农银汇理信用添利债券型证券投资基金
2016 年年度报告摘要
2016年12月31日
基金管理人：农银汇理基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
送出日期：2017年3月30日农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年3月24日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2016年1月1日起至 12月31日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 农银信用添利债券
基金主代码
660013
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年6月19日
基金管理人 农银汇理基金管理有限公司
基金托管人 中信银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 51,519,951.34份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 以信用类债券作为主要的投资标的，在严格控制风险
的基础上，力争实现超越业绩比较基准的投资收益。
投资策略 本基金将有效结合“自上而下”的资产配置策略以及
“自下而上”的债券精选策略，在综合判断宏观经济
基本面、证券市场走势等宏观因素的基础上，灵活配
置基金资产在各类资产之间的配置比例，并通过严谨
的信用分析以及对券种收益水平、流动性的客观判断，
综合运用多种投资策略，精选个券构建投资组合。同
时，本基金会关注并积极参与股票一级市场中存在的
投资机会，力争在保持基金总体风险水平不变前提下
进一步增厚基金收益水平。
业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为中债综合指数×95%+同期银
行活期存款利率×5%。
风险收益特征 本基金为较低风险、较低收益的债券型基金产品，其
风险收益水平高于货币市场基金，但低于混合型基金
和股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 农银汇理基金管理有限公
司
中信银行股份有限公司
姓名 翟爱东 方韡
联系电话
021-61095588 4006800000
信息披露负责人
电子邮箱
lijianfeng@abc-ca.com fangwei@citicbank.com
客户服务电话
021-61095599 95558
传真
021-61095556 010-85230024
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2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.abc-ca.com
基金年度报告备置地点 上海市浦东新区银城路9号农银大厦50层。
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2016年 2015年 2014年
本期已实现收益
3,988,340.32 5,925,929.54 4,458,539.45
本期利润
607,216.28 5,376,215.98 13,390,771.58
加权平均基金份额本期利润
0.0124 0.1088 0.1453
本期加权平均净值利润率
1.09% 9.36% 13.99%
本期基金份额净值增长率
1.24% 11.13% 16.84%
3.1.2 期末数据和指标 2016年末 2015年末 2014年末
期末可供分配利润
6,874,916.15 9,731,516.85 7,487,317.82
期末可供分配基金份额利润
0.1334 0.1829 0.1235
期末基金资产净值
58,394,867.49 64,877,980.99 70,214,774.76
期末基金份额净值
1.1334 1.2190 1.1585
3.1.3 累计期末指标 2016年末 2015年末 2014年末
基金份额累计净值增长率
35.05% 33.40% 20.04%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
表中的“期末”均指本报告期最后一日，即12月31日。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月
-1.14% 0.10% -2.20% 0.14% 1.06% -0.04%
过去六个月
0.39% 0.08% -1.35% 0.11% 1.74% -0.03%
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过去一年
1.24% 0.11% -1.54% 0.09% 2.78% 0.02%
过去三年
31.46% 0.31% 8.75% 0.09% 22.71% 0.22%
自基金合同
生效起至今
35.05% 0.27% 3.87% 0.09% 31.18% 0.18%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%，其中投资于信用债的比例不低于债券类资产的
80%。本基金的信用债类资产包括金融债、公司债、企业债、可转换公司债（含分离交易可转债）
、短期融资券、中期票据等非国债和央行票据资产。权证投资比例范围为基金资产净值的0%-
3%。本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。本基
金建仓期为基金合同生效日（2012年6月19日）起六个月，建仓期满时，本基金各项投资比例
已达到基金合同规定的投资比例。
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
注：基金合同生效当年净值增长率及业绩比较基准收益率按照实际存续期计算，未按整个自然年
度折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度
每10份基金份额
分红数
现金形式发放
总额
再投资形式发
放总额
年度利润分配合
计
备注
2016 1.0000 5,428,489.53 315,727.33 5,744,216.86
2015 0.6200 3,441,518.42 197,877.33 3,639,395.75
2014 - - - -
合计
1.6200 8,870,007.95 513,604.66 9,383,612.61
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
农银汇理基金管理有限公司成立于2008年3月18日，是中法合资的有限责任公司。公司注
册资本为人民币贰亿零壹元，其中中国农业银行股份有限公司出资比例为51.67％，东方汇理资
产管理公司出资比例为33.33％，中铝资本控股有限公司出资比例为15％。公司办公地址为上海
市浦东新区银城路9号农银大厦50层。公司法定代表人为董事长于进先生。
截止2016年12月31日，公司共管理37只开放式基金，分别为农银汇理行业成长混合型证
券投资基金、农银汇理恒久增利债券型证券投资基金、农银汇理平衡双利混合型证券投资基金、
农银汇理策略价值混合型证券投资基金、农银汇理中小盘混合型证券投资基金、农银汇理大盘蓝
筹混合型证券投资基金、农银汇理货币市场证券投资基金、农银汇理沪深300指数证券投资基金、
农银汇理增强收益债券型证券投资基金、农银汇理策略精选混合型证券投资基金、农银汇理中证
500指数证券投资基金、农银汇理消费主题混合型证券投资基金、农银汇理信用添利债券型证券
投资基金、农银汇理深证100指数增强型证券投资基金、农银汇理行业轮动混合型证券投资基金、
农银汇理7天理财债券型证券投资基金、农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金、农银汇理
行业领先混合型证券投资基金、农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理研究
精选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理14天理财债券型证券投资基金、农银汇理红利日
结货币市场基金、农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金、农银汇理主题轮动灵活配置混合
型证券投资基金、农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金、农银汇理工业 4.0 灵活配置混
合型证券投资基金、农银汇理天天利货币市场基金、农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投
资基金、农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理物联网主题灵活配置混合
型证券投资基金、农银汇理国企改革灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理纯债一年定期开放
债券型证券投资基金、农银汇理金丰一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理金利一年定期
开放债券型证券投资基金、农银汇理金穗纯债债券型证券投资基金、农银汇理金泰一年定期开放
债券型证券投资基金及农银汇理日日鑫交易型货币市场基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年
限
说明
吴江
本基金基
金经理、
2012年6月
19日
2016年8月22日
10
财政学硕士，具有基金
从业资格。曾担任兴业
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公司固定
收益部副
总经理
银行资金营运中心债券
交易员和账户经理。现
任农银汇理基金公司固
定收益部副总经理、基
金经理。
姚臻
本基金基
金经理
2016年8月
12日
- 3
硕士研究生、经济学硕
士。历任2013 年 7 月
担任金元顺安基金管理
有限公司助理研究员，
2014 年 7 月担任农银
汇理基金管理有限公司
研究员。现任农银汇理
基金管理有限公司基金
经理。
注：1、任职、离任日期是指公司作出决定之日，基金成立时担任基金经理和经理助理的任职日
期为基金合同生效日。
2、证券从业是指《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业情况，也包括在其他金融机构从
事证券投资研究等业务。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》
、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照
诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内，本基金管理人不存在损
害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人依据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了
《农银汇理基金管理有限公司公平交易管理办法》、《特定客户资产管理业务公平交易管理办法》
，明确各部门的职责以及公平交易控制的内容、方法。
本基金管理人通过事前识别、事中控制、事后检查三个步骤来保证公平交易。事前识别的任
务是制定制度和业务流程、设置系统控制项以强制执行公平交易和防范反向交易；事中控制的工
作是确保公司授权、研究、投资、交易等行为控制在事前设定的范围之内，各项业务操作根据制
度和业务流程进行；事后检查公司投资行为与事前设定的流程、限额等有无偏差，编制投资组合
公平交易报告，分析事中控制的效果，并将评价结果报告风险管理委员会。
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4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法
规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确
保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
未发生本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成
交量的5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
二零一六年中国最大的亮点是生产部门的通货膨胀（PPI）快速扩张，背后的原因是中国政
府基于供给侧改革的大方向对制造业进行不同程度的行政限产，例如煤炭行业的276天限产，钢
铁、印染、造纸行业等的环保限产，都抑制补库存阶段带动产出回升的幅度。当然九月份出台的
运力新规，也使得即使有供给，运输的成本和时间大幅上升，原材料库存一度紧张。
由于PPI的快速上升，使得生产部门的实际利率被加速压低，甚至已经可以比肩二零一零年
到二零一一年的水平，经济正逐步过热。企业信心不断回升，伴随着盈利的扩张，私人部门开始
加大CapEx，制造业投资在去年年底出现了回升。也因为如此，央行在二零一六年二月降准后，
也就没有再加大宽松的幅度，广义信用扩张在二季度阶段性见顶。政府也开始收紧地产销售的政
策，地产销量也逐步下滑，并带动M1回落，企业的现金流实际正逐步转弱，企业的盈利和库存
周转在去年四季度至今年一季度将阶段性见顶。
由于央行过早的开始收缩货币周期，短期信用周期的回落比一轮正常的商业周期来得快得多，
也因此这次很可能难以像市场目前讨论的修复资产负债表后，再度开启新周期的方向进行。制造
业投资带动的需求难以对冲地产投资和库存投资下滑的力度，经济动能将在下半年放缓。当然，
不确定性依然存在，那就是出口，出口增速在中美库存周期共振和人民币汇率贬值下不断改善，
但这块到底能带来多少终端需求，还需要进一步观察。
总的来说，上半场宏观环境对于债券类资产来说仍然不是特别友好。
由于外汇占款等“长钱”的不断减少，金融机构整体负债端不稳定性在不断上升，市场对宏
观问题的推演或投资下注开始逐步缩短视角，追涨杀跌的特性越发明显，尤其是在没有稳定的
Carry（息差）的背景下。
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信用添利基金整体规模较小，掉头比较容易，理论上可以比其他规模较大的基金更好操作每
一把小波段。但是，这些小波段与当前宏观经济的方向背道而驰，其实本质都充满了预期差，赚
可能不多，但是亏可能会很多。
固定收益类资产相比权益类资产更大地特性是拥有更高的夏普比率，收益虽然较低，但是波
动也相对较小。如果将债券投资更多下注在资本利得的获取上，本质与固定收益投资的理念有所
出入。也因此，信用添利基金在整个二零一六年以及接下来二零一七年的投资中仍然是以票息为
主要的投资方向，阶段性辅助一些久期交易做增厚收益的策略，而不是将久期交易作为整个基金
的回报来源。
信用添利基金在二零一六年的操作主要配置一些行业景气度相对较高、较为稳健的信用债，
例如景气度回升的涤纶行业、对外出口向好并享受内外棉价差收窄的棉纺行业、受益集中度提升
的印染行业等等的信用债券，将更多地精力放在行业轮动和精选个券上。在利率择时上，主要参
与了九月份市场预期经济下滑的预期差行情，并在关注到十月经济主动补库存、大宗商品价格快
速上涨、增长预期带动股票上涨和资金紧张等现象后，在市场大跌前将长久期债券快速减仓，并
降低组合仓位至九成左右。回头看，当时的策略是正确的，虽然信用添利基金在本次“债灾”中
也下跌，但是整体下跌的幅度低于同行业平均水平。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内本基金净值增长率为1.24%，业绩比较基准收益率为-1.54%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们坚信，对于债券资产而言，“防守是更好的进攻”，二零一七年上半年虽然宏观经济环
境不利于整体债券类资产，但是短久期的信用债收益率经过调整后已经出现了绝对价值，从价值
投资的角度出发，现在正是债券投资者回归本源，专注票息专注Carry（息差）的好时机。精选
个券，以期获取更加稳健的收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则》、中国证券业协会于2007年5月
15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券
投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计字[2007]15号）、《关于证
券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字
[2007]21号）与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2008]38号)等
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文件，本公司制订了证券投资基金估值政策和程序，并设立了估值委员会。
公司参与基金估值的机构及人员职责：公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制定和
解释，并定期对估值政策和程序进行评价，在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况、
以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时，估值委员会应评价现有估
值政策和程序的适用性，必要时及时进行修订。公司运营部根据相关基金《基金合同》、《招募
说明书》等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。基金经理根据市场环境的
变化，书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整对基金资产净值的影响可能
达到的程度。风险控制部提交测算结果给运营部，运营部参考测算结果对估值调整进行试算，并
根据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。公司监察稽核部对上述过程进行监
督，根据法规进行披露。
以上参与估值流程各方为公司各部门人员，均具有基金从业资格，具有丰富的基金从业经验
和相关专业胜任能力，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理的代表作为公司估值委员会委
员，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权投票表决有关议案。基金经理有影响具
体证券估值的利益需求，但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程度，如估值委员会表
决时，其仅有一票表决权，遵守少数服从多数的原则。
本公司未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
1.本基金基金合同约定“在符合有关基金收益分配条件的前提下，本基金收益每年至少分配
一次，每年最多分配6次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的50％；
基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配。”即本基金2016年应分配利润金额为
6,874,916.15元。
2.报告期内实施过利润分配，分红方案是每10 份基金份额派发红利1.00元，权益登记日
为2016年1月15日，该次共计分配利润5,744,216.86元。
3.本报告期没有应分配但尚未实施的利润。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金从2016年8月24日至2016年11月16日连续54个工作日出现基金资产净值低于
5000万的情形，根据2014年8月8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一
条规定的条件，予以披露。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
作为本基金的托管人，中信银行严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金
合同和托管协议的规定，对农银汇理信用添利债券型证券投资基金2016年度基金的投资运作，
进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，不存在任何损害基
金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本托管人认为，农银汇理基金管理有限公司在农银汇理信用添利债券型证券投资基金的投资
运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，
不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有关法
律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，农银汇理基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的农银汇理信用添利债券型证券
投资基金2016年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 普华永道中天审字(2017)第20897号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 农银汇理信用添利债券型证券投资基金全体基金份额持有人
引言段 我们审计了后附的农银汇理信用添利债券型证券投资基金(以
下简称“农银汇理信用添利债券型基金”)的财务报表，包括
2016年12月31日的资产负债表、2016年度的利润表和所有
者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。
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管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是农银汇理信用添利债券型基金的基
金管理人农银汇理基金管理有限公司管理层的责任。这种责任
包括：
(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国
基金业协会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编
制财务报表，并使其实现公允反映；
(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在
由于舞弊或错误导致的重大错报。
注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意
见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。
中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道
德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错
报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露
的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括
对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进
行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相
关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控
制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政
策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总
体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计
意见提供了基础。
审计意见段 我们认为，上述农银汇理信用添利债券型基金的财务报表在所
有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中
国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业
实务操作编制，公允反映了农银汇理信用添利债券型基金
2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和基
金净值变动情况。
注册会计师的姓名 陈玲 都晓燕
会计师事务所的名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所的地址 中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心
11楼
审计报告日期 2017年3月28日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：农银汇理信用添利债券型证券投资基金
报告截止日： 2016年12月31日
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单位：人民币元
资 产
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
银行存款
3,386,627.84 1,257,004.72
结算备付金
330,584.93 2,429,277.06
存出保证金
- -
交易性金融资产
50,910,866.26 81,532,489.20
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
50,910,866.26 81,532,489.20
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
4,100,000.00 -
应收证券清算款
- 1,999,430.50
应收利息
983,777.32 1,680,780.66
应收股利
- -
应收申购款
2,363,456.70 339,995.45
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
62,075,313.05 89,238,977.59
负债和所有者权益
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- 21,000,000.00
应付证券清算款
2,900,000.00 3,002,849.18
应付赎回款
455,277.16 27,350.70
应付管理人报酬
32,789.21 37,193.42
应付托管费
9,368.36 10,626.71
应付销售服务费
- -
应付交易费用
- 175.00
应交税费
232,672.80 232,672.80
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
50,338.03 50,128.79
负债合计
3,680,445.56 24,360,996.60
所有者权益：
实收基金
51,519,951.34 53,220,376.04
农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 15 页 共29 页
未分配利润
6,874,916.15 11,657,604.95
所有者权益合计
58,394,867.49 64,877,980.99
负债和所有者权益总计
62,075,313.05 89,238,977.59
注：报告截止日2016年12月31日，基金份额净值1.1334元，基金份额总额51,519,951.34份。
7.2 利润表
会计主体：农银汇理信用添利债券型证券投资基金
本报告期： 2016年1月1日至2016年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至
2016年12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至
2015年12月31日
一、收入
1,685,999.32 6,965,577.11
1.利息收入
3,758,539.09 4,608,558.07
其中：存款利息收入
38,587.77 66,009.15
债券利息收入
3,706,284.27 4,541,398.92
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
13,667.05 1,150.00
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
1,293,065.53 2,892,929.09
其中：股票投资收益
- 1,322,786.24
基金投资收益
- -
债券投资收益
1,293,065.53 1,551,142.24
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
- 19,000.61
3.公允价值变动收益（损失以“-
”号填列）
-3,381,124.04 -549,713.56
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
15,518.74 13,803.51
减：二、费用
1,078,783.04 1,589,361.13
1．管理人报酬
388,906.40 403,536.01
2．托管费
111,116.12 115,296.06
3．销售服务费
- -
4．交易费用
1,640.49 32,240.65
5．利息支出
305,083.82 765,379.78
其中：卖出回购金融资产支出
305,083.82 765,379.78
农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 16 页 共29 页
6．其他费用
272,036.21 272,908.63
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
607,216.28 5,376,215.98
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
607,216.28 5,376,215.98
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：农银汇理信用添利债券型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年 12月31日
单位：人民币元
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
53,220,376.04 11,657,604.95 64,877,980.99
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 607,216.28 607,216.28
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-1,700,424.70 354,311.78 -1,346,112.92
其中：1.基金申购款
68,052,114.27 10,136,455.52 78,188,569.79
2.基金赎回款
-69,752,538.97 -9,782,143.74 -79,534,682.71
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- -5,744,216.86 -5,744,216.86
五、期末所有者权益（基
金净值）
51,519,951.34 6,874,916.15 58,394,867.49
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
60,606,417.79 9,608,356.97 70,214,774.76
二、本期经营活动产生的
- 5,376,215.98 5,376,215.98
农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 17 页 共29 页
基金净值变动数（本期利
润）
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-7,386,041.75 312,427.75 -7,073,614.00
其中：1.基金申购款
65,735,866.98 11,520,755.50 77,256,622.48
2.基金赎回款
-73,121,908.73 -11,208,327.75 -84,330,236.48
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-
”号填列）
- -3,639,395.75 -3,639,395.75
五、期末所有者权益（基
金净值）
53,220,376.04 11,657,604.95 64,877,980.99
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______许金超______
______刘志勇______
____高利民____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
农银汇理信用添利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会
(以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]第1981号《关于核准农银汇理信用添利债券型证券
投资基金募集的批复》核准，由农银汇理基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金
法》和《农银汇理信用添利债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型基金，
存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集971,758,783.95元，业经普华永道中
天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2012)第215号验资报告予以验证。经向中国证监会
备案，《农银汇理信用添利债券型证券投资基金基金合同》于2012年6月19日正式生效，基金
合同生效日的基金份额总额为972,043,841.33份基金份额，其中认购资金利息折合
285,057.38份基金份额。本基金的基金管理人为农银汇理基金管理有限公司，基金托管人为中
信银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《农银汇理信用添利债券型证券投资基金基金合
同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市的股票
(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票)、债券、货币市场工具以及法律
农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 18 页 共29 页
法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金主要
投资于国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、公司债、企业债、可转换公司债券(含分
离交易可转债)、债券回购、短期融资券、资产支持证券、银行存款、中期票据等固定收益类金
融工具。本基金可参与一级市场新股申购或增发新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因
所持股票所派发的权证或因投资分离交易可转债而产生的权证等。本基金不直接从二级市场买入
股票或权证等权益类资产。本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%，其中投资于信用债
的比例不低于债券类资产的80%。本基金的信用债类资产包括金融债、公司债、企业债、可转换
公司债(含分离交易可转债)、短期融资券、中期票据资产。权证投资比例范围为基金资产净值的
0%-3%。本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的5%。本
基金的业绩比较基准为：95%X中债综合指数收益率＋5%X同期银行活期存款利率。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券
投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下
简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《农银汇理信用添利债
券型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发
布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2016年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2016年
12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.4.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.4.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.4.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 19 页 共29 页
7.4.5 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税
收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号
《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101号《关
于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推
开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金
融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》
及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入不予免征收营业税。自2016年5月
1日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券
的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利
收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的
个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其
股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计
入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所
得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.6 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
农银汇理基金管理有限公司 本基金的管理人
农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 20 页 共29 页
中信银行股份有限公司 本基金的托管人
中国农业银行股份有限公司 本基金管理人的股东
东方汇理资产管理公司 本基金管理人的股东
中铝资本控股有限公司 本基金管理人的股东
7.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.7.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.7.1.2 债券交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.7.1.3 债券回购交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
7.4.7.1.4 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.7.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
7.4.7.2 关联方报酬
7.4.7.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月 1日至2016年
12月31日
上年度可比期间
2015年1月1 日至2015年12月
31日
当期发生的基金应支付
的管理费
388,906.40 403,536.01
其中：支付销售机构的
客户维护费
122,333.09 139,337.22
注：支付基金管理人 农银汇理基金管理有限公司 的管理人报酬按前一日基金资产净值0.70%的
年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.70% / 当年天数。
7.4.7.2.2 基金托管费
单位：人民币元
农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 21 页 共29 页
项目
本期
2016年1月 1日至2016年
12月31日
上年度可比期间
2015年1月1 日至2015年12月
31日
当期发生的基金应支付
的托管费
111,116.12 115,296.06
注：支付基金托管人中信银行的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.20% / 当年天数。
7.4.7.2.3 销售服务费
本基金本报告期及上年度可比期间无销售服务费。
7.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.7.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
7.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。
7.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2016年1月1日至2016年12月
31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中信银行
3,386,627.84 12,838.85 1,257,004.72 10,764.19
注：本基金的活期银行存款和部分定期银行存款由基金托管人中信银行保管，按银行同业利率计
息。
7.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.7.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 22 页 共29 页
7.4.8 期末（ 2016年12 月31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.8.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
7.4.8.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
7.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于2016年12月31日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第二层次的余额为
50,910,866.26元，无属于第一层级和第三层次的余额(2015年12月31日：第二层次的余额为
81,532,489.20元，无属于第一层级和第三层次的余额)。
农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 23 页 共29 页
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
本基金本报告期内及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次
未发生重大变动。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于2016年12月31日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2015年12月
31日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资
- -
其中：股票
- -
2 固定收益投资
50,910,866.26 82.01
其中：债券
50,910,866.26 82.01
资产支持证券
- -
3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
4,100,000.00 6.60
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
3,717,212.77 5.99
7 其他各项资产
3,347,234.02 5.39
农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 24 页 共29 页
8 合计
62,075,313.05 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
8.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1
累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
本基金本报告期内未持有股票。
8.4.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
本基金本报告期内未持有股票。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期内未持有股票。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券
2,700,000.00 4.62
2 央行票据
- -
3 金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4 企业债券
48,210,866.26 82.56
5 企业短期融资券
- -
6 中期票据
- -
7 可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9 其他
- -
10 合计
50,910,866.26 87.18
农银汇理信用添利债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 122276
13魏桥01
35,000 3,659,250.00 6.27
2 136645
16百隆01
35,000 3,445,750.00 5.90
3 136148
16宏桥01
30,000 2,988,900.00 5.12
4 136290
16航民01
30,000 2,946,600.00 5.05
5 136109
15康达债
29,400 2,917,362.00 5.00
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查或在报告期编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
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8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
983,777.32
5
应收申购款
2,363,456.70
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
3,347,234.02
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
2,157 23,885.00 3,476,994.62 6.75% 48,042,956.72 93.25%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
0.00 0.0000%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
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本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2012 年6 月19 日 ）基金份额总额
972,043,841.33
本报告期期初基金份额总额
53,220,376.04
本报告期基金总申购份额
68,052,114.27
减:本报告期基金总赎回份额
69,752,538.97
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列）
-
本报告期期末基金份额总额 51,519,951.34
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内基金管理人无重大人事变动。
本报告期内，经中信银行股份有限公司董事会会议审议通过以下事项：任命李庆萍女士为
本行董事长，任命孙德顺先生为本行行长，以上任职资格于2016年7月20日获中国银监会批
复核准。
2016年8月6日，中信银行股份有限公司发布变更法定代表人的公告：“中信银行股份有
限公司（“本行”）收到北京市工商行政管理局重新核发的《营业执照》，本行已完成法定代
表人变更的工商登记手续，自2016年 8月1日起，本行法定代表人由常振明先生变更为李庆萍
女士。”
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11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼
事项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略没有改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内没有改聘会计师事务所，报告期内应支付给会计师事务所的报酬为5万元，该会
计师事务所自基金合同生效日起向本基金提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内基金管理人及其高级管理人员没有受稽查或处罚情况。本报告期内托管人的托管
业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
兴业证券
2 - - - - -
国金证券
1 - - - - -
高华证券
2 - - - - -
华泰证券
2 - - - - -
注：1、交易单元选择标准有：
(1)、实力雄厚,注册资本不少于20亿元人民币。
(2)、市场形象及财务状况良好。
(3)、经营行为规范，内控制度健全，最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处
罚。
(4)、内部管理规范、严格，具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。
(5)、研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏
观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。
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公司研究部、投资部、投资理财部分别提出租用交易席位的申请，集中交易室汇总后提交总经理
办公会议研究决定。席位租用协议到期后，研究部、投资部、投资理财部应对席位所属券商进行
综合评价。总经理办公会议根据综合评价，做出是否续租的决定。
2、本基金本报告期无新增或剔除交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
兴业证券
88,743,377.31 75.39%2,809,550,000.00 93.99% - -
国金证券
- - - - - -
高华证券
- - - - - -
华泰证券
28,974,379.50 24.61% 179,800,000.00 6.01% - -
§12 影响投资者决策的其他重要信息
经农银汇理基金管理有限公司（以下简称“本公司”）股东会决议通过，并经中国证券监
督管理委员会（证监许可[2016]1197号）批准，中铝资本控股有限公司受让中国铝业股份有限
公司持有的本公司15%的股权。本次股权转让完成后，本公司注册资本及其余股东的出资比例
不变，且本公司的《公司章程》已进行了相应修改。
上述股东变更及修改《公司章程》的工商变更手续于2016年8月1日在上海市工商行政
管理局办理完毕。本公司于2016年8月6日在公司网站及有关媒体发布了关于上述股东变更
的公告。
农银汇理基金管理有限公司
2017年3月30日
