新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
新华优选成长混合型证券投资基金
2016 年年度报告摘要
2016 年 12 月 31 日
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年三月三十一日新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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§1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全部独立董事签
字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 3 月 27 日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告财务材料已经审计。
本报告期自 2016 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 新华优选成长混合
基金主代码 519089
交易代码 519089
基金运作方式 契约型开放式基金
基金合同生效日 2008 年 7 月 25 日
基金管理人 新华基金管理股份有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 280,393,402.41 份
2.2 基金产品说明
投资目标
在适度控制风险并保持良好流动性的前提下，优选具有成长性兼具品质
保障的上市公司为主要投资对象，力争持续地超越业绩比较基准，为投
资者实现超额收益。
投资策略
本基金是混合型基金，选择具有成长性兼具品质保障的股票，因此主要
采取自下而上的主动投资管理策略。当然仅应用自下而上的策略可能导
致某行业股票集中度过高，行业配置不够分散，造成组合非系统风险高。
再考虑到国内系统风险高，因此有必要辅助以适当的资产配置和行业配
置策略进行调整。
业绩比较基准 80%×沪深 300 指数+20%× 上证国债指数
风险收益特征
本基金为混合型基金，基金资产整体的预期收益和预期风险高于债券型
基金和货币市场基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 新华基金管理股份有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披露 姓名 齐岩 林葛新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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联系电话 010-68779688 010-66060069 负责人
电子邮箱 qiyan@ncfund.com.cn tgxxpl@abchina.com
客户服务电话 4008198866 95599
传真 010-68779528 010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告摘要的管理人互联
网网址
www.ncfund.com.cn
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地
§3
主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2016 年 2015 年 2014 年
本期已实现收益 -47,841,086.52 316,585,832.81 116,019,677.80
本期利润 -108,906,288.89 341,147,235.04 82,602,234.57
加权平均基金份额本期利润 -0.3748 0.8299 0.0483
本期基金份额净值增长率 -22.04% 51.05% 6.70%
3.1.2 期末数据和指标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可供分配基金份额利润 0.3907 0.7838 0.1809
期末基金资产净值 389,946,901.03 503,451,678.72 854,888,785.73
期末基金份额净值 1.3907 1.7838 1.1809
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如基金申购费赎回费
等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数（为期末余额，不是当期发生数）。新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ② －④
过去三个月 -0.70% 0.92% 1.43% 0.57% -2.13% 0.35%
过去六个月 -6.91% 0.98% 4.28% 0.61% -11.19% 0.37%
过去一年 -22.04% 2.17% -8.16% 1.12% -13.88% 1.05%
过去三年 25.66% 2.24% 38.69% 1.43% -13.03% 0.81%
过去五年 60.10% 1.95% 40.58% 1.30% 19.52% 0.65%
自基金合同生
效起至今
193.22% 1.75% 22.69% 1.40% 170.53% 0.35%
注：1、本基金股票投资部分的业绩比较基准采用沪深 300 指数,债券投资部分的业绩比较基准
采用上证国债指数,复和业绩比较基准为 80%× 沪深 300 指数+20%×上证国债指数。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
新华优选成长混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2008 年 7 月 25 日至 2016 年 12 月 31 日)新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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注：本基金于 2008 年 7 月 25 日基金合同生效。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
新华优选成长混合型证券投资基金
过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未进行利润分配。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
新华基金管理股份有限公司经中国证券监督管理委员会批复，于 2004 年 12 月 9 日注册成立。
注册地为重庆市，是我国西部首家基金管理公司。
截至 2016 年 12 月 31 日，新华基金管理股份有限公司旗下管理着四十一只开放式基金，即新
华优选分红混合型证券投资基金、新华优选成长混合型证券投资基金、新华泛资源优势灵活配置混
合型证券投资基金、新华钻石品质企业混合型证券投资基金、新华行业周期轮换混合型证券投资基
金、新华中小市值优选混合型证券投资基金、新华灵活主题混合型证券投资基金、新华优选消费混
合型证券投资基金、新华纯债添利债券型发起式证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证券新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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投资基金、新华趋势领航混合型证券投资基金、新华安享惠金定期开放债券型证券投资基金、新华
壹诺宝货币市场基金、新华信用增益债券型证券投资基金、新华惠鑫分级债券型证券投资基金、新
华鑫益灵活配置混合型证券投资基金、新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金、新华阿里一号保本
混合型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、新华中证环保产业指数分级证券投
资基金、新华阿鑫一号保本混合型证券投资基金、新华活期添利货币市场基金、新华增盈回报债券
型证券投资基金、新华策略精选股票型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资
基金、新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华战略新兴产业灵活配置混合型证券
投资基金、新华鑫回报混合型证券投资基金、新华阿鑫二号保本混合型证券投资基金、新华积极价
值灵活配置混合型证券投资基金、新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金、新华信用增强
债券型证券投资基金、新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金、新华丰盈回报债券型证券投资基
金、新华健康生活主题灵活配置混合型证券投资基金、新华双利债券型证券投资基金、新华恒稳添
利债券型证券投资基金、新华丰利债券型证券投资基金、新华鑫锐混合型证券投资基金、新华鑫弘
灵活配置混合型证券投资基金和新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理
（助理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
付伟
本基金基金经
理，新华战略
新兴产业灵活
配置混合型证
券投资基金基
金经理、新华
中小市值优选
混合型证券投
资基金基金经
理、新华钻石
品质企业混合
型证券投资基
金基金经理。
2015-08-
25
- 6
西安交通大学工学硕士，北京大
学工商管理硕士,6 年证券从业经
验。历任北京四方继保自动化股
份有限公司项目经理，新华基金
管理股份有限公司行业研究员、
制造业与 TMT 组组长，先后负
责新能源、机械、军工、汽车、
通信、食品饮料等多个行业的研
究。现任新华战略新兴产业灵活
配置混合型证券投资基金基金经
理、新华优选成长混合型证券投
资基金基金经理、新华中小市值
优选混合型证券投资基金基金经
理、新华钻石品质企业混合型证
券投资基金基金经理。
注：1、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日为准。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期，新华基金管理股份有限公司作为新华优选成长混合型证券投资基金的管理人按照
《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华优选成长混合型证券投资基金基金合同》以及其它有
关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础
上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（2011 年修订），
公司制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市股票、债
券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交
易执行等投资管理活动相关的各个环节。
场内交易，投资指令统一由交易部下达，并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制度，严
格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易，严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。
场外交易中，对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易，交易部根据各投资组
合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议，由交易部报投资总监、督察长、金融
工程部和监察稽核部，再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要，可以召开风险
管理委员会会议，对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易
所大宗交易，投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令，交易部向银行间市场或交
易对手询价、成交确认，并根据“ 时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行了《新华基金管理股份有限公司公平交易制度》的规定。
基金管理人对旗下所有投资组合间连续 4 个季度的日内、3 日内以及 5 日内股票和债券交易同
向交易价差分析及相应情景分析表明：债券同向交易频率偏低；股票同向交易溢价率较高的因素主
要是受到市场因素影响造成个股当日价格振幅较大或者是组合经理个人对交易时机的判断，即成交
价格的日内变化较大以及投资组合的成交时间不一致而导致个别组合间的交易价差较大，结合通过
对平均溢价率、买入/ 卖出溢价率以及利益输送金额等不同组合不同时间段的同向交易价差分析表
明投资组合间不存在利益输送的可能性。新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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4.3.3 异常交易行为的专项说明
基金管理人原则上不允许同日反向交易行为的发生，本报告期内，未发生有投资组合参与的交
易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2016 年新年伊始，在大非解禁潮和汇率波动的预期影响下，市场经历了两次熔断的巨幅波动，
信心遭受了创伤。随后市场出现反弹，并持续呈现出以低估值蓝筹股、周期股为主的结构性机会。
而新兴产业类板块，尤其是 TMT 行业表现一般，出现一定幅度下跌。本基金继续保持较高仓位；
配置方面，根据基金合同约定，主要投资于具有较高成长性的个股，包括互联网、信息安全、电子、
新能源汽车、军工，以及新兴消费等板块。未来将根据对市场的提前预判及时调整仓位配置，根据
市场热点、成长性以及估值，精选主题和个股。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2016 年 12 月 31 日，本基金份额净值为 1.3907 元，本报告期份额净值增长率为-22.04%，
同期比较基准的增长率为-8.16% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
整体来看， 2017 年经济的下行风险在于地产投资的下滑，以及通胀超预期的回升和汇率贬值。
从目前公布数据来看，经济复苏超出市场预期，但持续性有待观察。同时考虑美国经济的强劲表现，
美联储加息预期不断强化，以及国内流动性的边际收紧，市场波动仍会反复。更多关注市场的结构
性机会。
考虑到国内资本市场风险偏好难有提升，市场难以摆脱震荡的格局，需要适当加强波段操作。
板块配置上，国企改革仍然是贯穿全年的主题，军工、半导体、人工智能受益于政策扶持，行业处
于向上景气周期。个股选择上，重点布局业绩稳健，估值处于较低水平，成长性良好的个股。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.6.1 有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工
4.6.1.1 估值工作小组的职责分工
公司建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由运作保障部负责人、基金会计、投资
管理部、交易部、监察稽核部人员组成。每个成员都可以指定一个临时或者长期的授权人员。新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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估值工作小组职责：
① 制定估值制度并在必要时修改；
② 确保估值方法符合现行法规；
③ 批准证券估值的步骤和方法；
④ 对异常情况做出决策。
运作保障部负责人是估值工作小组的组长，运作保障部负责人在基金会计或者其他两个估值小
组成员的建议下，可以提议召集估值工作小组会议。
估值决策由估值工作小组 2/3 或以上多数票通过。
4.6.1.2 基金会计的职责分工
基金会计负责日常证券资产估值。基金会计和公司投资管理部相互独立。在按照本估值制度和
相关法规估值后，基金会计定期将证券估值表向估值工作小组报告，至少每月一次。
基金会计职责：
① 获得独立、完整的证券价格信息；
② 每日证券估值；
③ 检查价格波动并进行一般准确性评估；
④ 向交易员或基金经理核实价格异常波动，并在必要时向估值工作小组报告；
⑤ 对每日证券价格信息和估值结果进行记录；
⑥ 对估值调整和人工估值进行记录；
⑦ 向估值工作小组报送月度估值报告。
基金会计认为必要，可以提议召开估值工作小组会议。
4.6.1.3 投资管理部的职责分工
① 接受监察稽核部对所投资证券价格异常波动的问讯；
② 对停牌证券、价格异常波动证券、退市证券提出估值建议；
③ 评价并确认基金会计提供的估值报告；
④ 向估值工作小组报告任何他/ 她认为可能的估值偏差。
4.6.1.4 交易部的职责分工
① 对基金会计的证券价格信息需求做出即时回应；新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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② 通知基金会计关于证券停牌、价格突发性异常波动、退市等特定信息；
③ 评价并确认基金会计提供的估值报告。
4.6.1.5 监察稽核部的职责分工
① 监督证券的整个估值过程；
② 确保估值工作小组制定的估值政策得到遵守；
③ 确保公司的估值制度和方法符合现行法律、法规的要求；
④ 评价现行估值方法是否恰当反应证券公允价格的风险；
⑤ 对于估值表中价格异常波动的证券向投资部问讯；
⑥ 对于认为不合适或者不再合适的估值方法提交估值工作小组讨论。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期本基金未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低
于五千万元的情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管新华优选成长混合型证券投资基金的过程中，本基金托管人——中国农业银行股份有限
公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及《新华优选成长混合型证券投资基金基
金合同》、《新华优选成长混合型证券投资基金托管协议》的约定，对新华优选成长混合型证券投
资基金管理人——新华基金管理股份有限公司 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日基金的投资运
作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，没有从事任何损
害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，新华基金管理股份有限公司在新华优选成长混合型证券投资基金的投资运作、
基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支、利润分配等问题上，不存在
损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，新华基金管理股份有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理
办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的新华优选成长混合型证券投资基金
年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准
确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
中国农业银行股份有限公司托管业务部
2017 年 3 月 27 日
§6
审计报告
本报告期的基金财务会计报告经瑞华会计师事务所( 特殊普通合伙) 审计，注册会计师
张伟
胡慰签字出具了瑞华审字[2017]01360088 号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正
文查看审计报告全文。
§7
年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：新华优选成长混合型证券投资基金
报告截止日：2016 年 12 月 31 日
单位：人民币元
资产
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产： - -
银行存款 76,582,768.95 34,698,767.93
结算备付金 807,879.96 3,702,731.42
存出保证金 249,515.44 1,589,427.54
交易性金融资产 311,820,219.12 463,673,962.08
其中：股票投资 311,820,219.12 463,673,962.08新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 3,628,004.97 22,579,939.88
应收利息 13,472.34 8,350.04
应收股利 - -
应收申购款 286,318.90 195,714.23
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 393,388,179.68 526,448,893.12
负债和所有者权益
本期末
2016 年 12 月 31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - 12,357,008.08
应付赎回款 94,755.35 1,328,680.13
应付管理人报酬 496,731.30 633,643.61
应付托管费 82,788.52 105,607.25
应付销售服务费 - -
应付交易费用 2,559,477.61 7,913,745.19
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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递延所得税负债 - -
其他负债 207,525.87 658,530.14
负债合计 3,441,278.65 22,997,214.40
所有者权益： - -
实收基金 280,393,402.41 282,230,342.75
未分配利润 109,553,498.62 221,221,335.97
所有者权益合计 389,946,901.03 503,451,678.72
负债和所有者权益总计 393,388,179.68 526,448,893.12
注：报告截止日 2016 年 12 月 31 日，基金份额净值 1.3907 元，基金份额总额
280,393,402.41 份。
7.2 利润表
会计主体：新华优选成长混合型证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
一、收入 -95,415,204.58 370,754,462.44
1.利息收入 272,955.40 583,294.19
其中：存款利息收入 272,955.40 577,799.33
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 5,494.86
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -34,727,532.10 345,187,366.55
其中：股票投资收益 -35,831,977.35 343,566,537.18
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 1,104,445.25 1,620,829.37
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
-61,065,202.37 24,561,402.23
4.汇兑收益（损失以“－” 号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 104,574.49 422,399.47
减：二、费用 13,491,084.31 29,607,227.40
1．管理人报酬 6,194,013.50 9,288,569.39
2．托管费 1,032,335.57 1,548,094.90
3．销售服务费 - -
4．交易费用 5,865,797.23 18,371,180.99
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 398,938.01 399,382.12
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
-108,906,288.89 341,147,235.04
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -108,906,288.89 341,147,235.04
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：新华优选成长混合型证券投资基金
本报告期：2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
单位：人民币元
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
282,230,342.75 221,221,335.97 503,451,678.72
二、本期经营活动产生 - -108,906,288.89 -108,906,288.89新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第16页共34页
的基金净值变动数（本
期利润）
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-1,836,940.34 -2,761,548.46 -4,598,488.80
其中：1.基金申购款 82,864,736.31 33,953,821.90 116,818,558.21
2.基金赎回款 -84,701,676.65 -36,715,370.36 -121,417,047.01
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
280,393,402.41 109,553,498.62 389,946,901.03
上年度可比期间
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
723,950,729.47 130,938,056.26 854,888,785.73
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 341,147,235.04 341,147,235.04
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-441,720,386.72 -250,863,955.33 -692,584,342.05
其中：1.基金申购款 151,573,454.65 91,077,588.91 242,651,043.56
2.基金赎回款 -593,293,841.37 -341,941,544.24 -935,235,385.61
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
- - -新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第17页共34页
金净值变动（净值减少
以“-” 号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
282,230,342.75 221,221,335.97 503,451,678.72
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告页码（序号）从 7.1 至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：陈重，主管会计工作负责人：张宗友，会计机构负责人：徐端骞
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
新华优选成长混合型证券投资基金( 以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)证监许可[2008] 第 377 号《关于核准新世纪优选成长股票型证券投资基金募集的批复 》
核准，由新华基金管理股份有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《新华优选成长混
合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次募集资
金总额 278,183,165.01 元, 募集资金产生利息 150,291.05 元，业经万隆会计师事务所万会业字
【2008】第 2329 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《新华优选成长混合型证券投资基
金基金合同》于 2008 年 7 月 25 日正式生效。本基金的基金管理人为新华基金管理股份有限公司，
基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《新华优选成长混合型证券投资基金基金合同》的
有关规定，本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的各类股票、债
券、短期金融工具、权证、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组
合比例为：股票资产占基金资产的 60%-95%，其它金融工具的投资比例占基金资产的 5%-40% ，其
中，持有的现金和到期日在一年以内的政府债券的合计比例不低于基金资产净值的 5%。如法律法
规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资于成长性兼具品质保障的股票市值不低于股票投资的 80%。本基金的业绩比较基准为：
80%×沪深 300 指数＋20%× 上证国债指数。
本财务报表由本基金的基金管理人新华基金管理股份有限公司于 2017 年 3 月 30 日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金财务报表以持续经营假设为基础编制，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第18页共34页
《企业会计准则——基本准则》（财政部令第 33 号发布、财政部令第 76 号修订）、于 2006 年
2 月 15 日及其后颁布和修订的 41 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及
其他相关规定（以下合称“企业会计准则” ）、中国证券投资基金业协会于 2012 年 11 月 16 日颁布
的《证券投资基金会计核算业务指引》、《新华优选成长混合型证券投资基金基金合同》和在财务
报表附注四所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2016 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016 年
12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金报告期内未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金报告期内未发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金报告期内未发生会计差错更正。
7.4.6 税项
1、印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局决定从 2008 年 9 月 19 日起，调整证券（股票）交易印
花税征收方式，将对买卖、继承、赠与所书立的 A 股、B 股股权转让书据按 0.1%的税率对双方当
事人征收证券（股票）交易印花税，调整为单边征税，即对买卖、继承、赠与所书立的Ａ股、Ｂ股
股权转让书据的出让按 0.1% 的税率征收证券（股票）交易印花税，对受让方不再征税。
2、营业税、增值税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税
[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第19页共34页
面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税补
充政策的通知》的规定： 2016 年 5 月 1 日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，
不征收营业税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入免征营业税。自
2016 年 5 月 1 日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖
股票、债券的转让收入免征增值税，对金融同业往来利息收入亦免征增值税。
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定：
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
3、个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[1998]55 号《关于证券投资基金有关税收问题的通知》、财税
[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015]
101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定：对基金取得的企
业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。对基金从
上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内( 含 1 个月) 的，其股息红利所得全额计入应
纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年( 含 1 年) 的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限
超过 1 年的，暂免征收个人所得税。上市公司派发股息红利时，对个人持股 1 年以内（含 1 年）的，
上市公司暂不扣缴个人所得税。上述所得统一适用 20% 的税率计征个人所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
新华基金管理股份有限公司 基金管理人、基金发起人
中国农业银行股份有限公司 基金托管人
新华信托股份有限公司 基金管理人股东
恒泰证券股份有限公司 基金管理人股东
杭州永原网络科技有限公司 基金管理人股东
中央汇金投资有限责任公司 基金托管人股东
恒泰长财证券有限责任公司 基金管理人股东的全资子公司
北京新华富时资产管理有限公司 基金管理人的控股子公司
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第20页共34页
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
恒泰证券 803,148,520.03 19.67% 3,444,513,421.63 27.19%
7.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.3 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券交易。
7.4.8.1.4 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
恒泰证券 594,491.19 17.55% 16,779.35 0.66%
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
恒泰证券 2,683,717.50 25.93% 944,083.33 11.93%
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第21页共34页
项目
本期
2016年1月1日至2016年
12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年
12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 6,194,013.50 9,288,569.39
其中：支付销售机构的客户维护费 1,895,087.19 2,831,015.28
注：基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5% 的年费率逐日计提,逐日累计至每月月底,按月
支付。
其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年
12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年
12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 1,032,335.57 1,548,094.90
注：基金托管费按前一日的基金资产净值 0.25% 的年费率逐日计提确认。
其计算公式为: 日托管人报酬=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）方交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末未有除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第22页共34页
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行股份有
限公司
76,582,768.95 232,044.42 34,698,767.93 472,699.13
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未参与关联方承销证券。
7.4.9 期末（2016 年 12 月 31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量(单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
00283
8
道恩
股份
2016-
12-28
2017-
01-06
网下
中签
15.28 15.28 682.00
10,420
.96
10,420
.96
-
60137
5
中原
证券
2016-
12-20
2017-
01-03
网下
中签
4.00 4.00
26,695
.00
106,78
0.00
106,78
0.00
-
60303
2
德新
交运
2016-
12-27
2017-
01-05
网下
中签
5.81 5.81
1,628.
00
9,458.
68
9,458.
68
-
60303
5
常熟
汽饰
2016-
12-27
2017-
01-05
网下
中签
10.44 10.44
2,316.
00
24,179
.04
24,179
.04
-
60318
6
华正
新材
2016-
12-26
2017-
01-03
网下
中签
5.37 5.37
1,874.
00
10,063
.38
10,063
.38
-
60322
8
景旺
电子
2016-
12-28
2017-
01-06
网下
中签
23.16 23.16
3,491.
00
80,851
.56
80,851
.56
-
60326
6
天龙
股份
2016-
12-30
2017-
01-10
网下
中签
14.63 14.63
1,562.
00
22,852
.06
22,852
.06
-
60368
9
皖天
然气
2016-
12-30
2017-
01-10
网下
中签
7.87 7.87
4,818.
00
37,917
.66
37,917
.66
-
60387
7
太平
鸟
2016-
12-29
2017-
01-09
网下
中签
21.30 21.30
3,180.
00
67,734
.00
67,734
.00
-
30058
3
赛托
生物
2016-
12-29
2017-
01-06
网下
中签
40.29 40.29
1,582.
00
63,738
.78
63,738
.78
-
30058 美联 2016- 2017- 网下 9.30 9.30 1,006. 9,355. 9,355. -新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第23页共34页
6 新材 12-26 01-04 中签 00 80 80
30058
7
天铁
股份
2016-
12-28
2017-
01-05
网下
中签
14.11 14.11
1,438.
00
20,290
.18
20,290
.18
-
30058
8
熙菱
信息
2016-
12-27
2017-
01-05
网下
中签
4.94 4.94
1,380.
00
6,817.
20
6,817.
20
-
30059
1
万里
马
2016-
12-30
2017-
01-10
网下
中签
3.07 3.07
2,396.
00
7,355.
72
7,355.
72
-
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
盘单
价
数量
(单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
60398
6
兆易创
新
2016-
09-15
重大事
项未公
布
177.97
2017-
03-13
195.77 10,133.00 1,611,321.22 1,803,370.01-
00250
9
天广中
茂
2016-
09-21
重大事
项未公
布
12.68 - - 240,044.00 2,877,699.20 3,043,757.92-
00263
5
安洁科
技
2016-
11-08
重大事
项未公
布
36.40
2017-
02-08
33.50 100,000.00 3,387,052.00 3,640,000.00-
30021
2
易华录
2016-
11-30
重大事
项未公
布
34.00 - - 90,000.00 3,100,765.91 3,060,000.00-
30049
6
中科创
达
2016-
10-11
重大事
项未公
布
47.08
2017-
01-06
47.49 150,000.00 7,477,542.68 7,062,000.00-
60040
6
国电南
瑞
2016-
12-29
重大事
项未公
布
16.63 - - 200,029.00 3,161,498.33 3,326,482.27-
30047
9
神思电
子
2016-
12-13
重大事
项未公
布
25.57 - - 100,000.00 3,203,055.18 2,557,000.00-
00054
7
航天发
展
2016-
06-09
重大事
项未公
布
15.36
2017-
01-03
16.90 200,000.00 3,147,537.00 3,072,000.00-
30008
8
长信科
技
2016-
09-12
重大事
项未公
布
15.80 - - 240,000.00 3,420,050.17 3,792,000.00-新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第24页共34页
30022
3
北京君
正
2016-
12-19
重大事
项未公
布
48.40 - - 160,097.00 5,880,379.08 7,748,694.80-
60057
6
万家文
化
2016-
11-28
重大事
项未公
布
18.38
2017-
01-12
20.22 360,000.00 7,259,640.52 6,616,800.00-
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 311,820,219.12 79.27
其中：股票 311,820,219.12 79.27
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第25页共34页
6 银行存款和结算备付金合计 77,390,648.91 19.67
7 其他各项资产 4,177,311.65 1.06
8 合计 393,388,179.68 100.00
8.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
- -
C 制造业 174,384,769.90 44.72
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
37,917.66 0.01
E 建筑业 15,592.23 0.00
F 批发和零售业
6,616,800.00 1.70
G 交通运输、仓储和邮政业
2,745,058.08 0.70
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
71,870,603.27 18.43
J 金融业
3,931,780.00 1.01
K 房地产业
24,962,942.80 6.40
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
3,968,000.00 1.02
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
23,286,755.18 5.97
S 综合
- -
合计 311,820,219.12 79.96新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第26页共34页
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值
占基金资产净值
比例(％)
1 000606 *ST 易桥 1,200,000 13,656,000.00 3.50
2 000403 ST 生化 399,929 13,121,670.49 3.36
3 002425 凯撒文化 500,082 11,376,865.50 2.92
4 603160 汇顶科技 100,084 10,282,630.16 2.64
5 600760 *ST 黑豹 500,000 9,640,000.00 2.47
6 300291 华录百纳 400,000 8,912,000.00 2.29
7 300188 美亚柏科 399,998 8,555,957.22 2.19
8 300223 北京君正 160,097 7,748,694.80 1.99
9 300458 全志科技 80,000 7,314,400.00 1.88
10 600686 金龙汽车 500,004 7,105,056.84 1.82
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站
www.ncfund.com.cn 的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 000802 北京文化 22,208,779.56 4.41
2 002188 巴士在线 22,035,059.02 4.38
3 300496 中科创达 19,578,069.40 3.89
4 002405 四维图新 18,402,655.58 3.66
5 600115 东方航空 17,464,494.50 3.47
6 300418 昆仑万维 16,275,894.09 3.23
7 300202 聚龙股份 16,260,621.88 3.23
8 002655 共达电声 15,956,959.80 3.17
9 002343 慈文传媒 15,659,491.74 3.11
10 000959 首钢股份 15,014,744.61 2.98
11 300093 金刚玻璃 14,973,125.00 2.97
12 600570 恒生电子 14,254,901.00 2.83
13 000733 振华科技 14,217,064.01 2.82
14 300474 景嘉微 13,950,569.25 2.77
15 000606 *ST 易桥 13,720,550.00 2.73
16 002025 航天电器 13,422,628.34 2.67新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第27页共34页
17 002662 京威股份 13,264,761.74 2.63
18 000403 ST 生化 13,200,286.21 2.62
19 300114 中航电测 12,890,695.29 2.56
20 603160 汇顶科技 12,730,648.63 2.53
21 000983 西山煤电 12,640,207.55 2.51
22 300033 同花顺 12,535,358.48 2.49
23 000800 一汽轿车 12,224,332.19 2.43
24 600855 航天长峰 11,921,704.67 2.37
25 002425 凯撒文化 11,910,418.10 2.37
26 300420 五洋科技 11,890,120.00 2.36
27 600782 新钢股份 11,856,857.12 2.36
28 000060 中金岭南 11,732,405.03 2.33
29 002494 华斯股份 11,391,537.48 2.26
30 600777 新潮能源 11,305,433.00 2.25
31 300291 华录百纳 11,204,711.09 2.23
32 601198 东兴证券 11,061,408.00 2.20
33 300133 华策影视 11,010,685.87 2.19
34 000750 国海证券 10,874,398.95 2.16
35 300098 高新兴 10,620,914.02 2.11
36 600255 鑫科材料 10,592,911.00 2.10
37 600343 航天动力 10,586,540.46 2.10
38 600114 东睦股份 10,577,183.39 2.10
39 002517 恺英网络 10,394,164.59 2.06
40 300188 美亚柏科 10,381,477.58 2.06
41 600458 时代新材 10,296,071.84 2.05
42 002090 金智科技 10,252,555.33 2.04
43 300144 宋城演艺 10,181,819.61 2.02
注：本项“买入金额” 均按买卖成交金额( 成交单价乘以数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2％或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 000802 北京文化 24,305,092.45 4.83
2 002188 巴士在线 20,687,207.42 4.11
3 002662 京威股份 19,459,557.96 3.87
4 600855 航天长峰 19,291,330.55 3.83
5 002405 四维图新 17,989,811.73 3.57
6 300367 东方网力 17,027,738.28 3.38
7 300474 景嘉微 16,229,704.91 3.22新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第28页共34页
8 002655 共达电声 16,129,843.79 3.20
9 300496 中科创达 16,076,193.86 3.19
10 000959 首钢股份 16,069,077.38 3.19
11 600115 东方航空 15,754,836.00 3.13
12 300144 宋城演艺 15,560,518.48 3.09
13 300418 昆仑万维 15,186,074.65 3.02
14 600730 中国高科 14,832,360.39 2.95
15 603167 渤海轮渡 14,484,786.00 2.88
16 002596 海南瑞泽 14,465,866.76 2.87
17 000733 振华科技 14,104,806.30 2.80
18 300093 金刚玻璃 13,770,568.59 2.74
19 300114 中航电测 13,392,713.33 2.66
20 002025 航天电器 13,194,620.02 2.62
21 600777 新潮能源 13,147,726.33 2.61
22 000983 西山煤电 12,927,057.00 2.57
23 000909 数源科技 12,875,758.00 2.56
24 300420 五洋科技 12,570,985.00 2.50
25 600271 航天信息 12,284,446.00 2.44
26 002594 比亚迪 11,958,050.99 2.38
27 600114 东睦股份 11,822,545.56 2.35
28 600570 恒生电子 11,701,957.54 2.32
29 601198 东兴证券 11,629,559.25 2.31
30 600458 时代新材 11,591,590.17 2.30
31 600198 大唐电信 11,532,197.00 2.29
32 600782 新钢股份 11,461,570.24 2.28
33 300098 高新兴 11,250,829.76 2.23
34 002494 华斯股份 11,207,114.36 2.23
35 000800 一汽轿车 11,056,332.90 2.20
36 002625 龙生股份 11,047,866.00 2.19
37 000681 视觉中国 10,975,135.20 2.18
38 300202 聚龙股份 10,730,879.75 2.13
39 000750 国海证券 10,591,753.86 2.10
40 002664 信质电机 10,561,520.00 2.10
41 300291 华录百纳 10,548,790.88 2.10
42 600306 *ST 商城 10,534,625.00 2.09
43 300133 华策影视 10,496,134.29 2.08
44 300338 开元仪器 10,161,621.40 2.02
45 000060 中金岭南 10,130,357.90 2.01
46 600255 鑫科材料 10,083,762.00 2.00
注：本项“卖出金额” 均按买卖成交金额( 成交单价乘以数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第29页共34页
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 2,015,995,212.84
卖出股票的收入（成交）总额 2,070,951,776.08
注：本项“买入股票的成本( 成交) 总额"与"卖出股票的收入( 成交)总额"均按买卖成交金额( 成交
单价乘以数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本报告期末本基金无债券投资。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本报告期末本基金无债券投资。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金无资产支持证券投资。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本报告期末本基金无权证投资。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同尚无股指期货投资政策。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金合同尚无国债期货投资政策。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金尚无国债期货投资。新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第30页共34页
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金合同尚无国债期货投资政策。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到
公开遣责、处罚的情形。
8.12.2 本报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
249,515.44
2 应收证券清算款
3,628,004.97
3 应收股利
-
4 应收利息
13,472.34
5 应收申购款
286,318.90
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
4,177,311.65
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于可转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况说明
1 300223 北京君正 7,748,694.80 1.99 筹划重大事项
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第31页共34页
§9
基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
19,875
14,107.84 387,132.99 0.14% 280,006,269.42 99.86%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 249,654.95 0.09%
注：本公司所有从业人员持有本基金份额总量为 249,654.95 份。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金 0
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为
10-50 万份；该只基金的基金经理持有该只基金份额总量的数量区间为 0 份。
§10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2008 年 7 月 25 日) 基金份额总额 278,333,456.06
本报告期期初基金份额总额 282,230,342.75
本报告期基金总申购份额 82,864,736.31
减：本报告期基金总赎回份额 84,701,676.65
本报告期基金拆分变动份额 -新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第32页共34页
本报告期期末基金份额总额 280,393,402.41
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2016 年 3 月 24 日，崔建波先生担任本基金管理人新华基金管理股份有限公司副总经理。
本基金托管人的专门基金托管部门本报告期内未发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期本基金投资策略无改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，本基金未发生改聘会计师事务所情况。报告年度应支付给其报酬 80000 元人民币。
审计年限为 1 年。自 2009 年至 2016 年，瑞华会计师事务所为本基金连续提供 8 年审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期本基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受处罚的情况。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
备注
华西证券 1 - - - - -
国海证券 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
民族证券 1 - - - - -
恒泰证券 2 803,148,520.03 19.67% 594,491.19 17.55% -
兴业证券 1 413,333,284.13 10.12% 384,937.93 11.36% -
中信建投 1 393,779,517.73 9.65% 287,970.41 8.50% -新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第33页共34页
光大证券 1 351,766,966.19 8.62% 327,600.51 9.67% -
国泰君安 1 257,374,838.13 6.30% 239,693.05 7.07% -
中信证券 2 244,024,917.62 5.98% 227,260.55 6.71% -
申银万国 1 214,136,427.43 5.25% 170,837.68 5.04% -
华创证券 1 195,016,969.17 4.78% 142,616.11 4.21% -
招商证券 1 165,510,188.39 4.05% 154,139.78 4.55% -
华泰证券 1 132,356,452.21 3.24% 96,791.91 2.86% -
平安证券 1 126,815,021.93 3.11% 118,103.15 3.49% -
齐鲁证券 1 111,746,556.68 2.74% 104,069.89 3.07% -
东方证券 1 108,980,527.21 2.67% 79,697.07 2.35% -
国金证券 1 101,189,754.83 2.48% 94,237.48 2.78% -
民生证券 2 98,714,911.41 2.42% 75,598.65 2.23% -
浙商证券 1 88,409,487.28 2.17% 64,653.81 1.91% -
中金公司 1 88,305,820.57 2.16% 82,239.47 2.43% -
东兴证券 1 69,484,257.68 1.70% 50,813.41 1.50% -
安信证券 1 30,822,483.50 0.75% 22,540.14 0.67% -
川财证券 1 27,758,429.87 0.68% 20,299.67 0.60% -
新时代证券 2 27,501,260.66 0.67% 25,611.93 0.76% -
信达证券 1 20,043,967.86 0.49% 14,658.21 0.43% -
银河证券 1 8,295,271.85 0.20% 6,066.70 0.18% -
渤海证券 1 4,106,188.00 0.10% 3,002.84 0.09% -
注：本基金根据中国证券监督管理委员会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证
监基字[1998]29 号）以及《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知 》（证监基金字
[2007]48 号）的有关规定，本基金报告期内共租用 32 个交易席位，其中报告期内新增 2 个交易席
位。新增席位为：信达证券上海交易所席位、浙商证券上海交易所席位。
一、交易席位的分配依据
交易席位的分配以券商实力及其所提供的研究支持为基础，主要考察点包括：
1、经营行为稳健规范，内控制度健全。
2、具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要。
3、具有较强的全方位金融服务能力和水平。
二、交易席位的选择流程
1、研究部根据上述标准考察后确定选用交易席位的券商。
2、与被选中的证券经营机构签订席位租用协议。
三、交易量的分配
交易量的分配以券商所提供的服务及研究支持为基础，主要考察点包括：
1、券商提供独立的或第三方研究报告及服务，包括宏观经济、行业分析、公司研发、市场数
据、财经信息、行业期刊、组合分析软件、绩效评估、研讨会、统计信息、交易评估等，用以支持新华优选成长混合型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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投资决策。
2、以季度为单位对经纪商通过评分的方式进行考核，由基金经理、研究员和交易员分别打分，
根据经纪商给投资带来的增值确定经济商的排名。
考核的内容包括上一季度经纪交易执行情况、提供研究报告数量、研究报告质量和及时性、受
邀讲解次数及效果、主动推介次数及效果等。考核结果将作为当期交易量分配的依据，交易量大小
和评分高低成正比。
3、交易部负责落实交易量的实际分配工作。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
回购交易不包含非担保交收金额。
§12
影响投资者决策的其他重要信息
本报告期内本基金未有影响投资者决策的其他重要信息。
新华基金管理股份有限公司
二〇一七年三月三十一日
