融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书摘要(2017 年第1 号)
融通月月添利定 期 开放债券型证券 投 资基金 更新 招募 说 明书 摘要
(2017 年第1 号)
重要提示
融 通 月 月 添 利 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 (以下简称 “ 本基金” ) 经 中 国 证 监 会
2013 年11 月 12 日 证监 许 可[2013]1435 号文 准予 注 册募集 。 本 基金 的基 金合 同于 2014 年 8
月29 日正 式生 效。
投资有 风险 ,投资 者 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩不 构成 对本 基金 业绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金更新 招募 说明 书编 写 , 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投 资者 自 依基 金合 同取 得基 金份额 , 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人, 其持 有基 金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受 , 并按 照 《 基 金法 》 、 基金 合同 及其 他 有关规 定享 有权 利 、 承 担 义务 。 基 金投资
者 欲了 解基 金份 额持 有人 的 权利 和义 务, 应详 细查 阅基金 合同 。
本招募说明 书所载 内容截 止日为2017年2月28日,有 关财务数据 截止日 为2016 年12月31
日 ,本 招募 说明 书中 的财 务数据 未经 审计 。
一、基 金合同 生效 日
2014 年 8 月 29 日
二、基 金管理 人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 融 通基 金管 理有 限 公司
住所: 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大厦13、14层
设立日 期:2001 年5 月22 日
法定代 表人 :高 峰
办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14 层
电话: (0755 )26947517
联系人 : 赖 亮亮
注册资 本:12500 万 元人 民币
股 权 结 构 : 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 (Nikko Asset
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
1
Management Co.,Ltd. )40% 。
(二) 主要 人员 情况
1、现 任董 事情 况
董事长 高峰 先生 , 金 融学 博士, 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经理 、 业务 董事 , 平安证 券投 行部 副总 经理 , 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理 , 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ,任 公司 董事 长。2017 年 3 月起
至今, 代行 公司 总经 理职 责。
董事孟 朝霞 女士 , 经济 学 硕士 。 历 任新 华人 寿保 险 股份有 限公 司企 业年 金管 理中心 总经
理、 泰康 养老 保险 股份 有 限公司 副总 经理 、 富国 基 金管理 有限 公司 副总 经理 、 融 通基 金管 理
有限公 司总 经理 。2015 年2 月至今 ,任 公司 董事 。
独立董 事杜 婕女 士, 经济 学博士 , 民 进会 员, 注册 会 计师 , 现任 吉林 大学 经济 学院教 授 。
历任电力 部第一工 程局一 处主管会 计,吉林 大学教 师、讲师 、教授。2011 年1 月至今, 任公
司独立 董事 。
独立董 事田 利辉 先生 ,金 融学博 士后 、执 业律 师, 现任南 开大 学金 融发 展研 究院 教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南开 大学 金
融发展 研究 院教 授。2011 年1月 至今 ,任 公司 独立 董 事。
独立董 事施 天涛 先生 , 法 学博士 , 现任 清华 大学 法 学院教 授 、 法 学院 副院 长 、 博 士研 究
生导师、 中国证券 法学研 究会和中 国保险法 学研究 会副会长 。2012 年1月至 今 ,任公司 独立
董事。
董事马 金声 先生 , 高级 经 济师 , 现 任新 时代 证券 股 份有限 公司 名誉 董事 长 。 历任中 国人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任, 金银 管理 司司 长, 中 国农业 发展 银行 副行 长 , 国泰君 安证 券股
份有限公 司党委书 记兼副 董事长, 华林证券 有限责 任公司党 委书记。2007 年1 月至今, 任公
司董事 。
董事黄 庆华 先 生 , 工 科学 士 , 现 任上 海宜利 实业 有限 公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年2月 至 今,任 公司 董事 。
董事David Semaya (薛 迈 雅) 先 生, 教 育学 硕士, 现任日 兴资 产管 理有 限公 司执行 董 事
长, 三井 住友 信托 银行 有 限公司 顾问 。 历任 日本 美 林副总 , 纽约 美林 总监 , 美林投 资管 理有
限公司 首席 运营 官 、 代 表 董事和 副总 、 代表 董事 和 主席 , 巴 克莱 全球 投资 者 日本信 托银 行有
限公司 总裁 及首 席执 行官 , 巴克莱 全球 投资 者( 英国) 首席执 行官 , 巴 克莱 集团 、 财富管 理( 英 融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
2
国)董 事及 总经 理。2015 年6月至 今, 任公 司董 事。
董事Allen Yan ( 颜锡 廉 ) 先 生, 工商 管理 硕士 , 现任融 通基 金管 理有 限公 司常务 副总
经理兼 融通 国际 资产 管理 有限公 司总 经理 。 历任 富 达投资 公司 ( 美国 波士 顿 ) 分 析 员 、 富达
投资公 司( 日本 东京) 经理 、日兴 资产 管理 有限 公司 部长。2015 年6 月至 今, 任 公司董 事。
2、现 任监 事情 况
监事刘 宇先 生 , 金 融学 硕 士、 计算 机科 学硕 士, 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历 任国 信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目助 理 、 安 永会 计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年8月 起至 今 ,任公 司监 事。
3、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长 高峰 先生 , 金 融学 博士, 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经理 、 业务 董事 , 平安证 券投 行部 副总 经理 , 北 京远 略投 资咨 询有 限 公司总 经理,深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ,任 公司 董事 长。2017 年 3 月起
至今, 代行 公司 总经 理职 责。
常务副总经理Allen Yan ( 颜锡廉)先生,工商管理硕士。历任富达投资公司(美国波
士顿)分 析员、富 达投资 公司(日本 东京)经 理、日 兴资产管 理有限公 司部长 。2011年3 月至
今,任 公司 常务 副总 经理 。
副总经 理刘 晓玲 女士 ,金 融学学 士。 历任 博时 基金 管理有 限公 司零 售业 务部 渠道 总 监 ,
富国基金管理有限公 司零 售业务部负责人,泰 康资 产管理有限责任公司 公募 事业部市场总
监。2015 年9月 起至 今, 任 公司副 总经 理。
督察长 涂卫 东先 生, 法学 硕 士。 历任 国务院 法制 办公 室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ,
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 , 曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年3月 至今 , 任
公司督 察长 。
4、基 金经 理
(1) 现任 基金 经理 情况
张一格 先生 , 中国 人民 银 行研究 生部 经济 学硕 士 、 南开大 学法 学学 士 , 美 国 特许金 融分
析师(CFA )。10 年 证券 投 资从业 经历 ,具 有基 金从 业资格 ,现 任融 通基 金管 理有限 公司 固
定收益 部总 经理 。 历任 兴 业银行 资金 营运 中心 投资 经理 、 国 泰基 金管 理有 限 公司国 泰民 安增
利债券 等基 金的 基金 经理 。2015 年6 月加 入融 通基 金 管理有 限公 司。 现任 融通 易支付 货币 、
融通通 盈保 本混 合 、 融 通 增裕债 券 、 融 通增 祥债 券 、 融 通增 丰债 券 、 融 通通 瑞债券 、 融通 通
优债券 、 融通 月月 添利 定 期开放 债券 、 融通 通景 灵 活配置 混合 、 融通 通鑫 灵 活配置 混合 、 融 融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
3
通新机 遇灵 活配 置混 合、 融通通 裕债 券基 金的 基金 经理。
王涛先生, 南开大 学经济 学硕士,13 年证 券投资 从 业经历,具 有基金 从业资 格。历任
中国工 商银 行深 圳市 分行 外汇及 衍生 品交 易员 、 招 商银行 总行 金融 市场 部交 易员 、 东 莞证 券
固定收 益类 产品 投资 经理 。2014 年9 月 加入 融通 基 金管理 有限 公司 , 现任 融 通易支 付货 币、
融通汇 财宝 货币 (由 原融 通七天 理财 债券 转型 而来 )、融 通通 源短 融债 券、 融通增 利债 券 、
融通通安 债券、融 通月月 添利定期 开放债券 、融通 通福债券 (LOF) (由原 融 通通福分 级债
券转型 而来 ) 、 融 通通 和 债券 、 融 通通 祺债 券、 融 通通宸 债券 、 融通 通玺 债 券、 融通 通穗 债
券基金 的基 金经 理 。
(2) 历任 基金 经理 情况
自2014 年8 月29 日起 至2014 年11月28日 ,由 蔡奕 奕女 士担任 本基 金的 基金 经理 。
自2014 年11 月29 日起 至2015 年3月14日 ,由 蔡奕 奕女 士和王 纯女 士共 同担 任本 基金的 基
金经理 。
自2015 年3 月15 日起 至2015 年8月5 日, 由王 纯女 士担 任本基 金的 基金 经理 。
自2015 年8 月6日 起至2016 年8月23 日 ,由 汪曦 女士 担 任本基 金的 基金 经理 。
自2016 年8 月24 日起 至2016 年9月2 日, 由汪 曦女 士、 张一格 先生 和王 涛先 生共 同担任 本
基金的 基金 经理 。
自2016 年9 月3 日 起至 今 ,由张 一格 先生 和王 涛先 生共同 担任 本金 的基 金经 理。
5、固 定收 益投 资决 策委 员 会成员
公司固 定收 益 投 资决 策 委 员会成 员: 固定 收益 投资 总监孙 海忠 先生 ,固 定收 益部总 经
理、 基金 经理 张一 格先 生 , 固 定收 益部 副总 监、 基 金经理 王超 先生 , 基金 交 易部总 经理 谭奕
舟先生 ,风 险管 理部 总经 理马洪 元先 生。
6、上 述人 员之 间 均 不存 在 近亲属 关系 。
三、基 金托管 人
(一) 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :周 慕冰
成立日 期:2009 年1 月 15 日
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
4
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人 :林 葛
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 ,
服务对 象最 多 , 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ,
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 , 立足 县域 和城 市 两大市 场 , 实 施差 异化 竞 争策略 , 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩
突出 ,2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美国SAS70 内 部控 制审 计,并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报 告 。自 2010 年起中 国农 业
银行连 续通 过托 管业 务国 际内控 标准 (ISAE3402 ) 认证 , 表 明了 独立 公正 第 三方对 中国 农业
银行托 管服 务运 作流 程的 风险管 理 、 内 部控 制的 健 全有效 性的 全面 认可 。 中 国农业 银行 着力
加强能 力建 设, 品牌 声誉 进一步 提升 , 在2010 年 首 届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁 奖盛典 ” 中 成
绩突出, 获“最佳 托管银 行”奖。2010 年再次荣 获 《首席财 务官》杂 志颁发 的“最佳 资产
托管奖 ” 。2013 年至 2015 年连续 获得 中国 债券 市场 “优 秀托 管机 构奖” ,2015 年被中 国银 行
业协会 授予 “养 老金 业务 最佳发 展奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立,2014 年更 名为 托管 业 务部/ 养老 金管 理中 心, 内 设综合 管理 处、 证券 投资 基金托 管处 、
委托资 产托 管处 、 境外 资 产托管 处 、 保 险资 产托 管 处、 风险 管理 处、 技术 保障 处、 营运 中心、
市场营 销处 、内 控监 管处 、账户 管理 处, 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系统 。
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
5
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余名 ,其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名,服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强, 高级管 理层 均有 20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ,精 通国 内外证 券 市 场的 运作 。
3、 基金托 管业 务经 营情 况
截止到 2016 年6 月30 日, 中国 农业银 行托 管的 封闭式 证券 投资 基金 和开 放式证 券投 资
基金 共342 只。
(二) 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规 章和行 内有 关管 理规 定, 守 法经营 、
规范运 作、 严格 监察, 确保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整,确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员会总 体负责 中国农业 银行的风 险管理 与内部控 制工作,对 托管业 务风险 管
理 和内部 控制工作 进行监 督和评价 。托管业 务部专 门设置了 风险管理 处,配备 了专职内 控 监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、 完 善的 制度 控 制体系 , 建立 了管 理制 度 、 控 制制 度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程, 可以 保证 托管 业务 的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严格
的复核 、 审核 、 检 查制 度 , 授 权工 作实 行集 中控 制 , 业 务印 章按 规程 保管 、 存放 、 使 用, 账
户资料严 格保管, 制约机 制严格有 效;业务 操作区 专门设置 ,封闭管 理,实施 音像监控 ; 业
务信息由 专职信息 披露人 负责,防止 泄密 ; 业务实现 自动化操 作,防止 人为事 故的发生 , 技
术系统 完整 、独 立。
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管 人通过参 数设置 将《基金 法》 、 《运 作办法》 、基金合 同、托管 协议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 , 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理:
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ;
2、书面警 示。对本 基金投 资比例接 近超标、 资金头 寸不足等 问题,以 书面方 式对基 金 融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
6
管理人 进行 提示 ;
3、书面报 告。对投 资比例 超标、清 算资金透 支以及 其他涉嫌 违规交易 等行为 ,书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
四、相 关服务 机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
客户服 务中 心电 话:400-883-8088、( 0755 )26948088
(1) 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组
办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码:518053
联系人 :陈 思辰
电话: (0755 )26948034
客户服 务中 心电 话:400-883-8088 ( 免长 途通 话费 用 ) 、 (0755 )26948088
(2) 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码:100140
联系人 :魏 艳薇
电话: (010 )66190989
(3) 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组
办公地 址: 上海 市世 纪大 道 8 号 国金 中心 汇丰 银行 大楼 6 楼601 -602
邮政编 码:200120
联系人 :刘 佳佳
联系电 话: (021 )38424889
(4) 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码:518053
联系人 :殷 洁
联系电 话: (0755 )26947856
2、代 销机 构
(1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
7
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层
法定代 表人 :周 慕冰
客服电 话:95599
公司网 址:www.abchina.com
(2) 渤海 银行 股份 有限 公 司
办公地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 :李 伏安
联系人 :王 宏
电话: (022 )58316666
(3) 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址 :北 京市 西城 区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
客服电 话:95580
(4) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
客户服 务电 话:95566
(5) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 :王 洪章
客服电 话:95533
联系人 :王 琳
电话: (010 )66275654
(6) 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
客服电 话:95559
联系人 :张 作伟
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
8
电话: (021 )58781234
(7) 招商 银行 股份 有限 公 司
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 :李 建红
联系人 :邓 炯鹏
电话:(0755)83198888
客服电 话:95555
(8) 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :李 庆平
电话: (010 )65557062
传真: (010 )65550827
客户服 务电 话:95558
(9) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
客服热 线:www.spdb.com.cn ;
公司网 站 www.spdb.com.cn
(10) 上海 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 :金 煜
开放式 基金 咨询 电话 :(021)962888
联系人 :汤 征程
联系电 话:(021)68475888
(11) 平安 银行 股份 有限 公司
注册办 公所 : 广东 省深 圳 市罗湖 区深 南东 路5 04 7号
法定代 表人 :谢 永林
联系人 :张 莉
电话:021-38637673
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
9
客户服 务电 话:95511-3
(12) 包商 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街6 号
办公地 址:
内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人: 李 镇西
联系人: 张 建鑫
电
话: 010-64816038
客户服 务电 话: 95352
网址:www.bsb.com.cn
(13) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 :胡 雪芹
电话:021-2069-1806
客服热 线:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
(14) 蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司
住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋202 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :韩 爱彬
客服电 话:4000-766-123
公司网 址:www.fund123.cn
(15) 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 25 层IJ 单元
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 25 层IJ 单元
法定代 表人 :薛 峰
传真:0755-82080798
联系人 :童 彩平
客服电 话:4006-788-887
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
10
网址:www.zlfund.cn www.jjmmw.com
(16) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法人代 表: 闫振 杰
电话:010-62020088
传真:010-62020355
联系人 : 翟飞 飞
客服电 话:400-888-6661
网址:www.myfund.com
(17) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :胡 璇
联系电 话:0571-88911818
传真:0571-86800423
客服电 话:0571-88920897 4008-773-772
公司网 站: www.5ifund.com
(18) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :高 莉莉 、刘 若云
电话: (021 )54509988
网址:www.1234567.com.cn
(19) 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址: 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室
法定代 表人 : 林义 相
电话:010-66045777
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
11
传真:010-66045518
联系人 :谭 磊
客服热 线:010-66045678
公司网 站:www.txsec.com
(20) 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 :罗 细安
联系人 :孙 晋峰
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
客户服 务电 话:400 -001 -8811
网址:www.zcvc.com.cn
(21) 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504
法定代 表人 :陈 洪生
联系人 :李 智磊
联系电 话:0592-3122679
传真:0592-3122701
客服热 线:0592-3122716
公司网 站:www.xds.com.cn
(22) 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址: 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 :冯 修敏
电话:021-33323999
传真:021-33323830
联系人 :陈 云卉
客服热 线:400-820-2819
公司网 站:www.fund.bundtrade.com
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
12
(23) 宁波 银行 股份 有限 公司
办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层
法定代 表人 :陆 华裕
客户服 务电 话:95574
联系人 :邱 艇
电话:0574-87050397
(24) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 :杨 懿
联系人 :文 雯
电话:010-83363101
(25) 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
办公地 址: 深圳 市南 山区 高新南 七 道 12 号惠 恒集 团 二期 418 室
法定代 表人 :齐 小贺
电话: 0755-83999907
联系人 :马 力佳
(26) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 (仅 代销 前端 )
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话: 4008219031
(27) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司( 仅代 销前 端)
注册地 址: 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
传真:020-89629011
联系人 :黄 敏嫦
电话:020-89629099
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
13
客服热 线:020-89629066
(28) 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址: 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 :王 兰凤
传真:0512-69868370
联系人 :葛 晓亮
电话:0512-69868519
客服热 线:96067
网址:www.suzhoubank.com 。
(29) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 :汪 静波
电话:021-38509735
传真:021-38509777
联系人 :李 娟
客服热 线:400-821-5399
公司网 站:www.noah-fund.com
(30) 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室
法定代 表人 :杨 文斌
电话:021-20213600
传真:021-68596916
联系人 :张 茹
客服热 线:400-700-9665
公司网 站:www.howbuy.com
(31) 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
14
办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 :沈 继伟
电话:021-50583533
传真:021-50583633
联系人 :曹 怡晨
客服热 线:400-067-6266
公司网 站:http://a.leadfund.com.cn/
(32) 一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号 1 幢 A2008 室
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大街 2 号万 通新 世 界广场 A 座 2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :段 京璐
电话:010-88312877
传真:010-88312099
客户服 务电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(33) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
电话:010-57418813
传真:010-57569671
联系人 :崔 丁元
客服热 线:4008936885
公司网 站:www.qianjing.com
(34) 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 :王 廷富
电话:021-5132 7185
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
15
传真:021-5071 0161
联系人 :姜 吉灵
客服热 线:400-821-0203
(35) 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
地址: 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座 1108 室
法人代 表人 :王 伟刚
联系人 :丁 向坤
客户服 务电 话:400-619-9059 ;
网址:www.hcjijin.com ;
(36) 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
法定代 表人 :袁 顾明
联系人 :何 庭宇
电话:021-20324153
(37) 奕丰 金融 服务 (深 圳)有 限公 司
注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 (入 住深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室,1116 室及 1307 室
法定代 表人 :TAN YIK KUAN
电话:0755-8946 0500
传真:0755-2167 4453
联系人 :叶 健
客服热 线:400-684-0500
公司网 站:www.ifastps.com.cn
(38) 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址 : 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 (入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司)
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 :高 锋
电话:0755-83655588
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
16
传真:0755-83655518
联系人 :廖 苑兰
客服热 线:4008048688
公司网 站:www.keynesasset.com
(39) 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街79 号 MSDC1-28 层2801
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座9 层
法定代 表人 :丁 东华
电话:010-59287984
传真:010-59287825
联系人 : 郭宝 亮
客服热 线:400-111-0889
网址:www.gomefund.com
(40) 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定 代表 人: 黄欣
电话 :021-33768132
传真:021-33768132-802
联系人 :戴 珉微
客服热 线:400-6767-523
公司网 站:www.zzwealth.cn
(41) 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人 :周 一涵
电话: (021 )38637436
客服电 话:95511 转8
(42) 第一 创业 证券 股份 有限公 司
联系地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
17
法定代 表人 :刘 学民
联系人 :吴 军
电话: (0755 )23838751
客服电 话:4008881888
(43) 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
法定代 表人 :王 东明
联系人 :周 雪睛
电话:(010)-60834772
客服电 话:4008895548
(44) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司
注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :赵 艳青
电话: (0532 )85023924
客服电 话:95548
(45) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表 人 :陈 有安
联系人 :辛 国政
电话: (010 )66568450
客服电 话:4008-888-8888
(46) 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 :李 工
联系人 :樊 忠亚
电话: (0551 )65161821
客服电 话:95318 ,4008096518
(47) 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
18
法定代 表人 :常 喆
联系人 :黄 静
电话: (010 )84183389
客服电 话:400818811
(48) 信达 证券 股份 有限 公司
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :尹 旭航
电话: (010 )63080994
客服电 话:4008008899
(49) 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :李 嘉禾
电话: (0755 )83516289
客服电 话:4006666888
(50) 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 :曾 小普
联系人 :俞 驰
电话: (0791 )86283080
客服电 话:4008222111
(51) 西部 证券 股份 有限 公司
办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 :刘 建武
联系人 :刘 莹
电话: (029 )87406649
客服电 话:95582
(52) 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
19
法定代 表人 :杜 庆平
联系人 :王 星
电话: (022 )28451709
客服电 话:4006515988
(53) 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16 —26 层
法定代 表人:何如
联系人:李颖
电话: (0755 )82130833
客服电 话:95536
(54) 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心21 楼
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :李 昕田
电话: (0931 )8490208
客服电 话:4006898888
(55) 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 :范 力
联系人 :方 晓丹
电话: (0512 )65581136
客服电 话:4008601555
(56) 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :李 玉婷
电话: (021 )33388229
客服电 话:4008895523
(57) 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座27 层及 28 层
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
20
法定代 表人 :丁 学东
电话:010-85679888-6035
联系人 :秦 朗
客服电 话:4009101166
(58) 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
电话:028-86690057
联系人 :刘 婧漪
客服电 话:4006-600109
(59) 招商 证券 股份 有限 公司
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :黄 婵君
电话: (0755 )82960167
客服电 话:95565
(60) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 :王 常青
联系人 :许 梦园
电话: (010 )85130236
客服电 话:400-8888-108
(61) 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
法定代 表人 :刘 汝军
联络人 :田 芳芳
电话: (010 )83561146
客服电 话:400698989
(62) 中信 期货 有限 公司
注册地 址 : 深 圳市 福田 区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 ( 二期 ) 北 座 13 层1301-1305 室、 融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
21
14 层
法定代 表人 :张 皓
电话:0755-82791065
联系人 :韩 钰
客服热 线:4009908826
(63) 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :李 晓皙
电话: (021 )22169081
客服热 线:400-8888-788 、10108998 、95525
(64) 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 :余 维佳
电话:023-63786141
联系人 :张 煜
客服电 话:4008096096
(65) 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
电话:021-20315255
联系人 :许 曼华
客户服 务电 话:95538
(66) 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :尚 瑾
客服电 话:4008188866
(二) 注册 登记 机构
融通基 金管 理有 限公 司
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
22
办公地 址: 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
设立日 期:2001 年5 月 22 日
法定代 表人 :高 峰
电话:0755-26948075
联系人 :杜 嘉
(三) 律师 事务 所
名称: 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址: 深 圳市 罗湖 区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座201
法定代 表人 :闵 齐双
联系人 : 崔卫 群
经办律 师: 闵 齐双
崔卫群
电话:075533382888 (总 机)
075533033936 (直 线) 13480989076
传真:075533033086
(四) 会计 师事 务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
注册地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1233 号汇 亚大 厦1604-1608 室
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中 心 11 楼(邮 编:200021 )
执行事 务合 伙人 :李丹
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人 :刘 莉
经办注 册会 计师 :薛 竞、 王灵
五、基 金的名 称
融通月 月添 利定 期开 放债 券型 证 券投 资基 金
六、基 金的类 型
债券型 证券 投资 基金
七、基 金的投 资目 标
在严格 控制 投资 风险 的基 础上 , 追 求基 金资 产的 长 期稳定 增值 , 力争 获取 高 于业绩 比较
基准的 投资 收益 。
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
23
八、基 金的投 资方向
(一) 投资 目标
在严格 控制 投资 风险 的基 础上 , 追 求基 金资 产的 长 期稳定 增值 , 力争 获取 高 于业绩 比较
基准的 投资 收益 。
(二) 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的固 定收 益类 金融工 具 , 包 括国 内依 法 发行 、 上 市
的国债 、 央 行票 据、 金 融 债、 企 业债、 中期 票据、 短期融 资券 、 公 司债、 可 转换债 券 ( 含分
离型可 转换 债券 ) 、 资产 支 持证券 、债 券回 购、 银行 存款等 固定 收益 类金 融工 具。
本基金 投资 于债 券资产 的 比例不 低于 基金 资产 的 80% 。 本 基金 不参与 一级 市场 新股申 购
或增发 新股 , 也不 直接 从 二级市 场买 入股 票 、 权 证 等权益 类资 产 , 本 基金 可 参与一 级市 场及
二级市 场可 转换 债券 的投 资, 因 持有 可转 债转 股所 形 成的股 票以 及因 投资 可分 离债券 而产 生
的权证 将 于30 个工 作日 内 卖出。
在开放 期, 本基 金持 有的 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的
5%, 在非 开放 期, 本基 金 不受该 比例 的限 制。
本基金 投资 于债 券资产 的 比例不 低于 基金 资产 的 80% , 但在 每次 开放 期前 三个 月、 开放
期及开 放期 结束 后三 个月 的期间 内 (如 遇市 场情 况 急剧变 化的 情形 , 基金 管 理人可 在履 行适
当程序 后, 根据 实际 情况 延长) ,基 金投 资不 受上 述 比例限 制。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可
以将其 纳入 投资 范围 。
(三) 投资 理念
本基金 通过 充分 发挥 基金 管理人 的主 动投 资能 力和 研究决 策能 力 , 对 宏观 经 济、 财政 货
币政策 、 市场 利率 水平 及 债券发 行主 体的 信用 情况 等因素 进行 深入 研究 , 根 据对利 率趋 势的
预判 , 适 时规 划与 调整 组 合目标 久期 , 结合 主动 性 资产配 置 , 在 严格 控制 组 合投资 风险 的同
时,提 高基 金资 产流 动性 与收益 性水 平, 以追 求超 过业绩 比较 基准 的投 资回 报。
九、基 金的投 资 策 略
本基金 主要 投资 于固 定收 益类品 种 , 不 直接 买入 股 票、 权证 等权 益类 金融 工 具。 本基 金
封闭期 的投 资组 合久 期与 封闭期 剩余 期限 进行 适当 匹配。 本基 金的 具体 投资 策 略包括 资产 配
置策略 、 利率 策略 、 信 用 策略 、 类 属配 置与 个券 选 择策略 、 可转 换债 券投 资 策略以 及资 产支
持证券 的投 资策 略等 部分 。
1、资 产配 置策 略
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
24
本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内 , 通 过对 宏 观经济 运行 状况 、 国家 货 币政策 和财
政政策 、 国 家产 业政 策及 资 本市场 资金 环境 的研 究, 积 极把握 宏观 经济 发展 趋势 、 利率走 势、
债券市 场相 对收 益率 、 券 种的流 动性 以及 信用 水平 , 优 化固 定收 益类 金融 工 具的 资 产比 例配
置。 在有 效控 制风 险的 基 础上 , 适 时调 整组 合久 期 , 以 获得 基金 资产 的稳 定 增值 , 提 高基 金
总体收 益率 。
2、利 率策 略
本基金 将考 察市 场利 率的 动态变 化及 预期 变化 , 对 引 起利率 变化 的相 关因 素进 行跟踪 和
分析 , 进 而对 债券 组合 的 久期和 持仓 结构 制定 相应 的调整 方案 , 以降 低利 率 变动对 组合 带来
的影响 。 本基 金管 理人 的 固定收 益团 队将 定期 对利 率期限 结构 进行 预判 , 并 制定相 应的 久期
目标 , 当 预期 市场 利率 水 平将上 升时 , 降低 组合 的 久期 ; 预 期市 场利 率将 下 降时 , 提 高组 合
的久期 。以 达到 利用 市场 利率的 波动 和债 券组 合久 期的调 整提 高债 券组 合收 益率目 的。
3、信 用策 略
本基金 将根 据不 同信 用等 级债券 与同 期限 国债 之间 收益率 利差 的历 史数 据比 较, 并 结 合
不同信 用等 级间 债券 在不 同市场 时期 利差 变化 及收 益率曲 线变 化, 调整 债券 类 属品种 的投 资
比例, 获取 不同 债券 类属 之间利 差变 化所 带来 的投 资收益 。
本基金 还将 积极 、 有效 的 利用本 基金 管理 人比 较完 善的信 用债 券评 级体 系 , 研究和 跟踪
发行主 体所 属行 业发 展周 期、 业务 状况 、 公 司治 理 结构 、 财 务状 况等 因素 , 综合评 估发 行主
体信用 风险 ,确 定信 用产 品的信 用风 险利 差, 有效 管理组 合的 整体 信用 风险 。
4、类 属配 置与 个券 选择 策 略
本基金 根据 券种 特点 及市 场特征 ,将 市 场 划分 为企 业债、 银行 间国 债、 银行 间金融 债 、
可转换 债券 、 央行 票据 、 交易所 国债 等子 市场 。 综 合考虑 市场 的流 动性 和容 量、 市场 的信 用
状况 、 各 市场 的风 险收 益 水平 、 税 收选 择等 因素 , 对几个 市场 之间 的相 对风 险、 收益 ( 等价
税后收 益) 进行 综合 分析 后确定 各类 别债 券资 产的 配置。
本基金 从债 券息 率 、 收 益 率曲线 偏离 度 、 绝 对和 相 对价值 分析 、 信用 分析 、 公司研 究等
角度精 选有 投资 价值 的投 资品种 。 本 基金 力求 通过 绝 对和相 对定 价模 型对 市场 上所有 债券 品
种进行 投资 价值 评估 ,从 中选择 具有 较高 息率 且暂 时被市 场低 估或 估值 合理 的投资 品种 。
5、可 转换 债券 的投 资策 略
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性, 具有 抵御 下行 风险 、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点。 本基 金 在对可 转换 公司 债券 条款 和发行 债券 公司 基本 面进 行深入 分析 研
究的基 础上 , 利用 可转 换 公司债 券定 价模 型进 行估 值分析 。 本基 金还 会充 分 借鉴基 金管 理人 融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
25
股票分析 团队及外 部研究 机构的研 究成果, 对可转债 的基础股 票的基本 面进行 分析,形 成 对
基础股 票的 价值 评估 ,最 终选择 合适 的投 资品 种。
6、资 产支 持证 券的 投资 策 略
资产支 持类 证券 的定 价受 市场利 率 、 流 动性 、 发 行 条款 、 标 的资 产的 构成 及 质量 、 提 前
偿还率 及其 它附 加条 款等 多种因 素的 影响 。 本基 金 将在利 率基 本面 分析 、 市 场流动 性分 析和
信用评 级支 持的 基础 上 , 辅以与 国债 、 企业 债等 债 券品种 的相 对价 值比 较 , 审慎投 资资 产支
持证券 类资 产。
十、
业绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为一 年期银 行定 期存 款税 后收 益率。
十一、 风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种 , 其 预期 风险 与 收益高 于货
币市场 基金 ,低 于混 合型 基金和 股票 型基 金。
十二、 基金投 资组 合报告
本基金 托管 人中 国农 业银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 , 于2017 年 3 月 23 日复
核了本 报告 中的 投资 组合 报告等 内容 , 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大
遗漏。 本投 资组 合报 告所 载数据 截 至2016 年12 月31 日。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 - -
其中: 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
2,069,407,010.00 85.38
其中: 债券
2,069,407,010.00 85.38
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
46,500,189.75 1.92
其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
275,195,336.67 11.35
8 其他资 产
32,682,662.53 1.35
9 合计
2,423,785,198.95
100.00
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
26
2. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 128,888,000.00 9.54
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 218,827,000.00 16.20
其中: 政策 性金 融债 218,827,000.00 16.20
4 企业债 券 852,296,010.00 63.10
5 企业短 期融 资券 59,884,000.00 4.43
6 中期票 据 341,286,000.00 25.27
7 可转债 (可 交换 债) - -
8 同业存 单 - -
9 其他
468,226,000.00
34.67
10 合计 2,069,407,010.00 153.22
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占 基 金 资 产 净 值
比例(% )
1 150218 15 国开 18 1,500,000 148,995,000.00 11.03
2 140163 16 辽宁 11 1,350,000 133,704,000.00 9.90
3 140018 16 天津 08 1,000,000 98,890,000.00 7.32
4 130915 16 河北 07 1,000,000 98,510,000.00 7.29
5 140270 16 贵州 20 1,000,000 97,450,000.00 7.22
4. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
7. 报告 期末 本基 金投 资的 国债期 货交 易情 况说 明
7.1 本 期国 债期 货投 资政 策
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
27
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
7.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.3 本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
8. 投资 组合 报告 附注
8.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 , 或在 报告 编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
8.2 其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 17,614.76
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 32,665,047.77
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 32,682,662.53
8.3 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
十三、
基金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
自基金 合同 生效 以来 , 本 基 金基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 如
下:
融通月 月添 利定 期开 放债 券 A
阶段
份 额 净 值
增长率 ①
份 额 净 值
增 长 率 标
准差②
业 绩 比较 基
准收益 率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①-③ ②-④
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
28
2014 年度 2.10% 0.20% 1.00% 0.01% 1.10% 0.19%
2015 年度 12.73% 0.10% 2.12% 0.00% 10.61% 0.10%
2016 年度 -0.56% 0.14% 1.50% 0.00% -2.06% 0.14%
融通月 月添 利定 期开 放债 券 B
阶段
份 额 净 值
增长率 ①
份 额 净 值
增 长 率 标
准差②
业 绩 比较 基
准收益 率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①-③ ②-④
2014 年度 2.00% 0.20% 1.00% 0.01% 1.00% 0.19%
2015 年度 12.23% 0.10% 2.12% 0.00% 10.11% 0.10%
2016 年度 -0.86% 0.15% 1.50% 0.00% -2.36% 0.15%
十四、 基金费 用概 览
(一) 基金 费用 的种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ;
2、基 金托 管人 的托 管费 ;
3、基 金销 售服 务费 ;
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
7、基 金的 证券 交易 费用 ;
8、基 金的 银行 汇划 费用 ;
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
(二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H=E× 0.7% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
29
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下 :
H=E× 0.2% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末 , 按 月 支付 , 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管 费划款 指令, 基金托管 人复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ,支 付日 期顺 延。
3、基 金销 售服 务费
本基 金A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费,B 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.35% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 , 基 金管 理 人将在 基金 年
度 报 告 中 对 该 项 费 用 的 列 支 情 况 作 专 项 说 明 。 销 售 服 务 费 按 前 一 日 B 类 基 金 资 产 净 值 的
0.35% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 :
H=E× 0.35 %÷ 当年 天数
H 为 B 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 B 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令 ,
基金托管 人复核后 于次月 首日起 5 个工作 日内从 基 金资产中 划出,由 注册登 记机构代 收,
注册登记 机构收到 后按相 关合同规 定支付给 基金销 售机构等 。若遇法 定节假 日、公休 日等,
支付日 期顺 延。
上述( 一) 基金 费用 的种 类中第 4 -9 项 费用 ,根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ,按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
(三) 不列 入基金 费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失;
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《基 金合 同 》 生 效前 的 相关费 用 , 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ;
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 费用 调整
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
30
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 、基 金销 售服 务费 率等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率或 基金 销售 服务 费率等 费率 ( 但根 据法 律 法规的 要求
提高该等 报酬费率 标准的 除外) ,须 召开基 金份额持 有人大会 审议;调 低基金 管理费率 、 基
金托管 费率 或基 金销 售服 务费率 等费 率, 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。
基金管理人 必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒体和 基金管 理人网站
上公告 。
(五) 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 , 由 基金 份额 持有 人承 担 , 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
十五、 对招募 说明 书更新 部分的 说明
本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《 运作 管理 办法 》 、 《 销售 管理 办法 》 、 《 信息披 露管
理办法 》 及 其他 有关 法律 法 规的要 求, 对本 基金 管理 人 于 2016 年10 月10 日刊 登 的本基 金招
募说明 书进 行了 更新 。
本次更 新招 募说 明书 中重 要变动 部分 如下 :
1、在“三 、基金 管理人” 部分,对 “(一 )基金管 理人概况 ”和“ ( 二)主要 人员 情
况”进 行了 更新 ;
2、在“四 、基金托 管人” 部分,对 基金托管 人的基 本情况及 相关业务 经营情 况按照 最
新资料 进行 了更 新;
3、在“五 、相关服 务机构 ”部分, 更新了直 销机构 、 代销机 构 和注册 登记机 构 的相 关
信息;
4、 在 “ 九 、 基 金的 投资 ” 部分 , 对 本基 金 2016 年第4 季度 报告 中的 投资 组合 数据进 行
了列示 ;
5、在“十 、基金的 业绩” 部分,按 规定要求 对基金 的投资业 绩数据进 行了列 示,已 经
基金托 管人 复核 ;
6、在“二 十 二、其 他应披 露事项” 部分,对 自上次 招募说明 书截止日 以来与 本基金 相
关的基 金公 告进 行了 列表 说明。
融通基 金管 理有 限公 司
融通月月添利定期开放债券型 证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
31
2017 年 4 月 12 日