工 银 瑞信 沪深 300 指数 证券 投资 基金
更新的 招 募 说明 书 摘要
（2017 年第1 号 ）
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人： 中 国 建设银行 股份有 限 公司
工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的 招募说明书摘要
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重 要提 示
本基金经中 国证券监 督管 理委员会2009 年1月5 日证 监 许可[2009]6 号文核准 募 集。 本基
金基金 合同 于2009 年3月5 日生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照《 基金法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定享 有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
投资有 风险 ， 投资 者或 申 购基金 份额 时应 认真 阅读 本招募 说明 书 ， 全 面认 识 本基金 产品
的风险收益 特征， 应充分 考虑投资者 自身的 风险承 受能力， 并对或申 购基金 的意愿、 时机、
数量等 投资 行为 作出 独立 决策 。 基 金管 理人 提醒投 资者基 金投 资的 “ 买者自 负” 原则 ， 在 投
资者作 出投 资决 策后 ，基 金运营 状况 与基 金净 值变 化导致 的投 资风 险， 由投 资者 自行 负担 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面 了解 本 基金的 产品 特性 ， 理性 判 断市场 ， 并承 担基 金投 资 中出现 的各 类风
险， 包括 ： 因 政治 、 经济 、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个别
证券特 有的 非系 统性 风险 、 基 金管 理人 在基 金管 理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 、 本基 金
的特定 风险 等等 。 本基 金 属 于股票 型 基金 ， 风险 与 收益高 于混 合基 金 、 债 券 基金与 货币 市场
基金 。 本 基金 为指 数型基 金 ， 采用 完全 复制 策略 ， 跟踪标 的指 数市 场表 现， 目标为 获取 市场
平均收 益， 是股 票基 金中 处于中 等风险 水 平的 基金 产品。 本基 金初 始募 集净 值1元 。在 市场
波动因 素影 响下 ，本 基金 净值可 能低 于初 始面 值， 本基金 投资 者有 可能 出现 亏损。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但 不 保 证基金 一定盈 利 ， 也 不
保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2017 年3 月4日 ， 有关 财务数 据和 净值 表现 数据 截止日 为
2016 年12月31日 （财 务数 据未经 审计 ） 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住 所 ： 北京 市西 城 区金 融大 街5 号、 甲5 号6层甲5号601 、甲5号7 层甲5 号701 、甲5 号8
层甲5 号801 、甲5号9 层甲5 号901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A座6-9层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复【2005 】105 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本的80%； 瑞士 信贷 银行 股份有 限
公司占 公司 注册 资本 的20% 。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1．董 事会 成员
尚军先 生 ， 董事 长， 中国 工 商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 资深 专家 、 专 职派 出 董事。
复旦大 学工 商管 理 （ 国际） 硕士， 高级 经济 师。 历 任中 国工商 银行 河南 郑州 分行 团委书 记 、
国际部 副总 经理 ，河 南分 行国际 部副 总经 理、 储蓄 处处长 、国 际业 务处 处长 ，河南 分行 副
行长、 党委 委员 ，陕 西分 行党委 书记 、行 长等 职务 。
Neil Harvey 聂 瀚文 先生 ，董事 ，是 瑞士 信贷 （香 港）有 限公 司董 事总 经理 ，常驻 香
港。聂 先生 是瑞 信大 中华 区主席 兼香 港CEO ， 同时 他也是 亚太 区资 产管 理主 席；并 为亚 太
区运营 委员 会成 员。 聂先 生从事 投资 银行 和资 产管 理业务 长达 三十 年， 在亚 太地区 工作 二
十年， 拥有 对新兴 市场 和亚 太区的 丰富 经验 和深 入了 解。 聂 先生 在瑞士 信贷 工作 了十七 年 ，工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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担任过 很多 要职 ， 他 之前 曾为亚 太区 和新 兴市 场资 产管理 部主 管。 此前， 亦曾 担任亚 洲 （ 除
日本） 投资 银行 部和 固定 收益业 务负 责人 。另 外， 他在瑞 信和 其他 公司 都担 过要职 ，负 责
澳大利 亚、 非洲 、日 本、 拉美、 中东 、土 耳其 和俄 罗斯地 区的 业务 。
郭特华 女士 ： 董 事， 博士 ，现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ，兼 任工 银瑞信 投
资管理 有限 公司 董事 、董 事长， 工银 瑞信 资产 管理 （国际 ）有 限公 司董 事长 、工银 家族 财
富（上 海） 投资 管理 有限 公司的 董事 。历 任中 国工 商 银行 总行 商业 信贷 部、 资金计 划部 副
处长， 中国 工商 银行 总行 资产托 管部 处长 、副 总经 理。
王一心 女士 ，董 事， 高级 经济师 ， 中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、
专职董 事。 历任 中国 工商 银行专 项融 资部 （公 司业 务二部 、营 业部 ）副 总经 理；中 国工 商
银行营 业部 历 任副 处长 、 处长； 中国 工商 银行 总行 技术改 造信 贷部 经理 。
王莹女 士， 董事 ，高 级会 计师， 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专
职 派 出 董 事 ， 于2004 年11 月 获 得 国 际 内 审 协 会 注 册 内 部 审 计 师 （Certified Internal
Auditor) 资格 证书。 历任 中国工 商银 行国 际业 务部 外汇清 算处 负责 人， 中国 工商银 行清 算
中心外 汇清 算处 负责 人、 副 处长 ， 中国 工商 银行 稽核 监 督局外 汇业 务稽 核处 副处 长、 处长，
中国工 商银 行内 部审 计局 境外机 构审 计处 处长 ，工 行悉尼 分行 内部 审计 师、 风险专 家。
田国强 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 ， 上 海财 经大 学经济 学院 院长 ，上 海财 经大学 高
等研究 院院 长， 美国 德州A&M 大学 经济 系Alfred F. Chalk 讲 席教 授。 首批 中组 部 “千 人计
划 ”入 选者 及其 国家 特聘 专家， 首批 人文 社会 科学 长江学 者讲 座教 授， 曾任 上海市 人民 政
府特聘 决策 咨询 专家 ， 中 国留美 经济 学会 会长 （1991-1992）。2006 年 被 《华 尔街电 讯 》 列
为中国 大陆 十大 最具 影响 力的经 济学 家之 一。 主 要研 究领域 包括 经济 理论、 激励 机制设 计 、
中国经 济等 。
孙祁祥 女士 ，独 立董 事， 经济学 博士 ， 北 京大 学经 济学院 院长 ，教 授， 博士 生导师 ，
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任， 中国 金
融学会 学术 委员 会委 员、 常务理 事， 中国 保险 学会 副会长 ，教 育部 高等 学校 经济学 类学 科
专业教 学指 导委 员会 委员 ，美国 国际 保险 学会 董事 会成员 、学 术主 持人 ，美 国C.V. Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国 国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、 香 港大 学访 问学者 。 在 《 经济 研究》 等学术 刊物 上发 表论 文100 多篇， 主持 过
20 多项 由国 家部 委和 国际 著名机 构委 托的 科研 课题 。
Jane DeBevoise 女士 ，独 立董事 ，香 港大 学艺 术系 博士， 历任 银行 家信 托公 司（1998
年与德 意志 银行 合并 ） 董 事总经 理、 所罗 门 · 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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府委任 的展 览馆 委员 会成 员、香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2． 监 事会 成员
郑剑锋 先生 ：监 事， 金融 学科学 双硕 士。2005 年12 月起， 郑剑 锋先 生任 职于 中国工 商
银行监 事会 办公 室， 先后 担任综 合管 理处 处长 、监 督专员 和监 事会 办公 室副 主任， 主要 负
责风险 、 内控 及董 事高 管 履职的 监督 检查 工作 。2014 年6月 起 ， 郑 剑锋 先生 被 任命为 中国 工
商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 集团 派驻 子公 司董 监事办 公室 高级 专家 、专 职派出 董 事 。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group ( 瑞士 信
贷集团) ， 先 后担 任全 球投 资银行 战略 部助 理副 总裁 、 亚 太区 投资 银行 战略 部 副总裁 、 中国
区执行 首席 运营 官， 资产 管理大 中国 区首 席运 营官, 现任资 产管 理中 国区 负责 人。
洪波女 士： 监事 ， 硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005年至2008年 任安 永华 明会 计师 事务所
高级审计员；2008 年至2009 年 任 民 生 证 券有 限 责 任公司 监 察 稽 核 总部 业 务 主管；2009 年6
月加入 工银 瑞信 法律 合规 部，现 任 内 控稽 核 部 副总 监。
倪莹女 士： 监事 ，硕 士。2000年至2009 年 任职 于中 国 人民大 学， 历任 副科 长、 科长，
校团委 副书 记。2009 年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工 委 ，任 干部 处副 调研 员。2011 年 加入
工银瑞 信战 略发 展部 ，现 任副总 监。
章琼女 士： 监事 ， 硕 士。2001年至2003 年 任职 于富 友 证券财 务部 ；2003年至2005 年任
职于银 河基 金， 担任 注册 登记专 员。2005 年加 入工 银瑞信 运作 部， 现任 工银 瑞信运 作部 联
席总监 。
3．高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ：硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ，现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ，
兼任工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 监事 。 1997 年－1999 年中 国华 融信 托投 资公 司证券 总部 经
理，2000 年－2005 年中 国 华融资 产管 理公 司投 资银 行部、 证券 业务 部高 级副 经理。
江明波 先生 ：硕 士， 现任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ，兼 任工 银瑞 信资产 管
理（国 际） 有限 公司 固定 收益投 资总 监， 工银 瑞信 投资管 理有 限公 司董 事。2000 年 7 月
至2001 年11 月 ， 任 职于 长城证 券有 限责 任公 司 ， 担任研 究员 ；2001 年12 月至 2006 年
12 月 ，任 职 于 鹏华 基金 管 理有限 公司 ，历 任研 究员 、基金 经理 助理 、普 天债 券基金 经理 、
社保债 券组 合、 社保 回购 组合基 金经 理、 机构 理财 部总监 助理 、 固 定收 益小 组负责 人。2006 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司。
杜海涛 先生 ：硕 士， 现任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ，兼 任工 银瑞 信资产 管
理 （ 国际 ） 有限 公司 董事 。1997 年7 月至2002 年9 月 ， 任 职于 长城证 券有 限 责任公 司，
历任职 员 、 债 券 （金 融工 程） 研究 员 ；2002 年10 月至 2003 年 5 月 ， 任 职 于宝盈 基金 管
理有限 公司 ， 历 任研 究员 、 基金 经理 助理 ；2003 年6 月至 2006 年3 月 ， 任 职 于招商 基金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、基 金经 理。2006 年 加 入工银 瑞信 基金 管理 有限 公司。
赵紫英 女士 ： 博 士， 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理。 1989 年8 月至 1993 年
5 月， 任职 于中 国工 商银 行海淀 支行 ，从 事国 际业 务；1994 年 6 月至 2002 年 4 月 ，任
职于中 国工 商银 行北 京市 分行国 际业 务部 ，历 任综 合科科 长、 国际 业务 部副 总经理 ；2002
年5 月至 2005 年 6 月 ， 任 职于中 国工 商银 行牡 丹卡 中心 ， 历 任市 场营 销部 副 总经理 、 清算
部副总 经理 。2005 年加 入 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
4．本 基金 基金 经理
刘伟琳 女士 ， 7 年证 券从 业 经验 ； 中国 人民 大学 金融 工 程博士 ； 2010 年加 入工 银 瑞信，
历任金 融工 程分 析师 、投 资经理 助理 、投 资经 理， 现任指 数投 资部 基金 经理 。2014 年 10
月 17 日至 今， 担任 工银 深 证 100 指 数分级 基金 基金 经理；2014 年 10 月 17 日 至今， 担任
工银沪 深300 指 数基 金基 金经理 ；2014 年10 月 17 日至今 ， 担 任工 银中 证500 指数 分级 基
金基金 经理 ； 2015 年5 月21 日 至今， 担任 工银 瑞信 中证传 媒指 数分 级基 金基 金经理 ；2015
年7 月23 日至 今， 担任 工 银中证 高铁 产业 指数 分级 基金基 金经 理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
胡文彪 先生 ，2009 年3 月5 日至2011 年2 月 10 日 管理本 基金 。
樊智先 生，2009 年9 月8 日至 2011 年7 月14 日管 理本基 金。
何江先 生，2011 年5 月 25 日至2014 年 10 月21 日 管理本 基金 。
5．投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，简 历同 上。
杜海涛 先生 ，简 历同 上。
宋炳珅 先生 ，13 年证 券从 业经验 ； 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ；2007 年加入 工
银瑞信 ， 现 任权 益投 资总 监兼研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日至 今， 担任 工银 瑞信添 颐债
券型证 券投 资基 金基 金经 理；2013 年 1 月 18 日至 今，担 任工 银双 利债 券基 金基金 经理 ；
2013 年1 月28 日至2014 年12 月5 日 ， 担 任工 银瑞 信60 天 理财 债券型 基金 基 金经理 ； 2014工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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年1 月20 日至 今， 担 任工 银瑞信 红利 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ；2014 年1 月 20 日至
今， 担任 工银 瑞信 核心 价 值混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ；2014 年10 月 23 日至今 ， 担任
工银瑞 信研 究精 选股 票型 基金基 金经 理；2014 年 11 月 18 日至 今， 担 任工 银医 疗保健 行业
股票型 基金 基金 经理 ； 2015 年2 月 16 日 至今， 担任 工银战 略转 型主 题股 票基 金基金 经 理 。
欧阳凯 先生 ，15 年证 券从 业经验 ； 曾任 中海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信， 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 ，担 任工 银双 利 债券型 基金 基
金经理 ， 2011 年12 月 27 日至今 担任 工银 保本 混合 基金基 金经 理， 2013 年 2 月 7 日至 2017
年2 月6 日担 任工 银保 本2 号混合 型发 起式 基金(自2016 年2 月19 日起 变更 为 工银瑞 信优
质精选 混合 型证 券投 资基 金)基 金经 理 ，2013 年6 月 26 日起 至今 担任 工银 瑞 信保 本 3 号混
合型基 金基 金经 理, 2013 年7 月4 日 起至 今担 任工 银 信用纯 债两 年定 期开 放基 金基金 经理 ，
2014 年 9 月 19 日 起至 今 担任工 银新 财富 灵活 配置 混合型 基金 基金 经理 ，2015 年 5 月 26
日起至 今担 任工 银丰 盈回 报灵活 配置 混合 型基 金基 金经理 。
黄安乐 先生 ，14 年 证券 从 业经验 ； 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ， 国 信证
券经济 研究 所担 任资 深分 析师 ， 国 信证 券资 产管 理 总部担 任投 资经 理 、 研 究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ， 现任 权益 投 资部总 监 。2011 年11 月 23 日至 今， 担任 工银 瑞信 主 题策略 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 ； 2013 年9 月 23 日至 今， 担 任工银 瑞信 精选 平衡 基金 基金经 理；
2014 年10 月22 日至 今， 担任工 银高 端制 造行 业股 票型基 金基 金经 理；2015 年 4 月28 日
至今， 担任 工银 新材 料新 能源行 业股 票型 基金 基金 经理；2016 年 1 月 29 日 至今， 担任 工
银瑞信 国家 战略 主题 股票 型基金 基金 经理 。
李剑峰 先生 ，14 年 证券 从 业经验 ； 曾任 中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理 、 高
级副经 理 ；2008 年 加入 工 银瑞信 ， 曾任 固定 收益 研 究员 ， 现 任专 户投 资部 总 监、 年金 投资
团队负 责人 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
三 、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 ．直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号、甲 5 号6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ： 郭特 华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2．代 销机 构
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn
（2） 中国银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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8
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ： 侯 燕鹏
传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn
（3） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址 ： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：张 静
传真：010 －66275654
客户服 务电 话: 95533
网址： http://www.ccb.com
（4） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：刘 士余
客户服 务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com
（5）
交通 银行 股份 有限 公司
注册地 址 ： 上海 市 银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ： 张 宏革
电话：021 —58781234
传真：021 —58408483
客户服 务电 话 ：95559
网址：http://www.bankcomm.com
（6） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道7088 号 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的 招募说明书摘要
9
办公地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com
（7） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱红
电话：010 －63636153
传真：010 －63636157
客户服 务电 话：95595
网址：http://www.cebbank.com
（8） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网址：http://www.bankofbeijing.com.cn
（9） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
总行地 址： 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼
法定代 表人 ：洪崎
联系人 ：董 云巍
工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的 招募说明书摘要
10
电话：010 －58560666
传真：010 －57092611
客户服 务电 话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn
（10） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 青
电话：0755 －22166118
传真：0755 －25841098
客户服 务电 话：95511-3
网址：http://www.bank.pingan.com
（11） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城 区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：丰 靖
传真：010 －65550828
客户服 务电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（12） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务电 话：95541
网址：http://www.cbhb.com.cn 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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11
（13） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：郑 鹏
电话：010 －85238667
传真：010 －85238680
客户服 务电 话：95577
网址：http://www.hxb.com.cn
（14） 北京农 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座
法定代 表人 ：乔瑞
联系人 ：王 薇娜
电话：010 —63229475
传真：010 —63229478
客户服 务电 话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（15） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：于 慧
电话：021 －61618888
传真：021 －63602431
客户服 务电 话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（16） 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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12
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
电话：0571 －85108195
传真：0571 －85106576
客户服 务电 话：0571-96523 400-8888-508
网址：http://www.hzbank.com.cn
（17） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
客户服 务电 话：4008888788 ；95525
网址：http://www.ebscn.com
（18） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服 务电 话：400-8888-666 / 95521
网址：http://www.gtja.com
（19） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座2－6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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13
传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn
（20） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：http://www.csc108.com
（21） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
客户服 务热 线：95565 ；4008888111
网址：http://www.newone.com.cn
（22） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路6 号京 城大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 —84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010 —84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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（23） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路99 号 标力 大厦
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区民生 路1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021 —38565785
传真：021 －38565783
客户服 务电 话：4008888123
网站：http://www.xyzq.com.cn
（24） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服 务电 话：95553
网址：http://www.htsec.com
（25） 中信证 券 （ 山东 ） 有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公地 址： 青岛 市 崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（26） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省 武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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15
法定代 表人 ：崔 少华 （代 行）
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：http://www.95579.com
（27） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 维琳 、钱 达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：http://www.swhysc.com
（28） 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客户服 务电 话：0471-4961259
网址：http://www.cnht.com.cn
（29） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755 －82825551 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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16
传真：0755 －82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
（30） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址； 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李蔡
电话：0551 －2272101
传真：0551 －2272100
客户服 务电 话： 全国 统一 热线 4008888777 ， 安徽 省 内热 线 96888
网址：http://www.gyzq.com.cn
（31）
国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755 —82130833
传真：0755 －82133952
客户服 务电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
（32） 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省 无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦702 室
法定代 表人 ：范 炎
联系人 ：沈 刚
电话：0510 －82831662
传真：0510 －82830162
客户服 务电 话 ：4008885288 （全 国） ， 0510-82588168 （无 锡）
网址：http://www.glsc.com.cn 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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（33） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北 京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F
法定代 表人 ： 何 亚刚
联系人 ： 李 小雅
电话：010 —59355930
传真：010 —66553791
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：http://www.e5618.com
（34） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市 天 河区 天河北 路183 —187 号大 都会广 场 43 楼（4301 —4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39、41 、 42、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020 －87555888
传真：020 －87555305
客户服 务电话 ：95575 或 致电各 地营 业网 点
网址：http://www.gf.com.cn
（35） 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市 福 田区 深南大 道6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755 －83516094
传真：0755 －83516199
客户服 务电 话：400-6666-888
网址：http://new.cgws.com
（36） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 23 层 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：袁 月
电话：0755 —36659385
传真：021 －68777822
客户服 务电 话：4008209898 ；021 —38929908
网址： http://www.cnhbstock.com/
（37） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-6515-988
网址：http://www.bhzq.com
（38） 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴阳
电话：0531 －81283938
传真：0531 —81283900
客户服 务电话 ：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn
（39） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 —19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：汪汇 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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电话：021-50586660
传真：021-58319590
客户服 务电 话：95531 ；4008888588
网址：http://www.longone.com.cn
（40） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服 务电 话：400-600-8008
网址：http://www.china-invs.cn/
（41） 平安证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
客户服 务电 话：4008816168
网址：http://www.pingan.com/
（42） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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20
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com
（43） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
网址：http://www.962518.com.cn
客户服 务电 话：021-962518
（44） 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服 务电 话：4008888993
网址：http://www.dxzq.net.cn
（45） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山西 国 际贸 易 中心 东 塔楼
办公地 址： 山西 省 太 原市 府西 街69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客户服 务电 话：4006661618
网址：http://www.i618.com.cn
（46） 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区 福山 路500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：方 加春
联系人 ：罗 芳 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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21
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服 务电 话 ：4008888128
网址：http://www.tebon.com.cn
（47） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层 —29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层－29 层
法定代 表人 ： 王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
客户服 务电话 ：95503
网址：http://www.dfzq.com.cn
（48） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务 电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨0591 ） 。
网址：http://www.hfzq.com.cn
（49） 广州证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
电话：020 －88836999
传真：020 －88836654
客户服 务电 话 ：961303 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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22
网址：http://www.gzs.com.cn
（50） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈强
联系人 ：周 妍
电话：0571 －86811958
传真：0571 －85783771
客户服 务电 话：0571 —95548
网址：http://www.bigsun.com.cn
（51） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010 －63080985
传真：010 —63080978
客户服 务电 话：95321
网址：http://www.cindasc.com
（52） 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉
武 明明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话： （010 ） 85679238/85679169；（ 0755 ） 83195000；（ 021 ） 63861195 ； 63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（53） 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22－24 层 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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23
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22－24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电话：0731 —85832503
传真：0731 —85832214
客户服 务电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com
（54） 西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市 江 北区 桥北苑8 号 办公 地址 ：重 庆市江 北区 桥北 苑8 号西 南证券 大
厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212 客 户 服务电 话：4008096096 网 址：http://www.swsc.com.cn
（55） 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
电话：0592 －5161816
传真：0592 －5161102
客户服 务电 话：0592 —5163588
网址：http://www.xmzq.cn
（56） 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931 －8888088
传真：0931 －4890515
工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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客户服 务电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：http://www.hlzqgs.com
（57） 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 下埔 路 14 号
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：丁 宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
客服电 话：400-8888-929
网址：http://www.lxzq.com.cn
（58） 西藏同 东方 财富 股份 有限 公司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：陈宏
联系电 话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人 ：汪 尚斌
公司网 址：http://www.xzsec.com
客户咨 询电 话：40088-11177
（59） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 、5 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010 －58568235
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：http://www.hrsec.com.cn
客服电 话：010-58568118
（60） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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25
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ： 潘锴
电话：0431 —85096709
客户服 务电 话：0431 —85096709
网址：http://www.nesc.cn
（61） 红塔证 券股 份有 限公 司
地址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
客服电 话：0871-3577946
联系人 ：高 国泽
电话：0871-3577942
（62） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492193
客户服 务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn
（63） 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳
范春 艳
电话：0371 —69099882
传真：0371 —65585899
客户服 务电 话：0371 —967218 ；4008139666
网址：http://www.ccnew.com 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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26
（64） 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
网址：http://www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（65） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（66） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 邮 编：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010 —66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（67） 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 骏杰
电话：010-83561329 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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27
传真：010-83561094
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（68） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（69） 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（70） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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（71） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（72） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（73） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（74） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
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法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
（75） 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（76） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5503 号A425 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼14 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
传真：021-50583633
网址： www.leadfund.com.cn
（77） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
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客服电 话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
（78） 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话：010-59393920-811
客服电 话：4008080069
传真：010-59393074
网址：www.zscffund.com
（79） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（80） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（81） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦C 座9 层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ： 邓洁
联系电 话： 010-58325388-1105
客服电 话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： http://8.jrj.com.cn/
（82） 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ： 王巨 明
联系电 话： 010-85892781
客服电 话： 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
（83） 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（84） 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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32
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
（85） 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（86） 中天嘉 华基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（87） 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（88） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（89） 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：冯 立
联系电 话：021-80133535
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（90） 上海大 智慧 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（91） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（92） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（93） 汉口银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
（94） 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路129 号大 连国际 金融 中心A 座 — 大 连期货 大
厦38 、39 层
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路129 号大 连国际 金融 中心A 座 — 大 连期货 大
厦38 、39 层
法定代 表人 ：董 永成
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（95） 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551 －65161666 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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传真：0551 －65161600
客户服 务电 话： 96518/4008096518
网址：http://www.hazq.com/
（96） 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路32 号国 资 大厦 B 座4 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系电 话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618882
联系人 ：刘 鑫
客服电 话： （027 ）87618889
公司网 址：http://www.tfzq.com
（97） 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
传真：010 －68858117
客户服 务电 话：95580
网址：http://www.psbc.com
（98） 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（99） 中信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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室、14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（100 ） 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层1603 室
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ： 张婷 婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
（101 ） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：凌 秋艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（102 ） 君德汇 富投 资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号15 层 办公楼 一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 18 号 恒基 中 心办公 楼一 座 2202 室
工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（103 ） 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006 433 389
网址：www.lingxianfund.com
（104 ） 北京微 动利 投资 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ： 梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（105 ） 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 刘勇 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服 务电 话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
（106 ） 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ： 赵 海峰
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客户服 务电 话：010-66154828
网址： www.5irich.com
（107 ） 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座5 层
法定代 表人 ：彭 运年
联系人 ：孙 雯
电话：010-59336519
传真：010-59336510
客户服 务电 话：4008909998
网址：www.jnlc.com
（108 ） 和耕传 承基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：裴 小龙
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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39
网址：www.hgccpb.com
（109 ） 汉口银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
（110 ） 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中 路88 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 交子 大 道177 号中 海国际 中 心B 座6 楼
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（111 ） 晋商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
法定代 表人 ：阎 俊生
联系人 ：杨 瑞
电话：0351-6819579
传真：0351-6819926
客服电 话：9510-5588
网址：www.jshbank.com
（112 ） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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40
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话：0769-22866254
传真：0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（113 ） 齐商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大 道105 号
法定代 表人 ：杲 传勇
联系人 ： 郭 媛媛
电话：0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（114 ） 德州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
办公地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
法定代 表人 ： 孙 玉芝
联系人 ： 王 方震
电话：0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电 话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（115 ） 威海市 商业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉 路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉 路9 号
法定代 表人 ： 谭 先国
联系人 ： 刘 文静 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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41
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636
网址：www.whccb.com
（116 ） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ： 陆 华裕
联系人 ： 胡 技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（117 ） 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
传真：0755-25838701
客服电 话：95358
网址: www.firstcapital.com.cn
（118 ） 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服 务电 话：4006650999
（119 ） 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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42
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服 务电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（120 ） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务
秘书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（121 ） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（122 ） 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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43
联系人 ：蒋 宸
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服 务电 话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（123 ） 南京途 牛金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ： 贺杰
电话： 18551612276
传真： 025-86853960
客户服 务电 话：4007-999-999 转3
网址：http://jr.tuniu.com/
（124 ） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ： 李 瑞真
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客户服 务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（125 ） 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ： 曹 庆展
电话： 010-85932450
传真： 010-65983333 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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44
客户服 务电 话： 400-066-8586
网址： www.igesafe.com
（126 ） 北京广 源达 信投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ： 王英 俊
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服 务电 话： 400-623-6060
网址： www ：niuniufund.com
（127 ） 上海万 得投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：沈杰
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
客户服 务电 话：400-821-0203
（128 ） 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ： 张晔
电话： 010-56642600
传真：010-56642623
客户服 务电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（129 ） 天津国 美基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ：郭 宝亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服 务电 话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（130 ） 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服 务电 话：400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（131 ） 金惠家 保险 代理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座1009
法定代 表人 ：夏 予柱
联系人 ：胡 明哲
电话：15810201340
传真：028-62825327
客户服 务电 话：400-8557333
网址： www.jhjhome.net
（132 ） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层 518 室
工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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法定代 表人 ：李 昭琛
联系人 ：吴 翠
电话：010-60619607
传真：8610-62676582
客户服 务电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（133 ） 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：沈 仁康
联系人 ：王 盈虚
电话：0571-88267825
传真：0571-87659954
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
（134 ） 徽商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
办公地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
法定代 表人 ： 李 宏鸣
联系人 ： 叶 卓伟
电话： 0551-62667635
传真： 0551-62667684
客户服 务电 话：96588
网址：www.hsbank.com.cn
（135 ） 天津银 行股份 有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
法定代 表人 ：袁 福华
联系人 ：李 岩
电话：022-28405684 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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47
传真：022-28405631
客户服 务电 话：4006960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
（136 ） 云南红 塔银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
办公地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 ：旃 绍平
联系人 ：常 奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603
客户服 务电 话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn
（137 ） 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街 136 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
联系人 ：游 丹
电话: 025-88866645
传真：025-88866724
客户服 务电 话：025-96008
网址：http://www.zjrcbank.com
（138 ） 富滇银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 昆明 市拓 东 路41 号
办公地 址： 昆明 市拓 东 路41 号
法定代 表人 ：夏 蜀
联系人 ： 杨翊 琳
电话： 0871-63140324
传真： 0871-63194471
客户服 务电 话：400-88-96533
网址： www.fudian-bank.com 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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（139 ） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（140 ） 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯阳
联系人 ：金 达勇
电话：0755 －83025723
传真：0755 －83025991
客户服 务电 话：4008888818
网址：http://www.hx168.com.cn
基金管 理人 可根 据 《 基金 法 》 、 《 运作 办法 》 、 《 销 售办 法》和 本基 金 基 金合 同等 的规定 ，
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 基金 注册 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座6 层
法定代 表人 ： 郭特 华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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49
名
称 ：北 京德 恒律 师事 务所
住
所 ：北 京市 西城 区金 融街 19 号 富凯 大厦B 座 十 二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二层
负责人 ：王 丽
电
话 ： （010 ）66575888
传
真 ： （010 ）65232181
经办律 师： 徐建 军、 李晓 明
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住 所 ：北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ，东 三办 公 楼16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城， 东三 办公 楼 16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：王静 ， 王珊珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ： 王 珊珊
四 、基金的名称
工银瑞 信沪 深300 指 数证 券投资 基金
五 、基金的 类型
股票型 指数 基金 。
六 、基金的投资目标
采用指 数化 投资 ， 通 过控 制基金 投资 组合 相对 于标 的指数 的偏 离度 ， 实 现对 标的指 数
的有效 跟踪 ，谋 求基 金资 产的长 期增 值。
七、基金的投资方向
本基金 资产 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括沪 深 300 指数 的成 份股 及其备 选
成份股 、 新 股 （ 一级 市场 首次发 行） 、 债 券， 以 及经 中国证 监会 批准 的允 许本 基金投 资的 其工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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它金融 工具 。 法律 法规 或 监管机 构以 后允 许基 金投 资的其 他品 种 （如 股票 指 数期货 等） ， 基
金管理 人在 履行 适当 程序 后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 投资 于股 票资 产占 基金资 产的 比例 为90%-95% ， 投资 于标 的指 数成 分股 票、 备
选成分 股票 的资 产占 基金 资产的 比例 不低 于 80% （ 但因法律 法 规限 制原 因， 导致本 基金 不
能投资 相关 股票 ， 而致 使 本基金 不能 达到 上述 比例 的情形 除外 ） 。 现 金 、 债 券 资产以 及中 国
证监会 允许 基金 投资 的其 他证券 品种 占基 金资 产的 比例 为 5%-10% ， 其中 现金 或者到 期日 在
一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净 值5% 。 权证 及其他 金融 工具 的投 资比 例符合 法律 法
规和监 管机 构的 规定 。
八、基金的投资策略
（ 一） 投资 策略
本基金 原则 上 采 取完 全复 制 策略 ， 即按 照标 的指 数 的成份 股 构 成及 其权 重构 建基金 股
票投资 组合 ，并 根据 标的 指数成 份股 及其 权重 的变 动进行 相应 调整 。但 因特 殊情况 导致 基
金 无法 获得 足够 数量 的股 票时 ， 基金 管理 人将 运用 其他合 理的 投资 方法 构建 本基金 的实 际
投资组 合 ， 追求 尽可 能贴 近目标 指数 的表 现 。 本基 金对标 的指 数的 跟踪 目标 是：力 争使 得
基金日 收益 率与 业绩 比较 基准日 收益 率偏 离度 的年 度平均 值不 超 过0.3% ， 偏 离度年 化标 准
差不超 过 4% 。
1. 标 的指 数
本基金 股票 资产 跟踪 的标 的指数 为沪 深 300 指数。 沪深300 指 数是 由上 海证 券交易 所
和深圳 证券 交易 所 授 权， 由中证 指数 有限 公司 开发 的中国A 股 市场 指数 ，它 的样本 选自 沪
深两个 证券 市场 ，覆 盖了 大部分 流通 市值 ，其 成份 股 票为 中国A 股 市场 中代 表性强、 流动
性高的 股票 ，能 够反 映 A 股市场 总体 发展 趋势 。
2. 股 票资 产指 数化 投资 策 略
本基金 股票 资产 投资 原则 上 采用 完全 复制 标的 指数 的方法 跟踪 标的 指数 。 通 常情况 下 ，
本基金 根据 标的 指数 成分 股票在 指数 中的 权重 确定 成分股 票的 买卖 数量 。
在特殊 情况 下， 本基 金将 选择其 它股 票或 股票 组合 对标的 指数 中的 股票 加以 替换， 这
些情况 包括 但不 限于 以下 情形： （1） 法律 法规 的限 制； （2 ）标 的指 数成 份股 流动性 严重 不
足； （3 ）本 基金 资产 规模 过大导 致本 基金 持有 该股 票比例 过高 ； （4 ）成 份股 上市公 司存 在
重大虚 假陈 述等 违规 行为 、 或者 面临 重大 的不 利 行 政处罚 或 司 法诉 讼；（ 5） 有充分 而合 理
的理由 认为 其市 场 价 格被 操纵等 。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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51
进行此等替换遵循的原则如下： （1）用以替换的股票与被替换的股票属于同一 行业；
（2） 替 换后 ， 该 成份 股票 所在行 业在 基金 股票 资产 组合中 的权 重与 标的 指数 中该行 业权 重
相一致 。 （3 ）用 以替 换的 股票或 股票 组合 与被 替换 的股票 在 考 查期 内日 收 益率序 列风险
收益特 征高 度相 关， 能较 好 地代 表被 替代 股票 的收 益率波 动情 况 。
本 基 金 的 行 业 分 类 标 准 采 用 全 球 行 业 分 类 体 系 （GICS ，Global Industry
Classification Standard）。 GICS 分 类标 准是 摩根 斯坦利 资本 国际 公司 （MSCI ）和 标准 普
尔（S&P ） 共同 推出 的全 球 行业分 类标 准。
3. 股 票指 数化 投资 日常 投 资组合 管理
（1） 标的 指 数 定期 调整
根据标 的指 数的 编制 规则 及调整 公告 ， 本 基金 在指 数成份 股调 整生 效前 ， 分 析并确 定
组合调 整策 略， 及时 进行 投资组 合的 优化 调整 ，减 少流动 性冲 击， 尽量 减少 标的指 数成 份
股变动 所带 来的 跟踪 偏离 度和跟 踪误 差。
（2） 成份 股公 司信 息的 日 常跟踪 与分 析
跟踪标 的指 数成 份股 公司 信息 （ 如： 股本 变化 、 分 红 、 配股 、 增 发、 停牌、 复牌 等） ，
以及成 份股 公司 其他 重大 信息， 分析 这些 信息 对指 数的影 响， 并根 据这 些信 息确定 基金 投
资组合 每日 交易 策略 。
（3） 标的 指数 成份 股票 临 时调整
在标的 指数 成份 股票 调整 周期内 ， 若 出现 成份 股票 临时调 整的 情形 ， 本 基金 管理人 将
密切关 注样 本股 票的 调整 ，并及 时制 定相 应的 投资 组合调 整策 略。
（4） 申购 赎回 情况 的跟 踪 与分析
跟踪本 基金 申购 和赎 回信 息， 结合 基金 的现 金头 寸 管理 ， 分 析其 对组 合的 影 响， 制定
交易策 略以 应对 基金 的申 购赎回 。
（5） 跟踪 偏离 度的 监控 与 管理
每日跟 踪基 金组 合与 标的 指数表 现的 偏离 度， 每月 末、 季 度末 定期 分析 基金 的实际 组
合与标 的指 数表 现的 累计 偏离度 、跟 踪误 差变 化情 况及其 原因 ，并 优化 跟踪 偏离度 管理 方
案。
4. 债 券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要， 将投 资于国 债、 金融 债等 期限 在一年 期
以下的 债券 ，债 券投 资的 目的是 保证 基金 资产 流动 性，有 效利 用基 金资 产， 提高基 金资 产
的投资 收益 。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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52
5. 其 他金 融工 具投 资策 略
在法律 法规 许可 时， 本基 金可基 于谨 慎原 则运 用权 证、 股 票指 数期 货等 相关 金融衍 生
工具对 基金 投资 组合 进行 管理， 以提 高投 资效 率， 管理基 金投 资组 合风 险水 平，以 更好 地
实现本 基金 的投 资目 标。 本基金 管理 人运 用上 述金 融衍生 工具 必须 是出 于追 求基金 充分 投
资、减 少交 易成 本、 降低 跟踪误 差的 目的 ，不 得应 用于投 机交 易目 的， 或用 作杆杠 工具 放
大基金 的投 资。
（ 二） 投资 管理 程序
1. 投 资决 策依 据
（1）本基金采用指数化投资，在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的前提下，根 据
本基金 的标 的指 数成 份股 票构成 及其 权重 ，形 成基 金投资 建议 ，供 投资 决策 委员会 决策 参
考。
（2） 遵守 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ；
（3） 以维 护基 金份 额持 有 人利益 为基 金投 资决 策的 准则 。
2. 投 资程 序
本基金管理人建立了规范的投资管理流程和严格的风险管理体系，贯彻于投资研究 、
投资决 策、 组合 构建 、交 易执行 、风 险管 理及 绩效 评估的 全过 程。
图 1 －1
投资管理流程
（1） 投资 研究
研究员 独立 开展 研究 工作 ， 在借鉴 外部 研究 成果 的基 础上， 开展 宏观 经济 及政 策 分析、
债券市 场分 析、 行业 及上 市公司 分析 ，为 投资 决策 委员会 及各 基金 经理 提供 独立、 统一 的
投资决 策支 持平 台。 本基 金采取 指数 化投 资策 略， 金融工 程研 究人 员在 追求 跟踪偏 离度 与
跟踪误 差最 小化 的前 提下 ，根据 标的 指数 成份 股票 构成及 其权 重， 形成 基金 投资建 议。
（2） 投资 决策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构 ， 决 定 基金总 体投 资策 略及 资产 配置方 案 ，
投资研究
组合构建
投资决策
交易执行
风险分析
与绩效评估
风险管 理 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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53
审核基 金经 理提 交的 投资 计划， 提供 指导 性意 见， 并审核 其他 涉及 基金 投资 管理的 重大 问
题。
基金经 理在 公司 总体 投资 策略 的 指导 下， 根据 基金 合同关 于投 资目 标、 投资 范围及 投
资限制 等规 定， 制定 相应 的投资 计划 ，报 投资 决策 委员会 审批 。
（3） 投资 组合 构建
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 ，在 权限 范围 内，评 估证 券的 投资 价值 ，选择 证
券构建 基金 投资 组合 ，并 根据市 场变 化调 整基 金投 资组合 ，进 行投 资组 合的 日常管 理。
（4） 交易 执行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ，执 行基 金经 理的 投资指 令， 并实 施一 线风 险监 控 。
（5） 风险 分析 及绩 效评 估
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 ，报 风险 管理 委员会 ，
抄送投 资决 策委 员会 、投 资总监 及基 金经 理， 并 就 基金的 投资 组合 提出 风险 管理建 议。
法律合 规部 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 ，并 对投资 过程 中存 在的 合规 风险向 基
金经理 、投 资总 监、 投资 决策委 员会 及风 险管 理委 员会进 行风 险提 示。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪深 300 指数 收益 率×95%＋ 商业 银行 税后 活期 存 款利率
×5%。
本基金 的标 的指 数为 沪 深300 指数， 同时 考虑 股票 资 产占基 金资 产的 比例 为90%-95%，
现金 、 债 券资 产以 及中 国 证监会 允许 基金 投资 的其 他证券 品种 占基 金资 产的 比例 为 5%-10% ，
因此本 基金 设定 上述 业绩 比较基 准。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 标的 指数 不适 用本 基金时 ， 本 基金 管理 人可 以依据 维
护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则， 进行 适当 的程 序变更 本基 金的 标的 指数 ，并同 时更 换
本基金 的基 金名 称 与 业绩 比较基 准 。 其中 ，若 标的 指数变 更涉 及本 基金 投资 范围或 投资 策
略的实 质性 变更 ，则 基金 管理人 应就 变更 标的 指数 召开基 金份 额持 有人 大会 ，并报 中国 证
监会核 准或 者备 案 。 若 标的 指数变 更对 基金 投资 无实 质性影 响( 包括 但不 限于 编 制机构 变更 、
指数更 名等)， 则无 需召 开 基金份 额持 有人 大会 ，基 金管理 人应 在取 得基 金托 管人同 意后 ，
报中国 证监 会备 案 。 并 应至 少提 前 30 个工 作日 在中 国 证监会 指定 的信 息披 露媒 体上刊 登公
告。
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十、基金的风险收益 特征
本基金 属 于 股票 型基金， 风险与 收益 高于 混合 基金 、 债 券基 金与 货币 市场 基 金。 本基
金为指 数型 基金 ，跟踪 标 的指数 市场 表现 ，目 标为 获取市 场平 均收 益， 是股 票基金 中处于
中等风险 水 平的 基金 产品 。
十一、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2016 年10 月 1 日起 至12 月 31 日止（ 财务 数据 未经 审计 ） 。
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,559,637,336.98 93.36
其中： 股票 1,559,637,336.98 93.36
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 108,600,847.55 6.50
8 其他资 产 2,258,549.78 0.14
9 合计 1,670,496,734.31 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1.2.1 报告期末指数投资 按行业分类的境内股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 4,581,717.24 0.28
B 采矿业 53,900,656.76 3.24
C 制造业 515,036,221.37 30.91
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
42,258,933.48 2.54
E 建筑业 71,764,205.00 4.31
F 批发和 零售 业 33,630,409.18 2.02 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 44,667,123.46 2.68
H 住宿和 餐饮 业 801,312.00 0.05
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
100,851,751.00 6.05
J 金融业 549,513,799.65 32.98
K 房地产 业 81,780,375.20 4.91
L 租赁和 商务 服务 业 17,747,486.06 1.07
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 12,230,870.84 0.73
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 2,024,977.50 0.12
R 文化、 体育 和娱 乐业 20,990,298.09 1.26
S 综合 7,199,613.34 0.43
合计 1,558,979,750.17 93.57
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.2.2 报告期末积极投资 按行业分类的境内股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 481,021.04 0.03
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产
和供应 业
37,917.66 0.00
E 建筑业 15,592.23 0.00
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
6,817.20 0.00
J 金融业 106,780.00 0.01
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - - 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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56
合计 657,586.81 0.04
1.2.3 报告期末按行业分 类的沪港通投资股票 投资 组合
无。
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
1.3.1 报告期末指数投资 按公允价值占基金资 产净 值比例大小排序的前 十名 股票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元 ）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 601318 中国平 安 1,825,495 64,677,287.85 3.88
2 601166 兴业银 行 2,315,021 37,364,438.94 2.24
3 600016 民生银 行 4,069,884 36,954,546.72 2.22
4 600036 招商银 行 1,817,832 31,993,843.20 1.92
5 601328 交通银 行 5,301,970 30,592,366.90 1.84
6 600519 贵州茅 台 84,686 28,297,826.90 1.70
7 600000 浦发银 行 1,514,706 24,553,384.26 1.47
8 000002 万
科Ａ 1,146,908 23,568,959.40 1.41
9 601668 中国建 筑 2,528,488 22,402,403.68 1.34
10 601288 农业银 行 7,189,034 22,286,005.40 1.34
1.3.2 报告期末积极投资 按公允价值占基金资 产净 值比例大小排序的前 五名 股票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601375 中原证 券 26,695 106,780.00 0.01
2 603228 景旺电 子 3,491 80,851.56 0.00
3 603218 日月股 份 1,652 68,805.80 0.00
4 603877 太平鸟 3,180 67,734.00 0.00
5 300583 赛托生 物 1,582 63,738.78 0.00
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
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57
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.9.2 本基金投资股指期 货的投资政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
1.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.10.2 报告期末本基 金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.10.3 本期国债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
本基金投资的 前 十名证券的发行主体 本期 未出现被监管部门立 案调 查， 或在报告
编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚的情形。
1.11.2 基金投资的前 十名 股票未超出基金合同 规定 的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 397,214.22
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 25,380.28
5 应收申 购款 1,835,955.28
6 其他应 收款 - 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,258,549.78
1.11.4 报告期末持有 的处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.11.5 报告期末前十 名股 票中存在流通受限情 况的 说明
1.11.5.1 报告期末指数投 资前十名股票中存在 流通 受限情况的说明
无。
1.11.5.2 报告期末积极投 资前五名股票中存在 流通 受限情况的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 601375 中原证 券 106,780.00 0.01 新股未 上市
2 603228 景旺电 子 80,851.56 0.00 新股未 上市
3 603877 太平鸟 67,734.00 0.00 新股未 上市
4 300583 赛托生 物 63,738.78 0.00 新股未 上市
1.11.6 投资组合报告附 注的其他文字描述部 分
无。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
投资有 风险 ，投 资者 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
1、 本 基金 合同 生效 日为2009 年3 月5 日 ， 基 金合 同 生效以 来 （截 至 2016 年12 月 31
日）的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2009.3.5-2009.12.31 42.79% 1.78% 53.32% 1.85% -10.53% -0.07%
2010 年 -11.79% 1.52% -11.78% 1.50% -0.01% 0.02%
2011 年 -23.53% 1.24% -23.83% 1.23% 0.30% 0.01%
2012 年 8.61% 1.22% 7.29% 1.22% 1.32% 0.00%
2013 年 -6.18% 1.34% -7.16% 1.32% 0.98% 0.02%
2014 年 51.44% 1.16% 48.69% 1.15% 2.75% 0.01%
2015 年 6.62% 2.45% 5.70% 2.36% 0.92% 0.09%
2016 年 -9.13% 1.35% -10.63% 1.33% 1.50% 0.02% 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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59
自基金 合同 生效 起至 今 43.97% 1.55% 44.13% 1.54% -0.16% 0.01%
2、 自基 金合 同生 效以 来基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动
的比较
注：1 、本 基金 合同 于 2009 年 3 月 5 日生 效。
2、 按 基金 合同 规定， 建仓 期为 6 个月 。 截 至报 告期 末， 本 基金 的投 资组 合比 例符合 基
金 合 同 关 于 投 资 范 围 及 投 资 限 制 的 规 定 ： 本 基 金 投 资 于 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为
90%-95% ， 投 资于 标的 指数 成分股 票 、 备 选成 分股 票的 资产占 基金 资产 的比 例不 低于 80% （但
因法律 法规 限制 原因 ，导 致本基 金不 能投 资相 关股 票，而 致使 本基 金不 能达 到上述 比例 的
情形除 外） ， 现金 、 债 券资 产以及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他证 券品 种占 基金资 产的 比
例为 5%-10% ， 其中 现金 或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金 资 产净 值 5% 。
十 三、费用 概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1. 基金 管理 人的 管理 费； 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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60
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8. 在中 国证 监会 规定 允许 的前提 下， 本基 金可 以从 基金财 产中 计提 销售 服务 费， 具 体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
9.依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
( 二)上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定， 法 律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
( 三)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1. 基金 管理 人的 管理 费
“在通 常情 况下 ，基 金管 理费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.50% 年费 率计 提。 计算方 法
如下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金 管理费每日 计提，按月支 付。由基金 管理人向基金 托管人发送 基金管理费划 付指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。 ”
2.基 金托 管人 的托 管费
在通常情况下，基金托 管费按前一日基金资产净 值的 0.10 %年费 率计提。计算方法
如下：
H ＝E×0.10 ％÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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61
3.除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由基 金托 管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
( 四)不 列入 基金 费用 的项 目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损失， 以及 处理 与基 金运 作无关 的事 项发 生的 费用 等不列 入基 金费 用。 基金 合同生 效前 所
发生的 信息 披露 费、 律师 费和会 计师 费以 及其 他费 用不从 基金 财产 中支 付。
( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费
率。基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日2 日前 在指定 媒体 上刊 登公 告。
( 六) 基金 销售 费用
本基金 申购 费 、 赎 回费 的 费率水 平 、 计 算公 式 、 收 取方式 和使 用方 式请 详见 本招募 说
明书“ 八、 基金 份额 的申 购、赎 回与 转换 ”中 的“( 六)申 购费 与赎 回费 ”与 “(七)申 购份
数与赎 回金 额的 计算 方式 ”中的 相关 规定 。
( 七)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本 基金 管理 人 依 据《 基金法 》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售管 理办 法》 、 《信 息披 露管理 办法 》
及其它 有关 法律 法规 的要 求，对 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，更 新内 容如 下：
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了基 金管 理人 主要人 员情 况等 相关 信息 。
2、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 相关 服务 机构的 相关 信息 。
3、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了本 基金 最近 一期投 资组 合季 报的 内容 。
4、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了截 至 2016 年12 月31 日本 基金 的业 绩表现 。
5、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”部 分， 更新 了本 次更新 内容 期间 的相 关公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 投 资人 欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可登 陆
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工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二 〇一 七年 四月 十四 日
