兴 全 新 视 野灵 活 配 置 定期 开 放
混 合 型 发 起式 证 券 投 资基 金
2016 年 年度 报 告 摘要
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 兴全基金管 理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年3 月31 日
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 2 页 共 35 页
§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规 定， 于 2017 年 3 月 30 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 期 自2016 年01 月01 日 起至 12 月31 日止 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 3 页 共 35 页
§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 兴全新 视野 定期 开放 混合 型发起 式
场内简 称 -
基金主 代码 001511
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 7 月 1 日
基金管 理人 兴全基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 5,272,394,417.47 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 -
上市日 期 -
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金通 过精 选基 本面 良好 ， 具有 盈利 能力 和市 场竞
争 力 的公 司 ， 同时 通过 灵活 应 用多 种绝 对收 益策 略，
寻求基 金资 产的 长期 稳健 增值。
投资策 略 本 基 金力 争通 过合 理判 断市 场 走势 ，合 理配 置股 票、
股 指 期货 、债 券等 投资 工具 的 比例 。本 基金 主要 采用
市 场 中性 的投 资策 略， 结合 多 种绝 对收 益策 略， 通过
定 量 和定 性相 结合 的方 法精 选 个股 ，并 运用 股指 期货
实现套 期保 值， 力争 实现 稳定的 绝对 回报 。
业绩比 较基 准 年化收 益 率 6%
风险收 益特 征 本 基 金是 混合 型证 券投 资基 金 ，其 预期 收益 和预 期风
险 水 平高 于债 券型 基金 产品 和 货币 市场 基金 ，低 于股
票 型 基金 ，属 于中 高预 期风 险 、中 高预 期收 益的 基金
产品。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 兴全基 金管 理有 限公 司 兴业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 冯晓莲 张志永
联系电 话 021-20398888 021-62677777 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 4 页 共 35 页
电子邮 箱 fengxl@xqfunds.com zhangzhy@cib.com.cn
客户服 务电 话
4006780099 ， 021-38824536 95561
传真 021-20398858 021-62159217
2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.xqfunds.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2016 年
2015 年7 月1 日(基
金合同 生效
日)-2015 年12 月31
日
2014 年
本期已 实现 收益 263,701,012.41 106,973,675.54 -
本期利 润 204,427,844.16 159,318,112.03 -
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0434 0.0336 -
本期基 金份 额净 值增 长率 4.55% 3.40% -
3.1.2 期末 数据 和指 标 2016 年末 2015 年末 2014 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0777 0.0226 -
期末基 金资 产净 值 5,701,550,645.24 4,830,707,301.31 -
期末基 金份 额净 值 1.081 1.034 -
注：1 、 上 述财 务指 标采 用 的计算 公式 ， 详见 中国 证 券监督 管理 委员 会发 布的 《证 券投 资基 金信 息
披露编 报规 则 第 1 号<主 要 财务指 标的 计算 及披 露>》 、 《证券 投资 基金 会计 核 算 业务指 引》 等相 关
法规。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关费用后 的余额， 本 期利润为本期 已实现收 益 加上本期公允 价值变动 收 益。期末可 供分配利
润采用 期末 资产 负债 表中 未分配 利润 与未 分配 利润 中已实 现部 分的 孰低 数。
3 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （ 例如 ： 开放式 基金 的 申 购赎
回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ） ， 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低于 所列 数字。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 5 页 共 35 页
3.2 基金净值表现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.65% 0.46% 1.41% 0.02% -0.76% 0.44%
过去六 个月 4.75% 0.41% 2.87% 0.02% 1.88% 0.39%
过去一 年 4.55% 0.62% 5.90% 0.02% -1.35% 0.60%
自基金 合同
生效起 至今
8.10% 0.52% 9.13% 0.02% -1.03% 0.50%
注： 本 基金 追求 绝对 收益 ， 因 此 以年 化收 益率6%作 为本基 金的 业绩 比较 基准 能够比 较准 确地 体 现
本基金 的投 资目 标。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较
注：1 、净 值表 现所 取数 据 截至 到 2016 年12 月 31 日。
2 、 按照 《 兴全 新视 野 定期开 放混 合型 发起 式 证 券投资 基金 基金 合同 》 的 规定 ， 本 基金 建仓 期兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 6 页 共 35 页
为 2015 年 7 月1 日至 2015 年12 月 31 日 。建 仓期 结束时 本基 金各 项资 产配 置比例 符合 本基 金合
同规定 的比 例限 制及 本基 金投资 组合 的比 例范 围。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较
注：2015 年数 据统 计期 间 为 2015 年7 月1 日 （基 金 合同生 效之 日） 至2015 年12 月 31 日， 数据
按实际 存续 期计 算， 不按 整个自 然年 度进 行折 算。
3.3 过去三年基金的利润 分配情况
本基金 自基 金合 同生 效日 （2015 年7 月1 日 ）至2016 年 12 月31 日期 间未 进 行利润 分配 。
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 7 页 共 35 页
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
兴全基金管理 有限公司 （ 成立时名为“ 兴业基金 管 理有限公司” ， 以下简称 “ 公司” ）经证 监
基金字[2003]100 号 文批 准于 2003 年 9 月 30 日成 立。2008 年 1 月， 中国 证 监会批 复（ 证监 许可
[2008]6 号 ） ，同意全 球人 寿保险国际公司（AEGON International B.V ） 受让 公司股权并成为 公
司股东 。 2008 年 4 月 9 日 ， 公司完 成股 权转 让 、 变 更注 册资本 等相 关手 续后 ， 公司 注册资 本 由 9800
万元变 更为 人民 币 1.2 亿 元，其 中兴 业证 券股 份有 限公司 的出 资占 注册 资本 的 51% ， 全球 人寿 保
险国际 公司 的出 资占 注册 资本的 49% 。 2008 年 7 月 ， 经中国 证监 会批 准 （ 证监 许可[2008]888 号） ，
公司 于 2008 年 8 月 25 日 完成变 更公 司名 称、 注册 资本等 相关 手续 后， 公司 名称变 更为 “兴业全
球基金 管理 有限 公司 ” ， 注册资 本增 加 为 1.5 亿元 人民币 ， 其中 两股 东出 资 比例不 变 。2016 年12
月28 日， 因公 司发 展需 要 ，公司 名称 变更 为 “ 兴全 基金管 理有 限公 司 ” 。
截止2016 年12 月 31 日 ， 公司旗 下管 理着 十八 只基 金， 分 别为 兴全 可转 债混 合型证 券投 资基
金、兴全趋势 投资混合 型 证券投资基金 （LOF） 、 兴 全货币市场证 券投资基 金 、兴全全球 视野股票
型证券投资基 金、 兴全 社 会责任混合型 证券投资 基 金、兴全有机 增长灵活 配 置混合型证 券投资基
金、兴 全磐 稳增 利债 券型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级混 合型 证券 投资 基金 、兴全 沪 深 300 指数
增强型证 券投 资基金（LOF ） 、兴全绿色投 资混合型 证 券投资基金（LOF） 、兴 全 保本混合型 证券投
资基金、兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF ） 、 兴 全 商 业 模 式 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 、兴全 添利宝货 币 市场基金、兴 全新视野 灵 活配置定期开 放混合型 发 起式证券投 资基金、
兴全稳 益债 券型 证券 投资 基金、 兴全 天添 益货 币市 场基金 、兴 全稳 泰债 券型 证券投 资基 金。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助 理） 期
限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
董承非
副总经
理、基金
管 理 部 投
资 总 监 ，
本 基 金 、
兴 全 趋 势
投 资 混 合
型 证 券 投
2015 年7 月
1 日
- 12 年
理学硕 士， 历任 兴全 基
金 管 理 有 限 公 司 研 究
策划部 行业 研究 员、 兴
全 趋 势 投 资 混 合 型 证
券投资基金（LOF ）基
金经理 助理 、 基 金管 理
部副总 监、 兴全 商业 模
式 优 选 混 合 型 证 券 投兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 8 页 共 35 页
资基金
（LOF）基
金经理
资基金（LOF ） 基 金经
理、 兴 全全 球视 野股 票
型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理、 上海 兴全 睿众 资
产 管 理 有 限 公 司 执 行
董事。
注：1 、职 务指 截止 报告 期 末的职 务（ 报告 期末 仍在 任的） 或离 任前 的职 务（ 报告期 内离 任的 ） 。
2 、 任 职日 期指 基金 合同 生效之 日 （基 金成 立时 即 担任基 金经 理 ） 或 公司 作 出聘任 决定 之日 （ 基
金成立 后担 任基 金经 理） ； 离任日 期指 公司 作出 解聘 决定之 日。
3 、 “证 券从 业年 限 ” 按 其从事 证券 投资 、研 究等 业务的 年限 计算 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《兴 全新 视野
灵活配置定期 开放混合 型 发起式证券投 资基金基 金 合同》和其他 相关法律 法 规的规定， 本着诚实
信用、勤勉尽 责、取信 于 市场、取信于 社会的原 则 管理和运用基 金资产， 为 基金份额持 有人谋求
最大利益。本 报告期内 ， 本基金存在符 合《基 金 合 同》约定的附 加管理费 提 取条件的情 况。本报
告期内，基金 投资管理 符 合有关法规和 基金合同 的 规定，无违法 违规、未 履 行基金合同 承诺或损
害基金 份额 持有 人利 益的 行为。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
本基金 管理 人制 定了 《 兴 全基金 管理 有限 公司 公平 交易制 度》 ， 并 将不 时进 行 修订 。 本 基金 管
理人主要从研 究的公平 、 决策的公平、 交易的公 平 、公平交易的 监控评估 、 公平交易的 报告和信
息披露等方面 对公平交 易 行为进行规范 ，从而达 到 保证本基金管 理人管理 的 不同投资组 合得到公
平对待 、保 护投 资者 合 法 权益的 目的 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金管 理 人严格按照《 证券投资 基 金法》 、 《证券投 资基金管 理公司公平交 易
制度指导意见 》及公司 相 关制度等规定 ，从投资 授 权、研究分析 、投资决 策 、交易执行 、业绩评
估等环 节严 格把 关， 确保 各投资 组合 之间 得到 公平 对待， 保护 投资 者的 合法 权益。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告 期内 ，未 发现 可能 导致不 公平 交易 和利 益输 送的异 常交 易情 况。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 9 页 共 35 页
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2016 年市 场的 开局 是以 股 灾开局 ， 年 末的 时候 又是 债灾收 尾。 对于 新视 野基 金而言 ， 本 着稳
健运作的想法 ，虽然在 年 初股市的熔断 过程中， 净 值也遭受了一 些损失， 但 是跌下来以 后新视野
基金增 加了 一些 股票 的持 仓比重 ，而 后一 直维 持 4 成左右 的股 票持 仓。 年末 的时候 ，基 于对 微 观
企业盈 利改 善的 想法 ，进 一步提 升了 股票 的持 仓比 重。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本报告 期内 ，本 基金 份额 净值增 长 率4.55% ， 同期 业绩比 较基 准收 益 率5.90% 。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
2016 年 中国 的宏 观数 据相 比 2015 年 波澜 不惊 ，但 是 微观的 改变 却是 巨大 的：2015 年企 业层
面明显 感到 经营 压力 巨大 ， 特别 是一 些资 源类 和制 造类的 企业 ；2016 年， 各 行各业 的微 观都 先 后
感受到了暖风 吹来，先 是 煤炭和钢铁行 业，进一 步 延展到有色、 水泥、工 程 机械行业。A 股的投
资者对这些变 化，显得 信 心不足，一直 质疑其持 续 性。相应的行 业在股价 上 面虽然有所 反映，但
是犹犹 豫豫 。
展望2017 年， 虽然 宏观 数 据依然 不会 发生 比较 大的 变化。 但是 微观 企业 盈利 的改善 是有 望持
续的 ， 这 对整 个市 场会 形 成较大 的支 撑 。 虽 然相 比2016 年 流动 性方 面可 能偏 紧些 ， 投 资者 的心 态
依然谨 慎 ， 但 是通 过对 比 各个大 类资 产 ， 回 升的 企 业盈利 ， 我们 判断2017 年A 股的 回报 可能 要好
于2016 年。
本基金 将坚 持稳 健价 值的 投资风 格， 为持 有人 争取 更高的 回报 。
4.6 管理人内部有关本基 金的监察稽核工作 情况
本基金管理人 通过以下 工 作的开展，有 力地保证 了 本基金整体运 作的合法 合 规，从而最大 程
度地保 护了 基金 份额 持有 人和其 他相 关当 事人 的合 法权益 ：
1 、 实时 风险 监控 ： 通过 风 控系统 对本 基金 的运 作进 行实时 监控 ， 每日 撰写 监 控日志 ， 在此 基
础上每 周撰 写信 息周 报， 对本基 金遵 守风 控指 标的 情况进 行汇 总、 分析 和提 示。
2 、 加强 事后 人工 分析 ， 并 定期撰 写风 险管 理报 告 。 除系统 控制 外 ， 公 司监 察 稽核部 还对 一些
无法嵌 入系 统的 风控 指标 进行了 事后 人工 计算 分析 和复核 ， 并 同样 反映 在监 控 日志和 信息 周报 中。
此外，在每个 季度结束 之 后，公司监察 稽核部会 对 基金的流动 性 进行压力 测 试并出具书 面报告，兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 10 页 共 35 页
对旗下 每只 基金 进行 全面 的风险 评价 并形 成风 险分 析报告 ，并 提交 公司 领导 和基金 经理 审阅 。
3 、 进 一步 加强 对公 平交 易 的监控 。 根 据监 管部 门的 要求以 及公 司公 平交 易相 关工作 的不 断深
入开展，公司 进一步明 确 了公平交易执 行和分析 中 的具体标准， 将公平交 易 问题分为交 易的公平
和投资策略 的公平， 主要 包括： （1）明 确交易室 的 分单规则及 其识别 异 常下 单行为的职 责，保 证
交易的 公平 ； （2 ）通 过 T 检验、 模拟 利益 输送 金额 、具体 可疑 交易 分析 等方 法，对 以往 的下 单 及
交易记 录进 行分 析， 保证 投资策 略的 公平 。
4 、 季 度监 察稽 核和 专项 稽 核： 根 据中 国证 监会 《关 于 基金管 理公 司报 送监 察稽 核报告 的通 知》
以及 《证 券投 资基 金管 理 有限公 司监 察稽 核报 告内 容与格 式指 引 （试 行） 》 等 规定 ， 认 真做 好公 司
各季度监察稽 核工作。 对 照中国证监会 的季度监 察 稽核项目表， 对本基金 的 守法合规情 况进行逐
条检视。此外 ，在公司 监 察稽核部对投 研部门展 开 的专项稽核中 ，也会对 本 基金的业务 进行全面
检查。
4.7 管理人对报告期内基 金估值程序等事项 的说明
本基金管理人 按照最新 的 估值准则、证 监会相关 规 定和基金合同 关于估值 的 约定，对基金 投
资品种 进行 估值 。 具体 估 值流程 为 ：1 、 估值 委员 会 制定旗 下基 金的 估值 政策 和流程 ， 选取 适当 的
估值方法、定 期对估值 政 策和程序进行 评价。采 用 的基金估值方 法、政策 和 程序应经估 值委员会
审议 ， 并 报管 理层 批准 后 方可实 施 。2 、 估值 方法 确 立后 ， 由IT 人员 或IT 人 员协助 估值 系统 开发
商及时 对系 统中 的参 数或 模型作 相应 的调 整或 对系 统进行 升级 ，以 适应 新的 估值方 法的 需要 。3 、
基金会计具体 负责执行 估 值委员会确定 的估值策 略 ，并通过与 托 管行核对 等 方法确保估 值准确无
误；4 、 投 资人 员 （包括 基 金经理 ） 积极 关注 市场 环 境变化 及证 券发 行机 构有 关影响 证券 价格 的重
大事件 等可 能对 给估 值造 成影响 的因 素 ， 并 就可 能 带来的 影响 提出 建议 和意 见；5 、 监察 稽核 人员
参与估值方案 的制定， 确 保估值方案符 合相关法 律 法规及基金合 同的约定 ， 定期对估值 流程、系
统估值模型及 估值结果 进 行检查，确保 估值委员 会 决议的有效执 行，负责 基 金估值业务 的定期和
临时信 息披 露。
上述参 与估 值流 程人 员均 具有 3 年以 上相 关工 作经 历，具 备估 值业 务所 需的 专业胜 任能 力 。
上述参 与估 值流 程各 方之 间不存 在重 大利 益冲 突。
4.8 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
根据《基金法》 、 《兴全新 视野灵活配置 定期开放 混 合型发起式证 券投资基 金 基金合同》及 其
他相关 法律 法规 的规 定 ， 本报告 期内 ， 本基 金未 实 施利润 分配 ， 符合 本基 金 基金合 同的 相关 规定 。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 11 页 共 35 页
4.9 报告 期内管理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
无。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
本托管人依据 《兴全新 视 野灵活配置定 期开放混 合 型发起式证券 投资基金 基 金合同》与《 兴
全新视 野灵 活配 置定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金托 管协 议》 ， 自 2015 年 7 月 1 日起 托管 兴
全新视 野灵 活配 置定 期开 放混合 型发 起式 证券 投资 基金（ 以下 称本 基金 ）的 全部资 产。
报告期内，本 托管人严 格 遵守《中华人 民共和国 证 券投资基金法 》及其他 有 关法律法规、 基
金合同和托管 协议的规 定 ，诚信、尽责 地履行了 基 金托管人义务 ，不存在 损 害本基金份 额持有人
利益的 行为 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、 净 值计算 、 利润分配 等
情况的 说明
报告期内，本 托管人根 据 国家有关法律 法规、基 金 合同和托管协 议的规定 ， 对基金管理人 在
本基金的投资 运作、基 金 资产净值的计 算、基金 收 益的计算、基 金费用开 支 等方面进行 了必要 的
监督、 复核 和审 查， 未发 现其存 在任 何损 害本 基金 份额持 有人 利益 的行 为。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、 准确和完整 发表意见
本托管人认真 复核了本 年 度报告中的财 务指标、 净 值表现、收益 分配情况 、 财务会计报告 、
投资组 合报 告等 内容 ，认 为其真 实、 准确 和完 整， 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
§6 审计报 告
财务报 表是 否经 过审 计 是
审计意 见类 型 标准无 保留 意见 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 12 页 共 35 页
审计报 告编 号 毕马威 华振 审字 第 1700711 号
备注 投资者 可通 过年 度报 告正 文查看 审计 报告 全文
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 兴全 新视 野灵 活配置 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 1,269,497,256.20 2,520,449,813.03
结算备 付金
271,128,480.51 264,655,604.26
存出保 证金
3,473,988.59 1,428,768.02
交易性 金融 资产 7.4.7.2 4,103,036,637.52 1,978,003,054.12
其中： 股票 投资
3,291,181,484.12 1,283,573,195.72
基金投 资
- -
债券投 资
811,855,153.40 694,429,858.40
资产支 持证 券投 资
- -
贵金属 投资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
55,000,105.76 59,968,467.44
应收利 息 7.4.7.5 8,359,766.61 14,473,823.68
应收股 利
- -
应收申 购款
- -
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
5,710,496,235.19 4,838,979,530.55
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- -
应付赎 回款
- - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 13 页 共 35 页
应付管 理人 报酬
4,849,495.12 4,095,583.60
应付托 管费
1,212,373.76 1,023,895.89
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 2,803,721.07 3,102,749.75
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 80,000.00 50,000.00
负债合 计
8,945,589.95 8,272,229.24
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 5,272,394,417.47 4,673,634,207.85
未分配 利润 7.4.7.10 429,156,227.77 157,073,093.46
所有者 权益 合计
5,701,550,645.24 4,830,707,301.31
负债和 所有 者权 益总 计
5,710,496,235.19 4,838,979,530.55
注： 1、 报告 截止 日2016 年 12 月31 日 ， 基 金份 额净 值 1.081 元 ， 基金 份额 总 额5,272,394,417.47
份。
2 、本 基金 合同于 2015 年 7 月 1 日生 效， 上期 财务报 表的 实际 编制 期间 为 2015 年 7 月 17
日( 基 金合 同生 效日) 至2015 年 12 月31 日。
7.2 利润表
会计主 体： 兴全 新视 野灵 活配置 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金
本报告 期： 2016 年1 月1 日至2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
上年度可比期间
2015 年 7 月 1 日( 基
金合同生效日)至
2015 年12 月31 日
一、收入
339,149,962.26 201,054,140.05
1.利息 收入
51,188,029.29 36,337,081.52
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 32,420,677.10 34,100,994.09
债券利 息收 入
12,482,297.79 2,236,087.43
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
6,285,054.40 -
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
345,009,537.51 110,653,530.91
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 271,318,984.97 109,991,160.42
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 23,988,642.18 374,370.49 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 14 页 共 35 页
资产支 持证 券投 资收 益 7.4.7.13.5 - -
贵金属 投资 收益 7.4.7.14 - -
衍生工 具收 益 7.4.7.15 12,560,588.00 -
股利收 益 7.4.7.16 37,141,322.36 288,000.00
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以 “-”
号填列 ）
7.4.7.17 -59,273,168.25 52,344,436.49
4.汇兑 收益 （ 损失 以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “-” 号填列 ） 7.4.7.18 2,225,563.71 1,719,091.13
减： 二、费用
134,722,118.10 41,736,028.02
1．管 理人 报酬 7.4.9.2.1 103,219,237.92 28,955,143.26
2．托 管费 7.4.9.2.2 12,211,620.53 6,041,992.44
3．销 售服 务费 7.4.9.2.3 - -
4．交 易费 用 7.4.7.19 19,061,232.94 6,626,452.32
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.20 230,026.71 112,440.00
三、利润总额（亏损 总额 以“-”
号填列）
204,427,844.16 159,318,112.03
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （ 净亏损以 “-” 号填
列）
204,427,844.16 159,318,112.03
注：本 基金 合同 于2015 年 7 月1 日 生效 ，上 年度 可比期 间数 据按 实际 存续 期计算 。
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 兴全 新视 野灵 活配置 定期 开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金
本报告 期：2016 年1 月1 日至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
4,673,634,207.85 157,073,093.46 4,830,707,301.31
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 204,427,844.16 204,427,844.16
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
598,760,209.62 67,655,290.15 666,415,499.77
其中：1. 基 金申 购款 2,379,478,897.20 106,932,226.56 2,486,411,123.76 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 15 页 共 35 页
2. 基金 赎回 款 -1,780,718,687.58 -39,276,936.41 -1,819,995,623.99
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
5,272,394,417.47 429,156,227.77 5,701,550,645.24
项目
上年度可比期间
2015 年 7 月 1 日(基金合同生效日)至2015 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
4,787,173,551.39 - 4,787,173,551.39
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- 159,318,112.03 159,318,112.03
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
-113,539,343.54 -2,245,018.57 -115,784,362.11
其中：1. 基 金申 购款 543,235,621.96 10,831,916.78 554,067,538.74
2. 基金 赎回 款 -656,774,965.50 -13,076,935.35 -669,851,900.85
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
4,673,634,207.85 157,073,093.46 4,830,707,301.31
注：本 基金 合同 于2015 年 7 月1 日 生效 ，上 年度 可比期 间数 据按 实际 存续 期计算 。
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 庄园 芳______
______ 庄 园芳______
____ 詹鸿 飞____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
兴全新视野灵 活配置定 期 开放混合型发 起式证券 投 资基金(以下简 称 “本基 金 ”)经中国证 券
监督管理委员 会(以下简 称 “中国证监会 ”)《关 于同 意兴全新视野 灵活配置 定 期开放混合 型发起兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 16 页 共 35 页
式证券 投资 基金 募集 的批 复》( 证监 许可[2015]1141 号文)， 由兴 全基 金管 理 有限公 司依 照 《 中华
人民共和国证 券投资基 金 法》等相关法 规和《兴 全 新视野灵活配 置定期开 放 混合型发起 式证券投
资基金 基金 合同 》 发售 ， 基金合 同 于2015 年7 月1 日生效 。 本基 金为 契约 型 开放式 ， 存续 期限 不
定， 首 次设 立募 集规 模为4,787,173,551.39 份 基金 份额。 本基 金的 基金 管理 人为兴 全基 金管 理有
限公司 ，基 金托 管人 为兴 业银行 股份 有限 公司 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 及 其配 套 规则、 《兴 全新 视野 灵活 配 置定期 开放 混合
型发起式证券 投资基金 基 金合同》和《 兴全新视 野 灵活配置定期 开放混合 型 发起式证券 投资基金
证券投资基金 招募说明 书 》的有关规定 ，本基金 的 投资范围为具 有良好流 动 性的金融工 具，包括
国内依法发行 上市的股 票 、债券等金融 工具以及 法 律法规或中国 证监会允 许 基金投资的 其他金融
工具。具体 包括：股 票(包 含主板、中 小板、创 业板 及其他经中 国证监会 核准 上市的股票) ，股指
期货、 权证， 债券( 包 括 国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债、 央行 票据、 金融 债 券、 企 业债 券、 公 司
债券、中期票 据、短期 融 资券、超短期 融资券、 次 级债券、政府 支持机构 债 、政府支持 债券、地
方政府 债、 中小 企业 私募 债券、 可转 换债 券及 其他 经中国 证监 会允 许投 资的 债券) 、 资 产支 持证 券、
债券回购、银 行存款等 固 定收益类资产 以及现金 ， 以及法律法规 或中国证 监 会允许基金 投资的其
他金融工具( 但须符合 中国 证监会的相 关规定)。 本基 金投资组合 的比例范 围为 ：股票投资 比例为
基金资 产净 值 的0% 至95% ； 权证投 资比 例为 基金 资产 净值 的 0 至 3%； 开放 期内 的每个 交易 日日 终，
在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 应当 保持不 低于 基金 资产 净 值5%的现 金或 者到 期日
在一年 以内 的政 府债 券。 在封闭 期内 ， 本 基金 不 受5% 的限 制， 但每 个交 易日 终在扣 除股 指期 货合
约需缴纳的交 易保证金 后 ，应当保持不 低于交易 保 证金一倍的现 金。本基 金 的业绩比较 标准为：
年化收 益 率6% 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金以持续 经营为基 础 。本财务报表 符合中华 人 民共和国财政 部(以下简 称 “财政部”) 颁
布的企 业会 计准 则的 要求 ， 同时 亦按 照中 国证 监会 颁布的 《证 券投 资基 金信 息披 露 XBRL 模 板第3
号< 年 度报 告和 半年 度报 告>》 以 及中 国证 券投 资基 金 业协会 于2012 年 11 月 16 日颁布 的 《 证券 投
资基金 会计 核算 业务 指引 》编制 财务 报表 。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 财政 部颁 布的企 业会 计准 则的 要求 ，真实 、完 整地 反映 了本 基金 2016 年 12
月31 日的 财务 状况 、2016 年度 的经 营成 果和 基金 净值变 动情 况。
7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 17 页 共 35 页
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 在本 期间 未发 生重 大会计 政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 在本 期间 未发 生重 大会计 估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 在本 期间 未发 生重 大会计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财税字 [1998] 55 号 文《财政部、 国家税务总 局关于证券投 资基金税收 问题的通知 》 、
财税 [2002] 128 号 文 《 关 于开放 式证 券投 资基 金有 关税收 问题 的通 知》 、 财 税 [2004] 78 号文 《关
于证券投资基 金税收政 策 的通知 》 、财税 [2012] 85 号文《财政 部、国家 税 务总局、证监 会关于
实施上 市公 司股 息红 利差 别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 、 财税 [2015] 101 号 《 财政 部 国
家税务 总局 证 监会 关于 上 市公司 股息 红利 差别 化个 人所得 税政 策有 关问 题的 通知》 、 财税 [2005]
103 号 文 《 关于 股权 分置 试点改 革有 关税 收政 策问 题的通 知》 、 上 证交 字 [2008] 16 号 《 关于 做好
调整证 券交 易印 花税 税率 相关工 作的 通知 》及 深圳 证券交 易所 于 2008 年 9 月 18 日 发布 的《 深圳
证券交 易所 关于 做好 证券 交易印 花税 征收 方式 调整 工作的 通知 》 、 财税 [2008] 1 号 文《 财政 部、
国家税务总局 关于企业 所 得税若干优 惠 政策的通 知 》 、财税 [2016] 36 号文《 财政部、国家 税务
总局关 于全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 的通 知》 、 财税 [2016] 140 号 文《 关 于明确 金融 、房 地
产开发 、教 育辅 助服 务等 增值税 政策 的通 知》 、财 税 [2017] 2 号文 《关 于资 管 产品增 值税 政策 有
关问题 的补 充通 知》 、财 税 [2015] 125 号 文《 关于 内 地与香 港基 金互 认有 关税 收政策 的通 知》 及
其他相 关税 务法 规和 实务 操作， 本基 金适 用的 主要 税项列 示如 下：
(a) 以 发行 基金 方式 募集 资 金，不 属于 营业 税征 收范 围，不 征收 营业 税。
(b) 证 券投 资基 金管 理人 运 用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入暂 免征 收营 业税 和企业 所得 税 。
(c) 自2016 年5 月1 日起 ， 在全国 范围 内全 面推 开营 业税改 征增 值税 (以 下称 营改增) 试 点，
建筑业、房地 产业、金 融 业、生活服务 业等全部 营 业税纳税人， 纳入试点 范 围，由缴纳 营 业税改
为缴纳 增值 税。
证券投资基金 ( 封闭式证 券投资基金， 开放式证 券 投资基金) 管 理人运用 基 金买卖股票、 债
券收入 免征 增值 税。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 18 页 共 35 页
2017 年7 月1 日 ( 含) 以 后， 资 管产 品运 营过 程中 发生的 增值 税应 税行 为， 以资管 产品 管理
人为增 值税 纳税 人， 按照 现行规 定缴 纳增 值税 。 对 资管产 品 在 2017 年7 月1 日前运 营 过 程中 发生
的增值税应税 行为，未 缴 纳增值税的， 不再缴纳 ； 已缴纳增值税 的，已纳 税 额从资管产 品管理人
以后月 份的 增值 税应 纳税 额中抵 减 。 因 此， 截 至2016 年 12 月 31 日 ， 本基 金没 有计提 有关 增值 税
费用。
(d) 基 金作 为流 通股 股东 在 股权分 置改 革过 程中 收到 由非流 通股 股东 支付 的股 份、现 金对 价，
暂免征 收印 花税 、企 业所 得税和 个人 所得 税。
(e) 对 基金 取得 的股 票的 股 息、 红利 收入 ， 债券 的利 息收入 ， 由上 市公 司 、 发 行债券 的企 业在
向基金 支付 上述 收入 时代 扣代 缴 20% 的个 人所 得税 。 自 2013 年1 月1 日 起， 对 所取得 的股 息红 利
收入根 据持 股期 限差 别 化 计算个 人所 得税 的应 纳税 所得额 ：持 股期 限在 1 个 月以内 (含 1 个月)
的，其 股息 红利 所得 全额 计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至 1 年 (含 1 年) 的 ，暂 减
按50% 计入 应纳 税所 得额 ； 持股期 限超 过 1 年的 ， 股 权登记 日为 自 2013 年 1 月 1 日起至 2015 年9
月7 日 期间 的， 暂减 按 25% 计入 应纳 税所 得额 ， 股 权 登记日 在2015 年 9 月 8 日 及以后 的， 暂免 征
收个人 所得 税。
(f) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
(g) 对 投资 者 ( 包括 个人 和 机构投 资者) 从 基金 分配 中取得 的收 入， 暂不 征收 个 人所得 税和 企
业所得 税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
兴 全 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 兴全
基金 ” ）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 兴业
银行 ” ）
基金托 管人 、基 金销 售机 构
兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 兴业
证券 ” ）
基金管 理人 的股 东、 基金 销售机 构
全球人寿保险国际公司（AEGON
International B.V ）
基金管 理人 的股 东
上海兴 全睿 众资 产管 理有 限公司 基金管 理人 控制 的公 司
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 19 页 共 35 页
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015年7月1 日( 基金 合同 生 效日) 至2015 年12
月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
兴业证券 10,928,945,120.17 71.70% 4,069,381,441.35 73.36%
7.4.8.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015年7月1 日( 基金 合同 生 效日) 至2015 年
12月31 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
兴业证券 147,304,398.44 92.14% 1,129,370.49 100.00%
7.4.8.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年1 月 1 日至 2016 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2015年7月1 日( 基金 合同 生 效日) 至2015 年
12月31 日
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的
比例
回购成 交金 额
占当期 债券
回购
成交总 额的 比
例
兴业证券 1,437,800,000.00 100.00% - -
7.4.8.1.4 权 证交 易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未通 过关 联方 交易单 元进 行权 证交 易。
7.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年1月1 日至2016 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 20 页 共 35 页
兴业证券 8,062,802.12 74.75% 1,516,986.44 54.49%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015年7月1 日( 基金 合同 生 效日) 至2015 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
兴业证券 2,968,491.26 76.09% 2,168,452.57 69.92%
注：上述佣金 参考市场 价 格经本基金的 基金管理 人 与对方协商确 定，以扣 除 由中国证券 登记结算
有限责 任公 司收 取的 证管 费和经 手费 的净 额列 示 。 根据 《证 券交 易单 元租 用 协议》 ， 本 基金 管理 人
在租用兴业证 券股份有 限 公司证券交易 专用交易 单 元进行股票、 债券、权 证 及回购交易 的同时，
还从兴 业证 券股 份有 限公 司获得 证券 研究 综合 服务 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年7 月1 日( 基金 合同 生效日)
至 2015 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
103,219,237.92 28,955,143.26
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
11,823,066.84 7,015,587.53
注：1 、基金管 理费按前 一 日的基金资产 净值的 1%的 年费率计提。 计算方法 如 下：每日应 支付的
基金管 理费=前 一日 的基 金 资产净 值 × 1%/ 当年 天数 。
2 、本 基金 合同 于2015 年7 月1 日生 效， 上年 度可比 期间 数据 按实 际存 续期计 算。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年1 月1 日至 2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年7 月1 日( 基金 合同 生效日)
至 2015 年12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
12,211,620.53 6,041,992.44
注：1 、 基 金托 管费 按前 一 日的基 金资 产净 值 的0.25% 的年 费率 计提 。 计 算方 法 如下： 每日 应支 付
的基金 托管 费= 前一 日的 基 金资产 净值 ×0. 25%/ 当年 天数。
2 、本 基金 合同 于2015 年7 月1 日 生效 ，上 年 度可比 期间 数据 按实 际存 续期计 算。
7.4.8.2.3 销 售服 务费
无。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 21 页 共 35 页
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金 本报 告期 内未 与关 联方进 行银 行间 同业 市场 的债券(含 回购) 交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年1 月1 日至2016 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年7 月1 日( 基金 合同 生效日)
至2015 年12 月31 日
基金合 同生 效日 （ 2015 年
7 月1 日 ） 持有 的基 金份 额
- 10,000,750.00
期初持 有的 基金 份额 10,000,750.00 -
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 10,000,750.00 10,000,750.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
0.1897% 0.2140%
注：1 、期 间申 购/买 入总 份额含 红利 再投 资、 转换 入份额 ，期 间赎 回/ 卖出 总 份额含 转换 出份 额 。
2 、关 联方 投资 本基 金 的费率 按照 基金 合同 和招 募说明 书规 定的 确定 ，符 合公允 性要 求。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
除基金 管理 人之 外的 其他 关联方 在本 报告 期内 未持 有本基 金。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年1 月 1 日至2016 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2015 年7 月1 日(基 金合 同生效 日) 至2015 年
12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
兴业银行 1,269,497,256.20 32,182,083.60 2,520,449,813.03 34,065,720.16
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证 券 的情 况
本基金 本报 告期 内未 在承 销期内 购入 过由 关联 方承 销的证 券。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
7.4.9 期 末（ 2016 年 12 月31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 22 页 共 35 页
金额单 位： 人民 币元
7.4.9.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股）
期末
成本总 额
期末估 值总 额 备注
601801
皖新
传媒
2016 年
9 月6 日
2017
年 9 月
1 日
非公开
发行流
通受限
11.82 13.66 10,998,308 130,000,000.56 150,236,887.28 -
000413
东旭
光电
2016 年
8 月 25
日
2017
年 8 月
28 日
非公开
发行流
通受限
6.29 8.02 9,538,951 60,000,001.79 76,502,387.02 -
002594
比亚
迪
2016 年
7 月 22
日
2017
年 7 月
25 日
非公开
发行流
通受限
57.40 49.68 1,045,296 59,999,990.40 51,930,305.28 -
000690
宝新
能源
2016 年
4 月 25
日
2017
年 4 月
26 日
非公开
发行流
通受限
6.90 8.49 2,898,527 19,999,836.30 24,608,494.23 -
600604
市北
高新
2016 年
8 月 31
日
2017
年 8 月
29 日
非公开
发行流
通受限
15.31 17.11 914,435 13,999,999.85 15,645,982.85 -
002590
万安
科技
2016 年
2 月 24
日
2017
年 3 月
1 日
非公开
发行流
通受限
12.60 19.19 641,700 8,085,420.00 12,314,223.00 -
002791
坚朗
五金
2016 年
3 月 22
日
2017
年 3 月
29 日
新股流
通受限
21.57 54.60 121,285 2,616,117.45 6,622,161.00 -
002792
通宇
通讯
2016 年
3 月 21
日
2017
年 3 月
28 日
新股流
通受限
22.94 54.26 77,621 1,780,625.74 4,211,715.46 -
002792
通宇
通讯
2016 年
6 月7 日
2017
年 3 月
28 日
新股流
通受限
- 转增
- 54.26 38,810 - 2,105,830.60 -
002821
凯莱
英
2016 年
11 月11
日
2017
年11
月20
日
新股流
通受限
30.53 143.49 21,409 653,616.77 3,071,977.41 -
300508
维宏
股份
2016 年
4 月 12
日
2017
年 4 月
19 日
新股流
通受限
20.08 121.49 10,383 208,490.64 1,261,430.67 -
603823
百合
花
2016 年
12 月9
日
2017
年12
月20
日
新股流
通受限
10.60 32.74 36,764 389,698.40 1,203,653.36 -
601375 中原 2016 年 2017 新股流 4.00 4.00 26,695 106,780.00 106,780.00 - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 23 页 共 35 页
证券 12 月20
日
年 1 月
3 日
通受限
603035
常熟
汽饰
2016 年
12 月27
日
2017
年 1 月
5 日
新股流
通受限
10.44 10.44 2,316 24,179.04 24,179.04 -
002840
华统
股份
2016 年
12 月29
日
2017
年 1 月
10 日
新股流
通受限
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 -
002838
道恩
股份
2016 年
12 月28
日
2017
年 1 月
6 日
新股流
通受限
15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68 -
603186
华正
新材
2016 年
12 月26
日
2017
年 1 月
3 日
新股流
通受限
5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38 -
603032
德新
交运
2016 年
12 月27
日
2017
年 1 月
5 日
新股流
通受限
5.81 5.81 1,628 9,458.68 9,458.68 -
300586
美联
新材
2016 年
12 月26
日
2017
年 1 月
4 日
新股流
通受限
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 -
300588
熙菱
信息
2016 年
12 月27
日
2017
年 1 月
5 日
新股流
通受限
4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20 -
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌
日期
复牌
开盘单 价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末估 值总
额
备注
300184
力源
信息
2016
年12
月28
日
重大
事项
14.42
2017
年 1 月
5 日
15.22 4,727,110 82,714,841.41 68,164,926.20 -
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金 本期 末无 从事 银行 间市场 债券 正回 购交 易形 成的卖 出回 购证 券款 余额 。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金 本期 末未 持有 交易 所市场 债券 正回 购交 易作 为抵押 的债 券。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报 表需 要说 明的其 他事 项 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 24 页 共 35 页
(1) 公 允价 值计 量
(a) 公 允价 值计 量的 层次
下面列示了本 基金在每 个 资产负债表日 持续和非 持 续以公允价值 计量的资 产 和负债于本报 告
期末的公允价 值信息及 其 公允价值计量 的层次。 公 允价值计量结 果所属层 次 取决于对公 允价值计
量整体 而言 具有 重要 意义 的最低 层次 的输 入值 。三 个层次 输入 值的 定义 如下 ：
第一层 次输 入值 ：在 计量 日能够 取得 的相 同资 产或 负债在 活跃 市场 上未 经调 整的报 价；
第二层 次输 入值 ：除 第一 层次输 入值 外相 关资 产或 负债直 接或 间接 可观 察到 的输入 值；
第三层 次输 入值 ：相 关资 产或负 债的 不可 观察 输入 值。
于2016 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 工具 中 属
于第一 层次 的余 额为 2,944,002,306.68 元 ，第 二层 次的余 额为 1,108,034,330.84 元 ，第 三层 次
的余额 为 51,000,000.00(2015 年 12 月 31 日： 第一 层次 1,033,558,978.95 元 ，第二 层次 的余 额
为944,444,075.17 元， 无 属于第 三层 次的 余额)。
2016 年， 本 基金 上述 持续 以公允 价值 计量 的资 产和 负债金 融工 具的 第一 层次 与第二 层次 之 间
没有发 生重 大转 换。 本基 金是在 发生 转换 当年 的报 告期末 确 认 各层 次之 间的 转换 。
(b) 第 二层 次的 公允 价值 计 量
对于本基金投 资的证券 交 易所上市的证 券，若出 现 重大事项停牌 、交易不 活 跃 (包括涨跌 停
时的交易不活 跃) 、或 属 于限售期间等 情况时， 本 基金将相应进 行估值方 法 的变更。根 据估值方
法的变 更， 本基 金综 合考 虑 估值调 整中 采用 的可 观察 与不可 观察 输入 值对 于公 允价值 的影 响程 度，
确定相 关证 券公 允价 值的 层次。
2016 年，本基金上述持续 和非持续第二层次公允价值计量所使用的估值技术并未发生该变
更。
(c) 非 持续 的以 公允 价值 计 量的金 融工 具
于2016 年12 月31 日， 本 基金无 非持 续的 以公 允 价 值计 量 的金 融工 具 (2015 年 12 月 31 日：
无) 。
(2) 其 他金 融工 具的 公允 价 值 (年 末非 以公 允价 值计 量的项 目)
其他金 融工 具主 要包 括应 收款项 和其 他金 融负 债， 其账面 价值 与公 允价 值之 间无重 大差 异。
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 25 页 共 35 页
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 3,291,181,484.12 57.63
其中： 股票 3,291,181,484.12 57.63
2 固定收 益投 资 811,855,153.40 14.22
其中： 债券 811,855,153.40 14.22
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,540,625,736.71 26.98
7 其他各 项资 产 66,833,860.96 1.17
8 合计 5,710,496,235.19 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报 告 期末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 1,892,881,876.95 33.20
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
24,608,494.23 0.43
E
建筑业 15,592.23 0.00
F
批发和 零售 业 68,164,926.20 1.20
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.00
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
170,170,572.87 2.98
J
金融业 97,960,988.44 1.72
K
房地产 业 254,706,921.90 4.47 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 26 页 共 35 页
L
租赁和 商务 服务 业 85,525,000.00 1.50
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 62,548,582.20 1.10
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 634,589,070.42 11.13
S
综合 - -
合计 3,291,181,484.12 57.72
8.2.2 报 告 期末 按行业 分类 的沪港 通投 资股票 投资 组合
无。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300144 宋城演 艺 18,500,000 387,390,000.00 6.79
2 600584 长电科 技 13,146,733 232,039,837.45 4.07
3 000157 中联重 科 48,817,126 221,629,752.04 3.89
4 601100 恒立液 压 13,779,561 221,299,749.66 3.88
5 000425 徐工机 械 61,925,147 209,306,996.86 3.67
6 600398 海澜之 家 17,375,343 187,479,950.97 3.29
7 600048 保利地 产 19,875,265 181,461,169.45 3.18
8 601801 皖新传 媒 11,477,110 158,649,438.42 2.78
9 600882 广泽股 份 13,684,113 146,967,373.62 2.58
10 600060 海信电 器 7,542,827 129,133,198.24 2.26
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 公 司 网 站
http://www.xqfunds.com 的年度 报告 正文 。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 27 页 共 35 页
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000333 美 的集 团 1,809,210,934.08 37.45
2 300144 宋城演 艺 418,100,000.00 8.66
3 600297 广汇汽 车 417,560,000.00 8.64
4 300413 快乐购 359,636,071.95 7.44
5 601801 皖新传 媒 238,737,321.97 4.94
6 000157 中联重 科 227,665,037.32 4.71
7 000425 徐工机 械 211,794,034.60 4.38
8 601100 恒立液 压 211,244,757.89 4.37
9 600886 国投电 力 203,141,485.58 4.21
10 600048 保利地 产 194,783,798.09 4.03
11 000671 阳 光 城 189,000,000.00 3.91
12 600584 长电科 技 187,297,252.06 3.88
13 300431 暴风集 团 177,180,000.00 3.67
14 600882 广泽股 份 174,341,926.80 3.61
15 002766 索菱股 份 156,380,000.00 3.24
16 000625 长安汽 车 150,602,423.95 3.12
17 600572 康恩贝 143,816,513.60 2.98
18 601600 中国铝 业 135,171,973.48 2.80
19 600765 中航重 机 134,320,000.00 2.78
20 600060 海信电 器 132,576,817.25 2.74
21 600666 奥瑞德 128,000,000.00 2.65
22 600104 上汽集 团 123,500,400.00 2.56
23 600398 海澜之 家 119,814,833.69 2.48
24 300343 联创互 联 116,055,000.00 2.40
25 603005 晶方科 技 111,800,000.00 2.31
26 000895 双汇发 展 103,695,901.33 2.15
27 000630 铜陵有 色 100,569,697.60 2.08
28 002707 众信旅 游 100,265,000.00 2.08
29 601997 贵阳银 行 100,208,031.80 2.07
注：“ 买入 金额 ”按 买卖 成交金 额（ 成交 单价 乘以 成交数 量） 填列 ，不 考虑 相关交 易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％） 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 28 页 共 35 页
1 000333 美的集 团 1,898,815,378.10 39.31
2 600297 广汇汽 车 443,587,771.83 9.18
3 300413 快乐购 378,218,266.51 7.83
4 600886 国投电 力 312,108,985.76 6.46
5 000625 长安汽 车 284,372,188.23 5.89
6 000671 阳 光 城 204,588,441.44 4.24
7 002766 索菱股 份 173,258,565.74 3.59
8 300431 暴风集 团 171,059,290.71 3.54
9 000662 天夏智 慧 149,273,607.97 3.09
10 600572 康恩贝 148,715,505.67 3.08
11 002508 老板电 器 134,527,788.56 2.78
12 601801 皖新传 媒 131,610,746.98 2.72
13 000630 铜陵有 色 130,127,164.06 2.69
14 603005 晶方科 技 127,840,593.47 2.65
15 600765 中航重 机 126,460,136.36 2.62
16 000895 双汇发 展 125,705,405.25 2.60
17 600104 上汽集 团 125,237,527.33 2.59
18 600666 奥瑞德 122,451,282.64 2.53
19 601311 骆驼股 份 93,645,792.82 1.94
20 601100 恒立液 压 86,597,713.74 1.79
注： “ 卖出 金额 ”按 买卖 成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 8,823,372,283.76
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 6,994,557,827.97
注： “买 入股 票成 本” 、 “ 卖 出股票 收入 ” 按 买卖 成交 金额 （ 成交 单价 乘以 成交 数量） 填列， 不考 虑
相关交 易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 28,851,000.00 0.51
其中： 政策 性金 融债 28,851,000.00 0.51
4 企业债 券 - - 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 29 页 共 35 页
5 企业短 期融 资券 388,250,000.00 6.81
6 中期票 据 81,300,000.00 1.43
7 可转债 （可 交换 债） 313,454,153.40 5.50
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 811,855,153.40 14.24
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 132006 16 皖新 EB 724,960 82,609,192.00 1.45
2 041653052 16 华能
CP001
800,000 79,512,000.00 1.39
3 110032 三一转 债 641,420 70,889,738.40 1.24
4 011609008 16 国 电集
SCP008
600,000 59,724,000.00 1.05
5 011698603 16 国 电集
SCP007
600,000 59,658,000.00 1.05
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
本基金 本 报 告期 末未 持有 权证。 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 30 页 共 35 页
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 采用 股指 期货 套利 策略寻 找和 发现 市场 中资 产定价 的偏 差， 捕捉 绝对 收益机 会。
8.11 报 告 期 末本基 金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
8.11.1 本 期 国 债期 货投资 政策
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
8.11.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
8.11.3 本 期 国 债期 货投资 评价
国债期 货暂 不属 于本 基金 的投资 范围 ，故 此项 不适 用。
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的发行主体本 期未出现 被 监管部门立案 调查，并 且 未在报告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 库之 外的 股票 。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 3,473,988.59
2 应收证 券清 算款 55,000,105.76
3 应收股 利 -
4 应收利 息 8,359,766.61
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 66,833,860.96
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 31 页 共 35 页
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 110032 三一转 债 70,889,738.40 1.24
2 117009 15 九 洲债 40,676,000.00 0.71
3 137001 15 美克 EB 16,077,000.00 0.28
4 117014 15 大族 01 11,388,321.00 0.20
5 132004 15 国盛 EB 9,445,732.00 0.17
6 132005 15 国资 EB 1,939,170.00 0.03
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公允
价值
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 601801 皖新传 媒 150,236,887.28 2.64 非公开 发行
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
37,026 142,397.08 2,342,285,931.85 44.43% 2,930,108,485.62 55.57%
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 32 页 共 35 页
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
9,435,309.82 0.1790%
9.4 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基金 投资和 研究 部
门负责 人 持 有本 开放 式基 金
>100
本基金 基金 经理 持有 本开 放式基 金
>100
注：本 基金 的基 金经 理之 一也是 本公 司投 资部 门负 责人， 故上 述两 点统 计数 据有重 合部 分。
9.5 发起 式基金发起资金持 有份额情况
项目 持有份 额总 数
持有份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额总 数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承
诺持有 期限
基金管 理人 固有
资金
10,000,750.00 0.19 10,000,750.00 0.19 3 年
基金管 理人 高级
管理人 员
- - - - -
基金经 理等 人员
4,999,525.00 0.09 4,999,525.00 0.09 3 年
基金管 理人 股东
- - - - -
其他
- - - - -
合计
15,000,275.00 0.28 15,000,275.00 0.28 3 年
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同 生 效日 （ 2015 年 7 月 1 日 ） 基金 份额 总 额
4,787,173,551.39
本报告 期期 初基 金份 额总 额 4,673,634,207.85
本报告 期基 金总 申购 份额 2,379,478,897.20
减: 本报 告期 基金 总赎 回份 额 1,780,718,687.58 兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 33 页 共 35 页
本报告 期基 金拆 分变 动份 额（份 额减 少以"-" 填列） -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 5,272,394,417.47
注：总 申购 份额 含红 利再 投资、 转换 入份 额， 总赎 回份额 含转 换出 份额 。
§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
报告期 内本 基金 未召 开基 金份额 持有 人大 会。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
（1） 报告 期内 本基 金基 金 管理人 重大 人事 变动 。
2016 年1 月13 日起 ，郑 文惠女 士担 任基 金管 理人 副总经 理。
2016 年5 月9 日起 ，基 金 管理人 的法 定代 表人 、董 事长由 兰荣 变更 为庄 园芳 。
（2） 报告 期内 托管 人的 专 门基金 托管 部门 无重 大人 事变动 。
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基 金投 资策略的改变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
本基金 自基 金合 同生 效日 （2015 年7 月 1 日） 起 聘 请德勤 华永 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
为本基 金提 供审 计服 务。 本年度 支付 给所 聘任 的会 计师事 务 所8 万 元人 民币 。
11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 的托 管业 务部 门及其 相关 高级 管理 人员 未受到 监管 部 门兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 34 页 共 35 页
的稽查 或处 罚。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券 公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
兴业证券 2 10,928,945,120.17 71.70% 8,062,802.12 74.75% -
华泰证券 2 1,517,724,531.42 9.96% 958,135.20 8.88% -
长江证券 1 1,226,152,053.68 8.04% 774,073.54 7.18% -
光大 证券 1 919,548,111.47 6.03% 580,511.66 5.38% -
浙商证券 1 650,993,848.75 4.27% 410,971.41 3.81% -
注：根据中国 证监会的 有 关规定，我司 在综合考 量 证券经营机构 的财务状 况 、经营状况 、研究能
力、客 户服 务质 量的 基础 上，选 择基 金专 用交 易席 位。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
兴业证券 147,304,398.44 92.14% 1,437,800,000.00 100.00% - -
华泰证券 2,188,573.02 1.37% - - - -
长江证券 1,072,542.45 0.67% - - - -
光大证券 - - - - - -
浙商证券 9,310,396.92 5.82% - - - -
本基金 本报 告期 租用 证券 公司交 易单 元未 进行 其他 证券投 资。
兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 35 页 共 35 页
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
兴全基金管理有限公司
2017 年3 月31 日
