南方润元纯债债券型证券投资基金
2016 年年度报告摘要
2016年12月31日
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
送出日期：2017年3月30日南方润元纯债债券 2016年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2017年3月27日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2016年01月01日起至12月31日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 南方润元纯债债券
基金主代码
202108
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012年7月20日
基金管理人 南方基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,565,630,921.43份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称： 南方润元纯债债券A/B 南方润元纯债债券C
下属分级基金的交易代码：
202108 202110
下属分级基金的前端交易代码
202108 -
下属分级基金的后端交易代码
202109 -
南方润元纯债债券 2016年年度报告摘要
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报告期末下属分级基金的份额总额 1,177,777,304.75份 387,853,616.68份
注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方润元”。
2.2 基金产品说明
投资目标 本基金在严格控制风险的前提下，力争获得高于业绩比较基准的投资收益。
投资策略 1、资产配置策略
本基金将密切关注经济运行趋势，把握领先指标，预测未来走势，深入分析
国家推行的财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。本基
金将根据宏观经济、基准利率水平，预测债券类、货币类等大类资产的预期
收益率水平，结合各类别资产的波动性以及流动性状况分析，做出最佳的资
产配置及风险控制。
2、债券投资策略
首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期
限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久
期；其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配
置；再次，在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的
债券进行投资。在具体投资操作中，采用骑乘操作、放大操作、换券操作等
灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。
业绩比较基准 中证全债指数。
风险收益特征 本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基
金，高于货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 南方基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 鲍文革 田青
联系电话
0755-82763888 010-67595096
信息披露负责人
电子邮箱
manager@southernfund.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话
400-889-8899 010-67595096
传真
0755-82763889 010-66275853
南方润元纯债债券 2016年年度报告摘要
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2.4 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址
http://www.nffund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地址
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1
期间
数据
和指
标
2016年 2015年 2014年
南方润元纯债债券
A/B
南方润元纯债债
券C
南方润元纯债债券
A/B
南方润元纯债债券
C
南方润元纯债债
券A/B
南方润元纯债债
券C
本期
已实
现收
益
46,793,059.26 99,638,978.47 21,674,295.18 35,995,707.35 27,105,181.39 25,216,818.23
本期
利润
-5,369,084.52 69,524,192.25 37,328,924.11 67,030,169.15 45,110,242.02 32,648,186.47
加权
平均
基金
份额
本期
利润
-0.0074 0.0503 0.0971 0.1092 0.1040 0.1030
本期
基金
1.44% 1.03% 10.04% 9.47% 9.81% 9.46%
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份额
净值
增长
率
3.1.2
期末
数据
和指
标
2016年末 2015年末 2014年末
期末
可供
分配
基金
份额
利润
0.2013 0.1804 0.1455 0.1300 0.0763 0.0669
期末
基金
资产
净值
1,414,824,283.20 457,835,141.96 1,383,682,063.03 2,503,544,920.34 214,471,405.97 117,003,761.91
期末
基金
份额
净值
1.201 1.180 1.184 1.168 1.076 1.067
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣
除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰
低数（为期末余额，不是当期发生数）。
3、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
南方润元纯债债券A/B
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月
-4.07% 0.22% -1.79% 0.15% -2.28% 0.07%
过去六个月
0.42% 0.21% 0.37% 0.11% 0.05% 0.10%
过去一年
1.44% 0.18% 2.00% 0.09% -0.56% 0.09%
过去三年
22.57% 0.16% 22.91% 0.09% -0.34% 0.07%
自基金合同
生效起至今
23.52% 0.15% 21.50% 0.09% 2.02% 0.06%
南方润元纯债债券C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月
-4.07% 0.22% -1.79% 0.15% -2.28% 0.07%
过去六个月
0.25% 0.21% 0.37% 0.11% -0.12% 0.10%
过去一年
1.03% 0.18% 2.00% 0.09% -0.97% 0.09%
过去三年
21.05% 0.16% 22.91% 0.09% -1.86% 0.07%
自基金合同
生效起至今
21.38% 0.15% 21.50% 0.09% -0.12% 0.06%
注：本基金的业绩比较基准为中证全债指数。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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3.2.3
自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的
比较
注：基金合同生效当年按实际存续期计算。
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3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
南方润元纯债债券A/B
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发放
总额
年度利润分配合
计
备注
2016 - - - -
2015 - - - -
2014 0.2000 6,761,416.97 340,592.04 7,102,009.01
合计
0.2000 6,761,416.97 340,592.04 7,102,009.01
单位：人民币元
南方润元纯债债券C
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发放
总额
年度利润分配合
计
备注
2016 - - - -
2015 - - - -
2014 0.2000 10,011,369.11 373,449.48 10,384,818.59
合计
0.2000 10,011,369.11 373,449.48 10,384,818.59
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
1998年3月6日，经中国证监会批准，南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基金管
理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。
南方基金总部设在深圳，注册资本3亿元人民币。股东结构为：华泰证券股份有限公司（45%）；
深圳市投资控股有限公司（30%）；厦门国际信托有限公司（15%）；兴业证券股份有限公司（10%）。
目前，公司在北京、上海、合肥、成都、深圳等地设有分公司，在香港和深圳前海设有子公司—
—南方东英资产管理有限公司（香港子公司）和南方资本管理有限公司（深圳子公司）。其中，
南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。
截至报告期末，南方基金管理有限公司（不含子公司）管理资产规模近6,500亿元，旗下管
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理116只开放式基金，多个全国社保、企业年金和专户理财投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理（助
理）期限 姓名 职务
任职日期 离任日期
证券
从业
年限
说明
杜才超
本基
金基
金经
理
2016年
12月
9日
-
4年
中央财经大学金融学硕士，具有基金从业资
格。2012年7月加入南方基金，历任债券
交易员、债券研究员、信用分析师。
2016年3月至2016年12月，任南方润元、
南方稳利、南方多利、南方金利的基金经理
助理。2016年12月至今，任南方丰元、南
方润元、南方稳利、南方宣利基金经理。
李璇
本基
金基
金经
理
2015年
12月
30日
-
9年
女，清华大学金融学学士、硕士，注册金融
分析师（CFA）,具有基金从业资格。
2007年加入南方基金，担任信用债高级分
析师，现任固定收益部副总监、FOF投资决
策委员会、社保理事会委托产品投资决策委
员会委员、固定收益投资决策委员会委员。
2010年9月至2012年6月，担任南方宝元
基金经理；2012年12月至2014年9月，
担任南方安心基金经理；2010年9月至今，
担任南方多利基金经理；2012年5月至今，
担任南方金利基金经理；2013年7月至今，
担任南方稳利基金经理；2015年12月至今，
担任南方润元基金经理；2016年8月至今，
担任南方通利、南方丰元、南方荣冠基金经
理；2016年9月至今，担任南方多元基金
经理；2016年11月至今，任南方荣安基金
经理；2016年12月至今，任南方睿见混合
基金经理。
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杜才超
本基
金基
金经
理助
理
2016年
3月
18日
2016年12月
9日
4年
中央财经大学金融学硕士，具有基金从业资
格。2012年7月加入南方基金，历任债券
交易员、债券研究员、信用分析师。
2016年3月至今，任南方润元、南方稳利、
南方多利、南方金利的基金经理助理。
注：1. 对基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，“离任日期”为根据公司
决定确定的解聘日期，对此后的非首任基金经理，“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司
决定确定的聘任日期和解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3.根据2017年2月25日《关于南方润元纯债债券型证券投资基金变更基金经理的公告》，
李璇不再担任本基金的基金经理，离任日期为2017年2月24日。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规、
中国证监会和《南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期
内，基金运作整体合法合规，没有发生损害基金持有人利益的情形。基金的投资范围、投资比例
符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和有关法律法规的规定，
针对股票、债券的一级市场申购和二级市场交易等投资管理活动，以及授权、研究分析、投资决
策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节，建立了股票、债券、基金等证券池管
理制度和细则，投资管理制度和细则，集中交易管理办法，公平交易操作指引，异常交易管理制
度等公平交易相关的公司制度或流程指引。通过加强投资决策、交易执行的内部控制，完善对投
资交易行为的日常监控和事后分析评估，以及履行相关的报告和信息披露义务，切实防范投资管
理业务中的不公平交易和利益输送行为，保护投资者合法权益。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完
善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待
旗下管理的所有基金和投资组合。
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公司每季度对旗下各组合进行股票和债券的同向交易价差专项分析，对本报告期内，两两组
合间单日、3日、5日时间窗口内同向交易买入溢价率均值、卖出溢价率、交易占优比等因素进
行了综合分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与
的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数
为1次，是由于指数型基金根据标的指数成份股结构被动调仓所致，相关投资组合经理已提供决
策依据并留存记录备查。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
海外方面，美国经济复苏相对稳健，美联储12月议息会议宣布加息，符合市场预期，但议
息会议上美联储预期2017年加息3次，高于市场之前预期的2次。欧央行延长QE时间至
2017年12月，每月购债600亿欧元，认为通缩风险下降，仍有宽松姿态但态度不明确。日元贬
值，通胀回升，利率有上行压力，但日央行仍维持10年期利率0%的目标。全球经济数据在
2016年底有所好转，全球货币政策逐步转向，全球主要经济体债市收益率出现上行。国内方面，
经济全年弱势企稳保持“L”型，GDP增速稳定于6.7%，工业增加值增速稳定于6.2%左右。通胀
方面，CPI保持温和走势，全年同比上涨2.0%，PPI全年同比下降1.4%。
政策方面，货币政策稳健中性，全年未降息，仅有一次降准，央行主要采用公开市场操作、
MLF等提供流动性。8月央行重启14天逆回购，标志着金融去杠杆提速，货币政策转向实质性偏
紧，短端资金面中枢上升且波动加大。本年人民币正式纳入SDR，人民币兑美元出现明显贬值。
本年央行继续部署完善宏观审慎政策框架，加强防范系统性风险。
市场方面，全年债市由牛市转为熊市。前三季度，在长期经济增长预期和资金配置压力的共
同作用下走出了一轮结构性牛市行情，表现为信用利差和期限利差大幅压缩。其中10年期利率
债收益率在4月、8月出现一定的调整后再次下行。但进入四季度，全球通胀预期上升且受制于
金融去杠杆和人民币贬值压力，货币政策转向实质性偏紧，债市出现剧烈调整，结束了此前连续
两年的大牛市，利率曲线陡峭化，信用债上行幅度大于利率债。
投资运作上，南方润元纯债基金全年持仓仍然以信用债为主，同时配有一定的利率债仓位进
行波段操作。一季度我们认为在短端公开市场利率不动的背景下长端利率债大幅下行空间有限，
因此大幅降低了组合的久期及仓位。过4月份的调整，我们认为市场风险得到一定程度释放，因
此在5月市场低点逐步增持信用债，同时在6月下旬增加了长期利率债的配置，组合久期有所提
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高，在此期间获得一定的资本利得和票息收益。7-8月，组合保持了较高的债券仓位，在7-8月
份的债券小牛市中获取了较好的资本利得和票息收益。考虑到资金面逐渐趋紧，从11月份开始
我们逐步降低仓位和久期，但由于市场调整过快，仍导致基金在11-12月份债市大跌中出现一定
程度的回撤。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，南方润元A/B级基金净值增长率为1.44%，同期业绩比较基准增长率为
2.00%；南方润元C级基金净值增长率为1.03%，同期业绩比较基准增长率为2.00%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2017年，经济层面，主要拖累来自于房地产，基建能否完全对冲地产、汽车的下滑仍
有疑问，预计17年经济实际增速仍有一定的下行压力，但名义增速回升，对债市不利。通胀方
面，PPI可能进一步向CPI传导，预计全年CPI均值2.4%，较16年有所上升，预计17年PPI均
值4.4%，其中一季度达到5%-6%。政策层面，年后贬值压力将再次大幅上升，叠加春节前传统的
资金紧张，预计短期内流动性将持续紧张，此外，控制资产泡沫、控制金融杠杆和通胀水平抬升
也将制约货币政策空间，预计货币政策实质性偏紧，难以看到降准和降息操作，财政政策则以托
底需求为主，并非强力刺激。总体而言，一季度债券市场仍处于不太有利的环境当中，建议多看
少动，密切观察经济基本面和人民币汇率情况。同时，最近信用事件再次频繁爆发，仍需要严防
信用风险，加强对于持仓债券的跟踪和梳理。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定和基金合同约定，本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相
关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律
法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在
0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服
务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中，本基金管理人为了确保估值工作的合规开展，建
立了负责估值工作决策和执行的专门机构，组成人员包括副总经理、研究部总监、数量化投资部
总监、风险管理部总监及运作保障部总监等等。其中，超过三分之二以上的人员具有10年以上
的基金从业经验，且具有风控、合规、会计方面的专业经验。基金经理可参与估值原则和方法的
讨论，但不参与估值价格的最终决策。本报告期内，参与估值流程各方之间无重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金合同约定，由于本基金A/B 类及H类基金份额不收取销售服务费，而C类基金份额收
取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金同一类别的每份基金份
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额享有同等分配权；收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人
的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资
人的现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额；本基金每类基金份额的收益每年最多分
配12次，每类基金份额的每份基金份额每次基金收益分配比例不得低于该类基金份额的基金收
益分配基准日每份基金份额可供分配利润的20%；若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分
配；本基金A/B类和C类基金份额收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选
择现金红利或将现金红利按除权后的单位净值自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资
人不选择，本基金A/B类和C类基金份额默认的收益分配方式是现金分红；目前本基金H类基金
份额收益分配方式仅为现金分红；如未来条件允许，本基金H类基金份额可增加红利再投资的收
益分配方式供H类基金份额持有人选择，该项调整须经基金管理人与基金托管人协商一致并报中
国证监会备案并公告后实施，无需召开基金份额持有人大会审议；增加红利再投资的收益分配后，
如H类基金份额持有人未选择，本基金H类基金份额默认的收益分配方式是现金分红；基金红利
发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日；基金
收益分配后每一基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位
基金份额收益分配金额后不能低于面值；法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
根据上述分配原则，本报告期内未有收益分配事项。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金
法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职
尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的
基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监
督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
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报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
本基金2016年年度财务会计报告经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计，注册
会计师签字出具了普华永道中天审字(2017)第21444号“标准无保留意见的审计报告”，投资者
可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：南方润元纯债债券型证券投资基金
报告截止日： 2016年12月31日
单位：人民币元
资 产
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年 12月31日
资 产：
银行存款
7,996,292.79 4,262,466.82
结算备付金
65,325,061.38 4,123,121.03
存出保证金
176,457.78 12,150.95
交易性金融资产
2,481,492,985.00 4,317,197,364.00
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
2,481,492,985.00 4,317,197,364.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
南方润元纯债债券 2016年年度报告摘要
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买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
6,923,414.94 -
应收利息
44,708,825.48 63,286,387.52
应收股利
- -
应收申购款
1,683,431.42 3,282,140.01
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
2,608,306,468.79 4,392,163,630.33
负债和所有者权益
本期末
2016年12月31日
上年度末
2015年 12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
714,000,000.00 495,999,865.00
应付证券清算款
14,450,858.34 96,305.31
应付赎回款
5,274,094.06 6,389,755.65
应付管理人报酬
1,041,768.14 1,209,929.32
应付托管费
320,544.02 372,285.94
应付销售服务费
217,368.10 538,891.27
应付交易费用
42,725.52 50,093.55
应交税费
- -
应付利息
14,220.07 1,697.84
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
285,465.38 277,823.08
负债合计
735,647,043.63 504,936,646.96
所有者权益：
实收基金
1,565,630,921.43 3,311,419,329.55
南方润元纯债债券 2016年年度报告摘要
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未分配利润
307,028,503.73 575,807,653.82
所有者权益合计
1,872,659,425.16 3,887,226,983.37
负债和所有者权益总计
2,608,306,468.79 4,392,163,630.33
注：报告截止日2016年12月31日，基金份额总额1,565,630,921.43份，其中A/B类基金份额
1,177,777,304.75份，基金份额净值为1.201元；C类基金份额387,853,616.68份，基金份额
净值为1.180元；无H类基金份额。
7.2 利润表
会计主体：南方润元纯债债券型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年 12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2016年1月1日至
2016年12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年
12月 31日
一、收入
114,140,166.90 119,915,563.15
1.利息收入
155,732,726.61 55,883,420.99
其中：存款利息收入
1,655,570.49 329,852.10
债券利息收入
149,793,339.10 54,469,901.54
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
4,283,817.02 1,083,667.35
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
36,912,857.61 16,593,155.10
其中：股票投资收益
- -
基金投资收益
- -
债券投资收益
36,912,857.61 16,593,155.10
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
- -
南方润元纯债债券 2016年年度报告摘要
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3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-82,276,930.00 46,689,090.73
4.汇兑收益（损失以“-”号填
列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
3,771,512.68 749,896.33
减：二、费用
49,985,059.17 15,556,469.89
1．管理人报酬
16,397,921.01 7,381,432.18
2．托管费
5,045,514.18 2,271,209.91
3．销售服务费
6,603,593.01 2,783,795.87
4．交易费用
192,960.00 55,941.90
5．利息支出
21,184,269.97 2,621,900.60
其中：卖出回购金融资产支出
21,184,269.97 2,621,900.60
6．其他费用
560,801.00 442,189.43
三、利润总额 （亏损总额以
“-”号填列）
64,155,107.73 104,359,093.26
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-
”号填列）
64,155,107.73 104,359,093.26
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：南方润元纯债债券型证券投资基金
本报告期：2016年1月1日至2016年 12月31日
单位：人民币元
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
3,311,419,329.55 575,807,653.82 3,887,226,983.37
南方润元纯债债券 2016年年度报告摘要
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（基金净值）
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 64,155,107.73 64,155,107.73
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-1,745,788,408.12 -332,934,257.82 -2,078,722,665.94
其中：1.基金申购款
8,173,952,562.58 1,749,661,653.32 9,923,614,215.90
2.基金赎回款
-9,919,740,970.70 -2,082,595,911.14 -12,002,336,881.84
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
1,565,630,921.43 307,028,503.73 1,872,659,425.16
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
308,930,204.52 22,544,963.36 331,475,167.88
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 104,359,093.26 104,359,093.26
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
3,002,489,125.03 448,903,597.20 3,451,392,722.23
南方润元纯债债券 2016年年度报告摘要
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其中：1.基金申购款
5,833,969,039.77 832,581,698.84 6,666,550,738.61
2.基金赎回款
-2,831,479,914.74 -383,678,101.64 -3,215,158,016.38
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
3,311,419,329.55 575,807,653.82 3,887,226,983.37
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______杨小松______
______徐超______
____徐超____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
南方润元纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下
简称“中国证监会”)证监许可[2012]第569号《关于核准南方润元纯债债券型证券投资基金募
集的批复》核准，由南方基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方润
元纯债债券型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，
首次设立募集不包括认购资金利息共募集8,557,314,826.47元，业经普华永道中天会计师事务
所有限公司普华永道中天验字(2012)第569号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《南方
润元纯债债券型证券投资基金基金合同》于2012年7月20日正式生效，基金合同生效日的基金
份额总额为8,562,411,323.60份，其中认购资金利息折合5,096,497.13份基金份额。本基金的
基金管理人为南方基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《关于南方润元纯债债券型证券投资基金增设H类基金份额并修改基金合同的公告》以
及更新的《南方润元纯债债券型证券投资基金招募说明书》，自2016年7月13日起，本基金根
据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同以及销售区域不同或销售机构的不同
将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用，在赎回时根据持有
期限收取赎回费用的基金份额，称为A 类；在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用，在赎回
南方润元纯债债券 2016年年度报告摘要
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时收取后端认购/申购费用、赎回费用的基金份额，称为B类；从本类别基金资产中计提销售服
务费、不收取认购/申购费用，但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基
金份额，称为C类；在中国香港销售的，在投资者申购时收取前端申购费用，在赎回时收取赎回
费用的基金份额类别，称为H类基金份额。由于基金费用的不同，本基金A/B类基金份额、C类
基金份额、H类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以
计算日发售在外的该类别基金份额总数。投资人可自由选择认购/申购某一类别的基金份额，且
根据《南方润元纯债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定投业务的公告》，自
2012年10月15日起，A、C类基金份额之间可以相互转换。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《南方润元纯债债券型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行和上
市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期
融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债中的公司债部
分、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具以及经中国
证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等，也
不参与一级市场的新股、可转债申购或增发新股。本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计
不低于基金资产的80%，其中对信用类固定收益金融工具(包括但不限于金融债券、企业债券、
公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资
产支持证券、可分离交易可转债中的公司债部分、债券回购)和银行存款的投资比例合计不低于
基金固定收益类金融工具的80%。基金持有现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资
产净值的5%。本基金的业绩比较基准为：中证全债指数。
本财务报表由本基金的基金管理人南方基金管理有限公司于2017年3月24日批准报出。
7.4.2 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
7.4.2.1 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.2.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.2.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
南方润元纯债债券 2016年年度报告摘要
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7.4.3 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税
收政策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2015]125号
《关于内地与香港基金互认有关税收政策的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改
征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政
策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、及其他相
关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业
税。对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的差价收入免征营业税。自2016年5月1日起，
金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征
增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入及其他收
入，暂不征收企业所得税。
(3)对于内地投资者持有的基金类别，对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企
业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。
对于香港市场投资者通过基金互认持有的基金类别，对基金取得的企业债券利息收入，应由
发行债券的企业在向该内地基金分配利息时按照7%的税率代扣代缴所得税。对基金从上市公司
取得的股息红利所得，应由内地上市公司向该内地基金分配股息红利时按照10%的税率代扣代缴
所得税。
7.4.4 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
南方基金管理有限公司(“南方基金”)
基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设
银行”)
基金托管人、基金销售机构
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”)
基金管理人的股东、基金销售机构
兴业证券股份有限公司(“兴业证券”)
基金管理人的股东、基金销售机构
厦门国际信托有限公司
基金管理人的股东
深圳市投资控股有限公司
基金管理人的股东
南方资本管理有限公司
基金管理人的子公司
南方东英资产管理有限公司
基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
南方润元纯债债券 2016年年度报告摘要
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7.4.5 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.5.1 通过关联方交易单元进行的交易
7.4.5.1.1 股票交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的股票交易。
7.4.5.1.2 权证交易
注：本基金本报告期内及上年度可比期间未有通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.5.1.3 应支付关联方的佣金
注：本基金本报告期内及上年度可比期间未有应支付关联方的佣金。
7.4.5.2 关联方报酬
7.4.5.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年
12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月
31日
当期发生的基金应支付
的管理费
16,397,921.01 7,381,432.18
其中：支付销售机构的
客户维护费
795,609.44 278,131.92
注：支付基金管理人南方基金的管理人报酬按前一日基金资产净值0.65%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 0.65% / 当年天数。
7.4.5.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2016年1月1日至2016年
12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月
31日
当期发生的基金应支付
的托管费
5,045,514.18 2,271,209.91
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值0.20%的年费率计提，逐日
南方润元纯债债券 2016年年度报告摘要
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累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.20% / 当年天数。
7.4.5.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
南方润元纯债债券
A/B
南方润元纯债债券
C
合计
南方基金
- 5,931,928.23 5,931,928.23
中国建设银行
- 104,375.47 104,375.47
华泰证券
- 5,218.52 5,218.52
兴业证券
- 2,172.90 2,172.90
合计
- 6,043,695.12 6,043,695.12
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
南方润元纯债债券
A/B
南方润元纯债债券
C
合计
南方基金
- 2,565,819.88 2,565,819.88
中国建设银行
- 87,796.19 87,796.19
华泰证券
- 3,544.47 3,544.47
兴业证券
- 30.73 30.73
合计
- 2,657,191.27 2,657,191.27
注：支付销售机构的C类基金份额销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值0.40%的年
费率计提，每日计提，按月支付。由本基金的基金管理人南方基金向本基金的基金托管人中国建
设银行发送划付指令，经中国建设银行复核后从基金财产中一次性支付给各销售机构。A/B类基
金份额、H类基金份额不收取销售服务费。其计算公式为：
日销售服务费＝前一日C类基金份额基金资产净值 X 0.40% / 当年天数。
南方润元纯债债券 2016年年度报告摘要
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7.4.5.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交
易的
各关联方名称
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金
额
利息支出
兴业证券
- 11,212,687.60 - - - -
中国建设银行
- - - - - -
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购 银行间市场交
易的
各关联方名称
基金买入 基金卖出
交易金
额
利息收
入
交易金
额
利息支出
兴业证券
- - - - - -
中国建设银行
30,881,375.90 - - - - -
7.4.5.4 各关联方投资本基金的情况
注：本报告期及上年度可比期间无各关联方投资本基金的情况。
7.4.5.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2016年1月1日至2016年12月31日
上年度可比期间
2015年1月1日至2015年12月31日
关联方
名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行
7,996,292.79 280,246.68 4,262,466.82 131,252.63
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.5.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销的证券。
南方润元纯债债券 2016年年度报告摘要
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7.4.5.7 其他关联交易事项的说明
注：本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
7.4.6 利润分配情况
注：本基金本报告期内无利润分配。
7.4.7 期末（2016年12月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.7.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注：本基金本期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.7.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注：本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.7.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.7.3.1 银行间市场债券正回购
注：本基金本报告期末无从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7.4.7.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2016年12月31日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额714,000,000.00元，于2017年1月3日到期。该类交易要求本基金转入质押库
的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资
- -
其中：股票
- -
2 固定收益投资
2,481,492,985.00 95.14
其中：债券
2,481,492,985.00 95.14
资产支持证券
- -
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3 贵金属投资
- -
4 金融衍生品投资
- -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
73,321,354.17 2.81
7 其他各项资产
53,492,129.62 2.05
8 合计
2,608,306,468.79 100.00
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
注：无。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券
198,741.30 0.01
2 央行票据
- -
3 金融债券
207,099,000.00 11.06
其中：政策性金融债
207,099,000.00 11.06
4 企业债券
1,315,543,243.70 70.25
5 企业短期融资券
30,110,000.00 1.61
6 中期票据
928,542,000.00 49.58
7 可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
2,481,492,985.00 132.51
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8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 101652027
16国开投
MTN001
1,500,000 143,055,000.00 7.64
2 122168
12兖煤02
1,200,000 118,200,000.00 6.31
3 101452002
14晋焦煤
MTN001
1,100,000 113,553,000.00 6.06
4 160205
16国开05
1,100,000 107,074,000.00 5.72
5 101551055
15大连万达
MTN001
1,000,000 100,650,000.00 5.37
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
8.11 投资组合报告附注
8.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2
本基金本报告期末未持有股票。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
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序号 名称 金额
1 存出保证金
176,457.78
2 应收证券清算款
6,923,414.94
3 应收股利
-
4 应收利息
44,708,825.48
5 应收申购款
1,683,431.42
6 其他应收款
-
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
53,492,129.62
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有人
户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份
额比例
南方
润元
纯债
债券
A/B
21,118 55,771.25 910,443,907.96 77.30% 267,333,396.79 22.70%
南方
4,341 89,346.61 231,702,400.61 59.74% 156,151,216.07 40.26%
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润元
纯债
债券
C
合计
25,459 61,496.17 1,142,146,308.57 72.95% 423,484,612.86 27.05%
注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母
采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额
总额）。户均持有的基金份额的合计数=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
南方润元
纯债债券
A/B
17,369.46 0.0015%
南方润元
纯债债券
C
3,894.82 0.0010%
基金管理人所有从业人员
持有本基金
合计
21,264.28 0.0014%
注：分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的
分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金
份额总额）。
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
南方润元纯债债券
A/B
0
南方润元纯债债券C
0~10
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
合计
0~10
本基金基金经理持有本开
放式基金
南方润元纯债债券
A/B
0
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南方润元纯债债券C
0
合计
0
§10 开放式基金份额变动
单位：份
项目
南方润元纯债债
券A/B
南方润元纯债债
券C
基金合同生效日（2012 年7 月20 日）基金
份额总额
3,259,899,102.72 5,302,512,220.88
本报告期期初基金份额总额
1,168,373,866.15 2,143,045,463.40
本报告期基金总申购份额
4,058,498,672.70 4,115,453,889.88
减:本报告期基金总赎回份额
4,049,095,234.10 5,870,645,736.60
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-
"填列）
- -
本报告期期末基金份额总额
1,177,777,304.75 387,853,616.68
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
根据南方基金管理有限公司第七届董事会第一次会议审议通过，并按规定向中国证券监督
管理委员会深圳监管局备案，基金管理人于2016年10月20日发布公告，自2016年10月
18日起，张海波先生担任本基金管理人董事长，吴万善先生不再担任本基金管理人董事长。
基金管理人于2016年10月20日发布公告，南方基金管理有限公司（以下简称"公司"）第
六届董事会任期届满，根据《公司法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规和
《公司章程》的规定，公司股东会2016年第一次临时会议选举产生了公司第七届董事会。
根据南方基金管理有限公司第六届董事会第二十八次会议审议通过，并按规定向中国证券
投资基金业协会报备，基金管理人于2016年10月19日发布公告，自2016年10月17日起，
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郑文祥先生不再担任本基金管理人副总经理。
本报告期内，基金托管人的专门基金托管部门没有发生重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未更换会计师事务所，本年度支付给普华永道中天会计师事务所(特殊普
通合伙)审计费用82,000.00元，该审计机构已提供审计服务的连续年限为5年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
注：无。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
华泰证券
5,129,008,288.17 96.90%159,923,700,000.00 93.88% - -
兴业证券
163,965,747.67 3.10% 10,426,604,000.00 6.12% - -
中金公司
- - - - - -
注：根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字
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[2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司交易单元的选择标准和程序：
A：选择标准
a、公司经营行为规范，财务状况和经营状况良好；
b、公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市
场走向、个股分析报告和专门研究报告；
c、公司内部管理规范，能满足基金操作的保密要求；
d、建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。
B：选择流程
公司研究部门定期对券商服务质量从以下几方面进行量化评比，并根据评比的结果选择交易单元：
a、服务的主动性。主要针对证券公司承接调研课题的态度、协助安排上市公司调研、以及就有
关专题提供研究报告和讲座；
b、研究报告的质量。主要是指证券公司所提供研究报告是否详实，投资建议是否准确；
c、资讯提供的及时性及便利性。主要是指证券公司提供资讯的时效性、及时性以及提供资讯的
渠道是否便利、提供的资讯是否充足全面。
