富兰克林国海新收益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说
明书摘要
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
重要提示
本基金的募集申请于2015年7月10日经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）【2015】1587 号文注册，本基金的基金合同于2016年8月
31日生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者
根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中
的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金份额持有人连续大量赎回
基金产生的流动性风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；
某一基金的特定风险等。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券的规模一般小额零
散，主要通过固定收益证券综合电子平台、综合协议交易平台或证券公司进行转
让，难以进行更广泛估值和询价，因此中小企业私募债券的估值价格可能与实际
变现的市场价格有一定的偏差而对本基金资产净值产生影响。同时中小企业私募
债券流动性可能比较匮乏，因此可能面临较高的流动性风险，以及由流动性较差
变现成本较高而使基金净值受损的风险。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，投
资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一
般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为混合型基金，基金的预期风险与预期收益水平高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基
金，属于证券投资基金中的中高风险收益特征的投资品种。
投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金
合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2017年2月28日，有关财务数据和净
值表现截止日为2016年12月31日（财务数据未经审计）。
一 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-
6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
成立日期：2004年11月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2亿元人民币
存续期限：50年
联系人：施颖楠
联系电话：021-3855 5555
股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持有
51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有49%股权
（二）主要人员情况
1、董事会成员：
董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，硕士学位以及法学博士学位。在加
入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律师。
麦敬恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团，担任Templeton Global
Advisors Limited （巴哈马）执行副总裁。曾任Templeton International Inc. 执行副总裁和多个富兰克林邓普顿公司董事，包括Templeton Investment
Counsel, LLC，Franklin Templeton Management Luxembourg S.A.（卢森堡），
富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港），Templeton Asset Management
Ltd.（新加坡），Franklin Templeton Holding Limited（毛里求斯），
Franklin Templeton Services Limited（爱尔兰）。现任富兰克林邓普顿投资
集团高级战略顾问，国海富兰克林基金管理有限公司股东代表、董事长，国海富
兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
副董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广西
壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工作），
广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司副总裁，
国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长、董事长、
国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。现任国海富兰克林基金管理有
限公司副董事长兼总经理，兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、
代为履行总经理职责，同时兼任国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董
事兼总经理。
董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅第五秘
书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财务部副经
理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，国海证券有
限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成员、机关党委
书记，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。现任广西投资集团有限公司党
委副书记，国海证券股份有限公司董事长、党委书记，国海良时期货有限公司董
事，国海创新资本投资管理有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事阮博文（William Y. Yun）先生，工商管理硕士，CFA。阮先生担任
Franklin Resources, Inc.的管理人员，亦是该公司的投资管理和风险管理委员
会成员。他也是Fiduciary Trust Company International(「Fiduciary
Trust」)的董事会成员，于1992年加入Fiduciary Trust 担任基金经理8年，
之后成为执行副总裁，负责Fiduciary Trust的全球权益类部门，并在2000年
至2005年期间担任Fiduciary Trust的总裁。他于2002年又担任Franklin
Templeton Institutional的总裁，负责富兰克林邓普顿全球业务发展团队的机
构业务，其职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴款
业务，以及负责Franklin Templeton Portfolio Advisors通过投资顾问和咨询
人员为个人和机构客户提供专户管理。在2008年，他开始担任目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务。现任富兰克林邓普顿投资集团执行副总裁，并负责特定
和另类投资团队，同时兼任国海富兰克林基金管理有限公司和国海富兰克林资产
管理（上海）有限公司董事。
董事胡德忠先生，中共党员，管理学博士，经济师。历任广西区人民银行计划处
科员，广西证券公司国债交易部办事员，广西证券有限责任公司深圳深南中路证
券营业部出市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经理、总经理，
广西证券（2011年10月增资扩股并更名为国海证券）有限责任公司公司总裁助
理兼经纪业务部总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼经纪业务部总经理，国
海富兰克林基金管理有限公司副总经理，上海凯石投资管理有限公司董事副总经
理，国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、常务副总裁，广西北部湾
股权交易所股份有限公司董事长，国海创新资本投资管理有限公司董事。现任国
海证券股份有限公司常务副总裁，广西北部湾股权交易所股份有限公司董事，国
海富兰克林基金管理有限公司董事，同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有
限公司董事。
董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司人力资
源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生证券有限
责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经理、机构客
户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办公室主任和资
产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务）、副总裁兼北京分公司总
经理，国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北京分公司总经理。
现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理，国海富兰克林基金管理
有限公司董事。
董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任，香
港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英国）联席董
事，德意志信托（香港）有限公司董事。2000年7月加入富兰克林邓普顿投资，
先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现
任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大中华区总监及董事，国海富兰克林基
金管理有限公司董事。
独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广西柳州
地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、财办
主任，广西财政厅预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受正厅级待遇）
，现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事洪荣光先生，MBA商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事长及第一大股东（后与元大京华证券股份有限公司合并），H&Q（Hambrecht & Quist
Group）汉茂风险投资公司董事，越南国家投资基金公司董事，邓普顿新兴市场
信托股份有限公司董事，邓普顿开发中国投资信托基金（卢森堡）董事，台股指
数基金公司（英国）董事，菲律宾信安银行董事，富兰克林邓普顿国际基金董事，
益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集团（中国）董事长，亚洲环球
证券公司（香港）董事长，菲律宾信安银行独立董事，国海富兰克林基金管理有
限公司独立董事。
独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历任深圳
特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公司总经理
助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公司总经济师。
现任三亚财经论坛发展有限公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事刘戎戎女士，MBA商学硕士。历任麦肯锡公司商业分析员，昆仲亚洲基
金合伙人，Vision Investment Management(Asia) Limited董事总经理，博信资
本业务合伙人。现任得仕股份有限公司董事及副总经理，联新国际医疗集团投资
管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
管理层董事徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经大学
经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管理有限公
司基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”）
基金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资
经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总
经理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国富研究精选混合基金
基金经理，管理层董事。
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投资服务
代表，Asiabondportal.com营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项目经
理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，瑞
士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管理
有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富兰
克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海富兰克林基金管
理有限公司监事会主席。
监事谭志华先生，中共党员，工商管理硕士，注册会计师。历任交通银行股份有限公司南宁分行科员、科长，国海证券有限责任公司稽核部职员、稽核部副总经
理、合规部总经理、计划财务部总经理、稽核监察部总经理、国海证券股份有限
公司稽核监察部总经理。现任国海证券股份有限公司财务总监兼战略管理部总经
理，广西北部湾股权托管交易所股份有限公司董事，国海创新资本投资管理有限
公司董事，国海富兰克林基金管理有限公司监事。
职工监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中国科
学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology Inc.软件工程师，海
通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数量分
析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、业
务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、金
融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金和国富中证100指数增强分级基金
基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生，香港大学MBA。历任淄博矿业集团项目经理，浙江证券分
析员，上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海证券有限责任公司行
业研究员，国海富兰克林基金管理有限公司研究员、高级研究员、国富弹性市值
混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理，国富沪深300指数增强基金
基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司权益投资总监、QDII投资总监，
国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国富弹性市值混合基金和国富恒
瑞债券基金基金经理、职工监事。
3、经营管理层人员
总经理吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广西壮
族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工作），
广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司副总裁，
国海证券有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长、董事长、
国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长。现任国海富兰克林基金管理有
限公司副董事长兼总经理，兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、
代为履行总经理职责，同时兼任国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董
事兼总经理。
副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经大学经
济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理，融通基金管理有限公司
基金经理，申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”）基
金经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部总经
理，国富中国收益混合基金、国富潜力组合混合基金和国富研究精选混合基金基
金经理，管理层董事。
副总经理王雷先生，硕士研究生。历任华东计算技术研究所技术安全部职员，平
安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、南京北门桥路证券营业部总
经理、经纪业务事业部执行总经理，招商基金管理有限公司华东机构理财中心副
总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科员，汇
丰数据处理（上海）有限公司共同基金部高级专员，2004年加入国海富兰克林基
金管理有限公司，先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经理、行政管
理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
4、督察长
督察长储丽莉女士，中共党员，律师（非执业），英国伦敦大学亚非学院法律硕
士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理，李宁
体育（上海）有限公司法律顾问。2005年加入国海富兰克林基金管理有限公司，
先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经
理、管理层董事、国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书。自
2006年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公司督
察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
5、基金经理
吴西燕女士，上海财经大学硕士，历任中国建设银行深圳分行会计，国海富兰克
林基金管理有限公司研究助理、研究员、高级研究员、国富弹性市值混合基金及
国富深化价值混合基金的基金经理助理。截至本报告期末任国海富兰克林基金管
理有限公司行业研究主管，国富中国收益混合基金、国富金融地产混合基金、国
富新机遇混合基金、国富新增长混合基金、国富新价值混合基金、国富新收益混
合基金及国富新活力混合基金的基金经理。
胡永燕女士，中国人民大学金融学硕士。历任华泰资产管理有限公司固定收益组
合管理部研究员、投资助理及投资经理，并曾在国海富兰克林基金管理有限公司
负责公司投资管理部固定收益小组固定收益类产品的投资与研究工作。截至本报
告期末任国海富兰克林基金管理有限公司国富日日收益货币基金、国富恒丰定期
债券基金、国富新机遇混合基金、国富新增长混合基金、国富新价值混合基金、国富新收益混合基金及国富新活力混合基金的基金经理。
邓钟锋先生，厦门大学金融学硕士。历任深发展银行北京分行公司产品研发及审
查、中信银行厦门分行公司信贷审查、上海新世纪信用评级公司债券分析员、农
银汇理基金管理有限公司研究员及国海富兰克林基金管理有限公司投资经理。截
至本报告期末任国海富兰克林基金管理有限公司国富金融地产混合基金、国富新
机遇混合基金、国富新增长混合基金、国富新价值混合基金、国富新收益混合基
金及国富新活力混合基金的基金经理。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：吴显玲女士（总经理）；徐荔蓉先生（公司副
总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理）；张志强先生（量化与指数
投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；赵晓东先生（权益投资
总监、QDII投资总监、基金经理、职工监事）；储丽莉女士（督察长）；刘怡敏
女士（固定收益投资副总监、基金经理）。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）
注册地址：福州市湖东路154号
办公地址：上海市江宁路168号
法定代表人：高建平
成立日期：1988年8月22日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74号
组织形式：股份有限公司
注册资本：190.52亿元人民币
存续期间：持续经营
（二）托管业务部的部门设置及员工情况
兴兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股
份制商业银行之一，总行设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证券交
易所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本190.52亿元。
开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。兴业银行股份有限公司总行设资产
托管部，下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、科技支持处、稽核监察处、
运营管理处、期货业务管理处、期货存管结算处、养老金管理中心等处室，共有
员工110人，平均年龄32岁，100%员工拥有大学本科以上学历，业务岗位人员
均具有基金从业资格。
（三）基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业务批
准文号：证监基金字[2005]74号。截至2016年12月31日，兴业银行已托管开
放式基金146只，托管基金财产规模4678.33亿元。
（四）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守
法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，
确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织架构
兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管部内
设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风险控
制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了专职
内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和
能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（1）全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透各项
业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员
工对自己岗位职责范围内的风险负责。
（2）独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独立
性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
（3）相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机
制，建立不同岗位之间的制衡体系。
（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具
客观性和操作性。
（5）防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
（6）有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控
目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理
的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人不
得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和
纠正；
（7）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资产
的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新
设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设；
（8）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度的
直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。
（五）内部控制制度及措施
1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严
格的人员行为规范等一系列规章制度。
2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
3、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实
施风险控制措施。
4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。
5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理
念，并签订承诺书。
6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备
中心，保证业务不中断。
（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、
《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投
资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值
和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，
对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关
法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托
管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托
管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基
金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基
金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违
反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会
报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法
规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及
时向中国证监会报告。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-
6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
联系人：王蓉婕
联系电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
2、代销机构
（1） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客户服务电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn （2） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址： www.zts.com.cn
（3） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客户服务电话：95531；400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（4） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（5） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618、95573
（6） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（7） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（8） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：孙秋月 客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（9） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
1305室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-
1305室、14层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人： 洪诚
公司网站：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
（10） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（11） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦
20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室（邮编:830002）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195 联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
（12） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579或4008-888-999
客户服务网站：www.95579.com
（13） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：朱雅崴
客户服务电话：400-8888-666 / 95521
公司网址：www.gtja.com
（14） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人：龚德雄
电话：021-53519888
传真：021-63608830
联系人：徐曼华
客户服务电话：021-962518，4008-918-918（全国）
公司网址：www.962518.com （15） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（16） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人：兰荣
电话：021-38162212
联系人：黄英
客户服务电话： 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（17） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（18） 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：蔡一兵 电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭静
客户服务电话：400-88-35316
公司网址：www.cfzq.com
（19） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层
法定代表人：袁顾明
电话： 021-20324159
传真：021-20324199
联系人：朱真卿
客户服务电话：4009282266
公司网址：www.dtfunds.com
（20） 奕丰金融服务 (深圳)有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司 ）
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-8946 0500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-6500、400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（21） 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人：蒋煜
联系人： 姜世斌
电话：010-58170708
传真：010-5817 0800
客户服务电话：400 818 8866 公司网址：fund.shengshiview.com
（22） 上海景谷资产管理有限公司
注册地址：浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3809室
法定代表人：苏凯
联系人：沙海靖
电话：021-61621602
传真：021-61621602-819
客户服务电话：021-61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（23） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（24） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：0571-26888888
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（25） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：王诗屿
电话：021-20613643
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（26） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4楼10层1006号
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层
法定代表人：张彦
联系人: 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话: 4001661188
公司网址: www.jrj.com.cn
（二）注册登记机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-
6栋二层
办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
电话：021-38555511
传真：021- 68880120
联系人：胡昕彦
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层 负责人：俞卫锋
联系人：黎明
经办律师：黎明、孙睿
联系电话：021- 31358663
传真：021- 31358600
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6楼
办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：单峰、傅琛慧
联系人：傅琛慧
电话：021-6123 8888
传真：021-6123 8800
四、基金名称
富兰克林国海新收益灵活配置混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型开放式证券投资基金
六、基金的投资目标
在有效控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置和组合管理，力争
获得超越业绩比较基准的投资收益。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、
央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融
资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、中小企业私募
债券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）及其他经中国证监会允许投资的
债券或票据）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）
、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制，
基金管理人可依据相关规定履行适当程序后相应调整本基金的投资比例限制规定。
基金的投资组合比例为：本基金股票占基金资产的比例为0%–95%；每个交易日
日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在
一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。
八、基金的投资策略
（一）大类资产配置策略
本基金贯彻“自上而下”的资产配置策略，通过对宏观经济、国家/地区政策、
证券市场流动性、大类资产相对收益特征等因素的综合分析，在遵守大类资产投
资比例限制的前提下进行积极的资产配置，对基金组合中股票、债券、短期金融
工具的配置比例进行调整和优化，平衡投资组合的风险与收益。
（二）股票投资策略
本基金将采用“自下而上”精选个股策略，对受益于国家/地区产业政策及经济
发展方向的相关上市公司进行深入挖掘，精选具有核心竞争优势和持续成长能力
的优质上市公司。具体从以下几个方面对上市公司的投资价值进行评估：
1、行业地位评估
公司在所属行业中处于领先地位，并在短期内难以被行业内其他竞争对手超越；
公司在未来的发展中，在行业或者细分行业中的地位预期会有较大的上升。
2、核心竞争力评估
考察一个公司是否具有核心竞争力，主要分析公司是否具有核心技术和创新能力
（如专利、商标等知识产权），提供的产品（或服务）是否具有较高的技术壁垒，
是否具有良好的销售网络、市场品牌或垄断资源等，是否具有领先的经营模式等。
3、盈利能力评估
结合公司所处行业的特点和发展趋势、公司背景，从财务结构、资产质量、业务
增长、利润水平、现金流特征等方面考察公司的盈利能力，专注于具有行业领先
优势、资产质量良好、盈利能力较强、盈利增长具有可持续性的上市公司。
4、公司治理水平评估
良好的公司治理是公司健康发展的基础。从股权结构的合理性、信息披露的质量、激励机制的有效性、关联交易的公允性、公司的管理层和股东的利益是否协调和
平衡、公司是否具有清晰的发展战略等方面，对公司治理水平进行综合评估。
5、估值水平评估
本基金管理人将对股票进行估值水平的考察，通过评估公司相对市场和行业的相
对投资价值，选择估值水平相对低估或估值合理的上市公司。
（三）债券投资策略
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利率的主
要因素进行深入研究，结合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利差的变动
趋势，采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略，把握债券市
场投资机会，以获取稳健的投资收益。
1、久期策略
本基金根据对市场利率的走势判断调整债券组合的久期，即预期利率将下降时，
增加组合久期，以更多获取债券价格上升带来的组合收益；在预期利率将上升时，
相应降低组合久期，以控制债券价格下降的风险。
2、收益率曲线策略
由于债券供求、投资者偏好和市场情绪等因素，不同期限债券的市场利率变动幅
度往往不一致，收益率曲线表现出非平行移动的特点。通过对不同期限债券的利
率变动趋势的比较分析，本基金将在确定组合久期的前提下，采取相应的债券期
限配置，以从长期、中期和短期债券的利率变化差异中获取超额收益。
3、券种配置策略
由于信用水平、债券供求和市场情绪等因素，不同市场和类型债券品种的利率与
基准利率的利差不断变动。通过对影响各项利差的因素进行深入分析，评估各券
种的相对投资价值，调高投资价值较高的券种的比重以获取超额收益。
（四）股票申购策略
本基金将深入研究首次发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面，挖掘公司
的内在价值，根据当时股票市场整体投资环境及定价水平，一、二级市场间资金
供求关系，在有效控制风险的前提下制定相应的股票申购策略。对通过股票申购
获得的股票，将根据其实际的投资价值确定持有或卖出。
（五）股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股
指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交
易成本。
（六）国债期货投资策略 本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分考虑国债期货的流动性和风
险收益特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。
（七）资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的
发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资
产支持证券。
（八）中小企业私募债投资策略
与传统的信用债券相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让，普遍
具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究，结合公司财务分析
方法对债券发行人信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种
进行投资。具体为：①研究债券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政策、
盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息，分析企业的长期运作风险；②运
用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、成长能力、
现金流水平等方面进行综合评价，评估发行人财务风险；③利用历史数据、市场
价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约率及违约损失率；④考察
债券发行人的增信措施，如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债
安排等； ⑤综合上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失
衡，选择具有投资价值的品种进行投资。
（九）权证投资策略
本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上，本基金通
过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判，估算权证合理价值，同时还充
分考虑个券的流动性，谨慎进行投资。
未来，根据市场情况，本基金可在遵守投资目标的前提下，相应调整和更新相关
投资策略，并在招募说明书更新中公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率*50%+中债国债总指数收益率
（全价）*50%。
本基金采用沪深300指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要是因为沪深
300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数，在
上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成。该指数样本对沪深市
场的覆盖度高，具有良好的市场代表性。此外，沪深300指数编制方法清晰透明，
具有独立性和良好的市场流动性；与市场整体表现具有较高的相关度。沪深300指数由中证指数有限公司编制和计算，中证指数有限公司将采取一切必要措
施以确保指数的精确性。
中债国债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制。该指数同时覆盖了上海
证券交易所、银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券，具有广泛
的市场代表性，能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金的债券投资业绩比
较基准。
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的
业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法
权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应
经基金托管人同意，并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持有人大会。基
金管理人应依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上予以公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，基金的预期风险与预期收益水平高于债券型基金和货币市
场基金，低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险收益特征的投资品种。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2017年
01月18日复核了本投资组合报告的内容。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2016年12月31日，本报告财务资料未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 33,479,881.63 6.47
其中：股票 33,479,881.63 6.47 2 基金投资 - -
3 固定收益投资 425,465,600.00 82.18
其中：债券 425,465,600.00 82.18
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 52,937,683.21 10.23
8 其他资产 5,823,292.24 1.12
9 合计 517,706,457.08 100.00
注：本基金未通过沪港通交易机制投资港股。
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 451,704.00 0.09
B 采矿业 - -
C 制造业 15,541,044.56 3.19
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,577,614.83 0.53
E 建筑业 15,592.23 0.00
F 批发和零售业 4,582,578.08 0.94
G 交通运输、仓储和邮政业 5,124,671.02 1.05
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 2,911,786.63 0.60
K 房地产业 1,397,300.28 0.29
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 877,590.00 0.18
O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 33,479,881.63 6.88
2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金未通过沪港通交易机制投资港股。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）
1 600739 辽宁成大 144,748 2,599,674.08 0.53
2 600886 国投电力 386,449 2,577,614.83 0.53
3 600305 恒顺醋业 201,100 2,348,848.00 0.48
4 600398 海澜之家 211,800 2,285,322.00 0.47
5 601766 中国中车 219,500 2,144,515.00 0.44
6 600859 王府井 121,800 1,982,904.00 0.41
7 601006 大秦铁路 268,304 1,899,592.32 0.39
8 600978 宜华生活 175,400 1,868,010.00 0.38
9 601566 九牧王 92,300 1,632,787.00 0.34
10 601333 广深铁路 321,610 1,630,562.70 0.33
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 30,054,000.00 6.17
其中：政策性金融债 30,054,000.00 6.17 4 企业债券 155,605,600.00 31.96
5 企业短期融资券 179,368,000.00 36.84
6 中期票据 60,438,000.00 12.41
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 425,465,600.00 87.37
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例
（％）
1 150417 15农发17 300,000 30,054,000.00 6.17
2 041662034 16云城投CP001 300,000 29,931,000.00 6.15
3 011698842 16铜陵有色SCP001 300,000 29,847,000.00 6.13
4 011698579 16晋能SCP008 300,000 29,808,000.00 6.12
5 041654052 16西南水泥CP002 300,000 29,802,000.00 6.12
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本期末未持有国债期货。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金本期投资的前十名证券中，报告期内无发行主体被监管部门立案调
查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
11.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 27,103.01
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,796,189.23
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,823,292.24
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转债。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）
流通受限情况说明
1 600859 王府井 1,982,904.00 0.41 重大资产重组停牌 十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出
投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截至2016年12月31日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较：
（一） 富兰克林国海新收益灵活配置混合型证券投资基金[A类]
阶段 基金净值收益率① 基金净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩
比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2016年8月31日－2016年12月31日 0.60% 0.09% -0.99% 0.39% 1.59% -
0.30%
（二） 富兰克林国海新收益灵活配置混合型证券投资基金[C类]
阶段 基金净值收益率① 基金净值收益率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩
比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2016年8月31日－2016年12月31日 0.50% 0.09% -0.99% 0.39% 1.49% -
0.30%
十三、 基金费用概述
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用（包括但不限于会计师费、律师费和公证费）； 7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法
如下：
H＝E×0.70%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2-5个工作日内从基
金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方
法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托
管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2-5个工作日内从基
金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为
0.30%。
销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.30%年费率计提。
销售服务费的计算方法如下：
H＝E×0.30%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托
管人核对一致后，由基金托管人于次月前10个工作日内从基金财产一次性支付
给基金管理人，经基金管理人代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休
假等，支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第（四）－（十）项费用”，根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用的调整
经基金管理人和基金托管人协商一致，基金管理人和基金托管人可协商酌情降低
基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金
管理人应依照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”一章中更新了基金合同生效日期及本招募说明书（2017年第
1号）所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
2、“基金管理人”一章相关内容更新如下：
（1）更新了董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生的信息；
（2）更新了董事何春梅女士女士的信息； （3）更新了董事胡德忠先生的信息；
（4）更新了董事张伟先生的信息；
（5）更新了了监事谭志华先生的信息；
（6）新增了副总经理王雷先生的信息；
（7）更新了督察长储丽莉女士的信息；
（8）更新了现任基金经理吴西燕、胡永燕女士和邓钟锋先生的信息；
（9）更新了投资决策委员会成员信息。
3、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。
4、“相关服务机构”一章更新如下：
新增了中泰证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、
山西证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信
证券（山东）有限责任公司、中信期货有限公司、申万宏源证券有限公司、申万
宏源西部证券有限公司、长江证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、
上海证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、
海通证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、大泰金石基金销售有限公司、
奕丰金融服务 (深圳)有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、上海景谷资
产管理有限公司、上海天天基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、
上海好买基金销售有限公司、深圳新兰德证券投资咨询有限公司；
5、在“基金的投资”一章中，更新了本基金最近一期投资组合的内容，内容更
新到2016年12月31日。
9、在“基金的业绩”一章，更新了基金合同生效以来至2016年12月31日的本
基金投资业绩。
10、更新了“其他应披露事项”一章中自披露发售公告以来涉及本基金的相关公
告.
国海富兰克林基金管理有限公司
2017年4月14日
