泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 年度 报告 摘要
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泓 德远 见回报 混合 型证券 投资 基金2016 年 年度报 告摘要
2016 年12月31 日
基 金管 理人： 泓德 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
送 出日 期：2017 年3月28 日
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 年度 报告 摘要
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§ 1
重 要 提示
1.1 重 要提 示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容 的真实性、 准确性和完 整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托 管人 中国 工商 银 行股份 有 限 公司 根据 本 基金合 同规 定， 于2017 年3月27 日
复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润 分配情况、 财务会计报告、 投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读年度报告正
文。
本年度报告财务资料 经审计， 普华永道中天会 计师事务所 （特殊普 通 合伙） 为本
基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本报告期自2016年01月01日起至12月31日止。
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§ 2
基 金 简介
2.1 基 金基 本情 况
基金简称 泓德远见回报混合
基金主代码 001500
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015年8月24日
基金管理人 泓德基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 940,748,338.09份
基金合同存续期 不定期
2.2 基 金产 品说 明
投资目标
本 基 金在 有效 控制 风险的 前 提 下 ，通 过股 票、债 券 等
大 类 资产 的配 置和 重点投 资 长期 成长 行业 优势证 券 的
组合策略，追求基金资产良好的长期回报。
投资策略
本 基 金在 宏观 经济 分析基 础 上， 结合 政策 面、市 场 资
金 面 ，积 极把 握市 场发展 趋 势， 根据 经济 周期不 同 阶
段 各 类资 产市 场表 现变化 情 况， 对股 票、 债券和 现 金
等 大 类资 产投 资比 例进行 精 心配 置， 以有 效管理 市 场
风 险 。本 基金 主要 采取自 上 而下 和自 下而 上相结 合 的
方 法 进行 股票 投资 ，其中 ， 本基 金选 择长 期成长 行 业
中 的 业绩 确定 性较 高增长 的 上市 公司 股票 进行重 点 投
资。 同时， 本基金将采 取适当的久期策略、 信用策略、
时 机 策略 和可 转换 债券投 资 策略 相结 合的 方法进 行 债
券 投 资。 本基 金力 争在有 效 控制 风险 的前 提下， 通 过
股 票 、债 券等 大类 资产的 配 置和 重点 投资 长期成 长 行
业优势证券的组合策略，追求基金资产的稳健回报。
业绩比较基准 沪深300指数收益率× 75% ＋中证综合债券指数× 25%
风险收益特征
基金为混合型基金，属于较高风险、较高收益的品
种，其长期风险与收益特征低于股票型基金，高于债
券型基金、货币市场基金。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
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项目 基金管理人 基金托管人
名称 泓德基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 李晓春 郭明
联系电话 010-59850177 010-66105799
电子邮箱 lixiaochun@hongdefund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 4009-100-888 95588
传真 010-59322130 010-66105798
2.4 信 息披 露方 式
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
http://www.hongdefund.com
基金年度报告备置地
点
基金管理人和基金托管人的住所
§ 3
主 要 财务指 标、 基金 净值 表现及 利润 分配情 况
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期 间数 据和 指标 2016年
2015年8月24日-2015
年12月31日
本期已实现收益 80,638,102.99 57,403,643.89
本期利润 43,960,019.34 75,395,396.13
加权平均基金份额本期利润 0.0561 0.1256
本期基金份额净值增长率 5.42% 12.60%
3.1.2 期 末数 据和 指标 2016年末 2015年末
期末可供分配基金份额利润 0.1873 0.0957
期末基金资产净值 1,116,952,648.87 673,594,327.85
期末基金份额净值 1.187 1.126
注：1 、所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ，计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
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3、期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ）。 表中 的 “ 期末” 均指本 报告 期最 后一 日， 即12月31日。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -0.59% 0.54% 0.98% 0.54% -1.57% －
过去六个月 1.19% 0.54% 3.89% 0.57% -2.70% -0.03%
过去一年 5.42% 0.99% -7.69% 1.05% 13.11% -0.06%
自基金合同生效日起
至今（2015年08月24
日-2016 年12月31日）
18.70% 0.91% -3.79% 1.25% 22.49% -0.34%
注：本 基金 业绩 比较 基准 的构建 及再 平衡 过程 ：
业绩比 较基 准： 沪深300 指 数收益 率× 75% ＋中 证综 合 债券指 数× 25%
基准指 数的 构建 原则 如下 ：
1、沪 深300 指数 是由 上海 证券交 易所 和深 圳证 券交 易所授 权， 由中 证指 数有 限公司 开发 的中 国A 股
市场指 数， 它的 样本 选自 沪深两 个证 券市 场， 覆盖 了大部 分流 通市 值， 其成 份股票 为中 国A 股 市场
中代表 性强 、流 动性 高的 股票， 能够 反映A 股市 场 总体发 展趋 势。
2、中 证综 合债 券指 数是 中 国全市 场债 券指 数， 以2001 年12 月31 日为 基期 ，基 点 为100 点， 并于2002
年12月31日 起发 布。 中债 综合指 数的 样本 具有 广泛 的市场 代表 性， 其样 本范 围涵盖 银行 间市 场和 交
易所市 场， 成分 债券 包括 国债、 企业 债券 、央 行票 据等所 有主 要债 券种 类。
3、由 于基 金资 产配 置比 例 处于动 态变 化的 过程 中， 需要通 过再 平衡 来使 资产 的配置 比例 符合 基金
合同要 求， 基准 指数 每日 按照75% 、25% 的 比例 采取 再平衡 ，再 用每 日连 乘的 计算方 式得 到基 准指
数的时 间序 列。
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3.2.2 自 基金 合同 生效以 来基 金份额 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益
率 变动 的比较
注：根 据基 金合 同的 约定 ，本基 金建 仓期 为6 个月 ， 截至报 告日 ，本 基金 的各 项投资 比例 符合 基金
合同关 于投 资范 围及 投资 限制规 定。
3.2.3 自 基金 合同 生效以 来基 金每年 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
注：本 基金 基金 合同 于2015 年8月24日 生效 ，合 同生 效当年 按实 际存 续期 计算 ，不按 整个 自然 年度
进行折 算。
3.3 过 去三 年基 金的利润 分配 情况
1、本基金于2015年8月24 日（基金合同生效日) 至2015 年12月31日止会计期间未进行利
润分配；
2、本基金于2016年1月1日至2016年12月31日止会计期间未进行利润分配。
泓德远见回报混合 业绩比较基准
2015-08-24 2015-11-06 2016-01-13 2016-03-25 2016-06-03 2016-08-11 2016-10-26 2016-12-31
20%
15%
10%
5%
0%
-5%
-10%
泓德远见回报混合 业绩比较基准
2015 年 2016 年
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
-2%
-4%
-6%
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§ 4
管 理 人报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金基金管理人为泓德基金管理有限公司 （以下简称 “ 公司” ） ， 成立于2015年3 月
3日， 是经 中国 证监会 证监许 可[2015]258 号文 批准设 立的 我国 第一家 由专业 人士 发起设
立的公募基金管理公司。 公司注册资本为人民币12,000 万元， 公司注册地拉萨市。 目前，
公司股 东及 其出资 比例 为：王 德晓26% ， 阳光 保险集 团股 份有限 公司25% ， 珠海市 基业
长青股权投资基金 （有限合伙）16.667% ， 南 京民生租赁股份有限公司13.875% ， 江苏岛
村实业发展有限公司13.875% ，上海捷朔信息技术有限公司4.583% 。
截至2016年12月31日 ， 公司总资产管理规 模为299.98亿元，其中，公 募基金管理规
模179.56 亿元，专户产品管理规模120.42 亿元。2016 年，公司发行了8 只公募基金产品，
包括混合型基金5只、 债券型基金3只。 自成立起至2016年12月31日， 公司累计发行了15
只公募基金产品： 其中混合型基金9只， 包括泓德优选成长混合、 泓德泓富混合、 泓德远
见回报混合、 泓德泓业混合、 泓德泓益量化混合、 泓德泓信混合、 泓 德泓汇混合、 泓德
泓华混合、 泓德优势领航混合； 股票型基金1只， 具体为泓德战略转型股票； 债券型基金
4只， 具体包括泓德裕泰债券、 泓德裕康债券、 泓德裕荣纯债、 泓德 裕和纯债； 货币型基
金1只，具体为泓德泓利货币。同时，公司管理多只特定客户资产管理计划。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
邬传雁
公司副
总经
理、本
基金、
泓德泓
富混
合、泓
德泓业
混合、
泓德裕
泰债
2015 年8月
24日
－ 16年
曾任幸福人寿保险股份有
限公司总裁助理兼投资管
理中心总经理、阳光保险
集团股份有限公司资产投
资管理中心投资负责人、
阳光财产保险股份有限公
司资金运用部总经理助理
负责人、光大永明人寿保
险公司投资部投资分析主
管、光大证券股份有限公
司研究所分析师、华泰财
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券、泓
德泓利
货币基
金经理
产保险公司投资管理中心
基金部副经理。工商管理
硕士，具有基金从业资
格。
注：1 、对 基金 的首 任基 金 经理， 其 “ 任职 日期 ” 为基 金合同 生效 日， “ 离 任日 期 ” 为根 据公 司决 定确
定的解 聘日 期， 对此 后的 非首任 基金 经理 ， “ 任职 日 期 ” 和 “ 离任 日期 ” 分别 指根 据公司 决定 确定 的聘
任日期 和解 聘日 期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各
项实施细则、《泓德远见回报混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的
规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础
上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，没有损害基
金持有人利益。基金的投 资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同
的规定。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定
了《泓德基金管理有限公司公平交易制度》。公司通过科学、制衡的投资决策体系，
加强交易分配环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则
的实现。同时，通过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监
督。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理 的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的
制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本
基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《泓德基
金管理有限公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（1日
内、3 日内、5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原
则的异常情况。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本 报 告 期 内 未 出 现 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的
单边交易量超过该证 券当 日 成 交 量 的5 ％ 的 情况 。 本 报 告 期 ， 未 发 现本 基 金 存 在 异 常 交
易行为。
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4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2016 年 宏 观 经 济 整体 表现 超 过 年 初 的 预期 ， 出现 企 稳 态 势; 工 业 品 价格 快 速 回 升, 通
胀预期有所 抬头；货 币 持续宽松的 局面逐步 在 改变。A 股 市场年初 出 现超预期大 幅度调
整， 上半年整体展开反弹； 下半年大盘股走势较好， 中小创股票则持续下跌调整； 全 年
沪深300 指数 下跌11.28% ， 创业 板指 数下跌27.71% 。 债券 市场 在12月 份出现 较大 幅度 调
整。
本基金在2016 年贯彻着 眼于长期的资 产配置和 组合构建思路 。年初，A 股市场快 速
大幅度下跌， 股票估值水平大幅度回落， 这给本基金进行中长期布局提供了较好的机会。
本基金在2016年1月份将股票市场的配置比例提升到中长期均衡配置比例附近， 随后7 月
初本基金的股票配置比例达到中长期均衡配置比例。 下半年随着成长型股票估值水平不
断走低，本基金持续缓慢增持成长型股票。
在行业配置上，本基金 坚持长期超配医药医疗 行业股票的策略，自2016 年1 月底开
始至今，本基金持有医药医疗行业的股票市值一直占股票持仓市值的三分之一左右。
股票组合策略方面， 组合中 的股票都是我们认为未来三到五年能实现较高增长的上
市公司股票，而且这些 上市公司的业绩主要依 赖内生增长，它们经过 十年左右的积累，
已经形成在各自细分行业的技术优势、 管理优势和资源优势。 此外， 组合中股票较为分
散,降低了组合的风险。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截 止 报 告 期 末 ， 泓 德 远 见 的 基 金 份 额 净 值 为1.187 元 ， 本 报 告 期 份 额 净 值 增 长 率 为
5.42% ，同期业绩比较基准增长率为-7.69% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
4.5.1宏 观经 济和行 业展望
本基金坚持认为， 国内宏观经济大幅度结构 调整的周期将比较长， 主要依靠投资和
出口驱动的经济增长比重将继续下降， 依靠消费和服务驱动的经济增长比重将不断上升。
同时， 随着经济改革的深入， 企业激励机制的系统性改善， 企业研发创新投入的大幅度
提高， 中国经济增长的质量有望在较长期内不断提高。 经济结构转型过程中经济难有非
常好的表现，中长期而言货币还会回到宽松和较低利率环境。
中短期而言， 经济总体 上较高概率出现企稳态势， 通胀预期升温， 政 策方向由稳增
长转向防风险，货币政策将由宽松转向中性，甚至短暂偏紧。
与经济结构中长期转型相匹配,我们看好国内A 股市场结构型牛市。 在经济结构转型
过程中， 部分行业受益于人口老龄化、 婴儿出生率回升、 服务消费升级和自然环境治理 ，
以及军事强国、 制造强国的国家战略， 这些行业景气度将长期向好。 大部分传统的周期
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性行业存在景气度中长期向下的压力。 本基金长期看好医疗服务、 休闲旅游、 环保、 TMT 、
新能源汽车和汽车自动驾驶、智能制造及军工等行业的景气度。
4.5.2证 券市 场展望
2016 年12月份债市出现较大幅度、 超预期的调整， 较大幅度释放了过去两年多债券
市场积累的 风险，有 利 于未来几年 债券投资 者 获得较好的 收益。A 股 市场经过2015 年中
期以来的超大幅度调整， 优质 股票的估值水平比较有 吸引力， 中长期存在较大上升空间。
4.5.3配 置和 组合策 略
债券收益率虽然偏低， 但价格向下的风险不大， 本基金2017年计划适当增加对固定
收益市场的操作力度。 大类资产配置方面仍然最注重挖掘业绩确定性增长的股票的配置
机会， 抓住市场波动时机增加估值合理股票的配置。 经济结构的调整过程中出现了一大
批技术型、 管理型上市公司， 这批上市公司未来业绩较高速度的增长比较确定， 其股价
正步入长期上升轨道。 中短期这些股票股价随市场调整将是比较好的增持机会， 因为随
着时间推移这些股票一定会有较好的表现。
本基金坚持相 对分散的股票组合策略， 在价值股和真实成长股中间寻求一定的平衡，
力求降低组合的波动性。 同时选择股票坚持专一性、 管理精细化、 长期重视研发投入等
三大标准。
2017 年股市难有较为确定 的趋势性行情， 本基金计划在2017年年初超配股票， 随后
根据股票市场估值水平的变化决定股票配置比例的调整方向和力度。
4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定， 本基金管理人严格按照 《企业会计准
则》 、 中国证监会相关规 定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持投资品种进行估值。
本基金管理人制订了证 券投资基金估值政策与估值程序， 设立基金估值小组， 参考行业
协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人制订的证 券投资基金估值政策与 估值程序确定了估值目 的、估值日、
估值对象、估值程序、 估值方法以及估值差错 处理、暂停估值和特殊 情形处理等事项。
本基金管理人设立了由公司总经理、 督察长、 研究部、 监察稽核部、 运营支持部等部门
负责人组成的基金估值小组， 负责研究、 指导并执行基金估值业务。 小组成员均具有多
年证券、 基金从业经验， 具备基金估值运作、 行业研究、 风险管理或法律合规等领域的
专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论， 但不参与估值原则和方法的最终决策和日常
估值的执行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务所。 托管人根据法律法规要
求对基金估值及净值计算履行复核责任， 当存有异议时， 托管人有责任要求基金管理公
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司作出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对估值委员会采用的相关
估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上述参与估值流程各方之间
不存在任何重大利益冲突。
本 基 金 管 理 人 已 分 别 与 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 和 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署
服务协议， 由其分别按约定提供 在银行间同业市场交易的债券品种和在交易所市场交易
或挂牌的部分债券品种的估值数据。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《证券投资基金运作管理办法》 的规定以及本基金基金合同第十六条中对基金
利润分配原则的约定，本基金本报告期内未实施利润分配。
本基金截至2016年12 月31日， 期末可供分配利润为176,204,310.78元， 其中： 未分配
利润已实现部分为178,004,676.75 元，未分配利润未实现部分为-1,800,365.97元。
4.8 报 告期 内管 理人对本 基金 持有人 数或 基金资 产净 值预 警 情形 的说明
本 报 告 期 内 本 基 金 不 存 在 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者
基金资产净值低于五千万元的情形。
§ 5
托 管 人报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期内，本基金托 管人在对泓德远见回报 混合型证券投资基金的 托管过程中，
严格遵守 《证券投资基金法》 及其他法律法规和基金合同的有关规定， 不存在任何损害
基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说 明
本报告 期内， 泓德 远见 回报混 合 型证 券投 资基 金的管 理人-- 泓 德基 金 管理有 限公司
在泓德远见回报混合型证券投资基金的投资运作、 基金资产净值计算、 基金份额申购赎
回价格计算、 基金费用开支等问题上， 不存在任何损害基金份额持有人利益的行为， 在
各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。 本报告期内， 泓德 远见回报混合型证
券投资基金未进行利润分配。
5.3 托 管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本 托 管 人 依 法 对 泓 德 基 金 管 理 有 限 公 司 编 制 和 披 露 的 泓 德 远 见 回 报 混 合 型 证 券 投
资基金2016年年度报告中财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务 会计报 告、 投资组
合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§ 6
审 计 报告
普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙) 注 册会计师 薛竞、 赵钰于2017 年3月24 日
对本基金2016年12月31日 的资产负债表、2016年度利润表、 所有者权益 （基金净值） 变
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动表以及财务报表附注出具了 普 华 永 道 中 天 审 字(2017) 第20411 号 无 保 留 意 见 的 审 计 报
告。投资者欲查看审计报告全文，应阅读本年度报告正文。
§ 7
年 度 财务报 表
7.1 资 产负 债表
会计主体：泓德远见回报混合型证券投资基金
报告截止日：2016年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
银行存款 54,429,660.99 63,169,633.66
结算备付金 18,322,668.89 1,127,963.59
存出保证金 14,852,013.68 182,467.52
交易性金融资产 1,048,690,511.96 581,761,054.57
其中：股票投资 826,490,591.66 276,363,778.37
基金投资 － －
债券投资 222,199,920.30 305,397,276.20
资产支持证券投资 － －
贵金属投资 － －
衍生金融资产 － －
买入返售金融资产 － 20,000,000.00
应收证券清算款 － 6,396,712.47
应收利息 2,910,089.97 2,832,635.38
应收股利 － －
应收申购款 30,006,413.96 2,170.14
递延所得税资产 － －
其他资产 － －
资产总计 1,169,211,359.45 675,472,637.33
负 债和 所有者 权益
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 年度 报告 摘要
13
负 债：
短期借款 － －
交易性金融负债 － －
衍生金融负债 － －
卖出回购金融资产款 － －
应付证券清算款 49,989,833.98 －
应付赎回款 5,141.81 59,309.47
应付管理人报酬 1,450,552.98 851,587.29
应付托管费 241,758.83 141,931.22
应付销售服务费 － －
应付交易费用 471,416.53 671,406.14
应交税费 － －
应付利息 － －
应付利润 － －
递延所得税负债 － －
其他负债 100,006.45 154,075.36
负债合计 52,258,710.58 1,878,309.48
所 有者 权益：
实收基金 940,748,338.09 598,418,435.22
未分配利润 176,204,310.78 75,175,892.63
所有者权益合计 1,116,952,648.87 673,594,327.85
负债和所有者权益总计 1,169,211,359.45 675,472,637.33
注：报 告截 止日2016 年12 月31 日 ，基 金份 额净 值1.187 元， 基金 份额 总额940,748,338.09份。
7.2 利 润表
会计主体：泓德远见回报混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至
2016年12月31日
上年度可比期间
2015年8月24日至2015
年12月31日
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 年度 报告 摘要
14
一 、收 入 63,852,769.58 81,125,487.90
1.利息收入 9,736,599.85 4,252,851.25
其中：存款利息收入 451,322.36 1,575,853.97
债券利息收入 8,205,008.57 2,293,849.07
资产支持证券利息收
入
－ －
买入返售金融资产收
入
1,080,268.92 383,148.21
其他利息收入 － －
2.投资收益（损失以 “- ” 填
列）
89,806,096.98 58,836,001.63
其中：股票投资收益 75,938,594.97 56,717,399.60
基金投资收益 － －
债券投资收益 496,226.25 1,752,338.93
资产支持证券投资收
益
－ －
贵金属投资收益 － －
衍生工具收益 7,957,920.00 －
股利收益 5,413,355.76 366,263.10
3.公允价值变动收益（损失
以“- ” 号填列）
-36,678,083.65 17,991,752.24
4.汇兑收益（损失以 “ － ” 号
填列）
－ －
5.其他收入（损失以 “- ” 号填
列）
988,156.40 44,882.78
减 ：二 、费用 19,892,750.24 5,730,091.77
1．管理人报酬 13,493,350.01 3,395,192.77
2．托管费 2,248,891.70 565,865.45
3．销售服务费 － －
4．交易费用 3,119,993.10 1,302,792.95
5．利息支出 802,799.08 304,654.94
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 年度 报告 摘要
15
其中：卖出回购金融资产支
出
802,799.08 304,654.94
6．其他费用 227,716.35 161,585.66
三 、利 润总额 （亏 损总额 以
“- ”号 填 列）
43,960,019.34 75,395,396.13
减：所得税费用 － －
四 、净 利润（ 净亏 损以 “- ”号
填 列）
43,960,019.34 75,395,396.13
注：上 年度 可比 期间 财务 报表的 实际 编制 期间 系2015 年8月24日 （基 金合 同生 效日） 至2015 年12月
31日。
7.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主体：泓德远见回报混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
598,418,435.22 75,175,892.63 673,594,327.85
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数( 本期利润)
－ 43,960,019.34 43,960,019.34
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以 “- ” 号填列）
342,329,902.87 57,068,398.81 399,398,301.68
其中：1.基金申购款 660,914,740.67 113,296,141.60 774,210,882.27
2.基金赎回款
-
318,584,837.80
-56,227,742.79 -374,812,580.59
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以 “- ” 号填 列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
940,748,338.09 176,204,310.78 1,116,952,648.87
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 年度 报告 摘要
16
项 目
上年度可比期间
2015年8月24日至2015年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
604,810,317.17 － 604,810,317.17
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数( 本期利润)
－ 75,395,396.13 75,395,396.13
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以 “- ” 号填列）
-6,391,881.95 -219,503.50 -6,611,385.45
其中：1.基金申购款 858,828.95 81,007.89 939,836.84
2.基金赎回款 -7,250,710.90 -300,511.39 -7,551,222.29
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以 “- ” 号填 列）
－ － －
五、期末所有者权益
（基金净值）
598,418,435.22 75,175,892.63 673,594,327.85
注：上 年度 可比 期间 财务 报表的 实际 编制 期间 系2015 年8月24日 （基 金合 同生 效日） 至2015 年12月
31日。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
王德晓
——————— ——
基金管理人负责人
王德晓
—————————
主管会计工作负责人
李娇
—————————
会计机构负责人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
泓 德 远 见 回报 混 合型 证券 投 资 基 金( 以 下 简称 “本基金 ”) 经 中 国证 券 监督 管 理 委 员 会
( 以下简 称 “ 中国证监 会 ”) 证 监许可[2015]921 号《关于准予 泓德远见 回 报混合型证 券投资
基金募集的批复》 核准， 由泓德基金管理有限公司依照 《中华人民共和国证券投资基金
法》 和 《泓德远见回报 混合型证券投资基金基金合同》 负责公开募集。 本基金为契约型
开放式， 存续期限不定， 首次设立募 集不包括认购资金利息共募集604,780,100.52 元， 业
经 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所( 特 殊 普 通 合 伙) 普 华 永 道 中 天 验 字(2015) 第994 号验资报
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 年度 报告 摘要
17
告予以验证。 经向中国证监会备案， 《泓德远 见回报混合型证券投资基金基金合同》 于
2015年8月24日正 式生 效，基金合同生 效日的 基金份额总额为604,810,317.17 份，其中认
购资金利息折合30,216.65 份基金份额。本基金 的基金管理人为泓德基 金管理有限公司，
基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国 证券投资基金法》 和 《 泓德远见回报混合型证券投资 基金基
金合同》 的有关规定， 本基金投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发
行上市的各类股票、 债券 （包括国债、 金融债、 企业债、 公司债、 央行票据、 中期票据、
可转换债券等） 、 银行存款 （包括通知存款、 定期存款、 协议存款等） 、 资产支持证券、
权证、 货币市场工具、 股指期货 、 国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具。 本基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例范围为8%-95% ；
现金、债券及中国证监 会允许基金投资的其他 证券品种占基金资产比 例为5%-92% ；每
个交易日日终在扣除国债期货和股指期货 合约需缴纳的交易保证金后， 保持现金或到期
日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的5% 。 本基金的业绩比较基准为： 沪深300
指数收益率× 75% ＋中 证综合债券指数× 25% 。
本财务报表由本基金的 基金管理人泓德基金管 理有限公司于2017 年3月24 日批准报
出。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照 财政部于2006 年2 月15日及以后期间颁布的《 企业会计准则
－ 基 本 准则 》 、 各项 具体 会 计 准则 及 相 关规 定( 以下合称 “ 企 业 会 计准则 ”) 、中国证监会
颁布的 《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3 号< 年度报告和半年度报告> 》 、 中国证券
投资基金业协会( 以下简称 “ 中国基金业协会”) 颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、
《泓德远见回报混合型证券投资基金基金合同》 和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证
监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金2016 年 度 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求 ， 真 实 、 完 整 地 反 映 了 本 基 金
2016 年12 月31 日 的 财 务状 况 以 及2016 年 度 的 经营 成 果 和 基 金 净 值 变 动情 况 等 有 关 信 息 。
7.4.4本 报告 期所采 用的会 计政 策、会 计估 计与最 近一 期 年度 报告 相一致 的说 明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致 。
7.4.5差 错更 正的说 明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税务 总局财 税[2004]78 号《 财政部 、国 家税 务总局 关于证 券投资
基金税收政策的通知》 、 财税[2008]1 号 《关于 企业所得税若干优惠政策的通知》 、 财税
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 年度 报告 摘要
18
[2012]85 号《关于实 施 上市公 司股 息红 利差别 化个人 所得 税政 策有关 问题的 通知 》、财
税[2015]101 号 《关于上 市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》 、 财税
[2016]36 号 《关于全面 推开营业税改征增值税试点的通知》 、 财税[2016]46 号 《关于进一
步明确 全面 推开 营改增 试点金 融业 有关 政策的 通知》 、财 税[2016]70 号《关 于金 融机构
同业往来等增值税政策的补充通知》 及其他相关财税法规和实务操作， 主要税项列示如
下：
(1) 于2016年5月1日前， 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围， 不征收营
业税。 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、 债券的差价收入免征营业税。 自2016
年5月1日起， 金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。 对证券投资基金管理人运用基金买
卖股票、 债券的转 让收入免征增值税， 对国债、 地方政府债以及金融同业往来利息收入
亦免征增值税。
(2) 对基金从证券市场中 取得的收入， 包括买卖股票、 债券的差价收入， 股票的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债 券利息收入， 应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣
代缴20% 的个人所得税。 对基金从上市公司取得的股息红利所得， 持股期限在1个月以内
( 含1个月) 的， 其股息红利所得全额计入应纳税所得额； 持股期限在1个月以上至1年( 含1
年) 的，暂 减按50% 计 入 应纳税 所得额 ；持 股期 限超过1年的 ，暂 免征 收个人 所得税 。对
基金持有的上市公司限 售股，解禁后取得的股 息、红利收入，按照上 述规定计算纳税，
持股时间自解禁日起计算； 解禁前取得的股息、 红利收入继续暂减按50% 计入应纳税所
得额。上述所得统一适用20% 的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花
税。
7.4.7 关 联方 关系
关联方名称 与本基金的关系
泓德基金管理有限公司（以下简称 “ 泓
德基金 ” ）
基金管理人、基金注册登记机构、基金销
售机构
中国工商银行股份有限公司（以下简称
“ 中国工商银行 ” ）
基金托管人
王德晓 基金管理人股东
阳光保险集团股份有限公司 基金管理人股东
珠海市基业长青股权投资基金（有限合
伙）
基金管理人股东
南京民生租赁股份有限公司 基金管理人股东
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 年度 报告 摘要
19
江苏岛村实业发展有限公司 基金管理人股东
上海捷朔信息技术有限公司 基金管理人股东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
本基金本报告期及上年度可比期间无 通过关联方交易单元进行 的交易。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12 月
31日
上年度可比期间
2015年8月24日至2015 年12月
31日
当期发生的基金应支
付的管理费
13,493,350.01 3,395,192.77
其中：支付销售机构
的客户维护费
19,050.65 1,792.70
注：1 、本 基金 合同 生效 日 为2015 年8 月24 日， 上年 度 可比区 间是 指2015 年8月24日至2015 年12月31
日。
2、支 付基 金管 理人 泓德 基 金的管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值1.50% 的 年费 率计提 ，逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 X 1.50% / 当 年天数 。
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年12 月
31日
上年度可比期间
2015年8月24日至2015 年12月
31日
当期发生的基金应支
付的托管费
2,248,891.70 565,865.45
注：1 、本 基金 合同 生效 日 为2015 年8 月24 日， 上年 度 可比区 间是 指2015 年8月24日至2015 年12月31
日。
2、支 付基 金托 管 人 中国 工 商银行 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值0.25% 的 年费 率计提 ，逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。其 计算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 X 0.25% / 当 年天 数。
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 年度 报告 摘要
20
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回
购）交易。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期 内基 金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金的情 况
本 报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
份额单位：份
关联方名称
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31 日
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
王德晓 49,897.81 0.01% 49,897.81 0.01%
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
上年度可比期间
2015年8月24日至2015 年12月31
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 54,429,660.99 318,667.08 63,169,633.66 274,052.17
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
本基金本报告期内及上年度可比期间未发生其他需要说明的关联交易事项。
7.4.9 期 末（2016年12 月31日） 本基金 持有 的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单位：人民币元
7.4.9.1.1 受限证券类别：股票
证券 证券 成功 可流 流通受限 认购 期末估值 数量 期末 期末
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 年度 报告 摘要
21
代码 名称 认购日
通日 类型
价格
单价
( 单位:
股)
成本总额 估值总额
60137
5
中原
证券
2016-12-20
2017-
01-03
新股未上
市
4.00 4.00
26,69
5
106,780.00 106,780.00
60303
2
德新
交运
2016-12-27
2017-
01-05
新股未上
市
5.81 5.81 1,628 9,458.68 9,458.68
60303
5
常熟
汽饰
2016-12-27
2017-
01-05
新股未上
市
10.44 10.44 2,316 24,179.04 24,179.04
60318
6
华正
新材
2016-12-26
2017-
01-03
新股未上
市
5.37 5.37 1,874 10,063.38 10,063.38
60322
8
景旺
电子
2016-12-28
2017-
01-06
新股未上
市
23.16 23.16 3,491 80,851.56 80,851.56
60326
6
天龙
股份
2016-12-30
2017-
01-10
新股未上
市
14.63 14.63 1,562 22,852.06 22,852.06
60368
9
皖天
然气
2016-12-30
2017-
01-10
新股未上
市
7.87 7.87 4,818 37,917.66 37,917.66
60387
7
太平
鸟
2016-12-29
2017-
01-09
新股未上
市
21.30 21.30 3,180 67,734.00 67,734.00
00283
8
道恩
股份
2016-12-28
2017-
01-06
新股未上
市
15.28 15.28 681 10,405.68 10,405.68
00284
0
华统
股份
2016-12-29
2017-
01-10
新股未上
市
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70
30058
3
赛托
生物
2016-12-29
2017-
01-06
新股未上
市
40.29 40.29 1,582 63,738.78 63,738.78
30058
6
美联
新材
2016-12-26
2017-
01-04
新股未上
市
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80
30058
7
天铁
股份
2016-12-28
2017-
01-05
新股未上
市
14.11 14.11 1,438 20,290.18 20,290.18
30058
8
熙菱
信息
2016-12-27
2017-
01-05
新股未上
市
4.94 4.94 1,380 6,817.20 6,817.20
30059
1
万里
马
2016-12-30
2017-
01-10
新股未上
市
3.07 3.07 2,396 7,355.72 7,355.72
30037
0
安控
科技
2016-09-13
2017-
09-13
非公开发
行
9.28 9.24
862,0
69
8,000,000.
32
7,965,517.
56
60366
0
苏州
科达
2016-11-21
2017-
12-01
新股锁定 8.03 32.22
26,00
7
208,836.21 837,945.54
30050
8
维宏
股份
2016-04-12
2017-
04-19
新股锁定 20.08 121.49
10,38
3
208,490.64
1,261,430.
67
00282
1
凯莱
英
2016-11-11
2017-
11-20
新股锁定 30.53 143.49
21,40
9
653,616.77
3,071,977.
41
60382
3
百合
花
2016-12-09
2017-
12-20
新股锁定 10.60 32.74
36,76
4
389,698.40
1,203,653.
36
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 年度 报告 摘要
22
注：基 金可 使用 以基 金名 义开设 的股 票账 户， 选择 网上或 者网 下一 种方 式进 行新股 申购 。其 中基 金
作为一 般法 人或 战略 投资 者 认购 的新 股， 根据 基金 与上市 公司 所签 订申 购协 议的规 定， 在新 股上 市
后的约 定期 限内 不能 自由 转让； 基金 作为 个人 投资 者参与 网上 认购 获配 的新 股，从 新股 获配 日至 新
股上市 日之 间不 能自 由转 让。此 外， 基金 还可 作为 特定投 资者 ，认 购由 中国 证监会 《上 市公 司证 券
发行管 理办 法》 规范 的非 公开发 行股 票， 所认 购的 股票自 发行 结束 之日 起12 个月内 不得 转让 。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
( 单位:
股)
期末
成本总额
期末
估值总额
60076
3
通策
医疗
2016-
12-19
重大事项 33.54
2017-
01-03
34.80
159,0
00
5,100,197.
71
5,332,860.
00
60330
8
应流
股份
2016-
11-24
重大资产
重组
21.92
2017-
02-14
21.92
150,0
00
3,329,456.
00
3,288,000.
00
00240
0
省广
股份
2016-
11-28
重大事项 13.79
－
769,8
22
11,339,647
.13
10,615,845
.38
00246
2
嘉事
堂
2016-
09-28
重大资产
重组
42.53
2017-
01-12
38.98
10,00
0
342,422.19 425,300.00
00272
7
一心
堂
2016-
12-28
重大事项 21.20
2017-
01-05
21.66
919,9
00
21,077,935
.70
19,501,880
.00
30000
5
探路
者
2016-
11-28
重大资产
重组
16.69
2017-
02-06
15.02
50,00
0
783,888.00 834,500.00
30052
6
中潜
股份
2016-
12-07
重大资产
重组
107.03
－ 984 10,332.00 105,317.52
30053
7
广信
材料
2016-
10-12
重大资产
重组
48.79
2017-
01-13
43.91 1,024 9,410.56 49,960.96
注：本 基金 截至2016 年12 月31 日 止持 有以 上因 公布 的重大 事项 可能 产生 重大 影响而 被暂 时停 牌的 股
票，该 类股 票将 在所 公布 事项的 重大 影响 消除 后， 经交易 所批 准复 牌。
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本基金本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本基金本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计 量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 年度 报告 摘要
23
值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的 输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计 量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2016年12月31日， 本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产中属于第一层次的余额为773,372,112.12元， 属于第二层次的余额为275,318,399.84元，
无属于第三层次的余额(2015 年12 月31 日：第一层次244,064,394.58 元，第二层次
337,696,659.99 元，无属于第三层次的余额) 。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交 易所上市的股票和债券， 若出现重大事项停牌、 交易不活跃( 包括涨跌停
时的交易不活跃) 、 或属于非公开发行等情况， 本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期
间、 交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次； 并根据估
值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相关股票和债券公允价
值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值 计量的金融工具
于2016年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015 年12
月31日： 同) 。
(d) 不以公允价值计量的 金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面
价值与公允价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至 资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§ 8
投 资 组合报 告
8.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 826,490,591.66 70.69
其中：股票 826,490,591.66 70.69
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 年度 报告 摘要
24
2 固定收益投资 222,199,920.30 19.00
其中：债券 222,199,920.30 19.00
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 72,752,329.88 6.22
7 其他各项资产 47,768,517.61 4.09
8 合计 1,169,211,359.45 100.00
8.2 报 告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 27,108,150.60 2.43
C 制造业 461,034,075.57 41.28
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
37,917.66 －
E 建筑业 4,348,955.44 0.39
F 批发和零售业 98,645,777.62 8.83
G 交通运输、仓储和邮政业 10,627,318.68 0.95
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,120,201.06 0.91
J 金融业 86,903,508.88 7.78
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 25,064,175.38 2.24
M 科学研究和技术服务业 27,590.00 －
N 水利、环境和公共设施管理业 20,733,880.10 1.86
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 年度 报告 摘要
25
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 45,877,570.47 4.11
R 文化、体育和娱乐业 35,961,470.20 3.22
S 综合 － －
合计 826,490,591.66 74.00
8.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 002262 恩华药业 1,636,940 34,212,046.00 3.06
2 600276 恒瑞医药 533,000 24,251,500.00 2.17
3 300370 安控科技 2,261,988 20,900,769.12 1.87
4 002727 一心堂 919,900 19,501,880.00 1.75
5 002554 惠博普 2,319,820 18,952,929.40 1.70
6 600563 法拉电子 509,939 18,699,463.13 1.67
7 601689 拓普集团 629,924 18,532,364.08 1.66
8 000513 丽珠集团 310,000 18,445,000.00 1.65
9 601318 中国平安 519,000 18,388,170.00 1.65
10 600036 招商银行 1,039,892 18,302,099.20 1.64
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于http://www.hongdefund.com 网
站的年 度报 告正 文。
8.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值2% 或前20 名 的股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 002727 一心堂 58,463,270.41 8.68
2 002262 恩华药业 40,276,863.34 5.98
3 002292 奥飞娱乐 34,409,401.83 5.11
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 年度 报告 摘要
26
4 300370 安控科技 31,995,123.70 4.75
5 603939 益丰药房 30,183,122.54 4.48
6 601166 兴业银行 29,998,458.00 4.45
7 600036 招商银行 29,804,351.01 4.42
8 600028 中国石化 29,261,607.00 4.34
9 300365 恒华科技 27,852,611.00 4.13
10 002554 惠博普 27,241,158.00 4.04
11 600563 法拉电子 26,956,487.94 4.00
12 601689 拓普集团 25,992,922.82 3.86
13 002465 海格通信 24,632,908.86 3.66
14 300389 艾比森 23,604,697.06 3.50
15 601318 中国平安 22,863,004.00 3.39
16 600885 宏发股份 22,748,052.63 3.38
17 002206 海 利 得 21,556,410.75 3.20
18 300144 宋城演艺 21,550,345.39 3.20
19 603588 高能环境 21,286,306.54 3.16
20 601169 北京银行 20,864,548.68 3.10
21 300360 炬华科技 20,679,929.58 3.07
22 601021 春秋航空 20,600,392.29 3.06
23 002179 中航光电 20,487,412.10 3.04
24 002048 宁波华翔 20,481,552.38 3.04
25 000028 国药一致 19,700,195.93 2.92
26 603883 老百姓 19,361,228.89 2.87
27 600612 老凤祥 18,904,497.29 2.81
28 000513 丽珠集团 18,367,556.70 2.73
29 300414 中光防雷 17,769,199.28 2.64
30 002007 华兰生物 16,732,189.95 2.48
31 300003 乐普医疗 16,628,543.22 2.47
32 300347 泰格医药 16,497,634.97 2.45
33 600085 同仁堂 16,366,096.39 2.43
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 年度 报告 摘要
27
34 300015 爱尔眼科 15,900,223.32 2.36
35 000001 平安银行 15,523,992.93 2.30
36 002214 大立科技 15,041,138.78 2.23
37 601607 上海医药 14,998,636.72 2.23
38 002504 弘高创意 14,618,109.24 2.17
39 600718 东软集团 14,462,125.09 2.15
40 300485 赛升药业 14,453,191.56 2.15
41 600138 中青旅 14,284,370.32 2.12
42 002281 光迅科技 14,008,646.13 2.08
43 002309 中利科技 13,522,917.73 2.01
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值2% 或前20 名 的股票 明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 002727 一心堂 40,955,404.42 6.08
2 300365 恒华科技 32,700,339.86 4.85
3 600028 中国石化 30,502,140.12 4.53
4 600885 宏发股份 26,386,441.08 3.92
5 300389 艾比森 26,130,732.06 3.88
6 002206 海 利 得 23,756,497.48 3.53
7 002262 恩华药业 21,037,861.50 3.12
8 601166 兴业银行 19,966,380.82 2.96
9 600612 老凤祥 19,834,722.87 2.94
10 300370 安控科技 19,731,069.82 2.93
11 601169 北京银行 18,629,671.50 2.77
12 603588 高能环境 18,397,193.37 2.73
13 002048 宁波华翔 18,211,164.50 2.70
14 300414 中光防雷 17,067,205.00 2.53
15 002281 光迅科技 15,997,713.09 2.37
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 年度 报告 摘要
28
16 600718 东软集团 15,850,715.24 2.35
17 603939 益丰药房 15,554,882.92 2.31
18 002292 奥飞娱乐 14,763,208.77 2.19
19 002309 中利科技 13,870,538.04 2.06
20 601318 中国平安 13,560,338.00 2.01
21 600699 均胜电子 13,478,765.49 2.00
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 1,494,622,389.89
卖出股票的收入（成交）总额 986,829,537.79
注：本 项中8.4.1 、8.4.2 、8.4.3 表 中的 “ 买 入金 额 ”（或 “ 买 入股 票成 本 ”）、 “ 卖 出金额 ”（或 “ 卖 出股
票收入 ” ） 均按 买卖 成交 金 额（成 交单 价乘 以成 交数 量）填 列， 不考 虑相 关交 易费用 。
8.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 59,990,000.00 5.37
其中：政策性金融债 59,990,000.00 5.37
4 企业债券 19,540,000.00 1.75
5 企业短期融资券 10,018,000.00 0.90
6 中期票据 129,540,000.00 11.60
7 可转债（可交换债） 3,111,920.30 0.28
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 222,199,920.30 19.89
8.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净
泓德远 见回 报混 合型 证券 投资基 金2016 年 年度 报告 摘要
29
值比例(%)
1 101560064
15浦东土地
MTN001
500,000 49,685,000.00 4.45
2 160209 16国开09 400,000 39,960,000.00 3.58
3 101558051
15联通
MTN005
300,000 29,700,000.00 2.66
4 101455035
14中建材
MTN002
200,000 20,118,000.00 1.80
5 150203 15国开03 200,000 20,030,000.00 1.79
8.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报 告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
代码 名称
持仓量
（买/ 卖）
合约市值
( 元)
公允价值变
动( 元)
风险说明
IC1706
中证500股指期
货1706合约
33
38,892,480.
00
-924,200.00
IC1703
中证500股指期
货1703合约
20
24,321,600.
00
1,148,760.0
0
IF1706
沪深300股指期
货1706合约
7
6,725,880.0
0
-11,160.00
公允价值变动总额合计( 元) 213,400.00
股指期货投资本期收益( 元) 7,957,920.00
股指期货投资本期公允价值变动( 元) 213,400.00
8.10.2 本 基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金本报告期内从套期保值策略出发少 量持有股指期货。
8.11 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
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8.11.1 本 期国 债期 货投资 政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.11.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.11.3 本 期国 债期 货投资 评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.12 投 资组 合报 告附注
8.12.1 本 基金 投资的 前十 名证 券的发 行主 体本期 未出 现被监 管部 门立案 调查 ，或在 报告
编 制日 前一年 内受 到公开 谴责 、处罚 的情 形。
8.12.2 基 金投 资的前 十名 股票 未超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 14,852,013.68
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 2,910,089.97
5 应收申购款 30,006,413.96
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 47,768,517.61
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 110033 国贸转债 793,032.00 0.07
2 110032 三一转债 692,960.40 0.06
3 123001 蓝标转债 379,397.90 0.03
4 132005 15国资EB 1,246,530.00 0.11
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8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 002727 一心堂 19,501,880.00 1.75 重大事项
2 300370 安 控科技 7,965,517.56 0.71 非公开发行
8.12.6 投 资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
§ 9
基 金 份额持 有人 信息
9.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
739 1,273,001.81 933,039,501.55 99.18% 7,708,836.54 0.82%
9.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本基 金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
970,211.54 0.1031%
9.3 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金份 额总量 区间 情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
10~50
本基金基金经理持有本开放式基金 0
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§ 10 开 放式 基金 份额变动
单位：份
基金合同生效日(2015 年8月24日) 基金份额总额 604,810,317.17
本报告期期初基金份额总额 598,418,435.22
本报告期基金总申购份额 660,914,740.67
减：本报告期基金总赎回份额 318,584,837.80
本报告期基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 940,748,338.09
注：总 申购 份额 含转 换入 份额， 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
§ 11 重 大事 件揭 示
11.1 基 金份 额持 有人大 会决 议
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金管 理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
（1）基金管理人重大人 事变动
本报告期内，本基金基金管理人于2016年5月10 日发布公告，经泓德基金管理有限
公司董事会审议，聘任温永鹏先生为公司副总经理。
公司已根据相关法律法规要求，在指定媒体公开披露了公司人员的变更信息，并
已在监管机构备案。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内， 本基金的基金托管人的基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 涉 及基 金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉
讼事项。
11.4 基 金投 资策 略的改 变
本报 告期基金投资策略未发生改变。
11.5 为 基金 进行 审计的 会计 师事务 所情 况
自本基金基金合同生效日起普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基
金提供审计服务至今，本报告期内会计师事务所未发生改变。本报告期应支付给该会
计师事务所的报酬80,000 元，已连续为本基金提供审计服务2年。
11.6 管 理人 、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协会、
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证券交易所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内托管人及其高 级管理人员无受稽查或处罚等情况。
11.7 基 金租 用证 券公司 交易 单元的 有关 情况
11.7.1 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
长江证券 1
322,351,863
.40
13.08% 229,289.91 12.04%
国金证券 2
1,276,914,0
83.85
51.82% 908,268.42 47.69%
海通证 券 1
62,292,414.
85
2.53% 44,308.66 2.33%
民生证券 2
677,816,703
.74
27.51% 617,694.24 32.43%
首创证券 1
43,026,767.
70
1.75% 30,605.04 1.61%
中信建投证
券
2
81,803,527.
06
3.32% 74,547.10 3.91%
安信证券 2
－ － －
平安证券 2
－ － －
申万宏源证
券
2
－ － －
注：1 、本 公司 选择 证券 经 营机构 的标 准
（1）研 究 实力 较强 ，有 固 定的研 究机 构和 专门 研究 人员， 能及 时为 本公 司提 供高质 量的 咨询 服
务，包 括宏 观经 济报 告、 行业报 告、 市场 走向 分析 、个股 分析 报告 等， 并能 根据基 金投 资的 特定 要
求，提 供专 门研 究报 告。
（2） 资力 雄厚 ，信 誉良 好 。
（3） 财务 状况 良好 ，各 项 财务指 标显 示公 司经 营状 况稳定 。
（4） 经营 行为 规范 ，最 近 两年未 因重 大违 规行 为而 受到中 国证 监会 和中 国人 民银行 处罚 。
（5） 内部 管理 规范 、严 格 ，具备 健全 的内 控制 度， 并能满 足基 金运 作高 度保 密的要 求。
（6） 具备 基金 运作 所需 的 高效、 安全 的通 讯条 件， 交易设 施符 合代 理本 公司 基金进 行证 券 交 易的
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需要， 并能 为本 公司 基金 提供全 面的 信息 服务 。
2、本 公司 租用 券商 交易 单 元的程 序
（1） 研究 机构 提出 服务 意 向，并 提供 相关 研究 报告 ；
（2） 研究 机构 的研 究报 告 需要有 一定 的试 用期 。试 用期视 服务 情况 和研 究服 务评价 结果 而定 ；
（3） 研究 部、 投资 部等 部 门试用 研究 机构 的研 究报 告后， 按照 研究 服务 评价 规定， 对研 究机 构进
行综合 评价 ；
（4） 试用 期满 后， 评价 结 果符合 条件 ，双 方认 为有 必要继 续合 作， 经公 司领 导审批 后， 我司 与研
究机构 签定 《研 究服 务协 议》、 《券 商交 易单 元租 用协议 》， 并办 理基 金专 用交易 单元 租用 手续 。
评价结 果如 不符 合条 件 则 终止试 用；
（5） 本公 司每 季度 对签 约 机构的 服务 进行 一次 综合 评价。 经过 评价 ，若 本公 司认为 签约 机构 的服
务不能 满足 要求 ，或 签约 机构违 规受 到国 家有 关部 门的处 罚， 本公 司有 权终 止签署 的协 议， 并撤 销
租用的 交易 单元 ；
（6） 交易 单元 租用 协议 期 限为一 年， 到期 后若 双方 没有异 议可 自动 延期 一年 。
3、本 基金 租用 证券 公司 交 易单元 均为 共用 交易 单元 。
11.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金
额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金
额
占当期债券
回购
成交总额比
例
成交金
额
占 当期权证
成交总额 的
比例
长江证券 － － － － － －
国金证券
943,786.
10
80.32%
2,470,00
0,000.00
83.81% － －
海通证券 － － － － － －
民生证券
231,287.
20
19.68%
467,000,
000.00
15.85% － －
首创证券 － － － － － －
中信建投证
券
－ －
10,000,0
00.00
0.34% － －
安信证券
－
－
－
平安证券
－
－
－
申万 宏源证 －
－
－
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券
泓 德基 金管理 有限 公司
二 〇一 七年三 月二 十八日
