农银汇理7 天理财债券型证券投资基金
2016 年年度报告摘要
2016年12月31日
基金管理人：农银汇理基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2017年3月30日农银汇理 7天理财债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年3月24日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2016年1月1日起至 12月31日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 农银7天理财债券
基金主代码
660016
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013年2月5日
基金管理人 农银汇理基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,080,565,986.66份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 农银7天理财债券A 农银7天理财债券B
下属分级基金的交易代码：
660016 660116
报告期末下属分级基金的份额总额 981,885,857.76份 1,098,680,128.90份
2.2 基金产品说明
投资目标 在严格控制风险和保持组合资产高流动性的基础上，力争实现超越业绩
比较基准的投资收益。
投资策略 1、久期调整策略。当预期市场利率上升时，通过增加持有短期债券等方
式降低组合久期，以降低组合跌价风险；在预期市场利率下降时，通过
增持长期债券等方式提高组合久期，以充分分享债券价格上升的收益。
2、类属选择策略。基金管理人将密切关注不同类属的债券收益率曲线的
变化趋势，分析各类品种的利差变化方向，并在此基础上合理配置并灵
活调整不同类属债券在组合中的构成比例，增加预期利差将收窄的债券
品种的投资比例，降低预期利差将扩大的券种的投资比例。
3、信用策略。基金管理人将密切跟踪发行人基本面的变化情况，通过卖
方报告及实地调研等方式，对于发行人的行业风险、公司风险、现金流
风险、资产负债风险和其他风险进行综合评价，从而得出信用债违约可
能性和理论信用利差水平，并以此为基础进行债券定价。4、息差放大策
略。该策略是利用债券回购收益率低于债券收益率的机会通过循环回购
以放大债券投资收益的投资策略。该策略的基本模式即是利用买入债券
进行正回购，再利用回购融入资金购买收益率较高债券品种，如此循环
至回购期结束卖出债券偿还所融入资金。
5、衍生品策略。若未来有以固定收益品种为基础性资产的场内上市并交
易的衍生品推出，则基金管理人将在届时法律法规和中国证监会规定的
框架内，以风险管理为目标，在充分考虑衍生品风险收益及交易特征的
基础上，严格风险控制流程，审慎参与衍生品交易。
业绩比较基准 人民币7 天通知存款利率（税后）
风险收益特征 本基金为较低风险、较低收益的债券型基金产品，其风险收益水平高于
货币市场基金，但低于混合型基金和股票型基金。
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2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 农银汇理基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 翟爱东 田青
联系电话
021-61095588 010-67595096
信息披露负责
人
电子邮箱
lijianfeng@abc-ca.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
021-61095599 010-67595096
传真
021-61095556 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.abc-ca.com
基金年度报告备置地点 上海市浦东新区银城路9号农银大厦
50层。
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间
数据
和指
标
2016年 2015年 2014年
农银 7天理
财债券A
农银7天理
财债券B
农银7天理
财债券A
农银7天理
财债券B
农银7天理
财债券A
农银7天理
财债券B
本期
已实
现收
益
36,472,679
.34
80,195,961.
65
96,577,899.
00
40,157,134
.32
127,050,514
.47
43,489,482.
66
本期
利润
36,472,679
.34
80,195,961.
65
96,577,899.
00
40,157,134
.32
127,050,514
.47
43,489,482.
66
本期
净值
收益
率
2.7187% 2.9659% 4.0002% 4.2506% 4.7534% 5.0048%
3.1.2
期末
数据 2016年末 2015年末 2014年末农银汇理 7天理财债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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注：1、本基金申购赎回费为零；
2、本基金收益分配按日结转份额；
3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于货币市场基金
采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
农银7天理财债券A
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月
0.6485% 0.0008% 0.3450% 0.0000% 0.3035% 0.0008%
过去六个月
1.2916% 0.0010% 0.6900% 0.0000% 0.6016% 0.0010%
过去一年
2.7187% 0.0012% 1.3725% 0.0000% 1.3462% 0.0012%
过去三年
11.9055% 0.0030% 4.1100% 0.0000% 7.7955% 0.0030%
自基金合同
生效起至今
16.0339% 0.0028% 5.3475% 0.0000% 10.6864% 0.0028%
农银7天理财债券B
阶段 份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基 ①－③ ②－④
和指
标
期末
基金
资产
净值
981,885,85
7.76
1,098,680,1
28.90
1,830,768,6
85.99
1,846,527,
684.43
3,399,708,8
00.44
1,125,180,7
10.45
期末
基金
份额
净值
1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000 1.0000
3.1.3
累计
期末
指标
2016年末
2015年末 2014年末
累计
净值
收益
率
16.0339% 17.1274% 12.9629% 13.7536% 8.6179% 9.1156%农银汇理 7天理财债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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收益率① 收益率标
准差②
基准收益
率③
准收益率标
准差④
过去三个月
0.7093% 0.0008% 0.3450% 0.0000% 0.3643% 0.0008%
过去六个月
1.4141% 0.0010% 0.6900% 0.0000% 0.7241% 0.0010%
过去一年
2.9659% 0.0012% 1.3725% 0.0000% 1.5934% 0.0012%
过去三年
12.7148% 0.0030% 4.1100% 0.0000% 8.6048% 0.0030%
自基金合同
生效起至今
17.1274% 0.0028% 5.3475% 0.0000% 11.7799% 0.0028%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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本基金主要投资于具有良好流动性的工具，包括现金、通知存款、一年以内（含一年）的银行定
期存款和大额存单、剩余期限（或回售期限）在397 天以内（含397 天）的债券、资产支持证
券、中期票据；期限在一年以内（含一年）的债券回购、期限在一年以内（含一年）的中央银行
票据、短期融资券，及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具。本基
金不直接在二级市场上买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发。
若法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其
纳入投资范围。本基金建仓期为基金合同生效日（2013年2月5日）起六个月，建仓期满时，
本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。
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3.2.3
自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
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注：基金合同生效当年净值增长率及业绩比较基准收益率按照实际存续期计算，未按整个自然年
度折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
农银7天理财债券A
年度
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注
2016 36,472,679.34 - - 36,472,679.34
2015 96,577,899.00 - - 96,577,899.00
2014 127,050,514.47 - - 127,050,514.47
合计
260,101,092.81 - - 260,101,092.81
单位：人民币元
农银7天理财债券B
年度
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
年度利润
分配合计
备注
2016 80,195,961.65 - - 80,195,961.65
2015 40,157,134.32 - - 40,157,134.32
2014 43,489,482.66 - - 43,489,482.66
合计
163,842,578.63 - - 163,842,578.63
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
农银汇理基金管理有限公司成立于2008年3月18日，是中法合资的有限责任公司。公司注
册资本为人民币贰亿零壹元，其中中国农业银行股份有限公司出资比例为51.67％，东方汇理资
产管理公司出资比例为33.33％，中铝资本控股有限公司出资比例为15％。公司办公地址为上海
市浦东新区银城路9号农银大厦50层。公司法定代表人为董事长于进先生。
截止2016年12月31日，公司共管理37只开放式基金，分别为农银汇理行业成长混合型证
券投资基金、农银汇理恒久增利债券型证券投资基金、农银汇理平衡双利混合型证券投资基金、
农银汇理策略价值混合型证券投资基金、农银汇理中小盘混合型证券投资基金、农银汇理大盘蓝
筹混合型证券投资基金、农银汇理货币市场证券投资基金、农银汇理沪深300指数证券投资基金、
农银汇理增强收益债券型证券投资基金、农银汇理策略精选混合型证券投资基金、农银汇理中证
500指数证券投资基金、农银汇理消费主题混合型证券投资基金、农银汇理信用添利债券型证券
投资基金、农银汇理深证100指数增强型证券投资基金、农银汇理行业轮动混合型证券投资基金、
农银汇理7天理财债券型证券投资基金、农银汇理低估值高增长混合型证券投资基金、农银汇理
行业领先混合型证券投资基金、农银汇理区间收益灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理研究
精选灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理14天理财债券型证券投资基金、农银汇理红利日
结货币市场基金、农银汇理医疗保健主题股票型证券投资基金、农银汇理主题轮动灵活配置混合
型证券投资基金、农银汇理信息传媒主题股票型证券投资基金、农银汇理工业 4.0 灵活配置混
合型证券投资基金、农银汇理天天利货币市场基金、农银汇理现代农业加灵活配置混合型证券投
资基金、农银汇理新能源主题灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理物联网主题灵活配置混合
型证券投资基金、农银汇理国企改革灵活配置混合型证券投资基金、农银汇理纯债一年定期开放
债券型证券投资基金、农银汇理金丰一年定期开放债券型证券投资基金、农银汇理金利一年定期
开放债券型证券投资基金、农银汇理金穗纯债债券型证券投资基金、农银汇理金泰一年定期开放
债券型证券投资基金及农银汇理日日鑫交易型货币市场基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年限 说明
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史向明
本基金基
金经理、
公司固定
收益部总
经理
2013年2月
5日
- 16
理学硕士，具有基
金从业资格。历任
中国银河证券公司
上海总部债券研究
员、天治基金管理
公司债券研究员及
基金经理、上投摩
根基金管理公司固
定收益部投资经理。
2006年7月至
2008年6月任天治
天得利货币市场基
金经理。现任农银
汇理基金管理有限
公司固定收益部总
经理、基金经理。
注：1、任职、离任日期是指公司作出决定之日，基金成立时担任基金经理和经理助理的任职日
期为基金合同生效日。
2、证券从业是指《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业情况，也包括在其他金融机构从
事证券投资研究等业务。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》
、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规
定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内，本基金管理人
不存在损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人依据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了
《农银汇理基金管理有限公司公平交易管理办法》、《特定客户资产管理业务公平交易管理办法》
，明确各部门的职责以及公平交易控制的内容、方法。
本基金管理人通过事前识别、事中控制、事后检查三个步骤来保证公平交易。事前识别的任
务是制定制度和业务流程、设置系统控制项以强制执行公平交易和防范反向交易；事中控制的工
作是确保公司授权、研究、投资、交易等行为控制在事前设定的范围之内，各项业务操作根据制
度和业务流程进行；事后检查公司投资行为与事前设定的流程、限额等有无偏差，编制投资组合
公平交易报告，分析事中控制的效果，并将评价结果报告风险管理委员会。
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4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法
规和公司内部公平交易制度的规定，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行，确
保旗下管理的所有投资组合得到公平对待。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
未发生本基金参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成
交量的5%的情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
一季度货币市场流动性遭遇过数次短期冲击，尤其是3月末首次MPA考核对货币市场流动性
造成较大影响，进入二季度后，流动性转向宽松，在三季度前期达到极度宽松的状态。四季度经
济表现强于预期改变了市场对经济的预期，央行8月中旬后持续采用锁短放长措施提高金融机构
成本以抑制金融杠杆，以及美国大选之后人民币贬值压力加大带动外汇占款持续减少，四季度货
币市场流动性超预期紧张，同业存单和短期债券收益率飙升。
作为流动性管理产品，本基金结合客户结构和对市场流动性的判断，在满足基金流动性要求
的基础上，抓住市场资金面的波动,努力提高收益率。本基金四季度遭遇大比例赎回，本基金在
各项投资比例达标的基础上，成功满足了客户的赎回需求，全年取得了超越业绩比较基准的收益
率。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期本基金A 类份额净值收益率为2.7187%，B类份额净值收益率为2.9659%，同期业绩
比较基准收益率为1.3725%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2017年，由于当前实际利率仍低且金融监管去杠杆的需求，短期看货币市场流动性仍
然不可小觑。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则》、中国证券业协会于2007年5月
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15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证券监督管理委员会颁布的《关于证券
投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计字[2007]15号）、《关于证
券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》（证监会计字
[2007]21号）与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(证监会公告[2008]38号)等
文件，本公司制订了证券投资基金估值政策和程序，并设立了估值委员会。
公司参与基金估值的机构及人员职责：公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制定和
解释，并定期对估值政策和程序进行评价，在发生影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况、
以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时，估值委员会应评价现有估
值政策和程序的适用性，必要时及时进行修订。公司运营部根据相关基金《基金合同》、《招募
说明书》等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。基金经理根据市场环境的
变化，书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整对基金资产净值的影响可能
达到的程度。风险控制部提交测算结果给运营部，运营部参考测算结果对估值调整进行试算，并
根据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方法。公司监察稽核部对上述过程进行监
督，根据法规进行披露。
以上参与估值流程各方为公司各部门人员，均具有基金从业资格，具有丰富的基金从业经验
和相关专业胜任能力，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理的代表作为公司估值委员会委
员，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权投票表决有关议案。基金经理有影响具
体证券估值的利益需求，但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程度，如估值委员会表
决时，其仅有一票表决权，遵守少数服从多数的原则。
本公司未签约与估值相关的定价服务。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的约定，本基金根据每日基金收益情况，以每万份基金已实现收益为基准，为
投资者每日计算当日收益并分配，在每个运作期满集中支付，在每个运作期满进行累计收益支付
时只采用红利再投资(即红利转基金份额)方式，投资人可通过赎回基金份额获得现金收益。报告
期内本基金向A级份额持有人分配利润36,472,679.34元，向B级份额人分配利润
80,195,961.65元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条的
规定。报告期内，本基金未出现上述情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金实施利润分配的金额农银7天理财债券A为36,472,679.34 元，农银
7天理财债券B为80,195,961.65元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
6.1 审计报告基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 德师报(审)字(17)第P01071号
6.2 审计报告的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 农银汇理7天理财债券型证券投资基金全体持有人
引言段 我们审计了后附的农银汇理7天理财债券型证券投资基金
(以下简称“农银7天理财债券”)的财务报表，包括
2016年12月31日的资产负债表，2016年度的利润表、所
有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段 编制和公允列报财务报表是农银7天理财债券的基金管理
人农银汇理基金管理有限公司管理层的责任，这种责任包括：
(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会发布的关
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于基金行业实务操作的有关规定编制财务报表，并使其实现
公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财
务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。
注册会计师的责任段 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计
意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计
工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计
师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不
存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披
露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，
包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。
在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允
列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非
对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层
选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价
财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审
计意见提供了基础。
审计意见段 我们认为，农银7天理财债券的财务报表在所有重大方面按
照企业会计准则和中国证券监督管理委员会发布的关于基金
行业实务操作的有关规定编制，公允反映了农银7天理财债
券2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果
和基金净值变动情况。
注册会计师的姓名 曾浩 吴凌志
会计师事务所的名称 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所的地址 上海市延安东路222号外滩中心30楼
审计报告日期 2017年3月28日
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：农银汇理7天理财债券型证券投资基金
报告截止日： 2016年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
资 产：
银行存款
1,146,735,361.48 2,547,821,801.69
结算备付金
- -
存出保证金
- -
农银汇理 7天理财债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 16 页 共33 页
交易性金融资产
638,914,678.93 849,088,151.52
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
638,914,678.93 849,088,151.52
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
255,589,303.38 280,001,540.00
应收证券清算款
- -
应收利息
25,095,542.11 39,688,626.59
应收股利
- -
应收申购款
15,414,708.00 -
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
2,081,749,593.90 3,716,600,119.80
负债和所有者权益
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- 37,599,861.20
应付证券清算款
- -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
652,154.61 897,401.25
应付托管费
193,231.00 265,896.67
应付销售服务费
233,746.91 415,802.41
应付交易费用
15,474.72 33,363.23
应交税费
- -
应付利息
- 2,424.62
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
89,000.00 89,000.00
负债合计
1,183,607.24 39,303,749.38
所有者权益：
实收基金
2,080,565,986.66 3,677,296,370.42
未分配利润
- -
所有者权益合计
2,080,565,986.66 3,677,296,370.42
负债和所有者权益总计
2,081,749,593.90 3,716,600,119.80
注：报告截止日2016年12月31日，基金份额净值1.0000元，基金份额总额2080565986.66份。
其中A级981885857.76份，B级1098680128.90份。
农银汇理 7天理财债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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7.2 利润表
会计主体：农银汇理7天理财债券型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年 12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至
2016年12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年
12月31日
一、收入
136,502,068.34 156,828,980.05
1.利息收入
136,403,047.61 155,172,350.86
其中：存款利息收入
96,582,552.11 102,179,593.57
债券利息收入
31,648,750.77 36,632,511.44
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
8,171,744.73 16,360,245.85
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
68,527.80 1,656,629.19
其中：股票投资收益
- -
基金投资收益
- -
债券投资收益
68,527.80 1,656,629.19
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
- -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
- -
4. 汇兑收益（损失以“-”号
填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
30,492.93 -
减：二、费用
19,833,427.35 20,093,946.73
1．管理人报酬
11,094,960.16 9,241,821.86
2．托管费
3,287,395.64 2,738,317.65
3．销售服务费
3,646,910.05 6,113,184.49
4．交易费用
- -
5．利息支出
1,338,738.71 1,531,881.93
其中：卖出回购金融资产支出
1,338,738.71 1,531,881.93
6．其他费用
465,422.79 468,740.80
三、利润总额 （亏损总额以
“-”号填列）
116,668,640.99 136,735,033.32
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-
”号填列）
116,668,640.99 136,735,033.32
农银汇理 7天理财债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 18 页 共33 页
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：农银汇理7天理财债券型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年 12月31日
单位：人民币元
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
3,677,296,370.42 - 3,677,296,370.42
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 116,668,640.99 116,668,640.99
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-1,596,730,383.76 - -1,596,730,383.76
其中：1.基金申购款
12,217,062,076.67 - 12,217,062,076.67
2.基金赎回款
-13,813,792,460.43 - -13,813,792,460.43
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -116,668,640.99 -116,668,640.99
五、期末所有者权益
（基金净值）
2,080,565,986.66 - 2,080,565,986.66
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
4,524,889,510.89 - 4,524,889,510.89
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 136,735,033.32 136,735,033.32
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-847,593,140.47 - -847,593,140.47
其中：1.基金申购款
21,815,109,592.07 - 21,815,109,592.07
2.基金赎回款
-22,662,702,732.54 - -22,662,702,732.54
四、本期向基金份额持
- -136,735,033.32 -136,735,033.32
农银汇理 7天理财债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
3,677,296,370.42 - 3,677,296,370.42
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______许金超______
______刘志勇______
____高利民____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
农银汇理7天理财债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)系由基金管理人农银汇理基金
管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《农银汇理7天理财债券型证券投资基
金基金合同》及其他有关法律法规的规定，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”
)证监基金字[2012]1635号文批准公开发行。本基金为契约型开放式基金，存续期限为不定期，
首次设立募集基金份额为11,783,050,178.39份，经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)验证，
并出具了编号为德师报(验)字(13)第0020号验资报告。《农银汇理7天理财债券型证券投资基
金基金合同》于2013年2月5日正式生效。本基金的基金管理人为农银汇理基金管理有限公司，
基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据销售过程中涉及的费用收取方式的不同将本基金分为A类(以下简称“农银7天理财债
券A)和B类(以下简称“农银7天理财债券B)两类基金份额，其中农银7天理财A的首次认/申
购最低金额为1,000元(直销中心个人投资者为5万元，直销中心机构投资者为50万元)，年销
售服务费率为0.25%；农银7天理财B 的首次认/申购最低金额为500万元，年销售服务费率为
0.01%。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及最新适用的《农银汇理7天理财债券
型证券投资基金更新招募说明书》的有关规定，本基金主要投资于具有良好流动性的工具，包括
现金、通知存款、一年以内(含一年)的银行定期存款和大额存单、剩余期限(或回售期限)在397
天以内(含397 天)的债券、资产支持证券、中期票据；期限在一年以内(含一年)的债券回购、
期限在一年以内(含一年)的中央银行票据、短期融资券，及法律法规或中国证监会允许本基金投
农银汇理 7天理财债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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资的其他固定收益类金融工具。本基金不直接在二级市场上买入股票、权证等权益类资产，也不
参与一级市场新股申购和新股增发。若法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金
管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金的业绩比较基准：人民币7天通知存
款利率(税后)。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”
)以及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制，同时在具体会计核算和信息披
露方面也参考了中国证券投资基金业协会发布的若干基金行业实务操作。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关
规定的要求，真实、完整地反映了本基金2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成
果和基金净值变动情况。
7.4.4 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.4.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无需说明的重大会计政策变更。
7.4.4.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期内无需说明的重大会计估计变更。
7.4.4.3 差错更正的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无需说明的重大会计差错更正。
7.4.5 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的
通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《财政部、
国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税
改征增值税试点的通知》及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
1)以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。
农银汇理 7天理财债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
第 21 页 共33 页
2)证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债
券免征营业税和增值税。
3)对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及
其他收入，暂不缴纳企业所得税。
4)对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的
个人所得税，暂不缴纳企业所得税。
7.4.6 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
农银汇理基金管理有限公司 本基金的管理人
中国建设银行股份有限公司 本基金的托管人
中国农业银行股份有限公司 本基金管理人的股东
东方汇理资产管理公司 本基金管理人的股东
中铝资本控股有限公司 本基金管理人的股东
7.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.7.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.7.1.1 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.7.1.2 债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券交易。
7.4.7.1.3 债券回购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的债券回购交易。
7.4.7.1.4 权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.7.1.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金，期末无应付关联方佣金余额。
农银汇理 7天理财债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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7.4.7.2 关联方报酬
7.4.7.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年
12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月
31日
当期发生的基金应支付
的管理费
11,094,960.16 9,241,821.86
其中：支付销售机构的
客户维护费
1,640,877.23 3,045,475.27
注：支付基金管理人农银汇理基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值0.27%的年
费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金管理费＝前一日基金资产净值×0.27%/当年天数。
7.4.7.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年
12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月
31日
当期发生的基金应支付
的托管费
3,287,395.64 2,738,317.65
注：支付基金托管人建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值0.08%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费=前一日基金资产净值×0.08%/当年天数。
7.4.7.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
农银7天理财债
券A
农银7天理财债券
B
合计
农银汇理
6,545.13 258,874.82 265,419.95
农业银行
3,321,350.07 17,197.81 3,338,547.88
建设银行
35,059.85 19.18 35,079.03
合计
3,362,955.05 276,091.81 3,639,046.86
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
获得销售服务费的
各关联方名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
农银汇理 7天理财债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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农银7天理财债
券A
农银7天理财债券
B
合计
合计
- - -
注：本基金实行销售服务费分级收费方式，分设A、B两级：A级基金按前一日基金资产净值
0.25%的年费率逐日计提销售服务费，B级基金按前一日基金资产净值0.01%的年费率逐日计提销
售服务费。其计算公式为：A级基金日销售服务费=前一日A级基金资产净值×0.25%/当年天数，
B级基金日销售服务费=前一日B级基金资产净值×0.01%/当年天数。
7.4.7.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.7.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.7.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
7.4.7.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。
7.4.7.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
735,361.48 35,779.50 721,801.69 16,281.56
注：本基金的银行存款由基金托管人建设银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.7.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期无在承销期内参与关联方承销的证券。
7.4.7.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无须作说明的其他关联交易事项。
7.4.8 期末（ 2016年12 月31日 ）本基金持有的流通受限证券
7.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
7.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
农银汇理 7天理财债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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7.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.8.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。
7.4.8.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。
7.4.9 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括买入返售金融资产、应收款项、卖出回购金融
资产款和其他金融负债，其账面价值与公允价值相若。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于2016年12月31日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第二层次的余额为
638,914,678.93元，无属于第一层次和第三层次的余额(2015年12月31日：第二层次
849,088,151.52元，无属于第一层次和第三层次的余额)。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交
易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活
跃期间及限售期间根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股
票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。
如本财务报告7.4.5.2 部分所述，本基金交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(可转
农银汇理 7天理财债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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换债券、资产支持证券和私募债除外)本期采用第三方估值机构提供的估值数据进行估值，相关
固定收益品种的公允价值层次归入第二层次。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 固定收益投资
638,914,678.93 30.69
其中：债券
638,914,678.93 30.69
资产支持证券
- -
2 买入返售金融资产
255,589,303.38 12.28
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计
1,146,735,361.48 55.09
4 其他各项资产
40,510,250.11 1.95
5 合计
2,081,749,593.90 100.00
8.2 债券回购融资情况
金额单位:人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（%）
1 报告期内债券回购融资余额
1.50
其中：买断式回购融资
-
序号 项目 金额
占基金
资产净
值的比
例（%）
2 报告期末债券回购融资余额
- -
其中：买断式回购融资
- -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占资产净值比例
的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
农银汇理 7天理财债券型证券投资基金 2016年年度报告摘要
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8.3 基金投资组合平均剩余期限
8.3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
95
报告期内投资组合平均剩余期限最高值
118
报告期内投资组合平均剩余期限最低值
75
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明
本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过120天的情况。根据本基金基金合同规定，
本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过127天，下同。
8.3.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例（%）
各期限负债占基金资
产净值的比例（%）
1 30天以内
25.30 -
其中：剩余存续期超过397天的浮
动利率债
0.00 -
2 30天(含)—60天
11.92 -
其中：剩余存续期超过397天的浮
动利率债
0.00 -
3 60天(含)—90天
22.19 -
其中：剩余存续期超过397天的浮
动利率债
0.00 -
4 90天(含)—120天
11.35 -
其中：剩余存续期超过397天的浮
动利率债
0.00 -
5 120天(含)—397天（含）
27.35 -
其中：剩余存续期超过397天的浮
动利率债
0.00 -
合计
98.11 -
8.4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余存续期超过240天的情况。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值
比例（%）
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1 国家债券
- -
2 央行票据
- -
3 金融债券
221,479,783.61 10.65
其中：政策性金融债
221,479,783.61 10.65
4 企业债券
- -
5 企业短期融资券
219,923,769.34 10.57
6 中期票据
- -
7
同业存单
197,511,125.98 9.49
8 其他
- -
9 合计
638,914,678.93 30.71
10 剩余存续期超过397天的浮动利率债
券
- -
8.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本
占基金资产净值
比例（%）
1 111697582
16威海商
行CD034
500,000 49,662,870.79 2.39
2 111697310
16东莞农
村商业银行
CD070
500,000 49,341,908.69 2.37
3 140208
14国开08
400,000 40,267,844.51 1.94
4 140220
14国开20
300,000 30,420,072.55 1.46
5 140438
14农发38
300,000 30,360,645.98 1.46
6 150408
15农发08
300,000 30,108,396.52 1.45
7 041659015
16义乌国
资CP002
300,000 29,994,526.49 1.44
8 011698157
16海淀国
资SCP001
300,000 29,992,558.85 1.44
9 111694839
16德阳银
行CD060
300,000 29,780,524.91 1.43
10 111696987
16东莞农
村商业银行
CD068
300,000 29,628,190.20 1.42
8.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数
-
报告期内偏离度的最高值
0.1153%
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报告期内偏离度的最低值
-0.1699%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值
0.0537%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
本基金本报告期内负偏离度的绝对值未达到0.25%。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
本基金本报告期内正偏离度的绝对值未达到0.5%。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1
本基金计价采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率并考虑
其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提损益。本基金通过每日分红使
基金份额净值维持在1.0000元。
8.9.2
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情况。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金
-
2 应收证券清算款
-
3 应收利息
25,095,542.11
4 应收申购款
15,414,708.00
5 其他应收款
-
6 待摊费用
-
7 其他
-
8 合计
40,510,250.11
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§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的基
金份额
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
农银
7天
理财
债券
A
10,424 94,194.73 8,248,351.77 0.84% 973,637,505.99 99.16%
农银
7天
理财
债券
B
19 57,825,269.94 916,158,662.63 83.39% 182,521,466.27 16.61%
合计
10,443 199,230.68 924,407,014.40 44.43% 1,156,158,972.26 55.57%
注：本基金机构、个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采
用各自级别的份额；对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数。
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
农银7天理
财债券A
2,006.00 0.0002%
农银7天理
财债券B
0.00 0.0000%
基金管理人所有从业人员
持有本基金
合计
2,006.00 0.0001%
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
农银7天理财债券A
0
农银7天理财债券B
0
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金 合计
0
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农银7天理财债券A
0
农银7天理财债券B
0
本基金基金经理持有本开
放式基金
合计
0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
农银7天理财债
券A
农银7天理财债
券B
基金合同生效日（2013 年2 月5 日）基金
份额总额
8,135,719,448.47 3,647,330,729.92
本报告期期初基金份额总额
1,830,768,685.99 1,846,527,684.43
本报告期基金总申购份额
4,363,124,279.46 7,853,937,797.21
减:本报告期基金总赎回份额
5,212,007,107.69 8,601,785,352.74
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-
"填列）
- -
本报告期期末基金份额总额 981,885,857.76 1,098,680,128.90
注：申购含红利再投、转换入及份额级别调增数，赎回含转换出及份额级别调减数。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内基金管理人无重大人事变动。本报告期内托管人的专门基金托管部门无重大人
事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。本报告期内无涉及基金托管业务的诉讼
事项。
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11.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略没有改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内没有改聘会计师事务所，报告期内应支付给会计师事务所的报酬为8万元，该会计
师事务所自基金合同生效日起向本基金提供审计服务。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内基金管理人及其高级管理人员没有受稽查或处罚情况。本报告期内托管人的托管业
务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
国泰君安
1 - - - - -
国信证券
2 - - - - -
方正证券
2 - - - - -
光大证券
1 - - - - -
华泰证券
1 - - - - -
东方证券
2 - - - - -
国金证券
1 - - - - -
兴业证券
2 - - - - -
中信证券
2 - - - - -
申万宏源
2 - - - - -
天风证券
1 - - - - -
华创证券
2 - - - - -
招商证券
1 - - - - -
长江证券
1 - - - - -
注：1、公司租用交易席位的证券公司应同时满足以下基本条件：
（1） 实力雄厚,注册资本不少于20亿元人民币。
（2） 市场形象及财务状况良好。
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（3） 经营行为规范，内控制度健全，最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管部门的处
罚。
（4） 内部管理规范、严格，具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。
（5） 研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基金提供宏
观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。
2、本基金本报告期新增天风证券交易单元，无剔除交易单元。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
国泰君安
- - - - - -
国信证券
- - - - - -
方正证券
- - - - - -
光大证券
- - - - - -
华泰证券
- - - - - -
东方证券
- - - - - -
国金证券
- - - - - -
兴业证券
- - - - - -
中信证券
- - - - - -
申万宏源
- - - - - -
天风证券
- - - - - -
华创证券
- - - - - -
招商证券
- - - - - -
长江证券
- - - - - -
11.8 偏离度绝对值超过 0.5%的情况
本报告期内本基金不存在偏离度绝对值超过0.5％的情况。
§12 影响投资者决策的其他重要信息
经农银汇理基金管理有限公司（以下简称“本公司”）股东会决议通过，并经中国证券监
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督管理委员会（证监许可[2016]1197号）批准，中铝资本控股有限公司受让中国铝业股份有限
公司持有的本公司15%的股权。本次股权转让完成后，本公司注册资本及其余股东的出资比例
不变，且本公司的《公司章程》已进行了相应修改。
上述股东变更及修改《公司章程》的工商变更手续于2016年8月1日在上海市工商行政
管理局办理完毕。本公司于2016年8月6日在公司网站及有关媒体发布了关于上述股东变更
的公告。
农银汇理基金管理有限公司
2017年3月30日
