德信B：终止上市及后续事项公告查看PDF公告
德邦德信中证中高收益企债指数分级证券投资基金 之德信 A 份 额、德信 B 份额 终止上市及后续事项公告 《 德邦德信 中证中高 收益企债 指数分级 证券投资 基金基金 合同 》 （ 以下简称 “基金合 同” ）于 2013 年 4 月 25 日 生效， 托管人为 交通 银 行股份有 限公司。 《基 金合 同》生效 后 3 个月 内，德邦 德信中证 中 高 收益企债 指数分级 证券投资 基金（以 下简称“ 本基金 ” ）符 合上 市 交 易条件， 德 邦德信 中证中高 收益企债 指数分级 证券投资 基金之德 信 A 份 额 （场 内简称： 德信 A ， 交易代码 ：150133 ） 、 德信 B 份额 （ 场内 简 称：德信 B ，交易 代码：150134 ）于 2013 年 6 月 3 日 开始同时 在 深 圳证券交 易所分别 上市交易 。 根 据 《中华 人民共和 国证券投 资基金法 》 、 《公开 募集证券 投资 基 金 运作管理 办法 》 和 《基 金合 同》 的有 关规定， 基金 管理 人德邦基 金 管 理有限公 司（以下 简称 “本 基金管理 人” ）经 与本基金 的基金托 管 人 交通银行 股份有限 公司协商 一致， 以 通讯方式 召开本基 金的基金 份 额 持有人大 会， 并于 2017 年 4 月 14 日 计票。 会议审议 并通过了 《关 于 德邦德信 中证中高 收益企债 指数分级 证券投资 基金转型 及基金合 同 修改有关 事项的议 案》 ，同 意 本基金 转型为“ 德邦德信 中证中高 收 益 企债指数 证券投资 基金（LOF） ” 。 本 基金管理 人 于 2017 年 4 月 17 日 发布了 《德 邦基金 管理有限 公司关于 德邦德信 中证中高 收益企债 指 数 分级证券 投资基金 基金份额 持有人大 会表决结 果暨决议 生效的公 告 》 （ 以下 简称“决 议公告” ） 。 根 据中国证 监会 《关 于准予德 邦德信中 证中高收 益企债指 数分 级 证 券投资基 金变更注 册的批复 》 （ 证监 许可【2017 】298 号 ） 、 《决 议 公 告》 、 《深 圳证券交 易所 证券 投资基金 上市规则 》 等有关 规定， 本 基 金 基金管理 人德邦基 金管理有 限公司向 深圳证券 交易所申 请德邦德 信 中证中高 收益企债 指数分级 证券投资 基金之德信A 份额 和德信B 份 额 的终止上 市交易， 并 获得深 圳证券交 易所《终 止上市通 知书 》 （ 深 证 上 【2017 】235 号 ） 同 意 。 现 将 基 金 终 止 上 市 相 关 内 容 公 告 如 下 ： 一 、终止上 市基金的 基本信息 德信A 份额 ：场内简 称 “ 德信 A ” 交 易代码：150133 德信B 份额 ：场内简 称 “ 德信 B ” 交 易代码：150134 基 金类型： 契约型开 放式 终 止上市日 ：2017 年 4 月 20 日 二、 基金份 额终止上 市后续事 项说明 （ 一）基金 份额的转 换 1 、分 级份 额终止运 作转换基 准日：2017 年 4 月 20 日 2 、 自 分 级 份 额 终 止 运 作 转 换 基 准 日 起 ， 暂 停 德 邦 德 信 中 证 中 高 收 益 企 债 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 基 础 份 额 （ 基 金 简 称 ： 德 邦 德 信 ， 基 金代码：167701 ） 的申购、 赎回、 定 期定额 投资 、 转托 管 （包括 系 统 内 转 托 管 、 跨 系 统 转 托 管 ） 业务 ， 并 终 止 办 理 德 邦 德 信 基 金 份 额 、 德信A 份额、 德信B 份 额三类 份额间的 配对转换 业务 。 分 级份额终 止 运 作转换基 准日日终， 在中国 证券登记 结算有限 责任公司 深圳分公 司 证 券登记结 算系统 登 记在册的 德邦德信 基金份额、 德信 A 份 额、 德 信 B 份 额将转 换为德邦 德信中证 中高收益 企债指数 证券投资 基金 （LOF ） 的 场内 A 类 基金 份额， 在中国 证券登记 结算有限 责任公司 开放式基 金 登 记 结 算 系 统 登 记 在 册 的 德 邦 德 信 基 金 份 额 将 转 换 为 德 邦 德 信 中 证 中 高收益企 债指数证 券投资基 金（LOF ）的 场外 A 类 基金 份额。转 换 后 ， 德 邦 德 信 中 证 中 高 收 益 企 债 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 的 场 内 A 类基金份 额 仍 登 记 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 证 券 登记结算 系统， 德 邦德信中 证中高收 益企债指 数证券投 资基金 （LOF） 的场外 A 类 基 金 份 额 登 记 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 放 式 基 金登记 结 算系统 。 本 次份额 转换的具 体方式和 计算公式 请详见本 基 金 管理 人 2017 年 4 月 17 日发 布的 《德 邦基金管 理有限公 司关于德 邦 德 信 中 证 中 高 收 益 企 债 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 表 决结果暨 决议生效 的公告》 。 （ 二）修订 后的基金 合同生效 自 德邦德信 中证中高 收益企债 指数分级 证券投资 基金分级 份额 终 止运作转 换基准日 的次日起 ， 《 德邦 德信中证 中高收益 企债指数 证 券 投资基金 （LOF ） 基 金合同》 生效 ， 《德 邦德信中 证中高收 益企债 指 数 分级证券 投资基金 基金合同》 将自同 一日起失效 ， 德邦 德信中证 中 高 收益企债 指数分级 证券投资 基金正式 变更为德 邦德信中 证中高收 益 企债指数 证券投资 基金 （LOF） ， 本基 金基金合 同当事人 将按照 《 德 邦 德信中证 中高收益 企债指数 证券投资 基金（LOF ） 基金 合同》享 有 权 利并承担 义务。 （ 三）基金 份额的变 更登记及 基金名称 的变更 德信A 份额、 德信B 份 额在深 圳证券交 易所终止 上市交易 后， 本 基 金 将 实 施 份 额 转 换 并 进 行 基 金 份 额 变 更 登 记 以 及 必 要 的 信 息 变 更 。 自 2017 年 4 月 21 日 起， 基 金名称将 由 “德邦 德信中证 中高收益 企债 指 数分级证 券投资基 金” 更名 为 “德邦 德信中证 中高收益 企债指数 证 券 投资基金 （LOF ） ” 。转 换后 ， 德邦德 信中证中 高收益企 债指数 证券 投 资基金 （LOF ）A 类 基金 份额 的 基金代码为“167701 ” ， 场内 简称 为 “ 德邦德信 ” ， 场外 简称为“ 德邦德信 中高企债 指数 （LOF ）A”。 （ 四）德邦 德信中证 中高收益 企债指数 证券投资 基金（LOF ）的 上 市、申购 与赎回 德 邦德信中 证中高收 益企债指 数证券投 资基金（LOF ）基 金合同 生 效后， 本 基金管理 人将根据 相关规定， 于 2017 年 4 月 24 日起 开始办理 德邦德 信中证中 高收益企 债指数证 券投资基 金（LOF ）的 申购 、 赎 回、 定期 定额投资 、 转托管 等 业务。 德邦德信 中证中高 收益企债 指 数 证券投资 基金（LOF ） 基金 合同生效 后 3 个月 内 ，在符 合法律法 规 和 深圳证券 交易所规 定的上市 条件的情 况下， 本 基金管理 人将根据 有 关 规定， 可 向深圳证 券交易所 申请德邦 德信中证 中高收益 企债指数 证 券 投资基金 （LOF ）A 类基金 份额的上 市交易。 具体办理 日期详见 本 基 金管理人 届时发布 的相关公 告。 （ 五） 注意 事项 （1 ） 本基 金终止上 市交易后 ， 德邦德 信中证中 高收益企 债指数 证 券投资基 金（LOF ）基 金份 额开放赎 回之前， 投资人无 法办理 基金 赎回 ； 上市 交易前， 投资人无 法进行 场 内买卖交易 ， 存在 一定的流 动 性 风险 ，请 投资人注 意 。
（2 ） 对于 已经办理 司法冻结 、质押登 记等措施 的基金份 额，有 关 登记机构 及证券经 营机构应 依照有关 规定办理 该限制措 施的转移 手 续。
三、 投资者 欲了解详 细情况， 可登陆 基 金管理人 公司网站 （www.dbfund.com.cn ） 或者 致电基金 管理人客 户服务电 话 400-821-7788 （免长 途话费） 或 021-36034888 垂 询相关事 宜。 特此 公 告。
德邦 基金管 理有限公 司
2017 年 4 月 17 日
