华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
更新 的招募说明书
华泰柏 瑞丰盛纯债债券型 证券投资基金
更新的 招募说明书
（摘要 ）
2017 年第 1 号
华泰柏 瑞丰 盛纯 债债 券型 证券投 资基 金（ 以下 简称 “本基 金 ” ）根 据 2013 年 5 月 10
日中国 证券监 督管理 委员 会（以 下简称 “中国 证监 会 ”） 《 关于核 准华 泰柏瑞 丰盛纯 债债券
型证券投 资基 金募集 的批 复》 （证 监 许可 【2013 】645 号）进 行募 集。 本 基金 的基金合 同于
2013 年9 月2 日正 式生 效 。
自 2016 年9 月7 日至 2016 年9 月 29 日 华泰 柏瑞 丰 盛纯债 债券 型证 券投 资基 金 以通 讯
方式召 开基 金份 额持 有人 大会， 会议 审议 通过 了 《 关 于修改 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券型 证券 投
资基金 基金 合同 的议 案 》 ，内容 包括 对 《 华泰 柏瑞 丰盛纯 债债 券型 证券 投资 基金 基 金合 同 》
(以下 简称 “ 《基 金合 同》 ”)的 投资 范围 、投 资策 略 、投资 比例 限制 、基 金资 产估值 等事 项
进行相应 修改 以 及根 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金 运作
管理办 法》 的陆 续修 改和 实施对 《基 金合 同》 进行 的必要 修订 。
上述基 金份 额持 有人 大会 决议事 项自 表决 通过 之日 起生效 。自 2016 年 10 月 10 日 起，
由 原 《 基金 合同 》 修 订而 成的 《 华泰 柏瑞 丰盛 纯债 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 生效 ，原
《基金 合同 》同 日起 失效 。
重 要提 示
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 基金 管理 人 ”或 “管 理人 ”或 “ 本 公司 ”）保
证 招 募 说 明 书的 内 容 真 实、 准 确 、 完 整。 本 招 募 说明 书 经 中 国 证监 会 核 准 ，但 中 国 证 监会华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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对 本 基 金 募 集的 核 准 ， 并不 表 明 其 对 本基 金 的 价 值和 收 益 作 出 实质 性 判 断 或保 证 ， 也 不表
明投资 于本 基金 没有 风险 。
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资者在投
资 本 基 金 前 ，应 全 面 了 解本 基 金 的 产 品特 性 ， 充 分考 虑 自 身 的 风险 承 受 能 力， 理 性 判 断市
场 ， 并 承 担 基金 投 资 中 出现 的 各 类 风 险， 包 括 ： 因政 治 、 经 济 、社 会 等 环 境因 素 对 证 券价
格 产 生 影 响 而形 成 的 系 统性 风 险 、 个 别证 券 特 有 的非 系 统 性 风 险、 由 于 基 金投 资 者 连 续大
量 赎 回 基 金 产生 的 流 动 性风 险 、 基 金 管理 人 在 基 金管 理 实 施 过 程中 产 生 的 基金 管 理 风 险、
本基金 的特 定风 险 等 等。
本基金根 据认 购费、 申购 费、销售 服务 费收取 方式 的不同， 将基 金份额 分为 A 类和 C
类 不 同 的 类 别。 在 投 资 者认 购 、 申 购 基金 份 额 时 收取 认 购 、 申 购费 用 而 不 计提 销 售 服 务费
的,称为 A 类 基金 份额 ；在 投资者 认购 、申 购基 金份 额时不 收取 认购 、申 购费 用而是 从本 类
别基金 资产 中计 提销 售服 务费的,称为 C 类基 金份 额 。
投资者认购本基金时 应认 真阅读本基金的招募 说明 书和基金合同。基金 管理 人建议投
资者根 据自 身的 风险 收益 偏好， 选择 适合 自己 的基 金产品 ，并 且中 长期 持有 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2017 年 3 月 1 日，有 关财 务和 业绩 表现 数据截 止
日为2016 年12 月 31 日 ， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
本基金托管人中国工 商银 行股份有限公司已对 本次 更新的招募说明书中 的投 资组合报
告和业 绩表 现进 行了 复核 确认。
一 、 基 金管 理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：贾波
成立日 期： 2004 年11 月18 日
华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ： 汪 莹白
联系电 话：400-888-0001 ，（021 ）38601777
股权结 构：PineBridge Investments LLC 49% 、 华泰 证券股 份有 限公 司 49% 、 苏州新
区高新 技术 产业 股份 有限 公司 2%
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
贾波先 生： 董事 长， 学士 ，曾任 职于 工商 银行 江苏 省分行 ，2001 年 7 月至 2016 年 11
月 在 华 泰 证 券工 作 ， 历 任经 纪 业 务 总 部技 术 主 办 、零 售 客 户 服 务总 部 地 区 经理 、 南 宁 双拥
路 营 业 部 总经 理 、 南京 长江 路 营 业 部总 经 理 、企 划部 副 总 经 理(主持工作)、北 京 分 公 司总
经理、 融资 融券 部总 经理 等职务 。2016 年 12 月加 入华泰 柏瑞 基金 管理 有限 公司。
翟军先 生： 董事 ，学 士， 曾任职 于江 苏省 国际 信托 投资公 司、 信泰 证券 ，2009 年 9 月
进 入 华 泰 证 券工 作 ， 曾 任零 售 客 户 服 务总 部 总 经 理助 理 、 经 纪 业务 总 部 副 总经 理 、 浙 江分
公司总 经理 等职 务。 现任 华泰证 券股 份有 限 公 司上 海分公 司总 经理 。
Rajeev Mittal 先 生： 董事 ，学士 ，1992 年加 入美 国 国际集 团，2009 至2011 年担任 柏
瑞投资 （欧 洲分 公司） 总经 理，新 兴市 场投 资主 管， 全球固 定收 益研 究团 队主 管和行 政总 裁
（ 欧 洲 分 公 司 ） 。2011 年 至 今 担 任 柏 瑞 投 资 亚 洲 有 限 公 司 业 务 行 政 总 裁 （ 亚 洲 ， 日 本 除
外）、 总经 理、 新兴 市场 投资总 管， 全球 固定 收益 研究团 队主 管。
杨智雅女士：董事， 硕士 ，曾就职于升强工业 股份 有限公司，华之杰国 际商 业顾问有
限公司 ，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 友邦 证 券投资 顾问 股份 有限 公司 管理部 经理 ，
1997 年1 月至2001 年7 月任AIG 友邦 证券 投资 信托 股份有 限公 司管 理部 经理 、资深 经理 、
协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 友邦 证券 投资顾 问股 份有 限公 司副 总经理 、总 经
理、董事长暨总经理 。2010 年 2 月 至 今 任 柏瑞 证 券投 资 顾 问 股 份 有 限 公司 董事 长 暨 总 经
理、总 经理 。
韩勇先生：董事，博 士， 曾任职于君安证券有 限公 司、华夏证券有限公 司和 中国证券华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元 律 师事 务所 律师 。2010 年至 今
任该律 师事 务所 合伙 人。
李亦宜 女士 ：独 立董 事， 硕士， 曾任 职 于Lazard & Co. 旧 金山 办事 处以 及 Lazard Asia
香港办 事处 ，2010 年至 2013 年 曾担 任Japan Residential Assets Management Limited 董
事。2002 年至 今历 任Argyle Street Management Limited 基金 经理 、执 行董 事 ，2006 年至
今同时 担任 新加 坡上 市公 司 TIH Limited 董事 。
文光伟 先生 ：独 立董 事， 博士，1983 年至2015 年先 后任中 国 人 民大 学会 计系 助教、 会
计系讲 师、 中国 人民 大学 商学院 会计 系副 教授 、硕 士生导 师，1989 年 12 月至 1991 年 6 月
期间兼 职于 香港 普华 会计 公司审 计部 。2015 年 3 月 从中国 人民 大学 退休 。
沈志群 先生 ：独 立董 事， 学士，1978 年至1987 年先 后在中 国建 筑科 学研 究院 、国家 建
委政策 研究 室、 国家 建设 部经济 研究 所从 事研 究工 作，任 研究 室副 主任 ，1987 年至1997 年
先后任国 家计 委投资 研究 所研究室 主任 、所长 助理 、副所长 （副 司级） ，1997 年任国 家计
委宏观经 济研 究院科 研部 主任（正 司级 ），2000 年 任国家计 委（ 国家发 改委 ）宏观经 济研
究 院院 长助 理，2001 年至2014 年 任北 京国 宏物 业管 理有限 公司 （宏 观院 下属） 总经理 。2014
年退休 ，现 任中 国投 资协 会副会 长。
2 、监 事会 成员
何 雅 茵 女 士 ： 监 事 会 主 席 ， 2001-2004 年 任 安 永 会 计 师 事 务 所 金 融 服 务 审 计 ，
2004-2013 任施罗德投资香港财务部 会计，2013 年任卓誉金融 服务有限公司财务部经理 ，
2014 年至 今任 柏瑞 投资 财 务部助 理副 总裁 。
刘晓冰 先生 ：监 事， 二十 二年证 券从 业经 历。1993 年 12 月 进入 公司 ，曾 任无 锡解放 西
路 营 业 部 总 经理 助 理 、 副总 经 理 、 总 经理 ， 无 锡 永乐 路 营 业 部 负责 人 ， 无 锡城 市 中 心 营业
部总经 理， 无锡 分公 司总 经理等 职务 。现 任华 泰证 券股份 有限 公司 苏州 分公 司总经 理。
柳 军 先 生： 监 事， 硕 士，2000-2001 年 任上 海 汽车 集团 财 务 有限 公 司财 务 ，2001-2004
年任华安基金管理有 限公 司高级基金核算员，2004 年 7 月 加 入 华 泰 柏瑞 基 金管 理 有 限 公
司，历 任基 金事 务部 总监 、上证 红利 ETF 基金经理 助理。2009 年 6 月起 任华 泰柏瑞 （原 友
邦华泰） 上证 红利交 易型 开放式指 数基 金基金 经理 。2010 年 10 月起 担任 指 数投 资部 副总
监。2011 年 1 月起 兼任 华 泰柏瑞 上证 中小 盘 ETF 基金、华 泰柏 瑞上 证中 小盘 ETF 联接基金
基金经 理。2012 年 5 月起 担任华 泰柏 瑞沪 深 300ETF 基金及华泰 柏瑞 沪深 300ETF 联接基 金华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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基金经 理。2015 年 2 月起 任指数 投资 部总 监。2015 年 5 月 起任 华泰 柏瑞 中证 500 ETF 及华
泰柏瑞 中 证 500ETF 联接 基金的 基金 经理 。
童 辉 先 生 ： 监 事 ， 硕 士 。 1997-1998 年 任 上 海 众 恒 信 息 产 业 有 限 公 司 程 序 员 ，
1998-2004 年任 国泰 基金 管 理有限 公司 信息 技术 部经 理，2004 年 4 月加 入华 泰 柏瑞基 金管 理
有限公 司， 现任 信息 技 术 与电子 商务 部总 监。
3 、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生 ： 总 经理 ， 博 士， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、华 夏证 券有 限公 司和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副 总
经理，2001-2004 年 任华 泰证券 股份 有限 公司 受托 资产管 理总 部总 经理 。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表 ，
1999-2004 年任 华泰 证券 股份有 限公 司北 京总 部总 经理。
房伟力先 生： 副 总经理 ， 硕士,1997-2001 年任上 海 证券交易 所登记 结算 公司 交收系 统
开发经 理，2001-2004 年 任华安 基金 管理 有限 公司 基金登 记及 结算 部门 总监 ，2004-2008 年
5 月任 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司总 经理 助理 。
田汉卿 女士 ： 副 总经 理。 曾 在美国 巴克 莱全 球投 资管 理有限 公司 （BGI ） 担 任投 资经 理 ，
2012 年 8 月 加入 华泰 柏瑞 基金管 理有 限公 司，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量 化 增强混 合型 证
券投资 基金 的基 金经 理，2013 年 10 月 起任 公司 副总 经理，2014 年 12 月 起任 华泰柏 瑞量 化
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2015 年 3 月 起任 华泰 柏瑞 量 化先行 混合 型
证 券 投 资 基 金的 基 金 经 理和 华 泰 柏 瑞 量化 驱 动 灵 活配 置 混 合 型 证券 投 资 基 金的 基 金 经 理，
2015 年 6 月 起任 华泰 柏瑞 量化智 慧灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金的 基金 经理 和华泰 柏瑞 量
化绝对 收益 策略 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金的基 金经 理。2016 年 5 月起任 华泰 柏
瑞量化 对冲 稳健 收益 定期 开放混 合型 发起 式证 券投 资基金 的基 金经 理 。 本 科与 研究生 毕业 于
清华大 学, MBA 毕业 于美 国加州 大学 伯克 利分 校哈 斯商学 院。
高山先 生， 副总 经理 ，博 士。2001.5-2013.7 任职 于全国 社会 保障 基金 理事 会投资 部 ，
任处长；2013.7 起 加入 华 泰柏瑞基 金管 理有限 公司 。本科毕 业于 山东大 学经 济管理学 院，
硕士毕 业于 中国 人民 银行 研究生 部， 博士 毕业 于财 政部财 政科 学研 究所 研究 生部。
董元星先 生 ，副 总经理 ， 博士。2006.9-2008.12 任 巴克莱资 本（纽 约）债 券 交易员 ，
2009.3-2012.8 任华 夏基 金管理 有限 公司 基金 经理 。 2012 年8 月加 入华 泰柏 瑞 基金管 理有 限华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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公司， 任固 定收 益部 总监 。2013 年 10 月起 任华 泰柏 瑞稳健 收益 债券 型证 券投 资基金 的基 金
经理。 2014 年2 月起 任 总 经理助 理。 2015 年12 月起 任公司 副总 经理 。 北 京大 学 经济学 学士 ，
纽约大 学STERN 商学 院金 融学博 士。
程安至 先生 ，副 总经 理， 硕士。1997.9-2001.1 任 中国工 商银 行上 海市 分行 信贷经 理 ，
2001.2-2012.4 任华 安基 金管理 有限 公司 市场 部销 售总监 。 2012 年5 月加 入 华泰柏 瑞基 金管
理有限 公司 ， 任 总经 理助 理。2015 年12 月起 任公 司 副总经 理。 本科 毕业 于华 东师范 大学 国
际金融专 业， 硕士毕 业于 上海财经 大学 国民经 济学 专业，EMBA 毕业于 上海交 通大学中 欧国
际工商 学院 。
4 、本 基金 基金 经理
陈东， 金融 学硕 士，10 年 证券从 业经 历。 曾任 深圳 发展银 行（ 现已 更名 为平 安银行 ）
总行金 融市 场部 固定 收益 与衍生 品交 易员 ，负 责本 外币理 财产 品的 资产 管理 工作； 中国 工
商银行 总行 金融 市场 部人 民币债 券交 易员 ，负 责银 行账户 的自 营债 券投 资工 作。2012 年9
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司，2012 年11 月起 任华泰 柏瑞 金字 塔稳 本增 利债券 型证 券
投资基 金基 金经 理 ，2013 年9 月 起任 华泰 柏瑞 丰盛 纯债债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 ，
2013 年11 月起 任华 泰柏 瑞季季 红债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理 ，2014 年12 月 起任 华泰
柏瑞丰 汇债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理 ，2015 年1 月起 任固 定收 益部 副总 监 。2016 年 1
月起任 固定 收益 部总 监。
5、投 资决 策委 员会 成员
主席： 总经 理韩勇 先 生；
成员：副 总 经 理 王 溯舸 先生 ； 副 总 经 理 田 汉 卿女 士； 副总经理高山先生 ； 副总 经 理 董
元星先 生； 投资 部总 监方 伦煜先 生； 投资 部总 监 吕 慧建先 生 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
（三） 基金 管理 人的 职责
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 国务 院证券 监督 管理机构 认定 的其他 机构 代为办 理
基金份 额的 发售 、申 购、 赎回、 转换 和登 记事 宜；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、自基 金合同 生效之 日起 ，以诚实 信用 、勤勉 尽责 的原则管 理和 运用基 金财 产，建 立
健 全 内 部 风 险控 制 、 监 察与 稽 核 、 财 务管 理 及 人 事管 理 等 制 度 ，保 证 所 管 理的 基 金 财 产和
基 金 管 理 人 的财 产 相 互 独立 ， 对 所 管 理的 不 同 基 金财 产 分 别 管 理、 分 别 记 账， 进 行 证 券投华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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资；
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7 、计算 并公告 基金资 产净 值，确定 基金 份额申 购、 赎回价格 ；按 规定受 理申 购和赎 回
申 请 ， 及 时 、 足 额 支 付 赎 回 款 项 ； 采 取 适 当 合 理 的 措 施 使 计 算 开 放 式 基 金 份 额 认 购 、 申
购、赎 回和 注销 价格 的方 法符合 基金 合同 等法 律文 件的规 定；
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9 、依据 《基金 法》、 基金 合同及其 他有 关规定 召集 基金份额 持有 人大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会；
10 、保存基金财产管 理业 务活动的记录、账册 、报 表、代表基金签订的 重大 合同及其
他相关 资料 ；
11 、以基金管理人名 义， 代表基金份额持有人 利益 行使诉讼权利或者实 施其 他法律行
为；
12 、 组 织 并 参 加 基 金 财 产 清 算 小 组 ， 参 与 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分
配；
13 、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。
（四） 基金 管理 人的 承诺
1 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守现行 有效 的相关 法律 、法规、 规章 、基金 合同 和中国 证
监 会 的 有 关 规 定 ， 建 立 健 全 内 部 控 制 制 度 ， 采 取 有 效 措 施 ， 防 止 违 反 现 行 有 效 的 有 关 法
律、法 规、 规章 、基 金合 同和中 国证 监会 有关 规定 的行为 发生 。
2 、本基 金管理 人承诺 严格 遵守《中 华人 民共和 国证 券法》、 《基 金法》 及有 关法律 法
规，建 立健 全的 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止下列 行为 发生 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人 财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3 、本基 金管理 人承诺 加强 人员管理 ，强 化职业 操守 ，督促和 约束 员工遵 守国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ： 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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（1） 越权 或违 规经 营；
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7）违 反现行 有效的 有关 法律、法 规、 规章、 基金 合同和中 国证 监会的 有关 规定， 泄
漏 在 任 职 期 间知 悉 的 有 关证 券 、 基 金 的商 业 秘 密 ，尚 未 依 法 公 开的 基 金 投 资内 容 、 基 金投
资计划 等信 息；
（8）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序；
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展；
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4 、基 金经 理承 诺
（1）依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定， 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取
最大利 益；
（2） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3）不 违反现 行有效 的有 关法律、 法规 、规章 、基 金合同和 中国 证监会 的有 关规定 ，
泄 漏 在 任 职 期间 知 悉 的 有关 证 券 、 基 金的 商 业 秘 密、 尚 未 依 法 公开 的 基 金 投资 内 容 、 基金
投资计 划等 信息 ；
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制的 原则
（1）健 全性原 则。内 部控 制必须覆 盖公 司各个 部门 和各级岗 位， 并渗透 到各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ；
（2）有 效性原 则。通 过科 学的内控 手段 和方法 ，建 立合理的 内控 程序， 维护 内控制 度
的有效 执行 ； 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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（3）独 立性原 则。公 司在 精简的基 础上 设立能 够充 分满足经 营运 作需要 的机 构、部 门
和 岗 位 ， 各 机构 、 部 门 和岗 位 职 能 上 保持 相 对 独 立。 内 部 控 制 的检 查 评 价 部门 必 须 独 立于
内部控 制的 建立 和执 行部 门；
（4）相 互制约 原则。 公司 内部部门 和岗 位的设 置应 权责分明 、相 互制衡 ，消 除内部 控
制中的 盲点 ；
（5）防 火墙原 则。公 司基 金资产、 自有 资产、 其他 资产的运 作应 当分离 ，基 金投资 研
究 、 决 策 、 执行 、 清 算 、评 估 等 部 门 和岗 位 ， 应 当在 物 理 上 和 制度 上 适 当 隔离 ， 以 达 到风
险防范 的目 的；
（6）成 本效益 原则。 公司 运用科学 化的 经营管 理方 法降低运 作成 本，提 高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2 、内 部控 制的 主要 内容
（1） 控制 环境
董 事 会 下 设 风 险 管 理 与 审 计 委 员 会 ， 全 面 负 责 公 司 的 风 险 管 理 、 风 险 控 制 和 财 务 监
控 ， 审 查 公 司的 内 控 制 度， 并 对 重 大 关联 交 易 进 行审 计 ； 董 事 会下 设 薪 酬 、考 核 与 资 格审
查 委 员 会 ， 对董 事 、 总 经理 、 督 察 长 、财 务 总 监 和其 他 高 级 管 理人 员 的 候 选人 进 行 资 格审
查 以 确 保 其 具有 中 国 证 监会 所 要 求 的 任职 资 格 ， 制定 董 事 、 监 事、 总 经 理 、督 察 长 、 财务
总监、 其他 高级 管理 人员 及基金 经理 的薪 酬/ 报酬 计 划或方 案。
公司管理层在总经理 领导 下，认真执行董事会 确定 的内部控制战略，为 了有 效贯彻公
司 董 事 会 制 定的 经 营 方 针及 发 展 战 略 ，设 立 了 投 资决 策 委 员 会 和风 险 控 制 委员 会 ， 就 基金
投资和 风险 控制 等发 表专 业意见 及建 议。
公司设立督察长，对 董事 会负责，主要负责对 公司 内部控制的合法合规 性、 有效性和
合理性 进行 审查 ，发 现重 大风险 事件 时向 公司 董事 长和中 国证 监会 报告 。
（2）风 险 评估
公司风险控制人员定 期评 估公司风险状况，范 围包 括所有能对经营目标 产生 负面影响
的 内 部 和 外 部因 素 ， 评 估这 些 因 素 对 公司 总 体 经 营目 标 产 生 影 响的 程 度 及 可能 性 ， 并 将评
估报告 报公 司董 事会 及高 层管理 人员 。
（3） 控制 活动
控制活动包括自我控 制、 职责分离、监察稽核 、实 物控制、业绩评价、 严格 授权、资
产分离 、危 机处 理等 政策 、程序 或措 施。
自我控制以各岗位的 目标 责任制为基础，是内 部控 制的第一道防线。在 公司 内部建立华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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科 学 、 严 格 的岗 位 分 离 制度 ， 在 相 关 部门 和 相 关 岗位 之 间 建 立 重要 业 务 处 理凭 据 传 递 和信
息 沟 通 制 度 ，后 续 部 门 及岗 位 对 前 一 部门 及 岗 位 负有 监 督 责 任 ，使 相 互 监 督制 衡 的 机 制成
为 内 部 控 制 的第 二 道 防 线。 充 分 发 挥 督察 长 和 法 律监 察 部 对 各 岗位 、 各 部 门、 各 机 构 、各
项业务 全面 监察 稽核 作用 ，建立 内部 控制 的第 三道 防线。
（4） 信息 与沟 通
公司建立了内部办公 自动 化信息系统与业务汇 报体 系，形成了自上而下 的信 息传播渠
道 和 自 下 而 上的 信 息 呈 报渠 道 。 通 过 建立 有 效 的 信息 交 流 渠 道 ，保 证 了 公 司员 工 及 各 级管
理人员 可以 充分 了解 与其 职责相 关的 信息 ，并 及时 送达适 当的 人员 进行 处理 。
（5） 内部 监控
内部监控由公司风险 管理 与审计委员会、督察 长、 风险控制委员会和法 律监 察部等部
门在各自的 职权 范 围 内 开展 。 本 公 司 设立 了 独 立 于各 业 务 部 门 的法 律 监 察 部， 其 中 监 察稽
核 人 员 履 行 内部 稽 核 职 能， 检 查 、 评 价公 司 内 部 控制 制 度 合 理 性、 完 备 性 和有 效 性 ， 监督
公 司 内 部 控 制制 度 的 执 行情 况 ， 揭 示 公司 内 部 管 理及 基 金 运 作 中的 风 险 ， 及时 提 出 改 进意
见，促 进公 司内 部管 理制 度有效 地执 行。
3 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 基 金 管 理 人 确 知 建 立 、 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理 层 的 责
任；
（2） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。
二 、 基 金托 管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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（二） 主要 人员 情况
截至2016 年 9 月 末， 中国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 210 人 ，平 均年龄30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商 银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来 ， 秉 承 “ 诚实 信 用 、 勤勉 尽 责 ” 的 宗旨 ， 依 靠 严密 科 学 的 风 险管 理 和 内 部控 制 体 系 、规
范 的 管 理 模 式、 先 进 的 营运 系 统 和 专 业的 服 务 团 队， 严 格 履 行 资产 托 管 人 职责 ， 为 境 内外
广 大 投 资 者 、金 融 资 产 管理 机 构 和 企 业客 户 提 供 安全 、 高 效 、 专业 的 托 管 服务 ， 展 现 优异
的 市 场 形 象 和影 响 力 。 建立 了 国 内 托 管银 行 中 最 丰富 、 最 成 熟 的产 品 线 。 拥有 包 括 证 券投
资基金 、信 托资 产、 保险 资产、 社会 保障 基金 、企 业年金 基金 、QFII 资 产、QDII 资 产、 股
权 投 资 基 金 、证 券 公 司 集合 资 产 管 理 计划 、 证 券 公司 定 向 资 产 管理 计 划 、 商业 银 行 信 贷资
产证券 化、 基金 公司 特定 客户资 产管 理、QDII 专户 资产、ESCROW 等 门类 齐全 的托管 产品 体
系 ， 同 时 在 国内 率 先 开 展绩 效 评 估 、 风险 管 理 等 增值 服 务 ， 可 以为 各 类 客 户提 供 个 性 化的
托管服 务。 截至2016 年9 月，中 国工 商银 行共 托管 证券投 资基 金624 只。 自2003 年 以来 ，
本行连 续十 三年 获得 香港 《亚洲 货币》 、英 国 《全 球托管 人》 、香 港 《财 资 》 、美 国 《环 球
金融》 、内 地《 证券 时报 》、《 上海 证券 报》 等境 内外权 威财 经媒 体评 选的 51 项最 佳托 管
银 行 大 奖 ； 是获 得 奖 项 最多 的 国 内 托 管银 行 ， 优 良的 服 务 品 质 获得 国 内 外 金融 领 域 的 持续
认可和 广泛 好评 。
（四） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工商银行资产托 管部 自成立以来，各项业 务飞 速发展，始终保持在 资产 托管行业
的 优 势 地 位 。这 些 成 绩 的取 得 ， 是 与 资产 托 管 部 “一 手 抓 业 务 拓展 ， 一 手 抓内 控 建 设 ”的
做 法 是 分 不 开的 。 资 产 托管 部 非 常 重 视改 进 和 加 强内 部 风 险 管 理工 作 ， 在 积极 拓 展 各 项托
管 业 务 的 同 时， 把 加 强 风险 防 范 和 控 制的 力 度 ， 精心 培 育 内 控 文化 ， 完 善 风险 控 制 机 制，
强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、
2012 、2013 、2014 年 八 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的
SAS70 （审 计标 准第 70 号 ）审阅 后，2015 年中 国工 商银行 资产 托管 部第 九次 通过 ISAE3402
（原SAS70 ） 审阅 获得 无保 留意见 的控 制及 有效 性报 告，表 明独 立第 三方 对我 行托管 服务 在
风 险 管 理 、 内部 控 制 方 面的 健 全 性 和 有效 性 的 全 面认 可 。 也 证 明中 国 工 商 银行 托 管 服 务的
风险控制 能力 已经与 国际 大型托管 银行 接轨， 达到 国际先进 水平 。目前 ，ISAE3402 审阅 已
经成为 年度 化、 常规 化的 内控工 作手 段。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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（1） 内部 风险 控制 目标
保证业务运作严格遵 守国 家有关法律法规和行 业监 管规则，强化和建立 守法 经营、规
范 运 作 的 经 营思 想 和 经 营风 格 ， 形 成 一个 运 作 规 范化 、 管 理 科 学化 、 监 控 制度 化 的 内 控体
系 ； 防 范 和 化解 经 营 风 险， 保 证 托 管 资产 的 安 全 完整 ； 维 护 持 有人 的 权 益 ；保 障 资 产 托管
业务安 全、 有效 、稳 健运 行。
（2） 内部 风险 控制 组织 结 构
中国工商银行资产托 管业 务内部风险控制组织 结构 由中国工商银行股份 有限 公司稽核
监察部 门 （ 内控 合规 部、 内部审 计局 ） 、 资产 托管 部内设 风险 控制 处及 资产 托管部 各业 务处
室 共 同 组 成 。总 行 稽 核 监察 部 门 负 责 制定 全 行 风 险管 理 政 策 ， 对各 业 务 部 门风 险 控 制 工作
进 行 指 导 、 监督 。 资 产 托管 部 内 部 设 置专 门 负 责 稽核 监 察 工 作 的内 部 风 险 控制 处 ， 配 备专
职稽核监 察 人员 ， 在 总 经理 的 直 接 领 导下 ， 依 照 有关 法 律 规 章 ，对 业 务 的 运行 独 立 行 使稽
核监察 职权 。各 业务 处室 在各自 职责 范围 内实 施具 体的风 险控 制措 施。
（3） 内部 风险 控制 原则
1 ）合法 性原则 。内控 制度 应当符合 国家 法律法 规及 监管机构 的监 管要求 ，并 贯穿于 托
管业务 经营 管理 活动 的始 终。
2 ）完整 性原则 。托管 业务 的各项经 营管 理活动 都必 须有相应 的规 范程序 和监 督制约 ；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “ 内 控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
4 ）审慎 性原则 。各项 业务 经营活动 必须 防范风 险， 审慎经营 ，保 证基金 资产 和其他 委
托资产 的安 全与 完整 。
5 ）有效 性原则 。内控 制度 应根据国 家政 策、法 律及 经营管理 的需 要适时 修改 完善， 并
保证得 到全 面落 实执 行， 不得有 任何 空间 、时 限及 人员的 例外 。
6 ）独立 性原则 。设立 专门 履行托管 人职 责的管 理部 门；直接 操作 人员和 控制 人员必 须
相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部
门。
（4） 内部 风险 控制 措施 实 施
1 ） 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明 确 的 岗 位 职
责 、 科 学 的 业务 流 程 、 详细 的 操 作 手 册、 严 格 的 人员 行 为 规 范 等一 系 列 规 章制 度 ， 并 采取
了 良 好 的 防 火墙 隔 离 制 度， 能 够 确 保 资产 独 立 、 环境 独 立 、 人 员独 立 、 业 务制 度 和 管 理独华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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立、网 络独 立。
2 ）高层 检查。 主管行 领导 与部门高 级管 理层作 为工 行托管业 务政 策和策 略的 制定者 和
管 理 者 ， 要 求下 级 部 门 及时 报 告 经 营 管理 情 况 和 特别 情 况 ， 以 检查 资 产 托 管部 在 实 现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
3 ）人事 控制。 资产托 管部 严格落实 岗位 责任制 ，建 立“自控 防线 ”、“ 互控 防线” 、
“ 监 控 防 线 ”三 道 控 制 防线 ， 健 全 绩 效考 核 和 激 励机 制 ， 树 立 “以 人 为 本 ”的 内 控 文 化，
增 强 员 工 的 责任 心 和 荣 誉感 ， 培 育 团 队精 神 和 核 心竞 争 力 。 并 通过 进 行 定 期、 定 向 的 业务
与职业 道德 培训 、签 订承 诺书， 使员 工树 立风 险防 范与控 制理 念。
4 ）经营 控制。 资产托 管部 通过制定 计划 、编制 预算 等方法开 展各 种业务 营销 活动、 处
理各项 事务 ，从 而有 效地 控制和 配置 组织 资源 ，达 到资源 利用 和效 益最 大化 目的。
5 ）内部 风险管 理。资 产托 管部通过 稽核 监察、 风险 评估等方 式加 强内部 风险 管理， 定
期 或 不 定 期 地对 业 务 运 作状 况 进 行 检 查、 监 控 ， 指导 业 务 部 门 进行 风 险 识 别、 评 估 ， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
6 ）数据 安全控 制。我 们通 过业务操 作区 相对独 立、 数据和传 真加 密、数 据传 输线路 的
冗余备 份、 监控 设施 的运 用和保 障等 措施 来保 障数 据安全 。
7 ） 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 ， 制 定 了 基 于 数 据 、 应
用 、 操 作 、 环境 四 个 层 面的 完 备 的 灾 难恢 复 方 案 ，并 组 织 员 工 定期 演 练 。 为使 演 练 更 加接
近 实 战 ， 资 产托 管 部 不 断提 高 演 练 标 准， 从 最 初 的按 照 预 订 时 间演 练 发 展 到现 在 的 “ 随机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业
务。
（5） 资产 托管 部内 部风 险 控制情 况
1 ）资产 托管部 内部设 置专 职稽核监 察部 门，配 备专 职稽核监 察人 员，在 总经 理的直 接
领 导 下 ， 依 照有 关 法 律 规章 ， 全 面 贯 彻落 实 全 程 监控 思 想 ， 确 保资 产 托 管 业务 健 康 、 稳定
地发展 。
2 ）完善 组织结 构，实 施全 员风险管 理。 完善的 风险 管理体系 需要 从上至 下每 个员工 的
共 同 参 与 ， 只有 这 样 ， 风险 控 制 制 度 和措 施 才 会 全面 、 有 效 。 资产 托 管 部 实施 全 员 风 险管
理 ， 将 风 险 控制 责 任 落 实到 具 体 业 务 部门 和 业 务 岗位 ， 每 位 员 工对 自 己 岗 位职 责 范 围 内的
风 险 负 责 ， 通过 建 立 纵 向双 人 制 、 横 向多 部 门 制 的内 部 组 织 结 构， 形 成 不 同部 门 、 不 同岗
位相互 制衡 的组 织结 构。
3 ）建立 健全规 章制度 。资 产托管部 十分 重视内 控制 度的建设 ，一 贯坚持 把风 险防范 和华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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控 制 的 理 念 和方 法 融 入 岗位 职 责 、 制 度建 设 和 工 作流 程 中 。 经 过多 年 努 力 ，资 产 托 管 部已
经 建 立 了 一 整套 内 部 风 险控 制 制 度 ， 包括 ： 岗 位 职责 、 业 务 操 作流 程 、 稽 核监 察 制 度 、信
息 披 露 制 度 等， 覆 盖 所 有部 门 和 岗 位 ，渗 透 各 项 业务 过 程 ， 形 成各 个 业 务 环节 之 间 的 相互
制约机 制。
4 ）内部 风险控 制始终 是托 管部工作 重点 之一， 保持 与业 务发 展同 等地位 。资 产托管 业
务 是 商 业 银 行新 兴 的 中 间业 务 ， 资 产 托管 部 从 成 立之 日 起 就 特 别强 调 规 范 运作 ， 一 直 将建
立 一 个 系 统 、高 效 的 风 险防 范 和 控 制 体系 作 为 工 作重 点 。 随 着 市场 环 境 的 变化 和 托 管 业务
的 快 速 发 展 ，新 问 题 、 新情 况 不 断 出 现， 资 产 托 管部 始 终 将 风 险管 理 放 在 与业 务 发 展 同等
重要的 位置 ，视 风险 防范 和控制 为托 管业 务生 存和 发展的 生命 线。
( 五)基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关 证券 法律 法规 的规定 及基 金合 同的 约定 ，对基 金
投 资 范 围 、 投资 对 象 、 基金 投 融 资 比 例、 基 金 投 资禁 止 行 为 、 基金 管 理 人 参与 银 行 间 债券
市 场 、 基 金 管理 人 选 择 存款 银 行 、 基 金投 资 流 通 受限 证 券 、 基 金资 产 净 值 计算 、 各 类 基金
份额的每 万份 基金已 实现 收益和 7 日年 化收 益率计 算、应收 资金 到账、 基金 费用开支 及收
入 确 定 、 基 金收 益 分 配 、相 关 信 息 披 露、 基 金 宣 传推 介 材 料 中 登载 基 金 业 绩表 现 数 据 等的
合法性 、合 规性 进行 监督 和核查 。
基 金 托 管 人 对 上 述 事 项 的 监 督 与 核 查 中 发 现 基 金 管 理 人 的 实 际 投 资 运 作 违 反 《 基 金
法》 、 《 运作 办法 》 、 基金 合同、 托管 协议 、上 述监 督内容 的约 定和 其他 有关 法律法 规的 规
定 ， 应 及 时 以书 面 形 式 通知 基 金 管 理 人进 行 整 改 ，整 改 的 时 限 应符 合 法 规 允许 的 投 资 比例
调 整 期 限 。 基金 管 理 人 收到 通 知 后 应 及时 核 对 确 认并 以 书 面 形 式向 基 金 托 管人 发 出 回 函并
改 正 。 在 规 定时 间 内 ， 基金 托 管 人 有 权随 时 对 通 知事 项 进 行 复 查， 督 促 基 金管 理 人 改 正。
基 金 管 理 人 对基 金 托 管 人通 知 的 违 规 事项 未 能 在 限期 内 纠 正 的 ，基 金 托 管 人应 报 告 中 国证
监会。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同和 有
关 法 律 法 规 规定 ， 应 当 拒绝 执 行 ， 立 即通 知 基 金 管理 人 限 期 改 正， 如 基 金 管理 人 未 能 在通
知期限 内纠 正的 ，基 金托 管人应 向中 国证 监会 报告 。
基金管理人有义务配 合和 协助基金托管人依照 法律 法规、基金合同和托 管 协议 对 基 金
业 务 执 行 核 查。 对 基 金 托管 人 发 出 的 书面 提 示 ， 基金 管 理 人 应 在规 定 时 间 内答 复 并 改 正，
或 就 基 金 托 管人 的 疑 义 进行 解 释 或 举 证； 对 基 金 托管 人 按 照 法 律法 规 、 基 金合 同 和 托 管协
议 的 要 求 需 向中 国 证 监 会报 送 基 金 监 督报 告 的 事 项， 基 金 管 理 人应 积 极 配 合提 供 相 关 数据华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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资料和 制度 等。
基金托管人发现基金 管理 人有重大违规行为， 应及 时报告中国证监会， 同时 通知基金
管 理 人 限 期 纠正 ， 并 将 纠正 结 果 报 告 中国 证 监 会 。基 金 管 理 人 无正 当 理 由 ，拒 绝 、 阻 挠对
方 根 据 本 托 管协 议 规 定 行使 监 督 权 ， 或采 取 拖 延 、欺 诈 等 手 段 妨碍 对 方 进 行有 效 监 督 ，情
节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正 的， 基金 托管人 应报 告中 国证 监会 。
三、 相关 服 务机 构
（一） 基金 份额 发售 机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1 、直 销机 构：
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五 道口广 场 1 号 17 层
法定代 表人 ：贾波
电话： （021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 汪 莹白
客服电 话：400-888-0001 ，（021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2 、代 销机 构
1 ）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
传真： （010 ）66594853
客服电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
2 ）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真： （010 ）66107914
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
3 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
4 ）嘉 兴银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
法定代 表人 ：许 洪明
联系人 ：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电 话：0573-96528
公司网 址：www.bojx.com
5 ）哈 尔滨 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：遇 玺
电话： （0451 ）86779018
传真： （0451 ）86779018 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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客服电 话：95537 或400-609-5537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
6 ）财 富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
电话： （0731 ）84403319
传真： （0731 ）84403439
客服电 话：400-88-35316
公司网 址：www.cfzq.com
7 ）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦14 、16 、17 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道6008 号 特 区报业 大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83515567
客服电 话： （0755 ）33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
8 ）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
传真： （021 ）68751151
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司客 服网 址：www.95579.com
9 ）第 一创 业证 券股 份有 限 公司 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
电话： （0755 ）23838751
传真： （0755 ）23838750
客服电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
10 ）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电 话：400-860-1555 或96288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
11 ）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
12 ）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 层
法定代 表人 ：邱 三发 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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联系人 ：林 洁茹
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客服电 话：961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
13 ）国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
14 ）申 万宏 源西 部证 券有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 35 号大 成国 际大厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区北 京南 路358 号 大成国 际大 厦 20 楼
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：王 怀春
电话：0991-2307105
传真：0991-2301802
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.swhysc.com
15 ）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：68778790 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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传真：68777992
客服电 话：4008209898
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16 ）华 龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话： （0931 ）4890208
传真： （0931 ）4890118
客服电 话： （0931 ）4890100 、4890619 、4890618
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17 ）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金 融大 街8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号华 融大 厦 A 座 3 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
电话： （010 ）58315221
传真： （010 ）58568062
客服电 话：400-898-9999
公司网 址：www.hrsec.com.cn
18 ）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号华 泰证 券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓云
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （ 深 圳）
客服电 话：95597 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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19 ）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话： （021 ）64316642
传真： （021 ）64333051
客服电 话： 400-109-9918 、021 －32109999 、029-68918888
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20 ）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：石 静武
电话： （021 ）38631117
传真： （021 ）58991896
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
21 ）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电 话：95538
公司网 址：www.zts.com.cn
22 ）山 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
客服电 话：400-666-1618、（ 0351 ）95573
公司网 址：www.i618.com.cn
23 ）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
电话：021-53686888
传真：021-53686100 ，021-53686200
客服电 话：021-962518
公司网 址：www.962518.com
24 ）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电 话：95523 或4008895523
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25 ）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
公司网 址：www.tfzq.com
26 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
电话： （010 ）66045152
传真： （010 ）66045518
客服电 话： （010 ）66045678
公司网 址：www.txsec.com 或www.jjm.com.cn
27 ）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
28 ）中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178
客服电 话：400-886-6567 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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公司网 址：www.avicsec.com
29 ）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座28 层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：罗 文雯
电话： （021 ）58763575
传真： （021 ）68875123
客服电 话： （021 ）58796226-3736
公司网 址：www.cicc.com.cn
30 ）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：95532
公司网 址：www.china-invs.cn
31 ）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市安 立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-888-8108
公司网 址：www.csc108.com
32 ）中 信证 券( 山东) 有限 责任公 司 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：赵 艳青
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
33 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话： （010 ）60838888
传真： （010 ）60833739
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
34 ）华 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安 徽省 合肥 市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：400-809-6518 （全国 ） 96518 （安 徽）
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35 ）中 信期 货有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地 址 ： 深 圳市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （ 二期 ） 北 座 13 层1301-1305 室、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
客服电 话：400-990-8826
公司网 址：www.citicsf.com
36 ）泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：张 晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电 话：400-641-1999
公司网 址：www.taichengcaifu.com
37 ）一 路财 富（ 北京 ）信 息科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号院 5 号楼702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街 2 号万 通新 世界 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
公司网 址：www.yilucaifu.com
38 ）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大 同市 城区 迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山 西省 太原 市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座12 、13 层
法定代 表人 ： 董祥
联系人 ： 薛津 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
客服电 话：400-712-1212
公司网 址：http://www.dtsbc.com.cn
39 ）嘉 实财 富管 理有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10 单元
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ： 赵学 军
联系人 ： 余永 键
电话：010-85097570
传真：010-85097308
客服电 话：400-021-8850
公司网 址：www.harvestwm.cn
40 ）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
电话：029-81887060
传真：029-81887060
客服电 话：4008608866
公司网 址：www.kysec.cn
41 ）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座
办公地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电 话：96588 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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公司网 址：www.hsbank.com.cn
42 ）上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号2 号楼 6153 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号北 美广 场 A 座 1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：俞 申莉
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电 话：021-65370077
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
43 ）乾 道金 融信 息服 务（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村 南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
联系人 ：高 雪超
电话：18601207732
传真：010-82057741
客服电 话：4000888080
公司网 址：www.qiandaojr.com
44 ）北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：4006199059
公司网 址：www.fundzone.cn
45 ）大 连网 金金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路22 号 2 层202 室 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛 路22 号 2 层202 室
法定代 表人 ：卜 勇
联系人 ：贾 伟刚
电话：0411-3902-7828
传真： （0411 ） 3902 7888
客服电 话：4000-899-100
公司网 址：www.yibaijin.com
46 ）奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ： TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电 话：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
47 ）北 京懒 猫金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区石景 山 路 31 号院 盛景 国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址： 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区1111 号
（国投 尚科 大 厦5 层）
法定代 表人 ：许 现良
联系人 ：李 雪
电话：13426481033
传真：010-87723200
客服电 话：4001-500-882
公司网 址：www.lanmao.com
48 ）北 京新 浪仓 石基 金销 售有限 公司
注册地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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办公地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 付文 红
电话：010-60616511
传真：8610-62676582
客服电 话：010-62675369
公司网 址：www.xincai.com
49 ）尚 智逢 源（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路20 号3 号楼 B1-6525 室
办公地 址： 北京 市门 头沟 区石龙 经济 开发 区永 安 路20 号3 号楼 B1-6525 室
法定代 表人 ：刘 磊
联系人 ：刘 蕾
电话：010-65602060 / 15618301166
传真：010-65602060
客服电 话：400-920-6677
公司网 址：http://www.szfyfund.com
50 ）北 京微 动利 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话： 010-52609656( 业 务电话 ）
传真： 010-51957430
客服电 话：400-819-6665
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
51 ）上 海基 煜基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海 泰 和经济 发
展区）
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 昆明 路 518 号 A1002 室 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服 务电 话：021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
52 ）厦 门市 鑫鼎 盛控 股有 限公司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 厦门 第一 广场 西座 1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：陈 承智
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电 话：4009180808
公司网 址：www.xds.com.cn
53 ）北 京晟 视天 下投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：姜 斌 徐长 征 刘 聪慧
电话：010-58170708
传真：010-58170900
客服电 话：400-818-8866
公司网 址：http://www.shengshiview.com/
54 ）联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
办公地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江三 路 55 号广 播电 视新闻 中心 西面 一层 大堂 和三、 四
层
法定代 表人 ：徐 刚 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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联系人 ：彭 莲
电话：0752-2119700
传真：0752-2119660
客服电 话：95564
公司网 址：www.lxsec.com
55 ）北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 ： 李悦
联系人 ：张 晔
电话：010-56642600
传真：010-56642623
客服电 话：4007868868
公司网 址：www.chtfund.com
56 ）济 安财 富（ 北京 ）资 本管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 4 号楼 40 层4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
联系人 ：李 海燕
电话：010-65309516-814
传真：010-65330699
客服电 话：400-673-7010
公司网 址：www.jianfortune.com
57 ）深 圳前 海凯 恩斯 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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客服电 话：400-804-8688
公司网 址：www.keynesasset.com
58 ）上 海攀 赢金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路 1207 号306 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 488 号 太平 金融 大厦 603 单元
法定代 表人 ： 田为 奇
联系人 ： 田为 奇
电话：13701668092
传真：021-68889283
客服电 话：021-68889082
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59 ）徽 商期 货有 限责 任公 司
注册地 址： 芜湖 路 258 号
办公地 址： 芜湖 路 258 号
法定代 表人 ： 吴国 华
联系人 ： 蔡芳
电话：0551-62862801
传真：0551-62862801
客服电 话：400 887 8707
公司网 址：www.hsqh.net
60 ）南 京途 牛金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ： 宋时 琳
联系人 ： 王旋
电话：025 —86853969
传真：025-86853960
客服电 话：4007-999-999 转3
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61 ）上 海东 证期 货有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 浦电 路 500 号期 货大 厦 14 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 318 号 2 号楼 22 楼
法定代 表人 ：卢 大印
联系人 ：龚 栩生
电话：021-63325888-3916
传真：021-63326752
客服电 话：95503
公司网 址：www.dzqh.com.cn
62 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：苗 明
电话：021-20691923
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
63 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：陆 敏
电话：021-20211847
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
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64 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号二 号 楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
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法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071
传真：021-64383798
客服电 话：400-181-8188
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65 ）深 圳众 禄金 融控 股股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
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66 ）北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：4008188000
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67 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：刘 晓倩
电话：0571 —88911818 —8653
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传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
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68 ）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 杭州 市西 湖区 万塘 路 18 号黄 龙时 代广 场 B 座2 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ：王 朝
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn
69 ）中 期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座8 层
法定代 表人 ：姜 新
联系人 ：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807865
公司网 站：www.cifcofund.com
70 ）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
电话：010-85650628
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
71 ）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 刘 梦轩
电话：(010)-52858244
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客服电 话：400-6099-200
72 ）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人: 文雯
电话： （010 ）58325395
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
73 ）泉 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人: 董 培姗
电话：0595-22551071
公司网 址： www.qzccbank.com
客服电 话：400-88-96312
74 ）日 发资 产管 理( 上海) 有限公 司
注册地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室
办公地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦1307 室
法定代 表人 ：周 泉恭
联系人: 杨 迎雪
公司网 址： www.rffund.com
客服电 话：021-61600500
75 ）北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人: 李 婷婷
电话：010-66154828-8038
传真：010-63583991
公司网 址： www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
76 ）北 京恒 久浩 信投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号 汉威 大 厦 B1210
法定代 表人 ：谢 亚凡
联系人: 陈冲
电话：010-65617753
公司网 址： www.haofunds.com
客服电 话：4006-525-676
77 ）上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人: 李 振兴
电话：021-33323999-8442
传真：021-33323830
公司网 址:https://tty.chinapnr.com
客服电 话：400-820-2819
78 ）上 海利 得基 金销 售有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 1 幢 12 层(陆家 嘴软 件园10 号楼)
法定代 表人 ： 李兴 春
联 系人: 徐鹏
公司网 址： http://m.leadfund.com.cn
客服电 话：400-921-7755 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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79 ）北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人: 盛 海娟
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网 址： www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
80 ）北 京增 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
电话：010- 67000988-6003
公司网 址： www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
81 ）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金销售 投资 顾问 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 中国 上海 市杨 浦区昆 明 路 508 号B 座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 娟
电话：021-35882830
公司网 址： www.noah-fund.com
客服电 话：400-821-5399
82 ）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：程 晨
公司网 址：www.lufunds.com 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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客服电 话：4008219031
83 ）北 京乐 融多 源投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 西大望 路 1 号 1 号楼 1603
法定代 表人 ： 董浩
联系人 ：陈 铭洲
公司网 址：www.jimufund.com
客服电 话：400-068-1176
84 ）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 珠海 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：李 孟军
公司网 址：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
85 ）大 泰金 石基 金销 售理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 江苏 省南 京市 秦淮区 中山 南 路1 号 南京 中心 66 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
联系电 话：021-22267987
公司网 址：www.dtfunds.com
客服电 话：400-928-2266
86 ）上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
公司网 址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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87 ）和 耕传 承基 金销 售有 限公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区心 仪路 西广 场路 南升龙 广 场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：裴 小龙
公司网 址：www.hgccpb.com
客服电 话：4000555671
88 ）北 京格 上富 信投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼701 内09 室
法定代 表人 ：李 悦章
联系人 ：曹 庆展
联系电 话：010-65983311
公司网 址：www.igesafe.com
客服电 话：010-82350618
89 ）深 圳富 济财 富管 理有 限公司
注册地 址： 深圳 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 ：马 力佳
联系电 话：0755-83999907-815
公司网 址：www.jinqianwo.cn
客服电 话：0755-83999907
90 ）海 银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区东方 路 1217 号 6 楼
法定代 表人 ： 刘惠
联系人 ：毛 林
联系电 话：021-80133597
公司网 址：www.fundhaiyin.com 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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客服电 话：400-808-1016
91 ）北 京电 盈基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼(京 广中 心)1 号楼36 层 3603 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：张 旭
公司网 址：www.dianyingfund.com
客服电 话：400-100-3391
92 ）上 海凯 石财 富基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路凯 石大 厦 4F
法定代 表人 ： 陈 继武
联系人 ：葛 佳蕊
公司网 址： www.lingxianfund.com
客服电 话：4000-178-000
93 ）北 京广 源达 信投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北 京是 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 永霞
公司网 址：www.niuniufund.com
客服电 话：400-623-6060
94 ）深 圳市 金斧 子投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑 路16 号东 方 科技大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园 B3 单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
公司网 址：www.jfzinv.com
客服电 话：4009500888
95 ）上 海万 得投 资顾 问有 限公司 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 建工 大厦8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：姜 吉灵
联系电 话：021-51327185
客服电 话：021-51327185
96 ）北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼2 单元21 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号 院望 京 SOHO 塔3 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
公司网 址：https://danjuanapp.com/
客服电 话：4000618518
97 ）上 海中 正达 广投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 ： 黄欣
联系人 ：戴 珉微
联系电 话：021-33768132-801
公司网 址：www.zzwealth.cn
客服电 话：400-6767-5263
98 ）浙 江金 观诚 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 杭 州市 拱墅 区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 拱墅区 登云 路 43 号 金诚 大厦 3F
法定代 表人 ： 徐黎 云
联系人 ：孙 成岩
联系电 话：0571-88337717
公司网 址：www.jincheng-fund.com
客服电 话：400-068-0058
99 ）中 证金 牛( 北京) 投资 咨询有 限公 司 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲1 号 环球 财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人:孟 汉霄
联系电 话:010-59336498
公司网 址： www.jnlc.com
客服电 话：4008-909-998
100） 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院 A 座17 层
法定代 表人 ： 陈超
联系人:赵 德赛
公司网 址： http://fund.jd.com
客服电 话：95518
101） 上海 云湾 投资 管理 有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥 路27 号 13 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市锦 康 路308 号7 楼
法定代 表人 ：戴 新装
联系人: 方圆
联系电 话：021-20530184
公司网 址： www.zhengtongfunds.com
客服电 话：400-820-1515
102） 天津 国美 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人: 许艳
公司网 址：www.gomefund.com
客服电 话：400-111-0889
103） 上海 华信 证券 有限 责 任公司 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 ： 郭林
联系人: 李颖
联系电 话: 021-38784818-8508
公司网 址：www.shhxzq.com
客服电 话：400-820-5999
104） 众升 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座9 层 04-08
法定代 表人 ： 李招 弟
联系人 ：侯 芳芳
电话：400-059-8888
公司网 址：www.wy-fund.com
105） 上海 大智 慧财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号1 号楼10-11 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号1 号楼10-11 层
法定代 表人 ： 申健
联系人: 胡旦
电话： （021 ）20219988*31781
公司网 址：https://8.gw.com.cn/
客服电 话：021-20219931
106） 中国 国际 期货 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人: 孟夏
电话：010-65807829
公司网 址： www.cifco.net
客服电 话：95162 、400-8888-160 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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107） 恒丰 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
法定代 表人 ： 蔡国 华
联系人: 汪岛
电话：021-20501975
公司网 址： www.egbank.com.cn
客服电 话：95395
3 、 基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 代 理 销 售 本 基
金，并 及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海 证大 五道 口 广场 1 号 17 层
法定代 表人 ：贾波
电话：400-888-0001 ，（021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 赵 景云
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 256 号华 夏银 行大 厦 1405 室
负责人 ：廖 海
电话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398
经办律 师： 刘佳 、张 兰
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：单 峰、 傅琛慧 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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电话：021-23238888
传真：021-23238800
四 、 基 金的 名 称
华泰柏 瑞 丰 盛纯 债债 券 型 证券投 资基 金
五 、 基 金的 类 型
债券型
六 、 基 金的 投 资目 标
在合理控制风险的基 础上 ，追求基金资产的长 期稳 健增值，力争实现超 越业 绩比较基
准的投 资收 益。
七 、 基 金的 投 资范 围
本基金的投资范围为 具有 良好流动性的金融工 具， 包括国内依法发行和上市 的国债、
地 方 政 府 债 、金 融 债 、 央行 票 据 、 中 期票 据 、 次 级债 、 企 业 债 、公 司 债 、 可分 离 交 易 可转
债 的 纯 债 部 分、 资 产 支 持证 券 、 短 期 融资 券 、 银 行存 款 、 债 券 回购 、 国 债 期货 、 同 业 存单
等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规
定)。
本基金不直接买入股 票、 权证等权益类资产， 也不 参与新股申购和新股 增发 ，可转债
仅投资 可分 离交 易可 转债 的纯债 部分 。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序并经
托管人 确认 后， 可以 将其 纳入投 资范 围。
基金的投资组合比例为： 债券资产占基金资产的比 例不低于 80% ； 每 个交 易日 日 终 在
扣 除 国 债 期 货合 约 需 缴 纳的 交 易 保 证 金后 ， 本 基 金持 有 的 现 金 及到 期 日 在 一年 以 内 的 政府
债券占 基金 资产 净值 的比 例不低 于 5% 。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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八 、 基 金的 投 资策 略
1 、类 属资 产配 置策 略：
本基金以 宏观 经济趋 势以 及货币政 策研 究导向 ，重 点关注 GDP 增速、 通货膨 胀水平 、
利 率 变 化 趋 势以 及 货 币 供应 量 等 宏 观 经济 指 标 ， 研判 宏 观 经 济 运行 所 处 的 经济 周 期 及 其演
进 趋 势 ； 同 时， 积 极 关 注财 政 政 策 、 货币 政 策 、 汇率 政 策 、 产 业政 策 和 证 券市 场 政 策 等的
变 化 ， 分 析 其对 不 同 类 别资 产 的 市 场 影响 方 向 与 程度 ； 进 而 比 较各 固 定 收 益类 金 融 工 具的
风 险 收 益 特 性， 在 基 金 合同 约 定 比 例 的范 围 内 ， 寻求 各 类 债 券 品种 在 收 益 性、 流 动 性 和信
用风险 补偿 间的 最佳 平衡 点，通 过动 态调 整基 金资 产在利 率类 固定 收益 品种 （ 国债、 央行 票
据等 ） 、 信用 类固 定收 益品 种以及 其他 资产 之间 的配 置比例 ，力 争实 现基 金资 产的长 期稳 健
增值。
2 、债 券投 资策 略：
本基金将在对宏观经 济走 势、利率变化趋势、 收益 率曲线形态变化和发 债主 体基本面
分 析 的 基 础 上， 综 合 运 用久 期 管 理 策 略、 期 限 结 构配 置 策 略 、 骑乘 策 略 、 息差 策 略 等 主动
投资策 略， 选择 合适 的时 机和品 种构 建债 券组 合。
（1） 久期 管理 策略 ：
本基金通过对宏观经 济变 量以及宏观经济政策 等因 素进行分析判断，形 成对 未来利率
走 势 的 合 理 预测 ， 根 据 利率 水 平 的 预 期变 化 主 动 调整 债 券 组 合 的久 期 ， 有 效控 制 基 金 组合
整体风 险， 以达 到优 化资 产收益 率的 目的 。
GDP 增速 、通 货膨 胀水 平 、利
率、M2 等 宏观 经济 指标
财政政 策、 货币 政策 、汇 率政
策、产 业政 策和 证券 市场 政策
等
宏观经 济运 行周 期和 演进 趋势
对债券 品种 收益 率、 流动 性和
信用风 险的 影响
确定基 金资 产在 利率 类品 种、
信用类 品种 之间 的配 置比 例 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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如果判断未来利率水 平将 下降，本基金可通过 增加 组合的久期，获得债 券收 益率下降
带 来 的 收 益 ；反 之 ， 如 果预 测 未 来 利 率水 平 将 上 升， 本 基 金 可 缩短 组 合 的 久期 ， 以 减 小债
券收益 率上 升带 来的 损失 。
（2） 期限 结构 配置 策略 ：
在确定组合久期的基 础上 ，运用统计和数量分 析技 术、对市场利率期限 结构 历史数据
进 行 分 析 检 验和 情 景 测 试， 并 综 合 考 虑债 券 市 场 微观 因 素 如 历 史期 限 结 构 、新 债 发 行 、回
购 及 市 场 拆 借利 率 等 ， 形成 对 债 券 收 益率 曲 线 形 态及 其 发 展 趋 势的 判 断 ， 从而 在 子 弹 型、
杠 铃 型 或 阶 梯型 配 置 策 略中 进 行 选 择 并动 态 调 整 。其 中 ， 子 弹 型策 略 是 将 偿还 期 限 高 度集
中 于 收 益 率 曲线 上 的 某 一点 ； 杠 铃 型 策略 是 将 偿 还期 限 集 中 于 收益 率 曲 线 的两 端 ； 而 阶梯
型 策 略 是 每 类期 限 债 券 所占 的 比 重 基 本一 致 。 在 收益 率 曲 线 变 陡时 ， 本 基 金将 采 用 子 弹型
配 置 ； 当 预 期收 益 率 曲 线变 平 时 ， 将 采用 哑 铃 型 配置 ； 在 预 期 收益 率 曲 线 平移 时 ， 则 采用
阶梯型 配置 。
（3） 骑乘 策略 ：
通过分析收益率曲线 各期 限段的利差情况，当 债券 收益率曲线比较陡峭 时， 买入期限
位 于 收 益 率 曲线 陡 峭 处 右侧 的 债 券 。 在收 益 率 曲 线不 变 动 的 情 况下 ， 随 着 债券 剩 余 期 限的
缩 短 ， 债 券 的收 益 率 水 平将 会 较 投 资 期初 有 所 下 降， 这 样 可 同 时获 得 该 债 券持 有 期 的 稳定
的 票 息 收 入 以及 收 益 率 下降 带 来 的 价 差收 入 ； 即 使收 益 率 曲 线 上升 或 进 一 步变 陡 ， 这 一策
略也能 够提 供更 多的 安全 边际。
（4） 息差 策略 ：
根据市场利率水平， 收益 率曲线的形态以及对 利率 期限结构的预期，通 过采 用长期债
券 和 短 期 回 购相 结 合 ， 获取 债 券 票 息 收益 和 回 购 利率 成 本 之 间 的利 差 。 当 回购 利 率 低 于债
券收益 率时 ，可 以将 正回 购所获 得的 资金 投资 于债 券，利 用杠 杆放 大债 基投 资的收 益。
3 、资 产支 持证 券投 资策 略 ：
本基金将深入研究资 产支 持证券的发行条款、 市场 利率、支持资产的构 成及 质量、支
持 资 产 的 现 金流 变 动 情 况以 及 提 前 偿 还率 水 平 等 因素 ， 评 估 资 产支 持 证 券 的信 用 风 险 、利
率 风 险 、 流 动性 风 险 和 提前 偿 付 风 险 ，通 过 信 用 分析 和 流 动 性 管理 ， 辅 以 量化 模 型 分 析，
精选那 些经 风险 调整 后收 益率较 高的 品种 进行 投资 ，力求 获得 长期 稳定 的投 资收益 。
4 、国 债期 货投 资策 略：
为 有 效 控 制 债 券 投 资 的 系 统 性 风 险 ， 本 基 金 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目
的，适 度运 用国 债期 货， 提高投 资组 合的 运作 效率 。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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在 国 债 期 货 投 资 时 ， 本 基 金 将 首 先 分 析 国 债 期 货 各 合 约 价 格 与 最 便 宜 可 交 割 券 的 关
系 ， 选 择 定 价合 理 的 国 债期 货 合 约 。 其次 ， 考 虑 国债 期 货 各 合 约的 流 动 性 情况 ， 最 终 确定
与现货 组合 的合 适匹 配， 以达到 风险 管理 的目 标。
5 、其 他衍 生工 具投 资策 略 ：
如果未来市场出现新 的衍 生工具，在履行适当 程序 后，本基金在届时相 应法 律法规的
框 架 内 适 度 参与 。 本 基 金将 制 订 符 合 本基 金 投 资 目标 的 投 资 策 略， 同 时 结 合对 衍 生 工 具的
研究， 在充 分考 虑衍 生产 品风险 和收 益特 征的 前提 下，谨 慎进 行投 资。
九 、 基 金的 业 绩比 较 基准
中债综 合全 价（ 总值 ）指 数。
本基金选 择上 述业绩 比较 基准的原 因： 中债综 合全 价（总值 ）指 数是中 央国 债登记 结
算 有 限 责 任 公 司 编 制 的 综 合 反 映 银 行 间 债 券 市 场 和 沪 深 交 易 所 债 券 市 场 的 跨 市 场 债 券 指
数 ， 指 数 样 本由 银 行 间 市场 和 沪 深 交 易所 市 场 的 国债 、 金 融 债 券、 企 业 债 券、 中 期 票 据、
短 期 融 资 券 、公 司 债 等 组成 。 根 据 本 基金 的 投 资 范围 和 投 资 比 例， 选 用 上 述业 绩 比 较 基准
能客观 合理 地反 映本 基金 风险收 益特 征。
十 、 基 金的 风 险收 益 特征
本 基 金 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 较 低 风 险 品 种 ， 预 期 收 益 和 预 期 风 险 高 于 货 币 市 场 基
金，低 于混 合型 基金 和股 票型基 金。
十 一 、 基金 的 投资 组 合报 告
投资组合 报告截 止日为 2016 年 12 月 31 日。
1 、 报告期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
151,532,671.00 92.37
其中： 债券
151,532,671.00 92.37
资产支 持证 券 - - 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金
合计
8,707,427.54 5.31
7 其他资 产
3,815,891.14 2.33
8 合计
164,055,989.68
100.00
2 、 报告期末 按行业 分类的 股票 投资组合
本基金本 报告期 末未持 有股 票。
3 、 报告期末 按公允 价值占 基金 资产净值 比例大 小排序 的前 十名股票 投资明 细
本基金本 报告期 末未持 有股 票。
4 、 报告期末 按债券 品种分 类的 债券投资 组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 23,584,400.00 14.94
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 50,013,000.00 31.68
其中： 政策 性金 融债 50,013,000.00 31.68
4 企业债 券 42,249,071.00 26.76
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 15,986,200.00 10.13
7 可转债 - -
8 同业存 单 19,700,000.00 12.48
9 其他 - -
10 合计 151,532,671.00 95.98
5 、 报告期末 按公允 价值占 基金 资产净值 比例大 小排名 的前 五名债券 投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 160204 16 国开 04 300,000 29,991,000.00 19.00
2 140201 14 国开 01 200,000 20,022,000.00 12.68
3 111610361
16 兴业
CD361
200,000 19,700,000.00 12.48
4 1480034 14 嘉市 镇债 140,000 14,992,600.00 9.50 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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5 019539 16 国债 11 120,000 11,984,400.00 7.59
6 、 报告期末 按公允 价值占 基金 资产净值 比例大 小排名 的前 十名资产 支持证 券投资 明细
注：本基 金本报 告期末 未持 有资产支 持证券 。
7 、 报告期末 按公允 价值占 基金 资产净值 比例大 小排名 的前 五名权证 投资明 细
注：本基 金本报 告期末 未持 有权证。
8 、 投资组合 报告附 注
1 ） 报告期 内基 金投资 的前 十名证 券的发 行主 体没有 被 监管部 门立案 调查 的，也 没 有在报 告编
制日前一 年内受 到公开 谴责 、处罚的 。
2 ） 基金投资 的前十 名股票 中，没有 投资于 超出基 金合 同规定备 选股票 库之外 的。
1 ） 其他资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 10,121.09
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,800,264.46
5 应收申 购款 5,505.59
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,815,891.14
2 ） 报告期末 持有的 处于转 股期 的可转换 债券明 细
注：本基 金本报 告期末 未持 有处于转 股期的 可转换 债券 。
3 ） 报告期末 前十名 股票中 存在 流通受限 情况的 说明
注： 本基 金本报 告期末 前十 名股票中 不存在 流通受 限情 况。
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十 二 、 基金 的 业绩
基金管理 人承诺 以诚实 信用 、勤勉尽 责的原 则管理 和运 用基金资 产，但 不保证 基金 一定盈利 。
基金的过 往业绩 并不代 表其 未来表现 。 投 资有风 险 ， 投 资者在做 出投资 决策前 应仔 细阅读本 基金
的招募说 明书。
下述基金 业绩指 标不包 括持 有人认购 或交易 基金的 各项 费用， 计 入费用 后实际 收益 水平要低 于
所列数字 。基金 的业绩 报告 截止日为 2016 年 12 月 31 日。
1 、 基金份额 净值增 长率与 同期 业绩比较 基准收 益率比 较
华泰柏瑞丰盛纯债债券 A
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
基金
合同
生效
日至
2013
年12
月31
日
1.10% 0.13% 1.31% 0.01% -0.21% 0.12%
2014
年全
年
8.37% 0.11% 3.92% 0.01% 4.45% 0.10%
2015
年全
年
9.61% 0.07% 2.79% 0.01% 6.82% 0.06%
2016
年全
年
0.18% 0.09% -0.97% 0.08% 1.15% 0.01%
华泰柏瑞丰盛纯债债券 C
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
基金
合同
生效
日至
2013
年12
1.00% 0.12% 1.31% 0.01% -0.31% 0.11% 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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月31
日
2014
年全
年
7.88% 0.11% 3.92% 0.01% 3.96% 0.10%
2015
年全
年
9.77% 0.08% 2.79% 0.01% 6.98% 0.07%
2016
年全
年
-0.39% 0.09% -0.97% 0.08% 0.58% 0.01%
2 、 基金的收 益分配 情况
本基金成 立以来 未进行 收益 分配。
3 、 图示自基 金合同 生效以 来基 金份额净 值的变 动情况 ， 并 与同期业 绩比较 基准的 变动 的
比较
基金份额 累计净 值增长 率与 业绩比较 基准收 益率历 史走 势对比图 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
更新 的招募说明书
华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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注：1 、图 示日 期 为2013 年9 月2 日至2016 年12 月31 日 。2、 按基 金合 同 规定， 本基 金自
基金合 同生 效日 起6 个月 内为建 仓期 ，截 至报 告日 本基金 的各 项投 资比 例已 达到基 金合 同
第十二 部分 （二） 投资 范围 中规定 的各 项比 例， 投资 于债券 等固 定收 益类 资产 占基金 资产 的
比例不 低 于80% ，现 金及 到期日 在一 年以 内的 政府 债券占 基金 资产 净值 的比 例不低 于 5% 。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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十三、 基 金 的费 用 与税 收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、销 售服 务费 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×0.7%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送
基金管 理费 划款 指令 ，基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2%的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H＝E×0.2%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ，逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送
基金托 管费 划款 指令 ，基 金托管 人复 核 后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
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3、基 金销 售服 务费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费按 前一 日C 类基金 资产
净值 的0.4% 年 费率 计提 ， 计算方 法如 下：
H＝E× 基 金销 售服 务费 年费 率÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管 人
于次月 首日 起3 个工 作日 内从 基 金财 产中 一次 性 支 付给 注 册登 记机 构， 并由 其支付 给各 销
售机构。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 ，基 金管 理人将 在基 金
年度报 告中 对该 项费 用的 列支情 况作 专项 说明 。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类 ”中第 3－7 项 费用 ，根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ，按费 用实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损
失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四 、 对招 募 说明 书 更新 部分 的 说 明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投 资基金 运作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有 关 法 律 法 规的 要 求 ， 结合 本 基 金 管 理人 对 本 基 金实 施 的 投 资 管理 活 动 ， 本基 金 的 招 募说
明书进 行了 更新 ，主 要更 新的内 容如 下： 华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金
更新 的招募说明书
1 、 “重要 提示 ”部 分， 增加 了基金 份额 持有 人大 会的 相关事 项。
2 、 “三、 基金 管理 人” 部分 ，对 董 事会 成员 、 监事 会 成员 和 本基 金基 金经 理 的 相关信
息作了 更新 。
3 、 “四、 基金 托管 人” 部分 ，根据 基金 托管 人提 供的 更新内 容作 了相 应的 更新 。
4 、 “五、 相关 服务 机构 ”部 分，对 代销 机构 相关 内容 进行了 更新 。
5 、 “九、 基金 的投 资” 部分 ，对基 金的 投资 范围 、投 资策略 、投 资限 制 、 业 绩 比较基
准、基 金投 资组 合报 告 作 了更新 。
6 、 “十、 基金 的业 绩” 部分 ，对基 金投 资业 绩作 了更 新。
7 、 “ 二 、 释 义 ” 、 “ 六 、 基 金 的 历 史 沿 革 ” 、 “ 七 、 基 金 的 存 续 ” 、 “ 八 、 基 金 的
申 购 与 赎 回 ” 、 “ 十 二 、 基 金 资 产 估 值 ” 、 “ 十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收 ”、“十
四 、 基 金 的 收 益 与 分 配 ” 等 其 他 部 分 基 于 基 金 持 有 人 大 会 和 法 律 法 规 更 新 而 作 出
的相应 修改 。
8 、 “二十 二、 其他 应披 露事 项”部 分， 根据 前次 招募 说明书 （ 更新 ） 公 布日 至 本次更
新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新。
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 四 月 十四 日
