摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招 募说明书 摘要
摩 根 士 丹 利 华 鑫 多 元 收 益 债 券 型
证券投资基金
招募说明书(更新) 摘要
(2017 年 第 1 号)
基 金管 理人 ：摩 根士 丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司
基 金托 管人 ：中 国建 设银 行股 份有 限公 司
摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
【重要提 示】
摩根士丹利华鑫多元收益债券型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 于 2012
年 5 月 21 日经中国证 券监督管理委员会证监许可【2012】678 号文核准募集。
本基金的基金合同于 2012 年8 月28 日正式生效。本基金为契约型开放式基金。
投资有风险，投资人 投资于本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书 （更新） 摘要所载内容截止日为 2017 年2 月28 日， 有关财务
数据和净值表现截止日为 2016 年12 月31 日(财务数据未经审计)。摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
目
录
一、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 1
二、基 金托 管人 ............................................................................................................................... 4
三、相 关服 务机 构 ........................................................................................................................... 6
四、基 金的 名称 ............................................................................................................................. 29
五、 基 金的 运作 方式 与类 型 ......................................................................................................... 30
六、基 金的 投资 目标 ..................................................................................................................... 30
七、基 金的 投资 方向 ..................................................................................................................... 30
八、基 金的 投资 策略 ..................................................................................................................... 30
九、基 金的 业绩 比较 基准 ............................................................................................................. 35
十、基 金的 风险 收益 特征 ............................................................................................................. 36
十一、 基金 的投 资组 合报 告 ......................................................................................................... 36
十二、 基金 的业 绩 ......................................................................................................................... 40
十三、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 42
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ......................................................................................... 47
摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
1
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：YU HUA （于 华）
成立日 期：2003 年3 月14 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]33 号
注册资 本： 人民 币22,750 万元
联系人 ：赵 婧
联系电 话： （0755 ）88318883
股权结 构应 为： 华鑫 证券 有限责 任公 司（39.560% ） 、摩根 士丹 利国 际控 股公 司
（37.363% ） 、 深 圳市 招融 投 资控股 有限 公司 （10.989% ） 、 汉 唐证 券有 限责 任公 司 （6.593%）、
深圳市 中技 实业 （集 团） 有限公 司（5.495%）。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
于华先 生， 北京 大学 经济 学学士 ， 鲁 汶大 学工 商管 理硕士 、 金 融博 士， 美国 注册金 融
分析师 （CFA ） 。曾 任深 圳 证券交 易所 综合 研究 所所 长，加 拿大 鲍尔 集团 亚太 分公司 基金
与保险 业务 副总 裁， 加拿 大伦敦 人寿 保险 公司 北京 代表处 首席 代表 ， 大 成基 金管理 有限 公
司董事 、 总 经理 ， 摩 根士 丹利亚 洲有 限公 司董 事总 经理、 中国 投资 管理 业务 主管， 摩根 士
丹利华 鑫基 金管 理有 限公 司总经 理。 现任 本公 司董 事长。
俞洋先 生 ， 澳 门科 技大 学 工商管 理硕 士 ， 上 海财 经 大学工 商管 理硕 士 。 曾 任 常州市 证
券公司 延陵 东路 营业 部总 经理、 巨田 证券 有限 责任 公司无 锡营 业部 总经 理、 华鑫证 券有 限
责任公 司总 裁助 理、 华鑫 证券有 限责 任公 司副 总裁 。2014 年5 月至 今任 华鑫 证 券有限 责任
公司总 裁、 党委 副书 记、 董事， 兼任 华鑫 证券 投资 有限公 司董 事长 、 华 鑫期 货有限 公司 董
事。现 任本 公司 副董 事长 。
田明先 生， 香港 中文 大学 、上海 国家 会计 学院 研究 生。曾 先后 担任 上海 舒天 （集团 ）
有限公 司财 务部 主管 、 大 昌行汽 车集 团华 东总 部财 务部副 经理 、 上 海广 电 （ 集团） 有限 公
司财务 经济 部主 管、 上海 广电电 子股 份有 限公 司财 务会计 部经 理、 上海 广电 信息产 业股 份
有限公 司总 会计 师和 上海 华鑫股 份有 限公 司总 会计 师。2015 年9月 至今 ，任 华 鑫证券 有限
责任公 司财 务 副 总监 、董 事，兼 任华 鑫宽 众投 资有 限公司 董事 。现 任本 公司 董事。
孙辰健 先生 ， 西 安交 通大 学工业 自动 化专 业学 士、 西安交 通大 学经 济金 融学 院产业 经摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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济博士 研究 生 。 曾 先后 担 任兰州 炼油 化工 总厂 研究 所职员 、 中国 水电 三局 技 术管理 、 深圳
证券交 易所 电脑 工程 部业 务主任 、 深 圳证 券交 易所 交易运 行部 副经 理、 深圳 证券交 易所 西
北中心 主任 、 深 圳证 券通 信公司 董事 、 总 经理 、 深 圳证券 交易 所信 息管 理部 总监、 中国 证
券登记 结算 有限 责任 公司 北京数 据技 术分 公司 和中 证信息 技术 服务 有限 责任 公司党 委委
员、副 总经 理。2015 年7 月 至今担 任华 鑫证 券有 限责 任公司 副总 经理 ， 兼 任华 鑫证券 投资
有限公 司法 定代 表人 、董 事长。 现任 本公 司董 事。
Feta Zabeli 先 生， 伦斯 勒 理工学 院航 天机 械工 程学 士、南 加州 大学 电气 工程 硕士、
加州大 学洛 杉矶 分校 工商 管理学 硕士 。 曾 任诺 斯洛 普公司 工程 分析 师， 天合 汽车集 团项 目
经理，BARRA 公 司权 益类 产 品管理 总监 ，花 旗集 团资 产管理 公司 董事 总经 理， 联博资 产管
理公司 高级 副总 裁， 现任 摩 根士丹 利投 资管 理公 司董 事总经 理、 首席 风险 官及 董 事会成 员，
兼任Ceres 期货 管理 有限 责 任公司 董事 。现 任本 公司 董事。
张文础 先生 ， 悉 尼大 学法 律荣誉 学士 和经 济学 学士 。 曾任 职于 富而 德律 师事 务 所香 港
和伦敦 办公 室。 加入 摩根 士丹利 之后 ， 历 任摩 根士 丹利大 中华 区法 律负 责人 及公司 法律 与
合规部 其他 高级 职务 ， 现 任 摩根士 丹利 董事 总经 理和 中国区 首席 运营 官。 现任 本 公司董 事。
彭磊女 士 ， 西 南财 经大 学 经济学 学士 ， 北京 大学 经 济学硕 士 。 曾 任中 国南 山 开发集 团
金融投 资部 主管 ， 深圳 经 济特区 证券 公司 资产 管理 部， 友联 资产 管理 公司 执 行董事 ， 招商
局金融 集团 有限 公司 综合 管理部 副总 经理 、 审计 稽 核部总 经理 、 中国 业务 部 总经理 、 证券
部总经 理， 招商 局金 融集 团有限 公司 总经 理助 理。2016 年4 月至 今任 招商 局金 融集团 有限
公司副 总经 理。 现任 本公 司董事 。
高 潮生(Sheldon Gao) 先 生 ，美国 康奈 尔大 学工 商管 理硕士 、金 融博 士。 曾任 汇添富
资产管 理 （ 香港） 公司 总 经理， 英国 施罗 德投 资管 理公司 董事 总经 理、 中国 总裁， 美国 联
博资产 管理 公司 投资 分析 总监， 美国 晨星 公司 全球 研 究总监 和美 国道 琼斯 公司 全球研 究与
战略总 监， 并曾 在多 家美 国对冲 基金 公司 担任 资深 基金经 理。 现任 本公 司董 事、总 经 理 。
贾丽娜 女士 ， 东北 财经 大 学商业 经济 系学 士 、 东 北 财经大 学商 业经 济系 硕士 。 曾 于金
陵科技 学院 任教 ，1994 年8 月至今 任天 衡会 计师 事务 所注册 会计 师、 高级 合伙 人，兼 任俊
知集团 有限 公司 独立 董事 和江苏 林洋 能源 股份 有限 公司独 立董 事。 现任 本公 司独立 董 事 。
彭章键 先生 ， 中国 人民 大 学法学 硕士 。 曾任 职于 海 南省高 级人 民法 院 ， 广 东 信达律 师
事务所 。2008 年 至今 担任 北京市 中银 律师 事务 所深 圳分所 合伙 人， 兼任 华南 经济贸 易仲 裁
委员会 和深 圳仲 裁委 员会 仲裁员 。现 任本 公司 独立 董事。
苗复春 先生 ，中 国人 民大 学经济 专业 硕士 。2007 年5 月至今 任中 国人 寿养 老保 险公司
顾问 。 曾 任内 蒙古 商业 局 计委科 长 ， 中 国社 科院 技 术经济 研究 所助 理研 究员 ， 国 务院 技术
经济研 究中 心研 究员 ， 国 务院办 公厅 副局 长 ， 外 经 贸部办 公厅 主任 ， 中央 财 经领导 小组 办
公室局 长 ， 中 国人 寿保 险 公司副 总经 理 ， 中 国人 寿 保险股 份有 限公 司执 行董 事、 执行 副总
裁，中 国人 寿保 险集 团公 司副总 裁。 现任 本公 司独 立董事 。
Paul M. Theil 先生 ，耶 鲁 大学东 亚研 究学 士、 硕士 ，哈佛 大学 商学 院工 商管 理硕士
（MBA ）、 法学 院法 律博 士 （JD） 。目 前担 任中 安信 业董事 长， 曾任 摩根 士丹 利亚洲 私募
股权部 门主 管、 美国 驻华 大使馆 一秘 。现 任本 公司 独立董 事。 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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2 、监 事会 成员
赵恒先 生 ， 西 安大 学计 划 统计学 学士 ， 上海 财经 大 学工商 管理 硕士 。 曾任 中 国人民 银
行西安 分行 干部 、 西安 证 券有限 责任 公司 总经 理 、 华鑫证 券有 限责 任公 司总 监、 摩根 士丹
利华鑫 基金 管理 有限 公司 董事。2008 年至 今任 华鑫 证券有 限责 任公 司副 总裁 ， 兼任 华鑫 期
货有限 公司 董事 长。 现任 本公司 监事 长。
蒋蓓怡 女士 ，新 加坡 南洋 理工大 学会 计学 士。 美国 注册金 融分 析师 （CFA）。2011年
12 月至 今担 任摩 根士 丹利 中国区 首席 风险 官执 行董 事， 曾任 德意 志银 行 （中 国） 有限 公司
上海分 行风 险管 理部 董事 、 德意 志银 行亚 太总 部风 险管理 部助 理副 总裁 、 德 勤会计 师事 务
所高级 分析 师， 安达 信会 计师事 务所 高级 分析 师。 现任本 公司 监事 。
王章为 先生 ， 东 北财 经大 学学士 ， 南 澳大 学工 商管 理硕士 ， 中 国注 册会 计师 、 国际 注
册内部 审计 师 。 曾 任深 圳 三九集 团会 计 、 深 圳中 华 会计师 事务 所项 目经 理 、 招商局 蛇口 控
股股份 有限 公司 审计 部经 理、 招 商局 科技 集团 有限 公司财 务部 经理 、 招 商局 集团有 限公 司
审计部 高级 经理 。2008 年6 月至今 任招 商局 金融 集团 有限公 司财 务部 总经 理。 现任本 公司
监事。
赵婧女 士 ， 英 国雷 丁大 学 学士 、 英 国诺 丁汉 大学 硕 士。 曾任 信诚 人寿 保险 公 司管理 培
训生 、 广 州英 国文 化教 育 处财务 官员 。2007 年加 入 本公司 ， 现任 本公 司综 合 管理和 人力 资
源部总 监、 规划 发展 部总 监、北 京分 公司 总经 理、 上海分 公司 总经 理、 职工 监事。
周苑洁 女士 ，华 东政 法大 学国际 经济 法法 学学 士， 复旦大 学管 理学 院工 商管 理硕士 。
曾任大 鹏资 产管 理有 限责 任公司 客户 关系 管理 经理 。2004 年加 入本 公司 ， 历 任 客户服 务中
心负责 人、 上海 理财 中心 负责人 、 营 销策 划经 理、 市场发 展部 总监 助理 、 销 售服务 部副 总
监，现 任本 公司 销售 服务 部总监 、职 工监 事。
周源女 士 ， 湘 潭大 学计 算 机应用 专业 学士 、 湖南 大 学金融 学院 国际 金融 硕士 。 曾 任招
商基金 管理 有限 公司 基金 会计 （ 高级 经理 ） 。2010 年起加 入本 公司 ， 曾 任基 金运营 部副 总
监、专 户理 财部 副总 监， 现任本 公司 专户 理财 部总 监、职 工监 事。
许菲菲 女士 ， 中 南财 经大 学国际 会计 专业 学士 。 曾 任职于 深圳 市华 新股 份有 限公司 财
务部、 宝盈 基金 管理 有限 公司基 金运 营部 。 2005 年 加入本 公司 ， 历 任基 金运 营部基 金会 计、
监察稽 核部 高级 监察 稽核 员、 总 监助 理、 副总 监， 现 任本公 司监 察稽 核部 总监 、 职工 监事 。
徐达女 士 ， 弗 吉尼 亚大 学 商业与 经济 学士 。2012 年 加入本 公司 ， 历任 研究 管 理部研 究
员，现 任本 公司 基金 投资 部基金 经理 、职 工监 事。
3 、公 司高 级管 理人 员
高潮生(Sheldon Gao) 先 生 ，总经 理， 简历 同上 。
孙要国 先生 ， 英国 格林 威 治大学 项目 管理 专业 硕士 。20 年证 券基 金行 业从 业 经历 。 曾
任职于 西安 证券 有限 责任 公司总 经理 办公 室， 华鑫 证券有 限责 任公 司总 裁办 公室， 曾任 华
鑫证券 有限 责任 公司 深圳 营业部 总经 理，2009 年4 月 加入本 公司 ，现 任本 公司 副总经 理兼
董事会 秘书 。 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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高见先 生， 北 京 大学 经济 学硕士 ，香 港科 技大 学MBA ，清华 大学 五道 口金 融学 院经济
学博士 ， 17 年证 券基 金行 业 从业经 历。 曾任 职华 夏基 金 管理有 限公 司基 金管 理部 高级经 理、
市场部 执行 副总 ， 大成 基 金管理 有限 公司 规划 发展 部产品 总监 、 委托 投资 部 总监 ， 中 国民
生银行 私人 银行 事业 部首 席投资 顾问 兼产 品与 资产 管理中 心总 监， 中国 国际 金 融有限 公司
执行总 经理 。2014 年2月 加 入本公 司， 现任 本公 司副 总经理 。
李锦女 士， 吉林 大学 经济 管理学 院国 际金 融专 业硕 士研究 生。20年 证券 基金 行业从 业
经历 。 曾 就职 于巨 田证 券 有限责 任公 司 ， 历 任交 易 管理总 部综 合管 理部 经理 助理 ， 总 经理
办公室 主任 助理 ，资 产管 理部理 财部 副经 理、 经理 ，研究 所研 究员 ，2003 年9 月加入 本公
司，曾 任基 金运 营部 副总 监、总 监， 总经 理助 理兼 基金运 营部 总监 。现 任本 公司督 察 长 。
4 、本 基金 基金 经理
李轶女 士， 中央 财经 大学 投资经 济系 国民 经济 学硕 士，12 年证 券从 业经 验。2005 年7
月加入 本公 司， 历任 债券 研究员 、 基 金经 理助 理、 固定收 益投 资部 副总 监， 现任助 理总经
理、 固 定收 益投 资部 总监 、基金 经理 。2008 年11月至2015 年1 月任 摩根 士丹 利 华鑫货 币市
场基金 基金 经理 ，2012 年8 月起任 本基 金基 金经 理，2013 年6 月起 任摩 根士 丹利 华鑫纯 债稳
定增利18个 月定 期开 放债 券型证 券投 资基 金基 金经 理，2014 年9月 起任 摩根 士 丹利华 鑫纯
债稳定 添利18个 月定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 2015 年11月 起担 任 摩根士 丹利
华鑫多 元收 益18 个月 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主任委 员： 高潮 生（ 代理 ） ，本公 司总 经理
副主任 委员 ：高 见， 本公 司副总 经理 。
委员： 李轶， 助理 总经 理 、 固定 收益 投资 部总 监、 基金经 理； 孙海 波， 基 金 投资部 总
监、基 金经 理; 王大 鹏， 研 究管理 部总 监、 基金 经理 ；胡明 ，交 易管 理部 总监 ；夏青 ，数
量化投 资部 总监 ；杨 雨龙 ，数量 化投 资部 副总 监、 基金经 理。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年10 月， 是一 家国 内领 先 、 国际 知名 的大 型股 份制 商业银
行， 总 部设 在北 京。 本 行 于2005 年10 月 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939)，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年末 ， 本 集团 资产 总 额 18.35 万 亿元 ， 较上 年 增长 9.59% ； 客户 贷款 和垫 款总额
10.49 万亿 元， 增 长10.67% ； 客户 存款 总额13.67 万 亿元， 增 长5.96% 。 净利 润 2,289 亿
元，增 长 0.28% ； 营业 收 入 6,052 亿 元， 增长 6.09% ，其 中， 利息 净收 入增 长 4.65% ，手
续费及 佣金 净收 入增 长 4.62% 。 平均 资产 回报 率1.30% ，加 权平 均净 资产 收益 率 17.27% ，
成本收 入 比26.98% ，资 本 充足 率 15.39% ，主 要财 务 指标领 先同 业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营业 网点 “三 综合 ” 建 设取得 新进 展， 综合 性网 点 数量 达
1.45 万 个 ， 综 合营 销团 队2.15 万 个 ， 综 合柜员 占比 达 到88% 。 启动 深圳等8家 分 行物理 渠道
全面转 型创 新试 点， 智慧 网点、 旗舰 型、 综合 型和 轻型网 点建 设有 序推 进。 电子银 行主 渠
道作用 进一 步凸 显， 电子 银行和 自助 渠道 账务 性交 易量占 比达95.58% ， 较上 年提升7.55
个百分 点； 同时 推广 账号 支付、 手机 支付、 跨行 付 、 龙卡 云支 付、 快 捷付 等 五种在 线支 付
方式， 成功 实现 绝大 多数 主要快 捷支 付业 务的 全行 集中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消费交 易额2.22 万亿 元， 多项核
心指标 继续 保持 同业 领先 。金融 资产1,000 万 以上 的 私人银 行客 户数 量增 长23.08% ， 客户
金融资 产总 量增 长32.94% 。非金 融企 业债 务融 资工 具累计 承销5,316 亿 元， 承 销额市 场领
先。 资产 托管 业务 规模7.17 万亿 元 ， 增 长67.36% ； 托 管证券 投资 基金 数量 和新 增只数 均为
市场第 一。 人民 币国 际清 算网络 建设 再获 突破 ， 继 伦敦之 后， 再获 任瑞 士、 智利人 民币 清
算行资 格； 上海 自贸 区、 新疆霍 尔果 斯特 殊经 济区 主要业 务指 标居 同业 首位 。
2015年 ，本 集团 先后 获得 国内外 各类 荣誉 总计122 项 ，并独 家荣 获美 国《 环球 金融》
杂志 “ 中国 最佳银 行” 、 香 港 《财 资》 杂 志 “中 国最 佳 银行” 及 香 港 《企 业财 资》 杂志 “中
国最佳 银行 ”等 大奖 。本 集团在 英国 《银 行家 》杂 志2015 年“ 世界 银行 品牌1000 强 ”中 ，
以一级 资本 总额 位列 全球 第二 ； 在 美国 《 福布 斯》 杂 志2015 年度 全球 企业2000 强中位 列第
二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基 金市 场处 、 证券 保险 资产市 场
处、 理 财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养 老金 托 管处、 清算 处、 核 算处、 跨境托 管运 营
处、监督稽核处等10个职 能处室，在上海设有投资 托管服务上海备份中心， 共有员工220
余人 。 自2007 年起 ， 托管 部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计 ， 并
已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。
2 、主 要人 员情 况 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
6
赵观甫 ，资产 托 管业 务部 总经理 ，曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、
总行信 贷二 部 、 行 长办 公 室工作 ， 并在 中国 建设 银 行河北 省分 行营 业部 、 总 行个人 银行 业
务部、 总行 审计 部担 任领 导职务 ，长 期从 事信 贷业 务、个 人银 行业 务和 内部 审计等 工作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
张军红 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行
总行零 售业 务部 、 个人 银 行业务 部 、 行 长办 公室 ， 长期从 事零 售 业 务和 个人 存款业 务管 理
等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行建 筑经 济部 、 信 贷二
部、 信 贷部、 信贷 管理 部 、 信贷 经营 部、 公 司业 务 部， 并 在总 行集 团客 户部 和中国 建设 银
行北京 市分 行担 任领 导职 务， 长 期从 事信 贷业 务和 集团客 户业 务等 工作 ， 具 有丰富 的客 户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客
户为中 心” 的经 营理 念， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制， 严格 履行 托管 人的 各项职 责， 切
实维护 资产 持有 人的 合法 权益， 为资 产委 托人 提供 高 质量的 托管 服务 。 经 过多 年 稳步发 展，
中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 ， 托 管业 务品 种 不断增 加， 已形 成包 括证 券 投资基 金、
社保基 金、 保险 资金 、基 本养老 个人 账户 、QFII 、 企业年 金等 产品 在内 的托 管业务 体系 ，
是目前 国内 托管 业务 品种 最齐全 的商 业银 行之 一。 截至2016 年 一季 度末 ， 中 国建设 银行 已
托管584 只 证券 投资 基金 。 中国建 设银 行专 业高 效的 托管服 务能 力和 业务 水平 ，赢得 了业
内的高 度认 同 。 中 国建 设 银行自2009 年至 今连 续五 年被国 际权 威杂 志 《全 球 托管人 》 评为
“中国 最佳 托管 银行 ”。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
（1） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司直 销中 心
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
联系人 ： 吴 海灵 、 时 亚蒙
电话： （0755 ）88318898
传真： （0755 ）82990631
（2） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司北 京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街18号 丰融 国际 大厦1005 室 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
7
联系人 ： 张 宏伟
电话： （010 ）66155568-6100
传真： （010 ）66158135
（3） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司上 海分 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1000 号 恒生 银行大 厦45 楼011-111单元
联系人 ： 朱 冰楚
电话： （021 ）63343311-2100
传真： （021 ）63343988
（4） 摩根 士丹 利华 鑫基 金 管理有 限公 司网 上直 销系 统
交易系 统网 址：https://etrade.msfunds.com.cn/etrading
目前已 开通 建设 银行 、 农 业银行 、 招 商银 行、 银联 通、 汇 付天 下 “ 天天 盈 ” 等支付 渠
道 以及 基金 汇款 交易 业务 。 支 持汇 付天 下 “天 天盈 ” 渠道支 付以 及支 持银 联通 渠道支
付的银 行卡 详见 本公 司官 方网站 （http://www.msfunds.com.cn ）。以上 支 付渠 道支 持的
银行卡 均指 银行 借记 卡， 信用卡 等贷 记卡 不支 持购 买基金 。
全国统 一客 服电 话：400-8888-668
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深圳、 北京 或上 海的 投资 人单笔 认 （ 申） 购 金额 超 过100 万元 （ 含100 万 元） 人民币 以
上的， 可拨 打直 销中 心的 上述电 话进 行预 约， 本公 司将提 供上 门服 务。
2 、销售 机构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
电话：010-85108227
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招募 说明书 摘要
8
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
联系电 话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号
法定代 表人 ：李 建红
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街9 号文 化大 厦
法定代 表人 ：李 庆萍
客户服 务电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（6） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆婷
联系电 话：010-58560666
客户服 务热 线：95568
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招募 说明书 摘要
9
网址：www.cmbc.com.cn
注：仅 限中 国民 生银 行直 销银行 渠道 。
（7） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东路5047 号深 圳发 展银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：鲁 承文
联系电 话：021-50979378
客户服 务电 话：95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（9） 烟台 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省烟台 市芝 罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
联系电 话：0535-6699660
客户服 务电 话：4008-311-777
网址： www.yantaibank.net
（10） 河北 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 石家 庄市平 安北 大街28号
法定代 表人 ： 乔志 强
客户服 务电 话：400-612-9999
网址： www.hebbank.com
（11） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
10
注册（ 办公 ）地 址： 哈尔 滨市道 里区 尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客户服 务电 话：95537 、400-60-95537
网址： www.hrbb.com.cn
（12） 天津 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河西 区友 谊路15号
法定代 表人 ：王 金龙
客户服 务电 话：4006-960296
网址：www.bank-of-tianjin.com.cn
（13） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞洋
联系人 ：杨 莉娟
联系电 话：021-54967202
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址： www.cfsc.com.cn
（14） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
联系电 话：010 －60838995
客户服 务电 话：400-889-5548
网址： www.cs.ecitic.com
（15） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
11
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏 明
联系电 话： （010 ）85130588
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（16） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号2-6层
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话: 4008-888-888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
（17） 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市西城 区闹 市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
联系电 话： （010 ）63081000
客户服 务电 话：95321
公司网 址：www.cindasc.com
(18) 民生 证券 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 北京 市东城 区建 国门 内大 街28 号民生 金融 中心A座16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
联系电 话： （010 ）85127622
客户服 务电 话:4006-19-8888
网址：http://www.mszq.com
（19） 海通 证券 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
12
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦10 楼
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（20） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话： （021 ）38676161
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（21） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 上海 市徐汇 区长 乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
联系电 话： （021 ）33389888
客户服 务电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（22） 光大 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 上 海 市静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话： （021 ）22169999
客户服 务电 话：400-8888-788、10108998 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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13
网址：www.ebscn.com
（23） 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 武汉 市新华 路特8号 长江 证券 大 厦
法定代 表人 ： 尤 习贵
联系人 ：奚 博宇
联系电 话： （027 ）65799999
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
（24） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址 ： 上海 市浦东 新区 银城 中路200 号 中银大 厦39 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：李 丹
联系电 话： （021 ）20328216
客户服 务电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（25） 东方 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 南路318 号2号楼21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
联系电 话： （021 ）63325888
客户服 务电 话：95503
网址：www. dfzq.com.cn
（26） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广 场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话： （0755 ）82492193 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
14
客户服 务电 话：95597
网址： www.htsc.com.cn
（27） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：王 霖
联系电 话： （0531 ）68889157
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（28） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 青岛 市崂山 区深 圳路222 号青 岛 国际金 融广 场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：孙 秋月
联系电 话： （0532 ）85022026
客户服 务电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
（29） 山西 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 太原 市府西 街69 号山 西国 际贸 易中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话： （0351 ）8686659
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（30） 华龙 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市东 岗西 路638 号 财 富大厦
法定代 表人 ： 李 晓安
联系人 ： 李 昕田
联系电 话：0931-8784656 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
15
客户服 务电 话 ：400-689-8888
网址： www.hlzqgs.com
（31） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西路23号 投资 广场18层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
联系人 ：王 一彦
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
（32） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008-601555
网址：http://www.dwzq.com.cn
（33） 方正 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 长沙芙 蓉中 路2 段华 侨国 际 大厦22-24 层
法定代 表人 ：何 其聪
联系人 ：邵 艳霞
联系电 话： （0731 ）85832507
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（34） 宏信 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市人 民南 路二 段18 号川信 大厦10楼
法定代 表人 ：吴 玉明 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
16
联系人 ：刘 进海
联系电 话：028-86199278
客户服 务电 话：4008-366-366
网址：www.hxzq.cn
（35） 安信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田路4018 号安 联大厦35层、28 层A02单元
法人代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢
联系电 话： （0755 ）82558038
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（36） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心A 栋第18 层-21 层 及第04
层01、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
联系电 话： （0755 ）82023442
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（37） 招商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38—45层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
联系电 话： （0755 ）82943666
客户服 务热 线：95565 、400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
（38） 国信 证券 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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17
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
联系电 话： （0755 ）82130833
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（39） 平安 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 中心 区金 田路4036 号荣超 大厦16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
联系电 话： （0755 ）38637436
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（40） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路46 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道18号 光大银 行大 厦30 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话： （0755 ）83709350
客户服 务电 话： 95563
网址：www.ghzq.com.cn
（41） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号 招商银 行大 厦41/42 层
法人代 表： 卢长 才
联系人 ：张 婷
联系电 话： （0755 ）83199599
网址：www.csco.com.cn
（42） 长城 证券 股份 有限 公司 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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18
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（43） 广 发证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42 、43、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话： （020 ）87555888
客户服 务电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
（44） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话： （0591 ）87383623
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ）
网站： www.hfzq.com.cn
（45） 东莞 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市可 园南 路1 号金 源 中心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
联系电 话： （0769 ）22112062 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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客服电 话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
（46） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 新疆 乌鲁木 齐市 高新 区（ 新市 区）北 京南 路358 号 大成 国 际大厦
20 楼2005 室
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：王 怀春
联系电 话：0991-2307105
客户服 务热 线：4008-000-562
网址： www.hysec.com
（47） 国金 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市青羊 区东 城根 上街95号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
联系电 话：028-86690057 、028-86690058
客户服 务热 线：95310
网址： www.gjzq.com.cn
（48） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 盘古 大观40层-43层
法定代 表人 ：何 亚刚
联系人 ：齐 冬妮
联系电 话：010-59355807
客户服 务电 话：40088-95618
网址：http://www.e5618.com
（49） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座6层 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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20
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：任 敏、 陈曦
联系电 话：010-65051166
客户服 务热 线：010-65051166
网址： www.cicc.com
（50） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹伶
联系电 话： （010 ）66045529
客户服 务电 话：010-66045678
网址： www.txsec.com
（51） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区朝 外大 街22 号泛 利大厦10层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：梁檐
联系电 话：021-20835789
客户服 务电 话：400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
（52） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
联系电 话： （0755 ）33227950
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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（53） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路18 号黄 龙时 代广场B座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
联系电 话：0571-26888888-37494
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（54） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 五常 街道 同顺 街18 号 同 花顺 大楼4 层
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
联系电 话：0571 －88911818
客户服 务电 话：4008-773-772
网址：http://www.5ifund.com
（55） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-20613999
客户服 务电 话：400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
（56） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7楼 宛平 南路88 号东 方财 富大 厦 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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法定代 表人 ：其 实
联系人 ：黄 妮娟
联系电 话：021-54509998
客户服 务电 话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（57） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
联系电 话：021-58788678-8201
客户服 务电 话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（58） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
联系电 话：021-38602377
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（59） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
联系电 话：400-166-1188
客户服 务电 话：400-166-1188 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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23
网址：http://8.jrj.com.cn
（60） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区建 国路88号9号楼15 层1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（61） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号1幢11层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路16号1幢2 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客户服 务电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（62） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
联系电 话：010-62020088- 7024
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
（63） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14号1幢1 层、2 层、9 层、11层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西路3号 新恒 基国 际 大厦15 层
法定代 表人 ：王 兵 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
24
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-59539864
客户服 务电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
（64） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 白纸坊 东街2号 经济 日报 社A座综 合楼712 号
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：张 旭
联系电 话：010-66154828
客户服 务电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（65） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 金外 滩国 际 广场19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
联系电 话：021-33323999-5611
客户服 务电 话：400-820-2819
网址：fund.bundtrade.com
（66） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
联系电 话：021-20665952
客户服 务电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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25
（67） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
联系电 话：021-52822063
客户服 务热 线：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
（68） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：李 晓明
联系电 话：021-63333319
客户服 务热 线：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（69） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市南山 区粤 海街 道高 新南 七道惠 恒集 团二 期418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：刘 勇
联系电 话：0755-83999907-814
客户服 务热 线：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（70） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区丹 棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：崔 丁元
联系电 话：010-57418813 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
26
客户服 务热 线：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（71） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市宝山 区蕴 川路5475 号1033 室
法定代 表人 ：李 兴春 联系 人：徐 鹏
联系电 话：021-50583533
客户服 务热 线：400-921-7755 网 址： http://a.leadfund.com.cn
（72） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶 洲大道 东1 号保 利国 际广 场 南塔12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
联系电 话：020-89629099
客户服 务电 话：020-89629066
公司网 址：www.yingmi.cn
（73） 中证 金牛 （北 京） 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管头1号2 号楼2-45 室
办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作区A座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻
联系人 ：孙 雯
联系电 话：010-59336519
客户服 务热 线：4008-909-998
公司网 址：www.jnlc.com
（74） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区中 关村 大街11号11 层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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27
客户服 务热 线：4006199059
网址：www.fundzone.cn
（75） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 峨山 路505 号 东 方纯一 大厦15楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
联系电 话：13917225742
客户服 务热 线：400-928-2266
网址：https://www.dtfunds.com
（76） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路16号 东方 科技大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园B3单元7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
联系电 话：0755-66892301
客户服 务热 线：4009-500-888
网址：www.jfzinv.com
（77） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ： 王 廷富
联系人 ： 徐 亚丹
联系电 话：021-51327185
客户服 务热 线：400-821-0203
（78） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册 （ 办公 ） 地 址： 北京 市海淀 区东 北旺 西路 中关 村软件 园二 期( 西扩)N-1 、N-2地块
新浪总 部科 研楼5层518 室
法定代 表人 ：李 昭琛 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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28
联系人 ：付 文红
联系电 话：010-62676405
客户服 务热 线：010-62675369
网址：www.xincai.com
（79） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲19 号SOHO 嘉 盛中心30层
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ：张 晔
联系电 话：010-59313591
客户服 务热 线：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
（80） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中心D 座28层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：杨 雪
联系电 话：010-58170963
客户服 务热 线：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（81） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三街2号4 层401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街18号院A座17 层
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：徐 伯宇
联系电 话：010-89189285
客户服 务热 线：95118/400-088-8816
网址：http://fund.jd.com 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
29
基金管 理人 可以 根据 情况 变化增 加或 者减 少销售 机 构， 并 另行 公告 。 销 售机 构 可以根
据情况 变化 增加 或者 减少 其销售 城市 、网 点， 并另 行公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 摩根 士丹 利华 鑫基 金管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层01-04 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路1 号嘉 里建 设广 场 第二座 第17 层
法定代 表人 ：YU HUA(于华)
联系人 ：赵恒
电话： （0755 ）88318709
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：韩 炯
联系人 ：安 冬
电话：021-31358666
经办律 师： 吕红 、安 冬
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨路202 号企 业天 地2号 楼普华 永道 中心11楼
法人代 表： 杨绍 信
联系人 ： 俞 伟敏
联系电 话： （021 ）23238189
经办注 册会 计师 ：单峰 、 俞伟敏
四、基金的名称
本基金 名称 ：摩 根士 丹利 华鑫 强 收益 债券 型证 券投 资基金 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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30
五、基金的运作方式 与类 型
（ 一） 本基 金运 作方 式： 契约型 开放 式
（ 二） 本基 金类 型： 债券 型证券 投资 基金
六、基金的投资 目标
本基金 投资 目标 是在 严格 控制风 险的 前提 下， 通过 积极主 动的 投资 管理 ， 合 理配置 债
券等固 定收 益类 金融 工具 和权益 类资 产， 力争 使投 资者获 得长 期稳 定的 投资 回报。
七、基金的投资方向
本基金 投资 具有 良好 流动 性的金 融工 具， 包括 国内 依法发 行上 市的 国家 债券 、 金融 债
券、 中 央银 行票 据、 企业 债券、 公司 债券 、 中 期票 据、 短 期融 资券 、 资 产支 持证券 、 可 转
换债券 、 可 分离 债券 、 银 行 存款和 回购 等固 定收 益证 券品种 以及 法律 法规 或中 国证监 会允
许基金 投资 的其 他固 定收 益证券 品种 ； 本 基金 也可 投资于 权益 类金 融工 具， 包括国 内依 法
发行上 市的 股票 （含 中小 板、创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、权证 等。
本基金 可参 与一 级市 场新 股申购 或增 发新 股， 持有 因可转 债转 股所 形成 的股 票、 持 有
股票所 派发 的权 证以 及因 投资可 分离 债券 而产 生的 权证等 ； 同 时本 基金 也可 以 直接从 二级
市场买 入股 票、 权证 等权 益类资 产， 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融
工具（ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。
基金的 投资 组合 比例 为： 投资于 固定 收益 类资 产的 比例不 低于 基金 资产 的80% ，投资
于权益 类资 产的 比例 不超 过基金 资产 的20% ， 基金 持 有现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府
债券不 低于 基金 资产 净值 的5%。
如法律 法规 或 监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基金的投资 策略
( 一)投 资策 略
1 、大 类资 产配 置策 略
本基金 按照 自上 而下 的方 法， 通过 综合 分析 国内 外 宏观经 济态 势 、 法 规政 策 、 利 率走
势、 资 金供 求关 系、 证 券 市场走 势、 流动 性风 险、 信用风 险等 因素 ， 研 判各 类固定 收益 类
资产的 投资 机会 ， 以 及参 与新股 申购 、 股 票增 发、 可转换 债券 转股 、 股 票二 级市场 交易 等
权益类 投资 工具 类资 产的 投资机 会。
（1） 整体 资产 配置 策略
目前我 国证 券市 场环 境变 动较大 ， 具 有明 显的 新兴 市场的 特征 ， 因 此基 金管 理人主 要
采 用自 上而 下的 方法 ， 通 过情景 分析 和历 史预 测相 结合， 将市 场细 分为 固定 收益和 新股 申
购、 股 票交 易市 场三 个子 市场。 通过 对经 济环 境、 市场环 境、 信用 风险 情况 、 风险 预算 和摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
31
有关法 律法 规等 因素 的综 合分析 ， 采 取策 略轮 动投 资方法 ， 在 各子 市场 之间 进行资 产的 动
态配置 。
（2） 类属 资产 配置 策略
类属配 置策 略主 要包 括固 定收益 资产 类属 选择 、 投 资 组合中 各类 固定 收益 资产 的适当
混合以 及对 这些 混合 资产 进行的 适时 管理 。基 金管 理人通 过对 固定 收益 市场 的分析 和预
测，采 取积 极投 资策 略， 定期对 普通 债券(含 国债 、 金融债 、央 行票 据、 企业 债、短 期融
资券等)、 附权 债券( 含可 转换公 司债 、 各 类附 权债 券等) 、 资 产支 持证 券、 金 融创新(各类
金融衍 生工 具等)四 种主 要 固定收 益工 具确 定类 属资 产的最 优权 数， 以确 定最 能满足 投资
者风险 —回 报率 要求 的资 产组合 。
（3） 明细 资产 配置 策略
在明细 资产 配置 上 ， 首 先 根据明 细资 产的 剩余 期限 、 资 产信 用等 级 、 流 动性 指标决 定
是否纳 入组 合； 其次 ，根 据个别 债券 的收 益率(到 期 收益率 、票 面利 率、 利息 支付方 式、
利息税 务处 理) 与剩 余期 限 的配比 ，对 照基 金的 收益 要求决 定是 否纳 入组 合； 最后， 根据
个别债 券的 流动 性指 标( 发 行总量 、流 通量 、上 市时 间)， 决定 投资 总量 。
2 、普 通债 券投 资策 略
本基金 采用 的主 要普 通债 券投资 策略 包括 ： 利率 预 期策略 、 收益 率曲 线策 略 、 信 用利
差策略 、公 司/ 企业 债券 策 略等。
（1） 利率 预期 策略
本基金 通过 对经 济增 长 、 通货膨 胀 、 就 业以 及国 际 收支等 经济 因素 进行 研究 分析 ， 判
断经济 运行 的周 期特 征， 在当前 市场 利率 水平 的基 础上预 测将 来一 段时 间财 政政策 、 货 币
政策等 宏观 经济 政策 的变 动趋势 ， 分 析金 融市 场资 金供求 状况 的变 化， 进而 预测市 场利 率
水平的 变动 趋势 。 在 市场 利 率水平 上升 前降 低普 通债 券投资 组合 的平 均久 期以 规避利 率风
险，下 降前 提高 组合 的平 均久期 ，以 获取 额外 的资 本利得 收益 。
（2） 收益 率曲 线策 略
本基金 根据 利率 预测 的结 果， 通 过对 市场 利率 期限 结构历 史数 据的 分析 检验 ， 把握 收
益率曲 线变 动的 周期 特征 和结构 特征 ， 在 当前 收益 率 曲线 形 状的 基础 上预 测将 来收益 率曲
线的形 状， 据此 在短 期、 中期和 长期 债券 的合 理配 置， 建 立不 同类 型的 组合 期限构 成 （ 子
弹型、 哑铃 型或 阶梯 型等 ），以 获取 风险 优化 的超 额期限 结构 收益 。
（3） 信用 利差 策略
本基金 参考 权威 评级 机构 的信用 评级 ， 根据 经济 、 行业和 发行 机构 的现 状和 前景 ， 重
点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益 等财 务 信息 ， 对 各种 有信 用风 险 债券的 发行 机
构及证 券本 身进 行信 用评 估， 分析 违约 和损 失的 概 率变化 趋势 。 同时 ， 本基 金结合 信用 利
差的历 史统 计数 据 ， 判 断 当前信 用利 差的 合理 性 、 相对投 资价 值和 风险 ， 相 应地优 化投 资
组合的 信用 质量 配 置 ，选 择最具 有投 资价 值的 品种 ，通过 信用 利差 获取 额外 的投资 收 益 。
（4） 公司/企 业债 券策 略 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
32
公司/ 企业 债券 是信 用类 证 券的主 要部 分， 包括 公司 债、企 业债 、中 期票 据、 短期融
资券等 。公 司/ 企业 债券 相 对于国 债或 央行 票据 等非 信用类 债券 由于 额外 的信 用风险 、系
统性风 险、 流动 性风 险和 赋税等 原因 ，其 利率 高于 流动性 良好 的非 信用 类证 券。
本基金 对上 述公 司/ 企业 债 券特有 的风 险进 行综 合分 析和评 估， 结合 市场 利率 变化趋
势、 久 期配 置、 市场 供需 、 组合 总体 投资 策略 和组 合流动 性要 求等 因素 ， 选 择相对 投资 价
值较高 的证 券投 资。 信用 评级为 投资 级以 上的 公司/ 企业债 券是 本基 金在 正常 情况下 着重
投资的 类别 。
对于含 有附 加期 权债 券， 本基金 采用 期权 调整 后的 利差（OAS ）的 方法 对债 券 进行合
理估值 。
（6） 回购 杠杆 放大 策略
本基金 可以 通过 债券 回购 融入和 滚动 短期 资金 作为 杠杆， 投资 于收 益率 高于 融 资成本
的其它 获利 机会 （包 括期 限较长 或同 期限 不同 市场 的逆回 购） ， 以 获取 额外 收益。 本基 金
进入银 行间 同业 市场 进行 债券回 购的 资金 余额 不超 过基金 净资 产的40% 。
（7） 其它 辅助 策略
除了以 上所 述的 主要 投资 策略外 ， 本 基金 积极 寻找 债 券市场 其它 有吸 引力 的辅 助投资
机会， 在考 虑投 资组 合总 体 策略和 控制 投资 风 险 的基 础上采 用适 当的 方法 获取 额外的 增强
收益。 可利 用的 辅助 投资 策略包 括但 不限 于：
（1） 骑乘 收益 率曲 线
收益率 曲线 向上 倾斜 的情 况下购 入收 益率 曲线 最陡 峭处顶 端的 债券 ，通 过随 期限缩
短、收 益率 下降 而导 致债 券价格 的上 涨获 取额 外资 本利得 。
（2） 跨市 场套 利
利用同 一债 券在 不同 市场 （银 行间 或交 易所 市场 、 一级或 二级 市场 ） 交易 价 格的差 异
套利。
（3） 跨品 种套 利
通过期 限相 近的 品种 由于 某些特 性 （市 场供 需 、 流 动性或 赋税 等 ） 不 同而 导 致的收 益
率差异 套利 。
3 、附 权债 券投 资策 略
附权债 券指 对债 券发 行体 授予某 种期 权， 或者 赋予 债券投 资者 某种 期权 ， 从 而使债 券
发行体 或投 资者 有了 某种 灵活的 选择 余地 ，增 强该 种金融 工具 对不 同发 行体 融资的 灵活
性， 也增 强对 各类 投资 者 的吸引 力 。 当 前附 权债 券 的主要 种类 有可 转换 公司 债券 、 分 离交
易可转 换公 司债 券以 及含 赎回或 回售 选择 权的 债券 等。
（1） 可转 换公 司债 券投 资 策略
可转换 公司 债券 不同 于一 般的企 业 （公 司 ） 债 券， 其 投资人 具有 在一 定条 件下 转股和摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
33
回售的 权利 ， 因 此其 理论 价 值应当 等于 作为 普通 债券 的基础 价值 加上 可转 换公 司债内 含期
权价值 ， 是 一种 既具 有债 性， 又 具有 股性 的混 合债 券产 品 ， 具 有抵 御价 格下 行风险 ， 分 享
股票价 格上 涨收 益的 特点 。
本基金 将选 择公 司基 本素 质优良 、 其 对应 的基 础证 券 有着较 高上 涨潜 力的 可转 换债券
进行投 资， 并采 用期 权定 价模型 等数 量化 估值 工具 评定其 投资 价值 ， 以 合理 价格买 入并 持
有。
同时， 由于 可转 换公 司债 券可以 按照 协议 价格 转换 为上市 公司 的股 票， 因此 在日常 交
易过程 中可 能会 出现 可转 换公司 债券 市场 与股 票市 场之间 的套 利机 会。 本基 金 持有的 可转
换公司 债券 可以 转换 成股 票。 基 金管 理人 在日 常交 易过程 中， 会密 切关 注可 转换公 司债 券
市场与 股票 市场 之间 的互 动关系 ，恰 当的 选择 时机 进行套 利。
（2）其 它 附权 债券 投资 策 略
本基金 利用 债券 市场 收益 率数据 ， 运 用利 率模 型， 计 算含赎 回或 回售 选择 权的 债券的
期权调 整利 差（OAS ）， 作 为此类 债券 投资 估值 的主 要依据 。
分离交 易可 转换 公司 债券 ， 是认 股权 证和 公司 债券 的组合 产品 ， 该 种产 品中 的公司 债
券和认 股权 证可 在上 市后 分别交 易， 即发 行时 是组 合在一 起的 ， 而 上市 后则 自动拆 分成 公
司债券 和认 股权 证。 本基 金因认 购分 离交 易可 转换 公司债 券所 获得 的认 股权 证可择 机卖
出， 分 离交 易可 转换 公司 债 券上市 后分 离出 的公 司债 券的投 资按 照普 通债 券投 资策略 进行
管理。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
资产支 持证 券是 将 缺 乏流 动性但 能够 产生 稳定 现金 流的资 产， 通过 一定 的结 构化安
排， 对 资产 中的 风险 与收 益进行 分离 组合 ， 进 而转 换成可 以出 售、 流通 ， 并 带有固 定收 入
的证券 的过 程。
资产支 持证 券的 定价 受市 场利率 、 发行 条款 、 标的 资产的 构成 及质 量 、 提 前 偿还率 等
多种因 素影 响。 本基 金将 在基本 面分 析和 债券 市场 宏观分 析的 基础 上， 对资 产支持 证券 的
交易结 构风 险 、 信 用风 险 、 提 前偿 还风 险和 利率 风 险等进 行分 析 ， 采 取包 括 收益率 曲线 策
略、 信用 利差 曲线 策略 、 预期利 率波 动率 策略 等积 极主动 的投 资策 略 ， 投 资 于资产 支持 证
券。
5 、权 益类 投资 工具 投资 策 略
本基金 在一 级资 产策 略轮 动配置 方案 的基 础上 ， 主 要 采取定 量与 定性 分析 相结 合的方
法，投 资于 权益 类投 资工 具类资 产（ 股票 、权 证等 ），其 比例 不超 过基 金资 产的20% 。
（1） 权证 投资 策略
本基金 可以 通过 投资 可转 换债券 （ 包括 可分 离交 易 品种 ） 间 接投 资权 证 ， 或 持有股 票
派发或 可转 换债 券分 离交 易的权 证， 也可 主动 在二 级市场 上投 资权 证， 但持 有比例 不超 过
基金净 值的3%。 可转 换债 券实际 上是 普通 公司/企 业 债券和 认股 权证 的合 成品 。
本基金 对可 转换 债券 权证 部分发 行主 体的 基本 面、 标的股 票的 价格 和转 换条 款 （包 括摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
34
回售和 赎回 等 ） 深 入研 究 分析 ， 利 用期 权估 值模 型 对权证 部分 进行 估值 ， 同 时对其 债券 部
分根据 固定 收益 分析 方法 进行估 值， 在考 虑组 合总 体 投资策 略的 基础 上选 择相 对投资 价值
较高的 可转 换债 券投 资。
在转股 期限 内， 本基 金密 切监视 所投 资可 转债 权证 的目标 股票 的基 本面 和价 格， 并 选
择适当 时机 出售 一级 市场 购入的 股票 、可 转换 债券 转股后 的股 票或 售出 可分 离交易 的权
证，在 控制 组合 波动 性风 险的前 提下 获取 额外 的权 益增值 。
（2） 一级 市场 股票 策略
在新股 申购 上， 本基 金将 研 究股票 首次 发行(IPO) 及 增 发新股 的上 市公 司基 本面 因素，
利用现 金流 贴现 定价 模型 对股票 进行 绝对 估值 ， 同 时根据 上市 公司 的盈 利水 平、 主 营业 务
收入和 股票 市场 整体 定价 水平， 对上 市公 司进 行相 对估值 ， 根 据两 种估 值方 法的结 果判 断
股票交 易的 合理 价格 ， 从 长期价 值投 资的 角度 ， 判 断新股 的申 购价 值 ， 进 而 制定相 应的 一
级市场 股票 策略 ，以 增强 基金资 产的 收益 率水 平。
（3） 二级 市场 股票 投资 策 略
在资产 配置 策略 的基 础上 ， 本基 金可 以直 接参 与股 票二级 市场 投资 。 在 构建 二级市 场
股票投 资组 合时 ，本 基金 将采取 行业 配置 与个 股精 选相结 合的 投资 策略 。
A. 行业 配置 策 略
本基金 将密 切关 注国 内外 经济运 行情 况， 国内 财政 政策和 产业 政策 等政 策取 向， 深 入
分析此 类政 策对 国民 经济 各行业 发展 的影 响， 结合 行业景 气分 析， 对具 有良 好发展 前景 和
国家政 策扶 持的 行业 进行 重点配 置。
B. 个股 精选 策略
本基金 认为 ， 上 市公 司持 续的利 润增 长和 稳定 的现 金流收 益， 是推 动股 票价 格上涨 的
核心动 力。 本基 金在 个股 选择中 将坚 持价 值投 资理 念， 从 估值 水平 、 现 金管 理、 盈 利能 力
和资金 周转 四个 方面 ， 理 性的分 析挖 掘价 值低 估的 、 具 有长 期发 展潜 力的 股 票， 争取 最大
程度地 赢得 比较 稳定 的收 益。
( 二) 投资 决策 程序
1 、投 资决 策依 据
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 ；
2 ）国 内外 宏观 经济 发展 状 况、微 观经 济运 行环 境和 证券市 场发 展趋 势；
3 ）投 资品 种的 预期 收益 率 和风险 水平 。
2 、投 资决 策程 序
（1） 投资 研究
本基金 管理 人研 究团 队充 分利用 外部 和内 部的 研究 资源提 供研 究成 果， 挖掘 投资机
会，为 投资 决策 委员 会和 基金经 理提 供决 策支 持。
（2） 投资 决策 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
35
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构， 负责 制定基 金的 投资 原则 、 投 资目标 及
整体资 产配 置策 略和 风险 控制策 略， 并对 基金 经理 进 行授权 ， 对 基金 的投 资进 行 总体监 控。
如遇重 大事 项， 投资 决策 委员会 及时 召开 临时 会议 做出决 议。
（3） 组合 构建
基金经 理根 据投 资委 员会 确定的 总体 投资 策略 和原 则以及 研究 团队 提供 的分 析和建
议等信 息， 在遵 守基 金合 同的前 提下 ， 在 投资 决策 委员会 的授 权范 围内 构建 具体的 投资 组
合，进 行组 合的 日常 管理 。
（4） 交易 执行
本基金 实行 集中 交易 制度 。 交易 团队 负责 执行 基金 经理投 资指 令， 同时 承担 一线风 险
监控职 责。
（5） 风险 与绩 效评 估
投资风 险管 理团 队由 风险 管理部 和监 察稽 核部 组成 。 风险管 理部 定期 或不 定期 地对基
金投资 绩效 及风 险进 行评 估； 监 察稽 核部 对基 金投 资的合 规性 进行 日常 监控 ； 风险 管理 委
员会定 期召 开会 议， 结合 市场、 法律 等环 境的 变化 ， 对基 金投 资组 合进 行风 险评估 ， 并 提
出风险 防范 措施 及意 见。
（6） 组合 调整
基金经 理根 据行 业状 况、 证券市 场和 上市 公司 的发 展变化 、 基 金申 购和 赎回 的现金 流
量情况 以及 组合 风险 与绩 效评估 的结 果， 对投 资组 合进行 动态 调整 。
本基金 管理 人在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 ， 有权根 据市 场环 境变 化和 实际需
要调整 上述 投资 程序 ，并 在更新 的招 募说 明书 中公 告。
九、基金的业绩比较 基准
依据本 基金 基金 合同 的约 定，经 与相 关基 金托 管人 协商一 致， 并报 中国 证监 会备案 ，
自2015 年9 月29 日起 ，本 基 金的业 绩比 较基 准变 更为 ：
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：
90%× 标普 中国 债券 指数 收 益率+10% × 沪深300 指数 收 益率。
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是沪 深300 指 数， 债券 投资 部分 的业 绩比 较基 准
是标普 中国 债券 指数 。
沪深300 指 数是 沪深 证券 交易所 第一 次联 合发 布的 反映 A 股市 场整 体走 势的 指数， 由
中证指 数公 司编 制和 维护 ， 是在上 海和 深圳 证券 市场 中选 取300 只A 股作 为样 本 编制而 成。
该指数 样本 对沪 深市 场的 覆盖度 高， 具有 良好 的市 场代表 性， 投资 人可 以方 便地从 报纸 、
互联网 等财 经媒 体中 获取 。 同 时 ， 该 指数 编制 方法 清晰透 明 ， 具 有独 立性 和 良好的 市场 流
动性 ； 与 市场 整体 表现 具 有较高 的相 关度 ， 且指 数 历史表 现强 于市 场平 均收 益水平 ， 适合
作为本 基金 的权 益投 资部 分业绩 基准 。
标普中 国债 券指 数是 中信 标普指 数信 息服 务有 限公 司所开 发的 债券 系列 指数 之一， 该
系列指 数包 括6 只固 定收 益 指数， 分别 跟踪 中国 政府 债、企 业债 、金 融债 、服 务债、 工业摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
36
债和公 用事 业债 的业 绩表 现以及 具有 综合 意义 的全 债指数 。 标 普中 国债 券指 数 旨在追 踪中
国的政 府债 、 企 业债、 金 融债、 服务 债、 公 用事 业 债和工 业债 券市 场， 它涵 盖了在 上海 证
券交易 所和 深圳 证券 交易 所上市 的债 券。 纳入 标普 中 国债券 指数 的债 券的 信用 评级都 在投
资级以 上。 适合 作为 本基 金的固 定收 益投 资部 分业 绩基准 。
如果上 述基 准指 数停 止计 算编制 或更 改名 称， 或者 今后法 律法 规发 生变 化， 又或者 市
场推出 更具 权威 、 且 更能 够表征 本基 金风 险收 益特 征的指 数， 则基 金管 理人 将视情 况经 与
基金 托 管人 协商 同意 并按 照监管 部门 要求 履行 适当 程序后 后调 整本 基金 的业 绩比较 基准 ，
而无需 召开 基金 份额 持有 人大会 审议 ， 并 应及 时公 告并报 证监 会备 案， 同时 在更新 的招 募
说明书 中列 示。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期 预 期风 险与 收益 高于 货币市 场基 金， 低于 混合 型基金 和
股票型 基金 。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017年1月18日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本投 资组 合报 告所 载数 据截至2016 年12 月31 日， 本报告 中所 列
财务数 据未 经审 计。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 22,734,652.24 2.64
其中： 股票 22,734,652.24 2.64
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 446,417,302.50 51.76
其中： 债券 446,417,302.50 51.76
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 241,208,921.81 27.97
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资
产
- - 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
37
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 120,828,506.50 14.01
8 其他资 产 31,339,001.67 3.63
9 合计 862,528,384.72
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 7,484,652.24 1.02
C
制造业 15,250,000.00 2.08
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
- -
J
金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 22,734,652.24 3.10
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000727 华东科 技 5,000,000 15,250,000.00 2.08 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
38
2 601069 西部黄 金 334,734 7,484,652.24 1.02
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 125,303,400.00 17.07
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 321,113,902.50 43.76
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 446,417,302.50 60.83
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 019533 16国债05 520,000 52,000,000.00 7.09
2 1480495 14嘉峪 关债 500,000 51,990,000.00 7.08
3 139069 16虞经 开 500,000 50,860,000.00 6.93
4 139022 16观投02 500,000 50,485,000.00 6.88
5 019539 16国债11 420,000 41,945,400.00 5.72
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本 基金本 报告期 末未持 有资产 支持证 券。
7 、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
根 据本基 金基金 合同规 定，本 基金不 参与贵 金属投 资。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
39
本 基金本 报告期 末未持 有权证 。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政策
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
（2） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
根据本 基金 基金 合同 规定 ，本基 金不 参与 国债 期货 交易。
10 、投 资组 合报 告附 注
（1）本基金投资的前十名 证券的发行主体未出现本 报告期内被监管部门立案 调查，或在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合 同 规定 的备选 股票 库。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 91,414.94
2 应收证 券清 算款 15,490,369.20
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,895,964.87
5 应收申 购款 2,861,252.66
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 31,339,001.67
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况
说明
1 000727 华东科 技 15,250,000.00 2.08 重大资产 重组
摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
40
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
1 、自 基金 合同 生效 以来 至2016年12 月31 日 ，本 基金 份额净 值增 长率 与同 期业 绩比较
基准收 益率 比较 表：
大摩多 元收 益债 券 A ：
阶段
份额 净
值增长
率 ①
份额净值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2012 年8 月28 日至
2012 年12 月 31 日
1.70% 0.04% 2.20% 0.14% -0.50% -0.10%
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月 31 日
3.34% 0.64% 1.00% 0.16% 2.34% 0.48%
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月 31 日
24.74% 0.37% 13.22% 0.21% 11.52% 0.16%
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月 31 日
20.90% 0.59% 7.11% 0.28% 13.79% 0.31%
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月 31 日
4.61% 0.17% 0.86% 0.18% 3.75% -0.01%
自基金 合同 生效 起至
2016 年12 月 31 日
65.80% 0.46% 26.26% 0.21% 39.54% 0.25%
大摩多 元收 益债 券 C ：
阶段
份额 净
值增长
率 ①
份额净值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2012 年8 月28 日至
2012 年12 月 31 日
1.50% 0.05% 2.20% 0.14% -0.70% -0.09%
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月 31 日
2.86% 0.64% 1.00% 0.16% 1.86% 0.48%
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月 31 日
24.23% 0.37% 13.22% 0.21% 11.01% 0.16%
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月 31 日
20.35% 0.58% 7.11% 0.28% 13.24% 0.30% 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
41
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月 31 日
4.10% 0.17% 0.86% 0.18% 3.24% -0.01%
自基金 合同 生效 起至
2016 年12 月 31 日
62.50% 0.46% 26.26% 0.21% 36.24% 0.25%
2 、自 基金 合同 生效 以来 基 金份额 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益
率变动 的比 较
摩根士 丹利 华鑫 多元 收益 债券 型 证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 ：
大摩多 元收 益债 券 A
（2012 年8 月 28 日 至 2016 年 12 月 31 日 ）
大摩多 元收 益债 券 C
（2012 年8 月 28 日 至 2016 年 12 月 31 日 ） 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
42
十三、基金的费用与 税收
( 一) 与基金 运作 有关 的费 用
1 、 基金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（4） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用;
（9） 销售 服务 费： 本基 金 从C类 基金 份额 的基 金资 产 中计提 销售 服务 费；
（10） 依法 可以 在基 金财 产中列 支的 其他 费用 。 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
43
2 、上 述基 金费 用由 基金 管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ，法律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
3 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.75% 年 费率 计提 。计 算 方法如
下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起5 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值的0.2% 年 费率 计提 。 计 算方 法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起5 个工 作日 内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 托管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
（3） 销售 服务 费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费， C 类 基金 份 额的销 售服 务费 年费 率为0.40% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日C 类 基金 份额 的资 产净 值的0.40% 年费 率计 提。
计算方 法如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为C类 基金 份额 每日 应计 提的基 金销 售服 务费
E 为C类 基金 份额 前一 日基 金资产 净值
基金销 售 服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送销 售服 务费划
付指令 ，经 基金 托管 人复 核后于 次月 首日 起5 个工 作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 注册
登记机 构， 由注 册登 记机 构代付 给销 售机 构， 若遇 法定节 假日 、休 息日 ，支 付日期 顺 延 。
基金销 售服 务费 主要 用于 支付销 售机 构佣 金、 以及 基金管 理人 的基 金行 销广 告费、 促摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
招募 说明书 摘要
44
销活动 费、 基金 份额 持有 人服务 费等 。
基金销 售服 务费 不包 括基 金募集 期间 的上 述费 用。
（4） 除管 理费 、托 管费 和 销售服 务费 之外 的基 金费 用，由 基金 托管 人根 据其 他有关
法规及 相应 协议 的规 定， 按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费 用
投资人 申购A类 基金 份额 收 取前端 申购 费用 ，即 在申 购时支 付申 购费 用， 申购 费率按
每笔申 购申 请单 独计 算。 投资人 申购C类 基金 份额 不 收取申 购费 用， 而是 从该 类别基 金资
产中计 提销 售服 务费 。
A 类基 金份 额以 申购 金额 为 基数采 用比 例费 率计 算申 购费， 投资 人在 一天 内如 果有多
笔申购 ， 适 用费 率按 单笔 分别计 算。 申购 费用 由投 资人承 担， 不列 入基 金财 产， 主 要用 于
本基金 的市 场推 广、 销售 、注册 登记 等各 项费 用。
本基金 自2013 年11 月1日 起 ， 对于 通过 本公 司直 销中 心 申购本 基金A类 基金 份额 的 养老
金客户 实施 特定 申购 费率 。 养老金 客户 指基 本养 老基 金与依 法成 立的 养老 计划 筹集的 资金
及其投 资运 营收 益形 成的 补充养 老基 金等 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方
和行业 社会 保障 基金 、 企 业年金 单一 计划 以及 集合 计划。 如将 来出 现经 养老 基金监 管部 门
认可的 新的 养老 基金 类型 ， 基金管 理人 可在 招募 说明 书更新 时或 发布 临时 公告 将其纳 入养
老金客 户范 围， 并按 规定 向中国 证监 会备 案。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金A 类基 金份 额 的养老 金客 户申 购费 率见 下表：
申购金 额（M）
申购 费率
M＜100 万元 0.32%
100万 元≤M ＜500万元 0.2%
M≥500 万元 每笔交 易1000 元
除养老 金客 户外 的其 他投 资者申 购本 基金A类 基金 份 额 申购 费率 见下 表 ：
申购金 额（M）
A类基 金份 额前 端申 购费 率
M＜100 万元 0.8%
100万 元≤M ＜500万元 0.5%
M≥500 万元 每笔交 易1000 元
持有A 类基 金份 额的 投资 人 因红利 自动 再投 资而 产生 的A类 基金 份额 ， 不 收取 相 应的申
购费用 。 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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2 、赎 回费 用
A 类基 金份 额的 赎回 费用 按 基金份 额持 有人 持有 时间 的增加 而递 减， 赎回C 类 基 金份额
不收取 赎回 费用 ， 而 是从 该类别 基金 资产 中计 提销 售服务 费。 赎回 费用 由赎 回基金 份额 的
基金份 额持 有人 承担 ，在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收取 。不 低于 赎回 费总额 的25%
归基金 财产 ，其 余用 于支 付注册 登记 费和 其他 必要 的手续 费。 具体 赎回 费率 结构如 下：
持有年 限（Y ） 赎回费 率
Y＜1年 0.1%
1年≤Y ＜2 年 0.05%
Y≥2年 0
注：1 年指365天。
3 、申 购份 额的 计算
申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除申 购费用 后， 以申 请当 日基 金 份额净
值为基 准计 算 ， 各 计算 结 果均按 照四 舍五 入方 法 ， 保留小 数点 后两 位 ， 由 此 产生的 损失 由
基金财 产承 担， 产生 的收 益归基 金财 产所 有。
（1）A 类基 金份 额的 申购
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。 计算 公式如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值
举例：
某 非养 老金 客户 投资100,000.00 元申 购本 基金 的A类 基金份 额， 假设 申购 当日A 类基金
份额净 值为1.040 元 ，申 购 费率为0.8% ，则 其可 得到 的申购 份额 为：
申购总 金额 ＝100,000.00 元
净申购 金额=100,000.00/ （1+0.8% ）=99,206.35 元
申购费 用=100,000.00-99,206.35=793.65 元
申购份 额= （100,000.00-793.65 ）/1.040=95,390.72 份
（2）C 类基 金份 额的 申购
如果投 资人 选择 申购C类 基 金份额 ，则 申购 份额 的计 算方法 如下 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额
申购份 额= 申购 金额/ 申购 当日C 类基 金份 额净 值
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举例： 某投 资人 投资100,000.00 元申 购本 基金 的C类 基金份 额， 假设 申购 当日C 类基金
份额净 值为1.040 元 ，则 其 可得到 的申 购份 额为 ：
申购份 额＝100,000.00/1.040 ＝96,153.85 份
4 、净 赎回 金额 的计 算
（1）A 类基 金份 额的 赎回
如果投 资人 赎回A类 基金 份 额，赎 回金 额为 按实 际确 认的有 效赎 回份 额乘 以申 请当日
基金份 额净 值的 金额 ， 净 赎回金 额为 赎回 金额 扣除 赎回费 用的 金额 ， 各 计算 结果均 按照 四
舍五入 方法 ， 保留 小数 点 后两位 ， 由此 产生 的 损 失 由基金 财产 承担 ， 产生 的 收益归 基金 财
产所有 。
计算公 式如 下：
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×赎 回价格
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
赎回价 格＝ 申请 日基 金份 额净值
净赎回 金额 ＝赎 回金 额- 赎 回费用
举例 ： 假 定某 投资 人在 赎 回10,000.00 份 基金 份额 ， 持有时 间为8个 月， 对应 的 赎回费
率为0.1% ， 申请 日基 金份 额净值 为1.280 元， 则其 获 得的净 赎回 金额 计算 如下 ：
赎回金 额＝10,000.00 ×1.280 ＝12,800.00 元
赎回费 用＝12,800.00 ×0.1% ＝12.80 元
净赎回 金额 ＝12,800.00 －12.80 ＝12,787.20 元
（2）C 类基 金份 额的 赎回
投资人 赎回C类 基金 份额 ， 赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回金 额= 赎回 份数 ×申 请 日C类 基金 份额 净值
举例： 某投 资人 赎回100,000.00 份C类 基金 份额 ， 假 设赎回 申请 日C 类基 金份 额 净值是
1.250 元， 则其 可得 到的 赎回金 额为 ：
赎回金 额=100,000.00 ×1.250=125,000.00 元
5 、转 换费 用
本基金 转换 费用 由转 出基 金的赎 回费 和转 出与 转入 基金的 申购 费补 差两 部分 构成， 具
体收取 情况 视每 次转 换时 两只基 金的 申购 费率 差异 情况和 赎回 费率 而定 。 基 金 转换费 用由
基金份 额持 有人 承担 ，计 算方法 如下 ：
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
转出基 金赎 回费 ＝转 出金 额×转 出基 金赎 回费 率
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转入总 金额 ＝转 出金 额- 转 出基金 赎回 费
申购补 差费 ＝转 入总 金额 ×申购 补差 费率 ／（1＋ 申 购补差 费率 ）
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 费＋申 购补 差费
（1） 对于 实行 级差 申购 费 率(不 同申 购金 额对 应不 同 申购费 率) 的基 金， 以转 入 总金额
对应的 转出 基金 申购 费率 、转入 基金 申购 费率 计算 申购补 差费 用。
（2） 转出 基金 赎回 费不 低 于25％ 的部 分归 入转 出基 金资产 。
（3） 计算 基金 转换 费用 所 涉及的 申购 费率 和赎 回费 率均按 基金 合同 、招 募说 明书及 相
关公告 的规 定费 率执 行， 对于通 过本 公司 网上 交易 、 费率 优惠 活动 期间 发生 的基金 转换 业
务，按 照本 公司 最新 公告 的相关 费率 计算 基金 转换 费用。
本基金 不同 基金 份额 类别 之间不 得互 相转 换。
( 三)不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的
损失， 以及 处理 与基 金运 作无关 的事 项发 生的 费用 等不列 入基 金费 用。 基金 合同生 效前 所
发生的 信息 披露 费、 律师 费和会 计师 费以 及其 他费 用不从 基金 财产 中支 付。
( 四)基 金管 理人 和基 金托 管人可 根据 基金 发展 情况 调低基 金管 理费 率、 基金 托 管费率
和销售 服务 费率 。基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施日2日 前在 指定 媒体 上 刊登公 告。
( 五)基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
摩根士 丹利 华鑫 基金 管理 有限公 司依 据《 基金 法》 、《运 作办 法》 、《 销售 办法》 、
《信息 披露 办法 》 及其 它 有关法 律法 规的 要求 ， 对2016 年10 月10 日 刊登 的 《 摩 根士丹 利华
鑫多元 收益 债券 型证 券投 资基金 招募 说明 书 （ 更新 ） 》 进行 了更 新， 主要 更新 的 内容如 下：
序号 修改部分 说明
1 重要提 示
更新了 本招 募说 明书 重要 提示内 容 ， 以 及 所 载内 容截 止日
期、有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日
2 三、基 金管 理人 更新了 “主 要人 员情 况” 的有关 信息
3 五、相 关服 务机 构 根据服 务机 构的 实际 情况 更新了 相关 机构 的信 息
4
八、 基金 份额 的申 购、
赎回与 转换
根据最 新情 况更 新了 最低 申购金 额， 以及 “ 定期 定额 投资
计划” 的表 述
5 九、基 金的 投资
更新了 最近 一期 投资 组合 报告的 内容 ， 即截 至 2016 年12
月31 日的 基金 投资 组合 报 告
6 十、基 金的 业绩
更新了 基金 的投 资业 绩， 即截至 2016 年 12 月31 日 的基
金投资 业绩 摩根士丹利华鑫 多元收益债券型 证券投资基金
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7 十七、 风险 揭示 更新了 风险 揭示 的内 容
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二 十 二 、 其 他 应 披 露
事项
根据最 新情 况对 相关 应披 露事项 进行 了更 新
摩 根士 丹利华 鑫基 金管理 有限 公司
二○一七年四月十二 日
