嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
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嘉 实 稳固 收 益债 券 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘要
（2017 年第1 号）
基 金管 理人： 嘉 实基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
嘉实稳 固收 益债 券型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金” ） ， 根 据 2010 年 6 月 28 日
中国证 券监 督管 理委 员会 《关 于核 准嘉 实稳固 收益 债券型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 （证 监
许可[2010] 874 号） 核 准 进行募 集。 本基 金基 金合 同于2010年9月1 日起 生效 ，自该 日起 基
金管理 人正 式开 始管 理本 基金。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本摘要 所载 内容 截止 日 为 2017 年3 月 1 日（ 特别 事 项注明 截止 日 除 外） ，有 关财务 数
据和净 值表 现截 止日 为 2016 年 12 月31 日。
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1. 基本 情况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 中国 （ 上海） 自由 贸易 试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心二 期53 层09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 邓红国
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ， 德 意志 资产 管理 （ 亚 洲） 有 限公 司30% ， 立信
投资有 限责 任公 司30%, 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉 实基金 管理 有限公 司经中 国证监 会证 监基字[1999]5 号 文批准 ，于1999 年3 月25 日成
立， 是 中国 第一 批基 金管 理公司 之一 ， 是 中外 合资 基金管 理公 司 。 公司 注册 地上海 ， 总 部设
在北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州、 青岛、 南京、 福州 、 广州 分公 司。 公 司获 得 首批全 国社 保基
金、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资 格和 特定 资产 管 理业务 资格 。
（二）主要人员情况
1 ．基 金管 理人 董事 、监 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
邓红国先生 ， 董 事长 ， 硕士 研究 生， 中共 党员 。 曾任 物资 部研 究室 、 政 策体制 法规 司副
处长； 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处
长、 副 巡视 员； 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部主任 ； 中 诚信 托有 限责 任公司 董事 长、
党委书 记、 法定 代表 人。2014 年12 月2 日起 任嘉 实基 金管理 有限 公司 董事 长 。
赵学军先生， 董事、 总经理 。 中共 党员， 经济 学博士。 曾就 职于 天津 通 信广播 公司 、 外
经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所 、 天津纺 织原 材料 交易 所 、 商鼎期 货经 纪有
限公司 、北京证券有限公司 、大成基金管理有限公司。2000 年10 月至今任嘉实基金管理 有
限公司 董事 、 总 经理 。
高峰先 生， 董事 ， 美 国籍， 美国纽 约州 立大 学石 溪分 校博士 。 曾 任所 罗门 兄弟 公司利 息
衍生品 副总 裁， 美国 友邦 金融产 品集 团结 构产 品部 副总裁 。 自 1996 年加 入德 意志银 行以 来，
曾任德 意志 银行 （ 纽约 、 香 港、 新加 坡） 董事 、 全 球市 场部中 国区 主管 、 上海 分 行行长 ， 2008
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年至今 任德 意志 银行 （中 国）有 限公 司行 长、 德意 志银行 集团 中国 区总 经理 。
陈春艳 女士 ， 董 事， 硕 士研 究生。 曾任 中诚 信托 有限 责任公 司资 金信 贷部 、 信 托开发 部、
信托事 务部、 信托 业务 一 部、 投资 管理 部信 托经 理 、 高级经 理。2010 年 11 月 至今任 中诚 信
托有限 责任 公司 股权 管理 部部门 负责 人、 部门 经理 。2016 年 8 月至 今任 中诚 宝捷思 货币 经
纪有限 公司 董事 长。
Jonathan Paul Eilbeck 先生 ， 董事 ， 英国籍 ， 南 安普 顿 大学学 士学 位。 曾 任 Sena Consulting
公司咨 询顾 问，JP Morgan 固定 收益 亚太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固 定收益 亚太 区
CFO 、COO ，德 意志 银 行 资产与 财富 管理 全球 首席 运营官 。2008 年 至今 任德 意志银 行资 产
管理全 球首 席运 营官 。
韩家乐先 生， 董事。1990 年毕 业于清 华大学 经济 管理学院 ，硕 士研究 生 。1990 年 2
月至 2000 年 5 月 任海 问 证券投 资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年 至今 ，担 任 北京德 恒有 限
责任公 司总 经理 ；2001 年 11 月 至今 ，担 任立 信投 资有限 责任 公司 董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银 行顾 问， 中国 南方 证券有 限公 司副 总裁 ，万 盟投资 管理 有限 公司 董事 长。2004 至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海 交通 大学 动力 机械 工程系 教师 ，上 海交 通大 学管理 学院 副教 授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生， 独立 董事 ， 中 共党员 ， 法 学博 士， 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究
中心副 主任 、 《 清华 法学》 副主编 ， 汤 姆森 路透 集团 “中国 商法 ” 丛 书编 辑咨 询委员 会成 员。
曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员， 现兼 任上海 证券 交易
所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年 10 月至 今任中 诚信 托有 限责 任公 司国际 业务 部
总经理 。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份 有限 公司 董事 会 秘书 ， 北 京德 恒有 限责 任 公司财 务主 管 。 2001 年 11 月至 今任 立信
投资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
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公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职 于首 钢集 团，2003
年 10 月至 2008 年 6 月， 为国浩 律师 集团 （北 京） 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月至 今，
就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ，现任 法律 部总 监。
宋振茹 女士 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ， 硕 士 研 究生 ， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。 1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。 1998
年 7 月至 1999 年 3 月 任 博时基 金管 理公 司总 经理 助理。1999 年 3 月 至今 任 职于嘉 实基 金
管理有 限公 司 ， 历任 督察 员和公 司副 总经 理。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
邵健先 生， 副总 经理 ， 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 ， 国 泰君 安证 券行业 研究
部副经 理， 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。
李松林 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 ， 南方 证券
金通证 券部 总经 理助 理， 南方基 金运 作部 副总 监， 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
曲扬女士，经济学硕士， 毕业于中央财经大学信息 系，具有12 年 证 券 从 业 经验 。2004
年至2007 年， 任中信 基金 固定收益 研究 员、交 易员 ；2007 年至2010 年6 月，任 中国光大 银行
债券自营 投资 业务副 主管 ；2010 年6月加 入嘉 实基金 管理有限 公司 任基金 经理 助理 ，现 任职
于固定 收益 业务 体系 全回 报策略 组 。 2011 年11 月18 日 起至2012 年11月21日 任嘉 实 稳固 收益 债
券基金 经理 ，2011 年11 月18 日至 今任 嘉实 债券 基金 经 理 ，2012 年12 月11 日 至今 任 嘉实 纯债 债
券 基金 经理 ，2013 年5 月21 日至今 任嘉 实丰 益纯 债定 期债券 基金 经理 ，2015 年4 月18日 至今 任
嘉实中 证中 期国 债ETF 、 嘉 实中证 金边 中期 国债ETF 联接、 嘉实 中证 中期 企业 债指数 （LOF ）
基金经 理 ，2016 年3 月18 日 至今任 嘉实 稳瑞 纯债 债券 、 嘉 实稳 祥纯 债债券 基金 经理 ，2016 年3
月30日至 今任 嘉实新 财富 混合 、嘉 实新 起航混 合基 金经理 ，2016 年4 月26 日至 今任 嘉实 新常
态混合 、 嘉实 新优选 混合 和嘉实新 思路 混合 基 金经 理 ，2016 年5 月17 日 至今任 嘉实稳丰 纯债
债券 基 金经 理 ，2016 年7月15日至 今任 嘉实 稳鑫 纯债 债券 基 金经 理 ，2016 年8月25 日至 今任 嘉
实安益 混合 基金 经理 ，2016 年9月13日 嘉实 稳泽 纯债 债券基 金经 理，2016 年12 月1日 任嘉 实策
略优选 混合 、嘉 实主 题增 强混合 基金 经理 ，2016 年12 月14 日任 嘉实 价值 增强 混 合基金 经理 ，
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2016 年12 月21 日任嘉 实新 添瑞混合 基金 经理，2017 年2月28 日任嘉 实新添 程混 合基金经 理，
2017 年3月9 日任 嘉实 稳元 纯债债 券基 金经 理 ， 2017 年3月17 日任 嘉实 稳熙 纯债 债 券基金 经理 ，
2014 年4月18 日 至今 任本 基 金 基金 经理 。
胡永青 先生 ， 硕 士研 究生 ， 具有 基金 从业 资格 ，13 年证券 从业 经验 。 曾 任天 安保险 股份
有限公 司固 定收 益组 合经 理， 信 诚基 金管 理 有 限公 司投资 经理 ， 国 泰基 金管 理有限 公司 固定
收益部 总监 助理 、 基金 经理 。 2011 年2月5 日至2013 年10 月25日 任国 泰货 币市 场基 金基金 经理 ，
2011 年12 月5 日至2013 年10月25 日 任 国 泰 双 利 债券 型证 券 投 资 基 金 基 金 经理 ，2012 年7 月31
日至2013 年10月25日 任国 泰信用 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 。 2013 年11 月加 入嘉实 基金 管
理有限公 司， 现任固 定收 益业务体 系全 回报策 略组 组长 。2014 年3 月28 日至今 任嘉实信 用债
券 、嘉实 增强 收益定 期开 放债券 、 嘉实 丰益策 略定 期债券基 金经 理，2014 年10 月9日至 今任
嘉实元和 基金 经理，2015 年12 月15 日至 今任嘉 实中 证中期企 业债 指数证 券投 资基金(LOF) 基
金经理 ，2016 年3 月14 日至 今任嘉 实新 财富 混合 基金 经理，2016 年3月30日 至今 任 嘉实 新常 态
混合 基 金经 理。2016 年4月12日至 今任 嘉实 新思 路混 合 基金 经理 ，2016 年4 月18 日 至今 任嘉实
稳泰债券 基金 经理，2016 年4 月29 日至今 任 嘉实 稳丰 纯债债券 基金 经理，2016 年5月5日 至今
任 嘉实 新起 航混 合 、 嘉实 新优选 混合 和 嘉 实新 趋势 混合 基 金经 理，2016 年6月3日至 今任 嘉实
稳盛债 券 基 金经 理 ， 2016 年12月1 日任 嘉实 策略 优选 混 合、 嘉 实主 题增 强混 合基 金 经理， 2016
年12月14 日任 嘉实价 值增 强混合基 金经 理，2015 年4 月18日至 今任 嘉实稳 固收 益债券基 金经
理。
（2） 历任 基金 经理
2012年3月8 日至2014 年4 月18日， 陈绪 新先 生任 本基 金基金 经理 。
2011年11月18日至2012年11 月21 日， 曲扬 女士 任本 基 金基金 经理 。
2010年9月1 日至2011 年11 月17日 ，刘 熹先 生任 本基 金基金 经理 。
2014年6月20 日至2015 年4 月18日 ，裴 晓辉 先生 任本 基金基 金经 理。
3 、债 券投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 债券 投资 决策 委员 会的成 员包 括： 公司 固定 收益业 务首
席投资 官经 雷先 生、 固定 收益体 系资 深基 金经 理王 茜女士 、 万 晓西 先生 、 胡 永青先 生、 以及
投资经 理王 怀震 先生 、嘉 实国际CIO Thomas Kwan 先 生。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街55号
成 立 时 间 ：1984 年1 月1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币35,640,625.71 万元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 郭 明
（二）主要人员情况
截至2016 年9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工210人 ， 平 均 年 龄30岁，95%
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年 金 基 金 、
QFII资产、QDII资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资
产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、
ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值
服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至2016 年9 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管
证 券 投 资 基 金624只 。 自2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 三 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全
球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境
内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的51 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ，
优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
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三 、相 关服 务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 万豪 中 心D 座 12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世 纪 大道8 号上海 国金 中心2 期53 层09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 （0755 ）84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路 6 号 华润大 厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
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（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2. 代销机构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
(2) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 周慕冰
电话 (010)85108227 传真 (010)85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
(3) 中国银 行股 份有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
(4) 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 张宏革
电话 021－58781234 传真 021－58408483
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网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
(5) 招商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
(6) 中信银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
(7) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
住所 福州市 湖东 路 154
办公地 址 上海市 江宁 路 168
法定代 表人 高建平 联系人 卞晸煜
电话 （021 ）52629999 传真 （021 ）62569070
网址 www.cib.com.cn 客服电 话 95561
(9) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 外大 街 6 号 光大 大厦
法定代 表人 唐双宁 联系人 朱红
电话 （010 ）63636153 传真 010-63639709
网址 www.cebbank.com 客服电 话 95595
(10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 洪崎 联系人 王志刚
电话 (010)58560666
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
(11) 北京银 行股 份有 限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 甲 17 号 首层
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 丙 17 号
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
电话 （010 ）66223587 传真 （010 ）66226045
网址 www.bankofbeijing.com.cn 客服电 话 95526
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(12) 华夏银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
(13) 广发银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 广东省 广州 市农 林下 路 83 号
法定代 表人 董建岳 联系人 詹全鑫 、张 扬眉
电话 （020 ）38322256 传真 （020 ）87310955
网址 www.gdb.com.cn 客服电 话 800-830-8003 、
400-830-8003
(14) 平安银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或 95501
(15) 宁波银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ，962528 上 海、
北京地 区
(16) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 8 号中 融碧 玉蓝 天大 厦 15-20、22-27 层
法定代 表人 冀光恒 联系人 施传荣
电话 021-38523692 传真 021-50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 (021)962999
(17) 青岛银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 叶旻
电话 0532-68602127 传真 0532-68629939
网址 www.qdccb.com 客服电 话 96588( 青岛) 、
4006696588( 全国)
(18) 徽商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路 79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 李宏鸣 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）62667635 传真 （0551 ）62667684
网址 www.hsbank.com.cn 客服电 话 4008896588
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(19) 浙商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市庆 春 路 288 号
法定代 表人 张达洋 联系人 毛真海
电话 （0571 ）87659546 传真 （0571 ）87659188
网址 www.czbank.com 客服电 话 95527
(20) 东莞银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
(21) 杭州银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
(22) 南京银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 南京市 玄武 区中 山 路 288 号
法定代 表人 林复 联系人 刘静
电话 （025 ）86775044 传真 （025 ）86775376
网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400
(23) 临商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路 336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588
(24) 温州银 行股 份有 限公 司
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场 1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道 196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电 话 （0577 ）96699
(25) 江苏银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 南京市 中华 路 26 号
法定代 表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话 95319
(26) 渤海银 行股 份有 限公 司
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住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
(27) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 王璇
电话 0755-25188269 传真 0755-25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话 961200( 深圳)
(28) 洛阳银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65921869
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
(29) 乌鲁木 齐商 业银 行股 份有 限公司
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 (0991)96518
(30) 烟台银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
(31) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街 160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
(32) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
住所 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
办公地 址 浙江省 杭州 市延 安 路 128 号
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、张 予多
电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 www.czcb.com.cn 客服电 话 (0571)96527 、
4008096527
(33) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
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住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 www.drcbank.com? 客服电 话 (0769)961122
(34) 天津银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路 15 号
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 www.bank-of-tianjin.com 客服电 话 4006-960296
(35) 河北银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街 28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
(36) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 常州市 和平 中 路 413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路 413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 www.jnbank.com.cn 客服电 话 96005
(37) 包商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张晶
电话 (0472)5109729 传真 (0472)5176541
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话 0472-96016 、
010-96016 、
0574-967210 、
0755-967210 、
028-65558555
(38) 江苏昆 山农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号
注册地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号
法定代 表人 张哲清 联系人 黄怡
电话 0512-57379810 传真 0512-57370750
网址 www.ksrcb.com 客服电 话 0512-96079
(39) 苏州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 苏州 市钟 园 路 728 号
注册地 址 江苏省 苏州 市东 吴北 路 143 号
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法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 www.suzhoubank.com 客服电 话 0512-96067
(40) 杭州联 合农 村商 业银 行股 份有限 公司
住所、 办公 地址 杭州市 建国 中 路 99 号杭 州 联合银 行大 楼
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571 —87923324 传真 0571—87923214
网址 www.urcb.com 客服电 话 96592
(41) 福建海 峡银 行股 份有 限公 司
办公地 址 福建省 福州 市国 货西 路 188 号
注册地 址 福建省 福州 市六 一北 路 158 号
法定代 表人 郭运濂 联系人 吴白玫
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016
网址 www.fjhxbank.com 客服电 话 4008939999
(42) 浙江绍 兴瑞 丰农 村商 业银 行股份 有限 公司
办公地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号
注册地 址 浙江绍 兴柯 桥笛 扬 路 1363 号
法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100
网址 www.borf.cn 客服电 话 4008896596
(43) 泉州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
注册地 址 福建省 泉州 市丰 泽区 云鹿 路 3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccbank.com 客服电 话 4008896312
(44) 锦州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路 68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 www.jinzhoubank.com 客服电 话 400-6696178
(45) 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号
注册地 址 浙江省 乐清 市城 南街 道伯 乐西 路 99 号
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 www.yqbank.com 客服电 话 4008896596
(46) 桂林银 行股 份有 限公 司
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办公地 址 广西桂 林市 象山 区中 山南 路 76 号
注册地 址 广西桂 林市 象山 区中 山南 路 76 号
法定代 表人 王能 联系人 周佩玲
传真 0773-3851691
网址 www.guilinbank.com.cn 客服电 话 4008696299
(47) 天相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
电话 010-66045529 传真 010-66045518
网址 http://www.jjm.com.cn 客服电 话 010-66045678
(48) 和讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 王莉 联系人 刘洋
传真 8610-65884788
网址 www.licaike.com 客服电 话 4009200022
(49) 诺亚正 行(上海) 基 金销 售投 资顾问 有限 公司
办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 508 号北美 广 场 B 座 12 楼
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 www.noah-fund.com 客服电 话 400-821-5399
(50) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
办公地 址 深圳市 罗湖 区梨 园路 物资 控股置 地大 厦 8 楼
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号 发展 银行 25 层 IJ 单元
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 www.zlfund.cn 客服电 话 4006-788-887
(51) 上海天 天基 金销 售有 限责 任公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 10 楼
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509998 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567.com.cn/ 客服电 话 400-1818-188
(52) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
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电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
(53) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1267 号 11 层
注册地 址 上海市 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 www.erichfund.com 客服电 话 400-089-1289
(54) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市翠 柏 路 7 号 杭州电 子商 务产 业 园 2 号楼 2 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市文 二西 路一 号元茂 大 厦 903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 www.5ifund.com 客服电 话 4008-773-772
(55) 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区华 严北 里 2 号民建 大 厦 6 层
注册地 址 北京市 顺义 区后 沙峪 镇安 富街 6 号
法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 www.myfund.com 客服电 话 4008886661
(56) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海浦 东新 区峨 山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
注册地 址 上海市 宝山 区蕴 川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 a.leadfund.com.cn 客服电 话 400-921-7755
(57) 嘉实财 富管 理有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 、北京 市朝 阳区
建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 www.harvestwm.cn 客服电 话 400-021-8850
(58) 宜信普 泽投 资顾 问(北京) 有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代 表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 www.yixinfund.com 客服电 话 400-6099-200
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(59) 众升财 富(北京) 基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-059-8888
(60) 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
办公地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1808
室
注册地 址 广东省 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1808
室
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 www.tenyuanfund.com 客服电 话 4006877899
(61) 北京植 信基 金销 售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区四 惠盛 世龙 源国食 苑 10 号
注册地 址 北京市 密云 县兴 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代 表人 杨纪锋 联系人 吴鹏
电话 010-56075718 传真 010-67767615
网址 www.zhixin-inv.com 客服电 话 400-680-2123
(62) 北京广 源达 信投 资管 理有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心 B 座 19 层
注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座 六层 605 室
法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 www.niuniufund.com 客服电 话 4006236060
(63) 中经北 证(北京) 资 产管 理有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号 3 号 楼创 新工 场一 层 109-1
注册地 址 北京市 西城 区北 礼士 路 甲 129 号
法定代 表人 徐福星 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 www.bzfunds.com 客服电 话 010-68292745
(64) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
办公地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 中山 南 路 100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 冯修敏 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
网址 暂无 客服电 话 400-820-2819
(65) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
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办公地 址 上海市 杨浦 区昆 明 路 518 号 A1002 室
注册地 址 上海市 崇明 县长 兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上 海泰 和经
济发展 区)
法定代 表人 王翔 联系人 蓝杰
电话 021-65370077 传真 021-55085991
网址 www.jiyufund.com.cn 客服电 话 4008-205-369
(66) 上海中 正达 广投 资管 理有 限公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802
网址 http://www.zzwealth.cn 客服电 话 400-6767-523
(67) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心 B 座 裙楼 2 层
注册地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育馆 北路 甲 2 号 盈科 中 心 B 座 裙楼 2 层
法定代 表人 董浩 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 www.jimufund.com 客服电 话 400-068-1176
(68) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
注册地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代 表人 郭坚 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 www.lufunds.com 客服电 话 4008219031
(69) 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 峨山 路 505 号东 方纯 一大 厦 15 楼中心
注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室
法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfunds.com 客服电 话 400-928-2266
(70) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
办公地 址 广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
注册地 址 广东省 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 www.yingmi.cn 客服电 话 020-89629066
(71) 中证金 牛(北京) 投 资咨 询有 限公司
办公地 址 北京市 宣武 门外 大街 甲一 号新华 社第 三工 作 区 A 座 5 层
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注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
法定代 表人 彭运年 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 www.jnlc.com/ 客服电 话 010-59336512
(72) 东海期 货有 限责 任公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1928 号 东海 证券 大厦 8 楼
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23、25、27、29 号
法定代 表人 陈太康 联系人 李天雨
电话 021-68757102 传真 021-68757102
网址 www.qh168.com.cn 客服电 话 95531/4008888588
(73) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路 618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
(74) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
(75) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
(76) 招商证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
(77) 广发证 券股 份有 限公 司
住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营
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业网点
(78) 中信证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60834817
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
(79) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈共炎 联系人 田薇
电话 (010)66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
(80) 海通证 券股 份有 限公 司
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路 689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
(81) 申万宏 源证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛
电话 021-33389888 传真 021-33388224
网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505
(82) 安信证 券股 份有 限公 司
住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳
市福田 区深 南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
(83) 华泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 228 号 华泰 证券 广场
注册地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962(深圳)
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
(84) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
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住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548
(85) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
住所 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层-21
层及 第 04 层 01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、
21、22 、23 单元
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 高涛 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
(86) 兴业证 券股 份有 限公 司
住所 福州市 湖东 路 268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 夏中苏
电话 (0591)38281963 传真 (0591)38507538
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
(87) 东方证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 胡月茹
电话 (021)63325888 传真 (021)63326729
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
(88) 方正证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞?
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
网址 www.foundersc.com 客服电 话 95571
(89) 长城证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 (0755)83516289 传真 (0755)83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888 、
(0755)33680000
(90) 光大证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、
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10108998
(91) 广州证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
(92) 东北证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路 1138 号
法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、（ 0431 ）
85096733
(93) 华安证 券股 份有 限公 司
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖、 钱欢
电话 55165161821 传真 55165161672
网址 www.hazq.com 客服电 话 96518 、4008096518
(94) 财富证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
(95) 华西证 券股 份有 限公 司
住所 四川省 成都 市陕 西 街 239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
网址 www.hx168.com.cn 客服电 话 4008-888-818
(96) 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区文 艺路 233 号 宏源 大 厦 8 楼
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新 市区) 北 京南 路 258 号大 成 国际大 厦 20 楼
2005 室
法定代 表人 李季 联系人 唐岚
电话 010-88085258 传真 0991-2301802
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
(97) 中泰证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
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法定代 表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 www.zts.com.cn 客服电 话 95538
(98) 世纪证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 姜昧军 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
(99) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 刘学民 联系人 毛诗莉
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701
网址 www.firstcapital.com.cn 客服电 话 95358
(100) 中航证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
(101) 华福证 券有 限责 任公 司
住所 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
(102) 中国国 际金 融有 限公 司
住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话 （ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169
(103) 联讯证 券股 份有 限公 司
办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼
注册地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路惠 州广 播电 视新 闻中心 三、 四楼
法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0752-2119700 传真 0752-2119660
网址 www.lxsec.com 客服电 话 95564
(104) 英大证 券有 限责 任公 司
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住所 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦 三十 、三 十一 层
法定代 表人 吴骏 联系人 吴尔晖
电话 0755-83007159 传真 0755-83007034
网址 www.ydsc.com.cn 客服电 话 4000-188-688
(105) 宏信证 券有 限责 任公 司
办公地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 10 楼
注册地 址 四川成 都市 人民 南 路 2 段 18 号 川信 大厦 11 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 www.hxzq.cn 客服电 话 4008366366
(106) 长江证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话 95579 或
4008-888-999
(107) 西南证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 重庆市 江北 区桥 北 苑 8 号 西南证 券大 厦
法定代 表人 余维佳 联系人 张煜
电话 （023 ）63786141 传真 （023 ）6378212
网址 www.swsc.com.cn 客服电 话 4008096096
(108) 湘财证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
(109) 万联证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路 18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
(110) 民生证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
(111) 渤海证 券股 份有 限公 司
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住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼 101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
(112) 山西证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
(113) 东兴证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
(114) 东吴证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区星 阳 街 5 号
法定代 表人 范力 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 95330
(115) 信达证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
网址 www.cindasc.com 客服电 话 95321
(116) 南京证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市大 钟 亭 8 号
法定代 表人 步国旬 联系人 王万君
电话 (025)83367029 传真 (025)83329725
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 95386
(117) 上海证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 上海市 四川 中 路 213 号久 事商务 大 厦 7 楼
法定代 表人 李俊杰 联系人 邵珍珍
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008
网址 www.962518.com 客服电 话 (021)962518 、
4008918918
(118) 新时代 证券 有限 责任 公司
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
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法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
(119) 大同证 券有 限责 任公 司
住所 大同市 城区 迎宾 街 15 号 桐 城中 央 21 层
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路 111 号山西 世贸 中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
(120) 国联证 券股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大 厦 702
注册地 址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
(121) 浙商证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913
网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 （0571 ）967777
(122) 平安证 券有 限责 任公 司
住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层
办公地 址 深圳市 福田 中心 区金 田 路 4036 号荣 超大 厦 16-20 层(518048)
法定代 表人 詹露阳 联系人 石静武
电话 021-38631117 传真 021-58991896
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
(123) 东莞证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路 1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
(124) 中原证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
范 春艳
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 www.ccnew.com 客服电 话 95377
(125) 国都证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
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法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
(126) 东海证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 赵俊 联系人 王一彦
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531;400-888-8588
(127) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中 路 200 号 中银 大厦 39 层
法定代 表人 宁敏 联系人 王炜哲
传真 (021)50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888
(128) 恒泰证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街 111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
(129) 国盛证 券有 限责 任公 司
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 俞驰
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
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(130) 金元证 券股 份有 限公 司
住所 海南省 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道 4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
(131) 德邦证 券有 限责 任公 司
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路 510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际中 心 ”2 6 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
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(132) 西部证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 陕西省 西安 市东 新 街 232 号信托 大 厦 16-17 楼
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
28
法定代 表人 刘建武 联系人 梁承华
电话 (029)87416168 传真 (029)87406710
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(133) 华龙证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 财富 中心
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
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4006898888
(134) 财通证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 杭州市 杭大 路 15 号 嘉华 国 际商务 中心
法定代 表人 沈继宁 联系人 乔骏
电话 （0571 ）87925129 传真 0571－87818329
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962336 （上 海地 区）
(135) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环球 金融 中心 9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话 021-38784818? 传真 021-68775878
网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877
(136) 华鑫证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 洪家新? 联系人 孔泉
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话 （ 021 ） 32109999 ，
（029 ）68918888
(137) 瑞银证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪 联系人 牟冲
电话 (010 ）58328112 传真 (010)58328748
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(138) 中山证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
(139) 国融证 券股 份有 限公 司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
29
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 董晶姗
电话 (010)83991737 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn 客服电 话 4006609839
(140) 江海证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽
电话 0451-85863719 传真 0451-82287211
网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288
(141) 国金证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
(142) 中国民 族证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618
(143) 华宝证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环球 金融 中心 57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898
(144) 长城国 瑞证 券有 限公 司
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 王勇 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
(145) 爱建证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 1600 号 32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
网址 www.ajzq.com 客服电 话 （021 ）63340678
(146) 华融证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 18 号中 国人 寿保 险大 厦 十二层 、 十五 层、
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30
十六层 、十 七层 、十 八层
法定代 表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 400-898-4999
(147) 天风证 券股 份有 限公 司
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号保 利广 场 A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路 2 号 高科 大厦四 楼
法定代 表人 余磊 联系人 崔成
电话 027-87610052 传真 027-87618863
网址 www.tfzq.com 客服电 话 4008005000
（二）注册登记机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三）律师事务所和 经办 律师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 嘉 实稳 固收 益债券 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式 ，债券 型 基金
六 、基 金的投 资目 标
名称 金杜律 师事 务所
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路 7 号 北京 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 王玲 联系人 彭晋
电话 （010 ）5878 5588 传真 （010 ）5878 5566
经 办 律 师 彭晋、 唐丽 子
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海 市 黄浦 区湖滨路 202 号企业 天 地 2 号 楼普 华永 道中 心 11
楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、张勇
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
31
本基金 在追 求本 金安 全、 有效控 制风 险的 前提 下， 力争持 续稳 定地 获得 高于 存款利 率的
收益 。
七、 基 金的投 资范围
本基金 投资 于依 法发 行或 上市的 债券 、 股 票等 金融 工具及 法律 、 法 规或 中国 证监会 允许
基金投 资的 其他 金融 工具 ， 包括 国债 、 金 融债 、 企 业 （公 司） 债、 次级 债、 可转换 债券 （含
分离交 易可转 债） 、 资产支 持证券 、央行 票据、 短期 融资券 、债券 回购、 银行 存款等 固定收
益证券 品种 ， 本基金 还可 投资依 法发 行或 上市 的股 票、 权证 以及 法律 、 法 规 或中国 证监 会允
许基金 投资 的其 他金 融工 具。
本基金 投资 组合 的资 产配 置范围 为： 债券 类资 产的 投资比 例不 低于 基金 资产 的 80%，权
益类资 产的 投资 比例 不超 过基金 资产 的20% ， 现 金或 到期日 在 1 年以 内的 政府 债券不 低于 基
金资产 净值的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 本基 金的 投资 范围。
八 、基 金的投 资策 略
（一） 投资 策略
为持续 稳妥 地获 得高 于存 款利率 的收 益， 本基 金首 先运用 本金 保护 机制 ， 谋 求有效 控制
投资风 险。 在此 前提 下， 本基金 综合 分析 宏观 经济 趋势、 国家 宏观 政策 趋势 、 行业 及企 业盈
利和信 用状 况 、 债券 市场 和股票 市场 估值 水平 及预 期收益 等 ， 挖 掘风险 收益 优化 、 满 足组 合
收益和 流动 性要 求的 投资 机会， 力求 持续 取得 达到 或超过 业绩 比较 基准 的收 益。
本基金 的本 金保 护机 制包 括： 嘉实 护本 目标 抬升 机制 、 嘉 实固 定比 例投 资组 合保 险机制 、
嘉实债 券组 合风 险控 制措 施。 本 基金 利用 嘉实 护本 目标抬 升机 制， 建立 逐年 追求投 资本 金安
全的风 险控 制目 标和 收益 稳定递 增的 产品 运作 风格 。 本基 金运 用 “ 嘉 实固 定比 例投资 组合 保
险机制” ，控制 权益 类投资 对基金 资产净 值可能 造成 的波动 风险， 在逐年 追求 投资本 金安全
和收益 稳定递 增的前 提下 ，谨慎 增强收 益。本 基金 采取“ 嘉实债 券组合 风险 控制措 施” ， 控
制固定 收益 类投 资的 利率 风险、 信用 风险 、 流 动性 风险， 谋求 本金 稳妥 、收 益稳定 。
本基金为 达到 投资目 标， 从投资环 境的 现状 和 发展 出发，从 投资 人的需 求出 发，以“3
年运作 周期滚 动”的 方式 ，实施 开放式 运作。 本基 金的每 个“3 年运作 周期” ，包括 为期 3
年的“ 运作 期” 及该 “运 作期” 期满 后为 期 1 个 月 的“间 歇期 ” （ 请参 考本 基 金合同 第一 部
分 “ 前言 和释 义 ” 中 “3 年 运作周 期滚 动” ） 。 在3 年 运作期 内 ， 本 基金 通过 适 当的投 资策 略
和产品 机制 ， 增强对 组合 流动性 的保 护 ， 以便 于本 基金实 施本 金保 护机 制， 力争达 到或 超 越
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
32
业绩比 较基 准， 优化 基金 组合的 风险 收益 和流 动性 ， 从而 力求 满足 投资 人持 续稳定 地获 得高
于存款 利率 收益 的需 求。 在 1 个 月的 间歇 期内 ， 本 基金保 持较 高的 组合 流动 性， 以 便 于本 基
金在前 后两 个运 作期 的过 渡期间 调整 组合 配置 ，也 便于投 资人 安排 投资 。
1 、 资产配 置
本基金 优先 配置 债券 类资 产， 在组 合有 效控制 风险 、 可 持续 获得 稳定收 益的 前提下 ， 利
用股债 跷跷 板的 规律 ， 择 机少量 投资 权益 类资 产， 以降低 组合 的债 券投 资周 期风险 ， 增强 组
合收益 。
本基金 以风 险控 制为 前提 ， 进 行资 产配 置。 本基 金 通过 嘉 实护 本目 标抬 升机 制， 逐年 确
认或上 调护 本目 标。 本基 金优先 配置 债券 类资 产， 谋求稳 定收 益 ， 利于 基金 组合持 续达 到 护
本目标 。本基 金采用 “ 嘉 实固定 比例投 资组合 保险 机制” ， 动态调 整固 定收益 类资产 和权益
类资产 的配 置比 例， 控制 权益类 投资 对基 金资 产净 值可能 造成 的波 动幅 度， 以保持 基金 组合
达到护 本目 标的 条件 ， 维 护基金 组合 在逐 年追 求投 资本金 安全 和收 益稳 定递 增的前 提下 ， 谨
慎运用 收益 增强 型的 权益 类资产 投资 策略 。
在本基 金合 同中 ，嘉 实护 本目标 抬升 机制 是指 ：
1 当期运作期第一年 的护本 目标为：当期运作 期第一 个工作日的基金份 额净值 （ 本基
金合同 生效 后， 首个 护本 目标为1.00 元/ 基金 份额 ） ， 该护 本目 标自 当期 运作 期起至 第一 个年
度观察 日的 一年 内有 效（ 含第一 个年 度观 察日 ） ；
2 当期运作期第二年 的护本 目标为：当期运作 期第一 年的护本目标与第 一个年 度观察
日基金份 额净 值的98% 两者 之中的较 大值 ，当期 运作 期第二年 的护 本目标 自当 期运作期 第一
个年度 观察 日后 至第 二个 年度观 察日 的一 年内 有效 （含第 二个 年度 观察 日） ；
3 当期运作期第三年 的护本 目标为：当期运作 期第二 年的护本目标与第 二个年 度观察
日基金份 额净 值的98% 两者 之中的较 大值 ，当期 运作 期第三年 的护 本目标 自当 期运作期 第二
个年度 观察 日后 至当 期运 作期期 满的 一年 内有 效；
4 依此类推，本基金 在当期 运作期的每一年重 新确定 护本目标，直至每 个当期 运作期
期满。
在本基 金 合 同中 ， 嘉 实固 定比例 投资 组合 保险 机制 是指， 嘉实 基金 管理 有限 公司根 据护
本目标 ， 在 基金 合同 约定 的资产 配置 比例 范围 内， 动态分 配基 金资 产在 权益 类资产 和固 定收
益类资 产上 投资 比例 的投 资规则 和监 控流 程 ：
① 根据数 量模 型， 确定 基金 的安全 垫子 ；
② 根据安 全垫 子和 放大 倍数 （小于 等于3） 确定 权益 类 资产投 资比 例上 限；
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
33
③ 动态调整权益类资 产投资 比例，权益类资产 实际投 资比例不超过权益 类资产 投资比
例上限 。
2 、 债券投 资策 略
（1） 构建组 合
本基金 将部 分资 产， 投资 于剩余 期限 匹配 组合 当期 运作期 剩余 期限 、 具 有较 高信用 等级
的中短 期债 券， 以持 有到 期策略 为主 ，构 建本 基金 组合的 基本 配置 。
本基金 在单 个债 券选 择上 ， 首先 ， 根据 个券 的剩 余期 限、 久 期、 信 用等 级、 流 动 性指标 ，
决定是 否 将 该债 券纳 入组 合的债 券备 选池 ； 其 次， 根据个 券的 收益 率 （ 到期 收益率 、 票 面利
率、 利 息支 付方 式、 利息 税务处 理） 与剩 余期 限的 配比， 对照 本基 金的 收益 要求决 定是 否纳
入组合 ； 最 后， 根 据个 券 的流动 性指 标 （ 发行 总量 、 流通 量、 上 市时 间） ， 决定 个 券的 投资
总量。
（2） 嘉实债 券组 合风 险控 制措 施
在利率 风险 控制 上， 首先 ， 本 基金 参照 当期运 作期 剩余期 限 、 保 持部分 债券 资产持 有 到
期的基 本配 置。 再有 ， 本 基金主 要从 组合 层面 、 个 券层面 、 及 交易 场所 选择 等方面 ， 防 范和
控制价 格波 动风 险。 在组 合层面 ，本 基金 根据 对市 场利率 变动 趋势 的主 动预 测及模 型测 试 ，
调整和 控制 组合 久期 。 在 个券层 面 ， 本 基金通 过凸 性分析 ， 在债 券备选 池中 选择波 动特 性 较
优的单 个债 券 。 在交 易场 所选择 上 ， 本 基金根 据对 影响流 动性 因素 的动 态分 析， 适当 控制 在
同一交 易场 所上 市交 易、 且现券 价格 波动 幅度 较大 的现券 资产 的配 置比 例。 此外 ， 在 预测 利
率走势 、 控制 基金资 产净 值波动 幅度 、 保 持组 合适 当流动 性的 基础 上， 本基 金优化 组合 的 期
限结构 ，以 适当 降低 机会 成本风 险和 再投 资风 险。
在信用 风险 控制 上， 本基 金根据 国家 有权 机构 批准 或认可 的信 用评 级机 构的 信用评 级 ，
依靠嘉 实信 用分 析团 队、 及嘉实 中央 研究 平台 的其 他资源 ， 深 入分 析挖 掘发 债主体 的经 营状
况、现 金流 、发 展趋 势等 情况， 严格 遵守 嘉实 信用 分析流 程、 执行 嘉实 信用 投资纪 律。
在流动 性风 险控 制上 ， 日 常运作 中， 本基 金优 先由 现金和 到期 的短 期债 券逆 回购提 供一
级流动 性保 障； 由现 券或 个股提 供二 级流 动性 保障 ， 本基 金通 过适 当配 置流 动性较 好的 类属
品种、 控制 个券 信用 等级 、 分散 化组 合投 资， 保持 二级流 动性 保障 。 每 个当 期运作 期接 近期
满时 ， 首 先， 本基 金通 过 控制剩 余期 限匹 配当 期运 作期剩 余期 限的 债券 资产 的投资 比例 、 运
用以持 有到 期为 主的 投资 策略 ， 保 护组 合流动 性 ； 其次 ， 本 基金 根据对 投资 人需求 的动 态跟
踪和判 断， 适当 提高 流动 性较高 的资 产的 配置 比例 ，增强 组合 流动 性。
（3） 优化组 合
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
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在嘉实 债券 组合 风险 控制 措施下 ， 本 基金 根据 对宏 观经济 趋势 、货 币及 财政 政策趋 势 、
债券市 场供 求关 系、 信用 息 差水平 等因 素的 动态 分析 ， 还可对 部分 资产 ， 适 当运 用 久期调 整、
期限结 构调 整、 互换 、 息 差等积 极的 主动 投资 策略 ， 挖掘 生息 资产 的内 在价 值， 优 化组 合的
风险收 益和 流动 性。
① 久期调 整策 略
本基金 根据 对市 场利 率变 化趋势 的预 期， 可适 当调 整组合 久期 ， 预 期市 场利 率水平 将上
升时， 适当 降低 组合 久期 ；预期 市场 利率 将下 降时 ，适当 提高 组合 久期 。
② 期限结 构调 整策 略
本基金 通过 考察 市场 收益 率曲线 的动 态变 化及 预期 变化， 可适 当调 整 长 期、 中 期和短 期
债券的 配置 方式 ， 以 求适 当降低 机会 成本 风险 和再 投资风 险， 或从 长、 中、 短 期债券 的相 对
价格变 化中 获利 。本 基金 期限结 构调 整的 配置 方式 包括子 弹策 略、 哑铃 策略 和梯形 策略 。
③ 互换策 略
本基金 可 同 时买 入和 卖出 具有相 近特 性的 两个 或两 个以上 券种 ，利用 不同 券 种在利 息 、
违约风 险、 久期 、流 动性 、税收 和衍 生条 款等 方面 的差别 ，赚 取收 益率 差。
④ 息差策 略
本基金 可 通 过正 回购 ，融 资买入 收益 率高 于回 购成 本的债 券， 获得 杠杆 放大 收益。
3 、 可转债 投资 策略
本基金 将根 据可 转债 的底 价溢价 率和 到期 收益 率来 判断其 债性 ， 根据 可转 债的 平价溢 价
率和Delta 系数 大小 来判 断其股 性强 弱。 当可 转债 类属资 产的 债性 较强 时， 将参照 债券 类资
产的投 资策 略予 以管 理， 当可转 债类 属资 产的 股性 较强时 ， 将 参照 股票 类资 产的投 资策 略予
以管理 。
4 、 权益类 投资 策略
本基金 采用 收益 增强 型权 益类投 资策 略 ， 遵 守 嘉 实固 定比例 投资 组合 保险 机制 的投资 规
则，执 行组 合动 态监 控流 程，谨 慎运 作。
（1） 新股申 购策 略
本基金 将充 分考 虑新 股中 签率 、 锁 定期 、 和 上市 后 表现的 预期 等因 素， 有效 识别并 防范
风险， 深入 发掘 新股 内在 价值， 相机 参与 新股 申购 。
（2） 二级市 场股 票投 资策 略
本基金 将依 据自 上而 下的 动态研 究， 发挥 时机 选择 能力， 通过 流动 性较 高的 分散化 组合
投资， 控制 流动 性风 险和 非系统 性风 险。
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
35
本基金 运用 嘉实 研究 平台 ， 配 置行 业和 个股 ， 优 化 组合 。 本 基金 重点关 注已 经或即 将进
入成长 期但 距离 成熟 期和 衰退期 较远 的行 业， 辅之 以 “行 业轮 换” 策略， 同时 关注 嘉 实研 究
平台构 建 的动 态“主题 型 企业群” ， 精选 流动 性高、 安全边 际高、 具有上 涨潜 力的个 股，力
求增强 组合 的当 期收 益。
（3） 套利策 略
本基金 依托 嘉实 研究 平台 ， 采 用定 性定 量方法 ， 分 析企业 兼并 收购 中的 风险 收益 ， 寻 找
低风险 的套 利机 会， 择机 运 用并购 套利 等策 略适 当操 作， 及 时跟 踪市 场反 映， 更 新评估 分析 ，
动态调 整组 合， 力争 在保 持组合 较低 波动 幅度 的前 提 下获 得稳 定收 益。
（二） 投资决策
1 、 决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和本基 金合 同的 有关 规定 。
（2）宏 观经 济、 微观 经济 运行状 况， 货币政 策和 财 政政策 执行 状况 ，货币 市 场和证 券
市场运 行状 况；
（3） 分析 师各 自独 立完 成 相应的 研究 报告 ，为 投资 策略提 供依 据。
2 、 决 策程 序
（1）投 资决 策委员 会定 期 和不定 期召开 会议 ，根 据 基金投 资目标 和对 市场 的 判断决 定
基金的 总体 投资 策略 ，审 核并批 准基 金经 理提 出的 资产配 置方 案或 重大 投资 决定 。
（2） 相关 研究 部门 或岗 位 对宏观 经济 主要 是利 率走 势等进 行分 析， 提出 分析 报告。
（3）基 金经 理根据 投资 决 策委员 会的决 议， 参考 研 究部门 提出的 报告 ，并 依 据基金 申
购和赎 回的 情况 控制 投资 组合的 流动 性风 险， 制定 具体资 产配 置和 调整 计划 ， 进行 投资 组合
的构建 和日 常管 理。
（4） 交易 部依 据基 金经 理 的指令 ，制 定交 易策 略并 执行交 易。
（5 ）监察 稽核部 负责 监控基 金的运 作管理 是否 符合法 律、法 规及基 金合 同和公 司相关
管理制 度的 规定 ； 风 险管 理部门 运用 风险 监测 模型 以及各 种风 险监 控指 标， 对市场 预期 风险
进行风 险测 算 ， 对基 金组 合的风 险进 行评 估， 提交 风险监 控报 告 ； 风险 控制 委员会 根据 市 场
变化对 基金 投资 组合 进行 风险评 估与 监控 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 当期 运作 期平 均年 化收益 率 = 三 年期 定期 存 款利率 + 1.6%
上述 “ 三年 期定 期存 款利 率” 是 指当 期运 作期 的第 一个工 作日 中国 人民 银行 网站上 发布 的三
年期“ 金融 机构 人民 币存 款基准 利率 ”。
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
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上述业 绩比 较基 准能 反映 本基金 “以 绝对 回报 型的 债券基 金， 追求 持续 稳妥 地高于 存款
利率的 收益 ” 的 产品 定位 ， 符合 本基 金的 风险 收益 特征， 易于 广泛 地被 投资 人理解 ， 因 而较
为适当 。
如果相 关法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 经 基金 管理 人与 基金 托管人 协商 ， 本 基金 可以 在报中 国证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准
并及时 公告 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期风险 和 预期 收益 低于 股票 型 基金 、 混合 型 基金 ， 高 于货 币
市场基 金。
十一 、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年1 月16 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年 12 月 31 日 （“ 报告 期末 ” ） ， 本 报告 所 列财务 数
据未经 审计 。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 135,412,827.53 6.92
其中： 股票
135,412,827.53 6.92
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,742,579,732.50 88.99
其中： 债券
1,742,579,732.50 88.99
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
42,519,031.92 2.17
8 其他资 产
37,704,206.11 1.93
9 合计
1,958,215,798.06
100.00
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
37
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 88,363,371.01 5.33
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供
应业
- -
E 建筑业 20,648,189.32 1.25
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技 术服务
业
- -
J 金融业 - -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 26,401,267.20 1.59
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 135,412,827.53 8.17
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600582 天地科 技 5,936,054 29,502,188.38 1.78
2 300012 华测检 测 2,285,824 26,401,267.20 1.59
3 600666 奥瑞德 814,119 21,940,507.05 1.32
4 600737 中粮屯 河 1,670,700 20,816,922.00 1.26
5 002008 大族激 光 689,397 15,580,372.20 0.94
6 002051 中工国 际 499,921 11,458,189.32 0.69
7 600068 葛洲坝 1,000,000 9,190,000.00 0.55
8 600867 通化东 宝 23,866 523,381.38 0.03
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 8 只股 票。
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38
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 90,722,990.40 5.47
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 120,577,000.00 7.27
其中： 政策 性金 融债 120,577,000.00 7.27
4 企业债 券 964,683,486.50 58.20
5 企业短 期融 资券 279,880,000.00 16.89
6 中期票 据 285,711,000.00 17.24
7 可转债 （可 交换 债） 1,005,255.60 0.06
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,742,579,732.50 105.13
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 019539
16 国债
11
604,140 60,335,461.80 3.64
2 127086 10 乌城 投 600,000 60,036,000.00 3.62
3 1280226
12 泉州 路
桥债 02
500,000 53,335,000.00 3.22
4 1180114
11 焦作 建
投债
500,000 51,485,000.00 3.11
5 150208
15 国开
08
500,000 50,640,000.00 3.06
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投
资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
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39
9. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投 资组 合报告 附注
(1)
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。
(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 314,467.30
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 37,388,488.81
5 应收申 购款 1,250.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 37,704,206.11
(4) 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （％）
1 127003 海印转 债 1,005,255.60 0.06
(5) 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
40
1. 本报 告期基 金份 额净 值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
自基金合同
生效 （2010
年 9 月 1 日）
起至 2010 年
12 月 31 日
-1.20% 0.12% 1.77% 0.02% -2.97% 0.10%
2011 年 1.82% 0.12% 4.93% 0.01% -3.11% 0.11%
2012 年 3.78% 0.17% 4.94% 0.01% -1.16% 0.16%
2013 年 0.15% 0.15% 5.16% 0.02% -5.01% 0.13%
2014 年 12.31% 0.17% 5.85% 0.02% 6.46% 0.15%
2015 年 16.19% 0.52% 5.85% 0.02% 10.34% 0.50%
2016 年 -1.39% 0.29% 5.64% 0.02% -7.03% 0.27%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变动的 比较
图： 嘉实 稳固 收益 债券 基金 份额累 计净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比
图
（2010 年9 月1 日至 2016 年 12 月 31 日）
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
41
注： 按基 金合 同约定 ， 本 基金自 基金 合同 生效 日 起6 个月 内为 建仓 期， 建仓 期 结束时 本基 金
的投资 组合 比例 符合 基金 合同 “ 十一 、 基金 的投 资 （ 二） 投资 范围 和 （六 ） 2. 投 资组合 限制 ”
的有关 约定 。
十 三、 费用概 览
（一） 基金费用的种类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.65% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E× 0.65%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.18% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E× 0.18%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月前2 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、 公 休假 等,支 付日 期顺 延。
（3） 销售 服务 费
本 基金的 销售 服务费按 前 一日 基金 资产 净值 的 0.4% 的年费率 计提 。 销售 服务 费的计算
方法如 下：
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金 销 售服务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 。 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
42
送销售 服务 费划 款指 令 ， 经 基金托 管人 复核 后于 次月 首日起2个 工作 日内 从基 金 财产中 划出 ，
经 基金 注册 登记 机构 分别 支付给 各个 基金 销售 机构 。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费
本基金 申购 费率 最高 不超 过申购 金额 的5 ％。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
本基金 申购 费率 为零 。
（2） 赎回 费
本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的5 ％。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 在 基金 份额持 有人 赎回 基金 份额 时收取。本
基金赎 回费 全部 归入 基金 财产。
在运作 期和 间歇 期， 本基 金按不 同的 方式 收取 赎回 费。
1）运 作期 的赎 回费
在运作 期内 ， 本 基金 的赎 回费率 按照 基金 份额 持有 人在当 期运 作期 的持 有时 间递减 ， 即
相关基 金份 额在 当期 运作 期的持 有时 间越 长， 所适 用的赎 回费 率越 低。
在适用 本基 金运 作期 的赎 回费率 时 ， 本 基金 只计 算基 金份额 持有 人在 当期 运作 期的持 有
期限， 对于 基金 份额 持有 人在当 期运 作期 以外 的间 歇期或 运作 期的 持有 期限 不累计 计算 。 具
体如下 ：
当期运作期持有期限 赎回费率
不满 90 天 0.8%
满 90 天， 但不 满365 天 0.3%
满 365 天， 但不 满730 天 0.2%
满730 天， 至本 基 金3 年 当期运 作期 期满 日之 间 （ 含该期 满 日 ） 0.1%
2）间 歇期 的赎 回费
在间歇 期内 ，本 基金 的赎 回费率 为零 。
（3） 转换 费
1) 通过代销机构办理基 金转 换业务（仅限“前端 转前 端”的模式）
a. 嘉实 货币A、 嘉 实货 币B 、 嘉实 超短 债债 券、 嘉 实 多元债 券B、 嘉实 安心 货币A、 嘉实 安
心货币B、 嘉实快 线货 币A 、 嘉实 快线 货币B 、 嘉 实快 线货币C转 入嘉 实稳 固收 益 债券时 ， 不 收
取转换 费用 ，计 算公 式如 下：
净转入 金额=B×C＋M
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
43
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
M为嘉 实货 币A、嘉 实 货币B 、 嘉实 安心 货币A 、 嘉 实安 心货币B、 嘉 实快 线货 币A 、 嘉实 快
线货币B或 嘉实 快线 货币C 全部转 出时 账户 当前 累计 未付收 益。
b. 嘉实稳固收 益债券 与 嘉 实信用债券C、 嘉实纯债 债 券C、嘉实如意 宝定期债 券C、嘉实
稳祥纯 债债券C 之间 互转， 以及转 入嘉实 货币A 、嘉实 货币B 、 嘉实超 短债 债券、 嘉实多 元债
券B、 嘉实 安心 货币A 、 嘉 实安心 货币B、 嘉实 快线 货 币A时 ， 仅 收取 转出 基金 的 赎回费 ， 计算
公式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
c. 嘉实 稳固 收益 债券 转换 为嘉实 成长 收益 混合 、 嘉 实增长 混合 、 嘉实 稳健 混 合、 嘉实 债
券、 嘉 实服 务增 值行 业混 合、 嘉 实优 质企 业混合 、 嘉实主 题混 合、 嘉实 策略 混合、 嘉实 研究
精选混 合 、嘉 实多元 债券A 、 嘉实 量化阿 尔法混 合 、 嘉实回 报混合 、 嘉实 价值 优势混 合 、嘉
实主题新 动力 混合 、 嘉实 深证基本 面120ETF 联接、 嘉 实信用 债券A 、 嘉实 领先 成长混合 、嘉
实周期 优选 混合 、 嘉 实中 创400 联接 、 嘉实 优化 红利 混合 、 嘉实 纯债 债券A 、 嘉 实如意 宝定 期
债券A、 嘉实中 证500ETF 联 接、嘉实 研究 阿尔法 股票 、嘉实绝 对收 益策略 定期 混合、 嘉 实丰
益纯债 定期 债券 、 嘉 实泰 和混合 、 嘉 实医 疗保 健股 票、 嘉 实新 兴产 业股 票 、 嘉 实新收 益混 合、
嘉实沪深300指 数研 究增强 、嘉实逆 向策 略股票 、嘉 实企业变 革股 票、嘉 实对 冲套利定 期混
合、 嘉 实新 消费 股票 、 嘉 实先进 制造 股票 、 嘉 实事 件驱动 股票 、 嘉 实中 证金 融地产ETF 联接、
嘉实低 价策 略股 票 、 嘉实 丰 益信用 定期 债券A、 嘉 实增 强收益 定期 债券A、 嘉 实环 保低碳 股票 、
嘉实腾 讯自 选股 大数 据策 略股票 、 嘉实 智能汽 车股 票 、 嘉实 创新 成长混 合 、 嘉实新 常态 混合
A 、嘉 实新 常态 混合C 、 嘉实 新趋 势混 合 、 嘉实 沪港深 精选 股票 、嘉 实文 体娱乐 股票A、嘉
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
44
实 文体娱 乐股 票C 、 嘉实稳 祥纯债 债券A、 嘉实成 长增 强混合 、嘉 实优势 成长混 合、嘉 实研
究增强 混合 、 嘉 实农 业产 业股票 、 嘉 实物 流产 业股 票A、 嘉实 物流产 业股 票C 时， 采 用 “ 赎回
费+申 购费 率 ” 算法 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F）
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
d. 嘉实 成长 收益 混合 、 嘉 实增长 混合 、 嘉实 稳健 混 合、 嘉实 服务 增值 行业 混 合、 嘉实 优
质企业 混合 、 嘉 实主 题混 合、 嘉 实策 略混 合、 嘉实 研究精 选混 合 、 嘉实 量化 阿尔法 混合、嘉
实回报 混合 、 嘉 实价 值优 势混合 、 嘉 实主 题新 动力 混合 、 嘉实 领先 成长 混合 、 嘉实 周期 优选
混合 、 嘉实 优化 红利 混合 、 嘉实 研究 阿尔 法股 票、 嘉实绝 对收 益策 略定 期混 合、 嘉 实泰 和混
合、 嘉 实医 疗保 健股 票、 嘉实新 兴产 业股 票 、 嘉实 新收益 混合 、 嘉 实沪 深300 指数研 究增 强、
嘉实逆 向策 略股 票 、 嘉实 企业变 革股 票、 嘉实 对冲 套利定 期混 合、 嘉实 新消 费股票 、 嘉 实先
进制造 股票 、 嘉 实事 件驱 动股票 、 嘉 实低 价策 略股 票 、 嘉 实环 保低 碳股 票、 嘉实腾 讯自 选股
大数据 策略 股票 、 嘉 实智 能汽车 股票 、 嘉 实创 新成 长混合 、 嘉 实新 常态 混合A 、 嘉实 新常 态
混合C 、嘉实新趋势混 合 、嘉实沪港深精选股票、 嘉实文体娱乐股票A 、嘉 实文体娱乐股票
C 、 嘉实 成长 增强 混合 、 嘉 实优势 成长 混合 、 嘉 实研 究增强 混合 、 嘉 实农 业产 业股票 、 嘉 实
物流产 业股 票A 、 嘉 实物 流 产业股 票C 转 入嘉 实稳 固收 益债券 时， 仅收 取转 出基 金的赎 回费 ，
计算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
45
e. 嘉实深证基本面120ETF 联接、嘉实中创400 联接、 嘉实中证500ETF 联接 、 嘉 实中证金
融地产ETF 联接 转入 嘉实 稳 固收益 债券 时， 仅收 取转 出基金 的赎 回费 ，计 算公 式如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
f. 嘉实债券、 嘉实多元 债 券A、嘉实信用 债券A 、嘉 实纯债债券A、 嘉实丰益 纯 债定期债
券 、嘉 实如意 宝定期 债券A 、 嘉实 稳祥纯 债债券A、 嘉 实丰益 信用定 期债券A、嘉 实增强 收益
定期债 券A 转入 嘉实 稳固 收 益债券 时， 仅收 取转 出基 金的赎 回费 ，计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
2)
通过直销（直销柜台 及网 上直销）办理基金转 换业 务
a. 对于“前端转前端”的 模式，采用以下规则 ：
① 嘉实货币A、 嘉实货币B 、嘉实超短债 债券、嘉 实 多元债券B、嘉 实安心货 币A、嘉实
安心货 币B、 嘉实 快线 货币A 、 嘉实 机快 线货 币B、 嘉 实 机快线 货币C转 入嘉 实稳 固 收益债 券时 ，
不收取 转换 费用 ，计 算公 式如下 ：
净转入 金额=B×C＋M
转入份 额= 净转 入金 额/E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值；
M为嘉 实货 币A、嘉 实 货币B 、 嘉实 安心 货币A 、 嘉 实安 心货币B、 嘉 实快 线货 币A 、 嘉实 快
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
46
线货币B或 嘉实 快线 货币C 全部转 出时 账户 当前 累计 未付收 益。
② 嘉实稳固收 益债券 与 嘉 实信用债券C、 嘉实纯债 债 券C、嘉实如意 宝定期债 券C、嘉实
中证中 期企 业债 指数 （LOF ）C之间 互转， 以及 转入 嘉 实货币A、 嘉 实货 币B、 嘉实 超短债 债券 、
嘉实多 元债 券B、 嘉实 安心 货币A 、 嘉 实安心 货币B、 嘉实快 线货 币A 时， 仅 收取 转出基 金的 赎
回费， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
③ 嘉实 稳固 收益 债券 转换 为嘉实 成长 收益 混合 、 嘉 实增长 混合 、 嘉实 稳健 混 合、 嘉实 债
券、 嘉 实服 务增 值行 业混 合、 嘉 实优 质企 业混合 、 嘉实主 题混 合、 嘉实 策略 混合、 嘉实 研究
精选混 合 、嘉 实多元 债券A 、 嘉实 量化阿 尔法混 合 、 嘉实回 报混合 、 嘉实 价值 优势混 合 、嘉
实主题新 动力 混合 、 嘉实 深证基本 面120ETF 联接、 嘉实信用 债券A 、 嘉实 领先 成长混合 、嘉
实周期 优选 混合 、 嘉 实中 创400 联接 、 嘉实 优化 红利 混合 、 嘉实 纯债 债券A 、 嘉 实中证500ETF
联接、 嘉实 研究 阿尔 法股 票 、 嘉 实绝 对收 益策 略定 期混合 、 嘉 实丰 益纯 债定 期债券 、 嘉 实泰
和混合、 嘉实 医疗保 健股 票、嘉实 新兴 产业股 票 、 嘉实新收 益混 合、嘉 实沪 深300指 数研 究
增强、 嘉实 逆向 策略 股票 、嘉实 企业 变革 股票 、嘉 实对冲 套利 定期 混合 、嘉 实新消 费股 票 、
嘉实先进 制造 股票、 嘉实 事件驱动 股票 、嘉实 中证 金融地产ETF联接 、 嘉实低 价策略股 票、
嘉实沪 深300ETF 联接(LOF) 、嘉实 基本 面 50 指数(LOF) 、 嘉实 中证 中期 企业 债 指数（LOF ）
A、嘉实 丰益信 用定 期债券A、嘉实 增强收 益定 期债券A、嘉实 环保低 碳股 票、嘉 实腾讯 自选
股大数 据策 略股 票、 嘉实 智能汽 车股 票 、 嘉实 创新 成长混 合 、 嘉实 新常 态混 合A 、 嘉实 新常
态混合C 、嘉实新趋势 混 合 、嘉实沪港深精选股票 、嘉实文体娱乐股票A 、 嘉实文体娱乐股
票C 、嘉 实稳祥 纯债 债券A、 嘉实成 长增 强混合 、嘉实 优势成 长混 合、嘉 实研究 增强混 合、
嘉实农 业产 业股 票、 嘉实 物 流产业 股票A、 嘉 实物 流产 业股票C时， 采用 “赎 回费+ 申购费 率 ”
算法：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+F）
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转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
F为转 入基 金适 用的 申购 费 率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
④ 嘉实 成长 收益 混合 、 嘉 实增长 混合 、 嘉实 稳健 混 合、 嘉实 债券 、 嘉实 服务 增值行 业混
合、 嘉 实优 质企 业混合 、 嘉实主 题混 合、 嘉实 策略 混合、 嘉实 研究 精选 混合 、 嘉实 量化 阿尔
法混合 、嘉实 多元债 券A 、 嘉实回 报混合 、 嘉实 价值 优势混 合 、 嘉 实主题 新动 力混合 、嘉实
深证基本 面120ETF 联接、 嘉实信用 债券A 、嘉实 领先 成长混合 、 嘉 实周期 优选 混合 、嘉 实中
创400 联接 、 嘉实 优化 红利 混合 、 嘉实 纯债 债券A 、 嘉 实中证500ETF 联 接、 嘉实 研究阿 尔法 股
票、 嘉 实绝 对收 益策 略定 期混合 、 嘉 实丰 益纯 债定 期债券 、 嘉 实泰 和混 合、 嘉实医 疗保 健股
票、 嘉 实新 兴产 业股 票 、 嘉实新 收益 混合 、 嘉 实沪 深300 指数 研究 增强、 嘉实 逆向策 略股 票 、
嘉实企 业变 革股 票、 嘉实 对冲套 利定 期混 合、 嘉实 新消费 股票 、 嘉 实先 进制 造股票 、 嘉 实如
意宝定 期债 券A、 嘉实 事件 驱动股 票、 嘉实 中证 金融 地产ETF联接 、 嘉 实低 价策 略股票 、 嘉实
沪深300ETF联接(LOF) 、 嘉 实基本面 50 指数(LOF) 、嘉实中 证中期 企业 债指 数（LOF ）A、
嘉实增 强收 益定 期债 券A 、 嘉实丰 益信 用定 期债 券A 、 嘉实环 保低 碳股 票、 嘉实 腾讯自 选股 大
数据策 略股 票、 嘉实 智能 汽车股 票 、 嘉实 创新 成长 混合 、 嘉实 新常 态混 合A 、 嘉实新 常态 混
合C 、嘉 实新 趋势 混合 、嘉 实沪港 深精 选股 票 、嘉 实 文体娱 乐股 票A 、 嘉实 文 体娱乐 股票C 、
嘉实稳 祥纯 债债 券A 、 嘉实 文体娱 乐股 票A 、 嘉 实文 体 娱乐股 票C 、 嘉实 成长 增强 混合 、 嘉 实
优势成 长混 合、 嘉实 研究 增强混 合、 嘉实 农业 产业 股票、 嘉实 物流 产业 股票A 、 嘉实 物流 产
业股票C 转入 嘉实 稳固 收益 债券时 ，仅 收取 转出 基金 的赎回 费， 计算 公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
通过网 上直 销办 理转 换业 务的， 转入 基金 适用 的申 购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优 惠
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费率执 行。
b. 对于“后端转后端”的 模式，采用以下规则 ：
① 若转 出基 金有 赎回 费， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
② 若转 出基 金无 赎回 费， 则不收 取转 换费 用。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回 费归入
基金财 产的 比例 不得 低于 转出基 金的 基金 合同 及招 募说明 书的 相关 约定 。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
注： 2015 年7 月 22 日起, 嘉实安 心货 币单 日单 个基 金账户 的累 计申 购 （含 转入 及定投 ）
金额不 得超 过200 万 元； 自 2015 年11 月 16 日起, 嘉实中 证中 期企 业债 指数 （LOF ）单 日单
个基金 账户 累计 申购 （ 或 转入 、 定 投 ） 不 超过2000 万元 ；2016 年 4 月 5 日起 ， 嘉 实信 用债
券单日 单个 基金 账户 的累 计申购 （含 转入 及定 投） 金额不 得超 过500 万元 ；2016 年7 月 11
日起， 丰益 纯债 单个 开放 日 每个基 金账 户的 累计 申购 （ 含转入 ） 金 额不 得超 过500 万元； 2016
年8 月 8 日 起 ， 嘉 实新 趋势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金单 个开 放日 每个 基金 账户的 累计 申
购（含 转换 转入 、定 投） 的金额 不得 超过 10 万 元， 嘉实新 常态 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金单个 开放 日每 个基 金账 户的累 计申 购 （ 含转 换转 入、 定 投） 的金 额不 得超 过 1 万 元；2016
年 9 月 30 日 起， 嘉实 增强 收益定 期债 券单 个开 放日 每个基 金账 户的 累计 申购 （含转 入） 金
额不得 超 过1 万 元；2016 年11 月9 日起， 嘉实 纯债 债券型 单个 开放 日每 个基 金账户 的累 计
申购（ 含转 入及 定投 ）的 金额不 得超 过 1 万 元；2016 年 11 月 17 日 起， 嘉实 超短债 债券 单
个开放 日每 个基 金账 户的 累计申 购（ 含转 入） 金额 不得超 过 5000 万 元； 自 2016 年 12 月 2
日起， 嘉实 多元 收益 债券 型证券 投资 基金 单个 开 放 日每个 基金 账户 的累 计申 购 （含 转入 及定
投） 金 额不 得超 过1 万元 ； 嘉实 绝对 收益 策略 定期 混合、 嘉实 丰益 纯债 定期 债券、 嘉实 对冲
套利定 期混 合 、 嘉实 丰益 信用定 期债 券 、 嘉实 增强 收益定 期债 券为 定期 开放 ， 在 封闭 期内 无
法转换 。具 体请 参见 嘉实 基金网 站刊 载的 相关 公告 。
3 、 其他 费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（二）不列入基金费 用的 项目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
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损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（三）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须 召开 基金 份额 持有人 大会
审议； 调低 基金 管理 费率 、基金 托管 费率 或基 金销 售费率 等费 率， 或在 不提 高基金 管理 费 、
基金托 管费 或基 金销 售服 务费费 率水 平的 情况 下改 变收费 方式 ， 无须 召开 基金 份额持 有人 大
会。
基金管理 人必 须最迟 于新 的费率实 施日 前 2 日在至 少一种指 定媒 体和基 金管 理人网 站
上公告 。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提 示 ” 部分 ： 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ” 部 分：更新 了 相关 直销 、代 销机构 信息 。
5. 在“ 九、基 金转 换 ” 部 分： 更 新了 基金 转换 的相 关内容 。
6. 在“ 十一 、基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
7. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ” 部 分： 基 金业 绩更 新 至 2016 年 12 月 31 日。
嘉实稳固收益债券更新招募说明书摘要
50
8. 在“ 二十 五、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本 基金 自 2016 年 9 月 1 日至 2017 年 3
月 1 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2017 年4 月13 日
