国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
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国 联 安 新 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基金 招 募 说 明 书(更新) 摘要
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
【重要 提示】
本基金经中国证券监督管理委员会2013 年 10 月 28 日 证 监 许 可
[2013]1356 号 文准予注册 募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会注册，但 中 国 证 监 会 对 本 基 金募 集 的 注册， 并 不 表 明其 对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金 没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资 本基金一定盈利，也不 保证基金份额持有人的 最低
收益；因基金价格可升 可跌，亦不保证基金份 额持有人能全数取回其 原本
投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资者在投资本基 金前，需全面认识本基 金产品的风险收益特征 和产
品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，理性 判断市场，对投资本基 金的
意愿、时机、数量等投 资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额 享受
基金的收益，但同时也 需承担相应的投资风险 。投资本基金可能遇到 的风
险包括：因政治、经济 、社会等因素对证券价 格波动产生影响而引发 的系
统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，基 金管理人在基金管理实 施过
程中产生的基金管理风 险，本基金投资债券引 发的信用风险，以及本 基金
投资策略所特有的风险 等等。 本 基 金 属 于 主 动式 混 合 型 证 券 投 资 基 金， 属国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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于较高预期风险、较高 预期收益的证券投资基 金，通常预期风险与预 期收
益水平高于货币市场基 金和债券型基金，低于 股票型基金。 本 基 金 的投 资
范围中包括中小企业私募债券， 该券种具有较 高的流动性风险和信用风险，
可能增加本基金总体风险水平 。
投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的
招募说明书和基金合同 。基金的过往业绩并不 代表其未来表现。基金 管理
人管理的其他基金的业 绩并不构成新基金业绩 表现的保证。 基 金 管 理人 提
醒投资者基金投资的 “买者自负” 原 则 ， 在 投资 者 作 出 投 资 决 策 后 ，基 金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2017 年 3 月 4 日，有关财
务数据和净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日( 财务数据未经审计) 。 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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一 、基 金 合 同生 效的 日期 ：2014 年 3 月 4 日
二、 基 金管 理人
（一）基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号9 楼
法定代表人： 庹启斌
成立日期：2003年4 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人 民币
存续期限： 五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人： 茅婓
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司
51%
德国安联集团
49%
（二）主要人员情况
1 、董事会成员
(1) 庹启斌先生 ，董事 长，经济学博士 。历任 华东师范大学国 际金融 系
讲师、 君安证券有限公司万航渡路营业部经理、 资产管理公司研究部经理、
香港公司研究策划部经 理、研究发展中心主任 、经纪管理部总经理、 债券
部总经理、副总裁，国 泰君安证券股份有限公 司副总裁。现任国联安 基金
管理有限公司董事长。
(2) 谭晓雨女士 ，公司 总经理，经济学 硕士， 国务院特殊津贴 专家， 高国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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级经济师。历任君安证 券有限公司研究所行业 部研究员、二级研究员 及高
级研究员；国泰君安证 券股份有限公司研究所 副所长、咨询部总经理 及财
富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司 总经理职务。
(3)Jiachen Fu （付佳晨 ） 女士， 董事， 工商管 理学士。2007 年起进入
金融行业，历任安联集 团董事会事务主任、安 联全球车险驻中国业务 发展
主管兼创始人，忠利保 险公司内部顾问，戴姆 勒东北亚投资有限公司 金融
及监控部成员，美国克 赖斯勒汽车集团市场推 广及销售部学员。现任 安联
资产管理公司驻中国业务董事兼业务拓展总监，管理董事会成员。
(4)Eugen Loeffler 先生 ，董事 ，经 济与 政治 学 博士。1990 年起 进入 金
融行业，历任安联全球投资韩国公司董事总经理/ 投资主管、安联全球投资
亚太区投资总监、安联 苏黎世公司投资总监、 安联苏黎世房地产及安 联资
产管理苏黎世公司行政 总裁、安联投资管理公 司环球股票团队主管、 安联
全球投资韩国公司主席 及行政总裁、安联人寿 韩国公司投资总监、安 联资
产管理香港办事处投资 总监兼主管、安联资产 管理欧洲股票研究部主 管、
安联慕尼黑总部财务部 工作（股票／长期参与 计划投资管理）。现任 安联
投资管理新加坡公司行政总裁/ 投资总监，负责监督安联亚洲保险实体的投
资管理事务。
(5) 汪卫杰先生， 董事， 经济学硕士， 会计师职称。1994 年起进入金融
行业，历任君安证券有 限责任公司财务部主管 、稽核部副总经理、资 金计
划部副总经理、长沙营 业部总经理、财务总部 总经理、深圳分公司总 经理
助理、计划财务总部总 经理、国泰君安证券股 份有限公司计划财务总 部总
经理、资产负债管理委 员会专职主任委员、子 公司管理小组主任。现 任国
泰君安证券股份有限公司纪委副书记、纪检监察室主任。
(6) 程静萍女士 ，独立 董事，高级经济 师职称 。历任上海市财 政局副 科
长、副处长、处长、局 长助理，上海市财政局 、税务局副局长，上海 市计
划委员会、上海市发展 计划委员会副主任兼上 海市物价局局长、上海 市发
展和改革委员会副主任 、第十届全国人大代表 、上海市决策咨询委员 会专
职委员。现任 上海银行独立董事。
(7) 王鸿嫔女士 ，独立 董事，法学士。 历任台 湾摩根资产管理 旗下的 怡
富证券投资信托有限公 司副总经理、怡富证券 投资顾问公司总经理， 中国国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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摩根资产管理董事总经 理、上投摩根基金管理 有限公司总经理。现任 上海
富汇财富投资管理有限公司负责人。
(8) 胡 斌 先 生 ， 独 立 董 事 ， 特 许 金 融 分 析 师(CFA) ， 美 国 伊 利 诺 伊 大 学
(UIUC) 工商管理硕士（MBA ）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银
行梅隆资产管理公司担任Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，
Coefficient Global 公司 创始人之一兼基金经理。2007 年11月起，担 任梅隆
资 产 管 理 中 国 区 负 责 人 。2010 年7 月 起 ， 于 纽 银 梅 隆 西 部 基 金 管 理 有 限 公
司担任首席执行官（总 经理）。现任上海系数 股权投资基金管理合伙 企业
（有限合伙）担任总经理。
2 、监事信息：
(1) 王越先生，监事会主席，大专学历。1975 年3 月参加工作，历任 上
海 民 生 中 学 会 计 、 上 海 城 市 建 设 学 院 财 务 科 副 科 长 等 职 务 。1993 年7 月加
入原国泰证券，历任国 泰证券国际业务部副经 理、国际业务部经理、 国际
业务部副总经理等职务， 1999年8 月公司合并 后至2000 年9 月任国泰 君安证
券公司会计部副总经理；现 任国泰君安证券稽核审计部副总经理。
(2)Uwe Michel 先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑Allianz SE 亚洲业
务部主管、 主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd. 主席 及日本
全 国 主 管 、 德 国慕 尼 黑Group OPEX 安 联 集 团内 部 顾 问 主 管 。现 任 慕尼 黑
Allianz SE 业务部H3 投资与亚洲主管。
(3) 朱慧女士， 职工监 事，经济学学士 ，历任 国泰证券有限公 司、国 泰
君安证券股份有限公司 财务部副经理，现任国 联安基金管理有限公司 财务
部总监。
(4) 刘涓女士， 职工监 事，经济学 学士 ，现任 国联安基金管理 有限公 司
基金事务部副总监。
3 、公司高级管理人员
（1 ） 庹启斌先生， 董事长， 经济学博士。 历任华东师范大学国际金融
系讲师、君安证券有限 公司万航渡路营业部经 理、资产管理公司研究 部经
理、香港公司研究策划 部经理、研究发展中心 主任、经纪管理部总经 理、
债券部总经理、副总裁 ，国泰君安证券股份有 限公司副总裁。现任国 泰君
安证券股份有限公司执行董事；国联安基金管理有限公司董事长。 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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（2 ）谭晓雨女士，公司总经理，经济学硕士，国务院特殊津贴专家，
高级经济师。历任君安 证券有限公司研究所行 业部研究员、二级研究 员及
高级研究员；国泰君安 证券股份有限公司研究 所副所长、咨询部总经 理及
财富管理部联席总经理。现任国联安基金管理有限公司总经理职务。
（3 ） 李柯女士， 副总经理， 经济学学士。 历任中国建设银行上海分行
国际业务部、上海联合 财务有限公司资金财务 部副经理、经理、营运 负责
人兼内部审计师、公司 副总经理、国联安基金 管理有限公司财务总监 、总
经理助理，现担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（4 ） 魏东先生， 副总经理 ， 经济学硕士。 曾任职于平安证券有限责任
公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ；2003 年1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公
司，先后担任交易部总 经理、华宝兴业宝康灵 活配置证券投资基金基 金经
理和华宝兴业先进成长 股票型证券投资基金基 金经理、投资副总监及 国内
投 资 部 总 经理 职 务。2009 年6 月加 入 国联 安 基金 管 理 有 限公 司, 先 后担 任 总
经 理 助 理 、 投 资 总 监 的 职 务 。2009 年9 月 起 ， 担 任 国 联 安 德 盛 精 选 混 合 型
证 券 投资 基金 的基 金 经理 。2009 年12 月至2011 年8 月 ， 兼任 国联 安主题 驱
动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。2014 年3 月 起 ， 兼 任 国 联 安 新 精 选 灵
活配置混合型证券投资 基金的基金经理。现担 任国联安基金管理有限 公司
副总经理。
（5 ） 满黎先生， 副总经理， 研究生学历。 曾任职于华安基金管理有限
公司，先后担任上海分 公司高级投资顾问、西 安分公司总经理、华东 业务
总 部 总 经 理 、 北 京 总 部 高 级 董 事 总 经 理 ；2012 年9 月 加 盟 国 联 安 基 金 管 理
有限公司， 担任市场总监。 自2012 年11 月起 ， 担任国联安基金管理有限公
司副总经理。
(6) 刘轶先生, 督察长, 研究生学历。曾任职于中国建设银行辽宁省分行、
中国民生银行北京管理 部、中国证券监督管理 委员会、全国人民代表 大会
财政经济委员会证券法 修改工作小组，并曾在 南开大学等从事研究工 作。
2016 年6 月起担任国联 安基金管理有限公司督察长。
4 、基金经理
（1 ）本基金现任基金经理
魏东先生, 副总经理， 复旦大学经济学硕士. 曾任职于平安证券有限责任国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ；2003 年1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公
司, 先后担任交易部总经理、宝康灵活配置基金和先进成长基金基金经理、
投 资 副 总 监 及 国 内 投 资 部 总 经 理 职 务 。2009 年6 月 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有
限公司, 先 后 担 任 总 经 理 助 理 、 投 资 总 监 的 职 务 ，2011 年11 月起, 担任公司
副 总 经 理 。2009 年9 月 起 担 任 国 联 安 德 盛 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理，2009 年12 月至2011 年8 月 任 国联 安主 题驱动 混 合型 证券 投资 基金基 金
经理。2014年3 月起任 本基金基金经理。
吕中凡先生， 硕士研究生。2005 年7 月至2008 年7 月在华虹宏力半导体
制造有限公司（原宏力 半导体制造有限公司） 担任企业内部管理咨询 管理
师一职。 2009 年3 月至2011 年3 月在上海远东资信评估有限公司 （原上海远
东 鼎 信 财 务 咨 询 有 限 公 司 ） 担 任 信 用 评 估 项 目 经 理 。2011 年5 月 加 入 国 联
安基金管理有限公司， 历任信用研究信用分析 员、债券组合助理、基 金经
理助理等职位。 2015 年5 月起任国联安双佳信用债券型证券投资基金 （LOF ）
基金经理。 2015 年7 月 起任国联安鑫富混合型证券投资基金基金经理。 2016
年12 月 起 任 国 联 安 睿 利 定 期 开 放 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。2015 年5
月起任本基金基金经理。
（2 ）本基金历任基金经理：
基金经理 担任本基金基金经理时间
周平先生 2014 年3月至2015年6月
5 、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员
会由公司总经理、主管 投资的副总经理、投资 组合管理部负责人、固 定收
益 业 务负 责人 、研 究部负 责 人及 高级 基金 经理1-2 人( 根据 需要) 组成 。投 资
决策委员会成员为:
谭晓雨（总经理）投委会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监）
杨子江（研究部总监） 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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高级基金经理1-2 人( 根据需要)
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。
三 、基 金托 管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（ 二） 主要人 员情 况
截至 2016 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，
平均年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有
研究生以上学历或高级技术职称。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为中国大陆托 管服务 的先行者，中国 工商银 行自1998年在国内首家
提供托管服务以来，秉 承“诚实信用、勤勉尽 责”的宗旨，依靠严密 科学
的风险管理和内部控制 体系、规范的管理模式 、先进的营运系统和专 业的
服务团队，严格履行资 产托管人职责，为境内 外广大投资者、金融资 产管
理机构和企业客户提供 安全、高效、专业的托 管服务，展现优异的市 场形
象和影响力。建立了国 内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。拥有 包括
证券投资基金、 信托资产、 保险资产、 社会保 障基金、 企业年金基金、QFII
资产、QDII 资 产 、股 权投 资 基 金 、证 券 公 司集合 资 产 管 理计 划 、 证券公 司
定向资产管理计划、商 业银行信贷资产证券化 、基金公司特定客户资 产管
理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托 管产品体系， 同时在国内率国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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先开展绩效评估、风险 管理等增值服务，可以 为各类客户提供个性化 的托
管服务。 截至2016 年9 月， 中国工商银行共托管证券投资基金624 只。 自2003
年以来，本行连续十一 年获得香港《亚洲货币 》 、英国《全球托管人》 、香
港 《 财 资 》 、 美 国 《环球 金 融 》 、 内 地 《 证券时 报 》 、 《 上 海 证 券报 》等 境 内
外 权 威财 经媒 体评 选的51 项 最佳 托管 银行 大 奖； 是 获得 奖项 最多 的国内 托
管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
四、 基 金托 管 人的 职责
1 、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2 、 设立专门的基金托管部门， 具有符合要求的营业场所， 配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3 、 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产 与基金托管人自有财产 以及
不同的基金财产相互独 立；对所托管的不同的 基金分别设置账户，独 立核
算，分账管理，保证不 同基金之间在名册登记 、账户设置、资金划拨 、账
册记录等方面相互独立；
4 、 除 依据 《 基 金法 》 、基 金 合 同 及其 他 有 关规定 外 ， 不 得利 用 基 金 财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5 、 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证；
6 、 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户， 按照基金合同的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
7 、 保 守基 金 商 业秘 密， 除 《 基 金法 》 、 基金合 同 及 其 他有 关 规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8 、 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回
价格；
9 、办理与基金托管业 务活动有关的信息披露事项；
10、 对 基金 财务 会计 报告 、 季度 、半 年 度和 年度 基 金报 告出 具 意见 ，
说明基金管理人在各重 要方面的运作是否严格 按照基金合同的规定进 行；
如果基金管理人有未执 行基金合同规定的行为 ，还应当说明基金托管 人是
否采取了适当的措施； 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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11 、保存基金 托管 业务 活动的 记录 、账册 、报 表和其 他相 关资料15年
以上；
12、建立并保存基金份 额持有人名册；
13、按规定制作相关账 册并与基金管理人核对；
14、 依 据基 金管 理人 的指 令 或有 关规 定 向基 金份 额 持有 人支 付 基金 收
益和赎回款项；
15、 按 照规 定召 集基 金份 额 持有 人大 会 或 配合 基 金 管理 人、 基 金份 额
持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
16、按照法律法规和基 金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
17、 参 加基 金财 产清 算小 组 ，参 与基 金 财产 的保 管 、清 理、 估 价、 变
现和分配；
18、 面 临解 散、 依法 被撤 销 或者 被依 法 宣告 破产 时 ，及 时报 告 中国 证
监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
19、 因 违反 基金 合同 导致 基 金财 产损 失 时， 应承 担 赔偿 责任 ， 其赔 偿
责任不因其退任而免除；
20、 按 规定 监督 基金 管理 人 按法 律法 规 和基 金合 同 规定 履行 自 己的 义
务，基金管理人因违反 基金合同造成基金财产 损失时，应为基金利益 向 基
金管理人追偿；
21、执行生效的基金份 额持有人大会的决议；
22、法律法规及中国证 监会规定的和基金合同约定的其他义务。
五 、基 金托管 人的 内部控 制制 度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持
在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓
业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改
进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风
险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005 、2007 、2009 、2010 、
2011 、2012 、2013 、2014 年八次顺利通过评 估组织内部控制和安全措施
是否充分的最权威的SAS70 （审计标准第70 号） 审阅后，2015 年中 国工商
银行资产托管部第九次通过ISAE3402 （原SAS70 ） 审阅获得无保留 意见的国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控
制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风
险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，
ISAE3402 审阅已经成 为年度化、常规化的内控工作手 段。
1 、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建
立守法经营、规范运作 的经营思想和经营风格 ，形成一个运作规范化 、管
理科学化、监控制度化 的内控体系；防范和化 解经营风险，保证托管 资产
的安全完整；维护持有 人的权益；保障资产托 管业务安全、有效、稳 健运
行。
2 、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽
核监察部门 （内控合规 部、 内部审计局） 、 资 产托管部内设风险控制处及资
产托管部各业务处室共 同组成。总行稽核监察 部门负责制定全行风险 管理
政策，对各业 务 部 门 风险 控 制 工 作 进 行 指 导 、监 督 。 资 产 托 管 部 内 部设 置
专门负责稽核监察工作 的内部风险控制处，配 备专职稽核监察人员， 在总
经理的直接领导下，依 照有关法律规章，对业 务的运行独立行使稽核 监察
职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、内部风险控制原则
（1 ） 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管
要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ） 完整性原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范
程序和监督制约；监督 制约应渗透到托管业务 的全过程和各个操作环 节，
覆盖所有的部门、岗 位和人员。
（3 ） 及时性原则。 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；
按照“内控优先”的原 则，新设机构或新增业 务品种时，必须做到已 建立
相关的规章制度。
（4 ） 审慎性原则。 各项业务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保
证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5 ） 有效性原则。 内 控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需要国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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适时修改完善，并保证 得到全面落实执行，不 得有任何空间、时限及 人员
的例外。
（6 ） 独立性原则。 设 立专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人
员和控制人员必须相对 独立，适当分离；内控 制度的检查、评 价 部 门必 须
独立于内控制度的制定和执行部门。
4 、内部风险控制措施实施
（1 ） 严格的隔离制度 。 资产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立
了明确的岗位职责、科 学的业务流程、详细的 操作手册、严格的人员 行为
规范等一系列规章制度 ，并采取了良好的防火 墙隔离制度，能够确保 资产
独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2 ） 高层检查。 主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策
和策略的制定者和管理 者，要求下级部门及时 报告经营管理情况和特 别情
况，以检查资产托管部 在实现内部控制目标方 面的进展，并根据检查 情况
提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3 ） 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线” 、
“ 互 控 防 线 ” 、 “ 监 控 防线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制， 树
立“以人为本”的内控 文化，增强员工的责任 心和荣誉感，培育团队 精神
和核心竞争力。并通过 进行定期、定向的业务 与职业道德培训、签订 承诺
书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4 ） 经营控制。 资产 托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种
业务营销活动、处理各 项事务，从而有效地控 制和配置组织资源，达 到资
源利用和效益最大化目的。
（5 ） 内部风险管理。 资产托管 部通过稽核监察、 风险评估等方式加强
内部风险管理，定期或 不定期地对业务运作状 况进行检查、监控，指 导业
务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ） 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、
数据传输线路的冗余备份、 监控设施的运用和 保障等措施来保障数据安全。
（7 ） 应急准备与响应 。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心， 制定
了基于数据、应用、操 作、环境四个层面的完 备的灾难恢复方案，并 组织
员工定期演练。为使演 练更加接近实战，资产 托管部不断提高演练标 准，国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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从最初的按照预订时间演练发 展到现在的 “随 机演练” 。 从演练结果看， 资
产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5 、资产托管部内部风险控制情况
（1 ） 资产托管部内部设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员，
在总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想，
确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2 ） 完善组织结构， 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从
上至下每个员工的共同 参与，只有这样，风险 控制制度和措施才会全 面、
有效。资产托管部实施 全员风险管理，将风险 控制责任落实到具体业 务部
门和业务岗位，每位员 工对自 己 岗 位 职 责 范 围内 的 风 险 负 责 ， 通 过 建立 纵
向双人制、横向多部门 制的内部组织结构，形 成不同部门、不同岗位 相互
制衡的组织结构。
（3 ） 建立健全规章制 度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯
坚持把风险防范和控制 的理念和方法融入岗位 职责、制度建设和工作 流程
中。经过多年努力，资 产托管部已经建立了一 整套内部风险控制制度 ，包
括：岗位职责、业务操 作流程、稽核监察制度 、信息披露制度等，覆 盖所
有部门和岗位，渗透各 项业务过程，形成各个 业务环节之间的相互制 约机
制。
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等
地位。资 产 托 管 业 务 是商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立之 日
起就特别强调规范运作 ，一直将建立一个系统 、高效的风险防范和控 制体
系作为工作重点。随着 市场环境的变化和托管 业务的快速发展，新问 题、
新情况不断出现，资产 托管部始终将风险管理 放在与业务发展同等重 要的
位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
六 、基 金托管 人对 基金管 理人 运作基 金进 行监督 的方 法和程 序
根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作办 法 》 等 有 关 证 券 法 律法 规 的 规 定 及 基 金 合 同
的约定，对基金投资范 围、投资对象、基金投 融资比例、基金投资禁 止行
为、基金管理人参与银 行间债券市场、基金管 理人选择存款银行、基 金资
产净值计算、基金份额 净值计算、应收资金到 账、基金费用开支及收 入确
定、基金收益分配、相 关信息披露、基金宣传 推介材料中登载基金业 绩表国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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14
现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运
作违反 《基金法》 、 《运 作办法》 、 基金合同、 托管协议、 上述监督内容的约
定和其他有关法律法规 的规定，应及时以书面 形式通知基金管理人进 行整
改，整改的时限应符合 法规允许的投资比例调 整期限。基金管理人收 到通
知后应及时核对确认并 以书面形式向基金托管 人发出回函并改正。在 规定
时间内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管 人通知的违规事项未能 在限期内纠正的，基金 托管
人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》 、 《运作办法》 、
基金合同和有关法律法 规规定，应当拒绝执行 ，立即通知基金管理人 限期
改正，如基金管理人未 能在通知期限内纠正的 ，基金托管人应向中国 证监
会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务 执行核查。对基金托管 人发出的书面提示，基 金管
理人应在规定时间内答复并改正， 或就基金托 管人的疑义进行解释或举证；
对基金托管人按照法律 法规、基金合同和本托 管协议的要求需向中国 证监
会报送基金监督报告的 事项，基金管理人应积 极配合提供相关数据资 料和
制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管理
人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权，或采取
拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出
警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
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四 、相 关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
（1 ）直销机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表人： 庹启斌
客户服务电话：021-38784766 ，400-700-0365 （免长途话费）
联系人：茅斐
网址：www.gtja-allianz.com
（2 ）代销机构
1 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人： 易会满
电话： （010 ）66107913
联系人：李鸿岩
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址 ：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话： 021-61616192
联系人：吴斌
客户服务电话：95528
网址： www.spdb.com.cn
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3 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址 ：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区 银城中路168号上海银行大 厦
29层
法定代表人：杨德红
电话： （021）38676767
联系人：钟伟镇
客户服务电 话：95521
网址： www.gtja.com
4 ）海通证券股份有限公司
注册地址 ：上海市广东路689号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：周杰
电话： 021-23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553
网址： www.htsec.com.cn
5 ）光大证券股份有限公司
注册地址 ：上海静安区新闸路1508 号
办公地址：上海静安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
电话： 021-22169089
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
网址： www.ebscn.com
6 ）兴业证券股份有限公司
注册地址 ：福州市湖东路268号证券大厦 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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办公地址：福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人：兰荣
电话： 0591-38281515
联系人：黄颖
客户服务电话：95562
网址： www.xyzq.com.cn
7 ）申万宏源证券有限公司
注册地址 ：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法定代表人： 李梅
电话：021-33388211
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
8 ）交通银行股份有限公司
注册地址 ：中国（上海）自由贸易试验区 银城中路188 号
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区 银城中路188 号
法定代表人：牛锡明
电话： 021-58781234
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址： www.bankcomm.com
9 ）广发证券股份有限公司
注册地址 ：广东省广州市天河北路183号大都 会广场43楼
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场36 、38、41、42 楼
法定代表人：孙树明
电话： 0755-82558305 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址： www.gf.com.cn
10）招商银行股份有限 公司
注册地址 ：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话： 0755-83077278
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址： www.cmbchina.com
11 ）中国银河证券股份 有限公司
注册地址 ：北京市西城区金融大街35号国际企 业大厦C 座2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企 业大厦C 座2-6 层
法定代表人：陈共炎
电话： 010 －66568047
联系人：田巍
客户服务电话：95551 或400-8888-888
网址： www.chinastock.com.cn
12）中信证券股份有限 公司
注册地址 ： 广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期） 北
座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路8 号中信证券大厦； 北京市朝
阳区亮马桥路48号中信 证券大厦
法定代表人： 张佑军
电话： 010-85130579
联系人：张于爱 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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19
客户服务电话：95548
网址： www.cs.ecitic.com
13）中信建投证券股份 有限公司
注册地址 ：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
电话： 010-85130577
联系人：魏明
客户服务电话： 400-8888-108 或95587
网址： www.csc108.com
14）信达证券股份有限 公司
注册地址 ：北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1号楼
法定代表人：张志刚
电话： 010-88656100
联系人：唐静
客户服务电话：400-8008-899
网址： www.cindasc.com
15）中信银行股份有限 公司
注册地址 ：北京市东城区朝阳门北大街9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9 号
法定代表人：李庆萍
电话：010-89937333
联系人：迟卓
客户服务电话：95558
网址：
www.bank.ecitic.com
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20
16）中国建设银行股份 有限公司
注册地址 ：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
法定代表人：王洪章
电话： 010-67596084
联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址： www.ccb.com
17）东吴证券股份有限 公司
注册地址 ：江苏省苏州工业园区星阳街5 号
办公地址：江苏省苏州工业园区星阳街5 号
法定代表人：范力
电话： 0512-65581136
联系人：魏纯
客户服务电话：400-860-1555
网址： www.dwzq.com.cn
18）中国国际期货有限 公司
注册地址 ： 北京市朝阳 区建国门外光华路14号1 幢1 层、2 层、9 层、11
层、12层
办公地址： 北京市朝阳 区建国门外光华路14号1 幢1 层、2 层、9 层、11
层、12层
法定代表人：王兵
电话： 010-59539864
联系人：赵森
客户服务电话：95162 、400-8888-160
网址： www.cifco.net
19）第一创业证券股份 有限公司 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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21
注册地址 ：广东省深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-25832583
联系人：毛诗莉
客户服务电话：95358
网址：www.fcsc.com
20）天风证券股份有限 公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保 利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
联系电话：027-87618882
联系人：翟璟
客户服务电话：95330
公司网址: www.tfzq.com
21）中国国际金融股份 有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸写字楼2 座27层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸写字楼2 座27层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
22）中山证券有限责任 公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8 楼
办公地址：深圳市南山区科技中一路华强高新技术发展大厦7-8 楼
法定代表人： 黄扬录 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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22
电话：
0755-82570586
联系人： 罗艺琳
客户服务电话： 400-1022-011
网址：
www.zszq.com
23) 名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大 厦 B 座 701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客户服务电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
24) 名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903 —906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
25) 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市 徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
联系人：朱玉
客户服务电话：400-181-8188 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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23
网址：www.1234567.com.cn
26) 名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电 新闻大厦 2 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电 新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：翟飞飞
客户服务电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
27) 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址 ：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
28) 名称：深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
29) 名称：和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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24
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
法定代表人：王莉
电话：01085650628
联系人：刘洋
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
30) 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招娣
电话：010-59497361
联系人：李艳
客户服务电话：400-059-8888
网址：www.wy-fund.com
31) 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
32) 名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威 大厦 1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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25
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
33) 名称：上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：曹怡晨
客户服务电话：4000-676-266
网址： www.leadfund.com.cn
34) 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
35) 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐 成中心 A 座 23 层
法定代表人：李悦
电话：400-898-0618
联系人：张晔
客户服务电话：400-898-0618
网址： www.chtfund.com 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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26
36) 名称： 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
联系人：崔丁元
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
37) 名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号 （锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
办公地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号 （锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
法定代表人：徐黎云
电话：0571-88337529
联系人：邵俊
客户服务电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
38) 名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆 家嘴金融服务广场 16 楼
B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆 家嘴金融服务广场 16 楼
B 单元
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
客户服务电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
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27
39) 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号 富卓大厦 16 层 A 区
法定代表人：张彦
电话：15810206817
联系人：张燕
客户服务电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
40) 名称：上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼
法定代表人：鲍东华
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
41) 名称：北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心 B 座裙房 2 层
法定代表人：董浩
电话：010- 85643600
联系人：葛亮
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
42）名称：上海联泰资 产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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28
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客户服务电话: 4000-466-788
网址：http ：//www.66zichan.com
43) 名称：大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆
2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方 纯一大厦 15 层
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客户服务电话：4009-282-266
网址：www.dtfunds.com
44) 名称：一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：88312877
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com/
45) 名称：珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
29
电话：020-89629099
联系人：吴煜浩
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
46) 名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深
圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及
1307 室
法定代表人： TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-8946 0507 ；0755-8946 0500
客户服务电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
47) 名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：广东省深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 18 号 东方科技大厦 18 楼
法定代表人：陈姚坚
电话：0755-84034499
联系人：张烨
客户服务电话：4009-500-888
网址：http://www.jfzinv.com/
48) 名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一
期）第七幢 23 层 1 号 4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一
期）第七幢 23 层 1 号 4 号 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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30
法人代表：陶捷
电话： 027-87006003 （8026 ）
联系人：陆锋
客户服务电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
49) 名称： 上海万得投资顾问有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法人代表：王廷富
电话： 021-51327185
联系人：021-50710161
客户服务电话：400-821-0203
网址：--
50) 名称：深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418 室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418 室
法人代表：刘鹏宇
电话： 0755-83999907-819
联系人：马力佳
客户服务电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
51) 名称：北京微动利投资管理有限公司 ( 北京微动利)
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法人代表：梁洪军 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
31
电话：010-52609656
联系人：季长军
客户服务电话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
52) 名称： 北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号 36 层 3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室
法人代表：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
53) 名称： 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
法人代表：王伟刚
电话：010-62680827
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
54) 名称：北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层
法人代表：蒋煜
电话：010-58170876
联系人：徐晓荣/ 刘聪慧
客户服务电话：400-818-8866 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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网址：http://www.shengshiview.com/
55) 名称：深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深
圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼
法人代表：顾敏
电话： 0755-89462447
联系人：罗曦
客户服务电话：400-999-8877
网址：www.webank.com
56) 名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时 代 20 楼
法人代表：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：胡璇
客户服务电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
57) 名称：上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人代表：陈继武
电话： 021-63333389
联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
网址：https://www.lingxianfund.com
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57) 名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深
圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金 润大厦 23A
法人代表：高锋
电话： 0755-83655588
联系人：廖苑兰
客户服务电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
58) 名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋
标准厂房
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼
法人代表：李陆军
电话： 0851-86909950
联系人：陈敏
客户服务电话：400-839-1818
网址：www.hyzhfund.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代
理销售本基金，并及时公告。
（二）登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
法定代表人： 庹启斌
联系人： 茅斐
电话：021-38992863 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中 心 19 楼
负责人：韩炯
联系人：安冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：安冬 、孙睿
（四）审计基金 财产的会计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广 场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒 隆广场 50 楼
负责人：蔡廷基
联系人：王国蓓
联系电话：021-22122888
传真：021-62881889
经办注册会计师：王国蓓、 罗琼
五 、基 金的 名称
本基金名称： 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
六 、基 金的 类型
本基金类型： 契约型开放式（混合型） 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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35
七 、基 金的 投资 目标
通过投资财务稳健、业绩良好、管理规范的公司， 力争为投资者 获取
超越业绩比较 基准的投资回报。
八 、基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票 （包括中小板、 创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票） 、
债券（含中小企业私募债） 、中期票据、短期融资券、 货币市场工具、权
证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定 ） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：
股票、 权证、 股指期货等权益类资产占基金资产 净值的0%-95% ； 债 券、
中期票据、短期融资券、 货币市场工具、资产支持证券等固定收益类资产
占基金资产净值 的5%-100% 。其中，基金持有全部权证的市值不超过基金
资产净值的3% ； 本基 金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易
保证金后， 应当保持不低于基金资产净值5% 的现金或者到期日在一年以内
的政府债券。
九 、基 金的 投资 策略
1、资产配置策略
本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市
场的利率变动和市场情 绪，综合运用定性和定 量的方法，对股票、债 券和
现金类资产的预期收益 风险及相对投资价值进 行评估，确定基金资产 在股
票、债券及现金类资产 等资产类别的分配比例 。在有效控制投资风险 的前
提下，形成大类资产的配置方案。
2、股票投资策略 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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36
在股票投资上本基金主要根据上市公司获利能力、资本成本、增长能
力以及股价的估值水平来进行个股选择。同时，适度把握宏观经济情况进
行资产配置。具体来说，本基金通过以下步骤进行股票选择：
首先，通过ROIC(Return On Invested Capital) 指 标来衡量公司的获利能
力，通过WACC(Weighted Average Cost of Capital) 指标来衡量公司的资 本成
本；其次，将公司的获利能力和资本成本指标相结合，选择出创造价值的
公司； 最后， 根据公司 的成长能力和估值指标， 选择股票， 构建股票 组合。
3、普通债券投资策略
在债券投资上， 本基金 将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券：
1）信用等级高、流动性好；
2） 资信状况良好、 未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的
债券；
3） 在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下， 运用收益率曲线
模型或其他相关估值模型进行估值后，市场交易价格被低估的债券；
4）公司基本面良好，具备良好的成长空间与潜力，转股溢价率合理、
有一定下行保护的可转债。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、
投资授权审批机制、集 中交易制度等保障审慎 投资于中小企业私募债 券，
并通过组合管理、分散 化投资、合理谨慎地评 估、预测和控制相关风 险，
实现投资收益的最大化 。本基金依靠内部信用 评级系统持续跟踪研究 发债
主体的经营状况、财务 指标等情况，对其信用 风险进行评估并作出及 时反
应。 内部信用评级以深入的企业基本面分析为基础， 结合定性和定量方法，
注重对企业未来偿债能 力的分析评估，对中小 企业私募债券进行分类 ，以
便准确地评估中小企业 私募债券的信用风险程 度，并及时跟踪其信用 风险
的变化。
本基金在综合考虑债券信用资质、债券收益率和期限的前提下，重点
选择资质较好 、收益率较好、期限匹配的中小企业私募债券进行投资。
5、股指期货投资策略
在股指期货投资上，本基金以避险保值和有效管理为目标，在控制风国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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险的前提下，谨慎适当 参与股指期货的投资。 本基金在进行股指期货 投资
中，将分析股指期货的 收益性、流动性及风险 特征，主要选择流动性 好、
交易活跃的期货合约， 通过研究现货和期货市 场的发展趋势，运用定 价模
型对其进行合理估值， 谨慎利用股指期货，调 整投资组合的风险暴露 ，及
时调整投资组合仓位，以降低组合风险、提高组合的运作效率。
6、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资 。
(1) 综 合分 析权证 的包括 执行价 格、标 的股票 波 动率、 剩余期 限等因素
在内的定价因素， 根据 BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断， 对价
值被低估的权证进行投资。
(2) 基 于对 权证标 的股票 未来走 势的预 期，充 分 利用权 证的杆 杆比率高
的特点，对权证进行单边投资；
(3) 基 于权 证价值 对标的 价格、 波动率 的敏感 性 以及价 格未来 走势等因
素的判断，将权证、标 的股票等金融工具合理 配置进行结构性组合投 资，
或利用权证进行风险对冲。
7、资产支持证券等品种投资策略
资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款支 持
证券（MBS ） 等， 其定价 受 多种 因素 影响 ， 包括 市 场利 率、 发行 条款、 支
持资产的构成及质量、提前偿还率等。
本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，结合蒙特卡洛
模拟等数量化方法， 对资产支持证券进行定价， 评估其内在价值进行投资。
对于监管机构允许基金投资的其他金融工具，本基金将在谨慎分析收
益性、风险水平、流动性和金融工具自身特征的基础上进行稳健投资，以
降低组合风险，实现基金资产的保值增值。
十、 业 绩比 较基 准
沪深 300 指数×85% ＋上证国债指数×15％
选择该业绩比较基准，是基于以下原因：
沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。该指
数以成份股的可自由流 通股数进行加权，指数 样本覆盖了沪深市场六 成左
右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。
上证国债指数全称为 “上海证券交易所国债指数” ， 是以上海证券交易
所上市的所有固定利率 国债为样本，按照国债 发行量加权而成。其编 制方
法借鉴了国际成熟市场 主流债券指数的编制方 法和特点，并充分考虑 了国
内债券市场发展的现状， 具备科学性、 合理性、 简便性和易于复制等优点。
上证国债指数可以表征整个中国 国债市场的总体表现。
根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 85 ％的沪深 300 指数和
15 ％的上证国债指数构 建的复合指数作为本基 金的业绩比较基准，与 本基
金的投资风格基本一致 ，可以用来客观公正地 衡量本基金的主动管理 收益
水平。
如果今后法律法规发生变化，或指数编制机构调整或停止该等指数的
发布，或者有更权威的 、更能为市场普遍接受 的业绩比较基准推出， 或者
是市场上出现更加适合 用于本基金的业绩基准 的指数时，基金管理人 可以
在与基金托管人协商一 致并报中国证监会备案 后变更业绩比较基准并 及时
公告。
十 一、 风险 收益 特征
本基金属于主动式混合型证券投资基金，属于较高预期风险、较高预
期收益的证券投资基金 ，通常预期风险与预期 收益水平高于货币市场 基金
和债券型基金，低于股票型基金。
十 二、 基金 投资 组合 报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及 连带
责任。
本 基 金 的 托 管 人 —— 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规
定，复核了本报告中的 财务指标、净值表现和 投资组合报告等内容， 保证国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重 大遗漏。本投资组合报 告所
载数据截至 2016 年 12 月 31 日，本报告财务资料未经审计师审计。
1 期末 基金 资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 77,172,219.70 8.06
其中： 股票 77,172,219.70 8.06
2 固定收 益投 资 850,900,834.20 88.89
其中： 债券 850,900,834.20 88.89
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,119,891.01 0.22
7
其他各 项资 产 27,056,335.80 2.83
8
合计 957,249,280.71 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报告期 末按 行业分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
34,837,153.07 3.67
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
1,529,092.23 0.16
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
5,848,200.00 0.62 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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40
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
1,261,430.67 0.13
J 金融业
19,642,946.40 2.07
K 房地产 业
6,391,000.00 0.67
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
1,737,500.00 0.18
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
3,798,497.33 0.40
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
2,126,400.00 0.22
合计
77,172,219.70 8.14
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2.2 报告期 末按 行业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票投资。
3 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产 净 值 比 例 大小 排 序 的 前 十 名 股 票 投资 明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 002142 宁波银 行 420,000 6,988,800.00 0.74
2 002791 坚朗五 金 121,285 6,622,161.00 0.70
3 601009 南京银 行 606,000 6,569,040.00 0.69
4 600048 保利地 产 700,000 6,391,000.00 0.67
5 002792 通宇通 讯 116,432 6,317,600.32 0.67
6 600377 宁沪高 速 684,000 5,848,200.00 0.62
7 002007 华兰生 物 151,862 5,429,066.50 0.57
8 002511 中顺洁 柔 238,120 4,738,588.00 0.50
9 000625 长安汽 车 304,734 4,552,725.96 0.48
10 300347 泰格医 药 140,633 3,798,497.33 0.40
4 报告 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 109,650,232.20 11.56 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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2 央行票 据 - -
3 金融债 券 196,087,400.00 20.68
其中： 政策 性金 融债 196,087,400.00 20.68
4 企业债 券 243,022,975.00 25.63
5 企业短 期融 资券 109,780,000.00 11.58
6 中期票 据 192,298,000.00 20.28
7 可转债 （可 交换 债） 62,227.00 0.01
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 850,900,834.20 89.73
5 期末 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名债 券投 资明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 101564002
15 曲 文投
MTN001
800,000 81,848,000.00 8.63
2 090201 09 国开 01 800,000 80,352,000.00 8.47
3 1580032
15 东 方财
信债
500,000 51,715,000.00 5.45
4 130303 13 进出 03 500,000 50,665,000.00 5.34
5 120207 12 国开 07 500,000 50,425,000.00 5.32
6 期 末 按 公允 价 值 占 基金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序 的 所 有 资 产 支 持 证 券投 资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券．
7 报 告 期 末按 公 允 价 值占 基 金 资 产 净 值 比 例 大小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 期末 按公 允价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名权 证投 资明细
本基金本报告期末未持有权证．
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报 告期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
12 投 资组 合报告 附注
12.1 本报告期内， 经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信
息披露平台，以及经核 实托管人提供的信息， 本基金投资的前十名证 券的
发行主体没有出现被监 管部门立案调查，或在 本报告编制日前一年内 受到
公开谴责、处罚的情形。
12.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
12.3 期末 其他 各项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 67,761.16
2 应收证 券清 算款 3,582,205.86
3 应收股 利 -
4 应收利 息 23,405,874.26
5 应收申 购款 494.52
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 27,056,335.80
12.4 期末 持有 的处于转 股期 的可转 换债 券明细 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
12.5 期 末前十 名股 票中 存在 流通受 限情 况的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限 部分的
公允价值( 元)
占基金资 产净
值比例(%)
流通受限 情
况说明
1 002791 坚朗五金 6,622,161.00 0.70 新股锁定
2 002792 通宇通讯 6,317,600.32 0.67 新股锁定
十 三、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金资产，但不保证基金 一定盈利，也不保证最 低收益。基金的过往业 绩不
代表未来表现。投资有 风险，投资人在做出投 资决策前应仔细阅读本 基金
的招募说明书。
阶段
基金份额
净值增长
率①
同期业绩
比较基准
收益率③ ①- ③
净值增
长率标
准差②
业绩比较 基
准收益率 标
准差④ ②- ④
2014-03-04
至
2014-12-31 9.00% 51.37% -42.37% 0.19% 1.03% -0.84%
2015-01-01
至
2015-12-31 18.61% 6.69% 11.92% 0.19% 2.11% -1.92%
2016-01-01
至
2016-12-31 1.03% -8.94% 9.97% 0.10% 1.19% -1.09%
2014-03-04
至
2016-12-31 30.61% 47.07% -16.46% 0.17% 1.54% -1.37%
十 四、 基金 的费 用与 税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用； 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
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44
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的
其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用：
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 管理费 的
计算方法如下：
H ＝E× 1.5 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基 金管理费划款指令，基 金托管人复核后于次月 前 5
个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管 理人。若遇法定节假日 、公
休假等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本 基 金 的 托管 费 按前 一日 基 金 资 产净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计提 。 托管
费的计算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理
人向基金托管人发送基 金托管费 划 款 指 令 ， 基金 托 管 人 复 核 后 于 次 月前 5
个工作日内从基金财产 中一次性支取。若遇法 定节假日、公休日等 ，支付
日期顺延。
上述“ 一、 基金费用的 种类中第 3－8 项费用” ， 根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支 出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财 产中
支付。
2、与基金销售有关的费用 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
45
（1）申购费
本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见招募说明
书“基金份额的申购与赎回”部分的内容。
（2）赎回费
本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式等内容详见招募说明
书“基金份额的申购与赎回”部分的内容。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金 托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律 法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、
法规执行。
十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据《中 华人 民 共 和 国 证 券 投 资基 金 法 》 、 《 公开募集证
券投资基金运作管理 办 法》 、 《证券投资基 金销 售管理 办 法 》 、 《 证券 投资 基
金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金管理人于 2016
年 10 月 18 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如
下：
1、更新了“三、基金管理人”部分的内容。
2、更新了“四、基金托管人”部分的内容。
3、更新了“五、相关服务机构”部分的内容。
4、更新了“九、基金的投资”部分的内容。
5、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。 国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（ 更新）摘要
46
6、更新了“二十二、其他应披露事项”部分的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一七年 四月十七日
