对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
泰信400A(150094)

泰信400A:更新招募说明书摘要(2017年1号)查看PDF公告




泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 1 泰 信中证 锐联基 本面 400 指数 分级证 券投资 基金 更 新招募 说明书 摘要 (2017 年 1 号) 基金管 理人:泰信基金管 理有限公司 基金托 管人:中国工商银 行股份有限公司 二〇一 七 年四月十四日


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 2 重要提示 本基金 根据 2012 年 2 月 27 日中国 证券 监督 管理 委 员会《 关于 核准 泰信 中证 锐联基 本 面 400 指数 分级 证券 投资 基金募 集的 批复 》( 证监 许可[2012]252 号) 和 2012 年 7 月 19 日 《 关于 泰信 中证锐 联基 本面400 指数分 级证 券投 资基金 募集 时间 安排 的确 认函 》 (基金 部 函[2012]602 号)的 核准 ,进行 募集 。 基金 管理人保 证招募说 明书的 内容真实 、准确、 完整。 本招募说 明书经中 国证监 会核 准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 投资者 通过 场内 办理 泰信 基本面400 份额 申购 时, 每笔申 购金 额不 得低 于 50,000 元, 追加申 购每 笔最 低 50,000 元人 民币; 通过 场外 办理 泰信基 本 面400 份额 申购 , 单笔 申购 最 低金额 为500 元人民 币( 含申购 费) 。 基金 管理人依 照恪尽职 守、诚 实信用、 谨慎勤勉 的原则 管理和运 用基金财 产,但 不保 证基金 一定 盈利 ,也 不保证最低 收益 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 投资 有风险, 投资者认 购或申 购基金时 应认真阅 读本招 募说明书 ,全面认 识本基 金产 品的风 险收 益特 征, 充分 考虑投 资者 自身 的风 险承 受能力 , 并 对于 认购 (或 申购) 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为作出 独立 决策 。 基 金管 理人提 醒基 金投 资要 承担 相应风 险, 包括 市场风 险、 管 理风 险、 流 动性风 险、 本 基金 特定 风 险、 操作 或技 术风 险、 合 规风险 等。 在 投 资者作 出投 资决 策后 ,基 金投资 运作 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险, 由投 资者自 行 负 责 。 本更新 招募 说明 书有 关财 务数据 (未 经审 计) 和投 资组合 数据 的截 止日 为 2016 年 12 月 31 日,净值 表现 数据 的截止日 期为 2016 年 12 月 31 日, 其他 内容 截止 日期 为 2017 年 3 月7 日 。原 招募 说明 书与 本更新 招募 说明 书不 一致 的,以 本更 新招 募说 明书 为准。


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 3 一、基金管理人 (一) 基金管理人概况 基金管 理人 :泰 信基 金管 理有限 公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号37 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号华夏 银行 大厦 36-37 层 成立日 期:2003 年 5 月23 日 法定代 表人 :葛航 总经理 :葛 航 电话: (021 )20899188 传真: (021 )20899008 联系人 :徐磊 发展沿 革: 泰信基金管 理有限公 司(First-Trust Fund Management Co.,Ltd. )是原山 东 省国际 信托投 资有 限公 司 ( 现更 名为山 东省 国际 信托 股份 有限公 司) 联合 江苏 省投 资管理 有限 责任 公司、 青岛 国信 实业 有限 公司共 同发 起设 立的 基金 管理公 司。 公司 于2002 年 9 月 24 日经 中国证 券监 督委 员会 批准 正式筹 建,2003 年 5 月 8 日获 准开 业, 是 以信 托投 资公司 为主 发 起人而 发起 设立 的基 金管 理公司 。 公司目 前下 设上海 锐懿资 产管理 有限 公司 、市 场部 、 产品 部、 营销 部( 分华 东、华 北、 华南三 大营销 中心) 、理财 顾问部 、深圳 分公司 、北 京分公 司、电 子商务 部、 客服中 心、基 金投资 部、 研究 部、 专 户 投资部 、 清 算会 计部、 集 中交易 部、 计划 财务 部、 信息技 术部 、 风 险管理 部、 监察 稽核 部、 综合管 理部 。 截 至2017 年2 月底 , 公司有 正式 员工 106 人, 多数 具 有硕士 以上 学历 。所 有人 员在最 近三 年内 均未 受到 所在单 位及 有关 管理 部门 的处罚 。


截至 2017 年3 月7 日 ,泰 信基金 管理 有限 公司 旗下 共有泰 信天 天收 益货 币、 泰信先 行 策略混 合、 泰信 双息 双利 债券、 泰信 优质 生活 混合、 泰信优 势增 长混 合、 泰信 蓝筹精 选混 合、 泰信债 券增 强收 益、 泰信 发展主 题混 合、 泰信 债券 周期回 报、 泰信 中证200 指数、 泰信 中小 盘精选 混合 、 泰信行 业精 选混合 、 泰信 中证 基本 面 400 指数分 级、 泰信 现代 服务 业混合 基金、 泰信鑫 益定期 开放债 券、 泰信国 策驱动 混合、 泰信 鑫选混 合、泰信互联 网+混 合、泰 信智选 成长混 合共19 只开 放式 基金及泰 信乐 利 5 号、 泰信 鲁信1 号、 泰信 磐晟 稳健1 号、泰 信价 值1 号、 泰信添 盈债 券分 级 1 号、 泰信添 盈债 券分 级 2 号、 泰信中 行新 时代 6 号、 泰信 财达


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 4 添利1 号、泰 信财 达添 利 2 号、泰 信-合信一 号、 泰信合信 三号 、泰 信融 昇保 本 1 号、 泰信 融昇保 本 2 号、泰 信融 昇 3 号保本 、泰 信融 昇 4 号 保本、 泰信 融嘉 1 号保 本、泰信 融嘉 2 号保本 、 泰信中 融景 诚旭 诚一期 、 泰信洛 肯 1 号、 泰信洛 肯2 号、 泰信 易享 一号、 泰信 融鑫 2 号、 泰信中 融景 诚旭 诚固收 1 号、 泰信融 昇 5 号、 泰信财 达添 利 3 号、 泰信联 泰 1 号 、泰 信联 裕 1 号共 27 个资产 管理计划 。 (二) 注册资本、股权结 构 泰信基 金管 理有 限公 司注 册资本 2 亿 元人 民币 。其 中,山 东省 国际 信托 股份 有限公 司 出资 9000 万元, 占公 司总股本 的 45% ;江 苏省 投资管理 有限 责任 公司 出资 6000 万元 ,占 公司总 股本 的30% ; 青岛 国信实 业有 限公 司出资 5000 万元, 占公 司总 股本 的 25% 。


(三)主要人员情况 1、基金管 理人 董事 、监 事、及其 他高 级管 理人 员的 基本情 况 (1) 董事 会成 员 葛航先生,代理董事长 ,总 经理, 上海锐懿资产管理 有限公司执行董事,学士 ;1989 年7 月 加入 山东 省国 际信 托有限 公司 ,曾 任山 东省 国际信 托有 限公 司租 赁部 高级业 务经 理 、 山东省 国际 信托 有限 公司 自营业 务部 经理 。 万众, 董事 , 高 级经 济师 , 硕士 ; 曾 任山 东省 国际 信托有 限公 司副 总经 理、 山东省 鲁信 实业集 团有 限公 司副 总经 理, 山东 省鲁 信实业 集团 有限公 司董 事长 、 总 经理 , 现 任山 东省 国 际信托 股份 有限 公司 总经 理。 校登楼 , 董 事, 高级 会计 师, 注 册会 计师 , 本 科。 曾任江 苏省 国际 信托 投资 公司证 券部 副科长 , 江 苏省 国信 集团 审计部 部长 、 项 目经 理、 高级经 理, 现任 江苏 省投 资管理 有限 公司 财务部 副总 经理 。 徐国君 先生 , 董 事, 经 济学 博士, 教授、 博士 生导 师; 曾任北 京林 业管 理干 部学 院助教 , 青岛大 学副 教授、 教授, 中国海 洋大 学教 授、 校 长 助理、 青岛国 信发 展 (集 团) 有限 责任 公 司副总 经理 ;现 任青 岛国 信发展 (集 团) 有限 责任 公司总 经理 。 俞二牛 先生 , 独 立董 事, 经济法 硕士 ; 曾 任西 藏军 区第二 通信 总站 政治 处主 任, 财 政部 人事教 育司 司长 , 中央汇 金公司 派任 中国 银行 董事 、 董事会 薪酬 委员会 主席 , 中国投 资有 限 责任公 司干 部, 中国 投资 有限责 任公 司董 事、 人力 资源部 总监 、 党 委组 织部 部长、 工会 主席 。 王川先 生, 独立 董事 ,经 济管理 学大 专, 高级 经济 师;曾 任山 西省 委政 策研 究室干 部 、 省委办 公厅 秘书 , 中 国农 业银行 办公 室秘 书、 综合 处副处 长、 人事 教育 部副 主任、 研究 室副


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 5 主任、 信贷 业务 部主 任、 吉林分 行行 长兼 党组 书记 、 党组 成员 兼纪 检组 组长 、 副行 长兼 党组 成员( 党委委 员) 、 副行长 兼党委 副书记 ,中国 光大 (集团 )总公 司副董 事长 、党委 副书记 兼中国 光大 银行 副董 事长 、 行长, 中国 中信集 团公 司副董 事长、 党委 委员、 中信 (金 融) 控 股总裁 。 郝亮, 独立 董事 ,本 科。 曾任中 国建 设银 行青 岛市 支行副 行长 、分 行办 公室 副主任 , 青岛市 住房 公积 金管 理中 心副主 任, 深圳 大通 实业 股份有 限公 司董 事会 秘书 , 深圳 大通 实业 股份有 限公 司副 董事 长, 兼董事 会秘 书。 (2) 监事 会成 员


刘晓东 先生 , 监 事会 主席 , 金融 学学 士, 高级 经济 师; 曾 任中 国工 商银 行青 岛分行 资金 调度员 、 信 贷员 , 青 岛国 际信托 投资 公司 科长 、 副 处长, 青岛 国信 实业 有限 公司资 产管 理部 经理, 青岛 国信 发展 (集 团) 有 限责 任公 司资 产管 理部部 长; 现任 青岛 国信 胶州湾 交通 有限 公司董 事长 。 张牧农 先生 , 监 事, 工学 硕士, 高级 经济 师 ; 曾任 山东省 国际 信托 投资 公司 投资部 副经 理、 项目评 审部 副经 理 , 青岛华 和国 际租 赁公 司副 总经理 , 法 国巴 黎鲁 新公 司副总 经理,山 东省国际信托投 资公司投资 部副经理;现任山东鲁信 投资控股公司 投资管理部 高级业务经 理。 李小明 , 监事 , 助理 经济 师, 本 科。 曾 任江苏 省投 资贸易 公司 办公 室副 主任 、 主任, 江 苏省投 资贸 易公 司业 务二 部经理 , 江苏 省投资 贸易 公司综 合投 资部 经理 、 高 级经理 。 江苏 省 投资贸 易公 司综 合投 资部 副总经 理。 张萍历 女士 ,职 工监 事, 硕士。2007 年 7 月加 入泰 信基金 管理 有限 公司 ,现 任公司 集 中交易 部总 监。 唐国培 先 生, 职工监 事, 硕士。2003 年加入 泰信基 金管理有 限公 司,先后担 任监察 稽 核部副 总监 、监 察稽 核部 总监, 现任 风险 管理 部总 监。 周向光 先生 , 职工 监事 , 本科 。2002 年 12 月加 入 泰信基 金管 理有 限公 司 , 先后担 任综 合管理 部副 经理 、 北 京办 事处主 任 、 行 政副总 监兼 理财顾 问部 业务 副总 监, 现任董 监事 工 作 部主任 、综 合管 理部 副总 监、工 会主 席。 (3) 公司 高级 管理 人员 葛航先生,代理董事长,总 经理,上海锐懿资产管理 有限公司执行董事,学士 ;1989 年 7 月 加入山 东省 国际信 托有限公 司, 曾任山 东省 国际信托 有限 公司任 租赁 部高级业 务经 理、山 东省 国际 信托 有限 公司自 营业 务部 经理 。


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 6 吴胜光 先生 , 督察长 , 硕士, 高级经 济师 ; 曾任南 京大学 城市 与资 源系 副主 任、 江苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部业 务二 部经 理、 信泰 证券有 限责 任公 司投 资银 行部副 总经 理 。 经历了 泰信 基金 管理 有限 公司的 筹建 及成 立, 并担 任公司 督察 长至 今。 桑维英女士,副总经理兼董 事会秘书,上海锐懿资产 管理有限公司监事,硕士 ;2002 年 10 月 加入 泰信 基金 管理 有限公 司, 经历 了公 司的 筹建及 成立 ,历 任监 察稽 核部负 责人 兼 营销策 划部 负责 人、 行政 总监、 第一 届及 第二 届监 事会职 工监 事、 总经 理助 理。 韩波先 生, 副总 经理 , 大 学本科 ; 曾 先后 任山 东国 投上海 证券 部财 务经 理, 鲁信投 资 有 限公司 财务 、 投资管 理部 门经理 。2002 年10 月加 入 泰信基 金管 理有 限公 司, 经历了 公司 的 筹建及 成立 ,历 任公 司财 务负责 人、 总经 理助 理。 3、基金经 理 张彦先 生, 硕士 ,证 券从 业经历 10 年。 曾 任职 于 国金证 券研 究所 、上 海从 容投资 管理 有限公 司、 万家 基金 管理 有限公 司。2011 年 6 月加 入泰信 基金 管理 有限 公司 ,担任 高级 研 究员。 自2011 年10 月至2014 年5 月 任泰 信中 小盘 精选基 金经 理助 理。2012 年 4 月至 2015 年1 月任泰 信优 势增 长混 合基金 经理 助理 。 自2015 年1 月6 日 起担 任本 基金 和泰信 中证200 指数基 金的 基金 经理 。 附:本 基金 历任 基金 经理 情况: 姓名 管理本基金的时间 冯张鹏 2013 年 7 月 5 日至 2015 年 1 月 6 日 陈大庆 2012 年 9 月 7 日至 2013 年 7 月 5 日


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 7 4、投资决 策委 员会 成员 名单 本基金 采取 集体 投资 决策 制度 , 由 分管 投资 的副 总经 理韩波 先生 担任 投资 决策 委员会 主 任,投 资决 策委 员会 成员 如下: 葛航先 生, 董事 ,总 经理 , 上海 锐懿 资产 管理 有限 公司执 行董 事; 韩波先 生, 副总 经理 ; 朱志权 先生 ,基金投 资部 总监兼 投资 总监 ,泰 信优 势增长 混合 基金 的基金经 理; 梁剑先 生, 研究 部副 总监 兼研究 副总 监; 何俊春 女士 , 基金 投资 部固定收 益投 资总 监, 泰信双 息双 利债 券基 金、 泰信债券增 强收 益基金 、泰 信债 券周 期回 报基金 、泰 信鑫 益定 期开 放债券 基金 的 基金经 理; 另外, 督察 长、 风险 管理 部负责 人、 监察 稽核 部负 责人及相关 基金 经理 列席 会议。 4、上 述人 员之 间均 不存 在近亲属 关系 。 二、基金托管人 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:易会满 注册资本:人民 币 349,018,545,827 元 联系电话:010-66105799 联系人:洪渊 三、相关服务机构 (一) 基金份额发售机构 1、 直销机 构 (1) 泰信基 金管 理有 限公 司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号37 层 办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 浦东 南路256 号华夏 银行 大厦 36、37 层


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 8 法定代 表人 :葛航 总经理 :葛航 成立日 期:2003 年5 月23 日 电话:021-20899188 传真:021-20899060 联系人 :王超 网址:www.ftfund.com (2) 泰信基 金管 理有 限公 司北 京分公 司 地址: 北京 市西 城区 广成 街4 号院 1 号楼 305 、306 室 邮政编 码:100032 电话: (010 )66215978 传真: (010 )66215968 联系人 : 林洁 (3) 泰信基 金管 理有 限公 司深 圳分公 司 地址: 深圳 市福 田区 深南 大道与 民田 路交 界西 南新 华保险 大 厦1310 室 邮政编 码:518026 电话: (0755)33988759 传真: (0755)33988757 联系人 :史 明伟 2、 销售机构


(1 )场 内 销售 机构: 办理本 基金 场内 销售 机构 为具有 基金 销售 业务 资格 的深圳 证券 交易 所会 员单 位: 爱建证 券、 安信 证券、 渤 海证券 、 财 达证 券、 财 富 证券、 财富 里昂、 财通 证券、 长城证 券、 长 江证 券、 诚浩 证券 、 川财 证券 、 大 通证 券、 大同证 券、 德邦 证券 、 第 一创业 、 东 北证 券、 东 方证 券、 东海 证券 、 东莞 证券 、 东 吴证 券、 东兴证 券、 高华 证券 、 方 正证券 、 光 大证 券、 广 发证 券、 广州 证券 、 国都 证券 、 国 海证 券、 国金证 券、 国开 证券 、 国 联证券 、 国 盛证 券、 国 泰君 安、 国信 证券 、 国元 证券 、 海 通证 券、 恒泰长 财、 恒泰 证券 、 红 塔证券 、 宏 源证 券、 宏 信证 券、 华安 证券 、 华宝 证券 、 华 创证 券、 华福证 券、 华林 证券 、 华 龙证券 、 华 融证 券、 华 泰联 合、 华泰 证券 、 华西 证券 、 华 鑫证 券、 江海证 券、 金元 证券 、 开 源证券、联 讯证 券、 民 生证 券、 民族 证券 、 南京 证券 、 平 安证 券、 中泰证 券、 日信 证券 、 瑞 银证券 、 山 西证


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 9 券、 上 海证 券、 申银 万国 、 世纪 证券 、 首 创证 券、 太平洋 证券 、 天 风证 券、 天源证 券、 万和 证券、 万联 证券 、 西 部证 券、 西 藏同 信、 西南 证券 、 厦门 证券 、 湘 财证 券、 新时代 证券 、 信 达证券 、 兴 业证 券、 银河 证券、 银泰 证券 、 英 大证 券、 招 商证 券、 浙商 证券 、 中航 证券 、 中 金公司 、 中 山证 券、 中投 证券、 中天 证券 、 中 信建 投、 中 信浙 江、 中信 万通 、 中信 证券 、 中 银证券 、中 邮证 券、 中原 证券( 排名 不分 先后 ) (具有 基金 销售 业务 资格 的深圳 证券 交易 所会 员单 位名单 以深 圳证 券交 所网 站为准 。 ) (2)场外 销售 机构 (1)中国 工商 银行 股份 有限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 :易会满 客服电 话:95588 网址:www.icbc.com.cn (2)中国 农业 银行 股份 有限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 法定代 表人 :刘士余 传真:010-85109219 客服电 话:95599 网址:www.95599.cn (3)上海 浦东 发展 银行 股份有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号 办公地 址: 上海 市北 京东 路689 号东 银大 厦 17 楼 法定代 表人 :吉 晓辉 联系人 :倪 苏云 电话: 021-61618888 传真: 021- 63604199 客服电 话:95528


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 10 网址:www.spdb.com.cn (4) 中信 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 东城 区朝 阳门北 大街 9 号 办公地 址: 北京 东城 区朝 阳门北 大街 9 号 法定代 表人 :李庆萍 传真:010-85230059 客服电 话:95558 网址:bank.ecitic.com (5)北京 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :谢 小华


电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn


(6)国泰 君安 证券 股份 有限公司 注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路618 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路168 号上海 银行 大厦 29 层 法定代 表人 :杨德红 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电 话:400-8888-666 网址:www.gtja.com


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 11 (7)中信建 投证 券股 份有 限公司


注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街188 号


法定代 表人 :王 常青 联系人 :权 唐 传真:010-65182261 客服电 话:400-8888-108


网址:www.csc108.com (8)国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券大厦 6 楼 法定代 表人 :何 如 联系人 :周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn (9)中信 证券 股份 有 限公司


注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号招 商银 行大厦 A 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号招 商银 行大厦 A 层 法定代 表人 :王 东明


联系人 :陈 忠


电话:010-84588888


传真:010-60838888


客服电 话:95558 网址:www.cs.ecitic.com (10)中国 银河 证券 股份 有限公 司





泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 12 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6 层


办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国际 企业 大厦 C 座


法定代 表人 :陈共炎 联系人 :田 薇


电话:010-66568888 传真:010-66568990 客服电 话:4008-888-888 或95551 网址:www.chinastock.com.cn (11)海通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路98 号 办公地 址: 上海 市广 东路689 号海通 证券 大厦 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com (12) 申万 宏源 证券 有限 公司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层 法定代 表人 :李 梅 联系人 :黄 莹 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电 话:95523 或4008895523 网址:www.swhysc.com 注: 鉴于 申银 万国 证券 股 份有限 公司 和宏 源证 券股 份有限 公司 的合 并事 宜 , 业务整 合将 会持续 一定 的时 期, 申购 、 赎回 、 转 换、 定 投等 业 务暂时 沿用 各代 销网 点原 有规则 ; 后 续若


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 13 有更新 ,请 以公 示信 息为 准。 (13)兴业 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 福州 市湖 东路268 号


办公地 址: 浦东 新区 民生 路1199 弄证大 ?五道 口广 场1 号楼 21 层 法定代 表人 :兰 荣


联系人 :谢 高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 客服电 话:95562 400-8888-123


网址:www.xyzq.com.cn (14)民生 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街16 号中国 人寿大 厦 1901 室 法定代 表人 :余政 联系人 :赵 明 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电 话:400-619-8888 网址:www.mszq.com (15)渤海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写字楼 101 室 法定代 表人 :王春峰 联系人 :蔡 霆 联系电 话:022-28451991 传真:022-28451892 客户服 务电 话: 400-6515-988 网址:www.bhzq.com


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 14 (16)山西 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 太原 市府 西街69 号山西 国贸 中心 东塔 楼 办公地 址: 太原 市府 西街69 号山西 国贸 中心 东塔 楼


法定代 表人 :侯 巍


联系人 :郭 熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电 话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn (17)光大 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 法定代 表人 :薛峰 联系人 :刘 晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电 话:400-8888-788 ,10108998 网址:www.ebscn.com (18)上海 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市西 藏中 路336 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号久事 商务 大厦 8 楼 法定代 表人 :龚德雄


联系人 :张 瑾 电话:021-53519888 传真:021-53519888 客服电 话:021-962518


全国客 服热 线4008918918 网址:www.962518.com


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 15 (19)新时 代证 券 股 份有 限公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街1 号 A 座 8 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街1 号 A 座 8 层 法定代 表人 :刘汝军 联系人 :孙 恺 电话:010-83561000 传真:010-83561001 客服电 话:4006989898 网址:www.xsdzq.cn (20) 华安 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 阜南 路166 号 法定代 表人 :李 工 联系人 :甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 客服电 话:95318、400-809-6518 网址:www.hazq.com.cn (21)财富 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号顺 天国 际财 富中心 26 楼 办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号顺 天国 际财 富中心 26 楼 法定代 表人 :蔡一兵 联系人 :郭 磊 电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 客服电 话:0731-84403350 网址:www.cfzq.com


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 16 (22) 国都 证券 股份 有限 公司 注册地址: 北京 东城 区东 直门南 大街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层(100007 ) 法定代 表人 :常 喆


联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311 客服电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (23) 东海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投资 广场 18 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号东 海证 券大厦 法定代 表人 :赵俊 联系人 :王 一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客服电 话:95531、400-888-8588 网址:www.longone.com.cn (24) 中泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路86 号 法定代 表人 :李 玮


联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电 话:95538 或 拨打 各城市 营业 网点 咨询 电话 网址:www.qlzq.com.cn


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 17 (25) 中信 证券 (山 东) 有 限责任 公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 2001 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061) 法定代 表人 :杨 宝林


联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电 话:95548


网址:www.zxwt.com.cn (26) 中航 证券 有限 公司 注册地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层 法定代 表人 :王 宜四 联系人 :史江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电 话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com (27)中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6003 号荣超 商务 中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电 话:400-600-8008 网址:www.china-invs.cn


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 18


(28) 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司 注册地 址: 拉萨 市北 京中 路101 号 办公地 址: 上海 市闸 北区 永和 路118 弄 24 号 法定代 表人 :陈宏 联系人 :周艳琼 电话:021-36537945 传真:021-36538467 客户服 务电 话:400-9112-233 网址:www.xzsec.com (29)恒泰 证券 股份 有限 公司


注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号 法定代 表人 :庞 介民 联系人 :荀 航 电话:0471-4979545 传真:0471-4961259 客服电 话:0471-4961259 网址:www.cnht.com.cn (30) 江海 证券 有限 公司 注册地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号 办公地 址: 哈尔 滨市 松北 区创新 三路 833 号 13 楼 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :周 俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电 话:4006662288 网址:www.jhzq.com.cn


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 19 (31) 长城 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号特 区报 业大厦 14 、16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号特 区报 业大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :匡 婷 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客服电 话:0755-33680000 、400-6666-888 网址:www.cgws.com (32) 华宝 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中心 57 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中心 57 层 法定代 表人 :陈 林


联系人 :刘 闻川 电话:021-68778790 传真:021-68777992


客服电 话:400-820-9898


网址:www.cnhbstock.com (33) 国金 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 成都 市东 城根 上街95 号


办公地 址: 成都 市东 城根 上街95 号 法定代 表人 :冉 云 联系人 : 刘婧 漪、 贾鹏 电话: 028-86690057、028-8669005 传 真: 028-86690126 客户热 线: 95310 网址:www.gjzq.com.cn


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 20 (34)长江 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 : 杨泽柱 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服 务热 线:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (35)大通 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 大连 市中 山区 人民 路24 号 办公地 址: 大连 市沙 河口 区会展 路129 号大连 期货 大厦 38-39 层 法定代 表人 :李红光 电话: 0411-39673202 传真:0411-39673219 联系人 :谢 立军 客户服 务电 话: 4008-169-169 网址:www.daton.com.cn (36) 信达 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 联系人 :唐 静 联系电 话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电 话:95321 公司网 址:www.cindasc.com


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 21 (37) 华龙 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号 法定代 表人 :李 晓安 电话: 0931-8888088 传真: 09131-4890515 联系人 :李 昕田 客户服 务电 话: 0931-96668 、4890208 网址:www.hlzqgs.com (38)上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海市 浦东 新区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1267 号 11 层 法定代 表人 :张 跃伟 客服电 话: 400-820-2899 网址:www.erichfund.com (39) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼 法定代 表人 :薛 峰 客服电 话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (40) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司 注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号恒生大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 客服电 话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 22 (41)诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 办公地 址: 上海 市杨 浦区 长阳 路 1687 号2 号楼 1 楼 法定代 表人 :汪 静波 客服电 话:400 -821 -5399 网址:www.noah-fund.com (42) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田路 (近 田东 路)195 号 3C 幢 9 楼 法定代 表人 :其 实 客服电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn (43) 嘉实 财富 管理 有限 公司


办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号国金 中心 二期 4606-10 单元 法定代 表人 :赵 学军


联系人 :景 琪


客服电 话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn (44) 中山 证券 有限 责任 公司 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6009 号新世 界中 心 29 层 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :罗 艺琳 电话:0755-82570586 传真:0755-82960582 客服电 话:4001022011 网址:www.zszq.com (45) 上海 联泰 资产 管理 有限公 司


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 23 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号 8 座 3 层


法定代 表人 :燕 斌


联系人 :凌 秋艳 客服电 话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com (46) 上海 利得 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :李兴春 联系人 :赵 沛然 客服电 话:400-921-7755 网址:admin.leadfund.com.cn (47) 中信 期货 有限 公司 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代 表人 :张 皓 联系人 :洪 诚 客服电 话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (48) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号鄂尔 多斯国际 大厦 903-906 室


法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹 客服电 话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (49) 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路39 号第一 上海 中心 C 座 6 层


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 24 法定代 表人 :梁 越 客服电 话:4008-980-618 网址:www.chtfund.com (50) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区100 号19 层 办公地 址: 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19 楼 法定代 表人 :冯 修敏 联系人 :朱 翔宇 客服电 话:400-820-2819 (51)中国 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 法定代 表人 :田 国立 传真:010-66594942 客服电 话:95566 (52)五矿 证券 有限 公司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路4028 号荣超 经贸 中心办公 室 47 层01 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路4028 号荣超 经贸 中心 47-49 楼 法定代 表人 :赵 立功 客服电 话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn (53) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A栋201 室 办公地 址: 深圳 市南 山区 高新南 七道 惠恒 集团 二期418 室 法定代 表人 :刘鹏宇 联系人 :杨涛


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 25 客服电 话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn (54)和讯 信息 科技 有限 公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层 法定代 表人 :王 莉 客服电 话:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com (55) 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲2 号盈 科中心B 座裙 楼二 层 法定代 表人 :董 浩 联系人 :张 婷婷 客服电 话:400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com (56) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座27 层及28 层 法定代 表人 :丁 学东 联系人 :秦 朗 客服电 话:400-910-1166 网址:www.cicc.com (57) 大泰 金石 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 上海 市长 宁区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼 法定代 表人 :袁 顾明 联系人 :何 庭宇 客服电 话:400-928-2266


021-22267995 网址:www.dtfunds.com


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 26 (58) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 09 单元 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼 法定代 表人: 郭坚 联系人 :宁 博宇 客服电 话:4008219031 网址:www.lufunds.com (59) 北京 增财 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建威 大厦 1208 室 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建威 大厦 1208 室 法定代 表人: 罗细安 联系人 :李皓 客服电 话:400-001-8811 网址:www.zengcaiwang.com (60)北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012 法定代 表人: 赵荣春 联系人 :申 泽灏 客服电 话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com (61)厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司 办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江道2号厦门 第一 广场15楼


法定代 表人 :陈 洪生 联系人 :梁 云波 客服电 话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 27 (62)深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层


法定代 表人 :杨 懿 联系人 :文 雯 客服电话:400-116-1188 网址:8.jrj.com.cn (63)泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司 办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号 法定代 表人 :林 卓 客服电 话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com (64)北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司 办公地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室 法定代 表人 :蒋 煜 客服电 话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com (65) 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司 办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国际SOHO 城 (一期 ) 第七幢23 层1 号4号 法定代 表人 :陶 捷 客服电 话:400-027-9899 网址:www.buyfunds.cn (66)华泰 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 南京 市江 东中 路228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路228 号华泰 证券 广场 法定代 表人 :周 易


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 28 联系人 :庞 晓芸 电话:0755-82492193 传真: 0755-82492962( 深圳) 客服电 话:95597 网址: www.htsc.com.cn (67)华福 证券 有限 责任 公司 注册地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层 办公地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层 法定代 表人 :黄 金琳


电话:0591-87383623 传真: 0591-87383610 联系人 :张 腾 客户热 线:96326(福建 省外请先 拨0591) 网址:www.hfzq.com.cn (68)宁波 银行 股份 有限 公司 注册地 址: 宁波 市江 东区 中山东 路294 号 办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号宁波 银行24楼 法定代 表人 :陆 华裕 联系人 :胡 技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电 话:96528, 962528(上 海地 区) 网址:www.nbcb.com.cn (69) 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号 法定代 表人 :钱 燕飞 客服电 话:95177


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 29 网址:www.snjijin.com (二) 注册登记机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 北京 市西 城区 太平 桥大 街17 号 法定代 表人 :金 颖 联系人 :朱 立元 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街17 号 电话:010-59378809 传真:010-59378907 (三) 出具法律意见书的 律师事务所 名称: 上海 源泰 律师 事务 所 地址: 上海 市浦 东南 路256号华夏 银行 大厦1405 室 负责人 :廖 海 电话: (021 )51150298 传真: (021 )51150398 经办律 师: 梁丽 金、 刘佳 联系人 :刘 佳 (四) 审计基金财产的会 计师事务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号星 展银 行大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市卢 湾区 湖滨 路202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心11 楼 法定代 表人 :杨 绍信 联系电 话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 经办注 册会 计师 :单峰、 傅琛慧


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 30 四、基金的名称 基金名 称: 泰信 中证 锐联 基本 面400 指数 分级 证券 投资基 金 基金简 称: 泰信 基本 面 400 指数 分级 五、基金的类型 契约型 开放 式 六、泰信基本面 400A 份额、泰信基本面 400B 份额的上市 与交易 (一) 上市交易的基金份 额 基金合 同生 效后 ,基 金管 理人可 以根 据有 关规 定, 申请泰 信基 本面 400A 份额 、泰信 基 本面400B 份额上 市交 易。 泰信基 本面 400A 份额 与泰 信基本 面400B 份 额两 类基 金份额 同时 申请上 市与 交易 ,交 易代 码不同 ;投 资者 可以 在二 级市场 单独 交易 泰信 基本 面 400A 份额 或 者泰信 基本 面400B 份额 ; 基金份 额交 易按 照深 圳证 券交易 所交 易规 则及 相关 规定执 行。 (二) 上市交易的地点 深圳证 券交 易所 。 泰信基 本面 400A 份额、 泰信基本 面 400B 份额 上市 后, 登记 在中 国证 券登 记结 算有限 公 司场内 证券 登记 结算 系统 中的泰 信基 本面400A 份额 和泰信 基本 面400B 份额可 直接在 深圳 证 券交易所上市交 易;登记在 场外中国证券 登记结算有 限公司注册登 记系统中的 泰信基本面 400 份额通 过办 理跨 系统 转托管 业务 将基 金份 额转 至场内 证券 登记 结算 系统 , 并且发 起份 额 分离请 求, 泰信基 本面 400 份额成 功分 离为 泰信 基本 面400A 份额、 泰信基 本面 400B 份额 后, 方可上 市交 易。 (三) 上市交易的时间 泰信基 本面 400A 份额、 泰信基本 面 400B 份额 于基 金合同生 效后 6 个月内 开始 在深圳 证 券交易 所上 市交 易; 在确 定上市 交易 的时 间后 , 基 金管理 人最 迟在 上市 前3 个工作 日在 至少


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 31 一种指 定媒 体上 刊登 上市 交易公 告书 。 本基金 于 2012 年9 月21 日在深 圳证 券交 易所 上市 交易。 (四) 上市交易的规则 1、 泰信基 本面 400A 份额、 泰信基本 面 400B 份额 上市 首 日的开 盘参 考价 为前 一交 易日 泰信基 本面 400A 份额、 泰信基本 面 400B 份额 的基 金 份额参 考净 值; 2、 泰信基 本面 400A 份额、 泰信基本 面 400B 份额 实行 价 格涨跌 幅限 制, 涨跌 幅比 例为 10%,自上 市首 日起 实行 ; 3、 泰信基 本面 400A 份额、 泰信基本 面 400B 份额 买入 申报数量 为 100 份或其 整数 倍; 4、 泰信基 本面 400A 份额、 泰信基本 面 400B 份额 申报 价格最小 变动 单位 为 0.001 元人 民币; 5、 泰信基 本面 400A 份额、 泰信基本 面 400B 份额 上市 交 易遵循 《深 圳证 券交 易所 交易 规则》 《深 圳证 券交 易所 证 券投资 基金 上市 规则 》等 相关规 定。 (五) 上市交易的行情揭 示 泰信基 本面 400A 份额、 泰信基本 面 400B 份额 在深 圳证券交 易所 挂牌 交易 , 交易行情 通 过行情 发布 系统 揭示 。 行 情发布 系统 同时 揭示 泰信 基本 面 400A 份额、 泰信基 本面 400B 份额 前一交 易日 的基 金份 额参 考净值 。 (六) 上市交易的停复牌 、暂停上市、恢复 上市和终止上市 泰信基 本面 400A 份额、 泰信基本 面 400B 份额 的停 复牌、 暂停 上市 、 恢复上 市和终止 上 市按照 《基 金法 》及 深圳 证券交 易所 的相 关规 定执 行。 (七) 上市交易的其他规 定 相关法 律法 规 、 中 国证 监会 及深圳 证券 交易 所对 基金 上市交 易的 规则 等相 关规 定内容 进 行调整 的 , 基 金合同 相应 予以修 改 , 且 此项修 改无 须召开 基金 份额 持有 人大 会, 并在 本基 金 更新的 招募 说明 书中 列示 。 若深圳 证券 交易 所、 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司增加 基金 上市 交易 的新 功能, 本基 金管理 人可 以在 履行 适当 的程序 后增 加相 应功 能。 七、基金的投资目 标 本基金 采用 指数 化投 资策 略, 通 过严 格的 投资 纪律 约束和 数量 化的 风险 管理 手段, 追求


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 32 对中证 锐联 基本 面400 指数的有 效跟 踪。 力争将 本基 金的净 值增 长率 与业 绩比 较基准 之间 的 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 控制 在0.35%以内, 年跟踪 误差控 制在 4% 以内, 以分 享中国 经济 的 长期增 长的 成果 ,实 现基 金资产 的长 期增 值。 八、基金的投资方 向 投资于 具有 良好 流动 性的 金融工 具 , 包 括股票 ( 包 括中小 板 、 创 业板及 其他 经中国 证监 会核准 上市的 股票) 、债券 以及法 律法规 或中国 证监 会允许 基金投 资的其 他金 融工具 (但需 符合中 国证 监会 的相 关规 定) 。其中 ,中 证锐 联基 本面 400 指数成 份股 及其 备选成份 股的 投 资比例 不低 于基 金资 产净 值的90% , 现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产 净值 的 5% ,其 它金 融工 具 的投资 比例 符合 法律 法规 和监管 机构 的规 定。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 九、基金的投资策 略 (一) 投资策略 本基金 主要 采用 完全 复制 法, 按照 在中 证锐 联基 本 面400 指数 中的 成份 股的 构成及 其基 准权重 构建 股票 投资 组合 , 以拟 合和 跟踪 中证 锐联 基本 面400 指数 的收 益表 现, 并 根据 标的 指数成 份股 及其 权重 的变 动而进 行相 应调 整。 当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增 发 、 分红等 行为 时 , 或因 基金 的申购 和赎 回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ,或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 , 或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时 , 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当 变通和 调整 ,使 跟踪 误差 控制在 限定 的范 围之 内。 1、 资产配 置策 略 本基金管 理人 主要按 照中 证锐联基 本面 400 指数的 成份股组 成及 其权重 构建 股票投 资 组合,并根据指 数成份股及 其权重的变动 而进行相应 调整。本基金 投资于中证 锐联基本面 400 指 数成 份股 及备 选成 份股的 资产 不低 于基 金资 产净值 的 90% ;现金 以及 到期日 在 1 年以 内的政府 债券 不低于 基金 资产净值 的 5% 。基 金管理 人将综合 考虑 股票市 场情 况、基金 资产


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 33 的流动 性要 求等 因素 确定 各类资 产的 具体 配置 比例 。 在巨 额申 购赎 回发 生、 成 份股大 比例 分 红等情 况下 , 管 理人 将在 综合考 虑冲 击成 本因 素和 跟踪效 果后 , 及 时将 股票 配置比 例调 整至 合理水 平。 2、 股票投 资策 略 (1) 股票组 合构 建原 则 本基金 通过 复制 指数 的方 法, 根据 中证 锐联 基本 面400 指数成 分股 组成 及其 基准权重 构 建股票 投资 组合 。 当 预期 成份股 发生 调整 , 成 份股 发生配 股、 增发 、 分 红等 行为, 以及 因基 金的申 购和 赎回 对本 基金 跟踪中 证锐 联基 本 面400 指数的 效果 可能 带来 影响 时, 基金 管理 人 将根据 市场 情况 ,采 取合 理措施 控制 基金 的跟 踪误 差。 在特殊 情况 下, 本基 金将 选择其 他股 票或 股票 组合 对标的 指数 中的 股票 加以 适当替 换 , 这些情 况包 括但 不限 于以 下情形 : 1)法律法 规的 限制 ; 2)标的 指数成 份股 流动性 严重不 足,或 因受股 票停 牌的限 制等其 他市场 因素 ,使基 金管理 人无法 依指 数权 重购 买某 成份股 ; 3)本基金 资产 规模 过大 导致本基 金持 有某 些股 票比 例过高 ; 4)成份 股上市 公司 存在重 大虚假 陈述等 违规行 为、 或者面 临重大 的不利 行政 处罚或 司法诉 讼;


5)预期标 的指 数的 成份 股即将调 整。 为了减小 跟踪 误差, 本基 金按照主 营业 务相近 、市 值相近、 相关 性较高 及β 值相近等 原 则来选 择替 代股 票。 (2) 股票组 合调 整方 法 本基金 将采 用完 全复 制法 构建股 票投 资组 合, 以拟 合、 跟 踪中 证锐 联基 本面400 指数的 收益表 现 。 同 时, 本基 金 还将根 据法 律法 规和 基金 合同中 的投 资比 例限 制、 申购赎 回变 动情 况、 股票 增发 等因素 的变 化, 对股 票投 资组合 进行 适时调 整 , 以 保证基 金净 值增长 率与 中 证 锐联基 本面 400 指数 收益 率之间 的高 度正 相关 和跟 踪误差 最小 化。 1) 定期调 整 根据中 证锐 联基 本面 400 指数的 调整 规则 和备 选股 票的预 期 , 对 股票 投资 组合 及时进 行 调整。 2) 临时调 整


A. 当成份 股发 生增 发、 配 股 、 分红 等情 况或其 他原 因 而影响 成份 股在 指数 中权 重的行


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 34 为时, 本基 金将 根据 各成 份股的 权重 变化 及时 调整 股票投 资组 合。 B. 在标的 指数 成份 股票 调整 周期内 , 若 出现成 份股 票 临时调 整的 情形, 本基 金 将密切 关注样 本股 票的 调整 ,并 及时制 定相 应的 投资 组合 调整策 略。 C. 如果预 期指 数的 成份 股将 会发生 调整 , 本基 金管 理 人将视 情况 对基 金资 产进 行前瞻 性的调 整, 以更 好地 跟踪 基准指 数。 D. 本基金 将根 据本 基金 的申 购和赎 回情 况, 结 合基 金 的现金 头寸 管理, 对股 票 投资组 合进行 调整 ,从 而有 效地 跟踪标 的指 数。 E. 如果因 基准 指数 成份 股停 牌限制 、 交 易量不 足等 市 场流动 性因 素, 使 得基 金 管理人 无法依 照基 准指 数权 重购 买某成 份股 , 本 基金 管理 人将视 当时 市场 情况 , 综 合考虑 跟踪 误差 最小化 和投 资者 利益 , 决 定部分 持有 现金 或买 入相 关的替 代性 股票 。 替 代股 票的选 取综 合考 虑基准 指数 成份 股和 替代 股票主 营业 务的 相似 性、 规模相 似性 以及 历史 收益 率的相 关性 。 F. 针对我 国证 券市 场新 股发 行制度 的特 点, 在 不违 反 相关法 律法 规的 前提 下, 本基金 将参与一级市场 新股认购, 由此得到的非 成份股将在 其规定持有期 之后的一定 时间以内卖 出。 (二 ) 投资决策依据和决 策程序 1、 投资决 策依 据 (1) 国家有 关法 律、 法规 、基 金合同 等的 相关 规定 。 (2) 国家宏 观经 济运 行态 势、 微观经 济运 行环 境和 证券 市场走 势。 (3) 标的指 数的 编制 方法 及其 变更。 (4) 研究部 研究 员在 独立 研究 基础上 组撰 写的 研究 报告 。 2、 投资准 备程 序 基金经 理及 研究 员依 托基 金管理 人整 体研 究平 台, 整合外 部研 究机 构的 研究 成果, 开展 指数跟 踪、 成份股及 备选 成分股 公司 行为 等相 关信 息的搜 集与 分析 、 流动性 分析 、 误差及 其 归因分 析等 工作 ,撰 写研 究报告 ,作 为基 金投 资决 策的重 要依 据。 3、 投资决 策程 序 (1) 基金管 理人 主要 采用 复制 成份股 及其 权重 的方 法确 定目标 组合 。 基 金经 理小 组根 据中证 锐联 基本 面400 指数系列 成份 股名 单及 权重 , 结合对 成份 股流动 性、 公司行 为、 基本 面、交 易成 本等 因素 的分 析,确 定合 理的 建仓 策略 。 (2) 在日常 管理 中, 基金 经理 和研究 员跟 踪标 的指 数成 份股公 司行 为信 息, 如股 本变 化、分 红、停 牌、复 牌, 以及成 份股公 司其它 重大 信息, 分析这 些信息 对指 数的影 响, 进


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 35 而确定 组合 调整 策略 。 (3) 基金经 理根 据实 际交 易情 况、 申 购赎回 情况、 对跟 踪误差 的监 控结 果、 风 险 管理 部风险 监控 和绩 效评 估报 告,采 用相 应的 投资 策略 、优化 方法 对投 资组 合进 行动态 调整 ; (4) 基金经 理在 目标 指数 成份 股定期 调整 信息 公布 前一 个月内 , 根 据对 调整 方案 的分 析预测 以及 成份 股调 整对 股价影 响的 分析 , 决 定采 取提前 调整 还是 事后 调整 的策略 , 增 持可 能进入 目标 指数 的股 票 , 剔 除可能 被调 整出 目标 指数 的股票 , 并向 投资 决策 委员 会提交 报告 , 经投资 决策 委员 会批 准后 方可进 行;


(5) 投资决 策委 员会 通过 月度 、 季度 、 年 度会 议和 不定 期会议 对基 金配 置的 组合 方案 进行审 议和 确定 。 4、 投资执 行程 序 交易室 负责 具体 的交 易执 行,同 时履 行一 线监 控的 职责。 5、 投资评 估程 序 (1) 风险管 理部 对投 资组 合进 行跟踪 评估, 提出 风险 控 制意见, 按照 风险 大小,定期 或随时 向基 金经 理、 投资 总监、 投资 决策 委员 会报 告。 (2) 评估和 调整 决策 程序 : 投 资决策 委员 会根 据环 境的 变化和 实际 需要 可以 调整 决策 的程序 ,基 金经 理调 整投 资组合 应按 授权 权限 和批 准程序 进行 。 风险管 理部 的基 金评 估报 告主要 包括 两大 部分 , 即基 金绩效 归因 报告 和基 金风 险评估 报 告。 (三 ) 投资限制 1、 投资比 例限 制 本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制:


(1) 本基金 投资 于中 证锐 联基 本面400 指 数成 份股 及备 选成份 股的 资产 不低 于基 金资 产净值 的90% ; (2)本基金 进入 全国银 行间 同 业市场 进行 债券回 购的 资 金余额 不得 超过基 金资 产 净 值的40% ;在全 国银 行 间 同业市 场中 的债 券回 购最 长期限 为1 年, 债券 回购 到期后 不展期; (3) 本基金 应投 资于 信用 级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB )的资 产支 持证 券。 基金 持有 资产支 持证 券期 间, 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 , 应 在评 级报 告发布 之日 起3 个月内 予以 全部 卖出 ; (4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 36 0.5%, 基金持 有的全 部权 证的市值 不超 过基金 资产 净值的 3%,基 金管 理人管 理的全部 基金 持有同 一权 证的 比例 不超 过该权 证 的10%。 法律 法规 或中国 证监 会另 有规 定的, 遵从其 规 定 ; (5) 现金和 到期 日不 超过 1 年的政府 债券 不低 于 5% ; (6) 本基金 持有 的全 部资 产支 持证券 , 其市 值不 得超 过基 金资产 净值 的20%; 本基 金持 有的同 一( 指同 一信 用级 别)资 产支 持证 券的 比例 ,不得 超过 该资 产支 持证 券规模 的10% ; 本基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资产 支持 证券 的比例 ,不 得超 过基 金资 产净值 的10%; (7) 本基金 财产 参与 股票 发行 申购, 所申 报的 金额 不得 超过本 基金 的总 资产 , 所 申报 的股票 数量 不得 超过 拟发 行股票 公司 本次 发行 股票 的总量; (8 ) 一 只基 金持 有一 家公 司发行 的流 通受 限证 券 , 其市值 不得 超过 基金 资产 净值的 百 分之二 ;一 只基 金持 有的 所有流 通受 限证 券, 其市 值不得 超过 该基 金资 产净值的百 分之 十; 经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ,可 对以 上比 例进 行调整 ; (9)本基 金不 得违 反基 金合同关 于投 资范 围和 投资 比例的 约定 ; (10) 相关 法律 法规 以及 监管部 门规 定的 其它 投资 限制。 如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 限制 性规 定, 履行 适当程 序后 , 本 基金 不受 上述规 定的 限制。 基金托 管人 对本 基金 投资 组合的 监督 自基 金合 同生 效日起 开始 。 基金 管理 人应 当自基 金 合同生 效之 日起 6 个 月内 使基金 的投 资组 合比 例符 合基金 合同 的约 定。 由于证 券市 场波 动 、 上 市公 司合并 或基 金规 模变 动等 基金管 理人 之外 的原 因导 致的投 资 组合不 符合 上述 约定 的比 例不在 限制 之内 ,但 基金 管理人 应在 10 个交易 日内 进行调 整, 以 达到标 准。 法律 法规 另有 规定的 从其 规定 。 2、 禁止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1) 承销证 券;


(2) 向他人 贷款 或者 提供 担保 ;


(3) 从事承 担无 限责 任的 投资 ;


(4) 买卖其 他基 金份 额, 但是 国务院 另有 规定 的除 外;


(5) 向其基 金管 理人 、 基 金托 管人出 资或 者买 卖其 基金 管理人 、 基 金托 管人 发行 的股 票或者 债券 ;


(6) 买卖与 其基 金管 理人 、 基 金托管 人有 控股 关系 的股 东或其 基金 管理 人、 基金 托管 人有其 他重 大利 害关 系的 公司发 行的 证券 或承 销期 内承销 的证 券;





泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 37 (7) 从事内 幕交 易操 纵证 券交 易价格 及其 他不 正当 的证 券交易 活动 ;


(8) 依照法 律、 行政 法规 有关 规 定, 由 国务 院证 券监 督管 理 机构规 定禁 止的 其他 活动 ; (9) 法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制, 如适 用于 本基 金, 则 本基 金投 资不 再受 相关 限制。


十、基金的业绩比 较标准 95%×中证 锐联 基本 面 400 指数收 益率 +5% ×商 业银 行人民 币活 期存 款利 率( 税后) 由于本 基金 投资 标的 指数 为中证 锐联 基本 面400 指 数, 且投 资于 现金 或者 到期 日在一 年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值 5%, 因此 ,本 基金将 业绩 比较 基准 定为 95%× 中证 锐 联基本 面400 指数收 益率 +5%×商业 银行 人民 币活 期存款 利率 (税 后) 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时, 本基 金可 以在基 金管 理人 和基金 托管 人协 商一 致, 履行适 当程 序后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。 十一、风险收益特 征 本基金 为股 票型 基金 , 具 有较高 风险 、 较高预 期收 益的特 征 。 从 本基金 所分 离的两 类 基 金份额来 看, 泰信基 本面 400A 份 额具 有低风 险、收 益相对稳 定的 特征; 泰信 基本面 400B 份额具 有高 风险 、高 预期 收益的 特征 。 十二、基金的投资 组合报告(未经审 计) 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的规定 ,已 于 2017 年 3 月 30 日复核 本投 资组 合报 告的内容 。 1、 报告期末基金资产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 41,414,118.99 93.51


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 38 其中: 股票 41,414,118.99 93.51 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,869,437.62 6.48 8 其他资 产 5,798.50 0.01 9 合计 44,289,355.11 100.00 2、报告期末按行业分类 的 股票投资组合 2.1 报告期末指数投资按 行业分类的股票投资 组合 代 码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 114,695.56 0.26 B 采矿业 1,778,076.55 4.05 C 制造业 22,079,204.47 50.24 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产 和供应 业 1,746,283.16 3.97 E 建筑业 1,430,947.53 3.26 F 批发和 零售 业 3,454,840.42 7.86 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,560,991.41 5.83 H 住宿和 餐饮 业 32,258.70 0.07 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务业 1,460,568.55 3.32 J 金融业 1,769,056.63 4.03 K 房地产 业 2,724,828.51 6.20 L 租赁和 商务 服务 业 835,052.46 1.90 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 269,061.06 0.61 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 790,979.95 1.80 S 综合 316,370.03 0.72 合计 41,363,214.99 94.11


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 39 2.2 报告期末积极投资按 行业分类的股票投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采掘业 - - C 制造业 50,904.00 0.12 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产 和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 50,904.00 0.12 注:积 极投 资股 票为 被动 持有非 当前 成分 股, 将逐 步进行 调整 成分 股。 3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 3.1 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 (元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 000656 金科股 份 75,455 395,384.20 0.90 2 000422 湖北宜 化 47,700 379,215.00 0.86 3 600739 辽宁成 大 15,938 286,246.48 0.65 4 000488 晨鸣纸 业 25,953 268,873.08 0.61 5 000623 吉林敖 东 8,587 266,111.13 0.61 6 002092 中泰化 学 21,404 258,988.40 0.59 7 000423 东阿阿 胶 4,678 252,003.86 0.57 8 600143 金发科 技 31,900 248,182.00 0.56


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 40 9 600655 豫园商 城 21,174 241,807.08 0.55 10 600039 四川路 桥 47,643 225,827.82 0.51 3.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 601005 重庆钢 铁 20,200 50,904.00 0.12 注:积 极投 资股 票为 被动 持有非 当前 成分 股, 将逐 步进行 调整 成分 股。 4、报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合


报告期 末本 基金 未持 有债 券。


5、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细 报告期 末本 基金 未持 有债 券。 6、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细 报告期 末本 基金 未持 有资 产支持 证券 。 7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 报告期 末本 基金 未投 资贵 金属。 8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细 报告期 末本基金 未持 有权 证。 9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明 截至报 告期 末本 基金 未投 资股指 期货 。 10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 截至报 告期 末本 基金 未投 资国债 期货 。 11、 投资组合报告附注 11.1 本 基金 本期 投资 的前 十名证 券中 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的, 或在报 告编 制 日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。 11.2 报 告期 内本 基金 投资 的前十 名股 票中 没有 在基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 5,239.16 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 -


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 41 4 应收利 息 559.34 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 5,798.50 11.4 持有的处于转股期的 可转换债券明细 报告期 末本 基金 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。


11.5 前十名股票中存在流 通受限情况的说明 11.5.1 报告期末指数 投资 前十名股票中存在流 通受 限情况的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分 的公允 价值 (元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 600655 豫园商 城 241,807.08 0.55 重大事 项 11.5.2 报告期末积极 投资 前五名股票中存在流 通受 限情况的说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分 的公允 价值 (元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 601005 重庆钢 铁 50,904.00 0.12 重大事 项 11.6 本 报告 涉及 合计 数相 关比例 的, 均以 合计 数除 以相关 数据 计算 ,而 不是 对不同 比例 进 行合计 。 十三、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用 基金 财产 , 但不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 (一) 本基金合 同生效日 为 2012 年 9 月 7 日。 基金 合同生效以来 ( 截至 2016 年 12 月 31 日)的投资业绩与同期 基准的比较如下表所 示:


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 42 (二)自基金合 同生效以来 基金份额净值 的变动情况 ,及与同期业 绩比较基准 的变动进行 比较:

















(2012 年9 月7 日至 2016 年 12 月 31 日) 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 20160101-20161231 -16.23% 1.73% -13.21% 1.73% -3.02% 0.00% 20160101-20160630 -22.89% 2.38% -19.22% 2.31% -3.67% 0.07% 20150101-20151231 24.93% 2.82% 33.37% 2.78% -8.44% 0.04% 20140101-20141231 34.87% 1.16% 42.39% 1.16% -7.52% 0.00% 20130101-20131231 3.97% 1.35% 6.03% 1.35% -2.06% 0.00% 20120907-20121231 8.40% 0.57% 4.58% 1.43% 3.82% -0.86% 20120907-20150630 131.74% 1.42% 149.16% 1.50% -17.42% -0.08% 20120907-20161231 69.10% 1.81% 82.77% 1.84% -13.67% -0.02%


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 43 注:1 、本 基金 基金 合同 于 2012 年9 月7 日正式 生效。 2、 本基金 的建 仓期 为六 个月。 建仓 期满 , 基金投 资组合各 项比 例符 合基 金合 同的约 定。 本基金 投资 于中 证锐 联基 本面400 指 数成 份股 及备 选成份 股的 资产 不低 于基 金资产 净值 的 90%;现金 以及 到期 日在 1 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的5% 。 十四、费用概览 (一) 与基金运作有关的 费用 1、 基金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00%年费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如下: H=E×1.00%÷当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 管理 费划 款指 令, 基金托管 人复 核后 于次 月前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日期顺延 。 2、 基金托 管人 的托 管费 本基金的托管费按前一日基 金资产净值的 0.22% 的年 费率计提。托管费的计算 方法如 下: H=E×0.22%÷当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金托 管费 划款指 令, 基金托管 人复 核后于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支 取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支付日 期顺 延。 3、 基金合 同生 效后 的标 的指 数许可 使用 费 本基金按照基金管理人 与标 的指数许可方所签订 的指 数使用许可协议中所 规定 的指数 许可使 用费 计提 方法 每日 计提指 数许 可使 用费 。 其 中, 基 金合 同生 效前 的许 可使用 固定 费是 为获取 使用 指数 开发 基金 的权利 而支 付的 费用 , 不 列入基 金费 用; 基金 合同 生效后 的指 数许 可使用 费从 基金 财产 中列 支, 按 前一 日基 金资 产净 值及指 数许 可使 用费 年费 率每日 计提 , 逐


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 44 日累计 。计 算方 法如 下: H=E×I÷当年 天数 H 为每 日应 计提 的指 数许 可使用 费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 I 为基金管理人与本基 金的 标的指数许可方所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指 数许可 使用 费年 费率 。 在本基 金成 立之 后的 前两 个年度 , 指 数许 可使 用费 年费率 为万 分之 九。 从本 基金成 立的 第三个 年度 起, 如果 本基 金日均 资产 净值 超过 或等 于人民 币 40 亿 元, 指数 许可使 用费 年费 率为万 分之 九; 如果 本基 金日均 资产 净值 不足 人民 币40 亿元, 则指 数许 可使 用费年 费率 为 万分之 十二 。 基金管理 人与 指数许 可方 约定了每 季指 数许可 使用 费人民币 拾伍 万元(15 万元)的 收 取下限 , 则该 下限超 出当 季累计 指数 使用 费的 部分 (即 : 每 季指 数许 可使 用 费收取 下限 减当 季累计 指数 许可 使用 费) 由基金 管理 人自 行承 担, 不作为 基金 费用 从基 金财 产中列 支 。 标 的 指数许 可使 用费 每日 计算 ,逐日 累计 。 标的指 数许 可使 用费 的支 付方式 为每 季支 付一 次, 自 《基 金合 同》 生效 日起, 由基金 管 理人向 基金 托管 人发 送基 金托管 费划 付指 令, 经基 金托管 人复 核后 于次 季初 10 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性 支付 给中证 指数 有限 公司 。若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期 顺 延 。 在基金 存续 期内 , 如果 基金 管理人 与指 数授 权机 构中 证指数 有限 公司 签订 的指 数使用 许 可协议 中关 于 “指数 许可 使用费 ” 的内 容有所 修改 的, 本基 金将 采用调 整后 的方法 或费 率 计 算指数 使用 费。 基金 管理 人应及 时按 照《 信息 披露 管理办 法》 的规 定在 指定 媒体进 行 公 告 。 4、 上述一 、 基金 费用 的种 类 中第4 -11 项费 用, 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 , 按费 用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 (二) 与基金销售有关的 费用 1、 申购费 本基金 的申 购费 用按 照 《 销售费 用管 理规 定》 收取 , 本 基金 泰信 基本 面400 份额基 金份 额采用 前端 收费 模式 收取 基金申 购费 用。 在申 购时 收取的 申购 费称 为前 端申 购费。 费率 按申 购金额 递减 ,申 购费 率具 体如下 表所 示: 场外 申购费 率 申购金 额(M) 申购费 率 M<50 万 1.20% 50 万≤ M<200 万 0.80% 200 万≤ M<500 万 0.40%


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 45 M≥ 500 万 每笔 1000 元 场内 申购费 率 深圳证 券交 易所 会员 单位 应按照 场外 申购 费率 设定 投资者 的场 内申购 费率 。


2、 赎回费 本基金 的赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 , 在基 金份 额持 有人 赎回泰信 基本 面 400 份额 时收 取。 赎回费 率具 体如 下表 所示 : 场外赎 回费 持有时 间 赎回费 率 1 年以 下 0.50% 1 年( 含 1 年)- 2 年 0.25% 2 年以 上( 含 2 年) 0% 场内赎 回费 本基金 的场 内赎 回费 率为 固定赎 回费 率 0.5% , 不按份额 持有时 间分 段设 置赎 回费 率。 本基金 收取 的赎 回费 中不 低于25% 的部分 归入 基金 财产 , 其余部 分用 于支 付注册登 记费 等相关 手续 费。 3、 基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 调整 申购 费率和 赎回 费率 或收 费方 式。 费 率如发 生变 更, 基金管 理人 应在调 整实 施 2 个工 作日 前在至 少一 种中 国证 监会 指定媒 体上 刊 登公告 。 4、基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 基金 合同 约定的 情形 下根 据市 场情 况制 定基金 促销 计划 , 针 对投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。 在基 金促 销活动 期间 , 按 相关监 管部 门要 求, 履行 必要手 续后 , 基金管 理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率、 赎回 费率 和 转换费 率, 并在调 整实 施 2 日前在 至少 一种 中国 证监 会指定 媒体 和基 金管 理人 网站上 刊登 公 告。 十五、对招募说明 书更新部分的说 明 本更新 招募 说明 书依 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 内容 与格 式准则 第 5 号<基金 招募 说明书 的内容 与格式>》等 有关法 律法规 及《泰 信中 证锐联 基本面 400 指 数分 级证 券投 资基 金基金 合同 》 的 规定, 结 合泰信 中证 锐联 基本 面400 指数 分级 证券 投资基 金 ( 以下 简称 “本 基金” ) 近 半年 的投 资经 营 情况, 对2016 年 10 月 14 公告的 《泰 信 中证锐 联基 本面 400 指数 分级证 券投 资基 金招 募说 明书》 进行 了必 要的 补充 及更新 。 具体情 况说 明如 下: 1、 在 “ 重要 提示 ” 中 明确 了本次 更新 招募 说明 书更 新内容 的截 止日 期及 有关 财务数 据 的截止 日期 。


泰 信中证 锐联基本 面 400 指 数 分级证券 投资基 金更新 招募说 明书摘要 (2017 年 1 号) 46 2、第三节 “基 金管 理人 ”部分: (1) 在 “ ( 一) 基金 管理 人概况 ” 部 分, 对公 司正 式员工 人数 、 公 司旗 下基 金及资 产管 理计划 情况 进行 了更 新。 (2) 在“ ( 三) 主要 人员 情况” 部分 ,对 公司 董事 、监事 的任 职信 息进 行了 更新。 3、 “四、 基金托 管人 ” 部分, 对基金 托管 人的 发展 概况及托 管业 务经 营情 况进 行了更 新。 4 、第五节 “相关服务 机构”销售 机构部 分,对本基金销售 机构的 信息进行了必要 的更 新。 5、第九 节“ 基金的 转换 、 非交易 过户 及转 托管 ” 部分 , 更新了 截止 2017 年 3 月 7 日 基金定 期定 额投 资、 基金 转换业 务办 理情 况。 6 、第十一 节“基金 的投资”部 分,根据 本基金2016年第4季度 报告的相 关内容,重 新 调整了 “ (十一 ) 基金投 资组合报 告” 的 内 容( 未经 审计) 。 7、第十 二节 “基金 的业 绩” 部分, 修订了 本基 金自 合同生 效以 来的 投资 业绩 , 该部分 内容均 按规 定格 式要 求编 制,并 经基 金托 管人 复核 。 8、 第二 十五 节 “其他 应披 露事项 ” 中, 汇总了 本报 告期内 已经 披露 的与 本基 金有关 的 公告信 息。 泰信基 金管 理有 限公 司
















































































2017 年 4 月 14 日