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华泰柏瑞丰盛A(000187)

华泰柏瑞丰盛:更新招募说明书(2017年4月)查看PDF公告

华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金更新的招募说明书
华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2013年
5月10日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准华泰
柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2013】645号)进
行募集。本基金的基金合同于2013年9月2日正式生效。 
自2016年9月7日至2016年9月29日华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
以通讯方式召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于修改华泰柏瑞丰盛
纯债债券型证券投资基金基金合同的议案》,内容包括对《华泰柏瑞丰盛纯债债
券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的投资范围、投资策
略、投资比例限制、基金资产估值等事项进行相应修改以及根据《中华人民共和
国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的陆续修改和实
施对《基金合同》进行的必要修订。 
上述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自2016年10月
10日起,由原《基金合同》修订而成的《华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
基金合同》生效,原《基金合同》同日起失效。 
重要提示 
华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”
)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质
性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者
在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,
理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会
等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金
管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为A类
和C类不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购费用而不计
提销售服务费的,称为A类基金份额;在投资者认购、申购基金份额时不收取认
购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类基金份额。 
投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建
议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本更新招募说明书所载内容截止日为2017年3月1日,有关财务和业绩表现数
据截止日为2016年12月31日,财务和业绩表现数据未经审计。 
本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组
合报告和业绩表现进行了复核确认。 
一、基金管理人 
(一)基金管理人概况 
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 
住所:上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 
法定代表人:贾波 
成立日期: 2004年11月18日 
批准设立机关:中国证券监督管理委员会 
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178号 
经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:贰亿元人民币 
存续期间:持续经营 
联系人:汪莹白 
联系电话:400-888-0001,(021)38601777 
股权结构:PineBridge Investments LLC 49%、华泰证券股份有限公司49%、苏
州新区高新技术产业股份有限公司2%
(二)主要人员情况 
1、董事会成员 贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001年7月至
2016年11月在华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部
地区经理、南宁双拥路营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经
理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券部总经理等职务。2016年12月加
入华泰柏瑞基金管理有限公司。 
翟军先生:董事,学士,曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券,
2009年9月进入华泰证券工作,曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总
部副总经理、浙江分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司上海分公司
总经理。 
Rajeev Mittal先生:董事,学士,1992年加入美国国际集团,2009至2011年
担任柏瑞投资(欧洲分公司)总经理,新兴市场投资主管,全球固定收益研究团
队主管和行政总裁(欧洲分公司)。2011年至今担任柏瑞投资亚洲有限公司业务
行政总裁(亚洲,日本除外)、总经理、新兴市场投资总管,全球固定收益研究
团队主管。 
杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾
问有限公司,1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司
管理部经理,1997年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司
管理部经理、资深经理、协理,2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资
顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞
证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 
韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国
证券监督管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总
经理。2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 
杨科先生:独立董事,学士,2001年至今任北京市天元律师事务所律师。
2010年至今任该律师事务所合伙人。 
李亦宜女士:独立董事,硕士,曾任职于Lazard & Co.旧金山办事处以及
Lazard Asia香港办事处,2010年至2013年曾担任Japan Residential Assets 
Management Limited董事。2002年至今历任Argyle Street Management 
Limited基金经理、执行董事,2006年至今同时担任新加坡上市公司TIH 
Limited董事。 
文光伟先生:独立董事,博士,1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助
教、会计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师,1989年
12月至1991年6月期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休。 
沈志群先生:独立董事,学士,1978年至1987年先后在中国建筑科学研究院、
国家建委政策研究室、国家建设部经济研究所从事研究工作,任研究室副主任,
1987年至1997年先后任国家计委投资研究所研究室主任、所长助理、副所长
(副司级),1997年任国家计委宏观经济研究院科研部主任(正司级),
2000年任国家计委(国家发改委)宏观经济研究院院长助理,2001年至2014年
任北京国宏物业管理有限公司(宏观院下属)总经理。2014年退休,现任中国投
资协会副会长。 
2、监事会成员 
何雅茵女士:监事会主席,2001-2004年任安永会计师事务所金融服务审计,
2004-2013任施罗德投资香港财务部会计,2013年任卓誉金融服务有限公司财务
部经理,2014年至今任柏瑞投资财务部助理副总裁。 
刘晓冰先生:监事,二十二年证券从业经历。1993年12月进入公司,曾任无锡
解放西路营业部总经理助理、副总经理、总经理,无锡永乐路营业部负责人,无
锡城市中心营业部总经理,无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公
司苏州分公司总经理。 
柳军先生:监事,硕士,2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-
2004年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004年7月加入华泰柏瑞基
金管理有限公司,历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年
6月起任华泰柏瑞(原友邦华泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经理。
2010年10月起担任指数投资部副总监。2011年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘
ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。2012年5月起担任华泰
柏瑞沪深300ETF基金及华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。2015年2月起
任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华泰柏瑞中证
500ETF联接基金的基金经理。 
童辉先生:监事,硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员,
1998-2004年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004年4月加入华泰柏
瑞基金管理有限公司,现任信息技术与电子商务部总监。 
3、总经理及其他高级管理人员 
韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中
国证券监督管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副
总经理。2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 
王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理,2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 
陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代
表,1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 
房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收
系统开发经理,2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监,
2004-2008年5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 
田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI )担任投
资经理, 2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013年8月起任华泰柏
瑞量化增强混合型证券投资基金的基金经理,2013年10月起任公司副总经理,
2014年12月起任华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,
2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量
化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年6月起任华泰柏瑞量化
智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期
开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年5月起任华泰柏瑞量化对冲
稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于
清华大学, MBA毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。 
高山先生,副总经理,博士。2001.5-2013.7任职于全国社会保障基金理事会投
资部,任处长;2013.7起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学
经济管理学院,硕士毕业于中国人民银行研究生部,博士毕业于财政部财政科学
研究所研究生部。 
董元星先生,副总经理,博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本(纽约)债券交易
员,2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏
瑞基金管理有限公司,任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益
债券型证券投资基金的基金经理。2014年2月起任总经理助理。2015年12月起
任公司副总经理。北京大学经济学学士,纽约大学STERN商学院金融学博士。 
程安至先生,副总经理,硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷
经理,2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年5月加
入华泰柏瑞基金管理有限公司,任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。
本科毕业于华东师范大学国际金融专业,硕士毕业于上海财经大学国民经济学专
业,EMBA毕业于上海交通大学中欧国际工商学院。 
4、本基金基金经理 
陈东,金融学硕士,10年证券从业经历。曾任深圳发展银行(现已更名为平安银
行)总行金融市场部固定收益与衍生品交易员,负责本外币理财产品的资产管理工作;中国工商银行总行金融市场部人民币债券交易员,负责银行账户的自营债
券投资工作。2012年9月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2012年11月起任华
泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金经理,2013年9月起任华泰柏瑞
丰盛纯债债券型证券投资基金的基金经理,2013年11月起任华泰柏瑞季季红债
券型证券投资基金的基金经理,2014年12月起任华泰柏瑞丰汇债券型证券投资
基金的基金经理,2015年1月起任固定收益部副总监。2016年1月起任固定收
益部总监。 
5、投资决策委员会成员 
主席:总经理韩勇先生; 
成员:副总经理王溯舸先生;副总经理田汉卿女士;副总经理高山先生;副总经
理董元星先生;投资部总监方伦煜先生;投资部总监吕慧建先生。 
列席人员:督察长陈晖女士;投资决策委员会主席指定的其他人员。 
上述人员之间不存在近亲属关系。 
(三)基金管理人的职责 
1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代
为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜; 
2、办理基金备案手续; 
3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理、
分别记账,进行证券投资; 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收
益; 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
6、编制季度、半年度和年度基金报告; 
7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;按规定受理申购
和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;采取适当合理的措施使计算开放式基金
份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定; 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 
9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同
及其他相关资料; 11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为; 
12、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配; 
13、中国证监会规定的其他职责。 
(四)基金管理人的承诺 
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和
中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行
有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关
法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: 
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产; 
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; 
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 
(5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 
3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家
有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: 
(1)越权或违规经营; 
(2)违反基金合同或托管协议; 
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; 
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; 
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
(6)玩忽职守、滥用职权; 
(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规
定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投
资内容、基金投资计划等信息; 
(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱
市场秩序; 
(9)贬损同行,以抬高自己; 
(10)以不正当手段谋求业务发展; 
(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; 
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金经理承诺 
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有
人谋取最大利益; 
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; 
(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关
规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息; 
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
(五)基金管理人的内部控制制度 
1、内部控制的原则 
(1)健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项
业务过程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节; 
(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内
控制度的有效执行; 
(3)独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、
部门和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部
门必须独立于内部控制的建立和执行部门; 
(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除
内部控制中的盲点; 
(5)防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金
投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当
隔离,以达到风险防范的目的; 
(6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济
效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
2、内部控制的主要内容 
(1)控制环境 
董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财务
监控,审查公司的内控制度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考
核与资格审查委员会,对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员
的候选人进行资格审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格,制定董事、
监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬
计划或方案。 公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯
彻公司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委
员会,就基金投资和风险控制等发表专业意见及建议。 
公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效
性和合理性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 
(2)风险评估 
公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面
影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可
能性,并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。 
(3)控制活动 
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、
资产分离、危机处理等政策、程序或措施。 
自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。在公司内部
建立科学、严格的岗位分离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理
凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使
相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部
对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用,建立内部控制的第三
道防线。 
(4)信息与沟通 
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,形成了自上而下的信息传
播渠道和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司
员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员
进行处理。 
(5)内部监控 
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部
等部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部,
其中监察稽核人员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完
备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运
作中的风险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行。 
3、基金管理人关于内部控制的声明 
(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层
的责任; 
(2)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 
二、基金托管人 
(一)基金托管人基本情况 
名称:中国工商银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 
成立时间:1984年1月1日 
法定代表人:易会满 
注册资本:人民币35,640,625.71万元 
联系电话:010-66105799 
联系人:郭明 
(二)主要人员情况 
截至2016年9月末,中国工商银行资产托管部共有员工210人,平均年龄30岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技
术职称。 
(三)基金托管业务经营情况 
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管
服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内
部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资
产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、
高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中
最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会
保障基金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集
合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金
公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,
同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性
化的托管服务。截至2016年9月,中国工商银行共托管证券投资基金624只。
自2003 年以来,本行连续十三年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》
、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境
内外权威财经媒体评选的51项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管
银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 
(四)基金托管人的内部控制制度 
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管
行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工
作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育
内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。
继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评估组
织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)审阅后,
2015年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402(原SAS70)审阅获得无保
留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部
控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控
制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅
已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 
(1)内部风险控制目标 
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、
规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度
化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的
权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 
(2)内部风险控制组织结构 
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行股份有限公司
稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产
托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对
各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监
察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依
照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责
范围内实施具体的风险控制措施。 
(3)内部风险控制原则 
1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯
穿于托管业务经营管理活动的始终。 
2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督
制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、
岗位和人员。 
3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内
控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
 
4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。 
5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完
善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 
6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人
员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的
制定和执行部门。 
(4)内部风险控制措施实施 
1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗
位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章
制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独
立、业务制度和管理独立、网络独立。 
2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制
定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托
管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促
职能管理部门改进。 
3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防
线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”
的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过
进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控
制理念。 
4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活
动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大
化目的。 
5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管
理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识
别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 
6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输
线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、
应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使
演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练
发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难
的情况下两个小时内恢复业务。 (5)资产托管部内部风险控制情况 
1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理
的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管
业务健康、稳定地发展。 
2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个
员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部
实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工
对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部
组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 
3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险
防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,
资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流
程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,
形成各个业务环节之间的相互制约机制。 
4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产
托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范
运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市
场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始
终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生
存和发展的生命线。 
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定,
对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人
参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金投资流通受限证券、基金
资产净值计算、各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率计算、
应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金
宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。 
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基
金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关
法律法规的规定,应及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符
合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书
面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内,基金托管人有权随时对通
知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合
同和有关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金
管理人未能在通知期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。 
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和托管协议对
基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内
答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法
规、基金合同和托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金
管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知
基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,
拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍
对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人
应报告中国证监会。 
三、 相关服务机构 
(一)基金份额发售机构 
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 
1、直销机构: 
华泰柏瑞基金管理有限公司 
注册地址:上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 
办公地址:上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 
法定代表人:贾波 
电话:(021)38601777 
传真:(021)50103016 
联系人:汪莹白 
客服电话:400-888-0001,(021)38784638 
公司网址:www.huatai-pb.com 
2、代销机构 
1)中国银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 
法定代表人:田国立 
传真:(010)66594853 客服电话:95566 
公司网址:www.boc.cn 
2)中国工商银行股份有限公司 
注册地址:北京市复兴门内大街55号 
办公地址:北京市复兴门内大街55号 
法定代表人:姜建清 
传真:(010)66107914 
客服电话:95588 
公司网址:www.icbc.com.cn 
3)交通银行股份有限公司 
注册地址:上海市银城中路188号 
办公地址:上海市银城中路188号 
法定代表人:牛锡明 
联系人:曹榕 
电话:(021)58781234 
传真:(021)58408483 
客服电话:95559 
公司网址:www.bankcomm.com 
4)嘉兴银行股份有限公司 
注册地址:嘉兴市建国南路409号 
办公地址:嘉兴市建国南路409号 
法定代表人:许洪明 
联系人:陈兢 
电话:0573-82082676 
传真:0573-82099678 
客服电话:0573-96528 
公司网址:www.bojx.com 
5)哈尔滨银行股份有限公司 
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 
法定代表人:郭志文 
联系人:遇玺 
电话:(0451)86779018 传真:(0451)86779018 
客服电话:95537或400-609-5537 
公司网址:www.hrbb.com.cn 
6)财富证券有限责任公司 
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 
法定代表人:蔡一兵 
联系人:郭磊 
电话:(0731)84403319 
传真:(0731)84403439 
客服电话:400-88-35316 
公司网址:www.cfzq.com 
7)长城证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 
法定代表人:黄耀华 
联系人:高峰 
电话:(0755)83516094 
传真:(0755)83515567 
客服电话:(0755)33680000、400-6666-888 
公司网址:www.cgws.com 
8)长江证券股份有限公司 
注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 
办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 
法定代表人:胡运钊 
联系人:奚博宇 
电话:(021)68751860 
传真:(021)68751151 
客服电话:95579或4008-888-999 
公司客服网址:www.95579.com 
9)第一创业证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人:刘学民 
联系人:吴军 
电话:(0755)23838751 
传真:(0755)23838750 
客服电话:400-888-1888 
公司网址:www.firstcapital.com.cn 
10)东吴证券股份有限公司 
注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街5号 
办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街5号 
法定代表人:吴永敏 
联系人:方晓丹 
电话:(0512)65581136 
传真:(0512)65588021 
客服电话:400-860-1555或96288 
公司网址:www.dwzq.com.cn 
11)光大证券股份有限公司 
注册地址:上海市静安区新闸路1508号 
办公地址:上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人:薛峰 
联系人:周洁瑾 
电话:(021)22169999 
传真:(021)22169134 
客服电话:95525 
公司网址:www.ebscn.com 
12)广州证券股份有限公司 
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层 
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层 
法定代表人:邱三发 
联系人:林洁茹 
电话:(020)88836999 
传真:(020)88836654 
客服电话:961303 
公司网址:www.gzs.com.cn 13)国都证券股份有限公司 
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
法定代表人:常喆 
联系人:黄静 
电话:(010)84183333 
传真:(010)84183311-3389 
客服电话:400-818-8118 
公司网址:www.guodu.com 
14)申万宏源西部证券有限公司 
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路35号大成国际大厦20楼
2005室 
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼 
法定代表人:韩志谦 
联系人:王怀春 
电话:0991-2307105 
传真:0991-2301802 
客服电话:400-800-0562 
公司网址:www.swhysc.com 
15)华宝证券有限责任公司 
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 
法定代表人:陈林 
联系人:刘闻川 
电话:68778790 
传真:68777992 
客服电话:4008209898 
公司网址:www.cnhbstock.com 
16)华龙证券股份有限公司 
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 
办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号 
法定代表人:李晓安 
联系人:邓鹏怡 电话:(0931)4890208 
传真:(0931)4890118 
客服电话:(0931)4890100、4890619、4890618 
公司网址:www.hlzqgs.com 
17)华融证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街8号 
办公地址:北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层 
法定代表人:祝献忠 
联系人:李慧灵 
电话:(010)58315221 
传真:(010)58568062 
客服电话:400-898-9999 
公司网址:www.hrsec.com.cn 
18)华泰证券股份有限公司 
注册地址:南京市江东中路228号 
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
4011号港中旅大厦18楼 
法定代表人:周易 
联系人:庞晓云 
电话:0755-82492193 
传真:0755-82492962(深圳) 
客服电话:95597 
公司网址:www.htsc.com.cn 
19)华鑫证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 
办公地址:上海市肇家浜路750号 
法定代表人:俞洋 
联系人:陈敏 
电话:(021)64316642 
传真:(021)64333051 
客服电话: 400-109-9918、021-32109999、029-68918888 
公司网址:www.cfsc.com.cn 
20)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048) 
法定代表人:谢永林 
联系人:石静武 
电话:(021)38631117 
传真:(021)58991896 
客服电话:95511*8 
公司网址:stock.pingan.com 
21)中泰证券股份有限公司 
注册地址:山东省济南市经七路86号 
办公地址:山东省济南市经七路86号23层 
法定代表人:李玮 
联系人:吴阳 
电话:(0531)68889155 
传真:(0531)68889752 
客服电话:95538 
公司网址:www.zts.com.cn 
22)山西证券股份有限公司 
注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 
法定代表人:侯巍 
联系人:郭熠 
电话:(0351)8686659 
传真:(0351)8686619 
客服电话:400-666-1618、(0351)95573 
公司网址:www.i618.com.cn 
23)上海证券有限责任公司 
注册地址:上海市西藏中路336号 
办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 
法定代表人:龚德雄 
联系人:许曼华 
电话:021-53686888 
传真:021-53686100,021-53686200 客服电话:021-962518 
公司网址:www.962518.com 
24)申万宏源证券有限公司 
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 
法定代表人:李梅 
联系人:黄莹 
电话:(021)33389888 
传真:(021)33388224 
客服电话:95523或4008895523 
公司网址:www.swhysc.com 
25)天风证券股份有限公司 
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 
办公地址:中国武汉武昌区中南路99号保利广场A座37楼 
法定代表人:余磊 
联系人:崔成 
电话:027-87610052 
传真:027-87618863 
客服电话:400-800-5000 
公司网址:www.tfzq.com 
26)天相投资顾问有限公司 
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 
法定代表人:林义相 
联系人:尹伶 
电话:(010)66045152 
传真:(010)66045518 
客服电话:(010)66045678 
公司网址:www.txsec.com或www.jjm.com.cn 
27)信达证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 
电话:010-63081000 
传真:010-63080978 
客服电话:95321 
公司网址:www.cindasc.com 
28)中航证券有限公司 
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 
法定代表人:王宜四 
联系人:戴蕾 
电话:(0791)86768681 
传真:(0791)86770178 
客服电话:400-886-6567 
公司网址:www.avicsec.com 
29)中国国际金融股份有限公司 
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 
法定代表人:丁学东 
联系人:罗文雯 
电话:(021)58763575 
传真:(021)68875123 
客服电话:(021)58796226-3736 
公司网址:www.cicc.com.cn 
30)中国中投证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层
及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 
法定代表人:高涛 
联系人:刘毅 
电话:(0755)82023442 
传真:(0755)82026539 
客服电话:95532 
公司网址:www.china-invs.cn 31)中信建投证券股份有限公司 
注册地址:北京市安立路66号4号楼 
办公地址:北京市朝阳门内大街188号 
法定代表人:王常青 
联系人:权唐 
电话:400-8888-108 
传真:(010)65182261 
客服电话:400-888-8108 
公司网址:www.csc108.com 
32)中信证券(山东)有限责任公司 
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
(266061) 
法定代表人:杨宝林 
联系人:赵艳青 
电话:(0532)85022326 
传真:(0532)85022605 
客服电话:95548 
公司网址:www.citicssd.com 
33)中信证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法定代表人:王东明 
联系人:侯艳红 
电话:(010)60838888 
传真:(010)60833739 
客服电话:95558 
公司网址:www.cs.ecitic.com 
34)华安证券股份有限公司 
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 
法定代表人:李工 
联系人:范超 电话:0551-65161821 
传真:0551-65161672 
客服电话:400-809-6518(全国) 96518(安徽) 
公司网址:www.hazq.com 
35)中信期货有限公司 
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-
1305室、14层 
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-
1305室、14层 
法定代表人:张皓 
联系人:洪诚 
电话:0755-23953913 
传真:0755-83217421 
客服电话:400-990-8826 
公司网址:www.citicsf.com 
36)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
法定代表人:林卓 
联系人:张晓辉 
电话:0411-88891212 
传真:0411-88891212 
客服电话:400-641-1999 
公司网址:www.taichengcaifu.com 
37)一路财富(北京)信息科技有限公司 
注册地址:北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室 
办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界A座2208 
法定代表人:吴雪秀 
联系人:段京璐 
电话:010-88312877 
传真:010-88312099 
客服电话:400-001-1566 
公司网址:www.yilucaifu.com 38)大同证券有限责任公司 
注册地址: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 
办公地址: 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 
法定代表人: 董祥 
联系人: 薛津 
电话:0351-4130322 
传真:0351-7219891 
客服电话:400-712-1212 
公司网址:http://www.dtsbc.com.cn 
39)嘉实财富管理有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-
10单元 
办公地址: 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 
法定代表人: 赵学军 
联系人: 余永键 
电话:010-85097570 
传真:010-85097308 
客服电话:400-021-8850 
公司网址:www.harvestwm.cn 
40)开源证券股份有限公司 
注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 
办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 
法定代表人:李刚 
联系人:袁伟涛 
电话:029-81887060 
传真:029-81887060 
客服电话:4008608866 
公司网址:www.kysec.cn 
41)徽商银行股份有限公司 
注册地址:安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 
办公地址:安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 
法定代表人:李宏鸣 
联系人:叶卓伟 电话:0551-62667635 
传真:0551-62667684 
客服电话:96588 
公司网址:www.hsbank.com.cn 
42)上海基煜基金销售有限公司 
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 
办公地址:上海市杨浦区昆明路518号北美广场A座1002室 
法定代表人:王翔 
联系人:俞申莉 
电话:021-65370077 
传真:021-55085991 
客服电话:021-65370077 
公司网址:www.jiyufund.com.cn 
43)乾道金融信息服务(北京)有限公司 
注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 
法定代表人:王兴吉 
联系人:高雪超 
电话:18601207732 
传真:010-82057741 
客服电话:4000888080 
公司网址:www.qiandaojr.com 
44)北京汇成基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 
法定代表人:王伟刚 
联系人:丁向坤 
电话:010-56282140 
传真:010-62680827 
客服电话:4006199059 
公司网址:www.fundzone.cn 
45)大连网金金融信息服务有限公司 
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 
法定代表人:卜勇 
联系人:贾伟刚 
电话:0411-3902-7828 
传真:(0411) 3902 7888 
客服电话:4000-899-100 
公司网址:www.yibaijin.com 
46)奕丰金融服务(深圳)有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商
务秘书有限公司) 
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室,1116室及1307室 
法定代表人: TAN YIK KUAN 
联系人: 陈广浩 
电话:0755-8946 0500 
传真:0755-2167 4453 
客服电话:400-684-0500 
公司网址:www.ifastps.com.cn 
47)北京懒猫金融信息服务有限公司 
注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号 
(国投尚科大厦5层) 
法定代表人:许现良 
联系人:李雪 
电话:13426481033 
传真:010-87723200 
客服电话:4001-500-882 
公司网址:www.lanmao.com 
48)北京新浪仓石基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪
总部科研楼5层518室 
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪
总部科研楼5层518室 
法定代表人: 李昭琛 联系人: 付文红 
电话:010-60616511 
传真:8610-62676582 
客服电话:010-62675369 
公司网址:www.xincai.com 
49)尚智逢源(北京)基金销售有限公司 
注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 
办公地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 
法定代表人:刘磊 
联系人:刘蕾 
电话:010-65602060 / 15618301166 
传真:010-65602060 
客服电话:400-920-6677 
公司网址:http://www.szfyfund.com 
50)北京微动利投资管理有限公司 
注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 
办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 
法定代表人:梁洪军 
联系人:季长军 
电话: 010-52609656(业务电话) 
传真: 010-51957430 
客服电话:400-819-6665 
公司网址:www.buyforyou.com.cn 
51)上海基煜基金销售有限公司 
注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和
经济发展区) 
办公地址: 上海市杨浦区昆明路518号A1002室 
法定代表人:王翔 
联系人:蓝杰 
电话: 021-65370077 
传真: 021-55085991 
客户服务电话:021-65370077 
网址: www.jiyufund.com.cn 52)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 
法定代表人:陈洪生 
联系人:陈承智 
电话:0592-3122673 
传真:0592-3122701 
客服电话:4009180808 
公司网址:www.xds.com.cn 
53)北京晟视天下投资管理有限公司 
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层
法定代表人:蒋煜 
联系人:姜斌 徐长征 刘聪慧 
电话:010-58170708 
传真:010-58170900 
客服电话:400-818-8866 
公司网址:http://www.shengshiview.com/ 
54)联讯证券股份有限公司 
注册地址:广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和
三、四层 
办公地址:广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和
三、四层 
法定代表人:徐刚 
联系人:彭莲 
电话:0752-2119700 
传真:0752-2119660 
客服电话:95564 
公司网址:www.lxsec.com 
55)北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 
法定代表人: 李悦 联系人:张晔 
电话:010-56642600 
传真:010-56642623 
客服电话:4007868868 
公司网址:www.chtfund.com 
56)济安财富(北京)资本管理有限公司 
注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 
办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 
法定代表人:杨健 
联系人:李海燕 
电话:010-65309516-814 
传真:010-65330699 
客服电话:400-673-7010 
公司网址:www.jianfortune.com 
57)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 
法定代表人:高锋 
联系人:廖苑兰 
电话:0755-83655588 
传真:0755-83655518 
客服电话:400-804-8688 
公司网址:www.keynesasset.com 
58)上海攀赢金融信息服务有限公司 
注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室 
办公地址:上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元 
法定代表人: 田为奇 
联系人: 田为奇 
电话:13701668092 
传真:021-68889283 
客服电话:021-68889082 
公司网址:www.pytz.cn 
公司网址:www.dzqh.com.cn 59)徽商期货有限责任公司 
注册地址:芜湖路258号 
办公地址:芜湖路258号 
法定代表人: 吴国华 
联系人: 蔡芳 
电话:0551-62862801 
传真:0551-62862801 
客服电话:400 887 8707 
公司网址:www.hsqh.net 
60)南京途牛金融信息服务有限公司 
注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号 
办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号 
法定代表人: 宋时琳 
联系人: 王旋 
电话:025—86853969 
传真:025-86853960 
客服电话:4007-999-999转3 
公司网址:http://jr.tuniu.com 
61)上海东证期货有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路500号期货大厦14楼 
办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼 
法定代表人:卢大印 
联系人:龚栩生 
电话:021-63325888-3916 
传真:021-63326752 
客服电话:95503 
公司网址:www.dzqh.com.cn 
62)上海长量基金销售投资顾问有限公司 
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 
法定代表人:张跃伟 
联系人:苗明 
电话:021-20691923 传真:021-2069-1861 
客服电话:400-820-2899 
公司网站: www.erichfund.com 
63)上海好买基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 
法定代表人:杨文斌 
联系人:陆敏 
电话:021-20211847 
传真:021-68596916 
客服电话:400-700-9665 
公司网址:www.ehowbuy.com 
64)上海天天基金销售有限公司 
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层 
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 
法定代表人:其实 
联系人:朱钰 
电话:021-54509988-1071 
传真:021-64383798 
客服电话:400-181-8188 
公司网址:www.1234567.com.cn 
65)深圳众禄金融控股股份有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 
法定代表人:薛峰 
联系人:童彩平 
电话:0755-33227950 
传真:0755-33227951 
客服电话:4006-788-887 
公司网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn 
66)北京展恒基金销售股份有限公司 
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人:闫振杰 
联系人:马林 
电话:010-59601366-7024 
传真:010-62020355 
客服电话:4008188000 
公司网址:www.myfp.com 
67)浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼 
法定代表人: 凌顺平 
联系人:刘晓倩 
电话:0571—88911818—8653 
传真:0571-86800423 
客服电话:4008-773-772 
公司网站:www.5ifund.com 
68)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 
办公地址:杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼 
法定代表人: 陈柏青 
联系人:王朝 
客服电话:4000-766-123 
公司网站: http://www.fund123.cn 
69)中期资产管理有限公司 
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 
办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座8层 
法定代表人:姜新 
联系人:侯英建 
电话:010-65807865 
传真:010-65807864 
客服电话:010-65807865 
公司网站:www.cifcofund.com 
70)和讯信息科技有限公司 
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
法定代表人:王莉 
联系人:刘洋 
电话:010-85650628 
客服电话:400-920-0022 
公司网址:licaike.hexun.com 
71)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 
办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 
法定代表人: 沈伟桦 
联系人: 刘梦轩 
电话:(010)-52858244 
公司网址:www.yixinfund.com 
客服电话:400-6099-200 
72)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 
办公地址:北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层 
法定代表人:杨懿 
联系人: 文雯 
电话:(010)58325395 
公司网址: http://8.jrj.com.cn/ 
客服电话:400-166-1188 
73)泉州银行股份有限公司 
注册地址: 泉州市云鹿路3号 
办公地址: 泉州市云鹿路3号 
法定代表人:傅子能 
联系人: 董培姗 
电话:0595-22551071 
公司网址: www.qzccbank.com 
客服电话:400-88-96312 
74)日发资产管理(上海)有限公司 
注册地址:陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦1307室 
办公地址:陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦1307室 法定代表人:周泉恭 
联系人: 杨迎雪 
公司网址: www.rffund.com 
客服电话:021-61600500 
75)北京创金启富投资管理有限公司 
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 
办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 
法定代表人:梁蓉 
联系人: 李婷婷 
电话:010-66154828-8038 
传真:010-63583991 
公司网址: www.5irich.com 
客服电话:400-6262-818 
76)北京恒久浩信投资咨询有限公司 
注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号 
办公地址:北京市朝阳区光华路7号汉威大厦B1210 
法定代表人:谢亚凡 
联系人: 陈冲 
电话:010-65617753 
公司网址: www.haofunds.com 
客服电话:4006-525-676 
77)上海汇付金融服务有限公司 
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 
办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 
法定代表人:张皛 
联系人: 李振兴 
电话:021-33323999-8442 
传真:021-33323830 
公司网址:https://tty.chinapnr.com 
客服电话:400-820-2819 
78)上海利得基金销售有限公司 
住所:上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼) 
法定代表人: 李兴春 联系人: 徐鹏 
公司网址: http://m.leadfund.com.cn 
客服电话:400-921-7755 
79)北京钱景财富投资管理有限公司 
住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 
法定代表人:赵荣春 
联系人: 盛海娟 
电话:010-57418829 
传真:010-57569671 
公司网址: www.qianjing.com 
客服电话:400-893-6885 
80)北京增财基金销售有限公司 
注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 
办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 
法定代表人:罗细安 
联系人:李皓 
电话:010- 67000988-6003 
公司网址: www.zcvc.com.cn 
客服电话:400-001-8811 
81)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问公司 
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 
办公地址:中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F 
法定代表人:汪静波 
联系人:李娟 
电话:021-35882830 
公司网址: www.noah-fund.com 
客服电话:400-821-5399 
82)上海陆金所资产管理有限公司 
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 
法定代表人:郭坚 
联系人:程晨 
公司网址:www.lufunds.com 客服电话:4008219031 
83)北京乐融多源投资咨询有限公司 
注册地址: 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 
办公地址: 北京市朝阳区西大望路1号1号楼1603 
法定代表人: 董浩 
联系人:陈铭洲 
公司网址:www.jimufund.com 
客服电话:400-068-1176 
84)珠海盈米财富管理有限公司 
注册地址:珠海横琴新区宝华路6号105室-3491 
办公地址:珠海横琴新区宝华路6号105室-3491 
法定代表人:肖雯 
联系人:李孟军 
公司网址:www.yingmi.cn 
客服电话:020-89629066 
85)大泰金石基金销售理有限公司 
注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 
办公地址:江苏省南京市秦淮区中山南路1号南京中心66楼
法定代表人:袁顾明 
联系人:何庭宇 
联系电话:021-22267987 
公司网址:www.dtfunds.com 
客服电话:400-928-2266 
86)上海联泰资产管理有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
法定代表人:燕斌 
联系人:陈东 
公司网址:www.66zichan.com 
客服电话:4000-466-788 
87)和耕传承基金销售有限公司 
注册地址:河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场2号楼701 
办公地址:河南省郑州市郑东新区心仪路西广场路南升龙广场2号楼701 法定代表人:李淑慧 
联系人:裴小龙 
公司网址:www.hgccpb.com 
客服电话:4000555671 
88)北京格上富信投资顾问有限公司 
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 
法定代表人:李悦章 
联系人:曹庆展 
联系电话:010-65983311 
公司网址:www.igesafe.com 
客服电话:010-82350618 
89)深圳富济财富管理有限公司 
注册地址:深圳前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 
法定代表人:齐小贺 
联系人:马力佳 
联系电话:0755-83999907-815 
公司网址:www.jinqianwo.cn 
客服电话:0755-83999907 
90)海银基金销售有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 
办公地址: 上海市浦东新区东方路1217号6楼 
法定代表人: 刘惠 
联系人:毛林 
联系电话:021-80133597 
公司网址:www.fundhaiyin.com 
客服电话:400-808-1016 
91)北京电盈基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 
法定代表人:程刚 
联系人:张旭 公司网址:www.dianyingfund.com 
客服电话:400-100-3391 
92)上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 
注册地址:上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F 
法定代表人:陈继武 
联系人:葛佳蕊 
公司网址: www.lingxianfund.com 
客服电话:4000-178-000 
93)北京广源达信投资管理有限公司 
注册地址: 北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 
法定代表人:齐剑辉 
联系人:王永霞 
公司网址:www.niuniufund.com 
客服电话:400-623-6060 
94)深圳市金斧子投资咨询有限公司 
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 
法定代表人:赖任军 
联系人:张烨 
公司网址:www.jfzinv.com 
客服电话:4009500888 
95)上海万得投资顾问有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 
办公地址:上海市浦东新区福山路33号建工大厦8楼 
法定代表人:王廷富 
联系人:姜吉灵 
联系电话:021-51327185 
客服电话:021-51327185 
96)北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19层 法定代表人:钟斐斐 
联系人:戚晓强 
公司网址:https://danjuanapp.com/ 
客服电话:4000618518 
97)上海中正达广投资管理有限公司 
注册地址: 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 
办公地址: 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 
法定代表人: 黄欣 
联系人:戴珉微 
联系电话:021-33768132-801 
公司网址:www.zzwealth.cn 
客服电话:400-6767-5263 
98)浙江金观诚财富管理有限公司 
注册地址: 杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 
办公地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 43 号金诚大厦 3F
法定代表人: 徐黎云 
联系人:孙成岩 
联系电话:0571-88337717 
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99)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 
法定代表人:钱昊旻 
联系人:孟汉霄 
联系电话:010-59336498 
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100)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 
法定代表人: 陈超 
联系人:赵德赛 公司网址: http://fund.jd.com 
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101)上海云湾投资管理有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 
办公地址:上海市锦康路308号7楼 
法定代表人:戴新装 
联系人: 方圆 
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102)天津国美基金销售有限公司 
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-
124室 
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 
法定代表人:丁东华 
联系人: 许艳 
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103)上海华信证券有限责任公司 
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办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 
法定代表人: 郭林 
联系人: 李颖 
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客服电话:400-820-5999 
104)众升财富(北京)基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元 
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 
法定代表人: 李招弟 
联系人:侯芳芳 
电话:400-059-8888 
公司网址:www.wy-fund.com 105)上海大智慧财富管理有限公司 
注册地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 
办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 
法定代表人: 申健 
联系人: 胡旦 
电话:(021)20219988*31781 
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106)中国国际期货有限公司 
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、
12层 
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 
法定代表人:王兵 
联系人: 孟夏 
电话:010-65807829 
公司网址: www.cifco.net 
客服电话:95162、400-8888-160 
107)恒丰银行股份有限公司 
注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号 
办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号 
法定代表人: 蔡国华 
联系人: 汪岛 
电话:021-20501975 
公司网址: www.egbank.com.cn 
客服电话:95395 
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。 
(二)注册登记机构 
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 
住所:上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 
法定代表人:贾波 
电话:400-888-0001,(021)38601777 传真:(021)50103016 
联系人:赵景云 
(三)律师事务所和经办律师 
名称:上海源泰律师事务所 
住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦 1405室 
负责人:廖海 
电话:021-5115 0298 
传真:021-5115 0398 
经办律师:刘佳、张兰 
(四)会计师事务所和经办注册会计师 
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
法定代表人:杨绍信 
经办注册会计师:单峰、傅琛慧 
电话:021-23238888 
传真:021-23238800 
四、基金的名称 
华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金 
五、基金的类型 
债券型 
六、基金的投资目标 
在合理控制风险的基础上,追求基金资产的长期稳健增值,力争实现超越业绩比
较基准的投资收益。 
七、基金的投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市的国
债、地方政府债、金融债、央行票据、中期票据、次级债、企业债、公司债、可
分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、短期融资券、银行存款、债券回购、
国债期货、同业存单等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
(但须符合中国证监会相关规定)。 
本基金不直接买入股票、权证等权益类资产,也不参与新股申购和新股增发,可
转债仅投资可分离交易可转债的纯债部分。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序
并经托管人确认后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:债券资产占基金资产的比例不低于80%;每个交易日日
终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有的现金及到期日在一
年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。 
八、基金的投资策略 
1、类属资产配置策略: 
本基金以宏观经济趋势以及货币政策研究导向,重点关注GDP增速、通货膨胀水
平、利率变化趋势以及货币供应量等宏观经济指标,研判宏观经济运行所处的经
济周期及其演进趋势;同时,积极关注财政政策、货币政策、汇率政策、产业政
策和证券市场政策等的变化,分析其对不同类别资产的市场影响方向与程度;进
而比较各固定收益类金融工具的风险收益特性,在基金合同约定比例的范围内,
寻求各类债券品种在收益性、流动性和信用风险补偿间的最佳平衡点,通过动态
调整基金资产在利率类固定收益品种(国债、央行票据等)、信用类固定收益品
种以及其他资产之间的配置比例,力争实现基金资产的长期稳健增值。 
2、债券投资策略: 
本基金将在对宏观经济走势、利率变化趋势、收益率曲线形态变化和发债主体基
本面分析的基础上,综合运用久期管理策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息
差策略等主动投资策略,选择合适的时机和品种构建债券组合。 
(1)久期管理策略: 
本基金通过对宏观经济变量以及宏观经济政策等因素进行分析判断,形成对未来
利率走势的合理预测,根据利率水平的预期变化主动调整债券组合的久期,有效
控制基金组合整体风险,以达到优化资产收益率的目的。 
如果判断未来利率水平将下降,本基金可通过增加组合的久期,获得债券收益率
下降带来的收益;反之,如果预测未来利率水平将上升,本基金可缩短组合的久期,以减小债券收益率上升带来的损失。 
(2)期限结构配置策略: 
在确定组合久期的基础上,运用统计和数量分析技术、对市场利率期限结构历史
数据进行分析检验和情景测试,并综合考虑债券市场微观因素如历史期限结构、
新债发行、回购及市场拆借利率等,形成对债券收益率曲线形态及其发展趋势的
判断,从而在子弹型、杠铃型或阶梯型配置策略中进行选择并动态调整。其中,
子弹型策略是将偿还期限高度集中于收益率曲线上的某一点;杠铃型策略是将偿
还期限集中于收益率曲线的两端;而阶梯型策略是每类期限债券所占的比重基本
一致。在收益率曲线变陡时,本基金将采用子弹型配置;当预期收益率曲线变平
时,将采用哑铃型配置;在预期收益率曲线平移时,则采用阶梯型配置。 
(3)骑乘策略: 
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,当债券收益率曲线比较陡峭时,买入
期限位于收益率曲线陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下,随着债
券剩余期限的缩短,债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,这样可同时获
得该债券持有期的稳定的票息收入以及收益率下降带来的价差收入;即使收益率
曲线上升或进一步变陡,这一策略也能够提供更多的安全边际。 
(4)息差策略: 
根据市场利率水平,收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期,通过采用长
期债券和短期回购相结合,获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回
购利率低于债券收益率时,可以将正回购所获得的资金投资于债券,利用杠杆放
大债基投资的收益。 
3、资产支持证券投资策略: 
本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、市场利率、支持资产的构成及质量、
支持资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素,评估资产支持证券的信
用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险,通过信用分析和流动性管理,
辅以量化模型分析,精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资,力求获
得长期稳定的投资收益。 
4、国债期货投资策略: 
为有效控制债券投资的系统性风险,本基金根据风险管理的原则,以套期保值为
目的,适度运用国债期货,提高投资组合的运作效率。 
在国债期货投资时,本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的
关系,选择定价合理的国债期货合约。其次,考虑国债期货各合约的流动性情况,
最终确定与现货组合的合适匹配,以达到风险管理的目标。 5、其他衍生工具投资策略: 
如果未来市场出现新的衍生工具,在履行适当程序后,本基金在届时相应法律法
规的框架内适度参与。本基金将制订符合本基金投资目标的投资策略,同时结合
对衍生工具的研究,在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下,谨慎进行投
资。 
九、基金的业绩比较基准 
中债综合全价(总值)指数。 
本基金选择上述业绩比较基准的原因: 中债综合全价(总值)指数是中央国债
登记结算有限责任公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的
跨市场债券指数,指数样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券、
企业债券、中期票据、短期融资券、公司债等组成。根据本基金的投资范围和投
资比例,选用上述业绩比较基准能客观合理地反映本基金风险收益特征。 
十、基金的风险收益特征 
本基金属于证券投资基金中的较低风险品种,预期收益和预期风险高于货币市场
基金,低于混合型基金和股票型基金。 
十一、基金的投资组合报告 
投资组合报告截止日为2016年12月31日。 
1、 报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 
1 权益投资 - - 
其中:股票 - - 
2 固定收益投资 151,532,671.00 92.37 
其中:债券 151,532,671.00 92.37 
资产支持证券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 
6 银行存款和结算备付金合计 8,707,427.54 5.31 
7 其他资产 3,815,891.14 2.33 
8 合计 164,055,989.68 100.00 
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
本基金本报告期末未持有股票。 
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 
1 国家债券 23,584,400.00 14.94 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 50,013,000.00 31.68 
其中:政策性金融债 50,013,000.00 31.68 
4 企业债券 42,249,071.00 26.76 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 15,986,200.00 10.13 
7 可转债 - - 
8 同业存单 19,700,000.00 12.48 
9 其他 - - 
10 合计 151,532,671.00 95.98 
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例
(%) 
1 160204 16国开04 300,000 29,991,000.00 19.00 
2 140201 14国开01 200,000 20,022,000.00 12.68 
3 111610361 16兴业CD361 200,000 19,700,000.00 12.48
4 1480034 14嘉市镇债 140,000 14,992,600.00 9.50 
5 019539 16国债11 120,000 11,984,400.00 7.59 
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细 
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 
注:本基金本报告期末未持有权证。 8、 投资组合报告附注 
1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也
没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 
2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
 
1) 其他资产构成 
序号 名称 金额(元) 
1 存出保证金 10,121.09 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 3,800,264.46 
5 应收申购款 5,505.59 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 3,815,891.14 
2) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
3) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
十二、基金的业绩 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出
投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收
益水平要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2016年12月31日。 
1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 
华泰柏瑞丰盛纯债债券A 
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准
收益率标准差④ ①-③ ②-④ 基金合同生效日至2013年12月31日 1.10% 0.13% 1.31% 0.01% -0.21% 
0.12% 
2014年全年 8.37% 0.11% 3.92% 0.01% 4.45% 0.10% 
2015年全年 9.61% 0.07% 2.79% 0.01% 6.82% 0.06% 
2016年全年 0.18% 0.09% -0.97% 0.08% 1.15% 0.01% 
华泰柏瑞丰盛纯债债券C 
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准
收益率标准差④ ①-③ ②-④ 
基金合同生效日至2013年12月31日 1.00% 0.12% 1.31% 0.01% -0.31% 
0.11% 
2014年全年 7.88% 0.11% 3.92% 0.01% 3.96% 0.10% 
2015年全年 9.77% 0.08% 2.79% 0.01% 6.98% 0.07% 
2016年全年 -0.39% 0.09% -0.97% 0.08% 0.58% 0.01% 
2、 基金的收益分配情况 
本基金成立以来未进行收益分配。 
3、 图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准
的变动的比较 
基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 
注:1、图示日期为2013年9月2日至2016年12月31日。2、按基金合同规定,
本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,截至报告日本基金的各项投资比
例已达到基金合同第十二部分(二)投资范围中规定的各项比例,投资于债券等
固定收益类资产占基金资产的比例不低于80%,现金及到期日在一年以内的政府
债券占基金资产净值的比例不低于5%。 
十三、 基金的费用与税收 
(一)基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费; 
2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 
5、基金份额持有人大会费用; 
6、基金的证券、期货交易费用; 
7、基金的银行汇划费用; 
8、销售服务费; 
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
 
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。管理费的计算方法如
下: 
H=E×0.7%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托
管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法
如下: 
H=E×0.2%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托
管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
3、基金销售服务费 
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日
C类基金资产净值的0.4%年费率计提,计算方法如下: 
H=E×基金销售服务费年费率÷当年天数 
H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 
E为C类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基
金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机构,
并由其支付给各销售机构。 
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人
将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 
上述“一、基金费用的种类”中第3-7项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
(三)不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失; 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
3、《基金合同》生效前的相关费用; 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
(四)基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
 
十四、对招募说明书更新部分的说明 
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露
管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资
管理活动,本基金的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 
1、 “重要提示”部分,增加了基金份额持有人大会的相关事项。 
2、 “三、基金管理人”部分,对董事会成员、监事会成员和本基金基金经理的
相关信息作了更新。 
3、 “四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
 
4、 “五、相关服务机构”部分,对代销机构相关内容进行了更新。 
5、 “九、基金的投资”部分,对基金的投资范围、投资策略、投资限制、业绩
比较基准、基金投资组合报告作了更新。 
6、 “十、基金的业绩”部分,对基金投资业绩作了更新。 
7、 “二、释义”、“六、基金的历史沿革”、“七、基金的存续”、“八、基金的申购与赎回”、“十二、基金资产估值”、“十三、基金的费用与税收”、
“十四、基金的收益与分配”等其他部分基于基金持有人大会和法律法规更新而
作出的相应修改。 
8、 “二十二、其他应披露事项”部分,根据前次招募说明书(更新)公布日至
本次更新内容截止日的历次信息披露作了更新。 
华泰柏瑞基金管理有限公司 
二〇一七年四月十四日