 股 15,844,281.48 13.15
2 002303 美盈森 11,278,437.27 9.36
3 000925 众合科 技 11,204,038.82 9.30
4 000404 华意压 缩 10,869,670.25 9.02
5 000055 方大集 团 10,693,119.16 8.87
6 300059 东方财 富 10,569,466.00 8.77
7 002245 澳洋顺 昌 9,318,559.94 7.73
8 002622 融钰集 团 8,845,113.19 7.34
9 603818 曲美家 居 8,405,697.29 6.98
10 300217 东方电 热 7,869,276.86 6.53
11 000965 天保基 建 7,781,832.07 6.46
12 002638 勤上光 电 7,636,755.65 6.34
13 300322 硕贝德 7,632,162.04 6.33
14 600988 赤峰黄 金 7,572,716.46 6.28
15 601699 潞安环 能 6,955,796.62 5.77
16 600355 精伦电 子 6,793,546.00 5.64
17 002519 银河电 子 6,651,749.75 5.52
18 300431 暴风集 团 6,446,508.00 5.35
19 600289 亿阳信 通 6,359,910.44 5.28
20 000793 华闻传 媒 6,300,071.90 5.23
21 600975 新五丰 5,862,176.59 4.86 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 36 页 共 47 页
22 300266 兴源环 境 5,832,694.19 4.84
23 600691 阳煤化 工 5,746,620.72 4.77
24 300344 太空板 业 5,732,632.94 4.76
25 002343 慈文传 媒 5,710,570.47 4.74
26 600547 山东黄 金 5,704,404.90 4.73
27 600240 华业资 本 5,471,938.00 4.54
28 002475 立讯精 密 5,451,861.38 4.52
29 002714 牧原股 份 5,393,612.00 4.48
30 600673 东阳光 科 5,172,334.67 4.29
31 600687 刚泰控 股 5,156,935.98 4.28
32 002280 联络互 动 5,037,044.55 4.18
33 600520 *ST 中发 5,026,912.00 4.17
34 600366 宁波韵 升 4,920,957.00 4.08
35 300436 广生堂 4,868,666.52 4.04
36 002445 中南文 化 4,863,927.00 4.04
37 002072 凯瑞德 4,861,313.69 4.03
38 300033 同花顺 4,745,466.00 3.94
39 600965 福成股 份 4,734,034.96 3.93
40 300113 顺网科 技 4,704,105.54 3.90
41 300310 宜通世 纪 4,650,806.00 3.86
42 002657 中科金 财 4,643,081.38 3.85
43 600155 宝硕股 份 4,631,967.00 3.84
44 300326 凯利泰 4,596,896.53 3.81
45 002664 信质电 机 4,548,121.00 3.77
46 000651 格力电 器 4,520,977.10 3.75
47 600201 生物股 份 4,446,246.00 3.69
48 603158 腾龙股 份 4,429,972.00 3.68
49 002458 益生股 份 4,356,440.98 3.61
50 300014 亿纬锂 能 4,214,743.33 3.50
51 000687 华讯方 舟 4,188,486.00 3.48
52 600031 三一重 工 4,175,895.00 3.47
53 300164 通源石 油 4,160,819.00 3.45
54 002600 江粉磁 材 4,055,014.00 3.36
55 002063 远光软 件 4,027,963.00 3.34
56 002444 巨星科 技 3,983,401.38 3.31
57 002623 亚玛顿 3,967,875.88 3.29
58 000970 中科三 环 3,948,323.00 3.28
59 002603 以岭药 业 3,893,148.00 3.23 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 37 页 共 47 页
60 600839 四川长 虹 3,875,504.00 3.22
61 300416 苏试试 验 3,845,185.94 3.19
62 002555 三七互 娱 3,844,826.15 3.19
63 601009 南京银 行 3,814,430.00 3.17
64 300058 蓝色光 标 3,774,672.41 3.13
65 000888 峨眉山 Ａ 3,766,071.00 3.13
66 300287 飞利信 3,742,134.00 3.11
67 002154 报 喜 鸟 3,708,608.00 3.08
68 600123 兰花科创 3,682,102.00 3.06
69 600271 航天信 息 3,630,182.68 3.01
70 600006 东风汽 车 3,619,155.00 3.00
71 601169 北京银 行 3,617,094.00 3.00
72 600983 惠而浦 3,572,023.49 2.96
73 000752 西藏发 展 3,571,197.79 2.96
74 300148 天舟文 化 3,544,595.40 2.94
75 603023 威帝股 份 3,503,770.33 2.91
76 600598 北大荒 3,472,782.00 2.88
77 002043 兔 宝 宝 3,464,890.25 2.88
78 000680 山推股 份 3,459,590.00 2.87
79 300161 华中数 控 3,458,592.00 2.87
80 601965 中国汽 研 3,457,926.00 2.87
81 600549 厦门钨 业 3,440,437.00 2.85
82 002004 华邦健 康 3,433,473.00 2.85
83 601928 凤凰传 媒 3,374,518.00 2.80
84 002299 圣农发 展 3,368,514.23 2.80
85 600477 杭萧钢 构 3,367,713.50 2.79
86 002514 宝馨科 技 3,336,256.00 2.77
87 600219 南山铝 业 3,333,375.00 2.77
88 002431 棕榈股 份 3,330,622.50 2.76
89 000887 中鼎股 份 3,304,268.00 2.74
90 000593 大通燃 气 3,298,626.55 2.74
91 002454 松芝股 份 3,293,624.00 2.73
92 600432 *ST 吉恩 3,285,332.68 2.73
93 000938 紫光股 份 3,259,908.00 2.71
94 002650 加加食 品 3,215,192.00 2.67
95 000023 深天地 Ａ 3,200,556.00 2.66
96 002716 金贵银 业 3,192,524.66 2.65
97 002421 达实智 能 3,188,436.00 2.65 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 38 页 共 47 页
98 002019 亿帆医 药 3,183,196.66 2.64
99 002169 智光电 气 3,179,587.90 2.64
100 000662 天夏智 慧 3,176,262.00 2.64
101 000875 吉电股 份 3,168,054.00 2.63
102 300273 和佳股 份 3,136,047.34 2.60
103 600652 游久游 戏 3,118,814.00 2.59
104 600645 中源协 和 3,094,267.70 2.57
105 300325 德威新 材 3,092,177.40 2.57
106 300379 东方通 3,082,351.16 2.56
107 000533 万 家 乐 3,080,446.38 2.56
108 002130 沃尔核 材 3,071,933.49 2.55
109 600148 长春一 东 3,067,832.00 2.55
110 600338 西藏珠 峰 3,030,289.00 2.51
111 601688 华泰证 券 3,021,445.22 2.51
112 300157 恒泰艾 普 3,016,289.00 2.50
113 000948 南天信 息 3,014,982.88 2.50
114 300499 高澜股 份 3,013,916.45 2.50
115 300462 华铭智 能 3,012,596.90 2.50
116 300147 香雪制 药 2,995,106.00 2.49
117 000802 北京文 化 2,973,105.00 2.47
118 002288 超华科 技 2,969,307.00 2.46
119 000655 金岭矿 业 2,961,807.20 2.46
120 000980 金马股 份 2,961,030.00 2.46
121 300036 超图软 件 2,944,784.00 2.44
122 002107 沃华医 药 2,940,055.16 2.44
123 000607 华媒控 股 2,927,540.40 2.43
124 002025 航天电 器 2,927,459.20 2.43
125 300336 新文化 2,925,813.86 2.43
126 600688 上海石 化 2,915,432.64 2.42
127 002260 德奥通 航 2,909,371.53 2.41
128 002097 山河智 能 2,879,499.80 2.39
129 600879 航天电 子 2,860,073.70 2.37
130 600630 龙头股 份 2,842,130.00 2.36
131 603766 隆鑫通 用 2,817,008.38 2.34
132 002496 辉丰股 份 2,799,970.30 2.32
133 300141 和顺电 气 2,797,131.12 2.32
134 600310 桂东电 力 2,791,084.77 2.32
135 300347 泰格医 药 2,767,863.80 2.30 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 39 页 共 47 页
136 600084 中葡股 份 2,760,708.00 2.29
137 002277 友阿股 份 2,742,835.74 2.28
138 600195 中牧股 份 2,738,729.78 2.27
139 600393 粤泰股 份 2,737,751.26 2.27
140 002667 鞍重股 份 2,706,153.00 2.25
141 002301 齐心集 团 2,703,214.00 2.24
142 600386 北巴传 媒 2,701,061.30 2.24
143 002322 理工环 科 2,699,159.24 2.24
144 000839 中信国 安 2,698,585.33 2.24
145 002285 世联行 2,659,903.00 2.21
146 300465 高伟达 2,654,122.00 2.20
147 600677 航天通 信 2,653,101.00 2.20
148 601628 中国人 寿 2,643,696.75 2.19
149 600682 南京新 百 2,631,562.40 2.18
150 002749 国光股 份 2,617,968.00 2.17
151 601155 新城控 股 2,601,265.76 2.16
152 002441 众业达 2,570,626.00 2.13
153 300275 梅安森 2,544,927.00 2.11
154 600236 桂冠电 力 2,544,859.03 2.11
155 600111 北方稀 土 2,525,221.00 2.10
156 600900 长江电 力 2,514,534.00 2.09
157 300085 银之杰 2,490,211.00 2.07
158 002184 海得控 制 2,487,528.00 2.06
159 600096 云天化 2,484,854.61 2.06
160 300192 科斯伍 德 2,452,038.83 2.03
161 002456 欧菲光 2,410,636.38 2.00
注：本表中累 计卖出金 额 是按照卖出成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
8.4.3 买 入 股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总额 883,630,105.32
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 885,185,060.40
注：本表中买 入股票成 本 （成交）总额 、卖出股 票 收入（成交） 总额均按 照 买卖成交金 额（成交
单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
8.5 期 末 按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 40 页 共 47 页
8.6 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
8.7 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大 小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产 支 持证 券。
8.8 报告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8.9 期 末 按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报 告 期 末本基 金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
8.10.1 报 告 期末 本基金 投资 的股指 期货 持仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
8.10.2 本 基 金投 资股指 期货 的投资 政策
注：本 基金 未参 与投 资股 指期货 。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国债 期货投 资政 策
注：本 基金 未参 与投 资国 债期货 。
8.11.2 报 告 期末 本基金 投资 的国债 期货 持仓和 损益 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
8.11.3 本 期 国债 期货投 资评 价
注：本 基金 未参 与投 资国 债期货 。
8.12 投 资 组 合报告 附注
8.12.1
本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体报 告期 内被监 管部 门立案 调查 ，或在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 及相 关投资 决策 程序说 明。
江西铜 业（600362 ） 分别 于 2016 年2 月、6 月、7 月因污 水、 废物 排放 等问 题受到 环保 部门
处罚。 现该 公司 为贯 彻 执 行《中 华人 民共 和国 环境 保护法 》及 有关 环境 保护 工作的 方针 、政 策、
法律和 法规 ，建 立正 常的 环境保 护工 作秩 序， 促进 生产建 设与 环境 保护 协调 发展， 该公 司设 立了
安全环 保部 ，职 责主 要包 括贯彻 执行 有关 环境 保护 方针政 策、 法律 和法 规， 组织制 定公 司的 环境信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 41 页 共 47 页
保护管 理办 法或 实施 细则 ， 编制公 司有 关环 境保 护 方面的 规划、 计划 等。 此 外 ， 该公司 制定 了 《环
境保护 管理 办法 》 ， 对 公司 及其下 属子 公司 在规 划、 设计、 施工、 生产、 科研 、 教育 等活 动中 的环
境保护 工作 进行 规定 和管 理。
该公司 对以 上问 题已 逐一 进行整 改， 基金 管理 人分 析认为 ，上 述处 罚对 该公 司经营 和价 值应
不会构 成重 大影 响。
除江西铜业（600362 ）外 ，其余的本基 金投资的前 十名证券的发 行主体报告 期内没有被监 管
部门立 案调 查， 也没 有在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
8.12.2
本 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有投资 超出 基金合 同规 定备选 股票 库的情
形。
8.12.3 期 末 其他 各项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 121,690.72
2 应收证 券清 算款 1,361,943.48
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,117.60
5 应收申 购款 50,200.65
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,538,952.45
8.12.4 期 末 持有 的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.12.5 期 末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 000516 国际医 学 3,221,138.10 3.55 重大事 项停 牌
8.12.6 投 资 组合 报告附 注的 其他文 字描 述部分
由于 四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 42 页 共 47 页
§9 基金份额持 有人信息
9.1 期 末 基金 份额 持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
4,515 15,313.15 18,316,156.28 26.49% 50,822,697.18 73.51%
9.2 期 末 基金 管理 人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有 本 基金
314,538.52 0.45%
9.3 期 末 基金 管理 人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
10~50
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
0
§10 开放式基 金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2012 年 9 月 4 日 ） 基金 份额 总 额
652,815,953.07
本报告 期期 初基 金份 额总 额 71,922,910.49
本报告 期基 金总 申购 份额 35,110,960.04
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 37,895,017.07
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 69,138,853.46
信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 43 页 共 47 页
§11 重大事件 揭示
11.1 基 金 份 额持有 人大 会决 议
报告期 内， 未召 开基 金份 额持有 人大 会， 未有 相关 决议。
11.2 基 金 管 理人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本基金 管理 人双 方股 东 于 2016 年 3 月 28 日作 出决 议， 一致 同意 黄慧 玲女 士 不再担 任信 达澳
银基金 管理 有限 公司 董事 。
本基金 管理 人2016 年4 月12 日发 布公 告， 经 信达 澳银基 金管 理有 限公 司第 四届董 事会 审 议
通过， 聘任 焦巍 先生 为信 达澳银 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
本基金 管理 人双 方股 东 于 2016 年 5 月 14 日作 出决 议， 一致 同意 选举 潘广 建 先生担 任信 达澳
银基金 管理 有限 公司 第四 届董事 会董 事。
本基金 管理 人 2016 年 12 月 30 日发 布公 告， 经信 达 澳银基 金管 理有 限公 司 第 四届 董 事会 第
十六次 书面 决议 通过, 程 文卫先生 离任 信 达澳 银基 金管理 有限 公司 副总 经理 。
本报告 期内 ，本 基金 托管 人的专 门基 金托 管部 门未 发生重 大人 事变 动。
11.3 涉 及 基 金管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报 告期 内， 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基 金 投 资策略 的改 变
报告期 内， 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
11.5 为 基 金 进行审 计的 会计 师事务 所情 况
报 告 期内 ，本 基 金管 理人继 续 聘任 安 永华 明会 计 师事 务 所（ 特 殊普 通合 伙 ）为 本 基金 的外
部审计 机构 。 报 告期 内应 支付给 会计 师事 务所 的基 金审计 费用 为5 万 元。
11.6 管 理 人 、托管 人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内， 未发 生管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受稽 查或 处罚 等情 况。
信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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11.7 基 金 租 用证券 公 司 交易 单元的 有关 情况
11.7.1 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
国信证券 2 264,581,990.20 14.97% 246,404.95 14.97% -
兴业证券 1 247,276,082.93 13.99% 230,288.32 13.99% -
招商证券 2 180,826,814.02 10.23% 168,404.60 10.23% 退租 1 个
华创证券 1 150,330,063.12 8.50% 140,002.46 8.50% -
申万宏源 2 101,368,053.90 5.73% 94,404.31 5.73% -
海通证券 1 92,922,083.69 5.26% 86,538.42 5.26% -
太平洋证券 1 87,631,023.09 4.96% 81,610.89 4.96% 新增 1 个
世纪证券 2 79,811,442.94 4.51% 74,328.80 4.51% 新增 1 个
信达证券 3 72,316,367.04 4.09% 67,348.80 4.09% -
中泰证券 1 66,036,077.57 3.74% 61,499.11 3.74% -
长江证券 2 63,681,093.63 3.60% 59,306.43 3.60% -
中银国际 1 60,105,182.69 3.40% 55,975.86 3.40% -
恒泰证券 1 58,264,177.02 3.30% 54,261.32 3.30% -
中信建投 2 43,788,641.10 2.48% 40,780.52 2.48% -
中金公司 2 40,500,359.83 2.29% 37,718.25 2.29% -
安信证券 1 34,992,192.20 1.98% 32,588.09 1.98% -
方正证券 1 32,057,315.06 1.81% 29,854.89 1.81% -
华泰证券 1 21,041,677.58 1.19% 19,596.18 1.19% -
中投证券 1 18,751,412.07 1.06% 17,463.20 1.06% -
银河证券 1 16,777,211.78 0.95% 15,624.71 0.95% -
东兴证券 1 12,530,129.90 0.71% 11,668.96 0.71% -
浙商证券 1 8,624,352.00 0.49% 8,031.83 0.49% -
广发证券 1 7,262,725.38 0.41% 6,763.82 0.41% -
西南证券 1 3,856,813.00 0.22% 3,591.84 0.22% -
天风证券 2 2,554,338.00 0.14% 2,378.86 0.14% 新增 2 个
国泰君安 2 - - - - -
银泰证券 1 - - - - -
中信万通 1 - - - - -
国金证券 1 - - - - - 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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国联证券 1 - - - - -
联讯证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
平安证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
东方证券 1 - - - - -
宏信证券 1 - - - - 新增 1 个
申万宏源 西部
证券
1 - - - - -
中信证券 2 - - - - 退租 1 个
注：1 、根 据《 交易 单元 及 佣金管 理办 法》 、 《投 资审 议委员 会议 事规 则》 的规 定，交 易单 元开 设、
增设或退租由 投资研究 部 提议，经公司 投资审议 委 员会审议后， 报经营管 理 委员会决定 。在分配
交易量 方面 ， 公 司制 订合 理的评 分体 系， 投资 研究 部和产 品开 发中 心于 每个 季度最 后 10 个 工作 日
组织相关人员 对提供研 究 报告的证券公 司的研究 水 平、服务质量 等综合情 况 通过投研管 理系统进
行评比打分。 交易管理 部 根据上季度研 究服务评 分 结果安排研究 机构交易 佣 金分配，每 半年佣金
分配排名 应与 上两个季 度 研究服务评分 排名基本 匹 配，并确保重 点券商研 究 机构年度佣 金排名应
与全年 合计 研究 服务 评分 排名相 匹配 。
2、本 报告 期东 吴证 券席 位 退租。
11.7.2 基 金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
国信证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
华创 证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
海通证券 - - - - - - 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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太平洋证券 - - - - - -
世纪证券 - - - - - -
信达证券 - - 5,000,000.00 100.00% - -
中泰证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
银泰证券 - - - - - -
中信万通 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
国联证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
平安证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
宏信证券 - - - - - -
申万宏源西部
证券
- - - - - -
中信证券 - - - - - -
信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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§12 影响投资 者决策的其 他重要信息
无。
