鹏华环保产业股票型证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一七 年 四月
更新的招募说明书摘 要
1
重 要提 示
本基金 经2013 年 10 月 23 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的 《 关于 核准 鹏华 环 保产业 股
票型证券投 资基金 募集的 批复》（ [2013]1345 号文 ） 注册，进 行募集 。 根据 相关法律法 规，
本基金 基金 合同 已于2014 年 3 月 7 日正式 生 效， 基 金管理 人于 该日 起正 式开 始对基 金财 产
进行运 作管 理。
本基金 属于 股票 型基 金 ， 其预期 的风 险和 收益 高于 货币市 场基 金 、 债 券基 金 、 混 合型 基
金， 属于 证券 投资 基金 中 较高预 期风 险 、 较 高预 期 收益的 品种 。 投资 人在 投 资本基 金前 ， 应
全面了 解本 基金 的产 品特 性， 充分 考虑 自身 的风 险 承受能 力 ， 理 性判 断市 场 ， 并 承担 基金 投
资中出 现的 各类 风险 ， 包 括但不 限于 ： 系统 性风 险 、 非 系统 性风 险 、 管 理风 险、 本基 金特 定
风险等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由 投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照 《基金法 》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书 与 基金 托管 人相关 信息 更新 部分 已经 本基金 托管 人复 核。 本招 募 说明书 所
载内容 截止 日 为2017 年3 月6 日， 有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2016 年12 月31 日(未
经审计)。
一、 基 金管 理人
（一）基金管理人概 况
更新的招募说明书摘 要
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1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理 、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有限 公司 助理 总经 理、 香港 深业控 股有 限公 司 副总经 理、
中国高新 技术产业 投资管 理有限公 司董事长 兼行政 总裁、鹏 华基金管 理有限 公司董事 总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
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周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 欧利盛 资本
股份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生， 董 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治 理与 股 权部 工 作 ，现 在 担任 意 大利欧 利 盛 资本 资 产管 理 股份公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（ 卢森 堡） 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
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有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司董 事长 。
陈冰女 士， 监事 ， 本 科学 历 ， 国籍 ： 中 国。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 ， 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、 圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任北京 市金 杜 （深 圳） 律 师事务 所律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ， 职工 监事 ， 大专学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 ， 职 工监 事， 管 理学硕 士 ， 国 籍： 中国 。 历任毕 马威 （ 中国 ） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
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邢彪先 生 ， 副 总裁 ， 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员， 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 ， 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 （ 实
业投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生 ， 副 总裁 ， 管理 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技术 部总经理 助理， 鹏华基金 管理有限 公司总 裁助理、 机构理财 部总经 理、职工 监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。
4、本 基金 基金 经理
郑川江 先生 ， 国 籍中 国， 经济学 硕士 ，7 年金 融证 券从业 经验 。 历 任鹏 华基 金管理 有限
公司研 究员， 长城 证券 研 究所研 究员、 所长 助理； 2015 年 2 月 加盟 鹏华 基金 管 理有限 公司 ，
任职于 研究 部， 从事 行业 研究工 作，2015 年 6 月 起 担任鹏 华环 保产 业股 票基 金基金 经理 ，
2016 年 1 月 起兼 任鹏 华健 康环保 混合 基金 基金 经理 ，2016 年 6 月起 兼任 鹏华 动力增 长混 合
(LOF) 基金基金 经理 。郑 川 江先生 具备 基金 从业 资格 。
本基金 历任 的基 金经 理：
2014 年 3 月至 2015 年 6 月
梁浩
2015 年 6 月至 2015 年 12 月
梁 浩、 郑 川江
2015 年 12 月至 本招 募说 明书更 新日
郑 川江
本基金 基金 经理 管理 其它 基金情 况 ：
2016 年 1 月起 兼任 鹏华 健 康环保 混合 基金 基金 经理 ；
2016 年 6 月起 兼任 鹏华 动 力增长 混合(LOF) 基金基金 经理。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
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高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁 办公 室顾 问。
梁浩先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 动力增 长混
合(LOF) 、鹏华健康 环保 混 合、鹏 华医 药科 技混 合基 金基金 经理 。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资副总 监。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系
二、 基 金托 管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于1954 年10 月， 是一 家国 内领 先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行于 2005 年 10 月在 香港 联合 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年末 ，本 集团 资产 总 额 18.35 万 亿元 ，较 上年 增长 9.59%； 客户 贷款 和 垫款总 额
10.49 万亿 元， 增 长 10.67%； 客户 存款 总额13.67 万 亿元， 增长 5.96%。 净利 润2,289 亿元 ，
增长 0.28% ； 营业 收入 6,052 亿 元， 增 长 6.09% ， 其 中，利 息净 收入 增 长 4.65%，手 续费 及
佣金净 收入 增 长4.62% 。 平 均资产 回报 率1.30% ， 加 权 平均净 资产 收益 率 17.27% ， 成本 收入
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比26.98% ，资 本充 足率 15.39%， 主要 财务 指标 领先 同业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业网 点 “三综 合 ” 建 设取 得新进 展 ， 综合 性网 点数 量 达1.45
万个 ， 综 合营 销团 队2.15 万个 ， 综 合柜 员占 比达 到88% 。 启动 深圳 等8家 分行 物 理渠道 全面 转
型创新 试点 ， 智慧 网点 、 旗舰型 、 综合 型和 轻型 网 点建设 有序 推进 。 电子 银 行主渠 道作 用进
一步凸 显 ， 电 子银 行和 自 助渠道 账务 性交 易量 占比 达95.58% ， 较 上年 提升7.55 个百 分点 ； 同
时推广 账号 支付 、 手机 支 付、 跨行 付 、 龙 卡云 支付 、 快 捷付 等五 种在 线支 付 方式 ， 成 功实 现
绝大多 数主 要快 捷支 付业 务的全 行集 中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消费交 易额2.22 万亿 元， 多项核 心
指标继 续保 持同 业领 先。 金融资 产1,000 万以 上的 私 人银行 客户 数量 增长23.08% ，客 户金 融
资产总 量增 长32.94% 。非 金融企 业债 务融 资工 具累 计承销5,316 亿 元， 承销 额 市场领 先。 资
产托管 业务 规模7.17 万亿 元， 增长67.36% ； 托管 证券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一 。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破 ， 继 伦敦 之后 ， 再获任 瑞士 、 智利 人民 币 清算行 资格 ； 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015年 ，本 集团 先后 获得 国内外 各类 荣誉 总计122 项 ，并独 家荣 获美 国《 环球 金融》 杂
志“中 国最 佳银 行” 、香 港 《财资 》杂 志“ 中国 最佳 银行” 及香 港《 企业 财资 》杂志 “中 国
最佳银 行 ” 等 大奖 。 本 集 团在英 国 《银 行家 》 杂 志2015 年 “世 界银 行品 牌1000 强” 中， 以一
级资本 总额 位列 全球 第二 ；在美 国《 福布 斯》 杂志2015年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处、 跨境 托 管运营 处 、 监
督稽核处 等10个职 能处室 ，在上海 设有投资 托管服 务上海备 份中心， 共有员 工220余人 。 自
2007 年 起 ， 托 管部 连续 聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并 已经 成为 常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资产 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部 、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总
行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
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作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资产 托管 业务 部副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建设 银行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部 、
信贷部 、 信贷 管理 部、 信 贷经营 部 、 公 司业 务部 ， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作 ， 具 有丰 富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成 包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。 截至2016 年一 季度 末 ， 中 国建 设银 行已托 管 584
只证券 投资 基金 。 中国 建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平 ， 赢 得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” 。
三、 相 关服 务机构
一、基 金份 额销售 机构
1、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ：吕 奇志
网址：www.phfund.com
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
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联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ：周 樱
2、其 他销 售机 构
(1) 银 行销 售机 构
1）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
2）招 商银 行股 份有 限公 司
更新的招募说明书摘 要
10
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
3）交 通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
4）中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：王 硕
传真：010-68858117
公司网 址：www.psbc.com
5）吉 林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
客服电 话：400-889-6666
联系人 ：孟 明
网址：www.jlbank.com.cn
6）东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司
更新的招募说明书摘 要
11
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ： 何 沛良
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
7）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 秀宇
联系电 话：010-66105799
网址：www.icbc.com.cn
8）平 安银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
9）珠 海华 润银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号
法定代 表人 ：刘 晓勇
客服电 话：400-880-0338 或 96588 （ 广东 省外 请加 拨 0756 ）
联系人 ：李 阳
网址：www.crbank.com.cn
10） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
更新的招募说明书摘 要
12
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888
传真：021-63604199
公司网 站：www.spdb.com.cn
11）广 东顺 德农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
客户服 务 电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
12）东 莞银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区体 育 路21 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：陈 幸
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
13）江 苏张 家港 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：朱 芳
网址：www.zrcbank.com
14）大 连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ： 朱珠
客户服 务电 话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
更新的招募说明书摘 要
13
15）中 国农 业银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
联系人 ：邱 泽滨
网址：www.abcchina.cn
16）江 苏江 南农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省常州 市和 平中 路413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
客户服 务电 话：0519-96005
联系人 ：蒋 娇
网址：www.jnbank.com.cn
17）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 合肥 市安庆 路 79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
联系电 话：0551-62667635
客户服 务电 话：4008896588
网址: www.hsbank.com.cn
18）福 建海 峡银 行股 份有 限公司
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 ：苏 素华
客户服 务电 话：400-893-9999
联系人 ：黄 钰雯
网址：www.fjhxbank.com
（2 ）券 商销 售机 构
1)国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
更新的招募说明书摘 要
14
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
2) 长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：胡 永君
网址：www.cgws.com
3) 华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273
传真：028-86150040
客户服 务咨 询电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
4)光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
更新的招募说明书摘 要
15
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
5) 方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 200 号华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
6)信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：95321
网址：www.cindasc.com
7)安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
8) 申 万宏 源证 券有 限公 司
更新的招募说明书摘 要
16
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系电 话：021-33389888
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.swhysc.com
9)中国 中投 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋04 、18-21 层
法定代 表人 ：高涛
联系人 ： 万 玉琳
联系电 话：0755-82023442
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
10) 广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 梁薇
联系电 话：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：95396
网址：www.gzs.com.cn
11) 中 信建 投证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号 6 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
更新的招募说明书摘 要
17
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
12) 海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
13) 长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
14）联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55 号 惠州广 电大 楼三 、四 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 红旗营 南路 天畅 园6 号楼 二层
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：张 悦
电话：010-64408820
传真：010-64408834
更新的招募说明书摘 要
18
客户服 务电 话:95564
网址：www.lxzq.com.cn
15）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
16）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公地 址： 西安 市东 新街232 号 陕西 信托 大厦6 楼
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址：www.westsecu.com
17）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服 务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
更新的招募说明书摘 要
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18）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：詹 露阳
客户服 务电 话：95511
联系电 话：021 －38637463
联系人 ：周 一涵
网址：stock.pingan.com
19）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址：http://www.tfzq.com
20) 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁 学东
电话：010-65051166
传真：010-85679203
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
21）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
更新的招募说明书摘 要
20
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786141
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
22）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
客户服 务电 话：400-860-8866
联系电 话：029-63387256
联系人 ：黄 芳
网址：www.kysec.cn
23）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12-18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-85556100
传真：010-85556088
网址：www.hrsec.com.cn
24）中 国民 族证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：齐 冬妮
联系电 话：010-59355807
传真：010-56437013
更新的招募说明书摘 要
21
网址：http://www.e5618.com/
25）第 一创 业证 券股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：4008881888
联系电 话：0755-23838751
联系人 ：吴 军
网址：www.firstcapital.com.cn
26）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法定代 表： 冯鹤 年
联系人 ：周 照清
电话：010-85127561 服 务 热线：400 －619 －8888
公司网 站：www.mszq.com
（3） 期货 公司 销售 机构
1）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址 ： 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B， 名义 层 11-A ， 8-B4 ， 9-B、
C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
客户服 务电 话：400-8877-780
联系电 话：023-86769742
联系人 ：谭 忻
网址： www.cfc108.com
（4 ）第 三方 销售 机构
1）北 京乐 融多 源投 资咨 询 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号 1 号楼 1603
更新的招募说明书摘 要
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心A 座 16 层
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：于 婷婷
联系电 话：13811217674
客服电 话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
2）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
联系人 ：马 林
传真：010-62020355
客服 电话 ：4008188000
网址：www.myfund.com
3） 泛 华普 益基 金销 售有 限公司
住所： 四 川省 成都 市成 华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：黄 飚
联系电 话：028-84252471
客服电 话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
4）杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
5）上 海利 得基 金销 售有 限 公司
更新的招募说明书摘 要
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住所： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
网址：a.leadbank.com.cn
6）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ： 何 菁菁
网址：www.noah-fund.com
7）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
8）上 海汇 付金 融服 务有 限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人 ：黄 敏儿
联系电 话：020-38788892-823
客服电 话：440-8202-819
更新的招募说明书摘 要
24
网址： https://fund.bundtrade.com
9）上 海陆 金所 资产 管理 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
联系电 话：021-20662010
客服电 话：4008219031
网址： www.lu.com
10）上 海天 天基 金销 售有 限公司
住所： 上 海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
11）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
12）北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司
住所：北京 市海淀 区东北 旺西路中关 村软件 园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新 浪 总部科研
更新的招募说明书摘 要
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楼5 层518 室
办公地址： 北 京市 海淀区 东北旺西路 中关村 软件园 二期(西扩)N-1、N-2 地 块 新浪总部
科研 楼5 层 518 室
法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：付 文红
联系电 话： 010-62676405
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
13) 深 圳腾 元基 金销 售有 限公司
住所： 深 圳市 福田 区福 华 三路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810
法定代 表人 ： 卓紘 畾
联系人 ：王 娓萍
联系电 话：0755-33376853
客服电 话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
14）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
15）天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
更新的招募说明书摘 要
26
网址：www.txsec.com
16) 万 银财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
住所： 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：毛 怀营
联系电 话：010-59393923
客服电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
17) 宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表人 ： 唐宁
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客服电 话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
18）南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
住所： 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 ：钱 燕飞
联系人 ：喻 明明
联系电 话：025-66996699-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
19）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ： 李 晓涛
客服电 话：(0571)56768888
更新的招募说明书摘 要
27
传真：0571-88911818
联系人 ：蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
20) 中 期时 代基 金销 售（ 北 京）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢 11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ： 侯 英建
联系电 话： 010-59539888
客服电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
21）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
住所： 珠 海市 横琴 新区 宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ： 肖雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
22）北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京SOHO ，T2，B 座2507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：翟 相彬
联系电 话：010-61840688
客服电 话：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
23）北 京汇 成基 金销 售有 限公司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 11 层 1108
更新的招募说明书摘 要
28
办公地 址： 京市 海淀 区中 关村大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
客服电 话：4006199059
网址：www.fundzone.cn
24）北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
注册资 本： 2000 万元
法定代 表人 ： 江卉
客服电 话: 95118
网址：fund.jd.com
联系人 ：徐 伯宇
电话： 4000988511/ 4000888816
传真： 010-89188000
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
二 、注 册登 记机 构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：吴 群莉
联系电 话：0755-82021106
传真：0755-82021165
三、律 师事 务所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场A 座 201
负责人 ：闵 齐双
更新的招募说明书摘 要
29
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
联系电 话： （0755 ）33033936；（0755 ）33033033
传真： （0755 ）33033086
联系人 ：崔 卫群
经办律 师： 闵齐 双
崔卫 群
四、会 计师 事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 陈熹
四、 基 金的 名称
基金的 名称 ：鹏 华环 保产 业股票 型证 券投 资基 金
五、 基 金的 运作方 式与 类型
基金的 运作 方式 与类 型： 契约型 开放 式， 股票 型基 金
六、 基 金的 投资目 标
本基金 为股 票型 基金 ， 在 有效控 制风 险前 提下 ， 精 选优质 的环 保产 业上 市公 司， 力求 超
额收益 与长 期资 本增 值。
七、 基 金的 投资方 向
本基 金的投资 范围为具有良好 流动性的 金融工具，包括 国内依法 发行上市的股票 （包
含中小板 、创业板 及其他 经中国证 监会核准 上市的 股票） 、债 券、货 币市场工 具、权证 、 资
产支持 证券 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 （ 但须 符 合中国 证监 会
更新的招募说明书摘 要
30
的相关 规定 ） 。
如法 律法规或 监管机构以后允 许基金投 资其他品种，基 金管理人 在履行适当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投资组合比例 为： 股票资产占基金资产 的 80% －95% ，投资于环保产 业的上市
公司发行的 股票占非现金资产的比例 不低于 80% ；基金持有全 部权证的市值不得超过基 金
资产净 值的 3% ； 投 资于 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 比例 合计 不低 于基金 资产 净
值的 5% 。
如果 法律法规 对该比例要求有 变更的， 以变更后的比例 为准，本 基金的投资范围 会做
相应调 整。
八、 基 金的 投资策 略
（一） 投资 的策 略
1、资 产配 置策 略
本基金 通过 对宏 观经 济 、 微观经 济运 行态 势 、 政 策 环境 、 利 率走 势、 证券 市 场走势 及证
券市场现阶段的系统 性风 险以及未来一段时期 内各 大类资产的风险和预 期收 益率进行分析
评估，运 用定量及 定性相 结合的手 段，制定 股票、 债券、现 金等大类 资产之 间的配置 比例 、
调整原 则和 调整 范围 。
2、股 票投 资策 略
本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 积极 投资 策略 ， 自 下 而上地 精选 价值 被低 估并 且具有 良
好基本 面的 环保 产业 股票 构建投 资组 合。
（1） 环保 产业 的定 义
一般来 说 ， 狭 义的 环保 指的 是生产 过程 中的 末端 治理 ， 即水处 理 、 大 气处 理和 固废 处理 。
本基金 的环 保概 念指 的是 广 义的 环保 ， 即人 类为 协 调与环 境的 关系 、 解决 环 境问题 、 节约 能
源所采 取的 行动 的总 称 。 从产业 视角 看 ， 它 包括 在 国民经 济运 行中 ， 所有 与 更合理 地利 用和
改造自 然资 源 ， 降 低单 位 GDP 能 耗， 减少 污染 排放 等 有关的 产业 的总 称 。 具 体 来说 ， 包 括清
洁能源 、节 能减 排、 环境 保护、 清洁 生产 、可 持续 交通、 新材 料和 生态 农业 等。
（2） 个股 选择
本基金 根据 环保 产业 的范 畴筛选 出备 选股 票池 ， 并 在 此基础 上通 过自 上而 下及 自下而 上
更新的招募说明书摘 要
31
相结合 的方 法挖 掘优 质的 上市公 司， 构建 股票 投资 组合。
1） 自上而 下
本基金 将自 上而 下地 依据 环保产 业链 ， 综合 考虑 以 清洁能 源 、 新 材料 、 自 然 环境改 造和
再建为 主的 上游 产业 ； 以 生产过 程 、 能 源传 输过 程 节能化 改造 为主 的中 游产 业， 以及 以污 染
排放治理 为主的下 游产业 。本基金 将依次对 产业链 条上细分 子行业的 产业政 策、 商业 模式 、
技术壁 垒 、 市 场空 间、 增 长速度 等 进 行深 度研 究和 综合考 量 ， 并 在 充 分考 虑 估值水平 的 原则
下 进行 资产 配置 。 重点 配 置行业 景气 度较 高 ， 发 展 前景良 好 ， 技 术基 本成 熟 ， 政 策 重 点扶 植
的 子行 业 。 对 于技 术、 生 产模式 或商 业模 式 等 处于 培育期 ， 虽尚 不成 熟， 但 未来前 景广 阔的
子行业 ，本 基金 也将 根据 其发展 阶段 做适 度配 置。
2）自 下而 上
本基金 通过 定量 和定 性相 结合的 方法 进行 个股 自下 而上的 选择 。
在定性 方面 ， 本 基金 通过 以 下标准 对股 票的 基本 面进 行研究 分析 并筛 选出 基本 面优异 的
上市公 司：
第一 、 根 据公 司的 核心 业 务竞争 力 、 市 场地 位、 经 营管理 者能 力 、 人 才资 源 等选择 具备
良好竞 争优 势的 公司 ；
第二 、 根 据上 市公 司股 权 结构 、 公 司组 织框 架、 信 息透明 度等 角度 定性 分析 ， 选 择公 司
治理结 构良 好的 公司 ；
第三 、 通 过定 性的 方式 分 析公司 在自 身的 发展 过程 中， 受国 家环 保产 业相 关 政策的 扶持
程度 ， 公 司发 展方 向， 核 心产品 发展 前景 ， 公司 规 模增长 及经 营效 益的 趋势 。 另 外还 将考 察
公在同 业中 的地 位、 核心 产品的 竞争 力、 市场 需求 状况及 公司 的决 策体 系及 其开拓精 神等 。
在定量 方面 ， 本基 金通 过 对上市 公司 内在 价值 的深 入分析 ， 挖掘 具备 估值 优 势的上 市公
司。 本基 金将 在宏 观经 济 分析 、 行 业分 析的 基础 上 ， 根 据公 司的 基本 面以 及 财务报 表信 息灵
活运用 各类 估值 方法 评估 公司的 价值 。 本基 金采 用的 估值方 法及 评估 指标 包 括PE、 PEG 、 PB、
PS 、EV/EBITDA 等。
3、债 券投 资策 略
本基金 通过 久期 配置 、 类 属配置 、 期限 结构 配置 等 ， 采 取积 极主 动的 投资 策 略， 在严 格
控制风 险的 前提 下， 发掘 和利用 市场 失衡 提供 的投 资机会 ，实 现债 券组 合增 值。
4、权 证投 资策略
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ， 并结 合 权证定 价模 型及 价值 挖掘 策略 、 价 差
更新的招募说明书摘 要
32
策略、 双向 权证 策略 等寻 求权证 的合 理估 值水 平， 追求稳 定的 当期 收益 。
（二） 投资 决策 依据 及程 序
1、投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
（2） 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。
（3） 投资 对象 的风 险收 益 配比。
2、投 资决 策程 序
（1）投资 决策委员 会：确 定本基金 总体资产 分配和 投资策略 。投资决 策委员 会定期 召
开会议 ，如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
（2） 基金 经理 （ 或管 理小 组） ： 设计 和调 整投 资组 合 。 设 计和 调整 投资 组合 需 要考虑 的
基本因 素包 括 ： 每 日基 金 申购和 赎回 净现 金流 量 ； 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ； 研究 员
的投资 建议 ；基 金经 理的 独立判 断； 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
（3）集中 交易室： 基金经 理向集中 交易室下 达投资 指令，集 中交易室 经理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员， 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
（4）绩效 与风险评 估小组 ：对基金 投资组合 进行评 估，向基 金经理（ 或管理 小组） 提
出调整 建议 。
（5） 监察 稽核 部： 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
（6）本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决 策程 序，并 予以 公告 。
九、 基 金的 业绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 ：
中证环 保产 业指 数收 益率 ×80% ＋中 证综 合债 指数 收益率 ×20%
中证环 保产 业指 数是 根据 联合国 环境 与经 济综 合核 算体系 对于 环保 产业 的界 定方法 ， 将
符合资 源管 理 、 清 洁技 术和 产品 、 污 染管 理的 公司 纳入 环保产 业主 题 ， 采 用等 权重 加权方 式 ，
反映上 海和 深圳 市场 环保 产业公 司表 现的 指数 。 中 证 综合债 指数 的选 样债 券的 信用类 别覆 盖
全面 ， 期 限构 成宽 泛， 适 于做基 金债 券资 产的 业绩 比较基 准 。 基 于本 基金 的 投资范 围和 投资
比例限 制， 选用 上述 业绩 比较基 准能 够忠 实反 映本 基金的 风险 收益 特征 。
更新的招募说明书摘 要
33
十、 基 金的 风险收 益特 征
本基金 属于 股票 型基 金 ， 其预期 的风 险和 收益 高于 货币市 场基 金 、 债 券基 金 、 混 合型 基
金，属 于证 券投 资基 金中 较高预 期风 险、 较高 预期 收益的 品种 。
十 一、 基 金的 投资组 合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 基金合 同规 定， 于 2017 年1 月16
日 复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至2016 年12 月 31 日 （ 未 经审计 ） 。
1 、 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 298,693,602.27 79.57
其中： 股票
298,693,602.27 79.57
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
59,725,374.54 15.91
8 其他资 产
16,966,249.55 4.52
更新的招募说明书摘 要
34
9 合计
375,385,226.36
100.00
2 、 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 198,262,305.62 53.49
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
31,259,056.66 8.43
E 建筑业 4,037,688.23 1.09
F 批发和 零售 业 2,340.62 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 26,501,985.20 7.15
J 金融业 13,336,780.00 3.60
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 13,187,987.26 3.56
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 12,096,000.00 3.26
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 298,693,602.27 80.58
更新的招募说明书摘 要
35
3 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300156 神雾环 保 1,300,000 32,513,000.00 8.77
2 000820 神雾节 能 905,100 26,157,390.00 7.06
3 300098 高新兴 1,322,300 18,538,646.00 5.00
4 300332 天壕环 境 1,463,200 13,754,080.00 3.71
5 601398 工商银 行 3,000,000 13,230,000.00 3.57
6 300244 迪安诊 断 378,000 12,096,000.00 3.26
7 600900 长江电 力 861,800 10,910,388.00 2.94
8 002364 中恒电 气 500,000 10,400,000.00 2.81
9 002430 杭氧股 份 1,046,044 9,048,280.60 2.44
10 002173 *ST 创疗 433,800 8,697,690.00 2.35
4 、 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
注：无 。
5 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
注：无 。
6 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
注：无 。
7 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
注：无 。
8 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
注：无 。
更新的招募说明书摘 要
36
9、 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基 金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
（2 ）本基金投资股 指期货 的投资政策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
10 、 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货 投资政 策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（2 ）报告期末本基 金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3 ）本期国债期货 投资评 价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
11 、 投资组合报告附注
（1 ）
本基金 投资 的前 十名 证券 之一的*ST 创疗 的持 股 5% 以上股 东杭 州昌 健投 资合 伙企业 （ 有
限合伙 ） 于2016 年4 月 21 日收 到中 国证 券监 督管 理委员 会浙 江监 管局 下达 的 《 关于 对杭 州
昌健投资 合伙企业 （有限 合伙）采 取出具警 示函措 施的决定》 ：杭州 昌健投资 合伙企业 （ 有
限合伙 ） 于2016 年3 月10 日质押 了所 持千 足珍 珠集 团股份 有限 公司 （以 下简 称 “ 千足 珍珠 ” ）
全部限 售 股33,955,857 股 （占 千足 珍珠 总股 本7.43% ） ， 但于 2016 年3 月 25 日 才告知 千足
珍珠股 份质 押的 信息 ， 导 致千足 珍珠 发生 信息 披露 不及时 的违 规行 为 。 杭 州 昌健投 资合 伙企
业 （ 有限 合伙 ） 的上 述行 为违反 了 《上 市公 司信 息 披露管 理办 法 》 第 四十 六 条的规 定 。 按 照
《上市公 司信息披 露管理 办法》第 五十九条 的规定 ，浙江证 监局决定 对昌健 投资予以 警示 。
昌健投 资应 充分 吸取 教训 ， 加 强相 关法 律法 规学 习 ， 提 高规 范运 作意 识， 积 极配合 上市 公司
做好信 息披 露工 作。
更新的招募说明书摘 要
37
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ： 本基 金管 理人 长 期跟踪 研究 该股 票 ， 本 次 处罚对 该股
票的投 资价 值不 产生 重大 影响 ， 该 证券 的投 资已 严 格执行 内部 投资 决策 流程 ， 符 合法 律法 规
和公司 制度 的规 定。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的、 或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开 谴 责、 处罚 的证 券。
（2 ） 本基 金投 资的前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库。
（3 ） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 147,452.51
2 应收证 券清 算款 16,701,383.78
3 应收股 利 -
4 应收利 息 20,206.01
5 应收申 购款 97,207.25
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 16,966,249.55
（4 ） 报告期末持有 的处于 转股期的可转换债券 明细
注：无 。
（5 ） 报告期末前十 名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 300098 高新兴 18,538,646.00 5.00 重大事 项
更新的招募说明书摘 要
38
（6 ） 投资组合报告 附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基 金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 （本 报告 中 所列财 务
数据未 经审 计） ：
成立时 间
净值增
长率 1
净值增 长
率标准 差
2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4
2014 年3 月 7 日（ 基
金合同 生效 日） 起至
2014 年 12 月 31 日 9.40% 0.85% 18.14% 1.04% -8.74% -0.19%
2015 年 1 月1 日至
2015 年 12 月 31 日 47.07% 2.76% 34.67% 2.28% 12.40% 0.48%
2016 年 1 月1 日至
2016 年 12 月31 日
-5.84% 1.62% -12.98% 1.53% 7.14% 0.09%
自基金 合同 生效 日起
至2016 年12 月31 日
51.50% 1.96% 38.44% 1.73% 13.06% 0.23%
十 三、 基 金的 费用与 税收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
更新的招募说明书摘 要
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3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 托管 人根 据与 管 理人核 对一
致的财 务数 据 ， 自 动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按照 指 定的账 户路 径进 行资 金支 付， 管理 人无 需
再出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法定 节假 日 、 休 息日 等 ， 支 付日 期顺 延 。 费 用自 动扣划 后 ， 管 理
人应进 行核 对， 如发 现数 据不符 ，及 时联 系托 管人 协商解 决。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托管费 的计 算方 法 如 下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 托管 人根 据与 管 理人核 对一
致的财 务数 据 ， 自 动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按照 指 定的账 户路 径进 行资 金支 付， 管理 人无 需
再出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法定 节假 日 、 休 息日 等 ， 支 付日 期顺 延 。 费 用自 动扣划 后 ， 管 理
人应进 行核 对， 如发 现数 据不符 ，及 时联 系托 管人 协商解 决。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3－8 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
更新的招募说明书摘 要
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下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行 或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费 率
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 等 ， 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基金 管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围， 并按 规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基金 管理人的 直销柜 台申购本 基金基金 份额的 养老金客 户适用下 表特定 申购费率 ，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
申购金额 M （元） 一般 申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
申购费 用由 投资 人承 担 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 等
各项费 用。
2、赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 天 1.5%
更新的招募说明书摘 要
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7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 对 持续 持有 期少 于 30 日的投 资人 收取 的赎 回费 全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期少 于
3 个月 的投 资人 收取 的赎 回费总 额 的 75% 计入 基金 财产 ；对 持续 持有 期长 于 3 个月 但少 于 6
个月的 投资 人收 取的 赎回 费总额 的 50% 计 入基 金财 产； 对 持续 持有 期长 于 6 个 月的投 资人 ，
将不低于赎 回费总额 的 25% 计入基金财产。上述未纳入基金财 产的赎回费用于支付登记 费
和其他 必要 的手 续费 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由 基金 份额 持有 人承 担 ， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
十 四、 对 招募 说明书 更新 部分的 说明
本基金 管理 人根 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法 》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法 》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规
的规定 ， 结合 本基 金管 理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对本 基金 管理 人 原 公告 的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新， 主要更 新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、有 关财 务数 据和净 值
表现的 截止 日期 。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。
4、更 新了 “八 、基 金的 投 资 ” 投资 组合 报告 内容 ， 披露截 止 至 2016 年 12 月 31 日的
数据。
5、对 “九 、基 金的 业绩 ” 部分 内容 进行 了更 新。
更新的招募说明书摘 要
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6、对 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。
鹏华基 金管 理有 限公 司
2017 年 4 月
