国金 鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
招募 说明 书 （ 更新 ） 摘要
国金鑫安保本混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
2017 年第 1 号
基 金 管理 人 ： 国金基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 光大 银 行股 份 有限 公 司
国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
招 募说 明书 （ 更新） 摘要
重 要提 示
国金 鑫 安保本 混合 型证券 投资 基金 （ 以下简称“ 本 基金 ” ） 募集 申请已于 2014
年 7 月 21 日 获 中国 证监 会证 监许可 ﹝2014 ﹞716 号文准予募 集注 册 。 本基 金 的
基 金合 同于 2014 年 8 月 27 日正 式生 效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 投资者在
投资本基金之前， 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同， 全面认识本基金
的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
谨慎做出投资决策。
本基金为保本混合型基金， 属于证券投资基金中的中低风险品种， 其预期风
险和预期收益低于股票型基金和非保本的混合型基金， 高于货币市场基金和债券
型基金 。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素
对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，
由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管
理实施过程中产生的管理风险， 本基金的特有风险等。 本基金也可投资中小企业
私募债券， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方
式发行的债券， 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不活跃， 潜在较大流动性
风险， 当发债主体信用质量恶化时， 受市场流动性所限， 本基金可能无法卖出所
持有的中小企业私募债， 由此可 能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 投资
者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 保本
基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。 基金管理人提醒投资者基金投资的
“买者自负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险，由投资者自行承担。 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险， 投资者在认购 （或申购） 本基
金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 2 月 27 日， 有关财务数据和净值表
现数据截止日为 2016 年 12 月 31 日。
国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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一、 基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：国金基金管理有限公司
成立日期：2011 年 11 月 2 日
住所 ：北京市怀柔区府前街三号楼 3-6
办公地址：北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层
法定代表人：尹庆军
组织形式：有限责任公司
联系人：张丽
联系电话：010-88005888
注册资本：2.8 亿元人民币
股权结构：
国金基金管理有限公司股东为国金证券股份有限公司、 苏州工业园区兆润投
资控股集团有限公司、 广东宝丽华新能源股份有限公司、 涌金投资控股有限公司 ，
四家企业共同出资 2.8 亿元人民币， 出资比例分别为 49% 、 19.5% 、 19.5% 和 12% 。
（二 ）主要人员情况
1、董事会成员
纪 路 先 生 ， 董事 长 ， 硕士 EMBA 。 历 任 博 时基 金 管 理 有 限公 司 分 析师 、 金
信证券有限责任公司投资研究中心总经理、国金证券股份有限公司研究所总经
理。 现任国金证券股份有限公司副总经理、 上海国金通用财富资产管理有限公司
执行董事、 中国证券业协会证券公司专业评价专家、 四川证券业协会创新咨询委
员会主任委员。 2011 年 11 月至今任国金通用基金管理有限公司 （2015 年 7 月起
更名为“国金基金管理有限公司” ）董事长。
金鹏先生， 董事， 研究生学历。 历任涌金期货经纪有限公司总经理助理， 上
海涌金理财顾问有限公司副总经理， 河北财金投资有限公司总经理， 涌金实业 （集
团） 有限公 司副总裁， 国金证券有限责任公司风险控制中心总经理。 现任国金证
券股份有限公司董事、 总经理、 国金期货有限责任公司董事、 国金创新投资有限
公司董事及国金鼎兴投资有限公司投资委员会委员。 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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许强先生， 董事， 硕士。 历任苏州商品交易所交易部、 交割部、 信息部总经
理， 中国华通物产集团经易期货经纪有限公司副总裁， 苏州工业园区国有资产经
营公司投资银行部总经理， 苏州工业园区地产经营管理公司投资部总经理。 2008
年至今任苏州工业园区资产管理有限公司董事长。
宁远喜先生， 董事， 硕士。 历任广东宝丽华集团有限公司广告部经理、 广东
宝丽华实业股 份有限公司董事、 董事会秘书。 现任广东宝丽华新能源股份有限公
司董事长、十二届全国人大代表、广东上市公司协会会长。
赵煜先生， 董事， 学士。 历任北京台都汽车安全设备有限公司销售经理， 北
京顶峰贸易公司销售经理， 上海浦东中软科技发展有限公司副总经理。 现任涌金
实业（集团）有限公司董事长助理。
尹庆军先生， 董事， 硕士。 历任中央编译局世界所助理研究员、 办公厅科研
外事秘书， 中央编译出版社出版部主任， 博时基金管理有限公司人力资源部总经
理、 董事会秘书、 监事， 国金通用基金管理有限公司筹备组拟任督察长， 国金通
用基金管理有限公司督察长。2012 年 7 月至今任国金通用基金管理有限公司
（2015 年 7 月起更名为“国金基金管理有限公司” ）总经理。
肖昌秀女士， 独立董事， 高级经济师。 历任中国人民银行四川省分行信贷处
科员， 中国农业银行总行企业信贷局科员， 中央财金学院科员， 北京中医学院科
员，中国人民银行总行信贷局科员、副处长， 中国工商银行总行信贷部副主任、
主任，中国工商银行总行纪委书记。现已退休。
张克东先生， 独立董事， 学士， 注册会计师。 历 任中国国际经济咨询公司 （中
信会计师事务所） 项目经理， 中信会计师事务所副主任， 中天信会计师事务所副
主任。2001 年至今任信永中和会计师事务所副总经理、合伙人。
鲍卉芳女士， 独立董事， 法学硕士， 律师。 曾 任职于最高人民检察院法纪厅，
2003 年 5 月至今任北京市康达律师事务所律师。
2、监事会成员
张宝全先生， 监事会主席 ， 硕士， 会计师。 历 任哈尔滨翔鸿电子有限公司成
本会计， 哈尔滨八达科技有限公司主办会计， 国巨电子 （中国） 有限公司内审专
员，苏州工业园区财政局项目资金管理处副处长。2015 年 9 月至今任苏州工业
园区兆润投资控股集团有限公司总裁助理。 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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刘兴旺先生， 监事， 硕士， 经济师。 历任广发证券股份有限公司投资银行部
项目经理、 高级经理， 广发证券股份有限公司总裁秘书， 广发证券股份有限公司
投资自营部投资经理，香江投资有限公司总裁助理，香江投资有限公司副总裁，
广东宝丽华新能源股份有限公司投资管理总监、 宝新能源投资有限公司董事、 副
总经理；2007 年 10 月至今任广东宝丽华新能源股份有限公司投资管理总监、 宝
新能源投资有限公司董 事、副总经理。
聂武鹏先生，职工代表监事，硕士。历任天虹商场股份有限公司培训专员、
TCL 集 团 股 份 有 限公司 招 聘 及培 训 经 理、 深圳 迅 雷 网络 技 术 有限 公司 高 级 招 聘
经理、国金通用基金管理有限公司（2015 年 7 月起更名为“国金基金管理有限
公司” ） 筹备组 综合管 理部总经 理助理 兼人力 资本经理 、综合 管理部 总经理、运
营支持部总经理、 运营总监兼运营支持部总经理，2014 年 12 月至今任北京千石
创富资本管理有限公司监事会主席， 2015 年 12 月至今任国金基金管理有限公司
总经理助理、运营总监兼运营支持部总经理。
徐炜瑜先生， 职工代表监事， 硕 士， 通过国家统一司法考试 。 历任联想 （北
京） 有限公司法律顾问、 北京竞天公诚律师事务所专职律师等职。2012 年 11 月
加入国金通用基金管理有限公司 （2015 年 7 月起更名为“国金基金管理有限公
司” ） ， 历任综合管理部高管秘书、 监察稽核部总经理助理，2014 年 11 月起任职
于 国金基金管理有限公司合规风控部。
3、总经理及其他高级管理人员
纪路先生，董事长， 硕士 EMBA 。简历请见上 文。
尹庆军先生，总经理，硕士。 简历请见上文。
索峰先生， 副总经理， 学士。 历任重庆润庆期货服务有限公司业务部副总经
理，重庆星河期货经纪公司业务部 投资顾问，上海申银万国证券投资咨询人员，
君安证券有限责任公司重庆民生路营业部交易部经理， 中国银河证券有限责任公
司重庆民族路营业部、 重庆管理部研发部经理， 银河基金管理有限公司基金经理、
固定收益部总监、总经理助理等职。2016 年 5 月加入国金基金管理有限公司，
任总经理助理； 2016 年 8 月起担任固定收益投资总监兼上海资管事业部总经理；
2016 年 12 月至今任国金基金管理有限公司副总经理兼固定收益投资总监、 上海
资管事业部总经理。 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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张丽女士， 督察长， 硕士， 通过国家司法考试， 国际注册内部审计师。 历任
科学出版 社法律 事务部 内部 法律 顾问、 国金通 用基金管 理有限 公司（2015 年 7
月起更名 为“国 金基金 管理有限 公司” ）筹备 组监察稽 核部法 律顾问 、国金通用
基金管理有限公司监察稽核部法律顾问、 国金通用基金管理有限公司监察稽核部
副总经理兼法律顾问、 国金通用基金管理有限公司监察稽核部总经理。 2014 年 7
月至今任国金基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
宫雪女士， 博士， 毕业于中国科学院数学与系统科学研究院， 管理科学与工
程专业。2008 年 7 月至 2011 年 11 月在博时 基金管理有限公司股票投资部工作，
任产业分析师。2012 年 2 月加盟国金通用基金管理有限公 司（2015 年 7 月起更
名为 “国金基金管理有限公司” ） ， 历任战略发展部产品经理兼投资研究部行业分
析师 、 产品与金融工程部量化分析师 、 产品与金融工程部副总经理、 指数投资部
副总经理、 指数投资事业部总经理；2016 年 4 月起任量化投资事业三部 总经理。
2014 年 8 月 27 日起任本基金基金经理， 截至本招募说明书更新公布之日， 宫雪
女士同时兼任国金沪深 300 指数分级证券投资基金、 国金鑫新灵活配置混合型证
券投资基金（LOF ） 、 国金上证 50 指数分级证券投资基金的基金经理。
滕祖光先生， 中央 财经大学 硕士。2003 年 8 月至 2005 年 9 月在中国工商银
行深圳分行， 任国际业务职员；2005 年 10 月至 2006 年 12 月在中大期货经纪有
限公司北京营业部， 任期货交易员；2007 年 1 月至 2008 年 7 月在和讯信息科技
有限公司，任高级编辑；2008 年 8 月至 2009 年 11 月在国投信托有限公司，任
证券交易员。 2009 年 11 月加盟国金通用基 金管理有限公司 （2015 年 7 月起更
名为 “国金基金管理有限公司” ） ， 历任基金交易部高级交易员、 投资研究部基金
经理； 2014 年 11 月起 任固定收益投资部基金经理。 2015 年 8 月起任本基金基金
经理， 截至本招募说明书更新公布之日， 滕祖 光先生同时兼任国金鑫盈货币市场
证券投资基金、国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理。
李安心先生 ， 复旦大学硕士。 历任金元证券有限责任公司研究员、 中邮创业
基金管理 有限公 司研究 员、基金 经理、 国金通 用基金管 理有限 公司（2015 年 7
月起更名 为“国 金基金 管理有限 公司” ）特定 资产管理 部副总 经理、 北京千石创
富资本管理有限公司特定资产管理部投资副总监、乾石投资工作室投资副总监、国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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证券投资部投资副总监。2016 年 8 月重新加盟国金基金管理有限公司，任权益
投资事业部基金经理；2016 年 8 月起任本基金基金经理。
5、 投资决策委员会成员名单
截至本招募说明书更新公布之日， 投资决策委员会成员包括公司总经理尹庆
军先生， 副总经理兼固定收益 投资总监索峰先生 ， 基金 交易部总经理詹毛毛先生，
量化投资 总监林健武 先生， 基金经理宫雪女士 ， 基金经理徐艳芳女士， 基金经理
滕祖光先生，基金经理李安心先生， 固定收益 投资部信用研究主管尹海峰 先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三 ）基金管理人的职责
1、依法 募集 资 金，办 理或者委 托经 中 国证监 会 认定的 其他机 构代为 办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
2、办理本基金备案手续。
3、对所管理的不同基 金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
4、按照 基金合 同的约 定确定基 金收益 分配方 案，及时 向基金 份额持 有人分
配收益。
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
6、编制季度、半年度和年度基金报告。
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。
8、 严格按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定， 履行信息披露及报告义
务。
9、召集基金份额持有人大会。
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
11 、 以基金管理人名义 ， 代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为。
12、 中国证监会 规定的其他职责。
（四 ）基金管理人承诺
1、基金 管理人 承诺不 从事违反 《 中华 人民共 和国 证券 法》的 行为， 并承诺
建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反 《 中华人民共和国 证券法》 行
为的发生。 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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2、基金 管理人 承诺不 从事违反 《基金 法》的 行为，并 承诺建 立健全 内部风
险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资。
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金资产。
（3 ）承销证券。
（4 ）将基金财产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款。
（5 ）从事承担无限责 任的投资。
（6 ）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益.
（7 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
（8 ）侵占、挪用基金财产。
（9 ）泄 露因职 务便利 获取的未 公开信 息、利 用该信息 从事或 者明示 、暗示
他人从事相关的交易活动。
（10 ）玩忽职守，不按照规定履行职责。
（11 ）法律、行政法规的 和中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。
4、基金 管理人 承诺加 强人员管 理，强 化职业 操守，督 促和约 束员工 遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或违规经营。
（2 ）违反基金合同或托管协议。
（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益。
（4 ）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露。
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管。
（6 ）玩忽职守、滥用职权 ，不按照规定履行职责 。
（7 ）泄 露在任 职期间 知悉的有 关证券 、基金 的商业秘 密、尚 未依法 公开的
基金投资内容、 基金投资计划等信息，或 利用该信息从事或者明示、 暗示他人从
事相关的交易活动 。
（8 ）除按公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资。
（9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（10 ） 违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、 对倒、 倒仓等手段操纵市场国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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价格，扰乱市场秩序。
（11 ）贬损同行，以提高自己。
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分。
（13 ）以不正当手段谋求业务发展。
（14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象。
（15 ）其他法律、行政法规禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1 ）依 照有关 法律、 法规、规 章和基 金合同 的规定， 本着勤 勉谨慎 的原则
为基金份额持有人谋取最大利益。
（2 ）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益。
（3 ）不 泄露在 任职期 间知悉的 有关证 券、基 金的商业 秘密， 尚未依 法公开
的基金投资内容、 基金投资计划等信息 ， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人
从事相关的交易活动 。
（4 ）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（五 ）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1 ）全 面性原 则：内 部控制必 须覆盖 公司的 所有部门 和岗位 ，渗透 各项业
务过程和业务环 节。
（2 ）独 立性原 则：设 立独立的 合规风 控 部， 合规风控 部保持 高度的 独立性
和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。
（3 ）相 互制约 原则： 各部门在 内部组 织结构 的设计上 要形成 一种相 互制约
的机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
（4 ）定 性和定 量相结 合原则： 建立完 备的风 险管理指 标体系 ，使风 险管理
更具客观性和操作性。
2、内部控制的体系结构
公司的内部控制体系结构是一个分工明确、 相互牵制的组织结构， 由最高管
理层对内部控制负最终责任， 各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 合规
风控部负责监察公司的风险管理措施 的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1 ）董 事会： 负责制 定公司的 内部控 制政策 ，对内部 控制负 完全的 和最终国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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的责任。
（2 ） 督 察 长 ： 独 立 行 使 督 察 权 利 ； 直 接 对 董 事 会 负 责 ； 及 时 向 董 事 会 及/
或董事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作
报告。
（3 ）投 资决策 委员会 ：负责指 导基金 财产的 运作、制 定本基 金的资 产配置
方案和基本的投资策略。
（4 ）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控。
（5 ）合 规风控 部：负 责对公司 风险管 理政策 和措施的 执行情 况进行 监察，
并为每一个部门的风险管理系统的发展提 供协助， 使公司在一种风险管理和控制
的环境中实现业务目标 ； 负责对投资事前及事中的风险监控， 具体落实针对投研
运作的相关法律法规、 公司制度及日常的投研风控决策， 设置相应的投研风控措
施， 并对各投资组合风险进行分析， 对发现的异常及时向相关部门反馈， 以作为
调整投资决策的依据。
（6 ）业 务部门 ：风险 管理是每 一个业 务部门 最首要的 责任。 部门负 责人对
本部门的风险负全部责任， 负责履行公司的风险管理程序， 负责本部门的风险管
理系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
3、内部控制的措施
（1 ）建 立、健 全内控 体系，完 善内控 制 度： 公司建立 、健全 了内控 结构，
高管人员关于内控有明确的分工， 确保各项业务活动有恰当的组织和授权， 确保
监察稽核工作是独立的， 并得到高管人员的支持， 同时置备操作手册， 并定期更
新。
（2 ）建 立相互 分离、 相互制衡 的内控 机制： 建立、健 全了各 项制度 ，做到
基金经理分开， 投资决策分开， 基金交易集中， 形成不同部门、 不同岗位之间的
制衡机制，从制度上减少和防范风险。
（3 ）建 立、健 全岗位 责任制： 建立、 健全了 岗位责任 制，使 每个员 工都明
确自己的任务、 职责， 并及时将各自工作领域中的风险隐患上报， 以防范和减少
风险。
（4 ）建 立风险 分类、 识别、评 估、报 告、提 示程序： 建立了 风险控 制委员
会， 使用适合的程序， 确认和评估与公司运作和投资有关的风险； 公司建立了自国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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下而上的风险报告程序， 对风险隐患进行层层汇报， 使各个层次的人员及时掌握
风险状况，从而以最快速度作出决策。
（5 ）建 立内部 监控系 统：建立 了有效 的内部 监控系统 ，如电 脑预警 系统、
投资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。
（6 ）使 用数量 化的风 险管理手 段：采 取数量 化、技术 化的风 险控制 手段，
建立数量化的风险管理模型， 用以提示指数趋势、 行业及个股的风险， 以便公司
及时采取有效 的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。
（7 ）提 供足够 的培训 ：制定了 完整的 培训计 划，为所 有员工 提供足 够和适
当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
4、基金管理人关于内部合规控制声明书
（1 ）基金管理人 承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
（2 ）基金管理人 承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
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二 、基 金托 管人
（一）基本情况
名称：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
成立日期：1992 年 6 月 18 日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：466.79095 亿元人民币
法定代表人：唐双宁
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号
投资与托管部总经理：曾闻学
电话： （010） 63636363
传真： （010） 63639132
网址：www.cebbank.com
（二） 、基金托管部门及主要人员情况
法定代表人唐双宁先生， 历任中国人民建设银行沈阳市分行常务副行长、 中
国人民银行沈阳市分行行长，中国人民银行信贷管理司司长、货币金银局局长、
银行监管一司司长， 中国银行业监督管理委员会副主席， 中国光大 （集团） 总公
司董事长、 党委书记等职务。 现任十二届全国人大农业与农村委员会副主任， 十
一届全国政协委员， 中国光大集团股份公司董事长、 党委书记， 中国光大集团有
限公司董事长， 兼任中国光大银行股份有限公司董事长、 党委书记， 中国光大控
股有限公司董事局主席，中国光大国际有限公司董事局主席。
行长张金良先生， 曾 任 中 国 银 行 财 会 部 会 计 制度处副处长、处长、 副总经
理兼任 IT 蓝图实施办 公室主任、 总经理， 中国银行北京市分行行长、 党委书记，
中国银行副行长、 党委委员。 现任中国光大集团股份公司党委委员， 兼任中国光
大银行行长、党委副书记。
曾闻学先生， 曾任中国光大银行办公室副总经理， 中国光大银行北京分行副国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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行长。现任中国光大银行股份有限公司投资托管部总经理。
（三） 、证券投资基金托管情况
截至 2016 年 12 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管国投瑞银创新动
力股票型证券投资基金、 国投瑞银景气行业证券投资基金、 国投瑞银融华债券型
证券投资基金、摩 根士 丹利华 鑫资源优选 混合 型证券投资基金(LOF) 、摩根士丹
利华鑫基础行业证券投资基金、 工银瑞信保本混合型证券投资基金、 博时转债增
强债券型证券投资基金、 大成策略回报股票型证券投资基金、 大成货币市场基金、
建信恒稳价值混合型证券投资基金、 光大保德信量化核心证券投资基金、 国联安
双佳信用分级债券型证券投资基金、 泰信先行策略开放式证券投资基金、 招商安
本 增 利 债券 型 证券 投 资基 金 、 中欧 新 动力 股 票型 证 券 投资 基 金（LOF ） 、 国 金 国
鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金、 农银汇理深证 100 指数增强型证券投资
基金、 益民核心增长灵活配置混合型证券投 资基金、 建信纯债债券型证券投资基
金、 兴业商业模式 优选股票型证券投资基金、 工银瑞信保本混合型证券投资基金、
国金 沪深 300 指数分级证券投资基金、 中加货币市场基金、 益民服务领先灵活配
置混合型证券投资基金、 建信健康民生混合型证券投资基金、 鑫元一年定期开放
债券型证券投资基金、 江信聚福定期开 放债券型发起式证券投资基金、 鑫元稳利
债券型证券投资基金、 国金 鑫安保本混合型证券投资基金、 鑫元合享分级债券型
证券投资基金、 鑫元半年定期开放债券型证券投资金、 东方红睿阳灵活配置混合
型证券投资基金、 建信信息产业股票型证券投资基金、 泓德优选 成长混合型证券
投资基金、 东方新策略灵活配置混合型证券投资基金、 光大保德信鼎鑫灵活配置
混合型证券投资基金、 中融新动力灵活配置混合型证券投资基金、 红塔红土盛金
新动力灵活配置混合型证券投资基金、 金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基
金、 大成景裕灵活配置混合型证券投资基金、 财通多策略精选混合型证券投资基
金、 鹏华添利宝货币市场基金、 江信同福灵活配置混合型证券投资基金、 光大保
德信耀钱包货币市场基金、 大成景沛灵活配置混合型证券投资基金、 易方达瑞选
灵活配置混合型证券投资基金、 中加心享灵活配置混合型证券投资基金、 建信稳
定丰利债 券型证券投资基金、 南方弘利定期开放债券型发起式证券投资基金、 鑫
元兴利债券型证券投资基金、博时安泰 18 个 月定期开放债券型证券投资基金、
建信安心保本五号混合型证券投资基金、银华添益定期开放债券型证券投资基国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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金、 中欧强盈定期开放债券型证券投资基金、 华夏恒利 6 个月定期开放债券型证
券投资基金、 易方达裕景添利 6 个月定期开放债券型证券投资基金、 博时安怡 6
个月定期开放债券型证券投资基金、 江信汇福定期开放债券型证券投资基金、 鑫
元双债增强债券型证券投资基金、 工银瑞信瑞丰纯债半年定期开放债券型证券投
资基金、 富国泰利定期开放债券型发 起式证券投资基金、 大成景荣保本混合型证
券投资基金、 鹏华兴华定期开放灵活配置混合型证券投资基金、 江信祺福债券型
证券投资基金、 浙商汇金聚利一年定期开放债券型证券投资基金、 博时睿益定增
灵活配置混合型证券投资基金、 江信添福债券型证券投资基金、 建信恒瑞一年定
期开放债券型证券投资基金、景顺长城景泰汇利定期开放债券型证券投资基金、
富荣货币市场基金、 南方中证 500 量化增强股票型发起式证券投资基金、 英大睿
盛灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信丰益一年定期开放债券型证券投资基
金、 江信洪福纯债债券型证券投资基金、 中银广利灵活配置 混合型证券投资基金、
浙商汇金中证转型成长指数型证券投资基金、 华夏圆和灵活配置混合型证券投资
基金共 77 只证券投资 基金，托管基金资产规模 1,980.81 亿元。同时 ，开展了证
券 公 司 资 产 管 理 计 划 、 专 户 理 财 、 企 业 年 金 基 金 、QDII、银行理财、保险债权
投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、 产业投资基金、 股 权基金等产
品的保管业务。
（四） 基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行； 确保基金托
管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面
严 格的贯彻执行； 确保基金财产安全； 保证基金托管业务稳健运行； 保护基金份
额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。
2、内部控制的原则
（1 ）全面性原则。内 部控制必须渗透到基金 托管业务的各个操作环 节，覆
盖所有的岗位，不留任何死角。
（2 ）预防性原则。树 立“预防为主”的管理 理念，从风险发生的源 头加强
内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。
（3 ）及时性原则。建 立健全各项规章制度， 采取有效措施加强内部 控制。国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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发现问题，及时处理，堵塞漏洞。
（4 ）独立性原则。基 金托管业务内部控制机 构独立于基金托管业务 执行机
构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。
3、内部控制组织结构
中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、 审计委员会， 委员
会委员由相关部门的负责人担任， 工作重点是对总行各部门、 各类业务的风险和
内控进行监督、 管理和协调， 建立横向的内控管理制约体制。 各部门负责分管系
统内的内部控制的组织实施， 建立纵向的内控管理制约体制。 基金托管部建立了
严密的内控督察体系， 设立了风险管理处， 负责证券投资基金托管业务的风险管
理。
4、内部控制 制度
中国光大银行股份有限公司基金托管部自成立以来严格遵照 《基金法》 、 《中
华人民共和国商业银行法》 、 《信息披露办法》 、 《运作办法》 、 《销售办 法》 等法律、
法规的要求， 并根据相关法律法规制订、 完善了 《中国光大银行证券投资基金托
管业务内部控制规定》 、 《中国光大银行基金托管部保密规定》 等十余项规章制度
和实施细则， 将风险控制落实到每一个工作环节。 中国光大银行基金托管部以控
制和防范基金托管业务风险为主线， 在重要岗位 （基金清算、 基金核算、 监督稽
核） 还建立了安全保密区， 安装了录象监视系统和录音监听系统， 以保障基金信
息的安全 。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据法律、 法规和基金合同等的要求， 基金托管人主要通过定性和定量相结
合、 事前监督和事后控制相结合、 技术与人工监督相结合等方式方法， 对基金投
资品种、 投资组合比例每日进行监督； 同时， 对基金管理人就基金资产净值的计
算、 基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、 基金收益分配、 基金费用支付
等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基 金管 理人的违反法律、 法规 和基金合同等规定 的行 为，
及时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时
核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。 在限期内， 基金托管 人有权随时
对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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三 、相 关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
1、 直销机构
（1 ）国金基金管理有限公司直销中心
注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼 3-6
办公地址：北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层
联系人： 石迎春
联系电话：010-88005812
客服信箱：service@gfund.com
客服电话：4000-2000-18
传真：010-88005816
公司网站：http ：//www.gfund.com
（2 ）国金基金网上直销系统
交易系统网址：https ：//trade.gfund.com
目前支持的网上直销支付渠道： 工行卡、 建行卡、天天盈、通联支付。
客户服务电话：4000-2000-18
客户服务信箱：service@gfund.com
2、其他销售机构
（1 ） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
电话：010-63636153
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（2 ） 深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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办公地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 36 楼
法定代表人：顾敏
联系人：张建霖
电话：0755-84354739
客服电话：400-999-8800
（3 ） 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真号码：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（4 ） 银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
联系人：宋明
电话：010-66568450
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（5 ） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：魏明
电话：010-85130588
客服电话：4008-888-108
公司网站：www.csc108.com 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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（6 ） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82960223
客户服务电话：95565，4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（7 ） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
电话：010-60838995
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（8 ） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
客服电话： 95521
公司网址：www.gtja.com
（9 ） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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电话：021-23219000
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话。
网址：www.htsec.com
（10 ） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63080985
客服电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（11 ） 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（12 ） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
（13 ） 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
客服电话：95523 或 4008895523
网址: www.swhysc.com
（14 ） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：许建平
客服电话：4008-000-562
网址:www.hysec.com
（15 ） 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（16 ） 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
客服电话：400-102-2011
网址：www.zszq.com.cn
（17 ） 财达证券股份有限公司
注册地址：石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
法定代表人：翟建强
联系人：马辉
电话：0311-66006342
客服电话：4006-128-888 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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网址：www.s10000.com
（18 ） 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618,95573
网址：www.i618.com.cn
（19 ） 华福证券有限责任公司
注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
邮政编码：350003
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
电话：0591-87383600
客服电话：96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（20 ） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（21 ） 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
邮政编码：100004
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（22 ） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（23 ） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
邮政编码：200003
法定代表人：郭林
联系人：李颖
电话：021-63898951
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（24 ） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（25 ） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（26 ） 浙江同花顺基金销售有限公司 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（27 ） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
客服电话：4000-888-6661
网址：www.myfund.com
（28 ） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
法定代表人：其实
联系人：丁珊珊
电话：010-85718402
客服电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（29 ） 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层 IJ 单
元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层 IJ 单
元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
（30 ） 众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室办公地址：
北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
客服电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
（31 ） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：张蕾
电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（32 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
（33 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人：马令海
客服电话： 400-166-1188 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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网址：https:// 8.jrj.com.cn
（34 ） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：张晔
电话：010-56810792
客服电话：4007-868-868-5
网址：www.chtfund.com
（35 ） 中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、12 层
邮政编码：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人：王兵
联系人：孟夏
电话：010-65807829
客服电话：95162 400-8888-160
网址：www.cifco.net
（36 ） 中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路１４号１幢２层
法定代表人： 路瑶
联系人：侯英建
电话：010-65807865
客服电话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（37 ） 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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法定代表人：赵荣春
联系人：车茜茜
电话：010-56183769
客服电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（38 ） 中信建投期货有限公司
注册地址：重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B
办公地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人： 彭文德
客服电话：400-8877-780 023-63600049
网址： www.cfc108.com
（39 ） 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
电话：010-52855713
客服电话：400 6099 200
网址： www.yixinfund.com
（40 ） 济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人： 杨健
联系人： 赵程程
电话：010-65309887
客服电话：400-075-6663
网址：www.jianfortune.com
（41 ） 北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层
邮政编码：100028
法定代表人：黄俊辉
电
话：010-58276999
客服电话：4006509972
网址： http://www.5ilicai.cn/
（42 ） 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座
法定代表人：王岩
客服电话：400-819-9868
网址： www.tdyhfund.com/
（43 ） 上海国金通用财富资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号 601 室
信办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 1703
法定代表人：纪路
客服电话：021-60870952
网址：www.gfund.com/gjcf
（44 ） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
邮政编码：200127
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（45 ） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上海泰
和经济发展区）
邮政编码：201913 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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法定代表人： 王翔
联系人： 俞申莉
电话：021-65370077
客服电话：021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
（46 ） 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
邮政编码：200010
法定代表人：冯修敏
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
客服电话：400-820-2819
网址：https://tty.chinapnr.com/
（47 ） 北京乐融多源投资咨 询有限公司
注册地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603 室
法定代表人： 董浩
客服电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
（48 ） 嘉实财富管理有限公司
注册地址 ：上 海市浦 东 新区世纪 大道 8 号上 海国金中 心办 公楼二 期 46 层
4609-10 单元
邮政编码：200120
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（49 ）
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 -3491 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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27
邮政编码：510308
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629099
客服电话： 020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（50 ） 中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1303-1305 室、14 层
邮政编码：518048
法定代表人：张磊
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（51 ） 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市 浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
邮编：200120
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
客服电话：400-821-9031
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（52 ） 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室
邮政编码：310015
法定代表人：徐黎云
联系人： 孙成岩
电话：0571-88337717
客服电话：400-068-0058
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（53 ） 大泰金石投资管理有限公司 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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28
注册地址： 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
邮政编码：210000
法定代表人：袁顾明
联系人： 朱海涛
电话：15921264785
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（54 ） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
邮政编码：200335
法定代表人：燕斌
联系人： 陈东
电话：021-52822063
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（55 ） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明鹭江道 2 号第一广场 1501-1504 室
邮政编码：361002
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-9180808
网址：www.xds.com.cn
（56 ） 深圳富济财富管理有限公司
公司地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室
邮政编码：528057
法人代表：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
（57 ） 深圳市金斧子投资咨询有限公司 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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29
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼邮 政编码：
518000
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-66892301
客服电话：4009-500-888
网址：www.jfzinv.com/
（58 ） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
邮政编码：200002
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-63333319
客服电话：4006-433-389 网址：www.lingxianfund.com
（59 ） 成都万华源基金销售有限责任公司
注册地址：四川省成都市成华区建设北路三段 88 号 1 栋 5 层 510 号
邮政编码：610051
法定代表人：陈建林
联系人：赵燕娟
电话：15101510587
客服电话：028-69587448 网址： www.whuayuan.com
（60 ） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
邮政编码：116000
法定代表人：林卓
联系人：李春光
电话：0411-88891212
客服电话：4006-411-999 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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30
网址：www.taichengcaifu.com
（61 ） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （ 一期）
第七幢 23 层 1 号 4 号
邮政编码：430000
法定代表人：陶捷
联系人： 陆锋
电话：027-87006003
客服电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
（62 ） 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
邮政编码：101404
法定代表人：蒋 煜
联系人：杨宜潼
电话：010-58170807
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（63 ） 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司，
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻 深圳市
前海商务秘书有限公司）
邮政编码：518000
法定代表人: 高锋
联系人： 廖苑兰
电话：0755-83655588
客服电话：4008048688
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（64 ） 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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31
邮政编码：200127
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（65 ） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
邮政编码：100052
法定代表人：钱昊旻
联系人： 陈珍珍
电话：010-59336529
客服电话：400-890-9998
网址：www.jnlc.com
（66 ） 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前 海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住 深圳市
前海商务秘书有限公司）
邮政编码：518054
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-8946 0500
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（67 ） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
邮政编码：110190
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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32
电话：010-56282140
传真：010-62680827 客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（68 ） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N-1、 N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
邮政编码：100193
法定代表人： 李昭琛
联系人： 吴翠
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（69 ） 北京电盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室
邮政编码：100020
法定代表人： 程刚
联系人： 张旭
电话：010-56176117
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
（70 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
邮政编码：100037
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
电话：010-88312877
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（71 ） 上海万得投资顾问有限公司 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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33
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
邮政编码：200120
法定代表人： 王廷富
联系人： 徐亚丹
电话：021-51327185
客服电话：400-821-0203
（72 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
邮政编码：200120
法定代表人： 张跃伟
联系人： 何昳
电话：021-20691922
客服电话：4008202899
网址：www.erichfund.com
（73 ） 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
邮政编码：450000
法定代表人：李淑慧
联系人： 罗聪
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com
（74 ） 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
邮政编码：100124
法定代表人：许现良
联系人： 李雪
电话：010-58527835 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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34
客服电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（75 ） 乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
邮政编码：100088
法定代表人： 王兴吉
联系人： 高雪超
电话：010-62062880
客服电话：4000-8880-80
网址：www.qiandaojr.com
（76 ） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
邮政编码：100016
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287984
客服电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（77 ） 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址： 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
邮政编码：100020
法定代表人： 李悦章
联系人： 曹庆展
电话：010-65983311
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（78 ） 北京微动利投资管理有限公司
注册地址： 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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35
邮政编码：100041
法定代表人： 梁洪军
联系人： 季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话：400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
（79 ） 上海中正达广投资管理有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
邮政编码：200232
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
客服电话：400-6767-523
网址：www.zzwealth.cn
（80 ） 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务 大厦 8 楼 A-1
邮政编码：518000
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
电话：0411-6688-9822
客服电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
（81 ） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
邮政编码：100102
法定代表人：钟斐斐
联系人： 戚晓强
电话：010-61840688 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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36
客服电话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
（82 ） 贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准
厂房
邮政编码：557500
法定代表人：李陆军
联系人：陈敏
电话：0851-86909950
客服电话：0851-86909950
网址：www.hyzhfund.com
（83 ） 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
通信地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部
注册资本：2000 万元
法定代表人：陈超
电话：4000988511/ 4000888816
传真： 010-89188000
客服电话：个人业务：95118 企业业务：400-088-8816
网址：http://fund.jd.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售基
金，并及时公告。
（二）登记机构
名称：国金基金管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼 3-6
办公地址：北京市海淀区西三环北路 87 号国际财经中心 D 座 14 层
法定代表人：尹庆军
联系人： 赵涛
电话：010-88005874 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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37
传真：010-88005876
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师： 陆奇 、黎明
联系人：陆奇
（四） 审计基金财产的 会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法定代表人： 毛鞍宁
经办注册会计师： 汤骏、王珊珊
联系电话：010-58152145
传真：010-85188298 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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38
四 、基 金的 名称
本基金名称： 国金 鑫安保本混合型证券投资基金 。
国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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39
五 、基 金的 类型
本基金类型： 保本 混合型基金。
国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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40
六 、基 金的 投资 目标
本基金的投资目标： 在保证客户本金的基础上， 力争为投资者创造高于业绩
比较基准的投资回报。
国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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41
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为国内依法公开发行的各类具有良好流动性的金融工具，
包括现金 、银行 存款（ 包括活期 存款、 定期存 款和协议 存款等 ） 、 同 业存单、 债
券 （包括国债、 金融债 、 公司债、 企业债、 可 转换债券、 中小企业私募债、 央行
票据、短 期融资 券等） 、资产支 持证券 、债券 回购、股 票（包 括中小 板、创业板
及其他经 中国证 监会核 准上市的 股票） 、股指 期货、权 证，以 及中国 证监会允许
基金投资的其他金融工具。
本基金根据投资策略对安全资产（包括现金、银行存款、同业 存单、 债券、
资产支持证券、 债券回 购等） 及风险资产 （股 票、 股指期货、 权证等 ） 两类资产
的投资比例进行动态调整。 其中， 股票、 股指 期货、 权证等风险资产占基金资产
净值的比例不高于 60% ； 现金、 银行存款、 债 券、 资产支持证券、 债 券回购 等安
全资产占基金资产净值的比例不低于 40% ， 其中现金或者到期日在一年以内的政
府债券投资比例不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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42
八 、基 金的 投资 策略
本 基 金 通 过 固 定 比 例 投 资 组 合 保 险 （CPPI ，Constant Proportion Portfolio
Insurance ）策略和时间不变性投资组合保险（TIPP ，Time Invariant Portfolio
Protection ） 策 略 ， 在 保 本 周 期 中 ， 对 资 产 配 置 严 格 按 照 公 司 开 发 的 保 本 模 型 进
行优化动态调整， 确保投资者的投资本金的安全性。 同时， 本基金通过积极稳健
的收益资产投资策略，竭力为基金资产获取更高的增值回报。
本基金的投资策略 主要由五部分组成： 资产配置策略、 债券投资策略、 股票
投资策略、股指期货 投资策略、权证投资策略。
（一） 资产配置策略
本基金的资产配置策略主要指安全资产与风险资产两种大类资产之间的配
置策略。 通过动态调整安全资产和风险资产在基金组合中所占比例， 确保对安全
资产的投资实现保本周期到期时投资本金的安全， 同时对风险资产的投资寻求保
本周期内资产的稳定增值， 将风险控制在 100% 本金保本的约束条件下。
本基金资产配置原则是： 在有效控制风险的基础上， 根据类别资产市场相对
风险度，按照“CPPI+TIPP ”的策略动态调整 安全资产和风险资产的比例。
1、 固定比例投资组合保险策略（CPPI ）
（1 ）策略介绍
固定比例投资组合保险策略是将基金资产分为两个部分， 第一部分是依据保
本要求将基金 一定比例的 资产投资于安全资产， 力争获得稳定收益， 以此来保证
基金投资者投资本金的安全性； 第二部分是将其余部分的资产投资于风险较高的
风险资产， 提升基金投资者 相对业绩比较基准 的超额收益。 本基金将 依据市场情
况和本公司的研究结果进行建仓，并动态对安全资产和风险资产的 比例 进 行 调
整。
（2 ）风险乘数 的确定和调整
本基金采用定性和定量 相结合的分析方法确定风险乘数以达到最优效果。 其
中， 定量分析手段包括： 为本基金设计的波动监测工具， 包括当前的、 隐含的和
历史的波动率； 为减小构造成本而确定的风险乘数波动范围； 定性的分析手段包
括：宏观经济运行 情况 、利率水平、基金 管理 人对风险资产风险- 收益 水 平 的 预国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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43
测等。
根据 CPPI 策略要求， 风险乘数在一定时间内保持恒定才能保证在安全垫减
少至零时，风险资产的数量也能按需要同时减少至零，以保证基金的本金安全。
在实际应用中， 如果要保持安全垫风险乘数的恒定， 则需根据投资组合市值的变
化随时调整风险资产与安全资产的比例， 而这将给基金带来高昂的交易费用； 同
时， 当市场发生较大变化时， 为维持固定的风险乘数， 基金有可能出现过激投资
（风险资产过多或过少） 。
为此， 本基金对于风险乘数采取定期调整的方法进行处理。 一般情况下， 基
金管理人的 金融工程 团队每月对未来一个月的股票市场、 债券市场风险收益水平
进行定量分析 ， 结合宏观经济运行情况、 利率水平等因素， 制订下月的风险乘数
区间， 并提交投资决策委员会审核确定； 然后， 基金经理根据风险乘数区间， 综
合考虑股票市场环境、 已有安全垫额度、 基金净值、 距离保本周期到期时间等因
素， 对风险乘数进行调整。 在特殊情况下， 例如市场发生重大突发事件， 或预期
将产生剧烈波动时，本基金也将对风险乘数进行及时调整。
2、 时间不变性投资组合保险策略（TIPP ）
当保本期间基金资产上涨时， 投资者的需求不仅是保证本金的安全， 而且还
要求将基金的收益能得到一定程度的锁定， 使期末得到的回报回避其后市场下跌
的风险。因此，在 CPPI 策略的基础上引入 TIPP 策略。
TIPP 的投资策略是改 进 CPPI 中保险底线的 调整方式， 当投资组合的价值上
升时， 最低保险额度随着收益水平进行调整， 即每当收益率达到一定的比率， 则
将保险底线相应提高一定的比例。 这样无论以后市场如何变化， 当前投资者所获
的部分收益在期末都能得到保证。
TIPP 在操作上大致与 CPPI 相同，不同的是 TIPP 策略会动态调整 保险 底
线， 并且这种调整一般只在投资组合是盈利的情况下使用。 TIPP 策 略相比 CPPI
策略可投资于风险资产的额度相应减少， 因此上涨 行情期间获取潜在收益的能力
会有所降低。总体来说，TIPP 策略是一种较 CPPI 更为保守的策略。
本基金在资产配置的具体实施上严格控制投资风险， 依据 “CPPI+TIPP ” 的
策略， 确定基金资产在安全资产与风险资产上的比例配置。 调整时所考虑的指标
主要包括： 当期基金净值、 股票市场的波动率、 当期债券收益率水平、 基金成本国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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44
和剩余保本期限等。 本基金将依据以上指标以及基金成立时的市场状 况， 确定保
本期 期初的安全资产与风险资产上的比例，和保本周期 资产调整的方向。
3、 合理调整资产配置
CPPI 和 TIPP 策略要求资产组合投资在风险资产和安全资产的比例根据基金
净值水平进行动态调整。 本基金将按照预先设定的程序进行动态调整， 使基金净
值始终保持在保 本底线之上。 同时， 本基金为 了控制交易成本以及过度频繁调整
造成的方向逆反错误， 当股票实际仓位比例偏离策略仓位达到适当的程度时， 再
将股票仓位 调整至策略仓位。
（二） 债券投资策略
本基金将密切关注经济运行的质量与效率，把握领先指标，预测未来走势，
深入分析国家推行的财政与货币政策等因素 对 未 来 宏 观 经 济 运 行 以 及 投 资 环 境
的影响。 本基金对宏观经济运行中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策
研判将成为投资决策的基本依据， 并结合本基金的保本周期， 确定本基金 债券组
合的久期 策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和 信用风险情况进行评估，
评估其为组合提供持有期收益和价差收益的能力， 同时关注其利率风险、 信用风
险和流动性风险。 在确保基金资产收益安全性和稳定性的基础上， 构造债券组合。
本基金的债券投资策略还包括以下几方面：
1、 本基 金采用 剩余期 限与保本 周期到 期期限 匹配的 投 资策略 ， 持有 相当数
量剩余期限与保本期相近的国债、金融债，其中一部分严格遵循持有到期原则，
首要考虑收益性， 另一部分兼顾收益性和流动性。 这部分投资可以保证债券组合
收益的稳定性，尽可能地控制利率、收益率曲线等各种风险。
2、 综合 考虑收 益性、 流动性和 风险性 ，进行 积极投资 。这部 分投资 包括中
长期的国 债、 金融债， 企业债， 以及中长期逆回购等 。 积极性策略主要包括根据
利率预测调整组合久期、 选择低估值债券进行投资、 把握市场上的无风险套利机
会， 利用杠杆原理以及各种衍生工具， 增加盈利性、 控制风险等等， 以争取获得
适当的超额收益，提高整体组合收 益率。
3、 本基 金将结 合 宏观 经济走势 ，深入 分析财 政政策以 及货币 政策等 因素对
债券市场的影响， 预测 未来收益率曲线的变化 ， 适时采用子弹、 杠铃或梯形策略
构造债券组合， 并进行动态调整， 从短、 中、 长期债券的相对价格变化中获取收
益。 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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45
4、 本基 金通过 分析债券 收益率 曲线各 期限段 的利差情 况，买 入收益 率曲线
最陡峭处所对应的期限债券， 持有一定时间后， 随着债券剩余期限的缩短， 到期
收益率将迅速下降，基金可获得较高的资本利得收入。
5、 本基 金通过 对不同 债券市场 、债券 品种及 信用等级 的债券 间利差 的分析
判断， 发掘不同债券市场、 债券品种及信用等 级的债券的定价偏差， 利用这种定
价偏差进行套利投资，获取不合理的市场定价所带来的投资收益 。
6、 本基 金通过 对宏观 经济基本 面、国 家财政 政策和货 币政策 、资金 面状况
等因素进行深入分析， 判断未来市场利率变化的方向和时点， 同时采用内部信用
评级和外部信用评级相结合的方法 ， 并兼顾本基金保本周期、 保本资产保值增值
的目标， 进而确定本基金的信用债组合 的仓位、 久期和个券资质， 并根据前述指
标的预期变化加以动态调整 ，力争获取超额收益 ，达到保值增值的目标 。
7、 本基金根据市场资金面的情况等因素 适时地灵活运用回购交易套利策略，
在确保基金资 产安全的前提下增强债券组合的收益率。
8、 利用 未来可 能推出 的利率远 期、利 率期货 、利率期 权等金 融衍生 工具，
有效地规避利率风险。
（三） 股票投资策略
本基金股 票资 产主要 投 资于中证 腾安 价值 100 指数的 成份 股及其 备 选成份
股。 本基金充分发挥基金管理人的研究优势， 对中证腾安价值 100 指数的成份股
及其备选成份股进行定量评估、 定性分析后， 选取基本面状况健康、 具有估值优
势、 成长性良好全部或部分股票进行投资， 以谋求超额收益。 本基金 在构建股票
投资组合 时， 根据个股在 中证腾安价值 100 指数中相应的权重构建基金的股票投
资组合，并根据 中证腾安价值 100 指数成份股及其权重的变动进行相应的调整。
（四） 股指期货投资策略
本基金参与股指期货的投资应符合基金合同规定的保本策略和投资目标。 本
基金在风险可控的前提下， 投资于流动性好、 交易活跃的股指期货合约， 进行风
险资产的市值管理 ，积极改善组合的风险收益特征。
本基金通过对宏观经济和股票市场走势的分析与判断， 并充分考虑股指期货
的收益性、 流动性及风险特征， 通过资产配置、 品种选择， 谨慎进行投资， 以降
低投资组合的整体风险。 具体而言， 本基金的 股指期货投资策略包括期货合约选
择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理 策略、流动性管理策略等。 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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46
基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程， 确
保研究分析、 投资决策、 交易执行及风险控制各环节的独立运作， 并明确相关岗
位职责。 此外， 基金管理人建立股指期货交易决策小组， 并授权特定的管理人员
负责股指期货的投资审批事项。
（五） 权证投资策略
本基金以被动投资权证为主要策略， 包括投资因持有股票而派发的权证和参
与分离转债申购而获得的权证， 以获取这部分权证带来的增量收益。 同时， 本基
金将在严格控制风险的前提下，以价值分析为基础，主动进行部分权证投资。
今后， 随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的创新等， 基金还
将积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，
本基金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
（六） 中小企业私募债投资策略
中小企业私募债具有票息收益高、信用风险高、流动性差、规模小等特点。
短期内， 中小企业私募债对本基金的贡献有限， 但本基金将在市场条件允许的情
况下进行择优投资。 由于中小企业私募债的发行主体多为非上市民营企业， 个体
异质性强、信息少且透明度低，因此在投资研究方面主要采用逐案分析的方法
（Case-by-case ） ， 通过 尽职调查进行独立评估， 信用分析以经营风险、 财务风险
和回收率（Recovery rate ）等指标为重点。此外，针对中小企业私募债的投资，
基金管理人将根据审慎原则， 并经董事会批准， 以防范信用风险、 流动性风险等
各种风险。
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47
九 、基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为： 一年期银行定期存款税后收益率。
本基金是保本混合型基金， 保本周期是 一 年， 以一年期银行定期存款税后收
益率作为本基金的业绩比较基准， 基金管理人认为选择该业绩比较基准体现了本
基金的风险收益特征， 能够使投资者理性判断本基金产品的风险收益特征， 合理
衡量比较本基金保本保证的有效性。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 经与基金托管人协商一致， 本基金可在报中国证监会备案后变更
业绩比较基准并及时公 告，不需要召开基金份额持有人大会 。
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十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金为保本混合型基金， 属于证券投资基金中的中低风险品种， 其预期风
险和预期收益低于股票型基金和非 保本的混合型基金， 高于货币市场基金和债券
型基金。 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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十 一、 基金 的投 资组 合报 告
本报告期为 2016 年 10 月 1 日起至 2016 年 12 月 31 日止。
（一） 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 93,687.00 0.10
其中： 股票
93,687.00 0.10
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
26,409,058.20 27.95
其中： 债券
26,409,058.20 27.95
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
64,900,165.00 68.69
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
2,348,107.68 2.49
8 其他资 产 730,475.89 0.77
9 合计 94,481,493.77
100.00
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 - -
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和
供应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 93,687.00 0.10
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服
务业
- - 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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50
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利 、 环 境和 公共 设施 管 理业 - -
O
居民服 务 、 修 理和 其他 服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 93,687.00 0.10
注： 以上行业分类以 2016 年 12 月 31 日的中国证监会行业分类标准为依据。
（三 ）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
（四 ） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000916 华北高 速 18,700 93,687.00 0.10
（五 ）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 8,646,000.00 9.29
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 2,092,200.00 2.25
其中： 政策 性金 融债 2,092,200.00 2.25
4 企业债 券 15,670,858.20 16.84
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 26,409,058.20 28.38 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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51
（六 ） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名债券投资
明细
序
号
债券代 码 债券名 称
数量
（张）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 112079 12 长 安债 70,000 7,016,100.00 7.54
2 112124 11 徐工 02 56,260 5,650,191.80 6.07
3 019546 16 国债 18 50,000 4,983,000.00 5.36
4 010303 03 国债 ⑶ 36,000 3,663,000.00 3.94
5 122136 11 复 星债 29,920 3,004,566.40 3.23
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前十名资产支持
证券投资 明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（八 ） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
（九 ） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 序的前五名权证投资
明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
（十 ）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期未参与股指期货的投资。
（十一 ）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期未参与国债期货投资。
（十二 ）投资组合报告附注
（1） 本期基金投资组合前十名证券的发行主体中， 未有被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）本期基金投资组合前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 46,626.45
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 - 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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4 应收利 息 683,839.44
5 应收申 购款 10.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 730,475.89
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 000916 华北高 速 93,687.00 0.10 临时停 牌
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
无
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53
十 二、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。 投资有风险， 投资 者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其
更新。
1、 本基金合同生效日为 2014 年 8 月 27 日， 基金合同生效以来 （截止至 2016
年 12 月 31 日） 的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如
下表所示：
阶段
净值收
益率①
净值收 益率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②- ④
2014 年8 月27
日 （基 金合同
生效日 ）至
2014 年12 月
31 日
-1.20% 0.16% 1.03% 0.01% -2.23% 0.15%
2015 年 8.95% 0.15% 2.12% 0.01% 6.83% 0.14%
2016 年 0.42% 0.09% 1.48% 0.00% -1.06% 0.09%
2014 年8 月27
日 （基 金合同
生效日 ）至
2016 年12 月
31 日
8.09% 0.13% 4.70% 0.01% 3.39% 0.12%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 一年 期定 期存 款利 率(税后)
2、 自基 金合同 生效以 来基金份 额累计 净值增 长率变动 及其与 同期业 绩比较
基准收益率变动的比较 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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54
注：图 示日 期 为2014 年8 月27 日至2016 年 12 月31 日。
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55
十三 、 费用 概览
本基金费用的种类 包括：
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券 、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 基金的开户费用、账户维护费用；
9、 基金销售服务费；
10、基金合同生效以后的指数使用许可费；
11 、 按照国家有关规定 和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。 国金鑫 安保 本混 合型 证券 投资基 金
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十四 、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
国金 鑫安 保本混 合型证 券投资基 金 （以 下简称 “本基金 ” ）招 募说明 书 （更
新） 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理
办法 》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其
它有关法律法规的要求， 对本基金管理人于 2016 年 4 月 10 日刊登的本基金招募
说明书进行了更新，主要更新内容如下：
（一 ）更新了“ 重要提示”中相关内容 。
（二 ）更新了“ 二、释义”中相关内容 。
（三 ）更新了“ 三、基金管理人”中相关内容 。
（四 ）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（五 ）更新了“ 五、相关服务机构”中相关信息。
（六 ）更新了“ 六、基金的募集”中相关内容 。
（七 ）更新了“ 九、基金的保本和保证 ”中相关内容。
（八 ）更新了“十 、基金的投资”中相关内容。
（九） 更新了“十一 、基金的业绩”中相关内容。
（十 ）更 新了 “ 二十三 、其他应 披露事 项 ” ， 披露了自 上次招 募 说明 书更新
截止 日以来 涉及本基金的相关公告。
国金基金管理有限公司
二零一七年 四月十三日
