工 银 瑞信 核 心价 值 混合 型 证券 投 资基 金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（2017 年第 1 号）
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
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重 要提 示
工银瑞信 核心 价值混 合型 证券投资 基金 （以下 简称 “本基金 ” ）经 中国证 券监 督管理 委
员会2005 年7月11日证 监基 金字[2005]122 号 文核准 募 集。本基 金的 基金合 同于2005 年8月31
日正式 生效 ，并 于2015 年9 月23日 进行 了更 新 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 或申购 基金 份额 时应 认真 阅读本 招募 说明 书， 全面 认识本 基金
产品的 风险 收益 特征 ， 应 充分考 虑投 资者 自身 的风 险承受 能力 ， 并 对认 购 （ 或申购 ） 基 金的
意愿、 时机、 数量 等投 资行 为作出 独立 决策 。 基 金管 理人提 醒投 资者 基金 投资 的 “买 者自 负”
原则 ， 在 投资 者作出 投资 决策后 ， 基金 运营状 况与 基金净 值变 化导 致的 投资 风险 ， 由 投资 者
自行负 担。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。 基 金管理 人管
理的其 它基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。 基金 管理 人承 诺以 恪尽职 守、 诚实
信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和运 用基 金财 产， 但不 保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证 最
低收益 。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2017年2 月27 日，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2016 年12 月31 日（ 财务 数据未 经审 计） 。本 招募 说 明书已 经基 金托 管人 复核 。
一、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲5 号6 层甲 5 号 601 、甲5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年 06 月21 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证券 监督管 理委 员会 证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银行 业监督 管理 委员 会银 监复[2005]105 号
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 。
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2 亿 元人 民币
联系人 ： 朱碧 艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司 占 公司 注册 资本 的 80%； 瑞士 信贷 银行 股份有 限
公司 占 公司 注册 资本 的 20％。
存续期 间： 持续 经营
（ 二） 主要 人员 情况
1 ．董 事会 成员
尚军先 生 ， 董事 长， 中国 工商银 行战 略管 理与 投资 者关系 部资 深专 家、 专职 派出董 事 。
复旦大 学工 商管 理（ 国际 ）硕士 ，高 级经 济师 。历 任中国 工商 银行 河南 郑州 分行团 委书 记 、
国际部 副总 经理 ， 河 南分 行国际 部副 总经 理、 储蓄 处处长 、 国 际业 务处 处长 ， 河南 分行 副行
长、党 委委 员， 陕西 分行 党委书 记、 行长 等职 务。
Neil Harvey 聂 瀚文 先生 ， 董事， 是瑞 士信 贷 （ 香港 ） 有限 公司 董事 总经 理， 常驻香 港。
聂先生 是瑞 信大 中华 区主 席兼香 港 CEO ， 同 时他 也是 亚太区 资产 管理 主席 ； 并 为亚太 区运 营
委员会 成员 。聂 先生 从事 投资银 行和 资产 管理 业务 长达三 十年 ， 在亚 太地 区 工作二 十年 ，
拥有对 新兴 市场 和亚 太区 的丰富 经验 和深 入了 解。 聂先生 在瑞 士信 贷工 作了 十七年 ， 担 任过
很多要 职， 他之 前曾 为亚 太区和 新兴 市场 资产 管理 部主管 。此 前， 亦曾 担任 亚洲（ 除日 本 ）
投资银 行部 和固 定收 益业 务负责 人。 另外， 他在 瑞信 和其他 公司 都担 过要 职， 负 责澳大 利亚 、
非洲、 日本 、拉 美、 中东 、土耳 其和 俄罗 斯地 区 的 业务。
郭特华 女士 ： 董 事， 博士， 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理， 兼任 工银 瑞信投 资工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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管理有 限公 司董 事 、 董 事 长， 工银 瑞信 资产 管理 （国 际） 有限 公司 董事 长、 工银 家族财 富 （上
海） 投 资管 理有 限公 司的 董事。 历任 中国 工商 银行 总行商 业信 贷部 、 资 金计 划部副 处长 ， 中
国工商 银行 总行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。
王一心女 士,董事, 高 级经 济师,中 国工商 银行战 略管 理与投资 者关 系部高 级专 家、专 职
董事。 历任 中国 工商 银行 专项融 资部 （公 司业 务二 部、 营 业部 ） 副 总经 理； 中国工 商银 行营
业部 历任 副处 长、 处长 ； 中国工 商银 行总 行技 术改 造信贷 部经 理。
王 莹女士,董事, 高级 会计 师, 中国 工商银 行集团 派驻 子公司董 监事 办公室 专家 、专职 派
出董事 ， 于2004 年 11 月 获得国 际内 审协 会注 册内 部审计 师 （Certified Internal Auditor)
资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人， 中国 工商 银行 清算中 心外 汇清
算处负 责人 、 副 处长 ， 中 国工商 银行 稽核 监督 局外 汇业务 稽核 处副 处长 、 处 长， 中 国工 商银
行内部 审计 局境 外机 构审 计处处 长， 工行 悉尼 分行 内部审 计师 、风 险专 家。
田国强先 生,独 立董事,经 济学博士,上海 财经大 学经 济学院院 长， 上海财 经大 学高等 研
究院院 长， 美国 德 州A&M 大学经 济 系Alfred F. Chalk 讲 席教 授。 首批 中组 部“千 人计 划 ”
入选者 及其 国家 特聘 专家 ， 首批 人文 社会 科学 长江 学者讲 座教 授， 曾任 上海 市人民 政府 特聘
决策咨 询专 家， 中国 留美 经济学 会会 长 （1991-1992）。2006 年 被 《 华尔 街电 讯》 列 为中 国
大陆十 大最 具影 响力 的经 济学家 之一 。 主要研 究领 域包括 经济 理论 、 激 励机 制设计 、 中国 经
济等。
孙祁祥女 士,独 立董事,经 济学博士,北京 大学经 济学 院院长， 教授 ，博士 生导 师，享 受
国务院 政府 特殊 津贴 专家 。 兼任 北京 大学 中国 保险 与社会 保障 研究 中心 主任 ， 中国 金融 学会
学术委 员会 委 员 、 常 务理 事， 中国 保险 学会副 会长 ， 教 育部 高等 学校经 济学 类学科 专业 教 学
指导委 员会 委员 ， 美 国国 际保险 学会 董事 会成 员、 学术主 持人 ， 美 国 C.V. Starr 冠 名教 授。
曾任亚 太风 险与 保险 学会 主席、 美国 国家 经济 研究 局、美 国印 第安 纳大 学、 美国哈 佛大 学 、
香港大 学访 问学 者。 在《 经济研 究》 等学 术刊 物上 发表论 文 100 多 篇， 主持 过 20 多 项由 国
家部委 和国 际著 名机 构委 托的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士,独 立 董事, 香港 大学 艺术 系博 士,历任 银行 家信 托公 司 （1998 年与
德意志 银行合 并）董 事总 经理、 所罗门 ·古 根海姆 基金会 副主席 及项目 总监 、香港 政府委
任的展览 馆委 员会成 员、 香港西九 龙文 娱艺术 馆咨 询小组政 府委 任委员 。2003 年至今 担任
香港亚 洲艺 术文 献库 董事 局董事 及主 席，2009 年 至 今担任 美国 亚洲 艺术 文献 库总裁 。
2 ． 监 事会 成员
郑剑锋 先生 ：监 事， 金融 学科学 双硕 士。2005 年 12 月 起， 郑剑 锋先生 任职 于中国 工工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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商银行 监事 会办 公室 ， 先 后担任 综合 管理 处处 长、 监督专 员和 监事 会办 公室 副主任 ， 主要 负
责风险 、内 控及 董事 高管 履职的 监督 检查 工作 。2014 年 6 月 起， 郑剑 锋先 生 被任命 为中 国
工商银 行战 略管 理与 投资 者关系 部集 团派 驻子 公司 董监事 办公 室高 级专 家、 专职派出董事。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年加 入 Credit Suisse Group ( 瑞士
信贷集 团)，先 后担 任全球 投资银 行战略 部助理 副总 裁、亚 太区投 资银行 战略 部副总 裁、中
国区执 行首 席运 营官 ，资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责人。
洪波女 士： 监事 ，硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年任 安永 华明 会 计师事 务
所高级审 计员；2008 年至 2009 年任 民生证 券有 限责任公 司监 察稽核 总部 业务主管 ；2009
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任 内 控稽 核 部 副总监 。
倪莹女 士： 监事 ，硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 ，历 任副 科长 、科长 ，
校团委 副书 记 。2009 年至 2011 年就 职于 北京 市委 教 工委 ， 任 干部 处副调 研员 。2011 年 加入
工银瑞 信战 略发 展部 ，现 任副总 监。
章琼女 士： 监事 ， 硕 士。2001 年至2003 年任 职于 富友 证券财 务部 ；2003年至2005 年任 职
于银河 基金 ， 担任注 册登 记专员 。2005 年加入 工银 瑞信运 作部 ， 现任工 银瑞 信运作 部联 席 总
监。
3 ．高 级管 理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ： 硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ， 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ， 兼
任工银 瑞信 投资 管理 有限 公司监 事 。 1997 年－1999 年中国 华融 信托 投资 公司 证券总 部经 理，
2000 年－2005 年中 国华 融 资产管 理公 司投 资银 行部 、证券 业务 部高 级副 经理 。
江明波 先生 ： 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任工 银瑞 信资产 管理
（国际 ） 有限 公司 固定 收益 投资总 监 ， 工 银瑞 信投 资管 理有限 公司 董事 。 2000 年7 月至 2001
年 11 月， 任职 于长 城证 券有限 责任 公司 ，担 任研 究员；2001 年 12 月至 2006 年 12 月，
任职 于 鹏华 基金 管理 有限 公司， 历任 研究 员、 基金 经理助 理、 普天 债券 基金 经理、 社保 债券
组合、社 保回 购组合 基金 经理、机 构理 财部总 监助 理、固定 收益 小组负 责人 。2006 年加 入
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
杜海涛 先生 ： 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任工 银瑞 信资产 管理
（国际 ） 有限 公司 董事 。1997 年7 月至2002 年 9 月， 任职 于长 城证 券有 限 责任公 司 ， 历
任职员 、债 券（ 金融 工程 ）研究 员；2002 年 10 月至 2003 年 5 月， 任职 于 宝盈基 金管 理
有限公 司， 历任 研究 员、 基金经 理助 理；2003 年 6 月至 2006 年 3 月， 任职 于招商 基金 管工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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理有限 公司 ，历 任研 究员 、基金 经理 。2006 年加 入 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
赵紫英 女士 ： 博 士， 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理。 1989 年8 月至 1993 年
5 月 ， 任 职于 中国 工商 银 行海淀 支行 ， 从事 国际 业 务；1994 年 6 月至 2002 年 4 月， 任职
于中国 工商 银行 北京 市分 行国际 业务 部 ， 历任 综合 科科长 、 国际 业务部 副总 经理 ；2002 年5
月至 2005 年6 月 ，任 职于 中国工 商银 行牡 丹卡 中心 ，历任 市场 营销 部副 总经 理、清 算部 副
总经理 。2005 年加 入工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司。
4 ．本 基金 基金 经理
宋炳珅 先生 ，13 年 证券 从 业经验 ； 曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员；2007 年加入 工
银瑞信 ， 现 任权 益投 资总 监兼研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日 至今 ， 担 任工 银 瑞信添 颐债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 ；2013 年 1 月 18 日 至今， 担任工 银双 利债 券基 金基 金经理 ；2013
年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日 ，担 任工 银瑞信 60 天理财 债券 型基 金基 金经 理；2014 年
1 月 20 日至 今， 担任 工银 瑞信红 利混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 ；2014 年 1 月 20 日至 今，
担任工 银瑞 信核 心价 值混 合型证 券投 资基 金基 金经 理；2014 年 10 月 23 日至 今， 担 任工 银
瑞信研 究精 选股 票型 基金 基金经 理；2014 年 11 月 18 日至今 ，担 任工 银医 疗 保健行 业股 票
型基金 基金 经理 ；2015 年 2 月 16 日 至今 ，担 任工 银 战略转 型主 题股 票基 金基 金经理 。
何肖颉先 生，18 年 证券从 业经验； 曾任 博时基 金基 金裕阳的 基金 经理助 理、 基金裕 华
的基金 经理 、 博时 新兴 成 长股票 型基 金的 基金 经理 ； 2004 年 5 月至 2005 年 1 月担任 社保 基
金管理 小组 基金 经理 助理 ；2008 年 加入 工银 瑞信 ， 现任权 益投 资部 联席 总监 ，2014 年 3 月
6 日至 今， 担任 工银 瑞信 核心价 值混 合型 证券 投资 基金基 金经 理；2015 年 1 月 27 日至 今，
担任工 银国 企改 革主 题股 票型基 金基 金经 理；2015 年 6 月 2 日至 今， 担任 工 银瑞信 生态 环
境行业 股票 型基 金基 金经 理；2015 年 12 月 29 日至 今，担 任工 银瑞 信新 趋势 灵活配 置混 合
型基金 基金 经理 。
本基金 历任 基金 经理 ：
江晖先 生，2005 年8 月 31 日至2007 年5 月 24 日 管理本 基金 。
王筱苓 女士 ：2007 年1 月5 日至2007 年 11 月29 日 管理本 基金 。
詹粤萍 女士 ：2007 年5 月8 日至2007 年 11 月29 日 管理本 基金 。
曹冠业 先生 ：2007 年11 月29 日至2009 年 5 月 17 日管理 本基 金。
张翎先 生：2007 年4 月 24 日至2010 年4 月 12 日 管理本 基金 。
何江旭 先生 ，2010 年4 月12 日至 2014 年7 月30 日 管理本 基金 。
5 ． 投 资决 策委 员会 成员 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，简 历同 上。
杜海涛 先生 ，简 历同 上。
宋炳珅 先生 ，简 历同 上。
欧阳凯 先生 ，15 年证 券从 业经验 ； 曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信， 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日 至今 ， 担 任工 银双 利债 券型基 金基 金
经理，2011 年 12 月 27 日 至今担 任工 银保 本混 合基 金基金 经理 ，2013 年 2 月 7 日至 2017
年 2 月 6 日担 任工 银保 本 2 号混 合型 发起 式基 金( 自 2016 年 2 月 19 日 起变 更 为工银 瑞信 优
质精选 混合 型证 券投 资基 金) 基 金经 理，2013 年 6 月 26 日起 至今 担任 工银 瑞 信保 本 3 号混
合型基 金基 金经 理, 2013 年 7 月 4 日 起至 今担 任工 银信用 纯债 两年 定期 开放 基金基 金经 理 ，
2014 年 9 月 19 日 起至今 担任工 银新 财富 灵活 配置 混合型 基金 基金 经理，2015 年 5 月 26 日
起至今 担任 工银 丰盈 回报 灵活配 置混 合型 基金 基金 经理 。
黄安乐先 生，14 年 证券从 业经验； 先后 在天相 投资 顾问有限 公司 担任研 究员 ，国信 证
券经济 研究 所担任 资深 分 析师， 国信 证券资 产管 理 总部担 任投 资经理 、研 究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ， 现 任权 益投 资部总 监。2011 年 11 月 23 日至今 ，担 任工 银瑞 信 主题策 略混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 ；2013 年 9 月 23 日至今 ，担任 工银 瑞信 精选 平衡 基金基 金经 理 ；
2014 年 10 月 22 日至 今， 担任工 银高 端制 造行 业股 票型基 金基 金经 理；2015 年 4 月 28 日
至今 ， 担任 工银 新材 料新 能源行 业股 票型 基金 基金 经理 ；2016 年 1 月 29 日 至今 ， 担任 工银
瑞信国 家战 略主 题股 票型 基金基 金经 理 。
李剑峰先 生，14 年 证券从 业经验； 曾任 中央国 债登 记结算有 限责 任公司 业务 经理、 高
级副经 理；2008 年加 入工 银瑞信 ，曾 任固定 收益 研 究员， 现任 专户投 资部 总 监、年 金投 资
团队负 责人 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
三、相关服务机构
（一）A 类 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区金 融大 街 5 号 、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲5 号 701 、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：郭 特华
客户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583111 、010-66583100
联系人 ：王 秋雅
网
址：www.icbccs.com.cn
2 、销售 机构
（1） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn
（2） 中国银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：侯 燕鹏 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn
（3） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：张 静
传真：010 －66275654
客户服 务电 话: 95533
网址： http://www.ccb.com
（4） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 周 慕冰
客户服 务电 话：95599
网址：http://www.abchina.com
（5） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ： 张 宏革
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话 ：95559
网址：http://www.bankcomm.com
（6） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 深南大 道7088 号
办公地 址： 深 圳市 福田 区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ：李 建红 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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9
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com
（7） 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱 红
电话：010 －63636153
传真：010 －63636157
客户服 务电 话：95595
网址：http://www.cebbank.com
（8） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010 －66223587
传真：010 —66226045
客户服 务电 话：95526
网址：http://www.bankofbeijing.com.cn
（9） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 西绒线 胡 同 28 号天 安国 际 办公大 楼
法定代 表人 ：洪崎
联系人 ：董 云巍
电话：010 －58560666
传真：010 －57092611 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
10
客户服 务电 话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn
（10） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 青
电话：0755 －22166118
传真：0755 －25841098
客户服 务电 话：95511-3
网址：http://www.bank.pingan.com
（11） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：丰 靖
传真：010 －65550828
客户服 务电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（12） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务电 话：400-888-8811
网址：http://www.cbhb.com.cn
（13） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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11
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：郑 鹏
电话：010 －85238667
传真：010 －85238680
客户服 务电 话：95577
网址：http://www.hxb.com.cn
（14） 北京农 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座
法定代 表人 ：乔瑞
联系人 ：王 薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客户服 务电 话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（15） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号 法定 代表 人： 吉 晓辉
联系人 ：于 慧
电话：021 —61618888
传真：021 －63602431
客户服 务电 话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（16） 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
电话：0571 －85108195
工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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12
传真：0571 －85106576
客户服 务电 话：0571-96523 ；400-8888-508
网址： http://www.hzbank.com.cn
（17） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真：021-22169134
客户服 务电 话：4008888788 ；95525
网址：http://www.ebscn.com
（18） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 —38670161
客户服 务电 话：400-8888-666 / 95521
网址：http://www.gtja.com
（19） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座2－6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010 —66568430
传真：010 —66568990
客户服 务电 话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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（20） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权唐
电话：010 －85130588
传真：010 —65182261
客户服 务电 话：4008888108
网址：http://www.csc108.com
（21） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755 —82960223
传真：0755 －82943636
客户服 务电 话：95565 、4008888111
公司网 址：http://www.newone.com.cn
（22） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址： 北京 朝阳 区新 源南 路 6 号 京城 大厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －84588888
传真：010 －84865560
客户服 务电 话：010 —84588888
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（23） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路99 号 标力 大厦
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021 —38565785
传真：021 －38565783
客户服 务电 话：4008888123
网站：http://www.xyzq.com.cn
（24） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275
传真：021 －63602722
客户服 务电 话：95553
网址：http://www.htsec.com
（25） 中信证 券 （ 山东 ） 有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层
办公地 址： 青岛 市 崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：http://www.zxwt.com.cn
（26） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省 武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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传真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 ；4008-888-999
网址：http://www.95579.com/
（27） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 维琳 、钱 达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：http://www.swhysc.com
（28） 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客户服 务电 话：0471-4961259
网址：http://www.cnht.com.cn
（29） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755 －82825551
传真：0755 —82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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（30） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址； 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 蔡
电话：0551 －2272101
传真：0551 －2272100
客户服 务电 话： 全国 统一 热线 4008888777 ， 安徽 省 内热 线 96888
网址：http://www.gyzq.com.cn
（31）
国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755 —82130833
传真：0755 －82133952
客户服 务电 话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn
（32） 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市 县 前东 街168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦702 室
法定代 表人 ：范炎
联系人 ：沈刚
电话：0510 －82831662
传真：0510 －82830162
客户服 务电 话：4008885288 （全 国） ，0510 —82588168 （无 锡）
网址：http://www.glsc.com.cn
（33） 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座40F-43F 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ： 李 小雅
电话：010-59355930
传真：010 —66553791
客户服 务 电 话：400-889-5618
网址：http://www.e5618.com
（34） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市 天 河区 天河北 路183 —187 号 大都 会广场43楼（4301 —4316 房）
办公地址 ：广 东省广 州天 河北路大 都会 广场5、18、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020 －87555888
传真：020 －87555305
客户服 务电话 ：95575 或 致 电各地 营业 网点
网址：http://www.gf.com.cn/
（35） 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16、17层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16、17层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高峰
电话：0755 －83516094
传真：0755 —83516199
客户服 务电 话：400 6666 888
网址：http://new.cgws.com/
（36） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市 浦 东新 区 陆家 嘴环 路166 号 未来 资产大 厦 23 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：袁 月 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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电话：0755 —36659385
传真：021 －68777822
客户服 务电 话：4008209898 ；021 —38929908
网址 ： http://www.cnhbstock.com/
（37） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址：http://www.bhzq.com
（38） 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省 济 南市 经十路20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号23层
法定代 表人 ：李玮
联系人 ：吴阳
电话：0531 －81283938
传真：0531 —81283900
客户服 务电话 ：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn
（39） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 —19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：汪汇
电话：021-50586660
传真：021-58319590
客户服 务电 话：95531 ；4008888588 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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网址：http://www.longone.com.cn
（40） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地址：深圳市福 田区 益田路与福中路交界 处荣 超商务中心A 栋第18 层-21层及第04
层01、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服 务电 话：4006008008
网址：http://www.china-invs.cn
（41） 平安证 券 股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －22626172
传真：0755 －82400862
客户服 务电 话：4008816168
网址：http://www.pingan.com/
（42） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com
（43） 上海证 券有 限责 任公 司 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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20
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
网址：http://www.962518.com.cn
客户服 务电 话：021-962518
（44） 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B座12-15层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B座12-15层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服 务电 话：4008888993
网址：http://www.dxzq.net.cn
（45） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国 际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客户服 务电 话：4006661618
网址：http://www.i618.com.cn
（46） 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区 福山 路500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ： 方 加春
联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服 务电 话 ：4008888128 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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21
网址：http://www.tebon.com.cn
（47） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888-3108
传真：021-63326173
客户服 务电话 ：95503
网址：http://www.dfzq.com.cn
（48） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务 电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨0591 ）
网址：http://www.hfzq.com.cn
（49） 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
电话：020 －88836999
传真：020 －88836654
客户服 务电 话：961303
网址：http://www.gzs.com.cn
（50） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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22
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571 －86811958
传真：0571 －85783771
客户服 务电 话：0571 —95548
网址：http://www.bigsun.com.cn
（51） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010 －63080985
传真：010-63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：http://www.cindasc.com
（52） 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街1 号国 贸大 厦2座28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街1 号国 贸大 厦2座28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉
武 明明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话： （010 ） 85679238/85679169；（ 0755 ） 83195000；（ 021 ） 63861195 ； 63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（53） 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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电话：0731 —85832503
传真：0731 —85832214
客户服 务电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com
（54） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（55） 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
电话：0592 －5161816传真：0592 －5161102
客户服 务电 话：0592 —5163588
网址：http://www.xmzq.cn
（56） 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931 －8888088
传真：0931 －4890515
客户服 务电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：http://www.hlzqgs.com 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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（57） 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 下埔 路 14 号
法定代 表人 ： 徐刚
联系人 ：丁 宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
客服电 话：400-8888-929
网址：http://www.lxzq.com.cn
（58） 西藏东 方财 富证 券股 份有 限公司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：陈宏
联系电 话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人 ：汪 尚斌
公司网 址：http://www.xzsec.com
客户咨 询电 话：40088-11177
（59） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座3 、5 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010 －58568235
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：http://www.hrsec.com.cn
客服电 话：010-58568118
（60） 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：潘 锴 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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25
电话：0431 —85096709
传真：0431 —85096795
客户服 务电 话：0431 —85096709
网址：http://www.nesc.cn
（61） 红塔证 券股 份有 限公 司
地址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
客服电 话：0871-3577946
联系人 ：高 国泽
电话：0871-3577942
（62） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京市 江东中 路 228 号
办公地 址： 南京市 建邺区 江东中路228 号华泰证 券 广场、 深圳 市福田 区深南 大道4011
号港中旅 大厦18 楼
法定代 表人 ：周易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （ 深圳）
客户服 务电 话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/
（63） 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳
范 春艳
电话：0371 —69099882
传真：0371 —65585899
客户服 务电 话：0371 —967218 ；4008139666
网址：http://www.ccnew.com/
（64） 国金证 券股 份有 限公 司 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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26
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：http://www.gjzq.com.cn
（65） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010-66045608
传真：010-66045500
客户服 务电 话：010-66045678
网址： http://www.txsec.com
（66） 新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 骏杰
电话：010 —83561329
传真：010 —83561094
客服电 话：400-698-9898
网址：http://www.xsdzq.cn
（67） 国都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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27
网址：http://www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（68） 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路 129 号大 连国际 金融 中心A 座- 大连 期货大 厦
38 、39 层
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路 129 号大 连国际 金融 中心A 座- 大连 期货大 厦
38 、39 层
法定代 表人 ：董 永成
客服电 话：4008-169-169
网址： http://www.daton.com.cn
（69） 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号办 公地 址： 安 徽省 合肥 市南二 环
959 号 财智 中心B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551 －65161666
传真：0551 －65161600
客户服 务电 话：96518/4008096518
网址：http://www.hazq.com/
（70） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： http://www.zlfund.cn 及http://www.jjmmw.com
（71） 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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28
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： http://www.myfund.com
（72） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：http://www.1234567.com.cn
（73） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（74） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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29
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（75） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（76） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
（77） 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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30
网址： http://www.jincheng-fund.com
（78） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5503 号A425 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼14 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
传真：021-50583633
网址： www.leadfund.com.cn
（79） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
（80） 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话： 010-59393920-811
客服电 话：4008080069
传真： 010-59393074
网址： http://www.zscffund.com
（81） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号 元 茂大 厦903 室
工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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31
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 号楼2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: http://www.5ifund.com
（82） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（83） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 企大 厦C 座9层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ： 邓洁
联系电 话： 010-58325388-1105
客服电 话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
（84） 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册 地址 ： 北 京市 朝阳 区建国 路88 号9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国路88 号SOHO 现代 城C 座1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ： 王巨 明
联系电 话： 010-85892781 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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32
客服电 话： 400-609-9500
网址:
http://www.yixinfund.com
（85） 一路财 富（ 北京 ）信 息技 术有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：http://www.yilucaifu.com
（86） 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：http://www.cifco.net
（87） 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号 中 国 中期大 厦A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
（88） 中天嘉 华基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：http://www.sinowel.com
（89） 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：http://www.tdyhfund.com
（90） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：http://www.zengcaiwang.com
（91） 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号16 楼 B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：冯 立
联系电 话：021-80133535
客服电 话：400-808-1016
网址：http://www.fundhaiyin.com
（92） 上海大 智慧 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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办公地 址 ： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（93） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（94） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：http://www.lufunds.com
（95） 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ： 张婷 婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
（96） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ： 凌秋 艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：http://www.66zichan.com
（97） 君德汇 富投 资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：http://www.kstreasure.com
（98） 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006 433 389
网址：http://www.lingxianfund.com
（99） 北京微 动利 投资 管理 有限 公司
工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ： 梁洪军
联系人 ： 季长 军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：http://www.buyforyou.com.cn
（100 ） 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服 务电 话： 0755-83999907
网址： http://www.jinqianwo.cn
(101) 北京 创金 启富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ： 赵海 峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服 务电 话： 010-66154828
网址： http://www.5irich.com
( 102) 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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37
法定代 表人 ：彭 运年
联系人 ： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服 务电 话： 4008909998
网址： http://www.jnlc.com
（103 ）和 耕传 承基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ： 裴小 龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址： http://www.hgccpb.com
(104) 汉口 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：http://www.hkbchina.com
(105) 晋商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A 座
法定代 表人 ：阎 俊生
联系人 ：杨 瑞
电话：0351-6819579 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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38
传真：0351-6819926
客服电 话：9510-5588
网址：http://www.jshbank.com
(106) 东莞 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：http://www.drcbank.com
(107) 齐商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
法定代 表人 ：杲 传勇
联系人 ： 郭 媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：http://www.qsbank.cc
(108) 德州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
办公地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
法定代 表人 ： 孙 玉芝
联系人 ： 王 方震
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电 话：40084-96588
网址：http://www.dzbchina.com 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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39
(109) 威海 市商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 威海 市宝 泉路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉路9 号
法定代 表人 ： 谭 先国
联系人 ： 刘 文静
电话： 0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636
网址：http://www.whccb.com/
（110 ）宁 波银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：95574
网址：http://www.nbcb.com.cn
(111) 天风 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路32 号国 资 大厦 B 座4 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系电 话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618882
联系人 ：刘 鑫
客服电 话： （027 ）87618889
公司网 址：http://www.tfzq.com
(112) 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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40
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：http://www.cib.com.cn
（113 ）中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-6083 3754
客服电 话：400-887-7780
网址：http://www.citicsf.com
（114 ）第 一创 业证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深 圳市 福田 区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
传真：0755-25838701
客服电 话：95358
网址: www.firstcapital.com.cn
（115 ）太 平洋 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服 务电 话：4006650999
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41
网址：www.tpyzq.com
（116 ）北 京钱 景财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服 务电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（117 ）奕 丰金 融服 务（ 深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（118 ）珠 海盈 米财 富管 理 有限公 司
注册 地址 ：珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 ：广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系 人： 钟琛
电话 ：020-89629099
传真 ：020-89629011
客服 电话 ：020-89629066
网址 ：www.yingmi.cn
（119 ）北 京晟 视天 下投 资 管理有 限公 司 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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42
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：蒋 宸
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服 务电 话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（120 ）南 京途 牛金 融信 息 服务有 限公 司
注册地 址： 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ： 贺杰
电话： 18551612276
传真： 025-86853960
客户服 务电 话：4007-999-999 转3
网 址：http://jr.tuniu.com/
（121 ）北 京汇 成基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ： 王伟 刚
联系人 ： 丁向 坤
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服 务电 话： 400-619-9059
网址： www.hcjijin.com
（122 ）北 京格 上富 信投 资 顾问有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 朝阳 区东三 环北 路 19 号楼 701 内09 室
办公 地址 ：北 京市 朝阳 区东三 环北 路 19 号楼 701 内09 室
法定 代表 人： 李悦 章
工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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43
联系 人： 曹庆 展
电话 ： 010-85932450
传真 ： 010-65983333
客户 服务 电话 ： 400-066-8586
网址 ： www.igesafe.com
（123 ）北 京广 源达 信投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ： 王英 俊
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服 务电 话： 400-623-6060
网址： www ：niuniufund.com
（124 ）上 海万 得投 资顾 问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：沈杰
电话： 021-5132 7185
传真： 021-5071 0161
客户服 务电 话：400-821-0203
（125 ） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址 ： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发
展区）
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ： 蓝杰
电话： 021-65370077-220
传真： 021-55085991 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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44
客户服 务电 话： 021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
（126 ） 深圳 前海 京西 票号 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 甚 至是 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深 圳市 南山 区 海德一 道 88 号中 州控 股中 心 A 座 1606
法定代 表人 ： 吴永 宏
联系人 ： 邹冲
电话： 15920063836
客户服 务电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
（127 ） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五 层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ： 张晔
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服 务电 话： 4008-980-618
网址： www.chtfund.com
（128 ）天 津国 美基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 天 津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号 鹏润 大厦 B 座 19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ： 郭宝 亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服 务电 话： 400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（129 ）泰 诚财 富基 金销 售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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45
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ： 姜焕 洋
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服 务电 话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（130 ）金 惠家 保险 代理 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座 1009
法定代 表人 ： 夏予 柱
联系人 ： 胡明 哲
电话： 15810201340
传真： 028-62825327
客户服 务电 话： 400-8557333
网址： www.jhjhome.net
（131 ）北 京新 浪仓 石基 金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、 N-2 地 块新 浪总部 科
研楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、 N-2 地 块新 浪总部 科
研楼 5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 吴翠
电话： 010-60619607
传真： 8610-62676582
客户服 务电 话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
（132 ）浙 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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46
法定代 表人 ： 沈 仁康
联系人 ： 王 盈虚
电话： 0571-88267825
传真： 0571-87659954
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
（133 ）徽 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
办公地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦 A 座
法定代 表人 ： 李 宏鸣
联系人 ： 叶 卓伟
电话： 0551-62667635
传真： 0551-62667684
客户服 务电 话：96588
网址：www.hsbank.com.cn
（134 ）天 津银 行股份 有 限 公司
注册 地址 ：天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
办公 地址 ：天 津市 河西 区 友谊 路 15 号
法定 代表 人： 袁福 华
联系 人： 李岩
电话 ： 022-28405684
传真 ： 022-28405631
客户 服务 电话 ：4006960296
网址 ：www.bank-of-tianjin.com.cn
（135 ）云 南红 塔银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
办公地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 ：旃 绍平
联系人 ：常 奕潍
电话：0877-2060607
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47
传真：0877-2061603
客户服 务电 话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn
（136 ） 江 苏紫 金农 村商 业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
办公地 址： 南 京市 建邺 区 梦都大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
联系人 ： 游丹
电话： 025-88866645
传真： 025-88866724
客户服 务电 话：025-96008
网址： http://www.zjrcbank.com
（137 ）富 滇银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 昆明 市拓 东 路 41 号
办公地 址： 昆明 市拓 东 路 41 号
法定代 表人 ：夏 蜀
联系人 ： 杨翊 琳
电话： 0871-63140324
传真： 0871-63194471
客户服 务电 话：400-88-96533
网址： www.fudian-bank.com
（138 ）苏 州银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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48
（139 ）华 西证 券股 份有 限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯阳
联系人 ：金 达勇
电话：0755 －83025723
传真：0755 －83025991
客户服 务电 话：4008888818
网址：http://www.hx168.com.cn
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定， 选 择其
他符合 要求 的机 构销 售本 基金， 并及 时履 行公 告义 务。
（二）H 类 基金 份额 发售 机构
1 、H 类基 金份 额香 港代 表
工银瑞 信资 产管 理( 国际) 有限公 司
注册地 址： 香港 中环 花园 道 3 号 中国 工商 银行 大 厦8 楼801 室
办公地 址： 香港 中环 花园 道 3 号 中国 工商 银行 大 厦8 楼801 室
联系电 话：(852)3975 3675
网址：http://www.icbccs.com.hk
2 、H 类基 金份 额的 香港 销 售机构 详见 本基 金的 香港 说明文 件。
（三） 注册 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号、 甲5 号6 层甲5 号601、甲 5 号7 层甲5 号701、
甲5 号 8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（四） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京市 通商 律师 事务所 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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49
住
所 ：北 京市 朝阳 区建 国门外 大街 甲 12 号 新华 保 险大 厦 606
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 甲12 号新 华 保险大 厦 606
负责人 ：韩 小京
电
话 ： （010 ）65693399
传
真 ： （010 ）65693838
经办律 师： 张晓 彤， 胡雪 蓉
（五） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住 所 ：北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ，东 三办 公 楼16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城， 东三 办公 楼 16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：王静 ， 王珊珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ： 王 珊珊
四、基金的名称
工银瑞 信核 心价 值混 合型 证券投 资基 金
五、基金的类型
混合型 基金
六、基金的投资目标
本基金 的投 资目 标为 有效 控制投 资组 合风 险， 追求 基金资 产的 长期 稳定 增值 。
七、基金的投资方向
本基金 投资 于于 具有 良好 流动性 的金 融工 具 ， 包 括国 内依法 公开 发行 上市 的股 票、 国债 、
金融债 、 企 业债 、 回 购、 央 行票据 、 可 转换 债券 以及 经中国 证监 会批 准允 许基 金投资 的其 它
金融工 具。
工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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50
八、基金的投资策略
1 ．资 产配 置
本基金 充分 借鉴 瑞士 信贷 资产管 理公 司的 资产 配置 理念 ， 发 展了 针对 中国 资本 市场的 工
银瑞信 资产 配置 模型 ，运 用国际 化的 视野 审视 中国 经济和 资本 市场 ，采 取自 上而下 的方 法 ，
定性与 定量 研究 相结 合， 在股票 与债 券等 资产 类别 之间进 行资 产配 置。
Forecast Returns
Quantitative Analysis
International Economy Domestic Economy
ECONOMIC SCENARIOS
CENTRAL ADVANCED LAGGED
数 量 模 型 优 化
资 产 配 置 方 案
全 球 宏 观 经 济 分 析 国 内 宏 观 经 济 分 析
经 济 情 景 分 析
中性 正面
负面
股 票 市 场 收 益 风 险 预 期 债 券 市 场 收 益 风 险 预 期
图1
工银 瑞信 资产 配置 模 型
（1） 经济 情景 分析
本基金 定期 评估 宏观 经济 和投资 环境 ， 结合 瑞士 信贷 资产管 理公 司的 全球 宏观 经济研 究
资源 ， 对 全球 及国内 经济 发展进 行评 估和 展望 。 确 定未来 市场 发展 的主 要推 动因素 ， 预测 关
键的经 济变 量， 以及 中国 资本市 场相 对于 海外 市场 的风险 溢价 。 判 断未 来宏 观经济 的三 个可
能的情 景（ 正面 ，中 性， 负面） ，并 给出 每个 情景 发 生的概 率。
（2） 类别 资产 收益 风险 预 期
针对宏观经济未来三 个可 能的预期情景，分别 预测 股票和债券类资产未 来的 收益和风
险， 并 对每 类资 产未 来收 益的稳 定性 进行 评估 。 将 每类资 产的 预期 收益 与目 前的市 场情 况进
行对比 ，揭 示未 来收 益可 能发生 的结 构性 变化 ，并 对这一 变化 进行 评估 。
（3） 数量 模型 优化
运用工 银瑞 信资 产配 置模 型数量 分析 模块 ， 根 据股 票和债 券资 产的 预期 收益 和风险 ， 进
行资产 配置 比例 的优 化， 得到股 票和 债券 类资 产的 配置比 例， 给出 相关 报告 。
（4） 制定 资产 配置 方案
结合上 述步 骤中 的分 析结 果， 拟定 资产 配置 方案， 作 为投资 决策 委员 会进 行资 产配置 决策
的重要 依据 。 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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51
2． 行业 配 置策 略
本基金 根据 各行 业所 处生 命周期 、 行业 竞争 结构 、 行业景 气度 变动 趋势 等因 素， 对各 行
业的相 对投 资价 值进 行综 合分析 ， 挑选 优势行 业和 景气行 业 ， 进 行重点 投资 。 本 基金 行业 配
置流程 如下 ：
行业 生 命周 期分 析
行业 竞 争结 构 分 析 行业 景 气 度 变动
趋势 分 析
宏观 经 济
及产 业 政策
行业 配 置方 案
优势 行 业 景气 行 业
图2： 行业 配置 流程
（1） 行业 生命 周期 分析
对每一 个行 业， 分析 其所 处生命 周期 阶段 。 本 基金 将重点 投资 处于 增长 期与 成熟期 的行
业， 对 这些 行业 给予 较高 评分， 而对 处于 发育 期的 行业保 持谨 慎投 资， 给予 较低的 评分 ， 对
处于衰 退期 的行 业避 免投 资。 但是 ， 某 些行 业虽 然 从大类 行业 看属 于衰 退性 行业 ， 其 中某 些
细分行 业仍 然处 于增 长期 或者成 熟期 ， 具 有较 好的 发展 前 景或 较强 的盈 利能 力， 本 基金 将对
这些细 分行 业的 公司 进行 投资。
（2） 行业 竞争 结构 分析
本基金重 点从 以下几 个方 面考察各 行业 的竞争 结构 ，分析各 行业 的盈利 能力 ：1）产 品
定价能 力 ；2 ） 上 游行 业谈 判能力 ；3 ） 行业 进入 壁垒 ；4 ） 技 术 、 产 品的 可替 代 性；5） 行业
内部竞 争状 况等 。 本 基金 重点投 资那 些拥 有特 定垄 断资源 ， 或 具有 不可 替代 性技术 或资 源优
势，具 有较 高进 入壁 垒， 或者具 有较 强定 价能 力， 利润率 较高 的行 业。
（3） 行业 景气 度变 动趋 势 分析
本基金 将分 析各 个行 业在 国民经 济所 处不 同运 行阶 段的表 现情 况 ， 分 析国 家宏 观经济 政
策对这 些行 业的 影响 程度 ， 利用 反映 各行 业发 展状 况的主 要指 标， 例如 ， 产 量、 开 工率 、 投工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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资额 、 价 格及 其变化 趋势 等指标 ， 判断 各行业 在近 中期的 景气 度 。 对那 些近 中期所 处宏 观 经
济环境 有利 ， 尤 其是 进入 景气度 拐点 性好 转的 行业 给予较 高的 评分 ， 而 对那 些近中 期所 处宏
观经济 环境 不利 、 尤 其是 受宏观 经济 政策 负面 影响 较大、 进入 景气 度下 降通 道的行 业给 予较
低的评 分。
（4） 确定 行业 配置 方案
在上述 分析 的基 础上 ， 结 合本基 金的 风险 收益 特征 ， 综合 分析 各行 业近 中期 的相对 投资
价值 ， 挑选 出那 些具 有较 好发展 前景 及较 强盈 利能 力的优 势行 业， 以及 那些 随着国 民经 济运
行周期 变动 ，进 入景 气度 好转或 者处 于景 气度 上升 阶段的 景气 行业 ，进 行重 点投资 。
3 ．股 票投 资策 略
本基金 借鉴 瑞士 信贷 资产 管理公 司股 票投 资理 念和 经验， 运用 价值 投资 理念， 按照品 质
扫描、 竞争 优势 评价 和价 值评估 的股 票选 择流 程， 投资于 经营 稳健 、 具 有核 心竞争 优势 、 价
值被低 估的 大中 型上 市公 司股票 。
本基金 股票 选择 流程 如下 ：
图 3
股 票选 择流 程
（1） 品质 扫描
本基金 的股 票资 产将 主要 投资于 经营 稳健 、 质 地优 良的 大 中型 上市 公司 ， 因 此在股 票的
评定上 将严 格按 照市 值规 模、盈 利能 力和 流动 性三 方面的 要求 对股 票市 场进 行全市 场扫 描 ，
筛选出 在市 值规 模、 盈利 能力、 流动 性等 品质 上符 合基本 要求 的上 市公 司。
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图4
工 银瑞 信股 票品 质扫描
针对那 些扫 描进 来的 股票 ， 本基 金还 将利 用市 场公 开信息 和公 司研 究数 据库 ， 对企 业进
行进一 步诊 断， 包括 企业 基本情 况和 财务 状况 等。 通过企 业诊 断， 剔除 那些 价格被 操纵 、 有
频繁资 本运 作迹 象的 企业 ， 以 及那 些业 务结构 明显 不合理 、 经营 风险与 财务 风险过 高 ， 或 有
严重违 法迹 象的 企业 。
（2） 竞争 优势 评价
本基金 将从 企业 的基 本战 略、 产 品市 场份 额、 成本 状况、 技术 水平 及创 新能 力， 以 及企
业的经 营管 理水 平等 多方 面， 考 察企 业在 行业 中的 竞争地 位。 本基 金重 点投 资于那 些在 行业
中居于 领先 地位 ，在 成本 、技术 水平 及创 新能 力等 方面拥 有核 心竞 争优 势的 企业。
（3） 价值 评估
本基金 采用 定性 分析 与定 量分析 相结 合的 方法 对上 市公司 进行 价值 评估 。 定量 分析主 要
采用现 金流 折现 模型 、 相 对估值 法等 方法 评估 上市 公司的 市场 价值 。 价 值评 估将考 虑公 司的
业务发 展规 划与 前景 、 公 司各项 主要 业务 的市 场份 额及增 长趋 势， 公司 资本 结构及 经营 风险
水平等 多种 因素 。
在对上 市公 司进 行价 值评 估的基 础上 ，将 上市 公司 股票内 在价 值与 市场 价格 进行比 较 ，
寻找被 市场 低估 的股 票进 行投资 ，构 建投 资组 合。
4 ．债 券投 资策 略
本基金 采取 “自 上而 下” 的债券 投资 策略 ， 深 入分 析宏观 经济 、 经 济政 策和 市场结 构调
整等因 素对 债券 市场 的影 响， 判 断债 券市 场走势 ， 运用 久 期管 理 策 略、 收益 率曲线 策略 、 收
益率利 差策 略等 投资 策略 ， 结 合债 券信 用风险 管理 和流动 性管 理 ， 构建 收益 稳定 、 流 动性 良
好的债 券资 产组 合。
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九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：75% ×沪 深300 指数 收益 率+25% ×中 证综 合债 指数 收益率 。
沪深300 指数选 取了A 股市 场上规模 最大 、流动 性最 好的300 只股票 作为 成份股 ，较好 地
反映了A 股市场 的总 体趋势 ，是目 前市场 上较有 影响 力的股 票投资 业绩比 较基 准。中 证综合
债券指 数由 中证 指数 有限 公司编 制， 该指 数是 综合 反映银 行间 和交 易所 市场 国债、 金融 债 、
企业债 、 央 票及 短融 整体 走势的 跨市 场债 券指 数， 能够全 面地 反映 我国 债券 市场的 整体 价格
变动趋 势 。 本 基金 管理 人认 为， 该业 绩比 较基 准目 前能 够忠实 地反 映本 基金 的风 险收益 特 征 。
本基金是 混合型 证券 投资 基金，股 票资 产占基 金资 产净值的 比例 为60%-95% ， 债券及 现
金资产 占基 金资 产净 值的 比 例为5%－40% ， 本 基金 对 沪深300 指 数和 中证 综合 债 券指数 分别 赋
予75% 和25% 的权 重符 合本 基金的 投资 特性 。
如果今 后证 券市 场中 有其 他代表 性更 强的 业绩 比较 基准推 出 ， 或 者有 更科 学客 观的权 重
比例适 用于 本基 金时 ， 本 基金管 理人 可以 依据 维护 基金份 额持 有人 合法 权益 的原则 ， 根 据实
际情况 对业 绩比 较基 准进 行相应 调整 。
本基金 由于 上述 原因 变更 业绩比 较基 准应 经基 金托 管人同 意， 报中 国证 监会 备案， 基金
管理人 将在 调整 前3 个工 作日在 中国 证监 会指 定的 至少一 种信 息披 露媒 体上 刊登公 告。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 混合 型基 金， 一 般情况 下， 其风 险及 预期 收 益高于 货币 市场 基金 、 债 券 基金，
低于股 票型 基金 。
十一、基金的投资组 合报 告
本报告 期 为2016 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 （ 财务数 据未 经审 计 ）
1.1 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,800,496,334.94 90.01
其中： 股票
3,800,496,334.94 90.01
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- - 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
420,126,361.77 9.95
8 其他资 产
1,846,210.56 0.04
9 合计
4,222,468,907.27
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 59,414,493.38 1.41
B 采矿业 94,698,898.12 2.25
C 制造业 1,858,226,158.55 44.16
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
20,965,923.39 0.50
E 建筑业 97,447,379.02 2.32
F 批发和 零售 业 53,513,577.60 1.27
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 9,458.68 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
130,881,950.88 3.11
J 金融业 1,059,001,414.36 25.16
K 房地产 业 97,798,505.75 2.32
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 20,799,147.20 0.49 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 52,903,946.78 1.26
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 254,835,481.23 6.06
S 综合 - -
合计 3,800,496,334.94 90.31
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
无。
1.3 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600498 烽火通 信 6,762,991 170,495,003.11 4.05
2 601009 南京银 行 14,399,906 156,094,981.04 3.71
3 601628 中国人 寿 6,056,727 145,906,553.43 3.47
4 000333 美的集 团 4,571,425 128,777,042.25 3.06
5 600715 文投控 股 5,236,989 115,475,607.45 2.74
6 002500 山西证 券 9,354,602 112,442,316.04 2.67
7 601318 中国平 安 3,089,600 109,464,528.00 2.60
8 600048 保利地 产 10,711,775 97,798,505.75 2.32
9 600887 伊利股 份 5,536,942 97,450,179.20 2.32
10 002007 华兰生 物 2,599,578 92,934,913.50 2.21
1.4 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.5 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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1.6 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
1.10 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资 政策
本报告 期 内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.10.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.10.3 本期国债期货投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期被监管部门立案调查或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、 处罚 的投资决策程序说明 ：
中国人 寿：
违规行 为：
2015 年3 月至5 月 ，中 国 保监会 对国 寿股 份开 展 “ 两个加 强、 两个 遏制 ” 专 项检查 ，
发现 从1999 年至 2014 年 ， 国寿股 份采 取退 保金 直接 冲减退 保年 度保 费收 入的 方式处 理长 期
险非正 常退 保业 务， 其 中2014 年采 用上 述方 式处 理 非正常 退保 业务 的金 额 为6.1 亿 元。
处分类 型： 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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中国保 监会 决定 作出 如下 处罚 ： 国 寿股 份采 取直 接冲 减退保 年度 保费 收入 的方 式处理 长
期险非 正常 退保 业务 ， 违 反了 《中 华人 民共 和国 保 险法》 （2014 年修 正 ） 第 八 十六条 。 根据
该法第 一百 七十 二条 ，保 监会决 定对 国寿 股份 罚 款40 万 元。
投资决 策流 程符 合公 司的 制度要 求 ， 目 前 公司 经营 状况良 好 ， 业 绩稳定 ， 对 投资无 重大
影响。
1.11.2 本基金投资的前十 名股票未超出基金合 同规 定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 692,866.35
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 75,116.68
5 应收申 购款 1,078,227.53
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,846,210.56
1.11.4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.11.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说 明
1 002500 山西证 券 88,403,037.24 2.10 非公开 发行
1.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
无。
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十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1、 本 基金 合同生 效日 为2005 年8 月31 日， 基 金合 同生 效以来 （截 至2016 年12 月31日） 的 投
资业绩 及同 期 基 准的 比较 如下表 所示 ：
工银核 心价 值混 合A
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④ ①-③ ②-④
2005.8.31-2005.12.31 1.56% 0.35% 1.04% 0.70% 0.52% -0.35%
2006 年 142.69% 1.42% 83.94% 1.05% 58.75% 0.37%
2007 年 100.39% 1.94% 107.66% 1.72% -7.27% 0.22%
2008 年 -41.07% 1.91% -52.10% 2.25% 11.03% -0.34%
2009 年 57.49% 1.45% 66.73% 1.53% -9.24% -0.08%
2010 年 5.67% 1.38% -7.47% 1.18% 13.14% 0.20%
2011 年 -23.65% 1.24% -18.87% 0.97% -4.78% 0.27%
2012 年 3.70% 1.26% 6.83% 0.94% -3.13% 0.32%
2013 年
15.44% 1.34% -3.31% 1.03% 18.75% 0.31%
2014 年
30.45% 1.28% 38.33% 0.89% -7.88% 0.39%
2015 年 18.82% 2.79% 8.41% 1.83% 10.41% 0.96%
2016 年 -14.38% 1.60% -7.69% 1.05% -6.69% 0.55%
自基金 合同 生效 日起 至今 487.49% 1.64% 230.88% 1.37% 256.61% 0.27%
工银核 心价 值混 合H
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④ ①-③ ②-④
2016.4.29-2016.12.31 2.67% 0.95% 4.04% 0.63% -1.37% 0.32%
自基金 合同 生效 日起 至今 2.67% 0.95% 4.04% 0.63% -1.37% 0.32%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2005 年8 月 31 日至 2016 年 12 月31 日）
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2005 年8 月31 日 生效 。
2 、按基 金合同 规定， 本基 金自基金 合同 生效起 六个 月内为建 仓期 ，截至 报告 期末本 基
金的各 项投 资比 例符 合基 金合同 关于 投资 范围 、 投 资禁止 行为 与限 制的 规定 ： 本基 金股 票资
产占基 金资 产净 值的 比例 为 60%-95% ，债 券及 现金 资产占 基金 资产 净值 的比 例为 5% －40% 。
3 、本 基金H 类 份额 生效 日 为 2016 年4 月29 日。
十三、费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、基 金费 用的 种类
1 ）基 金管 理人 的管 理费 ；
2 ）基 金托 管人 的托 管费 ；
3 ）基 金的 证券 交易 费用 ；
4 ）基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
5 ）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 ）基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
7 ）按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其他 费用 。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1 ）基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5%年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 二 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
2 ）基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 二个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 之前 的律
师费、 会计 师费 和信 息披 露费用 等不 得从 基金 财产 中列支 。
4 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
本基金 对A 类份 额的 申购 设置级 差费 率， 申购 费率 随申购 金额 的增 加而 递减 ， 最高 申购
费率不 超 过1.5 ％， 投资 者可以 多次 申 购 本基 金 ， 申购费 率按 每笔 申 购 申请 单独计 算 。
申购金 额（M） A 类份 额的 申购 费率
M ＜100 万 1.5%
100 万≤M ＜500 万 1.0%
500 万≤M ＜1000 万 0.8%
M≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔
本基金 对 H 类 份额 的申 购 收取不 超过 申购 金 额 3% 的 申购费 ，由 香港 销售 机构 在此范 围
内自行 确定 。
申购费 用由 申购 人承 担， 不列入 基金 资产 ， 申 购费 用用于 本基 金的 市场 推广 、 注 册登 记
和销售 。
2 、赎 回费
持有期 限 A 类份 额赎 回费 率 H 类份 额赎 回费 率
持有期<1 年 0.5%
0.125% 1 年≤ 持有 期<2 年 0.25%
持有 期M≥2 年 全免
注：1 年指365 天。 工银瑞信核心价值混合型证券投资基金
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赎回费 用由 赎回 人承 担，A 类份 额 赎 回费中 25% 归入 基金资 产， 其余 部分 作为 本基金 用
于支付 注册 登记 费和 其他 必要的 手续 费，H 类 份额 的赎回 费 100% 归入 基金 资 产。
3 、转 换费
本基金 的 转 换费 用的 费率 水平、 计算 公式 、收 取方 式和使 用方 式详 见 本 公司 相关 公 告 。
4 、基金 管理人 可以调 整申 购费率、 赎回 费率、 转换 费率或收 费方 式，并 最迟 将于新 的
费率或 收费 方式 开始 实施 前 3 个 工作 日在 至少 一种 中国证 监会 指定 的信 息披 露媒体 公告 。
基金管 理 人 可 以 在 不违 背法 律 法 规 规 定 及 基 金合 同约 定 的 情 形 下 根 据 市场 情况 制 定 基
金促销 计划 ， 针 对特 定地 域范围 、 特 定行 业、 特定 职业的 投资 者以 及以 特定 交易方 式 （ 如网
上交易 、电 话交 易等 ）等 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。
( 三)基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ，对本 基金 原招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1 、 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 基金 管理 人的 相关信 息。
2 、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据托 管人 提供 的信 息更新 了托 管人 相关 信息 。
3 、在 “ 五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 相关 服务 机构 的 相关 信息 。
4 、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了本 基金 最近 一期投 资组 合报 告的 内容 。
5 、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了截 至 最 近一 期的 基 金的 业绩 。
6 、在“ 二十二 、其他 应披 露的事项 ”部 分，列 出了 本次更新 内容 期间与 本基 金相关 的
公告。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 四月十 三 日
