银 河 旺 利 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2016 年 年度 报 告 摘要
2016 年12 月31 日
基金管 理人： 银河基金管 理有限公司
基金托 管人： 北京银行股 份有限公司
送出日 期：2017 年3 月31 日
银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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§1 重要提 示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 北京 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 3 月 28 日复核 了本 报 告
中的财务指标 、净值表 现 、利润分配情 况、财务 会 计报告、投资 组合报告 等 内容，保证 复核内容
不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料已 经审 计。
本报告 期 自2016 年5 月13 日（ 基金 成立 日） 起至12 月 31 日 止。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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§2 基金简 介
2.1 基金基本情况
基金简 称 银河旺 利混 合
场内简 称 -
基金主 代码 519610
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年5 月13 日
基金管 理人 银河基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 北京银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 1,109,852,211.80 份
基金合 同存 续期 不定期
基 金 份 额 上 市 的 证 券 交 易
所
-
上市日 期 -
下属分 级基 金的 基金 简称 银河旺 利混 合A 银河旺 利混 合 C 银河旺 利混 合 I
下属分 级 基 金的 场内 简称 - - -
下属分 级基 金的 交易 代码 519610 519611 519612
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 份
额总额
60,165,840.79 份 3,098,046.81 份 1,046,588,324.20
份
2.2 基金产品说明
投资目 标 本基金在合 理控制 风险的 前提下，在 深入的 基本面 研究的基础 上，
通过灵活的 资产配 置、策 略配置与严 谨的风 险管理 ，分享中国 在加
快转变经济 发展方 式的过 程中所孕育 的投资 机遇， 追求实现基 金资
产的持 续稳 定增 值。
投资策 略 本基金通过 合理稳 健的资 产配置策略 ，将基 金资产 在 权益类资 产和
固定收益类 资产之 间灵活 配置，同时 采取积 极主动 的股票投资 和债
券投资策略 ，把握 中国经 济增长和资 本市场 发展机 遇，严格控 制下
行风险 ，力 争实 现基 金份 额净值 的长 期平 稳增 长。
本基金投资 策略主 要包括 资产配置策 略、股 票投资 策略、固定 收益
类资产 投
资策略 、股 指期 货和 国债 期货投 资策 略、 权证 投资 策略等 。
业绩比 较基 准 上证国 债指 数收 益率 ×50%+ 沪深300 指数 收益 率 ×5 0 % 。
风险收 益特 征 本基金为混 合型基 金，属 于证券投资 基金中 预期风 险与预期收 益中
等的投资品 种，其 风险收 益水平高于 货币市 场基金 和债券型基 金，银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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低于股 票型 基金 。
下属分 级 基 金 的 风 险 收 益
特征
- - -
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 银河基 金管 理有 限公 司 北京银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 董伯儒 刘晔
联系电 话 021-38568888 010-66223586
电子邮 箱 dongboru@galaxyasset.com liuye1@bankofbeijing.com.cn
客户服 务电 话
400-820-0860 95526
传真 021-38568769 010-66226045
2.4 信息 披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
http://www.galaxyasset.com
基金年 度报 告备 置地 点 1.中国(上海)自 由贸 易试 验区世 纪大 道 1568 号15
层
2、北 京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院 1 号楼
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主要 会 计数据 和 财 务指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和
指标
2016 年5 月13 日( 基金 合 同生效 日)-2016 年 12 月31 日
银河旺 利混 合A 银河旺 利混 合 C 银河旺 利混 合I
本期已 实现 收益 889,768.35 91,776.57 8,880,671.97
本期利 润 1,187,677.20 117,830.56 -6,095,126.69
加权平 均基 金份 额
本期利 润
0.0215 0.0232 -0.0092
本期加 权平 均净 值
利润率
2.09% 2.25% -0.90%
本期基 金份 额净 值
增长率
2.70% 2.80% 1.40%
3.1.2 期末 数据 和
指标
2016 年末 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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期末可 供分 配利 润 981,696.01 54,853.91 14,075,374.68
期末可 供分 配基 金
份额利 润
0.0163 0.0177 0.0134
期末基 金资 产净 值 61,788,322.20 3,185,893.08 1,061,518,465.05
期末基 金份 额净 值 1.027 1.028 1.014
3.1.3 累计 期末 指
标
2016 年末
基金份 额累 计净 值
增长率
2.70% 2.80% 1.40%
注：1 、本 基金 合同 生效 期 未满一 年。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益；
3、 对 期末 可供 分配 利 润， 采用期 末资 产负 债表 中未 分配利 润与 未分 配利 润中 已实现 部分 的孰 低 数
（为期 末余 额， 不是 当期 发生数 ） 。
4、 上 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
银河旺 利混 合A
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.96% 0.11% 0.92% 0.36% -1.88% -0.25%
过去六 个月 1.38% 0.13% 3.22% 0.38% -1.84% -0.25%
自基金 合同
生效起 至今
2.70% 0.13% 4.53% 0.41% -1.83% -0.28%
银河旺 利混 合C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.87% 0.11% 0.92% 0.36% -1.79% -0.25%
过去六 个月 1.38% 0.13% 3.22% 0.38% -1.84% -0.25%
自基 金 合同
生效起 至今
2.80% 0.13% 4.53% 0.41% -1.73% -0.28%
银河旺 利混 合I
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④ 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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过去三 个月 -0.98% 0.11% 0.92% 0.36% -1.90% -0.25%
过去六 个月 1.30% 0.13% 3.22% 0.38% -1.92% -0.25%
自基金 合同
生效起 至
2016-6-27
日
1.40% 0.14% 0.73% 0.52% 0.67% -0.38%
自
2016-6-29
日至今
1.40% 0.13% 3.53% 0.38% -2.13% -0.25%
注：1 、业 绩比 较基 准=上 证国债 指数 收益 率 × 50%+ 沪深 300 指 数收 益率 ×50 % 。
2 、本 基金I 级于 2016 年6 月 28 日 份额 为零 。
3、本 基金 自合 同生 效日 （2016 年5 月13 日） 起至2016 年12 月 31 日未 满一 年。
4、截 止2016 年11 月13 日建仓 期满 ，本 基金 各项 资产配 置符 合合 同约 定。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
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3.2.3
自 基金 合同 生效以 来基 金每 年净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的
比较
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注：1 、本 基金 合同 于2016 年5 月 13 日 生效 ，截 至 本报告 期末 本基 金合 同生 效未满 一年 。
2、本 项目 按实 际存 续期 计 算，不 按整 个自然 年 度进 行折算 。
3.3 其 他指 标
注：无 。
3.4 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
注：自 基 金2016 年5 月13 日成 立起 尚未 进行 利润 分配。
§4 管理人 报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
银河基 金管 理有 限公 司设 立于 2002 年 6 月 14 日， 公司的 股东 分别 为中 国银 河金融 控股 有 限
责任公 司 （ 控股 股东） 、 中 国石油 天然 气集 团公 司、 首都机 场集 团公 司、 上海 城投 （ 集团） 有限 公银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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司、湖 南电 广传 媒股 份有 限公司 。
目前， 截至 本报 告期 ，银 河基金 管理 有限 公司 管 理1 只封 闭式 与 33 只 开放 式 证券投 资基 金，
基本情 况如 下：
1 、银 丰证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型封 闭式
基金合 同生 效日 ：2002 年08 月 15 日
基金投资目标 ：为平衡 型 基金,力求有机 融合稳健 型 和进取型两种 投资风格, 在 控制风险的 前
提下追 求基 金资 产的 长期 稳定增 值。
2 、银 河银 联系 列证 券投 资 基金
本系列基金为 契约型开 放 式基金，由两 只基金构 成 ，包括银河稳 健证券投 资 基金和银河收 益
证券投 资基 金， 每只 基金 彼此独 立运 作， 并通 过基 金间相 互转 换构 成一 个统 一的基 金体 系。
基金合 同生 效日 ：2003 年8 月4 日
（1） 银河 稳健 证券 投资 基 金
基金投资目标 ：以稳健 的 投资风格，构 造资本增 值 与收益水平适 度匹配的 投 资组合，在控 制
风险的 前提 下， 追求 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
（2） 银河 收益 证券 投资 基 金
基金投资目标 ： 以债券 投 资为主，兼顾 股票投资 ， 在充分控制风 险和保持 较 高流动性的前 提
下，实 现基 金资 产的 安全 及长期 稳定 增值 。
3 、银 河银 泰理 财分 红证 券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年3 月 30 日
基金投 资目 标： 追求 资产 的安全 性和 流动 性， 为投 资者创 造长 期稳 定的 投资 回报
4 、银 河银 富货 币市 场基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2004 年12 月 20 日
基金投 资目 标： 在确 保基 金资产 安全 和高 流动 性的 基础上 ，追 求高 于业 绩比 较基准 的回 报。
5 、银 河银 信添 利债 券型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2007 年3 月14 日
基金投 资目 标： 在满 足本 金稳妥 与良 好流 动性 的前 提下， 追求 基金 资产 的长 期稳健 增值 。 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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6 、银 河竞 争优 势成 长混 合 型证券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2008 年5 月 26 日
基金投资目标 ：在有效 控 制风险、保持 良好流动 性 的前提下，通 过主动式 管 理，追求基金 中
长期资 本增 值。
7 、银 河行 业优 选混 合型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年4 月 24 日
基金投资目标 ：本基金 将 “自上而下” 的资产配 置 以及动态行业 配置策略 与 “自下而上” 的
个股优选策略 相结合， 优 选景气行业或 预期景气 行 业中的优势企 业进行投 资 ，在有效控 制风险、
保持良 好流 动性 的前 提下 ，通过 主动 式管 理， 追求 基金中 长期 资本 增值 。
8 、银 河沪 深300 价 值指 数 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2009 年12 月 28 日
基金投资目标 ：通过严 格 的投资程序约 束、数学 模 型优化和跟踪 误差控制 模 型等数量化风 险
管理手 段， 追求 指数 投资 相对于 业绩 比较 基准 的跟 踪误差 的最 小化 。
9 、银 河蓝 筹精 选混 合型 证 券投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年7 月 16 日
基金投资目标 ：本基金 投 资于中国经济 中具有代 表 性和竞争力的 蓝筹公司 ， 在有效控制风 险
的前提下，通 过积极主 动 的投资管理， 追求基金 资 产的长期稳定 增值，力 争 使基金份额 持有人分
享中国 经济 持续 成长 的成 果。
10 、银 河创 新成 长混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2010 年12 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金投 资于具 有良 好成 长性 的创 新类上 市公 司， 在有 效控 制风险 的前 提下 ，
追求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
11 、银 河强 化收 益债 券型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年5 月 31 日 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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基金投 资目 标： 本 基金 主 要投资 于固 定收 益类 品种 ， 在 控制 风险 ， 保 持资 产 良好流 动性 的前
提下， 追求 一定 的当 期收 入和基 金资 产的 长期 稳健 增值。
12 、银 河消 费驱 动混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2011 年7 月 29 日
基金投资目标 ：本基金 通 过深入研究， 重点投资 与 居民消费密切 相关的行 业 中具有竞争优 势
的上市公司， 分享由于 中 国巨大的人口 基数、收 入 增长和消费结 构变革所 带 来的投资机 会，在严
格控制 风险 的前 提下 ，追 求基金 资产 长期 稳定 增值 。
13 、银 河通 利债 券型 证券 投资基 金（LOF ）
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年4 月 25 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
14 、银 河主 题策 略混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年9 月 21 日
基金投资目标 ：本基金 在 严格控制风险 的前提下 ， 采用主题投资 策略和精 选 个股策略的方 法
进行投 资， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳健 增值 。
15 、银 河领 先债 券型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2012 年11 月 29 日
基金投资目标 ：在合理 控 制风险的前提 下，力求 为 基金份额 持有 人创造高 于 业绩比较基准 的
投资收 益。
16 、银 河沪 深300 成 长增 强指数 分级 证 券 投资 基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年3 月 29 日
基金投 资目 标： 本基 金为 增强型 股票 指数 基金 ，力 求对沪 深 300 成 长指 数进 行有效 跟踪 ， 在
严格控制跟踪 偏离度和 跟 踪误差的前提 下进行相 对 增强的组合管 理。力争 控 制本基金的 净值增长
率与业 绩比 较基 准之 间的 日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超 过 0.5% ， 年跟 踪误 差 不超 过 7.75% 。
17 、银 河增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2013 年7 月17 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 辅助投资 于 精选的具有投 资
价值的 股票 ，通 过灵 活的 资产配 置与 严谨 的风 险管 理，力 求实 现基 金资 产持 续稳定 增值 。
18 、银 河岁 岁回 报定 期开 放债券 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放 式(本 基金 以定 期开 放的 方 式运作,运 作周 期和 自由 开 放期相 结合,
以1 年 为一 个运 作周 期， 每个运 作周 期共 包含 为4 个封闭 期 和 3 个 受限 开放 期)。
基金合 同生 效日 ：2013 年8 月9 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于债券 等固定收 益 类金融工具， 通过严谨 的 风险管理与主 动
管理， 力求 实现 基金 资产 持续 稳 定增 值。
19 、银 河灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年2 月 11 日
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于股票 等权益类 资 产和债券等固 定收益类 金 融工具，通过 灵
活的资产配置 与严谨的 风 险管理，在确 保超越业 绩 比较基准、实 现基金资 产 持续稳定增 值的前提
下，力 求获 取超 额收 益。
20 、银 河定 投宝 中证 腾讯 济安价 值 100A 股指 数型 发 起式证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014 年3 月 14 日
基金投 资目 标： 本基 金为 股票型 指数 基金 ， 力 求对 中证腾 讯济 安价 值 100A 股 指数 进 行有 效跟
踪，在严格控 制跟踪偏 离 和跟踪误差的 前提下追 求 跟踪误差的最 小化。 力 争 控制本基金 的净值增
长率与 业绩 比较 基准 之间 的日均 跟踪 偏离 度的 绝对 值不超 过 0.35% ，年 跟踪 误差不 超 过 4% 。
21 、银 河美 丽优 萃混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014-05-29
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 美丽主题 相 关股票，在严 格
控制风 险的 前提 下， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
22 、银 河润 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014-08-06 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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基金投资目标 ：本基金 应 用优化的恒定 比例投资 保 险策略，并引 入保证人 ， 在保证本金安 全
的基础上，本 基金在严 格 控制风险和追 求本金安 全 的前提下，力 争实现基 金 资产在保本 周期内的
稳定增 值。
23 、银 河康 乐股 票型 证券 投资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2014-11-18
基金投资目标 ：本基金 主 要投资于具有 竞争优势 的 本基金定义的 健康快乐 主 题相关的股票 ，
在严格 控制 风险 的前 提下 ，力争 实现 基金 资产 的长 期稳健 增值 。
24 、银 河泽 利保 本混 合型 证券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-04-09
基金投 资目 标： 本基 金应 用优化 的恒 定比 例投 资保 险策略 （优 化 的 CPPI 策 略） ， 并引 入保 证
人，在保证本 金安全的 基 础上，本基金 在严格控 制 风险和追求本 金安全的 前 提下，力争 实现基金
资产在 保本 周期 内的 稳定 增值。
25 、银 河现 代服 务主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-04-22
基金投资目标 ：本基金 将 充分把握中国 经济可持 续 发展过程中现 代服务主 题 相关行业及子 行
业呈现出的投 资机会， 通 过行业配置和 精选个股 ， 分享中国在加 快转变经 济 发展方式的 过程中现
代服务主题相 关 行业及 子 行业的崛起所 孕育的投 资 机遇。在严格 控制投资 风 险的条件下 ，力争基
金资产 获取 超越 业绩 比较 基准的 稳健 收益 。
26 、银 河鑫 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-04-22
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
27 、银 河转 型增 长主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-05-12 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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基金投资目标 ：本基金 将 充分把握我国 经济结构 转 型调整、产业 结构优化 升 级等国家经济 战
略布局过程中 呈现的转 型 增长主题投资 机会，充 分 利用我公司的 研究投资 优 势，通过行 业配置和
精选个股，分 享中国在 加 快转变经济结 构转型、 产 业优化升级的 红利，在 严 格控制投资 风险的条
件下， 力争 基金 资产 获取 超越业 绩比 较基 准的 稳健 收益。
28 、银 河鸿 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2015-06-19
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上， 通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
29 、银 河智 联主 题灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ： 2015 年12 月17 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，追求 实 现基金资产持 续稳定增 值 的前提下， 力求获取
超额收 益。
30 、银 河大 国智 造主 题灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ： 2016 年3 月11 日
基金投 资目 标： 在 实现 《中 国制 造 2025 》 规 划的 工业 未来发 展纲 领和 顶层 设计 目标的 过程 中，
本基金将充分 把握大国 智 造主题涵盖领 域中相关 行 业和企业呈现 出的投资 机 会，通过行 业配置和
精选个股，分 享大国智 造 主题涵盖领域 中相关行 业 及子行业的崛 起所孕育 的 投资机遇。 在严格控
制投资 风险 的条 件下 ，力 争基金 资产 获取 超越 业绩 比较基 准的 稳健 收益 。
31 、银 河旺 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2016 年5 月 13 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深 入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
32 、银 河君 尚灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 18 页 共 62 页
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2016 年8 月 17 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
33 、银 河君 信灵 活配 置混 合型证 券投 资基金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2016 年9 月7 日
基金投资目标 ：本基金 在 深入的基本面 研究的基 础 上，通过灵活 的资产配 置 、策略配置与 严
谨的风 险管 理， 力争 实现 基金资 产的 持续 稳定 增值 。
34 、银 河君 荣灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
基金运 作方 式： 契约 型开 放式
基金合 同生 效日 ：2016 年9 月5 日
基金投资目标 ：本基金 在 合理控制风险 的前提下 ， 在深入的基本 面研究的 基 础上，通过灵 活
的资产配置、 策略配置 与 严谨的风险管 理，分享 中 国在加快转变 经济发展 方 式的过程中 所孕育的
投资机 遇， 追求 实现 基金 资产的 持续 稳定 增值 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助 理）期 限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
韩晶
银 河 旺 利
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 银 信 添
利 债 券 型
证 券 投 资
基 金 的 基
金 经 理 、
银 河 收 益
证 券 投 资
基 金 的 基
金 经 理 、
银 河 领 先
2016 年 5 月
13 日
- 14
中 共 党员 ，经 济学 硕士 。
曾 就 职于 中国 民族 证券 有
限 责 任公 司， 期间 从事 交
易 清 算、 产品 设计 、投 资
管理等 工作 。2008 年6 月
加 入 银河 基金 管理 有限 公
司 ， 从事 固定 收益 产品 研
究 工 作， 历任 债券 经理 助
理、 债 券经 理等职 务， 2011
年 8 月 起担 任银 河银 信添
利 债 券型 证券 投资 基金 的
基金经 理 ；2014 年7 月起
担 任 银河 收益 证券 投资 基
金的基 金经 理 ； 2012 年11
月 起 担任 银河 领先 债券 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 19 页 共 62 页
债 券 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 鑫 利 灵
活 配 置 混
合 型 证 券
投 资 基 金
的 基 金 经
理 、 银 河
鸿 利 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 、 银 河
润 利 保 本
混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 泽 利 保
本 混 合 型
证 券 投 资
基 金 的 基
金 经 理 、
银 河 君 耀
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 君 怡 纯
债 债 券 型
证 券 投 资
基 金 的 基
金 经 理 、
银 河 君 润
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 君 盛 灵
活 配 置 混
理；2015 年4 月 起担 任银
河 鑫 利灵 活配 置混 合型 证
券 投 资基 金的 基金 经理 ；
2015 年6 月 起担 任银 河鸿
利 灵 活配 置混 合型 证券 投
资 基 金 的基 金 经理 ，2016
年 3 月 起担 任银 河润 利、
银 河 泽利 保本 混合 型证 券
投 资 基 金 的 基 金 经 理 ；
2016 年5 月 起担 任银 河旺
利 灵 活配 置混 合型 证券 投
资 基 金 的基 金 经理 ；2016
年 8 月 起担 任银 河君 尚灵
活 配 置混 合型 证券 投资 基
金的基 金经 理；2016 年 9
月 起 担任 银河 君信 灵活 配
置 混 合型 证券 投资 基金 的
基金经 理；2016 年 11 月
起 担 任银 河君 耀灵 活配 置
混 合 型证 券投 资基 金的 基
金经理 ；2016 年 12 月起
担 任 银河 君怡 纯债 债券 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理、 银 河君 盛、 银 河君 润、
银 河 睿利 灵活 配置 混合 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理；2016 年5 月 起担 任固
定收益 部负 责人 。 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 20 页 共 62 页
合 型 证 券
投 资 基 金
的 基 金 经
理 、 银 河
君 尚 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 、 银 河
君 信 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 、 银 河
君 荣 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 、 银 河
睿 利 灵 活
配 置 混 合
型 证 券 投
资 基 金 的
基金经
理 、 固 定
收 益 部 负
责人
蒋磊
银 河 旺 利
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经 理 、 银
河 领 先 债
券 型 证 券
投 资 基 金
的 基 金 经
理 、 银 河
银 信 添 利
债 券 型 证
券 投 资 基
金的基金
2016 年 8 月
26 日
- 10
硕 士 研究 生学 历。 曾先 后
在 星 展银 行（ 中国 ）有 限
公 司 、中 宏人 寿保 险有 限
公司工 作 。2016 年4 月加
入 银 河 基 金 管 理 有 限 公
司，2016 年8 月 起担 任银
河 鸿 利灵 活配 置混 合型 证
券 投 资基 金的 基金 经理 、
银 河 岁岁 回报 定期 开放 债
券 型 证券 投资 基金 的基 金
经 理 、银 河旺 利灵 活配 置
混 合 型证 券投 资基 金的 基
金 经 理、 银河 银信 添利 债
券 型 证券 投资 基金 的基 金
经 理 ，现 就职 于固 定收 益银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 21 页 共 62 页
经 理 、 银
河 鸿 利 灵
活 配 置 混
合 型 证 券
投 资 基 金
的 基 金 经
理 、 银 河
岁 岁 回 报
定 期 开 放
债 券 型 证
券 投 资 基
金 的 基 金
经理
部。
注：1 、上表 中韩晶的 任职 日期为 该基 金基金合 同生 效之日;蒋磊 的任职日 期为 我公司做出 决定之
日。
2、证 券从 业年 限按 其从 事 证券相 关行 业的 从业 经历 累计年 限计 算。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信 情况的说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券法》 、 《 证券投资基金 法》 、 《基金 合同》和其 他有
关法律法规的 规定，本 着 “诚实信用、 勤奋律己 、 创新图强”的 原则管理 和 运用基金资 产，在合
法合规的前提 下谋求基 金 资产的保值和 增值，努 力 实现基金份额 持有人的 利 益，无损害 基金份额
持有人 利益 的行 为， 基金 投资范 围、 投资 比例 及投 资组合 符合 有关 法规 及基 金合同 的规 定。
随业务的发展 和规模的 扩 大，本基金管 理人将继 续 秉承“诚信稳 健、勤奋 律 己、创新图强 ”
的理念，严 格遵守《 证券 法》 、 《证券投 资基金法 》 等法律法规 的规定， 进一 步加强风险 管理和 完
善内部 控制 体系 ，为 基金 份额持 有人 谋求 长期 稳定 的回报 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项 说明
4.3.1 公 平交 易制 度和控 制方 法
本基金管理人 通过制定 严 格的公平交易 管理制度 、 投资管理制度 ，投资权 限 管理制度、投 资
备选库管理制 度和集中 交 易制度等一系 列制度， 从 授权管理、研 究分析、 投 资决策、交 易执行、
行为监 控和 分析 评估 等各 个环节 予以 落实 ，确 保 公 平对待 不同 投资 组合 ，切 实防范 利益 输送 。
在投资 决策 环节 ， 公 司实 行统一 研究 平台 和统 一的 授权管 理 ， 所 有投 资组 合 经理在 获取 研究
成果及投资建 议等方面 享 有均等机会。 公司分不 同 投资组合类别 分别建立 了 投资备选库 ，不同投
资组合 经理 之间 的持 仓和 交易等 重大 非公 开投 资信 息相互 隔离 。 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 22 页 共 62 页
在交易 执行 方面 ， 本 基金 管理人 旗下 管理 的所 有投 资组合 指令 均执 行集 中交 易制度 ， 遵 循 “ 时
间优先、价格 优先”的 原 则，在满足系 统公平交 易 的条件时自动 进入公平 交 易程序，最 大程度上
确保公平对待 各投资组 合 。在同日反向 交易方面 ， 除法规规定的 特殊情况 外 ，公司原则 上禁 止不
同投资 组合 （完 全按 照有 关指数 的构 成比 例进 行投 资的组 合除 外） 之间 的同 日反向 交易 。
4.3.2 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 公 司旗 下管 理的所 有投 资组 合严 格执 行相关 法律 法规 及公 司制 度， 在 授权 管理 、
研究分析、投 资决策、 交 易执行、行为 监控等方 面 对公平交易制 度予以落 实 ，确保公平 对待不同
投资组合。同 时，公司 针 对不同投资组 合的整体 收 益率差异以及 分投资类 别 （股票、债 券）的收
益率差 异进 行了 分析 。
针对同向交易 部分，本 报 告期内，公司 对旗下管 理 的所有投资组 合（完全 复 制的指数基金 除
外） ， 连续 四个 季度 期间 内 、不同 时间 窗下 （ 日 内、3 日内 、5 日内 ）公 开竞 价 交易的 证券 进行 了
价差分析，并 针对溢价 金 额、占优比情 况及显著 性 检验结果进行 了梳理和 分 析，未 发现 重大异常
情况。
针对反向交易 部分，公 司 对旗下不同投 资组合临 近 日的反向交易 （包括股 票 和债券）的交 易
时间、交易价 格进行了 梳 理和分析，未 发现重大 异 常情况。本报 告期内， 不 存在所有投 资组合参
与的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 成交量 超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 况 （ 完
全复制 的指 数基 金除 外） 。
对于以公司名 义进行的 一 级市场申购等 交易，由 各 投资组合经理 均严格按 照 制度规定，事 前
确定好 申购 价格 和数 量， 按照价 格优 先、 比例 分配 的原则 对获 配额 度进 行分 配。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内， 未发现本 基 金与其它投资 组合之间 有 可能导致不公 平交易和 利 益输送的异常 交
易。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业 绩表现的说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2016 年， 中国 经济 运行 平 稳。GDP 增 速连 续三 个季 度维持 在 6.7% ， 四 季度 略 有上行 。 货 币市
场前松后紧，3 月初下 调 存款准备金率 一次，下 半 年流动性逐步 变得紧张 ， 市场在四季 度更是由
资产荒 变为 资金 荒。
年内债券市场 发生了两 轮 明显调整，4 月份受超 预 期信用事件影 响，市场 迎 来调整，随后 市银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 23 页 共 62 页
场重新 震荡 下行 。 四 季度 市场发 生深 幅调 整， 堪称 “债灾 ”， 10 年 期国 债期 货的最 大跌 幅达 到 8% 。
四季度债券市 场调整背 后 既有一些长期 利空因素 的 支撑，也是由 一些短期 因 素所触发。 长期因素
包括 自8 月 起央 行通 过锁 短放长 ， 逐 步抬 高银 行间 货币市 场的 融资 成本 ； 同 时各监 管部 门也 相继
出台限制债券 投资杠杆 ， 约束理财产品 规模增长 ， 引导金融去杠 杆的一系 列 监管措施； 以及特朗
普当选 美国 总统 后推 动海 外再通 胀预 期再 起和 美元 加息预 期走 强。 短期 的触 发因素 主要 是央 行 十
一月末超预期 的在公开 市 场持续净回笼 资金引发 流 动性冲击、而 后这个冲 击 自我强化引 发同业链
条的负反馈， 导致市场 在 资金荒的担忧 下快速调 整 ，尤其是流动 性相对较 好 的利率债和 段久期高
等级信 用债 ，收 益率 曲线 极度平 坦化 。
全年基金组合 债券仓位 以 中高评级的城 投债、优 质 短融、中票为 主，组合 久 期短。因此， 在
债市暴 跌中 ，回 撤幅 度较 小，表 现尚 可。
权益市场经历 了年初两 次 熔断下跌的行 情，随后 在 存量资金博弈 的背景下 整 体维持底部震 荡
的格局，以结 构性行情 为 主，上证综指 表现明显 强 于中小板及创 业板。上 半 年食品饮料 、新能源
汽车产业链， 下半年周 期 类股票表现出 一定的上 涨 持续性，其余 板块热点 切 换较 快，把 握行情的
难度较 大。
基金于五月中 上旬募集 成 立,前期主要以 交易所短 期 利率和逆回购 为主,基金 在 五月末较好 的
把握了权益市 场系统性 反 弹的机会，在 权益指数 低 点选择建仓股 票，主要 以 银行、家电 、医药为
主。得益于建 仓初期时 点 及策略的选择 ，基金成 立 初期业绩表现 突出，为 基 金全年业绩 表 现奠定
了基础。下半 年基金提 高 了股票仓位， 主要加仓 行 业为电力、医 药、旅游 等 低估值行业 。年末股
票结构有所调 整，主要 减 持了电力、轻 工、计算 机 ，增配了化工 、传统传 媒 行业股票。 基金积极
参与了 新股 的网 下申 购。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
注：本 报告 期本 基金 A 级 净值增 长率 为 2.7% ， 业绩 比较基 准收 益率 为 4.53% ；C 级净 值增 长
率为2.8% ， 业 绩比 较基 准 收益率 为 4.53% ；I 级净 值 增长率 为 1.40% ， 业绩 比较 基准收 益率 自基 金
合同生 效起 至2016-6-27 日为0.73%、自 2016-6-29 日至今 为 3.53% （2016 年6 月 28 日I 级 份额
为零） ；
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走 势的简要展望
展望2017 ， 对于 债券 市场 我们持 谨慎 判断 ， 预 计债 券 市场大 概率 仍呈 震荡 格局, 相较 2016 年,
收益率中枢大 概率有一 定 上移,市场波动 可能较 2016 年幅度更大, 利率债存 在 一定波段操作 的机银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 24 页 共 62 页
会，重 点要 防范 信用 利差 走阔的 风险 。
支撑以往慢牛 行情的一 些 逻辑正在发生 变化。首 先 是货币政策取 向的调整 已 经非常明确， 随
着16 年经 济基 本面 的启 稳 以及通 胀中 枢的 走高 ， 货 币政策 边际 收紧 ， 政 策重 心转向 了防 范系 统性
风险和资产泡 沫。新的 经 济和金融环境 下，央行 重 新获得了主动 供给和调 节 银行体系流 动性的功
能，通 过锁 短放 长， 抬高 公开市 场以 及MLF 利 率， 央行事 实上 抬升 了货 币市 场的利 率水 平。
其次， 监管 机关 通过 将理 财产品 增速 纳 入 MPA 考核 ，控制 理财 产品 增量 、引 导理财 回表 。 同
业存单 在2017 年也 可能 被 纳入同 业 负 债。 这一 系列 金 融去杠 杆的 监管 措施 都对 债市的 多头 力量 构
成压力 。
第三，在经济 增长和通 胀 的预期上，市 场从之前 的 一致悲观预期 转而发生 分 歧。工业品价 格
回升和 企业 补库 存具 备一 定的惯 性。2017 年 经济基 本面除 非出 现超 预期 下行 的局面 ， 否 则债 券 市
场收益 率恐 怕难 以大 幅单 边下行 。
信用债 方面 ，预 计 17 年 信 用利差 大概 率将 会走 阔， 在 16 年四 季度 末的 剧烈 调 整中， 信用 债
收益率主要 是 跟随利率 债 上行，利差仅 小幅走阔 ， 利差保护仍然 较弱。根 据 历史经验， 一般债券
市场收 益率 的走 高往 往伴 随信用 利差 的扩 大。
此外 ，2017 年 需重 点防 范 两个下 行风 险 。 一 个是 信 用事件 的超 预期 爆发 ，2017 的信 用债 到期
规模相 较2016 年仍 有相 当 幅度的 增长 ， 并 有较 多的 地产类 公司 债到 期， 城投 债债务 置换 也可 能对
估值带 来冲 击。 第二 是同 业业务 监管 超预 期收 紧导 致同业 业务 链条 形成 负反 馈。
权益市场方面 ，在流动 性 边际收紧、无 风险收益 率 上行、IPO 供给持续 加大 的背景下，预 计
2017 年权 益市 场仍 然难 有 大的趋 势性 表现 机会 。
4.6 管理 人对报告期内基金 估值程序等事项的 说明
本基金管理人 严格按照 新 准则、中国证 监会、中 国 证券投资基金 业协会颁 布 的相关规定及 基
金合同 的约 定， 制定 了健 全、有 效的 估值 政策 和程 序，对 基金 所持 有的 投资 品种进 行估 值。
为确保估值的 合规、公 允 ，本基金管理 人设立了 估 值工作决策、 监督、审 查 的专门部门， 组
成人员包括投 资研究部 门 、监察稽核部 门及会计 核 算部门的工作 负责人或 资 深业务人员 ，其多数
拥有十年以上 的证券、 风 控、估值经验 ，根据基 金 管理公司制定 的相关制 度 ，估值政策 决策机构
中不包 括基 金经 理， 但对 于非活 跃投 资品 种， 基金 经理可 以提 供估 值建 议。
同时不断建立 起一套完 整 、有效的估值 工作管理 规 定及程序，对 估值相关 的 各个环节均配 有
专门的 人员 实施 、把 控， 并保证 环节 的各 方不 存在 重大利 益冲 突。 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 25 页 共 62 页
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的 说明
1 、 根据 《基 金合 同》 有 关 规定， “在 符合 有关 基金 分红条 件的 前提 下， 本基 金收益 每年 最多
分配 12 次 ， 每 次收 益分 配 比例不 低于 该次 可供 分配 利润 的 20% ， 若 《基 金合 同 》 生效 不 满 3 个月
可不进 行收 益分 配 ” ；本 基金收 益分 配方 式分 现金 分红和 红利 再投 两种 ；
2 、本 《基 金合 同》 生效 日 为 2016 年5 月 13 日 ；截 止 2016 年 12 月 31 日 A 类 可供分 配利 润
为 981,696.01 元，C 类 可 供分配 利润 为 54,853.91 元，I 类可 供分 配利 润为 14,075,374.68 元，
本年度 未进 行利 润分 配。
4.8 报告 期内管 理人对本基 金持有人数或基金 资产净值预警情形 的说明
注：无 。
§5 托管人 报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声 明
在本报告期内 ，本基金 托 管人在托管银 河泽利债 券 型发起式证券 投资基金 过 程中，严格遵 守
了《中华人民 共和国证 券 投资基金法》 及其他有 关 法律法规和基 金合同、 托 管协议等有 关规定，
不存在 损害 基金 份额 持有 人利益 的行 为， 尽职 尽责 地履行 了基 金托 管人 应尽 的义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规 守信、净值计算、 利润分配
等情况 的说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定 ，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 26 页 共 62 页
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容 的真实、准确和完 整发表意
见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ， 保证 复 核内容 真实 、 准确 和完 整 ， 不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
本报告期内本 基金由安 永 华明会计师事 务所出具 标 准无保留意见 审计报告 ， 投资者 可通 过年度报
告正文 查看 审计 报告 全文 。
§7 年度财 务报表
7.1 资产 负债表
会计主 体： 银河 旺利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2016 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款
29,688,167.04
结算备 付金
1,246,066.87
存出保 证金
52,096.23
交易性 金融 资产
838,215,350.60
其中： 股票 投资
68,780,350.60
基金投 资
-
债券投 资
769,435,000.00
资产支 持证 券投 资
-
贵金属 投资
-
衍生金 融资 产
-
买入返 售金 融资 产
274,673,121.14
应收证 券清 算款
-
应收利 息
11,522,755.68
应收股 利
-
应收申 购款
-
递延所 得税 资产
-
其他资 产
-
资产总 计
1,155,397,557.56 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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负债和所有者权益 附注号
本期末
2016 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债
-
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
27,920,067.12
应付赎 回款
1,027.87
应付管 理人 报酬
572,993.73
应付托 管费
190,997.92
应付销 售服 务费
46,399.33
应付交 易费 用
53,391.26
应交税 费
-
应付利 息
-
应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债
120,000.00
负债合 计
28,904,877.23
所有者权益：
实收基 金
1,109,852,211.80
未分配 利润
16,640,468.53
所有者 权益 合计
1,126,492,680.33
负债和 所有 者权 益总 计
1,155,397,557.56
注： （1 ）报 告截 止 日 2016 年 12 月 31 日，A 类 基金 份额净 值 1.027 元， 份额 总额 60,165,840.79
份；C 类基 金份 额净值1.028 元， 份额 总额 3,098,046.81 份；I 类 基金 份额 净 值 1.014 元， 份额
总额1,046,588,324.20 份。
（2 ） 本基 金合 同于2016 年05 月13 日生 效。
7.2 利润表
会计主 体： 银河 旺利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期： 2016 年5 月13 日( 基金 合 同 生效 日)至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2016 年 5 月 13 日(基金合同
生效日) 至2016 年12 月31 日
一、收入
-390,473.07
1.利息 收入
15,070,705.70 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 28 页 共 62 页
其中： 存款 利息 收入
258,140.24
债券利 息收 入
12,972,977.95
资产支 持证 券利 息收 入
-
买入返 售金 融资 产收 入
1,839,587.51
其他利 息收 入
-
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-1,194,091.85
其中： 股票 投资 收益
5,553,303.81
基金投 资收 益
-
债券投 资收 益
-7,283,415.66
资产支 持证 券投 资收 益
-
贵金属 投资 收益
-
衍生工 具收 益
-
股利收 益
536,020.00
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列）
-14,651,835.82
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ）
-
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ）
384,748.90
减：二、费用
4,399,145.86
1．管 理人 报酬
2,842,330.68
2．托 管费
947,443.60
3．销 售服 务费
233,966.30
4．交 易费 用
153,674.12
5．利 息支 出
89,777.16
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
89,777.16
6．其 他费 用
131,954.00
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列）
-4,789,618.93
减：所 得税 费用
-
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列）
-4,789,618.93
7.3 所有者权益（基金净 值）变动表
会计主 体： 银河 旺利 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
本报告 期：2016 年5 月 13 日( 基金 合同 生效 日)至2016 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年5 月13 日(基金合同生效日)至 2016 年 12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
201,345,894.32 - 201,345,894.32 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 29 页 共 62 页
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 净
利润）
- -4,789,618.93 -4,789,618.93
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号填 列）
908,506,317.48 21,430,087.46 929,936,404.94
其中：1. 基 金申 购款 1,069,170,963.65 22,684,095.03 1,091,855,058.68
2. 基金 赎回 款 -160,664,646.17 -1,254,007.57 -161,918,653.74
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
1,109,852,211.80 16,640,468.53 1,126,492,680.33
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 刘立 达______
______ 刘 立达______
____ 秦长 建____
基金管 理人 负责 人
主 管会 计工 作负 责人
会 计机 构负 责人
7.4 报表附注
7.4.1 基 金基 本情 况
银河旺利灵活 配置混合 型 证券投资基金( 以下简称 “ 本基金”)， 系经中国 证券 监督管理委 员
会（以下简称 “中国证监 会 ”）证监许 可[2016]562 号《关于准 予银河旺利 灵活配置混合 型证券
投资基 金注 册的 批复 》的 核准， 由银 河基 金管 理有 限公司 作为 管理 人自 2016 年 4 月 6 日到 2016
年 5 月 6 日止期 间向 社会 公开募 集， 募集 期结 束经 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 验 证
并出具 安永 华明 （2016 ） 验字 第 60821717_B06 号 验 资报告 后， 向中 国证 监会 报送基 金备 案材 料。
基金合 同 于 2016 年 5 月 13 日 生效 。本 基金 为契 约 型开放 式， 存续 期限 不定 。设立 时募 集的 扣除
认购费 后的 实收 基金 （ 本 金） 为人 民币201,240,978.77 元 ， 在募 集期 间产 生的 存款利 息为 人民 币
104,915.55 元， 以上 实收 基金（ 本息 ）合 计为 人民 币 201,345,894.32 元， 折 合 201,345,894.32
份基金 份额 ， 其 中A 类 份额47,176,927.05 份， C 类份额4,080,317.27 份， I 类份 额150,088,650.00
份。本基金的 基金管理 人 为银河基金管 理有限公 司 ，注册登记机 构为中国 证 券登记结算 有限责任
公司 ， 基 金托 管人 为北 京 银行股 份有 限公 司 。 本 基 金分 设A 类、C 类和 I 类三 类基金 份额 。 对 于 A
类基金 份额 ，投 资者 申购 时需缴 纳申 购费 ；对 于 C 类基金 份额 ，投 资者 申购 时无需 缴纳 申购 费 ，
而从 C 类基 金资 产中 收取 销售服 务费 ；对 于 I 类基 金份额 ，投 资者 仅可 通过 管理人 指定 的特定销
售渠道 申购 ， 且首 笔申 购 资金不 低于 人民 币1,000.00 万 元， 投资 者申 购时 无 需缴纳 申购 费 ， 而 从银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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I 类基 金资 产中 收取 销售 服务费 。
本基金的投资 范围为具 有 良好流动性的 金融工具 ， 包括国内依法 发行上市 的 股票（包含中 小
板、 创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 包括 国债、 金融 债 、 央行 票据、 地方 政
府债券、企业 债券、公 司 债券、中期票 据、短期 融 资券、可转换 债券、分 离 交易的可转 换公司债
券、 债 券回 购等） 、 货币 市 场工具 、 权 证、 资 产支 持 证券、 股指 期货、 国债 期 货以及 法律 法规 或中
国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具( 但须 符合 中 国证监 会相 关规 定) 。
如法律法规或 监管机构 以 后允许基金投 资其他品 种 ，基金管理人 在履行适 当 程序后，可以 将
其纳入 投资 范围 。
本基金 股票 资产 投资 比例 为基金 资产 的 0%-95% 。 本 基金每 个交 易日 日终 在扣 除股指 期货 、 国
债期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后， 保持 不低 于基 金资产 净值 的 5% 的 现金 或 者到期 日在 一年 以内
的政府 债券 。 权 证的 投资 比 例不 超过 基金 资产 净值 的 3% ， 股 指期 货、 国 债期 货及其 他金 融工 具 的
投资比 例依 照法 律法 规或 监管机 构的 规定 执行 。
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：上证 国债 指数 收益 率×50%+沪深 300 指 数收 益率 × 50% 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本财务报表系 按照中国 财 政部颁布的《 企业会计 准 则 —基本准则 》以及其 后 颁布及修订的 具
体会计 准则 、 应 用指 南、 解释以 及其 他相 关规 定 （ 以下合 称 “ 企业 会计 准则” ） 编制 ， 同 时， 对 于
在具体会计核 算和信息 披 露方面，也参 考了中国 证 券投资基金业 协会修订 的 《证券投资 基金会计
核算业 务指 引》 、 中 国证 监 会制定 的 《关 于进 一步 规 范证券 投资 基金 估值 业务 的指导 意见 》 、 《关 于
证券投资基 金执行<企 业会 计准则>估值 业务及份 额净 值计价有关 事项的通 知》 、 《证券投资 基金信
息披露 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露内 容与 格式准 则》 第 2 号《 年度 报告的 内容 与格 式》、
《证券 投资 基金 信息 披露 编报规 则》 第 3 号《 会计 报表附 注的 编制 及披 露》 、 《证券 投资 基金 信 息
披露XBRL 模板 第3 号<年 度报告 和半 年度 报告>》 及 其他中 国证 监会 及中 国证 券投资 基金 业协 会 颁
布的相 关规 定。
本财务 报表 以本 基金 持续 经营为 基础 列报 。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本财务 报表 符合 企业 会计 准则的 要求 ， 真 实、 完整 地 反映了 本基 金 于2016 年12 月 31 日 的财
务状况 以 及2016 年5 月13 日 （ 基金 合同 生效 日） 至2016 年 12 月 31 日 止期 间 的经营 成果 和净 值银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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变动情 况。
7.4.4 重 要会 计政 策和会 计估 计
本基金 财务 报表 所载 财务 信息依 照企 业会 计准 则、 《 证券投 资基 金会 计核 算业 务指引 》 和 其他
相关规 定所 厘定 的主 要会 计政策 和会 计估 计编 制。
7.4.4.1 会 计年 度
本基金 会计 年度 采用 公历 年度， 即每 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。本 期财 务报表 的实 际 编
制期间 系2016 年5 月13 日（基 金合 同生 效日 ） 至2016 年12 月 31 日。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金记账本 位币和编 制 本财务报表所 采用的货 币 均为人民币。 除有特别 说 明外，均以人 民
币元为 单位 表示 。
7.4.4.3 金 融资 产和 金融 负债 的分类
金 融工 具是 指形 成本 基金 的金融 资产 （ 或负 债） ， 并 形成其 他单 位的 金融 负债 （或 资产 ） 或权
益工具 的合 同。
(1) 金 融资 产分 类
本基金的金融 资产于初 始 确认时分为以 下两类： 以 公允价值计量 且其变动 计 入当期损益的 金
融资产 、贷 款和 应收 款项 ；
本基金目前持 有的以公 允 价值计量且其 变动计入 当 期损益的金融 资产主要 包 括股票投资、 债
券投资 和衍 生工 具；
(2) 金 融负 债分 类
本基金的金融 负债于初 始 确认时归类为 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融负债 和
其他金 融负 债。 本基 金目 前持有 的金 融负 债划 分为 其他金 融负 债。
7.4.4.4 金 融资 产和 金 融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
本基金 于成 为金 融工 具合 同的一 方时 确认 一项 金融 资产或 金融 负债 。
划分为以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产的股票 、债券等 ， 以及不作为有 效
套期工具的衍 生工具， 按 照取得时的公 允价值作 为 初始确认金额 ，相关的 交 易费用在发 生时计入
当期损 益；
在持有以公允 价值计量 且 其变动计入当 期损益的 金 融资产期间取 得的利息 或 现金股利，应 当银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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确认为当期收 益。每日 ， 本基金将以公 允价值计 量 且其变动计入 当期损益 的 金融资产或 金融负债
的公允 价值 变动 计入 当期 损益；
处置该金融资 产或金融 负 债时，其公允 价值与初 始 入账金额之间 的差额应 确 认为投资收益 ，
同时调 整公 允价 值变 动收 益；
当收取该金融 资产现金 流 量的合同权利 终止，或 该 金融资产已转 移，且符 合 金融资产转移 的
终止确 认条 件的 ，金 融资 产将终 止确 认；
当金融 负债 的现 时义 务全 部或部 分已 经解 除的 ，该 金融负 债或 其一 部分 将终 止确认 ；
金融资产转移，是指本基 金将金融资产让与或交付 给该金融资产发行方以外 的另一方( 转入
方) ； 本 基金 已将 金融 资产 所有权 上几 乎所 有的 风险 和报酬 转移 给转 入方 的， 终 止确认 该金 融资 产；
保留了金融资 产所有权 上 几乎所有的风 险和报酬 的 ，不终止确认 该金融资 产 ；本基金既 没 有转移
也没有保留金 融资产所 有 权上几 乎所有 的风险和 报 酬的，分别下 列情况处 理 ：放弃了对 该金融资
产控制的，终 止确认该 金 融资产并确认 产生的资 产 和负债；未放 弃对该金 融 资产控制的 ，按照其
继续涉 入所 转移 金融 资产 的程度 确认 有关 金融 资产 ，并相 应确 认有 关负 债；
本基金 主要 金融 工具 的成 本计价 方法 具体 如下 ：
(1) 股 票投 资
买入股票于成 交日确认 为 股票投资，股 票投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ；
卖出股 票于 成交 日确 认股 票投资 收益 ，卖 出股 票的 成本按 移动 加权 平均 法于 成交日 结转 ；
(2) 债 券投 资
买入债券于成 交日确认 为 债 券投资。债 券投资成 本 ，按成交日应 支付的全 部 价款扣除交易 费
用入账 ，其 中所 包含 的债 券应收 利息 单独 核算 ，不 构成债 券投 资成 本；
买入零息债券 视同到期 一 次性还本付息 的附息债 券 ，根据其发行 价、到期 价 和发行期限按 直
线法推 算内 含票 面利 率后 ，按上 述会 计处 理方 法核 算；
卖出债 券于 成交 日确 认债 券投资 收益 ，卖 出债 券的 成本按 移动 加权 平均 法结 转；
(3) 权 证投 资
买入权证于成 交日确认 为 权证投资。权 证投资成 本 按成交日应支 付的全部 价 款扣除交易费 用
后入账 ；
卖出权 证于 成交 日确 认衍 生工具 投资 收益 ， 卖 出权 证 的成本 按移 动加 权平 均法 于成交 日结 转 ；
银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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(4)股指/国 债期 货投 资
买入或 卖出 股指/国 债期 货 投资于 成交 日确 认为 股指/ 国债期 货投 资。 股指/ 国债 期货初 始合 约
价值按 成交 金额 确认 ；
股指/ 国债期货 平仓于成 交 日确认衍生工 具投资收 益 ，股指/国债期 货的初始 合 约价值按移 动
加权平 均法 于成 交日 结转 ；
(5) 分 离交 易可 转债
申购新发行的 分离交易 可 转债于获得日 ，按可分 离 权证公允价值 占分离交 易 可转债全部公 允
价值的比例将 购买分离 交 易可转债实际 支付全部 价 款的一部分确 认为权证 投 资成本，按 实际支付
的全部 价款 扣减 可分 离权 证确定 的成 本确 认债 券成 本；
上市后 ，上 市流 通的 债券 和权证 分别 按上 述(2) 、(3) 中相 关原 则进 行计 算；
(6) 回 购协 议
基金持 有的 回购 协议 （ 封 闭式回 购） ， 以成 本列 示 ， 按实际 利率 （ 当实 际利 率 与合同 利率 差异
较小时 ，也 可以 用合 同利 率）在 实际 持有 期间 内逐 日计提 利息 。
7.4.4.5 金 融资 产和 金融 负债 的估值 原则
公允价值是指 市场参与 者 在计量日发生 的有序交 易 中，出售一项 资产所能 收 到或者转移一 项
负债所需支付 的价格。 以 公允价值计量 或披露的 资 产和负债，根 据对公允 价 值计量整体 而言具有
重要意义的最 低层次输 入 值，确定所属 的公允价 值 层次：第一层 次输入值 ， 在计量日能 够取得的
相同资产或负 债在活 跃 市 场上未经调整 的报价； 第 二层次输入值 ，除第一 层 次输入值外 相关资产
或负债直接或 间接可观 察 的输入值；第 三层次输 入 值，相关资产 或负债的 不 可观察输入 值。本基
金主要 金融 工具 的估 值方 法如下 ：
(1) 存 在活 跃市 场的 金融 工 具
存在活跃市场 的金融工 具 按其估值日的 市场交易 价 格确定公允价 值；估值 日 无交易，但最 近
交易日后经济 环境未发 生 重大变化且证 券发行机 构 未发生影响证 券价格的 重 大事件的， 按最近交
易日的市场交 易价格确 定 公允价值。估 值日无交 易 且最近交易日 后经济环 境 发生了重大 变化或证
券发行机构发 生了影响 证 券价格的重大 事件，参 考 类似 投资品种 的现行市 价 及重大变化 等因素，
调整最近交易 市价以确 定 公允价值。有 充足证据 表 明最近交易市 价不能真 实 反映公允价 值的，应
对最近 交易 的市 价进 行调 整，确 定公 允价 值。 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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(2) 不 存在 活跃 市场 的金 融 工具
当金融工具不 存在活跃 市 场，采用市场 参与者普 遍 认同且被以往 市场实际 交 易价格验证具 有
可靠性的估值 技术确定 公 允价值。本基 金采用在 当 前情况下适用 并且有足 够 可利用数据 和其他信
息支持的估值 技术，优 先 使用相关可观 察输入值 ， 只有在可观察 输入值无 法 取得或取得 不切实可
行的情 况下 ，才 使用 不可 观察输 入值 。
7.4.4.6 金 融资 产和 金融 负债 的抵销
当本基 金具 有抵 销已 确认 金融资 产和 金融 负债 的法 定权利 ， 且 该种 法定 权利 现 在是可 执行 的，
同时本基金计 划以净额 结 算或同时变现 该金融资 产 和清偿该金融 负债时， 金 融资产和金 融负债以
相互抵销后的 金额在资 产 负债表内列示 。除此以 外 ，金融资产和 金融负债 在 资产负债表 内分别列
示，不 予相 互抵 销。
7.4.4.7 实 收基 金
实收基金为对 外发行的 基 金份额总额所 对应的金 额 。由于申购和 赎回引起 的 实收基金份额 变
动分别于基金 申购确认 日 及基金赎回确 认日确认 。 上述申购和赎 回分别包 括 基金转换所 引起的转
入基金 的实 收基 金增 加和 转出 基 金的 实收 基金 减少 。
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包 括已实现 损 益平准金和未 实现损益 平 准金。已实现 损益平准 金 指在申购或赎 回
基金份 额时 ， 申 购或 赎回 款 项中包 含的 按累 计未 分配 的已实 现收 益/( 损失)占 基 金净值 比例 计算 的
金额。未实现 损益平准 金 指在申购或赎 回基金份 额 时，申购或赎 回款项中 包 含的按累计 未实现利
得/(损失) 占基 金净 值比 例 计算的 金额 。损 益平 准金 于基金 申购 确认 日或 基金 赎回确 认日 确认 。
未实现损益平 准金与已 实 现损益平准金 均在“损 益 平准金”科目 中核算， 并 于期末全额转 入
“未分 配利 润/( 累计 亏损 )” 。
7.4.4.9 收入/( 损失) 的确认 和计 量
(1) 存 款利 息收 入按 存款 的 本金与 适用 的利 率逐 日计 提的金 额入 账。 若提 前支 取定期 存款 ， 按
协议规定的利 率及持有 期 重新计算存款 利息收入 ， 并根据提前支 取所实际 收 到的利息收 入与账面
已确认 的利 息收 入的 差额 确认利 息损 失， 列入 利息 收入减 项， 存款 利息 收入 以净额 列示 ；
(2) 债券利息收入按债券票 面价值与票面利率或内含 票面利率计算的金额扣除 应由债券发行
企业代 扣代 缴的 个人 所得 税后的 净额 确认 ，在 债券 实际持 有期 内逐 日计 提； 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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(3) 资 产支 持证 券利 息收 入 按证券 票面 价值 与票 面利 率计算 的金 额， 扣除 应由 资 产支持 证券 发
行企业 代扣 代缴 的个 人所 得税后 的净 额确 认， 在证 券实际 持有 期内 逐日 计提 ；
(4) 买 入返 售金 融资 产收 入 ， 按买 入返 售金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ） ， 在回 购期 内 逐日计 提；
(5) 股票投资 收益/(损失) 于卖出股票成 交日确认 ， 并按卖出股票 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(6) 债 券投 资收 益/( 损失) 于成交 日确 认， 并按 成交 总额与 其成 本、 应收 利息 的差额 入账 ；
(7) 权证投资 收益/(损失) 于卖出权证成 交日确认 ， 并按卖出权证 成交金额 与 其成本的差额 入
账；
(8)股指/国 债期 货 投 资收 益/(损失) 于平 仓日 确认， 并按平 仓成 交金 额与 其初 始合约 价值 的 差
额入账 ；
(9) 股 利收 益于 除息 日确 认 ， 并按 上市 公司 宣告 的分 红 派息比 例计 算的 金额 扣除 应由上 市公 司
代扣代 缴的 个人 所得 税后 的净额 入账 ；
(10) 公 允价 值变 动收 益/( 损失) 系本 基金 持有 的采 用 公允价 值模 式计 量的 交易 性金融 资产 、 交
易性金 融负 债等 公允 价值 变动形 成的 应计 入当 期损 益的利 得或 损失 ；
(11) 其他收 入在主要 风险 和报酬已经转 移给对方 ， 经济利益很可 能流入且 金 额可以可靠计 量
的时候 确认 。
7.4.4.10 费 用的 确认 和计 量
(1) 基 金管 理费 按前 一日 基 金 资产 净值 的0.60% 年费 率逐日 计提 ；
(2) 基 金托 管费 按前 一日 基 金资产 净值 的0.20% 的年 费率逐 日计 提；
(3) 本 基金A 类 基金 份额 不 收取销 售服 务费 ，C 类基 金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 份
额基金 资产 净值 的0.50% 年费率 逐日 计提 ， I 类基 金 份额的 销售 服务 费按 前一 日I 类 基金 份额 基金
资产净 值 的0.05% 年 费率 逐日计 提；
(4) 卖 出回 购金 融资 产支 出 ， 按卖 出回 购金 融资 产的 摊余成 本及 实际 利率 （当 实际利 率与 合同
利率差 异较 小时 ，也 可以 用合同 利率 ）在 回购 期内 逐日计 提；
(5) 其 他费 用系 根据 有关 法 规及相 应协 议规 定 ， 按 实 际支出 金额 ， 列入 当期 基 金费用 。 如果 影
响基金 份额 净值 小数 点后 第四位 的， 则采 用待 摊或 预提的 方法 。
银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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7.4.4.11 基 金 的收 益分配 政策
(1)
在符 合有 关基 金分 红 条件的 前提 下， 本基 金每 年收益 分配 次数 最多 为 12 次，每 次收 益
分配比 例不 得低 于该 次可 供分配 利润 的20% ， 若 《 基 金合同 》 生 效不 满3 个月 可不进 行收 益分 配 ；
(2)
本基 金收 益分 配方 式 分两种 ： 现 金分 红与 红利 再投资 ， 投 资者 可选 择现 金红利 或将 现金
红利自动转为 相应类别 的 基金份额进行 再投资； 若 投资者不选择 ，本基金 默 认的收益分 配方式是
现金分 红；
(3)
基金 收益 分配 后各 类 基金份 额净 值不 能低 于面 值； 即 基金 收益 分配 基准 日 的各类 基金 份
额净值 减去 每单 位该 类基 金份额 收益 分配 金额 后不 能低于 面值 ；
(4)
由于 本基 金各 类基 金 份额收 取的 费用 不同 ， 各 基 金份额 类别 对应 的可 分配 收益将 有所 不
同，本 基金 同一 类别 的每 一基金 份额 享有 同等 分配 权；
(5)
法律 法规 或监 管机 关 另有规 定的 ，从 其规 定。
7.4.4.12 分 部报 告
注：无 。
7.4.4.13 其 他重 要的 会计 政策 和会计 估计
注：无 。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计政 策变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本基金 本报 告期 无会 计估 计变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本基金 本报 告期 无重 大会 计差错 的内 容和 更正 金额 。
7.4.6 税项
7.4.6.1 印 花税
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年4 月24 日 起， 调整证 券 （ 股票）
交易印 花税 税率 ，由 原先 的 3‰ 调整 为 1‰ ；
经国务 院批 准， 财政 部、 国家税 务总 局研 究决 定， 自 2008 年 9 月 19 日 起， 调整由 出让 方 按银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 37 页 共 62 页
证券（ 股票 ）交 易印 花税 税率缴 纳印 花税 ，受 让方 不再征 收， 税率 不变 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知 》 的 规定 ， 股 权分 置 改革过 程中 因非 流通 股股 东向流 通股 股东 支付 对价 而发生 的股 权转 让，
暂免征 收印 花税 。
7.4.6.2 营 业税 、增 值税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 营业 税；
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2016]36 号 文《 关 于全面 推开 营业 税改 增值 税试点 的通 知》
的规定 ， 经国 务院 批准 ， 自 2016 年5 月1 日 起在 全 国范围 内全 面推 开营 业税 改征增 值税 试点 ， 金
融业纳入试点 范围，由 缴 纳营业税改为 缴纳增值 税 。对证券投资 基金（封 闭 式证券投资 基金，开
放式证 券投资 基金）管 理 人运用基金买 卖股票、 债 券的转让收入 免征增值 税 ；国债、地 方政府债
利息收 入以 及金 融同 业往 来利息 收入 免征 增值 税； 存款利 息收 入不 征收 增值 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]46 号 文 《关 于进一 步明 确全 面推 开营 改增试 点金 融 业
有关政策的通 知》的规 定 ，金融机构开 展的质押 式 买入返售金融 商品业务 及 持有政策性 金融债券
取得的 利息 收入 属于 金融 同业往 来利 息收 入；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2016]70 号 文 《关 于金融 机构 同业 往来 等增 值税政 策的 补 充
通知》的规定 ，金融机 构 开展的买断式 买入返售 金 融商品业务、 同 业存款 、 同业存单以 及持有金
融债券 取得 的利 息收 入属 于金融 同业 往来 利息 收入 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2016]140 号文《 关于明确金融、 房地产开 发、教育辅助 服
务等增值税政 策的通知 》 的规定，资管 产品运营 过 程中发生的增 值税应税 行 为，以资管 产品管理
人为增 值税 纳税 人；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2017]2 号文《关 于资管产品增 值税政策有 关问题的补充 通
知》 的 规定 ，2017 年7 月1 日 （ 含） 以后 ， 资 管产 品 运营过 程中 发生 的增 值税 应税行 为， 以资 管
产品管 理人 为增 值税 纳税 人， 按 照现 行规 定缴 纳增 值税。 对资 管产 品在2017 年7 月1 日 前运 营过
程中发生的增 值税应税 行 为，未缴纳增 值税的， 不 再缴纳；已缴 纳增值税 的 ，已纳税额 从资管产
品管理 人以 后月 份的 增值 税应纳 税额 中抵 减。
7.4.6.3 企 业所 得税
根据财 政部 、 国家 税务 总 局财税[2004]78 号 文 《关 于证券 投资 基金 税收 政策 的通知 》 的 规定，
自2004 年1 月1 日 起 ， 对 证券投 资基 金 （封 闭式 证 券投资 基金 ， 开放 式证 券 投资基 金 ） 管 理人 运银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 38 页 共 62 页
用基金 买卖 股票 、债 券的 差价收 入， 继续 免征 企业 所得税 ；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股 权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 企业 所得 税；
根据财政部、 国家税务总 局财税[2008]1 号文《关 于企业所得税 若干优惠政 策的通知》的 规
定，对证券投 资基金从 证 券市场中取得 的收入， 包 括买卖股票、 债券的差 价 收入，股权 的股息、
红利收 入， 债券 的利 息收 入及其 他收 入， 暂不 征收 企业所 得税 。
7.4.6.4 个 人所 得税
根据财政部、国 家税务总 局财税[2005]103 号文《 关于股权分置试 点改革有 关税收政策问 题
的通知》的规 定，股权 分 置改革中非流 通股股东 通 过对价方式 向 流通股股 东 支付的股份 、现金等
收入， 暂免 征收 流通 股股 东应缴 纳的 个人 所得 税；
根据财政部、国 家税务总 局财税[2008]132 号文《 财政部、国家税 务总局关 于储蓄存款利 息
所得有 关个 人所 得税 政策 的通知 》的 规定 ， 自 2008 年 10 月 9 日 起， 对储 蓄存 款利息 所得 暂免 征
收个人 所得 税；
根据财 政部 、 国 家税 务总 局、 中 国证 监会 财税[2012]85 号 文 《 关于 实施 上市 公 司股 息红 利差
别化个 人所 得税 政策 有关 问题的 通知 》 的规 定， 自2013 年1 月1 日 起 ， 证 券投 资基金 从公 开发 行
和转让 市场 取得 的上 市公 司股票 ，持 股期 限在 1 个 月以内 （含 1 个 月） 的， 其股息 红利 所得 全 额
计入应 纳税 所得 额； 持股 期限 在 1 个 月以 上 至1 年 （含 1 年） 的， 暂减 按50% 计入应 纳税 所得 额；
持股期 限超 过1 年的 ， 暂 减按 25% 计 入应 纳税 所得 额。 上 述所 得统 一适 用20% 的税率 计征 个人 所得
税；
根据财政部、国 家税务总 局、中国证监会 财税[2015]101 号文 《关于上市 公司 股息红利差 别
化个人 所得 税政 策有 关问 题的通 知 》 的 规定 ， 自2015 年 9 月 8 日起 ， 证券 投资 基金从 公开 发行 和
转让市 场取 得的 上市 公司 股票， 持股 期限 超 过1 年 的，股 息红 利所 得暂 免征 收个人 所得 税。
7.4.7 重 要财 务报 表项目 的说 明
7.4.7.1 银 行存 款
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
活期存 款 29,688,167.04
定期存 款 -
其中： 存款 期 限1-3 个月 - 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 39 页 共 62 页
其他存 款 -
合计： 29,688,167.04
7.4.7.2 交 易性 金融 资产
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年12 月 31 日
成本 公允价 值 公允价 值变 动
股票 72,316,567.69 68,780,350.60 -3,536,217.09
贵 金 属 投 资- 金 交 所
黄金合 约
- - -
债券
交易所 市场 140,000,000.00 135,539,000.00 -4,461,000.00
银行间 市场 640,550,618.73 633,896,000.00 -6,654,618.73
合计 780,550,618.73 769,435,000.00 -11,115,618.73
资产支 持证 券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 852,867,186.42 838,215,350.60 -14,651,835.82
7.4.7.3 衍 生金 融资 产/ 负债
注：本 基金 本报 告期 末无 衍生金 融资 产/ 负债 余额 。
7.4.7.4 买 入返 售金 融资 产
7.4.7.4.1 各 项买 入返 售金 融资 产期末 余额
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
买入返 售证 券 95,500,000.00 -
买入返 售证 券_ 银行 间 179,173,121.14 99,172,681.14
合计 274,673,121.14 99,172,681.14
项目
上年度 末
2015 年 12 月 31 日
账面余 额 其中； 买断 式逆 回购
7.4.7.4.2 期 末买 断式 逆回 购交 易中取 得的 债券
金额单 位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年 12 月 31 日 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 40 页 共 62 页
债券代 码 债券名 称 约定
返售日
估值单 价 数量（ 张） 估值
总额
其中： 已出
售
或再质 押总
额
R029 101551105 15 中色
MTN002
2017 年1
月3 日
99.25 1,000,000 99,250,000.00 -
合计
1,000,000 99,250,000.00 -
项目
2016-12-31
债券
代码 债券名称
约定
返售日
估值
单价 数量（张 ）
估值
总额
其中：
已出售
或再质押
总额
R029 101551105 15 中色MTN002 2017-1-3 99.25 1,000,000.00 99,250,000.00 -
合计
1,000,000.00 99,250,000.00 -
注： 债 券为 净价 估值 ， 买 入返售 为全 价交 易，2016 年 12 月 31 日买 断式 逆回 购交易 债券 全价 估值
总额为 人民 币99,440,000.00 元 。
7.4.7.5 应 收利 息
单位： 人民 币元
项目
本期末
2016 年12 月 31 日
应收活 期存 款利 息 4,094.88
应收定 期存 款利 息 -
应收其 他存 款利 息 -
应收结 算备 付金 利息 616.77
应收债 券利 息 11,183,015.51
应收买 入返 售证 券利 息 335,002.67
应收申 购款 利息 -
应收黄 金合 约拆 借孳 息 -
其他 25.85
合计 11,522,755.68
7.4.7.6 其 他资 产
注：本 基金 本报 告期 末无 其他资 产余 额。
7.4.7.7 应 付交 易费 用
单位： 人民 币元
项目 本期末 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 41 页 共 62 页
2016 年 12 月 31 日
交易所 市场 应付 交易 费用 47,551.26
银行间 市场 应付 交易 费用 5,840.00
合计 53,391.26
7.4.7.8 其 他负 债
单位 ：人 民币 元
项目
本期末
2016 年12 月 31 日
应付券 商交 易单 元保 证金 -
应付赎 回费 -
预提审 计费 用 50,000.00
预提信 息披 露费 70,000.00
合计 120,000.00
7.4.7.9 实 收基 金
金额单 位： 人民 币元
银河旺 利混 合 A
项目
本期
2016 年 5 月 13 日( 基 金合 同生效 日) 至 2016 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 47,176,927.05 47,176,927.05
本期申 购 16,318,767.42 16,318,767.42
本期赎 回( 以"-" 号填列) -3,329,853.68 -3,329,853.68
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 60,165,840.79 60,165,840.79
银河旺 利混 合 C
项目
本期
2016 年 5 月 13 日( 基 金合 同生效 日) 至 2016 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 4,080,317.27 4,080,317.27
本期申 购 6,263,872.03 6,263,872.03
本期赎 回( 以"-" 号填列) -7,246,142.49 -7,246,142.49
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - - 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 42 页 共 62 页
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 3,098,046.81 3,098,046.81
银河旺 利混 合 I
项目
本期
2016 年 5 月 13 日( 基 金合 同生效 日) 至 2016 年 12 月 31 日
基金份 额（ 份） 账面金 额
基金合 同生 效日 150,088,650.00 150,088,650.00
本期申 购 1,046,588,324.20 1,046,588,324.20
本期赎 回( 以"-" 号填列) -150,088,650.00 -150,088,650.00
- 基金 拆分/ 份额 折算 前 - -
基金拆 分/ 份 额折 算变 动份 额 - -
本期申 购 - -
本期赎 回( 以"-" 号填列) - -
本期末 1,046,588,324.20 1,046,588,324.20
注: （1） 申购 含红 利再 投 、转换 入份 额， 赎回 含转 换出份 额。
（2 ） 本基 金合 同 于 2016 年 05 月 13 日 生效 。设 立 时募集 的扣 除认 购费 后的 实收基 金（ 本金 ）为
人民币 201,240,978.77 元 ，在募 集期 间产 生的 活期 存款利 息为 人民 币 104,915.55 元 ，以 上实 收
基金（ 本息 ）合 计为 人民 币 201,345,894.32 元 ，折 合 201,345,894.32 份 基金 份额， 其 中 A 类份
额47,176,927.05 份，C 类份 额 4,080,317.27 份，I 类份 额150,088,650.00 份。
7.4.7.10 未 分配 利润
注：无 。
7.4.7.11 存 款 利息 收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年5 月13 日(基 金合 同生效 日) 至2016 年12 月31
日
活期存 款利 息收 入 184,578.05
定期存 款利 息收 入 12,522.22
其他存 款利 息收 入 -
结算备 付金 利息 收入 60,669.86
其他 370.11
合计 258,140.24
7.4.7.12 股 票投 资收 益
7.4.7.12.1 股 票投 资收益 —— 买卖股 票差 价收入 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 43 页 共 62 页
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年5 月13 日( 基金 合 同生效 日)
至2016 年12 月 31 日
卖出股 票成 交总 额 25,092,128.40
减：卖 出股 票成 本总 额 19,538,824.59
买卖股 票差 价收 入 5,553,303.81
7.4.7.13 债 券投 资收 益
7.4.7.13.1 债 券 投 资收益 项目 构成
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年5 月13 日( 基金 合同 生效日)至2016 年
12月31 日
债券投 资收 益—— 买 卖债 券 （ 、 债转 股及 债券
到期兑 付） 差价 收入
-7,283,415.66
债券投 资收 益—— 赎 回差 价收入 -
债券投 资收 益—— 申 购差 价收入 -
合计 -7,283,415.66
7.4.7.13.2 债 券 投 资收益 —— 买卖债 券差 价收入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年5 月13 日( 基金 合同 生效日)至2016 年
12月31 日
卖出债 券 （ 、 债 转股 及债 券到期 兑付 ） 成 交总
额
597,355,051.78
减： 卖 出债 券 （ 、 债 转股 及债券 到期 兑付 ） 成
本总额
595,291,636.54
减：应 收利 息总 额 9,346,830.90
买卖债 券差 价收 入 -7,283,415.66
7.4.7.13.3 债 券 投 资收益 —— 赎回差 价收 入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间无 债券 投资 收益—— 赎 回差 价收 入。
7.4.7.13.4 债 券 投 资收益 —— 申购差 价收 入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间无 债券 投资 收益—— 申 购差 价收 入。
7.4.7.13.5 资 产支 持证券 投资 收益 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 44 页 共 62 页
注：本 基金 本报 告期 无资 产支持 证券 投资 收益 。
7.4.7.14 贵 金属 投资 收益
7.4.7.14.1 贵 金属 投资收 益项 目构成
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益。
7.4.7.14.2 贵 金属 投资收 益 —— 买卖 贵金 属差价 收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益—— 买 卖贵 金属 差价收 入。
7.4.7.14.3 贵 金属 投资收 益 —— 赎回 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益—— 赎 回差 价收 入。
7.4.7.14.4 贵 金属 投资收 益 —— 申购 差价 收入
注：本 基金 本报 告期 及上 年度可 比期 间均 无贵 金属 投资收 益—— 申 购差 价收 入。
7.4.7.15 衍 生工 具收 益
7.4.7.15.1 衍 生工 具收益 —— 买卖权 证差 价收入
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 —— 买卖 权证 差价收 入。
7.4.7.15.2 衍 生工 具收益 —— 其他投 资收 益
注：本 基金 本报 告期 无衍 生工具 收益 —— 其他 投资 收益。
7.4.7.16 股 利收 益
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年5 月13 日( 基金 合 同生
效日) 至2016 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2015 年1 月1 日至 2015 年12 月
31 日
股票投 资产 生的 股利 收益 536,020.00 -
基金投 资产 生的 股利 收益 - -
合计 536,020.00 -
7.4.7.17 公 允价 值变 动收 益
单位： 人民 币元
项目名 称
本期
2016 年5 月13 日(基 金合 同生效 日)至2016
年 12 月 31 日
1.交易 性金 融资 产 -14,651,835.82
——股 票投 资 -3,536,217.09 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 45 页 共 62 页
——债 券投 资 -11,115,618.73
——资 产支 持证 券投 资 -
——贵 金属 投资 -
——其他 -
2.衍生 工具 -
——权 证投 资 -
3.其他 -
合计 -14,651,835.82
7.4.7.18 其 他收 入
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年5 月13 日( 基金 合 同生效 日) 至2016 年12 月31
日
基金赎 回费 收入 384,721.55
转换费 收 入519611 1.30
转换费收入 519610 26.05
合计 384,748.90
7.4.7.19 交 易费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年 5 月13 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年12 月
31 日
交易所 市场 交易 费用 141,124.12
银行间 市场 交易 费用 12,550.00
合计
153,674.12
7.4.7.20 其 他费 用
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年5 月 13 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 12 月
31 日
审计费 用 50,000.00
信息披 露费 70,000.00
其他费 用 150.00
银行费 用 5,804.00
帐户维 护费 6,000.00
合计 131,954.00 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 46 页 共 62 页
7.4.7.21 分 部报 告
无。
7.4.8 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
银河基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
北京银 行股 份有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国银 河金 融控 股有 限责 任公司 基金管 理人 的第 一大 股东
中国石 油天 然气 集团 公司 基金管 理人 的股 东
首都机 场集 团公 司 基金管 理人 的股 东
上海城 投（ 集团 ）有 限公 司 基金管 理人 的股 东
湖南电 广传 媒股 份有 限公 司 基金管 理人 的股 东
中国银 河证 券股 份有 限公 司 同受基 金管 理人 第一 大股 东控制 、基 金代 销机 构
7.4.9 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
注：以 下关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.9.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.9.1.1 股 票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016 年5 月13 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 12 月 31 日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
银河证券 114,559,526.24 100.00%
7.4.9.1.2 债 券交 易
金额 单位 ：人 民币 元
关联方 名称
本期
2016 年5 月13 日( 基金 合 同生效 日) 至2016 年12 月 31 日
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
银河证券 62,565,224.60 100.00%
7.4.9.1.3 债 券回 购交 易
金额单 位： 人民 币元 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 47 页 共 62 页
关联方 名称
本期
2016 年5 月13 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 12 月 31 日
回购成 交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
银河证券 9,607,900,000.00 100.00%
7.4.9.1.4 权 证交 易
注：本 基金 本报 告期 未 通 过关联 方交 易单 元进 行权 证交易 。
7.4.9.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2016年5月13 日( 基金 合同 生效日) 至2016 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
银河证券 105,806.54 100.00% 47,551.26 100.00%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2015 年1月1 日至2015 年12 月31日
当期
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
注: 上述佣金 按市场佣 金 率计算，以扣 除由中国 证 券登记结算有 限责任公 司 收取证管费 、经手费
和由券商承担 的证券结 算 风险基金后的 净额列示 。 该类佣金协议 的服务范 围 还包括佣金 收取方为
本基金 提供 的证 券投 资研 究成果 和市 场信 息服 务。
7.4.9.2 关 联方 报酬
7.4.9.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年5 月 13 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 12 月
31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管 理费 2,842,330.68
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 35,023.95
注：基 金管 理费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.6% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0 .6%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费自 基金合同 生 效之日起每日 计提，逐 日 累计至每月月 末，按月 支 付，由基金 管理人向
基金托管人发 送基金管 理 费划付指令， 基金托管 人 复核无误后于 次月首日 起 五个工作日 内从基金银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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财产中一次性 支付给基 金 管理人。若遇 法定节假 日 、休息日或不 可抗力致 使 无法按时支 付的，顺
延至法 定节 假日 、 休 息日 结 束之日 起五 个工 作日 内或 不可抗 力情 形消 除之 日起 五个工 作日 内支 付 。
7.4.9.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2016 年5 月 13 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 12 月
31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 947,443.60
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净值 的0.2% 的 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H=E×0 .2%/ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费自 基金合同 生 效之日起每日 计提，逐 日 累计至每月月 末，按月 支 付，由基金 管理人向
基金托 管人 发送 基 金 托管 费划付 指令 ， 基 金托 管人 复 核无误 后于 次月 首日 起 5 个工作 日内 从基 金
财产中一次性 支取。若 遇 法定节假日、 休息日或 不 可抗力致使无 法按时支 付 的，顺延至 法定节假
日、休 息日 结束 之日 起 5 个工作 日内 或不 可抗 力情 形消除 之日 起 5 个 工作 日 内支付 。
7.4.9.2.3 销 售服 务费
单位： 人民 币元
获得销 售服
务费的
各关联 方名
称
本期
2016 年 5 月 13 日( 基金 合 同生效 日) 至 2016 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 销售服 务费
银河旺 利混 合 A 银河旺 利混 合 C 银河旺 利混 合I 合计
银河基 金管
理有限 公司
- 778.49 217,682.54 218,461.03
银河证 券 - 7,270.96 - 7,270.96
北京银 行 - 6,328.18 - 6,328.18
合计 - 14,377.63 217,682.54 232,060.17
注： 本 基 金A 类基 金份 额 不收取 销售 服务 费，C 类 基金份 额的 销售 服务 费年 费率 为 0.5% ，I 类基
金份额的销售 服务费年 费 率为 0.05% 。销售 服务费 主要用于本基 金持续销 售 以及基金份额 持有人
服务等 各项 费用 。C/I 类 基金份 额的 销售 服务 费计 提的计 算公 式如 下：
H=E× 销售 服务 费年 费率/ 当年天 数
H 为每 日应 计提 的C/I 类 基金份 额销 售服 务费
E 为前 一日 的C/I 类 基金 份额的 基金 资产 净值
销售服务费自 基金合同 生 效之日起每日 计算，逐 日 累计至每月月 末，按月 支 付，由基金 管理人向银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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基金托管人发 送基金销 售 服务费划款指 令，基金 托 管人复核后于 次月前五 个 工作日内从 基金财产
中划出，由基 金管理人 按 照相关合同规 定支付给 基 金销售机构。 若遇法定 节 假日、休息 日或不可
抗力致使无法 按时支付 的 ，顺延至支付 法定节假 日 、休息日结束 之日起五 个 工作日内或 不可抗力
情形消 除之 日起 五个 工作 日内支 付。
7.4.9.3 与 关联 方进 行银 行 间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
注：本 基金 本报 告期 未与 关联方 进行 银行 间同 业市 场的债 券( 含回 购)交 易。
7.4.9.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.9.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2016 年 5 月 13 日至2016 年 12 月 31 日
银河旺 利混 合A 银河旺 利混 合 C 银河旺 利混 合 I
基 金 合 同 生 效 日
（ 2016 年 5 月 13
日 ） 持有 的基 金份 额
- - 40,005,200.00
期初持 有的 基金 份额
- - -
期间申 购/ 买 入总 份额 - - -
期间因 拆分 变动 份额 - - -
减 ： 期 间 赎 回/ 卖 出 总
份额
- - -
期末持 有的 基金 份额 - - 40,005,200.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
- - 3.6000%
注: 期 间申 购/ 买入 总份 额 含红利 再投 、转 换入 份额 。期间 赎回/卖 出总 份额 含 转换出 份额 。
7.4.9.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
注：本 基金 除基 金管 理人 之外的 其他 关联 方于 本报 告期末 未投 资本 基金 。
7.4.9.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2016 年 5 月 13 日( 基金 合 同生效 日) 至2016 年 12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入
北京银行 29,688,167.04 184,578.05 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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7.4.9.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
注：本 基金 本报 告期 未在 承销期 内直 接购 入关 联方 承销的 证券 。
7.4.9.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
7.4.10 期 末（ 2016 年12 月 31 日 ） 本基金持 有的 流通受 限证 券
7.4.10.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.10.1.1 受限 证券 类别 ： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位 ： 股 ）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备注
603660
苏州
科达
2016 年
11 月21
日
2017 年
12 月1
日
新股流
通受限
8.03 32.22 26,007 208,836.21 837,945.54 -
601375
中原
证券
2016 年
12 月20
日
2017 年
1 月 3
日
新股流
通受限
4.00 4.00 26,695 106,780.00 106,780.00 -
603877
太平
鸟
2016 年
12 月29
日
2017 年
1 月 9
日
新股流
通受限
21.30 21.30 3,180 67,734.00 67,734.00 -
603035
常熟
汽饰
2016 年
12 月27
日
2017 年
1 月 5
日
新股流
通受限
10.44 10.44 2,316 24,179.04 24,179.04 -
002840
华统
股份
2016 年
12 月29
日
2017 年
1 月 10
日
新股流
通受限
6.55 6.55 1,814 11,881.70 11,881.70 -
300586
美联
新材
2016 年
12 月26
日
2017 年
1 月 4
日
新股流
通受限
9.30 9.30 1,006 9,355.80 9,355.80 -
300591
万里
马
2016 年
12 月30
日
2017 年
1 月 10
日
新股流
通受限
3.07 3.07 2,397 7,358.79 7,358.79 -
注：本基金持 有的股票 “ 苏州科达”为 网下申购 新 股中签，中签 部分为认 购 网下老股东 的转让部
分，自 愿设 定 12 个 月锁 定 期，锁 定期 自本 次公 开发 行的股 票在 上交 所上 市交 易之日 起开 始计 算 。
7.4.10.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
注：本 基 金 本报 告期 末未 持有暂 时停 牌等 流通 受限 股票。 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 51 页 共 62 页
7.4.10.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.10.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2016 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事银 行间 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。
7.4.10.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本 报告 期 末2016 年12 月 31 日 止， 本 基金 无因 从事交 易所 市场 债券 正回 购交易 形成 的卖
出回购 证券 款余 额。
7.4.11 有 助 于理 解和分析 会计 报表需 要说 明的其 他事 项
7.4.11.1 公允 价值
7.4.11.1.1 不 以公 允 价 值 计量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括贷 款 和应收款项以 及其他金 融 负债，其因剩 余
期限不 长， 公允 价值 与账 面价值 相若 。
7.4.11.1.2 以 公允 价值 计 量的金 融工 具
7.4.11.1.2.1 各层 次金 融 工具公 允价 值
于2016 年12 月31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量且其 变动 计入 当期 损益 的金融 资产 中 属
于第一层级的余额为 人民 币 67,715,115.73 元 ，属 于第二层级的余额为 人民 币 770,500,234.87
元，属 于第 三层 级余 额 为 人民 币 0.00 元。
7.4.11.1.2.2 公允 价 值 所 属层次 间的 重大 变动
对于证券交易 所上市的 股 票和可转换债 券，若出 现 重大事项停牌 、交易不 活 跃、或属于非 公
开发行等情况 ，本基金 分 别于停牌日至 交易恢复 活 跃日期间、交 易不活跃 期 间及限售期 间不将相
关股票和可转 换债券的 公 允价值列入第 一层次； 并 根据估值调整 中采用的 不 可观察输入 值对于公
允价值 的影 响程 度， 确定 相关股 票和 可转 换债 券公 允价值 应属 第二 层次 或第 三层次 。
7.4.11.1.2. 3 第三 层次 公允价 值余 额和 本期 变动 金额
本基金持有的 以公允价 值 计量且其变动 计入当期 损 益的金融工具 第三层级 公 允价值本期未 发
生变动 。 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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7.4.11.2 承诺 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 承诺 事项 。
7.4.11.3 其他 事项
截至资 产负 债表 日， 本基 金无需 要说 明的 其他 重要 事项。
§8 投资组 合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 68,780,350.60 5.95
其中： 股票 68,780,350.60 5.95
2 固定收 益投 资 769,435,000.00 66.59
其中： 债券 769,435,000.00 66.59
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 274,673,121.14 23.77
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 30,934,233.91 2.68
7 其他各 项资 产 11,574,851.91 1.00
8 合计 1,155,397,557.56 100.00
8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
8.2.1 报 告 期末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 2,212,221.20 0.20
C
制造业 28,802,658.45 2.56 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 1,116,592.23 0.10
F
批发和 零售 业 11,437,699.00 1.02
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 6,658,780.00 0.59
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 18,552,399.72 1.65
S
综合 - -
合计 68,780,350.60 6.11
8.2.2 报 告 期末 按行业 分类 的沪港 通投 资股票 投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 。
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排序的前十名股 票投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300144 宋城演 艺 766,638 16,053,399.72 1.43
2 600511 国药股 份 379,990 11,437,699.00 1.02
3 000596 古井贡 酒 184,916 8,413,678.00 0.75
4 600271 航天信 息 399,934 7,978,683.30 0.71 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
第 54 页 共 62 页
5 000001 平安银 行 720,000 6,552,000.00 0.58
6 002588 史丹利 299,931 3,404,216.85 0.30
7 600079 人福医 药 130,000 2,593,500.00 0.23
8 601098 中南传 媒 150,000 2,499,000.00 0.22
9 002242 九阳股 份 130,000 2,343,900.00 0.21
10 600188 兖州煤 业 200,000 2,172,000.00 0.19
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人网站 的年度报
告正文 。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300144 宋城演 艺 18,946,275.78 1.68
2 600511 国药股 份 12,000,079.00 1.07
3 600271 航天信 息 9,206,852.38 0.82
4 000596 古井贡 酒 8,493,227.80 0.75
5 601939 建设银 行 8,058,000.00 0.72
6 000001 平安银 行 6,132,000.00 0.54
7 600011 华能国 际 4,594,945.46 0.41
8 002588 史丹利 3,563,230.42 0.32
9 600476 湘邮科 技 3,053,180.00 0.27
10 601098 中南传 媒 2,798,500.00 0.25
11 600188 兖州煤 业 2,531,383.00 0.22
12 002242 九阳股 份 2,293,259.00 0.20
13 600079 人福医药 2,053,500.00 0.18
14 601233 桐昆股 份 1,513,500.00 0.13
15 600794 保税科 技 1,161,833.00 0.10
16 600820 隧道股 份 1,069,940.00 0.09
17 002701 奥瑞金 1,016,600.00 0.09
18 002508 老板电 器 981,092.00 0.09
19 600909 华安证 券 256,169.24 0.02
20 603660 苏州科 达 208,836.21 0.02
银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期末 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601939 建设银 行 8,976,000.00 0.80
2 600011 华能国 际 4,463,128.72 0.40
3 600476 湘邮科 技 3,149,455.00 0.28
4 600794 保税科 技 1,196,000.00 0.11
5 002701 奥瑞金 1,105,200.00 0.10
6 600909 华安证 券 586,294.88 0.05
7 603888 新华网 403,106.00 0.04
8 603160 汇顶科 技 380,638.25 0.03
9 603556 海兴电 力 336,411.49 0.03
10 603816 顾家家 居 234,713.55 0.02
11 603258 电魂网 络 226,341.39 0.02
12 603900 通灵珠 宝 205,435.20 0.02
13 603727 博迈科 190,876.80 0.02
14 002822 中装建 设 148,147.52 0.01
15 603313 恒康家 居 128,015.28 0.01
16 603323 吴江银 行 124,061.00 0.01
17 300570 太辰光 120,908.00 0.01
18 300568 星源材 质 120,584.30 0.01
19 600908 无锡银 行 119,108.76 0.01
20 601811 新华文 轩 110,949.25 0.01
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 91,855,392.28
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 25,092,128.40
注： 本项 及8.4.1 、8.4.2 的买入 股票 成本 及卖 出股 票收入 均按 买卖 成交 金额 （成 交单 价乘 以成 交
数量） 填列 ，不 包括 相关 交易费 用。
8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - - 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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2 央行票 据 - -
3 金融债 券 156,935,000.00 13.93
其中： 政策 性金 融债 156,935,000.00 13.93
4 企业债 券 135,539,000.00 12.03
5 企业短 期融 资券 190,431,000.00 16.90
6 中期票 据 246,926,000.00 21.92
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 39,604,000.00 3.52
9 其他 - -
10 合计 769,435,000.00 68.30
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名债 券投资明
细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 101653033 16 苏 汇鸿
MTN001
600,000 58,488,000.00 5.19
2 136419 16 国华 01 600,000 58,260,000.00 5.17
3 140220 14 国开 20 500,000 50,420,000.00 4.48
4 041658035 16 同煤
CP002
500,000 50,375,000.00 4.47
5 011620001 16 中铝
SCP001
500,000 50,185,000.00 4.45
8.7 期末按公允价值占基 金资产净 值比例大 小排 序 的前十名资 产支持证
券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比 例大小排序的前五 名贵金属
投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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8.9 期末按公允价值占基 金资产净值比例大 小排 序 的前五名权 证投资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情 况说明
8.10.1 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：报 告期 间本 基金 没有 参与股 指期 货投 资， 也没 有持有 相关 头寸 。
8.10.2 本基 金 投资 股指期 货的 投资政 策
报告期 间本 基金 没有 参与 股指期 货投 资， 也没 有持 有相关 头寸 。
8.11 报告期 末本基金投资 的国债期货交易情 况说明
8.11.1 本 期 国债 期货投资 政策
注：报 告期 间本 基金 没有 参与国 债期 货投 资， 也没 有持有 相关 头寸 。
8.11.2 报 告 期末 本基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：报 告期 间本 基金 没有 参与国 债期 货投 资， 也没 有持有 相关 头寸 。
8.11.3 本 期 国债 期货投资 评价
注：报 告期 间本 基金 没有 参与国 债期 货投 资， 也没 有持有 相关 头寸 。
8.12 投资组合报 告附注
8.12.1
本基金投资的 前十名证 券 的 发行主体本 期没有出 现 被监管部门立 案调查， 或 在报告编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 形。
8.12.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定备选 股票 库之 外的 股票 。
8.12.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 52,096.23
2 应收证 券清 算款 - 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,522,755.68
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,574,851.91
8.12.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.12.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限股票 。
8.12.6 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
注：因 四舍 五入 原因 ，投 资组合 报告 中市 值占 净值 比例的 分项 之和 与合 计可 能存在 尾差 。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
份额级
别
持有人
户数
(户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
银河旺
利混合
A
201 299,332.54 40,005,200.00 66.49% 20,160,640.79 33.51%
银河旺
利混合
C
234 13,239.52 0.00 0.00% 3,098,046.81 100.00%
银河旺
利混合
I
2 523,294,162.10 1,046,588,324.20 100.00% 0.00 0.00%
合计
437 2,539,707.58 1,086,593,524.20 97.90% 23,258,687.60 2.10% 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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9.2 期末 基金管理人的从业 人员持有本基金的 情况
项目 份额级 别 持有份 额总 数（ 份）
占基金 总份 额
比例
基金管 理人 所有 从业 人员
持有本 基金
银河旺 利混 合A 0.00 0.0000%
银河旺 利混 合C 0.00 0.0000%
银河旺 利混 合I 0.00 0.0000%
合计
0.00 0.0000%
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放 式基金份额总量区 间的情况
项目 份额级 别 持有基 金份 额总 量的 数量 区间（ 万份 ）
本公司 高级 管理 人员 、 基 金
投资和 研究 部门 负责人 持
有本开 放式 基金
银河旺 利混 合A 0
银河旺 利混 合C 0
银河旺 利混 合I 0
合计
0
本基金 基金 经理 持有 本开
放式基 金
银河旺 利混 合A
0
银河旺 利混 合C 0
银河旺 利混 合I
0
合计 0
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
项目
银河旺 利混 合 A 银河旺 利混 合C 银河旺 利混 合I
基金合 同生 效日 （2016 年5 月 13 日 ）
基金份 额总 额
47,176,927.05 4,080,317.27 150,088,650.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 - - -
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金
总申购 份额
16,318,767.42 6,263,872.03 1,046,588,324.20
减: 基 金合 同生 效日起 至报告 期期 末基
金总赎 回份 额
3,329,853.68 7,246,142.49 150,088,650.00
基 金 合 同 生 效 日 起 至 报 告 期 期 末 基 金
拆分变 动份 额（ 份额 减少 以"-" 填列）
- - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 60,165,840.79 3,098,046.81 1,046,588,324.20 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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§11 重大事件揭示
11.1 基 金份额持有人大会 决议
报告期 内未 召开 基金 份额 持有人 大会 。
11.2 基 金管理人、基金托 管人的专门基金托 管部门的重大人事 变动
一、报 告期 内基 金管 理人 发生以 下重 大人 事变 动：
1 、2016 年2 月19 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 基 金管理 有限 公司 关于 总经 理任职 的公 告》 ，
由银河 基金 管理 有限 公司 第四届 董事 会审 议通 过， 决定聘 任刘 立达 先生 担任 公司总 经理 。
2 、2016 年8 月26 日在 法 定报刊 上刊 登了 《 银河 旺 利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 变更 基金
经理的 公告 》 ， 增聘 蒋磊 担 任本基 金的 基金 经理 。
二、报 告期 内基 金托 管人 发生如 下重 大变 动：
无.
11.3 涉 及基金管理人、基 金财产、基金托管 业务的诉讼
报告期 内无 涉及 基金 管理 人、基 金财 产、 基金 托管 业务的 诉讼 。
11.4 基 金投资策略的改变
报告期 内基 金投 资策 略无 改变。
11.5 为 基金进行审计的会 计师事务所情况
本基金 本报 告期 应支 付给 安永华 明会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙 ） 的 报酬 为70,000.00 元人
民币。 目前 该会 计师 事务 所已向 本基 金提 供1 年的 审计服 务。
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11.6 管 理人、托管人及其 高级管理人员受稽 查或处罚等情况
报告期 内无 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人 员 受监管 部门 稽查 或处 罚的 情况。
11.7 基金租 用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
银河证券 2 114,559,526.24 100.00% 105,806.54 100.00% -
注：1 、专 用席 位的 选择 标 准和程 序
选择证 券公 司专 用席 位的 标准
（1 ） 实力 雄厚 ；
（2 ） 信誉 良 好 ，经 营行 为 规范；
（3 ） 具有 健全 的内 部控 制 制度， 内部 管理 规范 ，能 满足本 基金 安全 运作 的要 求；
（4 ） 具 备基 金运 作所 需的 高效 、 安 全 、 便 捷的 通讯 条件 ， 交 易设 施符 合代 理 本基金 进行 证券 交易
之需要 ，并 能提 供全 面的 信息服 务；
（5 ） 研究 实力 强 ， 有 固定 的研究 机构 和专 职的 高素 质研究 人员 ， 能及 时提 供 高质量 的研 究支 持和
咨询服务，包 括宏观经 济 报告、行业分 析报告、 市 场分析报告、 证券分析 报 告及其他报 告等，并
能根据 基金 投资 的特 定要 求，提 供专 题 研 究报 告；
（6 ） 本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
选 择证 券公 司专 用席 位 的程序:
（1 ）资 格考 察；
（2 ）初 步确 定；
（3 ）签 订协 议。
2、 本基 金基 金合 同生 效日 为 2016 年5 月13 日 ， 本 基 金所使 用的 交易 单元 为本 报告期 内新 增席 位 。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元 银河旺利混合 2016 年年度报告 摘要
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券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比
例
成交金 额
占当期 债
券回购
成交总 额
的比例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
银河证券 62,565,224.60 100.00% 9,607,900,000.00 100.00% - -
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
无。
银河基金管理有限公司
2017 年3 月31 日
