农银汇理行业成长混合型证券投资基金
2016 年年度报告摘要
2016年12月31日
基金管理人：农银汇理基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期：2017年3月30日农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年3月24日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2016年1月1日起至 12月31日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 农银行业成长混合
基金主代码
660001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年8月4日
基金管理人 农银汇理基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,039,553,727.31份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 在控制风险的前提下，重点投资成长性行业，力求为
投资者取得长期稳定的资本增值。
投资策略 借助中国经济高速发展的动力，自上而下精选增长预
期良好或景气复苏的行业，深入挖掘目标行业的上市
公司基本面，自下而上挑选个股，充分分享中国经济
快速成长的成果。
业绩比较基准 自2015 年10月8日起，本基金的业绩比较基准由
“75％×沪深300指数＋25％×中信全债指数”变更
为“沪深300指数×75％＋中证全债指数×25％”。
风险收益特征 本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，
其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型
基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 农银汇理基金管理有限公
司
交通银行股份有限公司
姓名 翟爱东 陆志俊
联系电话
021-61095588 95559
信息披露负责人
电子邮箱
lijianfeng@abc-ca.com luzj@bankcomm.com
客户服务电话
021-61095599 95559
传真
021-61095556 021-62701216
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.abc-ca.com
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基金年度报告备置地点 上海市浦东新区银城路9号农银大厦50层
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 德勤华永会计师事务所(特殊普通
合伙)
上海市延安东路222号外滩中心
30楼
注册登记机构 农银汇理基金管理有限公司 上海市浦东新区银城路9号农银大
厦50层
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2016年 2015年 2014年
本期已实现收益
-339,125,779.56 1,128,727,168.32 768,061,780.14
本期利润
-512,222,244.85 1,189,508,694.94 450,380,072.59
加权平均基金份额本期利润
-0.4946 1.0974 0.2296
本期加权平均净值利润率
-22.56% 43.53% 14.11%
本期基金份额净值增长率
-20.33% 50.14% 13.06%
3.1.2 期末数据和指标 2016年末 2015年末 2014年末
期末可供分配利润
1,209,830,841.71 1,634,252,208.44 1,114,504,107.13
期末可供分配基金份额利润
1.1638 1.7161 0.8090
期末基金资产净值
2,249,384,569.02 2,586,557,002.34 2,492,178,597.13
期末基金份额净值
2.1638 2.7161 1.8090
3.1.3 累计期末指标 2016年末 2015年末 2014年末
基金份额累计净值增长率
235.68% 321.36% 180.63%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
表中的“期末”均指本报告期最后一日，即12月31日。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月
-2.43% 0.74% 0.88% 0.55% -3.31% 0.19%
过去六个月
-5.01% 0.75% 3.85% 0.57% -8.86% 0.18%
过去一年
-20.33% 1.72% -7.71% 1.05% -12.62% 0.67%
过去三年
35.24% 2.05% 38.88% 1.35% -3.64% 0.70%
过去五年
118.59% 1.86% 41.29% 1.22% 77.30% 0.64%
自基金合同
生效起至今
235.68% 1.70% 30.14% 1.31% 205.54% 0.39%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：本基金主要投资于股票，股票投资比例范围为基金资产的60%-95%，其中投资于成长性行业
股票的比例不低于股票投资的80%；除股票以外的其他资产投资比例范围为5%-40%，其中权证
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投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5%。本基金建仓期为2008年8月 4日起六个月，建仓期满时，本基金各项投资比例已达到
基金合同规定的投资比例。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：基金合同生效当年净值增长率及业绩比较基准收益率按照实际存续期计算，未按整个自然年
度折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年无利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
农银汇理基金管理有限公司成立于2008年3月18日，是中法合资的有限责任公司。公司注
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册资本为人民币贰亿零壹元，其中中国农业银行股份有限公司出资比例为51.67％，东方汇理资
产管理公司出资比例为33.33％，中铝资本控股有限公司出资比例为15％。公司办公地址为上海
市浦东新区银城路9号农银大厦50层。公司法定代表人为董事长于进先生。
截止2016年12月31日，公司共管理37只开放式基金，分别为农银汇理行业成长混合型证
券投资基金、农银汇理恒久增利债券型证券投资基金、农银汇理平衡双利混合型证券投资基金、
农银汇理策略价值混合型证券投资基金、农银汇理中小盘混合型证券投资基金、农银汇理大盘蓝
筹混合型证券投资基金、农银汇理货币市场证券投资基金、农银汇理沪深300指数证券投资基金、
农银汇理增强收益债券型证券投资基金、农银汇理策略精选混合型证券投资基金、农银汇理中证
500指数证券投资基金、农银汇理消费主题混合型证券投资基金、农银汇理信用添利债券型证券
投资基金、农银汇理深证100指数增强型证券投资基金、农银汇理行业轮动混合型证券投资基金、
农银汇理7天理财债券型证券投资基金、农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金、农银汇理
行业领先混合型证券投资基金、农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理研究
精选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理14天理财债券型证券投资基金、农银汇理红利日
结货币市场基金、农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金、农银汇理主题轮动灵活配置混合
型证券投资基金、农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金、农银汇理工业 4.0 灵活配置混
合型证券投资基金、农银汇理天天利货币市场基金、农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投
资基金、农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理物联网主题灵活配置混合
型证券投资基金、农银汇理国企改革灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理纯债一年定期开放
债券型证券投资基金、农银汇理金丰一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理金利一年定期
开放债券型证券投资基金、农银汇理金穗纯债债券型证券投资基金、农银汇理金泰一年定期开放
债券型证券投资基金及农银汇理日日鑫交易型货币市场基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年
限
说明
郭世凯
本基金基
金经理、
公司投资
部副总经
理
2014年1月
28日
- 8
金融学硕士。历任海通
证券研究所分析师、农
银汇理基金管理有限公
司研究员。现任农银汇
理基金管理有限公司投
资部副总经理、基金经
理。
注：1、任职、离任日期是指公司作出决定之日，基金成立时担任基金经理和经理助理的任职日
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期为基金合同生效日。
2、证券从业是指《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业情况，也包括在其他金融机构从
事证券投资研究等业务。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》
、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规
定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内，本基金管理人
不存在损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人依据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了
《农银汇理基金管理有限公司公平交易管理办法》、《特定客户资产管理业务公平交易管理办法》
，明确各部门的职责以及公平交易控制的内容、方法。
本基金管理人通过事前识别、事中控制、事后检查三个步骤来保证公平交易。事前识别的任
务是制定制度和业务流程、设置系统控制项以强制执行公平交易和防范反向交易；事中控制的工
作是确保公司授权、研究、投资、交易等行为控制在事前设定的范围之内，各项业务操作根据制
度和业务流程进行；事后检查公司投资行为与事前设定的流程、限额等有无偏差，编制投资组合
公平交易报告，分析事中控制的效果，并将评价结果报告风险管理委员会。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法
规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确
保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
未发生本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成
交量的5%的情况。
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾2016年，A股市场波动明显加剧。因汇率波动开年市场即迎来暴跌，后随着经济企稳
预期强化，市场风险偏好回升，创业板3月强势反弹。但在经历急跌后市场心理普遍脆弱，成长
和主题持续性较差。二季度开始，市场进入长时间的窄幅震荡格局，信用债违约事件发酵，债市
风险释放对股市情绪产生负面冲击。在经济复苏预期边际减弱，市场缺乏明确投资主线背景下，
主题投资热度提升，资金抱团取暖现象普遍。
2016年下半年伴随外围经济体宽松预期未能兑现及银行理财监管新规趋严，股市出现大幅
调整，市场结构转向低估值、高分红蓝筹。货币政策调整空间被压缩后，财政政策成为重要抓手，
PPP模式作为撬动宽财政的支点表现突出。四季度虽然海外有特朗普当选、意大利修宪公投失败
等风险性事件发生，但对资本市场的影响并没有预想中的剧烈与持久，12月由于去杠杆、钱荒、
外围市场美联储加息等因素叠加给金融市场蒙上了“股债双杀”的阴霾。
整体来看，宏观经济处于弱复苏状态，任何变量的边际变化都将破坏经济复苏的强度和持续
时间，存量经济时代下改革与转型，稳增长和调结构需要不断平衡，因此复苏过程的不确定性增
强。我们在保持审慎乐观的基础上，战略上将坚持沿着确定性的行业景气为主线，结合短期市场
波动进行布局，努力提升基金收益水平。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内本基金净值增长率为-20.33%，业绩比较基准收益率为-7.71%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2017年，供给约束下的通胀压力会限制货币政策空间，利率上行背景下盈利具备持续
改善能力的行业是未来的配置重点，方向选择上，延续改革和景气两条主线。需求相对低迷的背
景下，2017年的主题性机会主要来源于政策层面。2017年是深化改革年，围绕中央经济工作会
议强调的方向进行战略布局，如供给侧结构性改革、国有企业混合所有制改革等。行业景气层面，
关注PPI向CPI传导过程中中游细分子行业的盈利改善机会。
我们判断，中长期来看，大类资产配置转移的长期逻辑仍然成立，短期我们密切关注经济复
苏的进程。因此我们战略上将坚持沿着成长和改革的主线，同时高度关注市场风险偏好及微观结
构上的变化方向，注重配置的性价比与业绩的预期差。综合考量增长、估值、筹码集中度、确定
性等衡量因素，在深度研究优秀上市公司的基础上进行配置。
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则》、中国证券业协会于2007年5月
15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券
投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计字[2007]15号）、《关于证
券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字
[2007]21号）与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2008]38号)等
文件，本公司制订了证券投资基金估值政策和程序，并设立了估值委员会。
公司参与基金估值的机构及人员职责：公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制定和
解释，并定期对估值政策和程序进行评价，在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况、
以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时，估值委员会应评价现有估
值政策和程序的适用性，必要时及时进行修订。公司运营部根据相关基金《基金合同》、《招募
说明书》等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。基金经理根据市场环境的
变化，书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整对基金资产净值的影响可能
达到的程度。风险控制部提交测算结果给运营部，运营部参考测算结果对估值调整进行试算，并
根据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。公司监察稽核部对上述过程进行监
督，根据法规进行披露。
以上参与估值流程各方为公司各部门人员，均具有基金从业资格，具有丰富的基金从业经验
和相关专业胜任能力，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理的代表作为公司估值委员会委
员，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权投票表决有关议案。基金经理有影响具
体证券估值的利益需求，但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程度，如估值委员会表
决时，其仅有一票表决权，遵守少数服从多数的原则。
本公司未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
1.本基金基金合同约定“在符合有关基金分红条件的前提下，基金收益分配每年至多6次；
每次基金收益分配比例不得低于可分配收益的20%。基金合同生效不满3个月，收益可不分配。”
即本基金报告期无应分配利润金额。
2.本基金报告期内没有实施利润分配。
3.本报告期没有应分配但尚未分配的利润。
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4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的
规定。报告期内，本基金未出现上述情形。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2016年度，基金托管人在农银汇理行业成长混合型证券投资基金的托管过程中，严格遵守
了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应
尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
2016年度，农银汇理基金管理有限公司在农银汇理行业成长混合型证券投资基金投资运作、
基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损
害基金持有人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2016年度，由农银汇理基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关农银汇理行业成
长混合型证券投资基金的年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内
容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 德师报(审)字(17)第P01073号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 农银汇理行业成长混合型证券投资基金全体持有人
引言段 我们审计了后附的农银汇理行业成长混合型证券投资基金(以
下简称“农银行业成长混合”)的财务报表，包括2016年
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12月31日的资产负债表，2016年度的利润表、所有者权益
(基金净值)变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是农银行业成长混合的基金管理人农
银汇理基金管理有限公司管理层的责任，这种责任包括：
(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会发布的关于
基金行业实务操作的有关规定编制财务报表，并使其实现公允
反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表
不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。
注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意
见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错
报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露
的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括
对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进
行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相
关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控
制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政
策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总
体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计
意见提供了基础。
审计意见段 我们认为，农银行业成长混合的财务报表在所有重大方面按照
企业会计准则和中国证券监督管理委员会发布的关于基金行业
实务操作的有关规定编制，公允反映了农银行业成长混合
2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和基
金净值变动情况。
注册会计师的姓名 曾浩 吴凌志
会计师事务所的名称 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所的地址 上海市延安东路222号外滩中心30楼
审计报告日期 2017年3月28日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：农银汇理行业成长混合型证券投资基金
报告截止日： 2016年12月31日
单位：人民币元
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资 产
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
银行存款
5,169,085.54 83,572,062.17
结算备付金
435,160,460.93 294,110,929.24
存出保证金
1,690,295.06 3,798,486.42
交易性金融资产
1,586,455,051.59 2,265,677,925.67
其中：股票投资
1,586,455,051.59 2,265,677,925.67
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
209,880,634.82 -
应收证券清算款
26,727,752.51 -
应收利息
329,517.73 215,573.97
应收股利
- -
应收申购款
848,799.63 672,019.68
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
2,266,261,597.81 2,648,046,997.15
负债和所有者权益
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
5,661,405.29 40,861,895.17
应付赎回款
2,678,915.81 7,826,558.29
应付管理人报酬
2,906,884.73 3,314,836.39
应付托管费
484,480.79 552,472.73
应付销售服务费
- -
应付交易费用
4,789,509.61 8,565,679.12
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
355,832.56 368,553.11
负债合计
16,877,028.79 61,489,994.81
所有者权益：
实收基金
1,039,553,727.31 952,304,793.90
未分配利润
1,209,830,841.71 1,634,252,208.44
所有者权益合计
2,249,384,569.02 2,586,557,002.34
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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负债和所有者权益总计
2,266,261,597.81 2,648,046,997.15
注：报告截止日2016年12月31日，基金份额净值2.1638元，基金份额总额
1,039,553,727.31份。
7.2 利润表
会计主体：农银汇理行业成长混合型证券投资基金
本报告期： 2016年1月1日至2016年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至
2016年12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至
2015年12月31日
一、收入
-439,426,982.29 1,311,357,040.96
1.利息收入
9,007,554.07 7,984,166.28
其中：存款利息收入
8,583,844.00 7,972,510.70
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
423,710.07 11,655.58
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
-276,047,273.59 1,239,576,865.70
其中：股票投资收益
-285,304,856.80 1,230,574,581.93
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
9,257,583.21 9,002,283.77
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
-173,096,465.29 60,781,526.62
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
709,202.52 3,014,482.36
减：二、费用
72,795,262.56 121,848,346.02
1．管理人报酬
34,029,822.03 40,767,624.13
2．托管费
5,671,636.92 6,794,604.11
3．销售服务费
- -
4．交易费用
32,855,560.54 74,048,655.59
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．其他费用
238,243.07 237,462.19
三、利润总额（亏损总额以“-
-512,222,244.85 1,189,508,694.94
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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”号填列）
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
-512,222,244.85 1,189,508,694.94
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：农银汇理行业成长混合型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年 12月31日
单位：人民币元
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
952,304,793.90 1,634,252,208.44 2,586,557,002.34
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -512,222,244.85 -512,222,244.85
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
87,248,933.41 87,800,878.12 175,049,811.53
其中：1.基金申购款
433,174,706.81 505,888,476.82 939,063,183.63
2.基金赎回款
-345,925,773.40 -418,087,598.70 -764,013,372.10
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,039,553,727.31 1,209,830,841.71 2,249,384,569.02
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,377,674,490.00 1,114,504,107.13 2,492,178,597.13
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 1,189,508,694.94 1,189,508,694.94
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三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-425,369,696.10 -669,760,593.63 -1,095,130,289.73
其中：1.基金申购款
1,005,579,964.43 1,705,728,567.98 2,711,308,532.41
2.基金赎回款
-1,430,949,660.53 -2,375,489,161.61 -3,806,438,822.14
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
952,304,793.90 1,634,252,208.44 2,586,557,002.34
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______许金超______
______刘志勇______
____高利民____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
农银汇理行业成长混合型证券投资基金，原农银汇理行业成长股票型证券投资基金， (以下
简称“本基金”)系由基金管理人农银汇理基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基
金法》、《农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的规定，经中
国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2008]784号文批准公开募集。本基
金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集基金份额为6,843,060,875.61份，经德
勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并出具了编号为德师报(验)字(08)第0019号验资报
告。《农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)于2008年
8月4日正式生效。自2015年8月7日起，本基金由 “农银汇理行业成长股票型证券投资基金”
变更为“农银汇理行业成长混合型证券投资基金”。本次基金更名不改变基金投资范围。本基金
的管理人为农银汇理基金管理有限公司，托管人为交通银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、最新适用的基金合同及《农银汇理行业成长混合
型证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包
括国内依法发行上市的股票、债券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工
具。本基金的投资组合为：股票投资比例范围为基金资产的60%-95%，其中投资于成长性行业股
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票的比例不低于股票投资的80%；除股票以外的其他资产投资比例范围为5%-40%，其中权证投资
比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。本基金的业绩比较基准为“75%×沪深300指数+25%×中证全债指数”。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)
以及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披露
方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关
规定的要求，真实、完整地反映了本基金2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成
果和基金净值变动情况。
7.4.4 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.4.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期间及上年度可比期间无需说明的重大会计政策变更。
7.4.4.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期内无需说明的重大会计估计变更。
7.4.4.3 差错更正的说明
本基金本报告期间及上年度可比期间无需说明的重大会计差错更正。
7.4.5 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财
税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2008]1号《财政
部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008年9月18日《上海、深圳证券
交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市
公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]48号《关于实施全国中小
企业股份转让系统挂牌公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》及其他相关税务法规和实务操作，
主要税项列示如下：
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1)以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。
2)证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债
券免征营业税和增值税。
3)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
4) 对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在收到相关扣收税款当月的法定申报期
内向主管税务机关申报缴纳；个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个
月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年
(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，其中股权登记日在2015年
9月8日之前的，暂减按25%计入应纳税所得额，股权登记日在2015年9月8日之后的，股息红
利所得暂免征收个人所得税。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
5)对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的
个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
6)对于基金从事A股买卖，出让方按0.10%的税率缴纳证券(股票)交易印花税，对受让方不
再缴纳印花税。
7)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价，
暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。
7.4.6 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
农银汇理基金管理有限公司 本基金的管理人
交通银行股份有限公司 本基金的托管人
中国农业银行股份有限公司 本基金管理人的股东
东方汇理资产管理公司 本基金管理人的股东
中铝资本控股有限公司 本基金管理人的股东
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7.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.7.1.1 股票交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.7.1.2 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.7.1.3 债券回购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
7.4.7.1.4 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.7.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期内及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
7.4.7.2 关联方报酬
7.4.7.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月 1日至2016年
12月31日
上年度可比期间
2015年1月1 日至2015年12月
31日
当期发生的基金应支付
的管理费
34,029,822.03 40,767,624.13
其中：支付销售机构的
客户维护费
6,127,129.36 7,197,584.55
注：支付基金管理人农银汇理基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值1.5%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理费＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。
7.4.7.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月 1日至2016年
12月31日
上年度可比期间
2015年1月1 日至2015年12月
31日
当期发生的基金应支付
的托管费
5,671,636.92 6,794,604.11
注：支付基金托管人交通银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日
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累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
7.4.7.2.3 销售服务费
本基金本报告期内及上年度可比期间无应支付关联方的销售服务费。
7.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.7.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
7.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。
7.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2016年1月1日至2016年12月
31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行
5,169,085.54 717,031.17 83,572,062.17 462,920.03
注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.7.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.8 期末（ 2016年12 月31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
复牌日
期
复牌
开盘单
数量（股） 期末
成本总额
期末估值总
额
备注
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价 价
000711
京蓝科
技
2016年
10月
20日
公告重
大事项
30.86
2017年
3月
13日
29.29 2,782,32380,451,131.3085,862,487.78 -
002635
安洁科
技
2016年
11月
8日
公告重
大事项
36.40
2017年
2月8日
33.50 973,62032,770,269.4535,439,768.00 -
000903
云内动
力
2016年
12月
22日
公告重
大事项
8.76
2017年
3月
23日
9.64 3,760,63632,215,766.7332,943,171.36 -
600654
中安消 2016年
12月
14日
公告重
大事项
17.43 - - 1,115,61743,520,341.2219,445,204.31 -
002159
三特索
道
2016年
12月
29日
公告重
大事项
32.00
2017年
1月6日
31.60 527,25416,329,713.3216,872,128.00 -
7.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.8.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
7.4.8.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
7.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很
小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
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于2016年12月31日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为
1,395,892,292.14元，属于第二层次的余额为190,562,759.45元，无属于第三层次的余额
(2015年12月31日：第一层次2,078,194,940.86元，属于第二层次的余额为
187,482,984.81元，无属于第三层次的余额)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活
跃期间及限售期间根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股
票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。
如本财务报告7.4.5.2 部分所述，本基金交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(可转
换债券、资产支持证券和私募债除外)本期采用第三方估值机构提供的估值数据进行估值，相关
固定收益品种的公允价值层次归入第二层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
1,586,455,051.59 70.00
其中：股票
1,586,455,051.59 70.00
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
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3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
209,880,634.82 9.26
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
440,329,546.47 19.43
7 其他各项资产
29,596,364.93 1.31
8 合计
2,266,261,597.81 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
105,992,181.91 4.71
C
制造业
1,094,653,584.85 48.66
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E
建筑业
189,941,409.14 8.44
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
19,445,204.31 0.86
J
金融业
- -
K
房地产业
85,862,487.78 3.82
L
租赁和商务服务业
13,499,543.20 0.60
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
69,083,490.40 3.07
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
7,977,150.00 0.35
S
综合
- -
合计
1,586,455,051.59 70.53
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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8.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 603703
盛洋科技
3,023,982 107,653,759.20 4.79
2 000711
京蓝科技
2,782,323 85,862,487.78 3.82
3 300197
铁汉生态
5,060,766 64,170,512.88 2.85
4 000930
中粮生化
4,742,829 63,743,621.76 2.83
5 002103
广博股份
3,580,781 62,054,934.73 2.76
6 002310
东方园林
4,201,320 59,448,678.00 2.64
7 600593
大连圣亚
1,315,630 52,204,198.40 2.32
8 300461
田中精机
776,900 49,589,527.00 2.20
9 600771
广誉远
1,411,002 47,183,906.88 2.10
10 300145
中金环境
1,792,700 46,789,470.00 2.08
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于农银汇理基金管理有限
公司网站的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 000858
五粮液
131,350,734.48 5.08
2 603703
盛洋科技
129,470,212.18 5.01
3 002103
广博股份
127,976,940.23 4.95
4 300317
珈伟股份
123,349,391.43 4.77
5 300340
科恒股份
120,233,742.73 4.65
6 600519
贵州茅台
113,301,498.52 4.38
7 603788
宁波高发
103,310,537.56 3.99
8 300197
铁汉生态
101,245,873.17 3.91
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 25 页 共34 页
9 000903
云内动力
99,198,604.20 3.84
10 600110
诺德股份
92,611,623.09 3.58
11 002355
兴民智通
92,215,625.52 3.57
12 600199
金种子酒
91,080,083.60 3.52
13 002310
东方园林
90,198,259.27 3.49
14 600547
山东黄金
88,691,589.27 3.43
15 600518
康美药业
85,061,234.82 3.29
16 601238
广汽集团
84,229,731.72 3.26
17 300461
田中精机
84,105,535.59 3.25
18 600884
杉杉股份
81,153,996.05 3.14
19 000711
京蓝科技
80,451,131.30 3.11
20 600655
豫园商城
78,595,756.81 3.04
21 600068
葛洲坝
78,515,674.99 3.04
22 002364
中恒电气
78,176,785.07 3.02
23 600919
江苏银行
71,758,326.65 2.77
24 002036
联创电子
70,875,759.92 2.74
25 600779
水井坊
70,143,023.57 2.71
26 600158
中体产业
69,159,420.51 2.67
27 000596
古井贡酒
68,441,804.47 2.65
28 603799
华友钴业
68,140,962.01 2.63
29 002165
红宝丽
65,793,178.57 2.54
30 002167
东方锆业
65,306,632.19 2.52
31 002766
索菱股份
64,669,150.75 2.50
32 002502
骅威文化
64,402,295.27 2.49
33 603398
邦宝益智
64,337,864.24 2.49
34 600146
商赢环球
63,813,341.31 2.47
35 600491
龙元建设
62,649,643.93 2.42
36 002635
安洁科技
62,170,602.05 2.40
37 002009
天奇股份
62,005,293.92 2.40
38 300017
网宿科技
61,982,565.70 2.40
39 600259
广晟有色
61,965,474.30 2.40
40 000930
中粮生化
61,371,710.14 2.37
41 300409
道氏技术
61,034,723.55 2.36
42 600094
大名城
60,606,827.70 2.34
43 600963
岳阳林纸
59,971,994.05 2.32
44 601688
华泰证券
59,855,795.38 2.31
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 26 页 共34 页
45 000700
模塑科技
59,805,225.02 2.31
46 000651
格力电器
59,525,604.69 2.30
47 002699
美盛文化
59,119,149.86 2.29
48 000971
高升控股
57,941,159.35 2.24
49 300165
天瑞仪器
57,939,414.47 2.24
50 000932
华菱钢铁
57,211,930.68 2.21
51 601233
桐昆股份
57,005,331.47 2.20
52 300422
博世科
56,699,143.42 2.19
53 600392
盛和资源
56,621,271.12 2.19
54 300520
科大国创
56,205,486.16 2.17
55 002133
广宇集团
55,565,787.57 2.15
56 600363
联创光电
53,626,448.25 2.07
57 300410
正业科技
53,319,518.24 2.06
58 002590
万安科技
52,887,590.87 2.04
59 002094
青岛金王
52,764,303.21 2.04
60 000670
*ST盈方
52,104,841.77 2.01
61 300364
中文在线
51,882,800.47 2.01
注：买入金额按买入的成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300340
科恒股份
131,322,777.02 5.08
2 300317
珈伟股份
128,913,868.01 4.98
3 002094
青岛金王
123,639,261.97 4.78
4 002224
三力士
114,595,541.00 4.43
5 002355
兴民智通
109,366,936.82 4.23
6 600519
贵州茅台
105,617,088.13 4.08
7 603788
宁波高发
100,483,148.91 3.88
8 002494
华斯股份
99,042,783.94 3.83
9 600199
金种子酒
94,419,316.61 3.65
10 000858
五粮液
91,372,206.52 3.53
11 600884
杉杉股份
90,321,294.95 3.49
12 600518
康美药业
89,823,730.28 3.47
13 002291
星期六
89,209,858.03 3.45
14 600655
豫园商城
81,661,202.03 3.16
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 27 页 共34 页
15 002364
中恒电气
81,288,018.98 3.14
16 603799
华友钴业
80,852,518.81 3.13
17 603300
华铁科技
79,953,432.46 3.09
18 601238
广汽集团
77,328,573.75 2.99
19 600068
葛洲坝
75,958,675.56 2.94
20 000596
古井贡酒
75,439,433.76 2.92
21 000651
格力电器
75,198,106.70 2.91
22 000587
金洲慈航
73,486,766.63 2.84
23 600919
江苏银行
73,372,111.88 2.84
24 600158
中体产业
72,798,396.12 2.81
25 002502
骅威文化
70,343,487.10 2.72
26 600110
诺德股份
69,928,728.49 2.70
27 600779
水井坊
69,907,755.83 2.70
28 002167
东方锆业
69,447,245.90 2.68
29 002590
万安科技
68,711,906.67 2.66
30 300153
科泰电源
68,423,334.02 2.65
31 002036
联创电子
66,187,237.63 2.56
32 600995
文山电力
64,858,667.07 2.51
33 002165
红宝丽
64,522,877.83 2.49
34 002458
益生股份
64,417,145.96 2.49
35 000932
华菱钢铁
61,334,067.74 2.37
36 300299
富春通信
60,703,559.88 2.35
37 000903
云内动力
60,531,903.95 2.34
38 600392
盛和资源
60,212,769.86 2.33
39 601688
华泰证券
59,733,245.40 2.31
40 300017
网宿科技
59,503,084.93 2.30
41 300410
正业科技
59,440,448.71 2.30
42 002009
天奇股份
59,366,760.98 2.30
43 600259
广晟有色
59,163,846.40 2.29
44 300422
博世科
58,279,461.82 2.25
45 000700
模塑科技
58,170,328.51 2.25
46 300520
科大国创
57,890,334.32 2.24
47 002667
鞍重股份
57,788,887.05 2.23
48 300409
道氏技术
57,625,565.90 2.23
49 300390
天华超净
56,203,515.96 2.17
50 000971
高升控股
55,973,647.42 2.16
51 600094
大名城
55,742,953.22 2.16
52 300202
聚龙股份
54,489,592.69 2.11
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 28 页 共34 页
53 002380
科远股份
54,045,494.77 2.09
54 000426
兴业矿业
53,756,828.67 2.08
55 002766
索菱股份
53,431,827.04 2.07
56 300165
天瑞仪器
53,341,720.92 2.06
57 002699
美盛文化
53,141,660.47 2.05
58 601009
南京银行
52,550,760.30 2.03
59 600376
首开股份
52,531,593.22 2.03
60 002123
梦网荣信
52,139,301.02 2.02
61 002645
华宏科技
52,093,329.51 2.01
62 002133
广宇集团
52,008,853.72 2.01
63 002418
康盛股份
51,852,885.35 2.00
注：卖出金额按卖出的成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
10,660,926,517.78
卖出股票收入（成交）总额
10,881,748,069.77
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 29 页 共34 页
8.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情况。
8.12.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
1,690,295.06
2
应收证券清算款
26,727,752.51
3
应收股利
-
4
应收利息
329,517.73
5
应收申购款
848,799.63
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
29,596,364.93
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 30 页 共34 页
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公允
价值
占基金资产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 000711
京蓝科技
85,862,487.78 3.82
公告重大事项
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
260,246 3,994.50 8,299,394.40 0.80% 1,031,254,332.91 99.20%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
3,455.29 0.0003%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2008 年8 月4 日 ）基金份额总额
6,843,060,875.61
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 31 页 共34 页
本报告期期初基金份额总额
952,304,793.90
本报告期基金总申购份额
433,174,706.81
减:本报告期基金总赎回份额
345,925,773.40
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额 1,039,553,727.31
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内基金管理人无重大人事变动。本报告期内托管人的专门基金托管部门无重大人
事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼
事项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略没有改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内没有改聘会计师事务所，报告期内应支付给会计师事务所的报酬为10万元，该会
计师事务所自基金合同生效日起向本基金提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内基金管理人及其高级管理人员没有受稽查或处罚情况。本报告期内托管人的托管
业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 32 页 共34 页
成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
中金公司
22,348,059,470.46 10.90% 2,186,757.83 10.90% -
广发证券
12,220,521,718.50 10.31% 2,067,966.77 10.31% -
长江证券
22,207,033,689.06 10.24% 2,055,416.47 10.24% -
银河证券
12,009,950,176.92 9.33% 1,871,867.44 9.33% -
中信证券
21,938,359,695.29 9.00% 1,805,195.02 9.00% -
方正证券
21,723,276,023.66 8.00% 1,604,882.21 8.00% -
招商证券
21,470,690,041.97 6.83% 1,369,656.42 6.83% -
中信建投
21,352,976,338.63 6.28% 1,260,026.93 6.28% -
海通证券
21,313,601,192.03 6.10% 1,223,358.05 6.10% -
国泰君安
21,073,882,299.88 4.98% 1,000,109.44 4.98% -
安信证券
21,026,937,589.31 4.77% 956,388.09 4.77% -
华泰证券
2 721,512,537.86 3.35% 671,944.73 3.35% -
东兴证券
2 509,085,798.81 2.36% 474,114.42 2.36% -
平安证券
1 436,454,340.44 2.03% 406,471.58 2.03% -
国金证券
1 386,605,549.73 1.79% 360,046.23 1.79% -
中泰证券
1 371,146,841.66 1.72% 345,654.45 1.72% -
川财证券
2 282,534,348.54 1.31% 263,123.60 1.31% -
申万宏源
1 107,491,478.90 0.50% 100,106.81 0.50% -
东方证券
1 42,555,455.90 0.20% 39,633.27 0.20% -
光大证券
1 - - - - -
民生证券
2 - - - - -
瑞银证券
1 - - - - -
中银国际
1 - - - - -
华创证券
2 - - - - -
中投证券
2 - - - - -
注：1、公司租用交易席位的证券公司应同时满足以下基本条件：
（1） 实力雄厚,注册资本不少于20亿元人民币。
（2） 市场形象及财务状况良好。
（3） 经营行为规范，内控制度健全，最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处
罚。
（4） 内部管理规范、严格，具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。
（5） 研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。
2、本基金本报告期新增川财证券交易单元，无剔除交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
中金公司
- - - - - -
广发证券
- - - - - -
长江证券
- - - - - -
银河证券
- - - - - -
中信证券
- - - - - -
方正证券
- - - - - -
招商证券
- - - - - -
中信建投
- - - - - -
海通证券
- - - - - -
国泰君安
- - - - - -
安信证券
- - - - - -
华泰证券
- - - - - -
东兴证券
- - - - - -
平安证券
- - - - - -
国金证券
- - - - - -
中泰证券
- - - - - -
川财证券
- - - - - -
申万宏源
- - - - - -
东方证券
- - - - - -
光大证券
- - - - - -
民生证券
- - - - - -
瑞银证券
- - - - - -
中银国际
- - - - - -
华创证券
- - - - - -
中投证券
- - - - - -
农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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§12 影响投资者决策的其他重要信息
经农银汇理基金管理有限公司（以下简称“本公司”）股东会决议通过，并经中国证券监
督管理委员会（证监许可[2016]1197号）批准，中铝资本控股有限公司受让中国铝业股份有限
公司持有的本公司15%的股权。本次股权转让完成后，本公司注册资本及其余股东的出资比例
不变，且本公司的《公司章程》已进行了相应修改。
上述股东变更及修改《公司章程》的工商变更手续于2016年8月1日在上海市工商行政
管理局办理完毕。本公司于2016年8月6日在公司网站及有关媒体发布了关于上述股东变更
的公告。
农银汇理基金管理有限公司
2017年3月30日
