嘉实基金：关于嘉实旗下部分开放式基金转换业务更新的公告查看PDF公告
嘉 实基金 管理有限 公司 关 于嘉实 旗下部分 开放式 基金转换 业务更 新 的 公告 公告送出日期：2017 年04 月12 日 为满足 客户 需求 和业 务发 展需要 ， 嘉 实基 金管 理有 限 公司 （ 以下 简称 “ 本公 司” ） 自 2017 年04 月14 日起 更新 旗下 部分开 放式 基金 的转 换业务 。 基金 转换 是指 投资 者可 将其持 有的 本 公司旗 下某 只开 放式 基金 的全部 或部 分基 金份 额， 通过代 销机 构、 本公 司直 销柜台 及网 上直 销转换 为本 公司 管理 的另 一只开 放式 基金 的份 额。 一 适用 范围 本次基金转换业务 更新 适用 于 本 公 司 旗 下 管理 的 嘉实 成 长 收益 证 券投 资基 金、 嘉 实 稳健开 放式证 券投资 基金 、嘉实 增长开 放式证 券投 资基金 、嘉实 债券开 放式 证券投 资基金 、 嘉实服 务增 值行 业证 券投 资基金 、 嘉 实量 化阿 尔法 混合证 券投 资基 金 、 嘉实 主题精 选混 合型 证券投 资基 金 、 嘉实 策略 增长混 合型 证券 投资 基金 、 嘉 实货 币市 场基金 、 嘉 实超短 债证 券投 资基金 、 嘉实 优质企 业混 合型证 券投 资基 金、 嘉实 研究精 选混 合型 证券 投资 基金 、 嘉 实多 元 收益债 券型 证券 投资 基金 、 嘉实 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 嘉 实价 值优势 混合 型证 券投资 基金 、 嘉实稳 固收 益债券 型证 券投 资基 金、 嘉实主 题新 动力 混合 型证 券投资 基金 、 嘉 实深证 基本 面120 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 、 嘉 实领 先成 长混 合型证 券投 资 基金 、 嘉 实信 用债券 型证 券投资 基金 、 嘉实周 期优 选混合 型证 券投 资基 金、 嘉实安 心货 币 市 场基金 、 嘉 实中创 400 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金、 嘉实 优化 红利混 合型 证券 投资基 金、 嘉实 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金、 嘉实中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金联 接基 金、 嘉实 研究 阿尔法 股票 型证 券投 资基 金、 嘉 实绝 对收 益策 略定 期开放 混合 型发 起式证 券投 资基 金、 嘉实 泰和混 合型 证券 投资 基金 、 嘉实 丰益 纯债 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 嘉 实医 疗保健 股票 型证券 投资 基金 、 嘉 实新 兴产业 股票 型证 券投 资基 金、 嘉实 新收 益 混合型 证券 投资 基金 、 嘉 实沪 深 300 指数 研究 增强 型证券 投资 基金 、 嘉 实逆 向策略 股票 型证 券投资 基金、 嘉实企 业变 革股票 型证券 投资 基 金、 嘉实对 冲套利 定期混 合型 证券投 资基金 、 嘉实新 消费 股票 型证 券投 资基金 、 嘉 实先 进制 造股 票型证 券投 资基 金、 嘉实 如意宝 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 嘉 实 快线 货币 市场 基金 、 嘉 实事件 驱动 股票 型证 券投 资基金 、 嘉实 中 证金融 地 产ETF 联接 基金 、 嘉实 低价 策略 股票 型证 券投资 基金 、 嘉 实丰 益信 用定期 开放 债券型证券 投资 基金 、 嘉 实增 强收益 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 嘉 实丰 益策 略定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 嘉 实环 保低碳 股票 型证 券投 资基 金 、 嘉 实腾 讯自 选股 大数 据策略 股票 型证 券投资 基金 、 嘉实智 能汽 车股票 型证 券投 资基 金 、 嘉实创 新成 长混 合 型 证券 投 资基 金 、 嘉 实 新常态 混合 型证 券投 资基 金 、 嘉 实新 趋势 混合 型证 券投资 基金 、 嘉 实沪 港深 精选股 票 型 证券 投资基 金 、 嘉 实稳盛 债券 型证券 投资 基金 、 嘉 实文 体娱乐 股票 型证 券投 资基 金 、 嘉实 稳祥 纯 债债券 型 证 券投 资基 金 、 嘉实成 长增 强灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 嘉实 优势成 长混 合 型 证券投 资基 金、 嘉实 研究 增强 灵 活配 置 混 合型 证券 投资基 金、 嘉实 农业 产业 股票型 证券 投资 基金 、 嘉 实物 流产业 股票 型证券 投资 基金 、 嘉实 现 金添利 货币 市场 基金 、 嘉 实沪 深 300 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、嘉 实中 证锐 联基本 面 50 指数 证券 投资 基金、 嘉实 中 证中期 企业 债指 数证 券投 资基金 。本 公司 其他 开放 式基金 的转 换费 收取 方式 请见届 时公告 。 二 日常 转换 业务的 办理 时间 投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 转换 ， 具体 办理 时 间为上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所的正 常交 易日 的交 易时 间， 但 基金 管理 人根 据法 律法规 、 中 国证 监会 的要 求或本 基金 合同 的规定 公告 暂停 转换 时除 外。 三 具体 方案 1、 “ 前端 转前 端” 的模 式 1）我司 旗下 管理的 开放 式 基金之 间的转 换业 务 的 基 金转换 费用由 转出 基金 赎 回费用 及 基金申 购补 差费 用构 成 ： 转出基 金有 赎 回费 用 的, 收 取该基 金的赎 回费 用。 收 取的赎 回费归 入基 金财 产 的比例 不 得低于 法律 法规 、中 国证 监会规 定的 比例 下限 以及 该基金 基金 合同 的相 关约 定 。 从低申 购费用 基金 向 高 申 购费用 基金转 换时, 每次 收 取申购 补差费 用； 从 高 申 购费用 基 金向 低 申购费 用基金 转换 时, 不收 取申购 补差 费用。 申购补 差 费用 按照转 换金 额对应 的转出 基金与 转入 基金 的申 购费 用差额 进行 补差 。 2）对于 本公 司旗下 管理 的 嘉实理 财通系 列开 放式 证 券投资 基 金暨 嘉实 增长 开 放式证 券 投资基 金 、 嘉实 稳健 开放 式证券 投资 基金 、 嘉 实债 券开放 式证 券投 资基 金 之 间的相 互转 换业 务， 需 支付 转换 费， 转换 费率 为 0.5 ％ ；如转 出 基 金份额 已连 续持 有超 过 90 天 ，转 换费 率 为0。 转 换后 的基 金份 额的 持有时 间重 新开 始计 算 ， 计算公 式依 照上 述基 金更 新招募 书及管理人公 告执 行。 3）通 过直 销（ 直销 柜台 及 网上直 销） 办理 基金 转换 业务。 转出基 金有 赎回 费用 的, 收 取该基 金的 赎回 费用 。 从0 申 购费 用 基 金向 非 0 申 购费用 基 金转换 时, 每次 按照 非0 申 购费用 基金 申购 费用 收取 申购补 差费 ； 非0 申购 费用 基金互 转 时 ， 不收取 申购 补差 费用 。 通过网 上直 销办 理转 换业 务的， 转入 基金 适用 的申 购 费率比 照该 基金 网上 直销 相应优 惠 费率执 行。 2、通过 网 上直 销系 统 办 理 基金转 换业 务（ “后 端转 后 端”模 式） ，采 用以 下规 则 ： 1）若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费； 2）若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。 3、基 金转 换份 额的 计算 （1） 基金 转换 采取 未知 价 法，以 申请 当日 基金 份额 净值为 基础 计算 。计 算公 式如下 ： 转出基 金金 额 ＝ 转 出份 额×转 出基 金当 日基 金份 额净值 转出基 金赎 回费 用 ＝ 转 出基金 金额 ×转 出基 金赎 回费率 转出基 金申购 费用 ＝（ 转 出基金 金额- 转出基 金赎 回 费用 ） ×转出 基金 申购 费 率 ÷（1 ＋ 转出 基金 申购 费率 ） 转入基 金申购 费用 ＝（ 转 出基金 金额- 转出基 金赎 回 费用 ） ×转入 基金 申购 费 率÷（1 ＋ 转入 基金 申购 费率 ） 申购补 差费 用 ＝ MAX （0 ，转入 基金 申购 费用 －转 出基金 申购 费用 ） 转换费 用 ＝ 转 出基 金赎 回费用 ＋申购 补 差费 用 净转入 金额 ＝ 转出 基金 金额 － 转换 费用 转入份 额 ＝ 净 转入 金额 ÷ 转 入基 金当 日基 金份 额 净值 （2） 对于 本公 司旗 下管 理 的 嘉实 中证 锐联 基本 面 50 指数证 券投 资基 金场 外基 金份额 、 嘉实沪 深300 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金场 外基 金份 额 、 嘉 实中 证中期 企业 债 指数证 券投 资基 金 场 外份 额之间 的相 互转 换业 务， 计算公 式如 下： 净转入 金额 ＝ 转出 基金 份额× 转出基 金当 日基 金 份额净 值 ×(1 －转 出基 金 赎回费 率) ÷ （1 ＋申 购补 差费 率） 其中， 申购 补差 费率 ＝ MAX （0 ，转 入基 金 申 购费 率 －转出 基金 申购 费率 ） 申购补 差费 用 ＝ 净 转入 金额× 申购 补差 费率 转入份 额 ＝ 净 转入 金额 ÷ 转 入基 金当 日基 金份 额 净值 四 其他 与转 换相关 的事 项 （1）基金转换 的时间：投 资者需在转出 基金和转入 基金均 可交易 的当日，方 可办理 基 金转换 业务 。 （2） 基金 转换 的原 则： ①采用 份额 转换 原则 ，即 基金转 换以 份额 申请 ； ②当日 的转 换申 请可 以在 当日交 易结 束时 间前 撤销 ， 在当日 的交 易时 间结 束后 不得 撤 销 ； ③基金 转换 价格 以申 请转 换当日 各基 金份 额净 值为 基础计 算； ④投资 者可 在任 一同 时销 售拟转 出基 金及 转入 基金 的销售 机构 处办 理基 金转 换。 基 金 转 换只能 在同 一销 售机 构进 行。 转换 的两 只基 金必 须都 是该销 售机 构代 理的 同一 基金管 理人 管 理的； ⑤基金 管理 人可 在不 损害 基金份 额持 有人 权益 的情 况下更 改上 述原 则， 但应 在 新的原 则 实施前 在至 少一 种中 国证 监会指 定媒 体公 告。 （3） 基金 转换 的程 序 ①基金 转换 的申 请方 式 基金投 资者 必须 根据 基金 管理人 和基 金代 销机 构规 定的手 续， 在开 放日 的业 务办理 时间提 出转 换的 申请 。 投资者 提交 基金 转换 申请 时，账户 中 必须 有足 够可 用的转 出基 金份 额余 额。 ②基金 转换 申请 的确 认 基金管理人应以在规定的基金业务办理时间段内收到基金转换申请的当天作为基金转 换的申 请日 （T 日） ， 并 在T+1 日对 该交 易的 有效 性进 行确认 。 投资 者可在T+2 日 及之后 查询 成 交情况 。 （4） 基金 转换 的数 额限 制 基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及基 金合 同的 规定调 整基 金转 换的 数额 限制。 相 关 规则按 照基 金更 新招 募书 及管理 人公 告执 行。 （5） 基金 转换 的注 册登 记 投资者 申请 基金 转换 成功 后， 基 金注 册登 记机 构在T ＋1日 为投 资者 办理 减少 转 出基金 份 额、 增加 转入 基金份 额的 权益登 记手 续 。 一般 情况 下， 投资 者自T ＋2日 起有 权赎回 转入 部 分 的基金 份额 。 基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 范围 内， 对上 述注 册登记 办理 时间 进行 调整 ， 并于 开 始实施前 在至 少一 种中 国证 监会指 定媒 体公 告。 （6） 基金 转换 与巨 额赎 回 当发生 巨额 赎回 时， 本基 金转出 与基 金赎 回具 有相 同的优 先级 ， 基 金管 理人 可根据 基 金 资产组 合情 况 ， 决定 全额 转出或 部分 转出 ， 并 且对 于本基 金转 出和 基金 赎回 ， 将 采取 相同 的 比例确 认； 但基 金管 理人 在当日 接受 部分 转出 申请 的情况 下， 对未 确认 的转 换申请 将不 予顺 延。 （7） 拒绝 或暂 停基 金转 换 的情形 及处 理方 式 具 体请 参见各 基金 的相 关公 告 。 （8）投资者到 本基金代销 机构的销售网 点办理本基 金转换业务时 ，其相关具 体办理 规 定以各 代销 机构 的规 定为 准。 五 重 要提 示 （1）投资者可登录 嘉实基 金管理有限公司网 站或拨 打客户服务电话：400-600-8800咨 询相关 情况 。 （2）风险提示 ：本公司承 诺以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理和 运用基金资 产，但 不 保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 敬请 投资 者留意 投资 风险 。 嘉实基 金管 理有 限公 司 2017年04月12日
