兴全磐稳增利债券型证券投资基金2016年
年度报告 摘要
2016年12月31日
基金管理人：兴全基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：2017年3 月31日
兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 3 月 30 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2016年01月01日起至 12 月31日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 兴全磐稳增利债券
场内简称 -
基金主代码 340009
前端交易代码 -
后端交易代码 -
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年 7月 23日
基金管理人 兴全基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 5,697,628,512.71份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 -
上市日期 -
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2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在保证基金资产良好流动性的基础上，通过严
格风险控制下的债券及其他证券产品投资，追求低风
险下的稳定收益，并争取在基金资产保值的基础上，
积极利用各种稳健的投资工具力争资产的持续增值。
投资策略 在严格的风险控制和确保基金资产流动性的前提下，
在系统性分析研究的基础上，通过对债券类属配置和
目标久期的适时调整，适时合理地利用现有的企业债
券等投资工具，配合套利策略的积极运用，追求低风
险下的稳健收益。
业绩比较基准 中证全债指数×95%+同业存款利率×5%
风险收益特征 本基金是债券型证券投资基金，预计长期平均风险与
收益低于股票型、混合型以及可转债证券投资基金，
高于货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 兴全基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 冯晓莲 陆志俊
联系电话 021-20398888 95559
电子邮箱 fengxl@xqfunds.com luzj@bankcomm.com
客户服务电话
4006780099， 021-38824536 95559
传真 021-20398858 021-62701216
2.4信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.xqfunds.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公场所
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2016年 2015年 2014年
本期已实现收益 378,897,265.01 276,828,041.99 44,608,807.43
本期利润 210,832,319.46 348,051,003.73 96,907,435.10
加权平均基金份额本期利润 0.0348 0.1397 0.4926
本期基金份额净值增长率 3.58% 13.67% 36.39%
3.1.2 期末数据和指标 2016年末 2015年末 2014年末
期末可供分配基金份额利润 0.0825 0.0796 0.1155
期末基金资产净值 7,509,850,379.85 5,810,537,226.19 839,123,811.19 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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期末基金份额净值 1.3181 1.3321 1.3478
注：1、上述财务指标采用的计算公式，详见中国证券监督管理委员会发布的《证券投资基金信息
披露编报规则第 1 号<主要财务指标的计算及披露>》 、 《证券投资基金会计核算业务指引》等相关
法规。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。期末可供分配利
润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：开放式基金的申购赎
回费、红利再投资费、基金转换费等） ，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 -1.18% 0.12% -1.69% 0.14% 0.51% -0.02%
过去六个月 1.39% 0.09% 0.37% 0.11% 1.02% -0.02%
过去一年 3.58% 0.08% 1.94% 0.09% 1.64% -0.01%
过去三年 60.58% 0.34% 18.00% 0.11% 42.58% 0.23%
过去五年 64.34% 0.29% 24.67% 0.09% 39.67% 0.20%
自基金合同
生效起至今
65.00% 0.25% 32.15% 0.08% 32.85% 0.17%
注：本基金业绩比较基准为中证全债指数×95%+同业存款利率×5%，在业绩比较基准的选取上主
要基于如下考虑：中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易
所债券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券
及企业债券组成，中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标，为
债券投资人提供投资分析工具和业绩评价基准。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，按下列公式计算：
Return t =95%×（中证全债指数 t / 中证全债指数 t-1 -1） +5％× （同业存款利率 t / 360 ）
Benchmark t =（1+Return t）×（1+Benchmark t-1）-1
其中，t=1，2，3，…T，T表示时间截至日。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：1、净值表现所取数据截至到 2016年12月 31日。
2、按照《兴全磐稳增利债券型证券投资基金基金合同》的规定，本基金建仓期为 2009 年 7
月23日至2010年1月 22 日。 建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例
限制及投资组合的比例范围。
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3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发放
总额
年度利润分配合计 备注
2016 0.620 275,514,296.09 140,433,099.79 415,947,395.88
2015 1.860 1,449,602,271.10 50,448,955.05 1,500,051,226.15
2014 - - - -
合计 2.480 1,725,116,567.19 190,882,054.84 1,915,998,622.03
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
兴全基金管理有限公司（成立时名为“兴业基金管理有限公司” ，以下简称“公司” ）经证监
基金字[2003]100 号文批准于 2003年 9月 30日成立。2008年 1 月，中国证监会批复（证监许可
[2008]6 号） ，同意全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受让公司股权并成为公
司股东。 2008年 4月 9日， 公司完成股权转让、 变更注册资本等相关手续后， 公司注册资本由 9800
万元变更为人民币 1.2 亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册资本的 51%，全球人寿保
险国际公司的出资占注册资本的 49%。 2008年 7月， 经中国证监会批准 （证监许可[2008]888号） ，
公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更公司名称、注册资本等相关手续后，公司名称变更为“兴业全
球基金管理有限公司”，注册资本增加为 1.5亿元人民币，其中两股东出资比例不变。2016年12
月28日，因公司发展需要，公司名称变更为“兴全基金管理有限公司”。
截止2016年12月 31 日，公司旗下管理着十八只基金，分别为兴全可转债混合型证券投资基
金、兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF） 、兴全货币市场证券投资基金、兴全全球视野股票
型证券投资基金、兴全社会责任混合型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基
金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级混合型证券投资基金、兴全沪深 300 指数
增强型证券投资基金（LOF） 、兴全绿色投资混合型证券投资基金（LOF） 、兴全保本混合型证券投
资基金、兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF） 、兴全商业模式优选混合型证券投资基金
（LOF） 、兴全添利宝货币市场基金、兴全新视野灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、
兴全稳益债券型证券投资基金、兴全天添益货币市场基金、兴全稳泰债券型证券投资基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
张睿
本基金、
兴全天添
益货币市
场基金基
金经理
2015年11月
2日
- 11 年
经济学硕士，历任红顶
金融工程研究中心研
究部经理，申银万国证
券研究所高级分析师，
兴全基金管理有限公
司研究员、兴全货币市
场基金基金经理、兴全
保本混合型证券投资兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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基金、兴全磐稳增利债
券型证券投资基金基
金经理、兴全添利宝货
币市场基金基金经理。
注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报告期内离任的） 。
2、 任职日期指基金合同生效之日 （基金成立时即担任基金经理） 或公司作出聘任决定之日 （基
金成立后担任基金经理） ；离任日期指公司作出解聘决定之日。
3、“证券从业年限”按其从事证券投资、研究等业务的年限计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、 《兴全磐稳增
利债券型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责、取信
于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，
基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份
额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人制定了《兴全基金管理有限公司公平交易制度》 ，并将不时进行修订。本基金管
理人主要从研究的公平、决策的公平、交易的公平、公平交易的监控评估、公平交易的报告和信
息披露等方面对公平交易行为进行规范，从而达到保证本基金管理人管理的不同投资组合得到公
平对待、保护投资者合法权益的目的。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》 、 《证券投资基金管理公司公平交易
制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评
估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平对待，保护投资者的合法权益。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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2016年开年，债券市场在3~4 月出现了一定级别的下跌，5~10月则转为持续上涨，且收益率
创出本轮新低，各等级信用利差和期限利差都被压缩至历史较低水平，随后在 11~12 月债市大幅
暴跌，十年期国开债收益率上行达100BP，信用债调整幅度普遍达到150BP~200BP。债券市场从全
年来看以走熊收尾，这其实与经济基本面持续复苏并在四季度达到景气高点呈同向走势。但是，
债市年内的节奏却是牛长熊短、一波三折，这更多体现了货币政策调整和商业银行资产配置对债
市的影响。16年前三季度，货币政策宽松，流动性充裕，在此环境下，商业银行尤其是中小银行，
在负债端以同业存单等方式大力发展主动负债，在资产端则投向非银等同业，令广义基金规模迅
速膨胀，债券配置压力主导收益率节节下行。但随着央行抬高市场利率，收紧流动性， “资产荒”
转为“去杠杆” ，市场也随之逆转。
本基金策略上偏向稳健配置，在两轮市场调整中偏向于降低杠杆、缩短久期，一定程度降低
了调整带来的影响。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金份额净值增长率3.58%，同期业绩比较基准收益率1.94%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
当前多数偏信用类债券的绝对收益率回到4%以上的区间，从贷款利率、理财发行成本等角度
看配置价值逐步显现，尤其短期限品种的配置收益较为确定。
另一方面，市场的主要风险担忧来源于经济阶段性复苏、潜在的通胀压力和货币政策对于挤
泡沫、去杠杆的态度：1 月社融创出历史新高，融资需求旺盛是不可忽视的现象，结合地产销售
下滑幅度低于预期、以及部分中游产业景气向上，经济阶段性动能较强；PPI 高企引发了 CPI 是
否会跟随走高的担忧，由于大宗农产品价格尚未出现明确的上涨压力，通胀压力目前并不大，而
未来走向需密切观察；近年央行通过公开市场和各种货币政策调节工具并行的调控机制，使得这
部分短期政策工具的期限、量、价变化对于市场资金面以及预期都产生了更频繁的影响和作用，
春节前后MLF、SLF、逆回购等价格的上调即释放了一定的紧缩信号。监管层未来可能出台对表外
理财、对同业负债等加强监管的细化政策也将影响市场对去杠杆的判断。
长期而言，我国宏观经济增速放缓趋势较为确定，无论是产能周期还是债务周期，中国都仍
处于下行阶段，债市向好的基础犹存。
本基金的投资策略总体将采取防守反击的策略，以优质的短期限品种配置追求绝对收益，对
于长期限品种等待波段性机会。 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本基金管理人通过以下工作的开展，有力地保证了本基金整体运作的合法合规，从而最大程
度地保护了基金份额持有人和其他相关当事人的合法权益：
1、实时风险监控：通过风控系统对本基金的运作进行实时监控，每日撰写监控日志，在此基
础上每周撰写信息周报，对本基金遵守风控指标的情况进行汇总、分析和提示。
2、加强事后人工分析，并定期撰写风险管理报告。除系统控制外，公司监察稽核部还对一些
无法嵌入系统的风控指标进行了事后人工计算分析和复核， 并同样反映在监控日志和信息周报中。
此外，在每个季度结束之后，公司监察稽核部会对基金的流动性进行压力测试并出具书面报告，
对旗下每只基金进行全面的风险评价并形成风险分析报告，并提交公司领导和基金经理审阅。
3、进一步加强对公平交易的监控。根据监管部门的要求以及公司公平交易相关工作的不断深
入开展，公司进一步明确了公平交易执行和分析中的具体标准，将公平交易问题分为交易的公平
和投资策略的公平，主要包括： （1）明确交易室的分单规则及其识别异常下单行为的职责，保证
交易的公平； （2）通过 T 检验、模拟利益输送金额、具体可疑交易分析等方法，对以往的下单及
交易记录进行分析，保证投资策略的公平。
4、 季度监察稽核和专项稽核： 根据中国证监会 《关于基金管理公司报送监察稽核报告的通知》
以及《证券投资基金管理有限公司监察稽核报告内容与格式指引（试行） 》等规定，认真做好公司
各季度监察稽核工作。对照中国证监会的季度监察稽核项目表，对本基金的守法合规情况进行逐
条检视。此外，在公司监察稽核部对投研部门展开的专项稽核中，也会对本基金的业务进行全面
检查。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金投
资品种进行估值。具体估值流程为：1、估值委员会制定旗下基金的估值政策和流程，选取适当的
估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会
审议，并报管理层批准后方可实施。2、估值方法确立后，由IT人员或IT人员协助估值系统开发
商及时对系统中的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。3、
基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略，并通过与托管行核对等方法确保估值准确无
误；4、投资人员（包括基金经理）积极关注市场环境变化及证券发行机构有关影响证券价格的重
大事件等可能对给估值造成影响的因素，并就可能带来的影响提出建议和意见；5、监察稽核人员兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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参与估值方案的制定，确保估值方案符合相关法律法规及基金合同的约定，定期对估值流程、系
统估值模型及估值结果进行检查，确保估值委员会决议的有效执行，负责基金估值业务的定期和
临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具有 3 年以上相关工作经历，具备估值业务所需的专业胜任能力。
上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《基金法》 、 《兴全磐稳增利债券型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规的规定，
在满足分配条件下，本基金收益每年最多分配 12次，每次基金收益分配比例不低于期末可供分配
利润的50%。本报告期内本基金实施利润分配1 次，共分配利润 415,947,395.88元，符合本基金
基金合同的相关规定。
4.9报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2016年度，基金托管人在兴全磐稳增利债券证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证券
投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，
不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配
等情况的说明
2016年度，兴全基金管理有限公司在兴全磐稳增利债券型证券投资基金投资运作、基金资产
净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持
有人利益的行为。
本报告期内本基金进行了1次收益分配，分配金额为 415,947,395.88元，符合基金合同的规兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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定。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意
见
2016年度，由兴全基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关兴全磐稳增利债券证券
投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合
报告等内容真实、准确、完整。
§6 审计报告
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 毕马威华振审字第 1700714号
备注 投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文
§7 年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：兴全磐稳增利债券型证券投资基金
报告截止日： 2016年 12 月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12月 31 日
资 产：
银行存款
30,592,448.84 333,362,533.24
结算备付金
16,309,737.71 61,971,680.68
存出保证金
50,437.46 160,818.69
交易性金融资产
9,529,789,051.32 6,638,789,835.00
其中：股票投资
- -
基金投资
- - 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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债券投资
9,529,789,051.32 6,638,789,835.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
- 500,245,273.50
应收利息
169,100,408.12 120,840,663.03
应收股利
- -
应收申购款
3,197,549.73 15,020,387.06
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
9,749,039,633.18 7,670,391,191.20
负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月31 日
上年度末
2015 年 12月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
2,116,617,295.07 1,499,999,430.00
应付证券清算款
1,899,209.31 -
应付赎回款
111,376,223.77 353,558,932.97
应付管理人报酬
5,261,430.74 3,574,027.66
应付托管费
1,503,265.95 1,021,150.77
应付销售服务费
- -
应付交易费用
67,090.49 15,871.40
应交税费
1,442,358.14 1,442,358.14
应付利息
869,244.03 22,263.03
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
153,135.83 219,931.04
负债合计
2,239,189,253.33 1,859,853,965.01
所有者权益：
实收基金
5,697,628,512.71 4,361,823,220.07
未分配利润
1,812,221,867.14 1,448,714,006.12
所有者权益合计
7,509,850,379.85 5,810,537,226.19
负债和所有者权益总计
9,749,039,633.18 7,670,391,191.20
注：报告截止日2016年12 月 31 日，基金份额净值1.3181 元，基金份额总额5,697,628,512.71
份。
7.2 利润表
会计主体：兴全磐稳增利债券型证券投资基金 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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本报告期： 2016年1月1日至2016年 12 月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月31 日
上年度可比期间
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月31 日
一、收入
301,803,767.24 395,937,996.02
1.利息收入
431,748,781.93 215,994,734.09
其中：存款利息收入
1,805,796.87 2,781,097.86
债券利息收入
424,045,868.38 211,689,537.66
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
5,897,116.68 1,524,098.57
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
29,389,859.30 82,028,981.41
其中：股票投资收益
-205,260.00 1,020,976.68
基金投资收益
- -
债券投资收益
29,595,119.30 81,008,004.73
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
- -
3.公允价值变动收益 （损失以“-”
号填列）
-168,064,945.55 71,222,961.74
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
8,730,071.56 26,691,318.78
减：二、费用
90,971,447.78 47,886,992.29
1．管理人报酬
56,952,267.65 22,828,680.84
2．托管费
16,272,076.52 6,522,480.19
3．销售服务费
- -
4．交易费用
184,870.22 200,490.05
5．利息支出
17,369,329.26 18,099,858.49
其中：卖出回购金融资产支出
17,369,329.26 18,099,858.49
6．其他费用
192,904.13 235,482.72
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
210,832,319.46 348,051,003.73
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
210,832,319.46 348,051,003.73
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：兴全磐稳增利债券型证券投资基金 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 15 页 共 30 页
本报告期：2016年1月1日至2016年12月 31 日
单位：人民币元
项目
本期
2016 年1 月 1日至 2016 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
4,361,823,220.07 1,448,714,006.12 5,810,537,226.19
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期净
利润）
- 210,832,319.46 210,832,319.46
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
1,335,805,292.64 568,622,937.44 1,904,428,230.08
其中：1.基金申购款 10,095,639,093.79 3,506,846,641.28 13,602,485,735.07
2.基金赎回款 -8,759,833,801.15 -2,938,223,703.84 -11,698,057,504.99
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- -415,947,395.88 -415,947,395.88
五、期末所有者权益（基
金净值）
5,697,628,512.71 1,812,221,867.14 7,509,850,379.85
项目
上年度可比期间
2015 年1 月 1日至 2015 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
622,585,868.88 216,537,942.31 839,123,811.19
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期净
利润）
- 348,051,003.73 348,051,003.73
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以 “-” 号填列）
3,739,237,351.19 2,384,176,286.23 6,123,413,637.42
其中：1.基金申购款 16,058,023,042.80 5,772,869,407.03 21,830,892,449.83
2.基金赎回款 -12,318,785,691.61 -3,388,693,120.80 -15,707,478,812.41
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”
号填列）
- -1,500,051,226.15 -1,500,051,226.15
五、期末所有者权益（基 4,361,823,220.07 1,448,714,006.12 5,810,537,226.19 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 16 页 共 30 页
金净值）
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______庄园芳______
______庄园芳______
____詹鸿飞____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
兴全磐稳增利债券型证券投资基金 (原名“兴业磐稳增利债券型证券投资基金”) (以下简
称“本基金”) 经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中国证监会”) 《关于核准兴业磐稳增
利债券型证券投资基金募集的批复》 (证监许可 [2009] 385 号文) 的核准，由兴全基金管理有
限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法规和《兴业磐稳增利债券型证券投资基
金基金合同》发售，基金合同于 2009年7 月23 日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定，
首次设立募集规模为1,417,943,495.87份基金份额。 本基金的基金管理人及注册登记机构为兴全
基金管理有限公司， 基金托管人为交通银行股份有限公司。 本基金于2011年1月1日起更名为“兴
全磐稳增利债券型证券投资基金”。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、 《兴全磐稳增利债券型证券投资基金
基金合同》和《兴全磐稳增利债券型证券投资基金招募说明书 (更新) 》的有关规定，本基金的
投资范围为国内依法公开发行上市的国债、金融债、企业债、公司债、债券回购、央行票据、可
转换债券、中小企业私募债券、资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他债券类金融工
具。本基金不参与定向增发或网下新股申购，也不在二级市场直接买入股票、权证等权益类资产。
本基金可以参与一级市场网上新股申购、公开增发，可以持有可转债转股所得股票及可分离债分
离后所得权证，由上述方式获得的股票或权证将在可交易日起 5 个交易日内全部卖出。本基金可
以主动投资于纯债收益率为正的可转债，不主动投资于纯债收益率为零或为负的可转债。在正常
市场情况下，本基金投资组合的比例范围为：债券类证券的投资比例不低于基金资产的 80% 。不
含可分离债债券部分的可转债投资不超过债券类证券投资比例的50% 。股票、权证等权益类证券
的投资比例为基金资产的0%-20%，其中权证的投资比例为基金资产净值的 0%-3% 。现金或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。本基金的业绩比较基准为：中证全债指数
×95%+同业存款利率×5% 。
7.4.2 会计报表的编制基础 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 17 页 共 30 页
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称“财政部”)颁
布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第3
号<年度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于2012年 11月 16日颁布的《证券投
资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2016 年 12
月31日的财务状况、2016 年度的经营成果和基金净值变动情况。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本年度未发生重大会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本年度未发生重大会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本年度未发生重大会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财税字[1998]55 号文《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》 、财
税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、财税[2004]78号文《关于证
券投资基金税收政策的通知》 、财税[2012]85 号文《财政部、国家税务总局、证监会关于实施上
市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2015]101 号《财政部 国家税务
总局 证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、财税[2005]103 号
文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》 、上证交字[2008]16 号《关于做好调整证
券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008 年 9 月 18 日发布的《深圳证券交
易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》 、财税 [2008]1 号文《财政部、国家税
务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》 、财税[2016]36 号文《财政部、国家税务总局关于
全面推开营业税改征增值税试点的通知》 、财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教
育辅助服务等增值税政策的通知》 、财税[2017]2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 18 页 共 30 页
通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
(a)以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(b)证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入暂免征收营业税和企业所得税。
(c)自2016年5月1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税（以下称营改增）试点,
建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人, 纳入试点范围，由缴纳营业税改
为缴纳增值税。
证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债
券收入免征增值税。
2017年7月1日（含）以后，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人，按照现行规定缴纳增值税。对资管产品在 2017年7 月1日前运营过程中发生
的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人
以后月份的增值税应纳税额中抵减。因此，截至2016 年 12 月 31 日，本基金没有计提有关增值税
费用。
(d)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，
暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(e)对基金取得的股票的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的企业在
向基金支付上述收入时代扣代缴 20%的个人所得税。自 2013年1 月1 日起，对所取得的股息红利
收入根据持股期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）
的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减
按50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，股权登记日为自 2013年 1月 1 日起至 2015年9
月7 日期间的，暂减按 25%计入应纳税所得额，股权登记日在2015年 9月 8日及以后的，暂免征
收个人所得税。
(f)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(g)对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入， 暂不征收个人所得税和企业
所得税。
7.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
兴全基金管理有限公司（以下简称“兴全
基金”）
基金管理人，注册登记机构，基金销售机构
交通银行股份有限公司（以下简称“交通
银行”）
基金托管人，基金销售机构 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 19 页 共 30 页
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业
证券”）
基金管理人的股东，基金销售机构
全球人寿保险国际公司（AEGON
International B.V）
基金管理人的股东
上海兴全睿众资产管理有限公司 基金管理人控制的公司
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月 1日至2016年12月 31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
兴业证券 13,253,968.40 100.00% 66,773,556.66 100.00%
7.4.8.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月 1日至2016年12月 31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
兴业证券 1,745,188,311.82 100.00% 2,972,426,330.92 100.00%
7.4.8.1.3 债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月 1日至2016年12月 31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
回购成交金额
占当期债券
回购
成交总额的比
例
兴业证券 82,028,838,000.00 100.00% 96,925,677,000.00 100.00%
7.4.8.1.4 权证交易 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 20 页 共 30 页
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
兴业证券 12,343.43 100.00% - -
关联方名称
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
(%)
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
(%)
兴业证券 60,790.65 100.00% - -
注：上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证券登记结算
有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。根据《证券交易单元租用协议》 ，本基金管理人
在租用兴业证券股份有限公司证券交易专用交易单元进行股票、债券、权证及回购交易的同时，
还从兴业证券股份有限公司获得证券研究综合服务。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年12
月 31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31
日
当期发生的基金应支付
的管理费
56,952,267.65 22,828,680.84
其中： 支付销售机构的客
户维护费
5,493,978.72 1,562,587.48
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.70%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的
基金管理费=前一日的基金资产净值×0.70%/当年天数。
7.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至 2016年12
月 31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31
日
当期发生的基金应支付
的托管费
16,272,076.52 6,522,480.19
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计算方法如下：每日应支付的兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 21 页 共 30 页
基金托管费=前一日的基金资产净值×0.20%/当年天数。
7.4.8.2.3 销售服务费
无。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2016年1月 1日至 2016年12月31日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收入 交易金额 利息支出
交通银行 32,001,149.02 121,008,759.45 - - - -
上年度可比期间
2015年1月 1日至 2015年12月31日
银行间市场交
易的
各关联方名称
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收入 交易金额 利息支出
交通银行 31,512,919.32 - - - - -
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的基金管理人本报告期内及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方在本年末及上年末均未持有本基金。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2016年1月 1日至2016年 12月 31
日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年 12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行 30,592,448.84 885,884.66 333,362,533.24 1,818,011.68
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 22 页 共 30 页
无。
7.4.9 期末（ 2016 年 12 月31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2016 年12 月 31 日止， 本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回
购证券款余额1,216,617,295.07 元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值单
价
数量（张） 期末估值总额
1680122 16 株洲循
环债
2017 年1 月4
日
97.13 1,000,000 97,130,000.00
101564018 15 蒙君正
MTN001
2017 年1 月5
日
101.88 700,000 71,316,000.00
1480551 14 丹徒建
投债
2017 年1 月4
日
102.10 750,000 76,575,000.00
101353012 13 步步高
MTN001
2017 年1 月5
日
102.07 1,000,000 102,070,000.00
101563007 15 友阿
MTN001
2017 年1 月5
日
101.78 600,000 61,068,000.00
1680062 16 泸州兴
阳债
2017 年1 月4
日
99.26 800,000 79,408,000.00
1680326 16 内兴元
债
2017 年1 月4
日
96.60 1,000,000 96,600,000.00
160207 16 国开07 2017 年1 月3
日
97.02 2,800,000 271,656,000.00
101555025 15 济南高
新 MTN002
2017 年1 月3
日
102.09 1,000,000 102,090,000.00
101564054 15 蒙君正
MTN002
2017 年1 月5
日
100.02 700,000 70,014,000.00
160207 16 国开07 2017 年1 月5
日
97.02 2,040,000 197,920,800.00
合计
12,390,000 1,225,847,800.00
- 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 23 页 共 30 页
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2016 年12 月 31 日止， 基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额900,000,000.00 元，于 2017 年 1 月 5日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有
的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券， 按证券交易所规定的比例折
算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值计量
(a)公允价值计量的层次
下表列示了本基金在每个资产负债表日持续和非持续以公允价值计量的资产和负债于本报告
期末的公允价值信息及其公允价值计量的层次。公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计
量整体而言具有重要意义的最低层次的输入值。三个层次输入值的定义如下：
第一层次输入值：在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
第二层次输入值：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入值；
第三层次输入值：相关资产或负债的不可观察输入值。
于2016年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具中属
于第一层次的余额为 289,875,707.52 元，第二层次的余额为 9,239,913,343.80 元，无属于第三
层次的余额(2015 年 12 月 31 日：无属于第一层次的余额，第二层次的余额为 6,638,789,835.00
元，无属于第三层次的余额)。
2016年，本基金上述持续以公允价值计量的资产和负债金融工具的第一层次与第二层次之间
没有发生重大转换。本基金是在发生转换当年的报告期末确认各层次之间的转换。
(b)第二层次的公允价值计量
对于本基金投资的证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃 (包括涨跌停
时的交易不活跃) 、或属于限售期间等情况时，本基金将相应进行估值方法的变更。根据估值方
法的变更， 本基金综合考虑估值调整中采用的可观察与不可观察输入值对于公允价值的影响程度，
确定相关证券公允价值的层次。
2016 年，本基金上述持续和非持续第二层次公允价值计量所使用的估值技术并未发生该变
更。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2016年12月31日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具 (2015年 12月 31日：
无) 。 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
第 24 页 共 30 页
(2)其他金融工具的公允价值 (年末非以公允价值计量的项目)
其他金融工具主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值之间无重大差异。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 9,529,789,051.32 97.75
其中：债券 9,529,789,051.32 97.75
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 46,902,186.55 0.48
7 其他各项资产 172,348,395.31 1.77
8 合计 9,749,039,633.18 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
8.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
无。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000413 东旭光电 13,459,228.40 0.23
注：“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000413 东旭光电 13,253,968.40 0.23
注： “卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 13,459,228.40
卖出股票收入（成交）总额 13,253,968.40
注： “买入股票成本” 、 “卖出股票收入”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 259,487,000.00 3.46
2 央行票据 - -
3 金融债券 894,712,000.00 11.91
其中：政策性金融债 894,712,000.00 11.91
4 企业债券 3,224,363,343.80 42.94
5 企业短期融资券 1,838,797,000.00 24.49
6 中期票据 3,022,554,000.00 40.25
7 可转债（可交换债） 289,875,707.52 3.86
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 9,529,789,051.32 126.90
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（%） 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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1 160207 16 国开 07 5,500,000 533,610,000.00 7.11
2 101569028 15 泛海
MTN001
2,000,000 205,280,000.00 2.73
3 160414 16 农发 14 2,000,000 199,700,000.00 2.66
4 011698535 16京汽集
SCP002
2,000,000 199,100,000.00 2.65
5 101560065 15 中铝
MTN003
2,000,000 196,620,000.00 2.62
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.10.1本期国债期货投资政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.10.3本期国债期货投资评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2
本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 50,437.46
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 - 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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4 应收利息 169,100,408.12
5 应收申购款 3,197,549.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 172,348,395.31
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 110032 三一转债 85,035,193.20 1.13
2 113008 电气转债 44,190,577.40 0.59
3 117009 九洲可交债 30,507,000.00 0.41
4 132004 15 国盛 EB 12,666,880.00 0.17
5 132001 14 宝钢 EB 11,438,738.40 0.15
6 113009 广汽转债 7,740,559.20 0.10
7 123001 蓝标转债 6,573,911.12 0.09
8 117014 15 大族 01 3,696,840.00 0.05
9 110033 国贸转债 3,369,240.00 0.04
10 110035 白云转债 2,934,633.60 0.04
11 132005 15 国资 EB 1,939,170.00 0.03
12 110030 格力转债 1,134,785.40 0.02
13 127003 海印转债 996,178.80 0.01
14 132003 15 清控 EB 826,272.00 0.01
15 128009 歌尔转债 723,340.80 0.01
16 110031 航信转债 517,926.60 0.01
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
8.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
248,095 22,965.51 3,090,652,545.07 54.24% 2,606,975,967.64 45.76%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
13,468.77 0.0002%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、 基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2009 年 7 月 23 日 ）基金份额总额
1,417,943,495.87
本报告期期初基金份额总额 4,361,823,220.07
本报告期基金总申购份额 10,095,639,093.79
减:本报告期基金总赎回份额 8,759,833,801.15
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 5,697,628,512.71
注：总申购份额含红利再投资、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。 兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
兴全磐稳增利债券型基金以通讯方式召开基金份额持有人大会，表决票收取时间自 2016 年
11 月 21 日起，至 2017 年 1 月 3 日 17：00 止（以收到表决票的时间为准） ，并于 2017 年 1 月 4
日表决通过《关于修改兴全磐稳增利债券型证券投资基金投资范围等有关事项的议案》 ，本次大
会决议自该日起生效。详情参见相关公告。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）报告期内本基金基金管理人重大人事变动。
2016年1月13日起，郑文惠女士担任基金管理人副总经理。
2016年5月9日起，基金管理人的法定代表人、董事长由兰荣变更为庄园芳。
（2）报告期内托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自 2015 年起连续 2 年聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提供
审计服务。本年度支付给所聘任的会计师事务所 4.5 万元人民币。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到监管部门
的稽查或处罚。
兴全磐稳增利债券型证券投资基金 2016 年年度报告摘要
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11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
兴业证券 2 13,253,968.40 100.00% 12,343.43 100.00% -
注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经营状况、研究能
力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
兴业证券 1,745,188,311.82 100.00% 82,028,838,000.00 100.00% - -
§12 影响投资者决策的其他重要信息
无。
兴全基金管理有限公司
2017 年3月31日
